2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(一)

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2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（一）

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)√A：一级市场√ B：二级市场[错]

C：二板市场[错] D：三板市场[错]

2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)

A：发行市场与流通市场√

B：场外市场与交易所市场×

C：主板市场与二板市场×

D：二板市场与三板市场×

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)

A：商品证券√B：凭证证券×

C：权益证券× D：债务证券×

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)

1. A：货币证券√

2. B：权益证券×

3. C：资本证券×

4. D：凭证证券×

5.有价证券的分类

按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A：政府证券、金融证券、公司证券×

2. B：上市证券、非上市证券×

3. C：公募证券和私募证券×

4. D：股票、债券和其他证券√

6.有价证券的分类

证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)

1. A：募集方式×

2. B：收益是否固定×

3. C：经济性质√

4. D：发行主体×

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)

1. A：国际证券×

2. B：特定证券×

3. C：私募证券√

4. D：固定收益证券×

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上发行人的发行()。 (单项选择题)

1. A：尽职调查×

2. B：上市辅导√

3. C：发行审核×

4. D：盈利预测×

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)

1. A：交易记录×

2. B：原始凭证√

3. C：结算凭证×

4. D：证券登记帐户×

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)

1. A：信息披露×

2. B：市场操纵√

3. C：内幕交易×

4. D：市场欺诈×

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1. A：《交易所章程》×

2. B：《证券法》√

3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》×

4. D：《三公原则》×

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险√

2. B：利率风险×

3. C：政策风险×

4. D：通货膨胀风险×

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)

1. A：180日，180日×

2. B：180日，90日√

3. C：90日，90日×

4. D：90日，180日×

14.诚信建设的主要内容

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)

1. A：合法×

2. B：三公√

3. C：诚信×

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15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)

1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》×

2. B：《公司法》×

3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》√

4. D：《证券从业人员行为守则》×

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)

1. A：法律×

2. B：经济×

3. C：刑事×

4. D：连带√

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)

1. A：经济×

2. B：法律√

3. C：连带×

4. D：刑事×

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)

1. A：契约型基金×

2. B：公司型基金×

3. C：开放式基金√

4. D：封闭式基金×

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金和开放式基金×

2. B：封闭式基金√

3. C：开放式基金×

4. D：两者都不×

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金×

2. B：契约型基金×

3. C：开放式基金√

4. D：公司型基金×

21.封闭式基金与开放式基金的区别

经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)

1. A：开放式基金×

2. B：封闭式基金√

3. C：公司型基金会×

4. D：契约型基金×股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)

1. A：公司控制权×

2. B：股息收入×

3. C：优先认股权×

4. D：资本利得√

23.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)

1. A：保持基金的流动性×

2. B：提高基金的变现性×

3. C：防止操纵股市√

4. D：防止内部人控制×

24.股票基金

相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：指数基金×

2. B：国债基金×

3. C：货币市场基金×

4. D：股票基金√

25.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)

1. A：50% ×

2. B：25% ×

3. C：33% √

4. D：66% ×

26.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所×

2. B：阿姆斯特丹证券交易所√

3. C：伦敦证券交易所×

4. D：美国证券交易所×

27.政策风险和经济周期波动风险

以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)

1. A：利率风险√

2. B：信用风险×

3. C：经营风险×

4. D：财务风险×

28.政策风险和经济周期波动风险

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险×

2. B：通胀风险×

3. C：利率风险√

4. D：政策风险×

29.政策风险和经济周期波动风险

以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)

1. A：政策风险×

2. B：周期波动风险×

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4. D：信用风险√

30.购买力风险

办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)

1. A：小于通货膨胀率×

2. B：大于通货膨胀率√

3. C：等于通货膨胀率×

4. D：不等于通货膨胀率×

31.购买力风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。(单项选择题)

1. A：信用风险×

2. B：购买力风险√

3. C：经营风险×

4. D：财务风险×

32.购买力风险

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)

1. A：浮动利率债券×

2. B：优先股√

3. C：普通股票×

4. D：保值贴补债券×

33.证券市场的产生

美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)

1. A：商业票据×

2. B：公司债券×

3. C：金融债券×

4. D：公司股票√

34.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所×

2. B：芝加哥证券交易所×

3. C：费城证券交易所√

4. D：波士顿证券交易所×

35.股票投资的资本利得

股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题)

1. A：资产总额增加×

2. B：资产总额不变√

3. C：资产总额减少×

4. D：净资产减少×

36.债券收益

属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)

1. D：一次还本付息债券×

2. A：息票债券√

3. G：贴现债券×

4. C：无息债券×

37.债券收益择题)

1. A：还本方式×

2. B：付息方式√

3. C：付息时间×

4. D：付息频率×

38.债券收益

当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)

1. A：资本利得×

2. B：资本收益×

3. C：资本损失√

4. D：资本消耗×

39.利率风险

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)

1. A：风险高，收益高√

2. B：风险低，收益高×

3. C：风险低，收益低×

4. D：风险高，收益低×

40.利率风险

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险×

2. B：利率风险√

3. C：政策风险×

4. D：购买力风险×

41.利率风险

利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。(单项选择题)

1. A：要大√

2. B：要小×

3. C：要稍小×

4. D：相同×

42.利率风险

利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)

1. A：次要风险×

2. B：主要风险√

3. C：无影响因素×

4. D：以上答案均不对×

43.信用风险

信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)

1. A：中央政府债券√

2. B：地方政府债券×

3. C：金融债券×

4. D：公司债券×

44.信用风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险×

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3. C：经营风险×

4. D：财务风险×

45.信用风险

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险√

2. B：通胀风险×

3. C：利率风险×

4. D：经营风险×

46.财务风险

由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)

1. A：利率风险×

2. B：经济周期波动风险×

3. C：购买力风险√

4. D：违约风险×

47.财务风险

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)

1. A：财务风险√

2. B：经营风险×

3. C：违约风险×

4. D：利率风险×

48.财务风险

当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)

1. A：提高×

2. B：降低√

3. C：不变×

4. D：不确定×

49.收益和风险的关系

通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)

1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比×

2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比×

3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比√

4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比×

50.收益和风险的关系

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。(单项选择题)

1. A：银行存款、国债、公司债券、股票×

2. B：国债、银行存款、公司债券、股票√

3. C：股票、公司债券、国债、银行存款×

4. D：国债、银行存款、股票、公司债券×

51.收益和风险的关系

在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)

1. A：短期公司债券×

2. B：短期金融债券×

3. C：国库券√52.收益和风险的关系

一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)

1. A：投资收益×

2. B：预期收益√

3. C：投资金额×

4. D：投资数量×

53.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)

1. A：直接融资√

2. B：间接融资×

3. C：一级融资×

4. D：二级融资×

54.证券发行市场的含义和作用

证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。(单项选择题)

1. A：市场组织形式×

2. B：市场的功能√

3. C：市场参与主体×

4. D：市场范围×

55.证券发行市场的含义和作用

我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)

1. A：注册制×

2. B：核准制×

3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度×

4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度√

56.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)

1. B：立法机构委派的监管部门×

2. C：政府监管部门×

3. D：地方所属的监管机构×

4. A：自律性监督机构√

57.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)

1. A：做市商制×

2. B：自助方式×

3. C：代理制×

4. D：经纪制√

58.证券交易所的定义与特征、功能

我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。(单项选择题)

1. A：2001年10月12日×

2. B：2001年12月12日√

3. C：2002年2月12日×

4. D：2002年4月12日×

59.证券交易所的定义与特征、功能

场内市场是指()。 (单项选择题)

1. A：没有固定场所的无形市场×

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3. C：没有固定场所的有形市场×

4. D：有固定场所的无形市场×

60.证券交易所的定义与特征、功能

世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所×

2. B：阿姆斯特丹证券交易所√

3. C：伦敦证券交易所×

4. D：美国证券交易所×

61.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题)

1. A：分散市场×

2. B：网络市场×

3. C：集中市场√

4. D：无形市场×

62.国债基金

按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)

1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金√

2. B：封闭式基金与开放式基金×

3. C：成长型基金与收入型基金×

4. D：契约型基金与公司型基金×

63.国债基金

国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)

1. A：同方向×

2. B：反方向√

3. C：无关×

4. D：无确定关系×

64.国债基金

当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)

1. A：下降×

2. B：上升√

3. C：不变×

4. D：不确定×

65.指数基金

下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。(单项选择题)

1. A：股票基金×

2. B：货币市场基金×

3. C：衍生证券投资基金×

4. D：投资基金√

66.指数基金

指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)

1. A：同方向√

2. B：反方向×

3. C：无关×

4. D：无确定关系×

67.指数基金

指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题) 2. B：衍生工具基金×

3. C：货币市场基金×

4. D：社保基金√

68.其他基金

下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：股票基金×

2. B：债券基金×

3. C：指数基金×

4. D：衍生证券投资基金√

69.其他基金

下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。(单项选择题)

1. A：银行短期存款×

2. B：中长期国债√

3. C;银行承兑票据×

4. D：商业票据×

70.其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)

1. A：银行短期存款×

2. B：国库券×

3. C：商业票据×

4. D：普通股√

71.其他基金

投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)

1. A：股票基金×

2. B：债券基金×

3. C：黄金基金×

4. D：货币市场基金√

72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

()一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)

1. A：成长型基金×

2. B：收入型基金×

3. C：指数基金×

4. D：平衡型基金√

73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：平衡型基金×

2. B：收入型基金×

3. C：稳健成长型基金×

4. D：积极成长型基金√

74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)

1. A：固定收入型基金×

2. B：股票收入型基金×

3. C：成长型基金√

4. D：平衡型基金×

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收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)

1. A：当期最大收入√

2. B：当期固定收入×

3. C：长期资产增值×

4. D：长期稳定收入×

76.证券市场的特征

金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)

1. A：中国×

2. B：美国和英国√

3. C：德国×

4. D：日本×

77.证券市场的特征

属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)

1. A：普通股×

2. B：可转债√

3. C：基金受益凭证×

4. D：浮动利率债券×

78.证券市场的特征

证券市场属于()。 (单项选择题)

1. A：货币市场，与资本市场有关×

2. B：货币市场，与资本市场无关×

3. C：资本市场，与货币市场无关×

4. D：资本市场，与货币市场有关√

79.证券和有价证券的定义

狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)

1. A：商品证券×

2. B：资本证券√

3. C：货币证券×

4. D：凭证证券×

80.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)

1. A：一定责任×

2. B：一定权利√

3. C：一定义务×

4. D：一定收益×

81.证券和有价证券的定义

证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)

1. A：商品证券×

2. B：凭证证券√

3. C：货币证券×

4. D：资本证券×

82.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)

1. A：书面凭证×

2. B：法律凭证√4. D：商品凭证×

83.证券和有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单项选择题)

1. A：使用权凭证×

2. B：收益权凭证×

3. C：债权凭证√

4. D：资本凭证×

84.证券和有价证券的定义

有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)

1. D;债务资本×

2. A：商品证券×

3. B：权益资本×

4. C：虚拟资本√

85.证券和有价证券的定义

有价证券本身()。 (单项选择题)

1. A：没有价值，但有交易价格√

2. B：有价值，而且有价格×

3. C：没有价值，也没有价格×

4. D：有价值，但没有价格×

86.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)

1. A：货币证券×

2. B：资本证券√

3. C：商品证券×

4. D：凭证证券×

87.有价证券的分类

有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单项选择题)

1. A：股票证券×

2. B：凭证证券×

3. C：商业证券×

4. D：公司证券√

88.有价证券的分类

按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A：上市证券与非上市证券×

2. B：国内证券和国际证券×

3. C:公募证券和私募证券√

4. D：固定收益证券和变动收益证券×

89.有价证券的分类

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)

1. A：有价证券×

2. B：商品证券√

3. C：货币证券×

4. D：资本证券×

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下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)

1. A：股票√

2. B：债券×

3. C：基金证券×

4. D：可转换债券×

91.有价证券的特征

正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)

1. A：风险越小×

2. B：风险越大√

3. C：流动性越高×

4. D：无规律×

92.有价证券的特征

证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)

1. A：发行×

2. B：交易√

3. C：使用×

4. D：登记×

93.会计师事务所

对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)

1. A：国有资产管理局和中国证监会×

2. B：中国人们银行和中国证监会×

3. C：财政部和中国证监会√

4. D：司法部和中国证监会×

94.资产评估机构

在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (单项选择题)

1. A：一月×

2. B：一周√

3. C：两周×

4. D：15天×

95.资产评估机构

直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)

1. A：中国证监会√

2. B：资产评估协会×

3. C：司法部×

4. D：中国人民银行×

96.资产评估机构

股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)

1. A：由交易所选择×

2. B：行政指定×

3. C：有权自行选择√

4. D：评估协会推荐×

97.信用评级机构

证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题) 2. B：公司债券×

3. C：优先股股票×

4. D：普通股票√

98.信用评级机构

信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)

1. A：信用管理×

2. B：服务性中介√

3. C：行政×

4. D：等级管理×

99.信用评级机构

下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)

1. A：政府债券√

2. B：国际债券×

3. C：金融债券×

4. D：公司债券×

100.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金供需的活动属()。 (单项选择题)

1. A：直接融资方式√

2. B：间接融资方式×

3. C：债务融资方式×

4. D：股权融资方式×

101.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行()管理。 (单项选择题)

1. A：综合×

2. B：混合×

3. C：分业×

4. D：分类√

102.证券服务机构的概述

以下不属于我国证券服务机构的是()。 (单项选择题)

1. A：证券登记结算公司×

2. B：证券投资咨询公司×

3. C：律师事务所×

4. D：证券交易所√

103.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 (单项选择题)

1. A：1991 ×

2. B：1995 ×

3. C：1998 ×

4. D：2001 √

104.证券登记结算公司

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。(单项选择题)

1. A：10年×

2. B：15年×

3. C：5年×

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105.证券登记结算公司

证券登记结算公司以是()为原则。 (单项选择题)

1. A：安全、快速、低成本×

2. B：安全、高效、低成本√

3. C：准确、快速、低成本×

4. D：准确、便利、低成本×

106.证券投资咨询公司

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 (单项选择题)

1. A：证券登记结算公司×

2. B：证券投资咨询公司√

3. C：律师事务所×

4. D：证券交易所×

107.中国证券市场发展史简述

改革开放后，我国从1981年起开始发行()。 (单项选择题)

1. A：定向募集的公司股票×

2. B：公司债券×

3. C：国库券√

4. D：国家建设公债×

108.中国证券市场发展史简述

我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 (单项选择题)

1. A：青岛啤酒×

2. B：上海飞乐音响√

3. C：上海真空电子×

4. D：深发展×

109.中国证券市场发展史简述

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：北平证券交易所√

2. B：上海华商证券交易所×

3. C：青岛物品证券交易所×

4. D：天津市企业交易所×

110.中国证券市场发展史

我国历史上第一家股份制企业是()。 (单项选择题)

1. A：上海众业公所×

2. B：轮船招商局√

3. C：上海飞乐音响×

4. D：真空电子×

111.中国证券市场发展史简述

上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。(单项选择题)

1. A：1991年7月和1992年10月×

2. B：1990年12月和1991年7月√

3. C：1991年7月和1990年12月×

4. D：1992年10月和1991年7月×

112.中国证券市场发展史简述

我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是1. A：国家建设公债√

2. B：公司债×

3. C：国际债券×

4. D：公司股票×

113.中国证券市场发展史简述

()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)

1. A：1991 ×

2. B：1992 ×

3. C：1993 √

4. D：1994 ×

114.证券投资咨询公司

根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 (单项选择题)

1. A：1 ×

2. B：2 √

3. C：3 ×

4. D：4 ×

115.证券投资咨询公司

我国对从事证券投资咨询的机构实行()。 (单项选择题)

1. A：行政管理×

2. B：资质管理×

3. C：资格管理√

4. D：注册管理×

116.律师事务所

证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)

1. A：法人代表×

2. B：法人√

3. C：公司×

4. D：单位×

117.律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)

1. A：证券公司×

2. B：可转换债券主承销商√

3. C：证券咨询机构×

4. D：证券投资机构×

118.律师事务所

我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。 (单项选择题)

1. A：1倍以上×

2. B：5倍以上×

3. C：1倍以上3倍以下×

4. D：1倍以上5倍以下√

119.会计师事务所

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1. A：年度注册制度√

2. B：两年注册制度×

3. C：三年注册制度×

4. D：四年注册制度×

120.会计师事务所

上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 (单项选择题)

1. A：董事会讨论×

2. B：证监会批准×

3. C：律师事务所认定×

4. D：会计师事务所审计√

121.证券投资基金的管理费

基金管理费通常是()。 (单项选择题)

1. A：逐日计提，按日支付×

2. B：逐周计提，按月支付×

3. C：逐日计提，按月支付√

4. D：逐日计提，按周支付×

122.证券投资基金的管理费

基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题)

1. A：基金托管人×

2. B：基金持有人×

3. C：基金管理人√

4. D：基金发起人×

123.证券投资基金的管理费

基金管理费费率的高低通常()。 (单项选择题)

1. A：与基金规模成反比，与风险成正比√

2. B：与基金规模和风险均成反比×

3. C：与基金规模和风险均成正比×

4. D：与基金规模成正比，与风险成反比×

124.证券投资基金的管理费

管理费率最低的基金是()。 (单项选择题)

1. A：认股权证基金×

2. B：债券基金×

3. C：货币市场基金√

4. D：股票基金×

125.证券投资基金的托管费及其他费用

在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。(单项选择题)

1. A：债券基金×

2. B：认股权证基金×

3. C：股票基金×

4. D：货币市场基金√

126.证券投资基金的托管费及其他费用

证券投资基金的费用，由()根据相应规定支付。 (单项选择题)

1. A：基金持有人×

2. B：基金托管人√

3. C：基金管理人×

4. D：不同情况下，支付人不同×计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。 (单项选择题)

1. A：收盘价×

2. B：最低价×

3. C：最高价×

4. D：平均价√

128.债券投资的收益率

某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。 (单项选择题)

1. A：5.26% ×

2. B：10.67% √

3. C：10% ×

4. D：11.58% ×

129.系统风险

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。 (单项选择题)

1. A：收益增长√

2. B：收益减少×

3. C：资本收益×

4. D：资本损失×

130.系统风险

以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。 (单项选择题)

1. A：财务风险×

2. B：信用风险×

3. C：购买力风险√

4. D：经营风险×

131.系统风险

下列债券中信用风险最小的是()。 (单项选择题)

1. A：金融债券×

2. B：可转换公司债券×

3. C：中央政府债券√

4. D：地方政府债券×

132.证券发行人

由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)

1:代销×

2:包销×

3:推销×

4:承销√

133.证券发行人

可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选) 1:合伙制公司×

2:有限责任公司×

3:股份有限公司√

4:独资公司×

134.证券发行人

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基

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1:证券发行市场√

2:证券流通市场×

3:回购协议市场×

4:同业拆借市场×

135.基金资产净值

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为()元。 (单项选择题)

1. A：1.10 ×

2. B：1.12 ×

3. C：1.15 √

4. D：1.17 ×

136.基金资产净值

衡量一个基金经营好坏的主要指标是()。 (单项选择题)

1. A：基金资产总值×

2. B：基金资产净值√

3. C：基金管理费率高低×

4. D：基金运作费用高低×

137.基金资产净值

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为()万元。 (单项选择题)

1. C：2300 √

2. D：2350 ×

3. A：2200 ×

4. B：2250 ×

138.证券投资基金的收入来源

基金从所持股票买卖价差中所获收入属()。 (单项选择题)

1. A：利息收入×

2. B：股息红利收入×

3. C：资本利得√

4. D：资本增值收入×

139.证券投资基金的收入来源

关于基金收益分配原则，下列论述准确的是()。 (单项选择题)

1. A：分配比例不得低于基金净收益的80％×

2. B：采取现金分配时，每年至多一次×

3. C：分配后基金份额净值不能低于面值√

4. D：可以采用分配基金单位形式×

140.证券投资基金的收入来源

基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属()。1. A：利息收入×

2. B：股息红利收入√

3. C：资本利得×

4. D：资本增值收入×

141.证券投资基金的收益分配

关于基金收益分配，下列论述准确的是()。 (单项选择题)

1. A：分配现金是唯一的分配方式×

2. B：只要当年有收益，就可以进行分配×

3. C：如果采取现金分配，每年至少一次√

4. D：分配后的基金份额净值必须高于面值×

142.证券投资基金的收益分配

我国规定基金收益采取现金方式分配时()。 (单项选择题)

1. A：一年两次×

2. B：每年一次×

3. C：每年至少一次√

4. D：两年一次×

143.证券投资基金的收益分配

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的()。 (单项选择题)

1. A：60％×

2. B：70％×

3. C：80％×

4. D：90％√

144.基金投资风险

下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。 (单项选择题)

1. A：计算机故障等技术风险×

2. B：市场风险×

3. C：巨额赎回风险√

4. D：基金管理风险×

145.基金投资风险

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。 (单项选择题)

1. A：市场风险×

2. B：技术风险×

3. C：管理风险√

4. D：道德风险×

146.基金投资风险

()是开放式基金所特有的风险。 (单项选择题)

1. A：市场风险×

2. B：管理风险×

3. C：技术风险×

4. D：巨额赎回风险√

147.基金信息披露

我国《基金法》规定，基金管理人，()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 (单项选择题) 1. A：基金持有人×

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3. C：基金托管人√

4. D：基金经理×

148.基金信息披露

公开披露的基金信息不包括()。 (单项选择题)

1. A：基金合同×

2. B：基金托管协议×

3. C：基金募集情况×

4. D：基金财产的月度资产组合报告√

149.基金信息披露

我国证券投资基金投资组合()公告一次。 (单项选择题)

1. A：每月×

2. B：每半年×

3. C：每季度√

4. D：每周×

150.基金投资的范围与限制

我国《基金法》规定，基金财产应主要用于()投资。 (单项选择题)

1. A：上市交易的股票、债券√

2. B：期货市场×

3. C：货币市场工具×

4. D：国有股与法人股×

151.基金投资的范围与限制

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()。(单项选择题)

1. A：实业×

2. B：未上市企业股权×

3. C：公开发行上市的证券√

4. D：商品期货×

152.证券投资基金的定义

证券投资基金集中投资者的资金，由()加以管理和运用。 (单项选择题)

1. A：基金托管人×

2. B：基金投资者×

3. C：基金主管部门×

4. D：基金管理人√

153.证券投资基金的定义

证券投资基金管理人的投资活动必须以()的利益为基础。 (单项选择题)

1. A：基金托管人×

2. B：基金管理人×

3. C：基金份额持有人√

4. D：基金主管部门×

154.证券投资基金的定义

证券投资基金属于一种()投资方式。 (单项选择题)

1. A：直接×

2. B：间接√

3. C：分业×

4. D：混业×证券投资基金在美国称()。 (单项选择题)

1. A：共同基金√

2. B：指数基金×

3. C:证券投资信托基金×

4. D：单位信托基金×

156.证券投资基金的产生与发展

投资基金()。 (单项选择题)

1. A：起源于英国，盛行于日本×

2. B：起源于英国，盛行于美国√

3. C：起源于美国，盛行于英国×

4. D：起源于美国，盛行于日本×

157.证券投资基金的产生与发展

证券投资基金在我国香港地区称()。 (单项选择题)

1. A：共同基金×

2. B：证券投资信托基金×

3. C：单位信托基金√

4. D：投资基金×

158.证券投资基金的特点

契约型基金筹集的资金属于()。 (单项选择题)

1. A：公司资本×

2. B：借入资金×

3. C：信托财产√

4. D：自有资金×

159.证券投资基金的特点

契约型基金反映的是()。 (单项选择题)

1. A：所有权关系×

2. B：债权债务关系×

3. C：信托关系√

4. D：产权关系×

160.证券投资基金的特点

契约型证券投资基金反映的是()。 (单项选择题)

1. A：所有权关系×

2. B：债权债务关系×

3. C：委托代理关系×

4. D：信托关系√

161.证券投资基金与股票、债券的区别

按基金的组织形式不同，基金可分为()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金和开放式基金×

2. B：契约型基金和公司型基金√

3. C:收入型基金和平衡型基金×

4. D：股票基金和债券基金×

162.基金资产的估值

基金资产估值的对象是()。 (单项选择题)

1. A：基金的净资产×

2. B：基金的负债×

3. C：基金的净资本×

4. D：基金依法拥有的各类资产√

163.基金资产的估值

基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反

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1. A：帐面价值×

2. B：真实价值√

3. C：清算价值×

4. D：预期价值×

164.股票的定义与性质

股票格式要求有公司盖章和()签名。 (单项选择题)

1. A：发起人×

2. B：董事长√

3. C：总经理×

4. D：持有人×

165.股票的特征和分类

普通股票和优先股票是按()分类的。 (单项选择题)

1. A：股东享有的权利√

2. B：股票的格式×

3. C：股票的价值×

4. D：股东的风险和收益×

166.股票的特征和分类

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。 (单项选择题)

1. A：记名股票和不记名股票×

2. B：有面额股票和无面额股票×

3. C：特种股票和一般股票×

4. D：普通股票和优先股票√

167.股票的特征和分类

股票代表着股东的()投资。 (单项选择题)

1. A：临时性×

2. B：短期性×

3. C：永久性√

4. D：连续性×

168.记名股票与不记名股票

记名股票遗失，()。 (单项选择题)

1. A：股东资格消失×

2. B：股东权利消失×

3. C：股东可以向公司申请补发股票√

4. D：股东不可以向公司申请补发股票×

169.记名股票与不记名股票

记名股票与不记名股票的差别体现在()上。 (单项选择题)

1. A：股东权利×

2. B：股票的记载方式√

3. C：股票的格式×

4. D：股东义务×

170.记名股票与不记名股票

不记名股票的特点在于()。 (单项选择题)

1. A：有利于弄清股东权利归属×

2. B：转让相对简单√

3. C：有利于存放×

4. D：安全性好×

171.记名股票与不记名股票1. A：不利于弄清股东权利归属×

2. B：转让相对复杂√

3. C：不利于缴款×

4. D：不便于挂失×

172.有面额股票与无面额股票

以下不属无面额股票特点的是()。 (单项选择题)

1. A：便于股票分割×

2. B：为股票发行价格的确定提供依据√

3. C：发行价格灵活×

4. D：转让价格灵活×

173.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是()。 (单项选择题)

1. A：发行或转让价格较灵活√

2. B：不便于股票分割×

3. C：可以明确表明每一股所代表的股权比例×

4. D：为股票发行价格的确定提供依据×

174.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。 (单项选择题)

1. A：同方向变化√

2. B：反方向变化×

3. C：相等×

4. D：无关×

175.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。 (单项选择题)

1. A：合法合规，审慎经营√

2. B：大胆创新，勇于实践×

3. C：小心谨慎，控制风险×

4. D：节约研发成本×

176.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1. A：健全性×

2. B：合理性×

3. C：制衡性×

4. D：独立性√

177.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1. A：健全性×

2. B：合理性×

3. C：制衡性√

4. D：独立性×

178.综合类证券公司

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()。 (单项选择题)

1. A：50％×

2. B：40％×

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4. D：60％×

179.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币()。(单项选择题)

1. A：10亿×

2. B：5亿√

3. C：8亿×

4. D：5000万元×

180.综合类证券公司

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。 (单项选择题)

1. A：人民币3亿元×

2. B：人民币5亿元√

3. C：人民币10亿元×

4. D：人民币15亿元×

181.债券投资的收益率

某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为()。 (单项选择题)

1. A：6.88% √

2. B：1

3.76% ×

3. C：8% ×

4. D：11.01% ×

182.债券投资的收益率

有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是()。(单项选择题)

1. A：980元和8.28% √

2. B：920元和8.28% ×

3. C：980元和8.16% ×

4. D：920元和8.16% ×

183.债券投资的收益率

贴现债券的实际收益率()票面贴现率。 (单项选择题)

1. A：高于√

2. B：等于×

3. C：低于×

4. D：不确定×

184.债券投资的收益率

某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是()。 (单项选择题)

1. A：4.73%和5.92% ×

2. B：5.33%和5.92% √

3. C：9.87%和8.57% ×185.基金持有人

公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。(单项选择题)

1. A：股东大会×

2. B：董事会√

3. C：监事会×

4. D：收益人大会×

186.基金持有人

我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。 (单项选择题)

1. A：20％×

2. B：5％×

3. C：10％√

4. D：50％×

187.期货合约和对冲机制

在金融期货交易过程中,()需要向交易所交纳保证金. (单项选择题)

1. A:期货合约的卖方×

2. B:期货合约的买方×

3. C:买卖双方√

4. D:交易中介×

188.期货合约和对冲机制

在金融期货交易中,()。 (单项选择题)

1. A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的√

2. B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割×

3. C:全部合约将在到期前平仓×

4. D:全部合约就在到期日进行实物交割×

189.基金持有人

在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是()。 (单项选择题)

1. B：经理层×

2. C：基金份额持有人大会√

3. D：基金托管人×

4. A：董事会×

190.期货合约和对冲机制

某些期货合约品种赋予期货合约的()一定的交割选择权. (单项选择题)

1. A:买方×

2. B:卖方√

3. C:买方和卖方×

4. D:买方或卖方×

191.基金管理人

基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题)

1. A：基金持有人×

2. B：证券交易所×

3. C：基金托管人×

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192.基金管理人

基金管理公司的注册资本不得低于()人民币。 (单项选择题)

1. A：5000万元×

2. B：1亿元√

3. C：2亿元×

4. D：3亿元×

193.基金管理人

依据我国《基金法》，基金管理人的职责是()。 (单项选择题)

1. A：及时向基金持有人分配收益√

2. B：安全保管基金的全部资产×

3. C：负责办理基金名下的资金往来×

4. D：出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况×

194.基金管理人

依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 (单项选择题)

1. A：2亿元×

2. B：3亿元√

3. C：4亿元×

4. D：5亿元×

195.基金托管人

()代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。(单项选择题)

1. A：证券公司×

2. B：基金管理人×

3. C：证券登记公司×

4. D：基金托管人√

196.基金托管人

基金托管人与()鉴定托管协议。 (单项选择题)

1. A：基金发起人×

2. B：基金持有人×

3. C：基金管理人√

4. D：基金监管人×

197.基金托管人

基金托管人是()权益的代表。 (单项选择题)

1. A：基金发起人×

2. B：基金持有人√

3. C：基金管理人×

4. D：基金监管人×

198.基金当事人之间的关系

基金收益分配方案是由()决定的。 (单项选择题)

1. B：基金管理人√

2. C：基金托管人×

3. D：基金发起人×

4. A：基金持有人×

199.基金当事人之间的关系

基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是1. A：委托与受托的关系√

2. B：所有与经营的关系×

3. C：相互制衡的关系×

4. D：监督与被监督的关系×

200.基金当事人之间的关系

基金管理人与托管人之间的关系是()的关系。 (单项选择题)

1. A：相互联系×

2. B：相互促进×

3. C：相互竞争×

4. D：相互制衡√

201.基金当事人之间的关系

负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 (单项选择题)

1. A：基金托管人×

2. B：基金管理人√

3. C：基金发起人×

4. D：基金投资人×

202.基金当事人之间的关系

基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题)

1. A：委托人与受托人√

2. B：监督者与经营者×

3. C：所有者与经营者×

4. D：所有者与监督者×

203.证券投资基金的作用

证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题)

1. A：筹资者×

2. B：投资者√

3. C：管理者×

4. D：中介者×

204.证券投资基金的作用

证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。 (单项选择题)

1. A：监管严格×

2. B：基金章程约束×

3. C：资金量大且投资理念相对成熟√

4. D：基金持有人的压力×

205.证券投资基金的作用

下列权利中，()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题)

1. A：基金信息知情权×

2. B：表决权×

3. C：收益权×

4. D：经营决策权√

206. 《证券法》总则

《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 (单项选择题)

1. B：1999年5月1日×

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3. D：1999年10月1日×

4. A：1999年1月1日×

207. 《证券法》总则

中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题) 1. A：保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益√

2. B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务×

3. C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害×

4. D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量×

208. 《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定

根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项()。 (单项选择题)

1. A：收购目的×

2. B：收购期限及收购价格×

3. C：收购所需资金额及资金保证×

4. D：收购人关于收购的决定√

209. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题)

1. A：12个月√

2. B：5个月×

3. C：6个月×

4. D：3个月×

210. 《证券法》有关发行、交易、收购的规定

根据《证券法》规定，收购要约的期限不得()。 (单项选择题)

1. A：少于三十日，并不得超过四十五日×

2. B：少于三十日，不得超过六十日√

3. C：少于三十日，并不得超过七十五日×

4. D：少于六十日，并不得超过九十日×

211. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。(单项选择题)

1. A：发行人×

2. B：承销人×

3. C：证券监管部门×

4. D：投资者√

212.证券交易原则与交易规则

证券交易通常都必须遵循()。 (单项选择题)

1. A：时间优先原则和价格优先原则×3. C：价格优先原则和数量优先原则×

4. D：客户优先原则和时间优先原则×

213.证券交易原则与交易规则

交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。(单项选择题)

1. A：一股×

2. B：一手√

3. C：10股×

4. D：50股×

214.证券交易原则与交易规则

大宗交易的交易时间是下面哪一个()。 (单项选择题)

1. A：正常交易日收盘后的限定时间√

2. B：正常交易日收盘前的限定时间×

3. C：正常交易日收盘后的任意时间×

4. D：正常交易日收盘前的任意时间×

215.证券交易所的职法功能

以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。 (单项选择题)

1. A：制定和修改证券交易所章程×

2. B：选举和罢免会员理事×

3. C：审议和通过理事会、总经理的工作报告×

4. D：审定对会员的接纳√

216.证券交易所的职法功能

以下不是证券交易所理事会的职责的是()。 (单项选择题)

1. A：执行会员大会的决议×

2. B：选举和罢免会员理事√

3. C：制定、修改证券交易所的业务规则×

4. D：审定总经理提出的工作计划×

217.证券交易所的职法功能

以下不属于证券交易所职责的是()。 (单项选择题)

1. A：提供交易场所和设施×

2. B：制定交易规则×

3. C：制定交易价格√

4. D：公布行情×

218. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1 根据《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于()人。 (单项选择题)

1. A：2 ×

2. B：3 √

3. C：5 ×

4. D：7 ×

219. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - ()属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 (单项选择题)

1. A：无限责任公司×

2. B：有限责任公司×

3. C：股份有限公司√

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220. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1

公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的()。 (单项选择题)

1. A：50％×

2. B：70％√

3. C：30％×

4. D：25％×

221. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1

根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。(单项选择题)

1. A：20个以下×

2. B：30个以下×

3. C：40个以下×

4. D：50个以下√

222. 《公司法》的主要内容 - 1

以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)

1. A：20％×

2. B：35％√

3. C：25％×

4. D：15％×

223. 《公司法》的主要内容 - 1

依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于()。 (单项选择题)

1. A：2000万元×

2. B：3000万元√

3. C：5000万元×

4. D：8000万元×

224. 《公司法》的主要内容 - 1

根据我国《公司法》的规定，以下()不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 (单项选择题)

1. A：制定公司的经营计划和投资方案×

2. B：制定公司的基本管理制度×

3. C：执行股东大会的决议×

4. D：拟订公司的基本管理制度√

225. 《公司法》的主要内容 - 1

依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。(单项选择题)

1. A：25％√

2. B：30％×

3. C：40％×

4. D：50％×

226. 《公司法》的主要内容 - 1 股东大会行使的职权。 (单项选择题)

1. A：决定公司的经营方针和投资计划×

2. B：审议批准董事会的报告×

3. C：决定公司的经营计划和投资方案√

4. D：修改公司章程×

227.保证金制度

期货交易成交时交纳的保证金称为()。 (单项选择题)

1. A:变动保证金×

2. B:初始保证金√

3. C:最低保证金×

4. D:维持保证金×

228.保证金制度

期货交易中要交纳保证金的是期货交易的()。 (单项选择题)

1. A:买方×

2. B:卖方×

3. C:买方和卖方√

4. D:买方或卖方×

229.保证金制度

为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳()。 (单项选择题)

1. A:交易保证金×

2. B:初始保证金×

3. C:结算保证金√

4. D:维持保证金×

230.证券市场的发展阶段

()年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。 (单项选择题)

1. A：1886-1902年×

2. B：1929-1933年√

3. C：1955-1965年×

4. D：1972-1975年×

231.证券市场的发展阶段

早期证券市场的形成与()有关。 (单项选择题)

1. A：社会化大生产和商品经济的发展×

2. B：股份制新发展×

3. C：信用制度的发展×

4. D;政府干预√

232.证券市场的发展阶段

世界上第一个股票交易所，应该是()。 (单项选择题)

1. A：16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所×

2. B：1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所√

3. C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所×

4. D：美国的费城交易所×

233.证券市场的发展阶段

美国证券市场是从买卖()开始的。 (单项选择题)

1. A：运输公司股票×

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3. C：政府债券√

4. D：金融债券×

234.金融期权的定义、特征与功能

金融期权的卖方()履行合约. (单项选择题)

1. A:有权利而无义务×

2. B:有权利也有义务×

3. C:有义务而无权利√

4. D:无义务也无权利×

235.证券市场发展现状

1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 (单项选择题)

1. A：《金融服务现代化法案》×

2. B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》√

3. C：《1933年证券法》×

4. D：《1934年证券交易法》×

236.证券市场发展现状

交易所公司化最引人注目的是()。 (单项选择题)

1. A：纽约交易所的公司化×

2. B：伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并×

3. C：欧洲证券交易所的重组√

4. D：纳斯达克证券市场的公司化×

237.证券市场发展现状

1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业管理制度的终结。 (单项选择题)

1. A：《商业银行法》×

2. B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》×

3. C：《金融服务现代化法案》√

4. D：《金融服务法案》×

238.证券市场发展现状

在国际证券投资活动中，()成为重要形式。 (单项选择题)

1. A：对外直接投资×

2. B：国际信贷×

3. C：跨国并购√

4. D：银团贷款×

239.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事() (单项选择题)

1. A：A股交易×

2. B：B股交易√

3. C：债券交易×

4. D：基金交易×

240.中国证券市场对外开放

加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过()，加入3年不许超过()。 (单项选择题) 2. B：33% 50% ×

3. C：35% 49% ×

4. D：33% 49% √

241.国家现行的股票类型与国家股

国家股由()授权部门或机构持有。 (单项选择题)

1. A：全国人大常委会×

2. B;国务院√

3. C：中国证监会×

4. D：财政部×

242.法人股与社会公众股

目前以下股票中尚不能上市流通的是()。 (单项选择题)

1. A：社会公众股×

2. B：外资股×

3. C：法人股√

4. D：H股×

243.法人股与社会公众股

我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有()。 (单项选择题)

1. A：A股与B股×

2. B：A股√

3. C：B股×

4. D：H股×

244.我国现行的股票类型与国家股

我国现行股票类型主要是按()进行分类。 (单项选择题)

1. A：发行主体×

2. B：投资主体√

3. C：权利义务×

4. D：风险收益×

245.我国现行的股票类型与国家股

目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是()。 (单项选择题)

1. A：国有股√

2. B：法人股×

3. C;其他未流通股×

4. D：流通股×

246.股票投资的资本利得

某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一16元的价格出售，则其持有期收益率为()。 (单项选择题)

1. A：11.67% ×

2. B：12.67% √

3. C：10.67% ×

4. D：13.33% ×

247.股票投资的资本利得

投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。(单项选择题)

1. A：股息×

2. C：资本利得√

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4. D：创业利润×

248. 《证券法》总则

中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是()。 (单项选择题)

1. D：1999年7月×

2. A：1998年10月×

3. B：1998年12月√

4. C：1999年3月×

249.金融期货的功能

套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易. (单项选择题)

1. A:品种不同、数量相当、期限相当、方向相同×

2. B:品种相当、数量不同、期限不同、方向相反×

3. C:品种相当、数量相当、期限相当、方向相当√

4. D:品种不同、数量不同、期限相当、方向相同×250.金融期货的功能

世界上第一个股票指数期货交易由()率先推出. (单项选择题)

1. A:纽约交易所×

2. B:阿姆斯特丹交易所×

3. C:堪萨斯农产品交易所√

4. D:悉尼期货交易所×

251.金融期权的定义、特征与功能

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()。为代价而拥有了这种权利. (单项选择题)

1. A:保证金×

2. B:期权费√

3. C:手续费×

4. D:佣金×

252.金融期权的定义、特征与功能

金融期权交易实际是一种权利的()有偿让渡. (单项选择题)

1. A:单方面√

2. B:双方面×

3. C:多方面×

4. D:互相×

253.金融期货与金融期权的区别2002

当投资者买入看涨期权后，最大损失是()。 (单项选择题)

1. A:期权费√

2. B:协定价格×

3. C:期权标的资产价格×

4. D:无限×

254.金融期货与金融期权的区别2002

从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的. (单项选择题)

1. A:有限×3. C:可知×

4. D:可测×

255.金融期货与金融期权的区别2002

通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题)

1. A:期权购入者×

2. B:期权买卖双方均要×

3. C:期权买卖双方均不×

4. D:期权出售者√

256.金融期货与金融期权的区别2002

金融期货与金融期权的区别之一在于()。 (单项选择题)

1. A:收费不同×

2. B:收益不同×

3. C:权利和义务的对称性不同√

4. D:交易方式不同×

257.金融期权的分类

看跌期权也称为(),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌. (单项选择题)

1. A:买入期权×

2. B:卖出期权√

3. C:欧式期权×

4. D:货币资产期权×

258.金融期权的分类

只能在期权到期日行驶的期权是()。 (单项选择题)

1. A:看涨期权×

2. B:看跌期权×

3. C:欧式期权√

4. D:美式期权×

259.金融期权的分类

看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利. (单项选择题)

1. A:协议价格√

2. B:期权价格×

3. C:市场价格×

4. D:期权费加买入价格×

260.金融期权的分类

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会()。 (单项选择题)

1. A:上涨×

2. B:下跌√

3. C:不变×

4. D:难以判断×

261.证券市场其它参与者

我国规定证券业协会的权力机构为()。(单选)

1:股东大会×

2:会员大会√

3:董事会×

4:理事会×

262.证券市场其它参与者

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1:政府组织×

2:政府在证券业的分支机构×

3:自律性组织√

4:证券业最高监管机构×

263.证券市场其它参与者

下列不属证券中介机构的有()。(单选)

1:证券业协会√

2:会计审计机构×

3:律师事务所×

4:资产评估机构×

264.证券市场其它参与者

按照《证券法》规定，我国证券公司一般分为()。(单选)

1:综合类和自营类两种×

2:综合类和经纪类两种√

3:经纪类和自营类两种×

4:综合类、经纪类和自营类三种×

265.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格

假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是()。 (单项选择题)

1. A:15元×

2. B:7.5元×

3. C:17元×

4. D:30元√

266.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格

将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为()。 (单项选择题)

1. A:理论价值×

2. B:转换价值×

3. C:投资价值√

4. D:市场价值×

267.存托凭证的定义与有点2002

外国公司股票在美国上市通常采用()形式. (单项选择题)

1. A:股票×

2. B:存托凭证√

3. C:权证×

4. D:股票期权×

268.存托凭证的定义与有点2002

存托凭证的英文缩写为()。 (单项选择题)

1. A: GDR ×

2. B: DR √

3. C: ADR ×

4. D: IDR ×

269.存托凭证的定义与有点2002

美国存托凭证市场最突出的特点是()。 (单项选择题)

1. A:风险性极大×

2. B:市场容量极大√4. D:参与者有限×

270.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。 (单项选择题)

1. A:一级有担保ADR ×

2. B:二级有担保ADR ×

3. C:三级有担保ADR ×

4. D:144A规则下的私募ADR √

271.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为()。 (单项选择题)

1. A一级存托凭证和二级存托凭证×

2. B:公募存托凭证和私募存托凭证×

3. C:记名存托凭证和不记名存托凭证×

4. D:无担保存托凭证和有担保存托凭证√

272.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

参与美国存托凭证发行与交易的托管银行通常不是存券银行在当地的()。 (单项选择题)

1. A:总行√

2. B:分行×

3. C:附属行×

4. D:代理行×

273.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

对于暂时没有集资需要的美国存托凭证(ADR)计划,运作成本较低的选择是()。 (单项选择题)

1. A:一级有担保√

2. B:二级有担保×

3. C:三级有担保×

4. D:144A私募×

274.证券投资基金与股票、债券的区别

证券投资基金的收益一般()债券。 (单项选择题)

1. A：高于√

2. B：低于×

3. C：等同于×

4. D：反向于×

275.证券投资基金与股票、债券的区别

证券投资基金所投资金主要投向()。 (单项选择题)

1. B：企业×

2. C：金融工具√

3. D：金融机构×

4. A：实业×

276.契约型基金

契约型基金又称为()。 (单项选择题)

1. A：开放式基金×

2. B：封闭式基金×

3. C：伞型基金×

4. D：单位信托基金√

277.契约型基金

契约型基金是通过()来规范当事人的行为。 (单项选择

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1. A：基金章程×

2. B：基金契约√

3. C：基金董事会×

4. D：基金监事会×

278.契约型基金

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。(单项选择题)

1. A：委托原理×

2. B：代理原理×

3. C：契约原理√

4. D：公约原理×

279.公司型基金

公司型基金是按照()以公司形式组成的。 (单项选择题)

1. A：公司法√

2. B：银行法×

3. C：证券法×

4. D：信托法×

280.公司型基金

公司型基金的资产是委托()经营管理的。 (单项选择题)

1. A：基金持有人大会×

2. B：董事会×

3. C：基金管理公司√

4. D：基金托管人×

281.公司型基金

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。 (单项选择题)

1. A：债权人×

2. B：受益人×

3. C：股东√

4. D：委托人×

282.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。 (单项选择题)

1. A：出资比例√

2. B：类型×

3. C：购买日期×

4. D：购买价格×

283.封闭式基金

封闭式基金的封闭期通常()。 (单项选择题)

1. A：在半年以上×

2. B：在1年以上×

3. C：在5年以上√

4. D：无固定期限×

284.封闭式基金

投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行()。 (单项选择题)

1. A：拍卖交易×3. C：议价交易×

4. D：平价交易×

285.封闭式基金

封闭式基金的期限是指()。 (单项选择题)

1. A：发行期限×

2. B：赎回期限×

3. C：存续期√

4. D：清盘期限×

286.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 (单项选择题)

1. A：基金总资产×

2. B：基金资本×

3. C：未分配收益×

4. D：基金净资产√

287.开放式基金

可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。 (单项选择题)

1. A：开放式基金√

2. B：封闭式基金×

3. C：产业基金×

4. D：风险基金×

288.开放式基金

开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是()。(单项选择题)

1. A：既定的×

2. B：随机的×

3. C：固定的×

4. D：不固定的√

289.开放式基金

开放式基金的交易价格主要取决于()。 (单项选择题)

1. A：未来收益的贴现值×

2. B：每一基金份额净资产值√

3. C：市场供求关系×

4. D：不确定×

290. 《公司法》的主要内容2

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按()顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余资产。 (单项选择题)

1. A：①②③④⑤×

2. B：②①③④⑤√

3. C：③②①④⑤×

4. D：③①②④⑤×

291. 《公司法》的主要内容2

董事会作出决议时，必须经()通过。 (单项选择题)

1. A：全体董事×

2. B：全体董事的过半数√

3. C：全体董事的三分之一以上×

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)

701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]

D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]

C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数

D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3

B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.wendangku.net/doc/8718108872.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日

内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要

使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会

D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2010证券从业资格考试真题 试题 题库及答案

2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的

C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.

证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场

2010年证券从业资格证(考试真题最新最全资料)

2010年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经

2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。