中国中铁股份有限公司内部控制运行管理办法

中国中铁股份有限公司内部控制体系运行管理办法

（试行）

第一章总则

第一条为了加强对中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合股份公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称内部控制是指由股份公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。

第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：

（一）内部控制体系的日常维护；

（二）内部控制体系的有效运行；

（三）内部控制体系的监督评价；

（四）内部控制体系的持续改进。

第四条股份公司及各子、分公司、工程指挥部（项目部）要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制

体系有效运行和不断改进。

第五条本办法适用于股份公司内部控制体系运行的管理。股份公司子、分公司、工程指挥部（项目部）可根据本办法，结合实际制定相关管理办法，并报股份公司备案。

第二章管理职责

第六条股份公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。

第七条股份公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等

第八条股份公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是：

（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。

（二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。

（三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。

（四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立

风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》。

（五）负责组织内部控制相关知识培训。

（六）负责指导监督内部控制体系的建立和完善。

第九条股份公司审计部是内部控制体系评价的归口管理部门。主要职责是：

（一）负责组织实施内部控制体系评价，负责内部控制评价方案的制定。

（二）负责开展内部控制专项审计工作。

（三）负责拟定年度内部控制体系评价方案，内部控制评价记录、实施证据等相关资料的收集汇总。

（四）负责组织编写《股份公司内部控制自我评价报告》。

第十条股份公司各部门是内部控制运行的执行机构，主要职责是：

（一）在日常经营管理活动中，负责职责范围内的管理制度、业务流程的执行，并提出改进意见和建议。

（二）结合各项业务活动和监督检查工作，开展内部控制体系的监督检查。

（三）负责职责范围内的业务流程及相关制度执行情况的自我监督与评价。

（四）协助参与股份公司内部控制评价，提供评价所需证据资料。

（五）负责职责范围内缺陷确认，并按期完成整改及监督整改。

（六）负责编写职责范围内《内部控制自我评价报告》。

第十一条股份公司各子、分公司、工程指挥部（项目部）要确定归口管理部门，明确管理职责，开展内部控制体系运行管理工作。

第三章日常维护

第十二条内部控制体系的日常维护是从内部控制体系的设计和运行两方面，不断改进和完善内部控制体系文件、各项管理制度以及改进控制活动的过程。

第十三条当发生下列事项时，应修改和完善内部控制体系文件：

（一）国家法律法规、行业从业规定、监管部门要求等发生变化；

（二）《企业内部控制基本规范》、《配套指引》发生变化；

（三）股份公司战略调整、业务范围、组织机构、管理职责等内部环境发生调整变化；

（四）内部控制监督评价以及外部监督发现存在缺陷；

（五）股份公司董事会、监事会和经理层提出要求；

（六）总部各部门在日常管理活动中发现问题；

（七）发生内部控制重大失控事件；

（八）其他。

第十四条股份公司各部门发现管理制度和业务流程存在缺陷，应及时提出改进完善意见和建议，并提交股份公司战略规划部。

第十五条股份公司战略规划部负责组织改进建议的评议，形成改进方案，报股份公司分管领导审批，涉及内部控制体系文件的修改由战略规划部负责，涉及管理制度的修改或补充由归口部门负责，并按《中国中铁规章制度管理办法》执行。战略规划部应及时将修改完善后的内控体系文件发布实施。

第四章监督与评价的原则、依据、内容和方法第十六条内部控制体系监督是指对建立与实施内部控制的

情况进行常规、持续的监督检查的过程。

第十七条内部控制体系评价是指从整体上对内部控制建立和实施的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。

第十八条内部控制体系监督评价应遵循以下原则：

（一）全面性原则。包括内部控制的设计与实施，涵盖股份公司各项业务。

（二）重要性原则。在全面评价的基础上，关注重要业务单

位、重要业务事项和高风险领域。

（三）客观性原则。准确揭示经营管理的风险状况，如是反映内部控制设计及运行的有效性和存在的缺陷。

（四）风险导向性原则。以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对整体或单个控制目标造成的影响程度，确定监督评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。

（五）一致性原则。采用统一可比的方法和标准，保证监督评价结果的可比性。

（六）成本效益性原则。以适当的成本实现科学有效的监督评价。

第十九条内部控制体系监督评价的主要依据：

（一）国家相关法律法规、《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控评价指引》和《中央企业全面风险管理指引》以及行业从业规定、监管部门相关规定等。

（二）《内部控制手册》。

（三）股份公司各项管理制度。

（四）业务管理流程及说明、控制文档、风险矩阵、风险库、缺陷跟踪报告等。

（五）各项管理技术规范等其他有关规定。

第二十条内部控制体系监督与评价内容是：实现控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督

等要素。

第二十一条内部控制监督与评价的总体方法是抽样法，并综合运用个别访谈法、调查问卷法、比较分析法专题讨论会等方法，针对业务流程，按照业务发生频率及固有风险的高低，抽样一定比例的业务样本，对业务样本的符合性进行判断，对业务流程的有效性实施监督与评价。

第二十二条根据业务频次抽样量参考如下标准：

第五章监督实施

第二十三条股份公司各部门应结合年度工作计划安排和工作要点，与日常监督检查工作相结合，实施职责范围内的内部控制体系运行情况监督，并将监督相关的《情况通报》等相关资料，提交战略规划部。

第二十四条股份公司战略规划部对监督工作情况进行汇总分析，作为年度评价工作的依据。

第二十五条内部控制体系监督工作应关注：

（一）政策影响、管理薄弱、业务复杂、高危作业等重点部门、单位和项目。

（二）战略规划、重大决策、境内外投资、财务预算、安全质量、环境保护、海外经营、成本控制、合同管理、法律事务、项目管理、社会责任、信息化安全等高风险业务领域，不相容职权分离、反舞弊等高风险环节。

（三）重要业务流程的关键控制点的控制措施制定及执行情况。

（四）企业发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位等发生较大调整或变化，风险评估结果等。

第二十六条股份公司战略规划部负责组织对股份公司总部各部门内部控制体系运行情况的监督工作，并做好相关记录和实施证据的收集汇总。

第二十七条股份公司各子、分公司、项目指挥部（项目部）要结合年度工作安排，在日常经营管理工作过程中，开展内部控制体系监督工作。

第六章评价实施

第二十八条股份公司内部控制体系评价通常情况每年进行一次，于每年2月底以前完成对上一年度内部控制体系的评价。

第二十九条内部评价基本程序是：制定评价工作方案，组

成评价工作组，收集整理监督资料，实施评价和提出初步缺陷意见，召开评价会议，缺陷认定，汇总评价结果，编写、审批和披露《自我评价报告》等。

第三十条股份公司内部控制评价工作组组长由分管内部控制副总裁任组长，各部门负责人以及相关业务管理人为组员。在内控领导小组的领导下，开展内部控制体系评价工作。

第三十一条评价工作组结合监督工作情况，依据第二十二条的规定抽查内部控制运行相关资料，必要时进行现场测试或要求提供补充资料。判断内部控制的设计与运行是否有效，并按照《中国中铁内部控制评价基本评分标准》（附件1）进行综合评分。评价的结果纳入股份公司绩效考核。

第三十二条评价内部控制有效性，应当充分考虑下列因素：（一）是否针对重大、重要风险设臵了合理的细化控制目标。

（二）是否针对细化控制目标设臵了对应的控制流程。

（三）相关控制活动是否有效运行。

（四）相关控制活动是否得到了持续改进。

（五）实施相关控制活动的人员是否具备必需的权限和能力等。

第三十三条股份公司审计部于每年1 月底前组织召开内部控制评价会议，股份公司内部控制体系建设领导小组成员，各部门负责人及工作组成员参加会议。会议主要议程：

（一）听取各部门内部控制体系运行及监督情况汇报；

（二）听取股份公司内部控制评价情况的汇报；

（三）讨论确认存在的缺陷；

（四）对存在的缺陷整改提出措施、落实责任、明确整改时限等。

第三十四条股份公司审计部根据年度监督评价结果，组织编写《股份公司内部控制自我评价报告》，于每年 2 月底前完成初稿，提交股份公司总裁办公会议和董事会审计委员会审议，经董事会审批后，与年度报告一同披露。

第三十五条股份公司各子、分公司、项目指挥部（项目部）应开展本单位内部控制评价，于每年12 月底前将《内部控制自我评价报告》报股份公司审计部。

第三十六条内部控制评价以12月31日为基准日。

第七章缺陷认定

第三十七条内部控制缺陷发现以监督为主，评价发现为辅。内部控制缺陷分为财务报告和非财务报告缺陷，包括设计缺陷和运行缺陷，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。缺陷认定一般标准见附件2。

第三十八条内部控制缺陷认定实行逐级审批确认。一般缺陷由股份公司各部门在监督工作过程中确认；重要缺陷和重大缺陷由内部控制评价工作组复合讨论并提出意见，重要缺陷报股份

公司内控领导小组研究并确认；重大缺陷提交股份公司董事会审议确认。

第三十九条股份公司审计部负责对已确认缺陷汇总、统计、分析，提出整改意见和建议，经分管领导批准，通报全公司。

第四十条股份公司各部门，各子、分公司、项目指挥部（项目部）应对确认的缺陷拟定整改计划和方案，明确负责人和相关人员，规定整改时限，做好整改及监督整改工作。并将整改结果及时反馈股份公司审计部，必要时评价工作组对整改情况进行抽查，跟踪整改。

第八章附则

第四十一条本办法及其修订自股份公司董事会普通决议通过之日起生效，自发布之日起执行。

第四十二条本办法由股份公司战略规划部负责解释。

附件1：

中国中铁内部控制评价基本评分标准

评价等级

注：按照上述对被评价部门和单位的相关项目进行评价打分加总，分为“A、B、C”五档，纳入业绩考核。

附件2：

中国中铁内部控制缺陷认定一般标准

一、财务报告缺陷认定

1.当内部控制缺陷造成的财务报告的潜在错报金额能够可靠的估算时，一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷可以根据内部控制缺陷对当期财务报表的影响来判定。

一般缺陷：由于内部控制缺陷导致影响财务报告真实性程度很小。重要缺陷：由于内部控制缺陷导致影响财务报告真实性较大。重大缺陷：由于内部控制缺陷导致严重影响财务报告真实性，造成被监管机构

的处罚。二、非财务报告缺陷的认定非财务报告内部控制缺陷是指流程操作步骤/控制环节的设计/不执行或执行偏

差，但不构成财务报表出现潜在的错报。缺陷认定应关注缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性、效率和效果方面所受到的负面影响程度来判定。

中国中铁及所属单位企业文化完整篇.doc

中国中铁及所属单位企业文化1 一、中国中铁股份有限公司 标识由公司汉语简称“中国中铁”与英文简称“CREC”构成，采用象征科技和高远的蓝色为标准色。经纬交织的地球背景，展现了公司的全球视野和战略眼光。端正、刚健的“工”字既型如坚实的钢轨，承载着辉煌厚重的历史，又势如擎天的建筑，昭示着蒸蒸日上的未来。 企业精神：勇于跨越追求卓越 企业使命：建造精品改善民生 企业宗旨：诚信经营顾客至上回报股东造福社会 企业愿景：行业领先世界知名 企业价值理念：建设一项工程树立一届丰碑培养一批人才造福一方人民 二、中国中铁一局集团 企业核心价值观：追求卓越是我们人生品格 企业精神：诚信创新 勇争一流 企业愿景：在建筑领域 为人类创造更丰富的价值

企业宗旨：让顾客满意，为股东增值，使员工富有，求合作共赢，像社会呈献建筑精品。 企业经营理念：市场是导向创造市场是我们更高的追求 企业管理方针：以人为本和谐有序诚信守法保护环境保障安全铸造品牌明确责权持续改进追求卓越 企业作风：精细高效唯实唯美 员工行为理念：敬岗乐业尽职尽责 员工工作理念：工作是一种态度唯美当为追求 三、中国中铁二局集团 企业精神：开路先锋 “开路先锋”集中体现了集团几代员工“艰苦创业，敢打敢拼；敬业爱岗，开拓进取；优质高效，勇创一流”的优良品质，成为企业发展壮大的内在动力。 “开路先锋”就是勇于攻坚克难——艰苦奋斗，力克困难，不断展示新作为，创造新业绩； “开路先锋”就是勇于争当一流——科技领先，优质高效，始终走在同行业前列； “开路先锋”就是勇于开拓创新——敢为人先、勇于争先,与时俱进，昂扬向上，开辟企业发展的崭新道路； “开路先锋”就是团结协作——爱企爱岗，精诚团结，高度

中国中铁及所属单位企业文化(20190429154556)

一、中国中铁股份有限公司 标识由公司汉语简称“中国中铁”与英文简称“CREC”构成，采用象征科技和高远的蓝色为标准色。经纬交织的地球背景，展现了公司的全球视野和战略眼光。端正、刚健的“工”字既型如坚 实的钢轨，承载着辉煌厚重的历史，又势如擎天的建筑，昭示着 蒸蒸日上的未来。 企业精神：勇于跨越追求卓越 企业使命：建造精品改善民生 企业宗旨：诚信经营顾客至上回报股东造福社会 企业愿景：行业领先世界知名 企业价值理念：建设一项工程树立一届丰碑培养一批人才造福一方人民 二、中国中铁一局集团 企业核心价值观：追求卓越是我们人生品格 企业精神：诚信创新 勇争一流 企业愿景：在建筑领域

为人类创造更丰富的价值 企业宗旨：让顾客满意，为股东增值，使员工富有，求合作共赢，像社会呈献建筑精品。 企业经营理念：市场是导向创造市场是我们更高的追求 企业管理方针：以人为本和谐有序诚信守法保护环境保障安全铸造品牌明确责权持续改进追求卓越 企业作风：精细高效唯实唯美 员工行为理念：敬岗乐业尽职尽责 员工工作理念：工作是一种态度唯美当为追求 三、中国中铁二局集团 企业精神：开路先锋 “开路先锋”集中体现了集团几代员工“艰苦创业，敢打敢拼； 敬业爱岗，开拓进取；优质高效，勇创一流”的优良品质，成为 企业发展壮大的内在动力。 “开路先锋”就是勇于攻坚克难——艰苦奋斗，力克困难，不断展示新作为，创造新业绩； “开路先锋”就是勇于争当一流——科技领先，优质高效，始终走在同行业前列； “开路先锋”就是勇于开拓创新——敢为人先、勇于争先,与时俱进，昂扬向上，开辟企业发展的崭新道路；

“开路先锋”就是团结协作——爱企爱岗，精诚团结，高度统一，携手同行。 四、中国中铁三局集团 忠诚立信义品质赢市场 企业核心价值观 1、企业使命：致力基础建设促进社会繁荣 2、企业价值观：满足市场发展企业造福员工奉献社会 3、企业哲学：讲大局从国家需要出发讲实际从市场要求入手 讲根本从员工愿望落脚 4、企业愿景：领行业先锋创知名品牌 企业特定理念： 1、企业经营理念：诚信守约服务用户开拓创新共创未来 2、企业管理理念：以人为本追求卓越 3、企业安全理念：珍惜生命拒绝事故 4、企业质量理念：品质成就企业 5、企业科技理念：科技领先一步市场海阔天空 6、企业竞争理念：永不言败永争第一 7、企业人才理念：人品+能力+协作精神 8、企业团队理念：同舟共济众志成城 9、企业执行理念：令行禁止严谨细致

中国中铁股份有限公司内部控制手册

中国中铁股份有限公司 内部控制手册（2010年A版）

引言 (3) 第一章 总则 (4) 1.1.手册编制的目的和意义 (4) 1.2.手册的适用范围 (4) 1.3.手册编制的依据 (4) 1.4.手册编制的原则 (5) 1.5.手册编制的特征 (5) 1.6.手册的管理 (6) 1.7.手册的维护与监督 (7) 第二章 内部控制基本原则 (7) 第三章 内部控制组织机构 (8) 第四章 内部控制执行与考核 (9) 第五章 内部控制基本框架 (10) 5.1.内部环境 (10) 5.2.风险评估 (24) 5.3.控制活动 (33) 5.4.信息与沟通 (39) 5.5.内部监督 (50)

引 言 中国中铁股份有限公司（以下简称：“股份公司”或“本公司”）是由中国铁路工程总公司整体重组改制、独家发起方式设立的股份有限公司。其前身是成立于1950年的铁道部工程总局和设计总局。股份公司是集基建建设、勘察设计与咨询服务、工程设备和零部件制造、房地产开发和其它业务于一体的多功能、特大型企业集团，成立于2007年9月12日，注册资本212.999亿元人民币。 股份公司辖有全资公司28个，控股公司15个，分公司4个，参股公司3个，共46家二级子公司。在2010年公布的世界企业500强名列第137名,2010年蝉联全球最大承包商第二名，在中国企业500强中排名第9位。 股份公司于2007年12月3日在上海证券交易所成功上市（股票编号：601390），2007年12月7日在香港联交所主板正式上市挂牌交易（股票编号：0390.HK）。作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司始终致力于管治水平的提升，曾荣获“2009年度中国100家最佳管理上市公司”、“2009年中国证券市场年度金鼎奖”、香港上市公司“管治卓越奖”等多项殊荣，自2009年起，连续两年获得“中国上市公司最佳董事会”、“中国上市公司最佳治理董事会”的奖项。 股份公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交易所、香港联合交易所的有关规定规范运作，持续完善公司治理规则，逐步提高公司治理水平和信息披露透明度。2009年，股份公司开展了以风险管理为导向的内部控制体系建设，旨在梳理和优化内部控制体系，搭建全公司相对统一的内部控制平台,以确保在合规的基础上进一步提升整体内部控制水平。

中国中铁建工集团有限公司

中国中铁建工集团隶属于世界500强的中国中铁股份公司，有58年光荣历史，是集勘测设计、房地产开发、工程施工、设备安装、装修装饰、市政交通、铁路新线、工程监理、大型钢结构制作安装等为一体的大型国有企业。具有国家房屋建筑施工总承包特级资质，以及国际经营承包工程资质，年生产和经营规模超百亿元。 这支勇于追求卓越，不断跨越的建筑劲旅，共获得国家和省部级工程奖项151项，先后荣获31项国优、鲁班奖。两次荣获“创鲁班奖工程特别荣誉奖”，并获得“全国优秀企业管理奖”、“全国优秀施工企业”、“中国企业文化建设先进单位”、“全国五一劳动奖状”等荣誉。承建的北京南站、国家图书馆二期工程当选“北京当代十大建筑”；其中北京南站工程荣获英国皇家建筑师协会（RIBA）2009国际年奖。国家图书馆、苏州科技文化艺术中心、北京站、南京站、新建铁路北京至天津城际轨道交通工程（京津城际铁路）、大秦铁路及扩能工程、新建青藏铁路格尔木至拉萨段等7项工程入选新中国“百项经典建设工程”。 上个世纪50年代，设计和建造了新中国第一座汉阳枕木防腐工厂、西安车辆修理厂、成都机车车辆厂、资阳内燃机车厂、丰台桥梁厂钢筋混凝土轨枕生产线；建成了新中国第一座大型火车站——北京火车站，援建了第一座国外火车站——坦桑尼亚达累斯萨拉姆火车站。这七项“共和国第一”，记录着昨天的辉煌。 北京站建设和北京站两次大修改造，深圳、贵阳、昆明、南京、拉萨、天津、武昌和北京南站等知名火车站的建成是中铁建工的经典之作，正在承建的长沙、呼和浩特东站和北京北站已拔地而起；朔黄铁路、迁曹铁路、大秦铁路等新线建设和改造，标志着这支“铁军”在铁路线路建设所具有的优势，记录了中铁建工集团为铁路基础设施建设和跨越式发展做出的突出贡献。 经过半个多世纪的艰苦创业和精心培育，形成了华北、华南、华东、西南、西北，以及海外六大区域市场，建成了一批

中铁建工人〔2011〕119号(中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法)

中铁建工人〔2011〕119号 关于印发《中铁建工集团有限公司 安全质量管理机构设置及专职人员 配备管理办法》的通知 集团所属各单位: 根据建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)要求,结合集团公司实际,为进一步规范集团公司安全质量管理机构设置及加强专职安全质量管理人员配备,全面落实各级安全质量管理责任，特制定《中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。 1

附件：中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法 二○一一年四月二十五日2

中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置 及专职人员配备管理办法 第一章总则 第一条为规范集团公司安全质量管理机构的设置，明确各级专职安全质量管理人员的配备标准，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)文件新要求,制定本办法。 第二条本办法所称安全质量管理机构是集团公司各级负责安全质量管理工作的独立职能部门。 第三条本办法所称专职安全、质量管理人员是指经建设主管部门或者其他有关部门安全、质量考核合格取得安全、质量考核合格证书，并从事安全、质量管理工作的专职人员。 第四条本办法适用于集团公司及所属各施工生产单位及项目部或子分公司所属专业公司。 第二章安全质量管理机构设置及职责 第五条中铁建工集团安全质量管理实行“三级管理”模式，即集团公司级、子分公司级、项目部或子分公司所属专业公司级三级管理。 3

中国中铁股份有限公司简介

中国中铁股份有限公司简介 中国中铁股份有限公司是集勘察设计、施工安装、房地产开发、工业制造、科研咨询、工程监理、资本经营、金融信托、资源开发和外经外贸于一体的多功能、特大型企业集团,总部设在北京。中国中铁股份有限公司具有国家建设部批准的铁路工程施工总承包特级资质、公路工程施工总承包一级资质、市政公用工程施工总承包一级资质以及桥梁工程、隧道工程、公路路基工程专业承包一级资质,城市轨道交通工程专业承包资质,拥有中华人民共和国对外经济合作经营资格证书和进出口企业资 格证书。2000年通过质量管理体系认证,同时获得英国皇家UKAS证书。2002年被北京市确定为高新技术企业。2003年通过环境管理体系和职业健康安全管理体系认证。2004年通过香港品质保证局质量/环保/安全综合管理体系认证,并获得国际资格证书。作为全球最大建筑工程承包商之一,连续七年进入世界企业500强,2012年排名世界企业500强第112位,排名全球225家最大承包商第39位,在中国企业500强中排名第12位。 中国中铁股份有限公司的前身是1950年3月成立的铁道部工程总局和设计总局,后变更为铁道部基本建设总局。1989年7月,铁道部撤销基本建设总局,组建中国铁路工程总公司。2000年9月,与铁道部“脱钩”,整体移交中央大型企业工作委员会管理。2003年4月归属国务院国资委管理。2006年11月,成为首批国有独资企业董事会试点企业。2007

年9月12日,中国铁路工程总公司独家发起设立中国中铁股份有限公司,并于2007年12月3日和12月7日,分别在上海证券交易所和香港联合交易所挂牌上市。截至2012年底,职工总数为287813人,其中在岗职工234219人,管理人员154528人。中级职称及以上专业技术人员56095人,股份公司高级专业技术人才达到14294人,其中:教授级高级工程师971人,高级工程师9326人,高级会计师919人,高级经济师971人。拥有高层次技术专家644人,其中中国工程院院士3 名、国家级突出贡献专家5名、国家勘测设计大师5 名、享受国务院政府特殊津贴专家人员285名。 中国中铁股份有限公司是中国铁路工程总公司经营业务的运营主体,拥有下属子、分公司48家和其它项目机构,主要分布在全国除台湾省以外的各省、市、自治区,并在60多个国家和地区设有公司办事处、代表处和项目部等境外机构。具体包括中铁一局、二局、三局、四局、五局、六局、七局、八局、九局、十局、大桥局、隧道、电气化局、建工、港航局、航空港、上海局等17家施工企业集团;中铁二院、设计咨询、大桥院、西北院、西南院、华铁咨询等6家勘察设计科研企业;中铁山桥、宝桥、科工、装备等4家工业制造企业;中海外、中铁国际、委内瑞拉分公司、老挝分公司、东方国际分公司等5家国际业务公司;以及中铁置业、资源、信托、物贸、交通投资、建设投资、海西投资、中原投资、成都投资、昆明投资、青岛投资、北方投资和建设分公司等10余家房地产、金融、投资管理公司。

中铁建工人〔2011〕119号(中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法)

中铁建工集团有限公司文件 中铁建工人〔2011〕119号 关于印发《中铁建工集团有限公司 安全质量管理机构设置及专职人员 配备管理办法》的通知 集团所属各单位： 根据建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》（中铁股份劳[2011]71号）要求,结合集团公司实际，为进一步规范集团公司安全质量管理机构设置及加强专职安全质量管理人员配备，全面落实各级安全质量管理责任，特制定《中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

附件：中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法

中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置 及专职人员配备管理办法 第一章总则 第一条为规范集团公司安全质量管理机构的设置，明确各级专职安全质量管理人员的配备标准，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91 号）规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》（中铁股份劳[2011]71 号）文件新要求,制定本办法。 第二条本办法所称安全质量管理机构是集团公司各级负责安全质量管理工作的独立职能部门。 第三条本办法所称专职安全、质量管理人员是指经建设主管部门或者其他有关部门安全、质量考核合格取得安全、质量考核合格证书，并从事安全、质量管理工作的专职人员。 第四条本办法适用于集团公司及所属各施工生产单位及项目部或子分公司所属专业公司。 第二章安全质量管理机构设置及职责 第五条中铁建工集团安全质量管理实行“三级管理”模式，即集团公司级、子分公司级、项目部或子分公司所属专业公司级三级管理。

(完整版)中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法表格

附件1 项目业主基本情况调查表 项目业主基本情况调查表表格编号0201 项目名称 项目地址 项目规模投资额度项目用途预计开工时间计划竣工时间 业主情况 单位名称法人代表办公地点公司规模所属行业上级单位项目主要负责人联系电话社会信誉合作方评价 业主资金情况 资金来源有无垫资要求 资金到位情况垫资数额支付条件有无预付款进度款支付方式 投标保证金额履约保证的方式及数额 建设方对承包商要求 与建设方接触情况描述 竞争对手与业主关系描述 工程设计情况 建设方倾向性 项目所在地政治、经济、社会环境分析 建设方供应物资情况调查 建设方指定分包的调查 调查人审核人批准人 时间时间时间

附件2 项目施工现场情况调查表 项目施工现场情况调查表 表格编号 0202 项目名称 项目地址 现场条件拆迁情况场地平整通水情况通电情况道路情况污水排放主要桥梁是否扰民地质条件周边社区周边环境政府机构施工材料当地劳务 现场情况及周 边环境简图 施工现场总体 评价 现场施工时可 能遭遇的疑难 问题 制表人审核人批准人时间时间时间

附件3 项目投标评审表 项目投标评审表 表格编号 0203 项目名称 项目基本情况 项目风险评估 评估内容 风险程度 可采取的措施低高 1 2 3 4 5 一、商务及合同风险评估 1 业主背景（如国有背景应低） 2 产权背景（如国有背景应低） 3 财经能力（如财政资金应低） 4 业主人员态度、文化及合作 5 如工程不能完成对企业的社会影响6 合同无定量或要承包商算量的风险7 合同蓝本采用风险 8 合同条文苛刻程度 9 履约保证金、质保金、延期罚款等10 指定分包商/材料商管理风险 11 工程变更后处理风险 12 可索赔风险，包括工期等 13 被指定分包商/材料商索赔风险 14 结算风险

中铁建工集团工程有限公司(原铁道部建厂工程局改制后组建)成立

地址：北京市房山区良乡政通路12号 中铁建工集团有限公司 China Railway Construction Engineering Group 【CRCEG 】

中铁建工集团有限公司简介 中铁建工集团有限公司隶属于世界500强企业中国中铁股份有限公司（排名342位），是由中铁建厂工程局（原铁道部建厂工程局）改制后组建的，是集勘察设计、房地产开发、工程施工、设备安装、装修装饰、市政交通、铁路新线、工程监理、大型钢结构制作安装等为一体的大型国有企业。具有国家房屋建筑施工总承包特级资质和对外经营承包工程资质和铁路、设备安装等多项一级总承包、专业承包资质，注册资本金4亿元人民币，集团下属10个子公司和10个分公司，分布在华北（北京、天津）、华南（深圳）、华东（上海）、西南（贵阳）、西北（西安）和海外六大区域市场，公司现有员工1万余名，年产值和经营规模超过百亿元，在第六届全国行业领先企业推展中以骄人业绩排名第15位。在行业内首批通过了ISO9000质量管理体系、ISO14001环境管理体系，OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。荣获“全国优秀企业管理奖”、全国建筑业“创鲁班奖工程特别荣誉奖”、“全国五一劳动奖状”、“全国优秀施工企业”、“第十五届国际建筑金奖”等众多奖项。 公司坚持“以诚信、智慧、科技、管理铸就更高质量和更富情感的建筑精品”的质量

方针，先后荣获37项国优、鲁班奖工程；获得北京长城杯、上海白玉兰杯、深圳金牛杯、山东泰山杯、福州榕城杯和铁道部优质工程奖近百项。承建的北京火车站、深圳火车站、北京西客站、贵阳火车站、昆明火车站、南京火车站、拉萨火车站、北京南站是中国铁路大型站房的经典之作。北京亮马河大厦、北京幸福大厦、苏州涉外大厦、青岛海上皇宫、青岛邮电调度中心、上海南证大厦、上海滨江名苑、深圳五洲宾馆、深圳市民中心、深圳赛格群星广场、深圳东方玫瑰园、贵州电视大楼、福州高法大楼、贵航大厦、北京国家图书馆等工程，展示了中铁建工集团在高层、高标准、大型钢结构等高等级公用和民用建筑领域的光辉业绩和非凡实力。 50年的光辉历程，中铁建工集团实现了从路内到路外，从国内到国外，从单一的铁路工厂站房到大型公用与民用建筑，从单纯的设计施工到工程总承包及延伸领域，从一般房建工程到超大型、高科技含量工程施工的跨越发展，在新的征程中，中铁建工集团正以新的姿态向着更加辉煌的目标迈进。

中铁建工安〔2015〕94号表彰2015年度中铁建工集团有限公司优秀质量管理小组的决定

中铁建工安〔2015〕94号 中铁建工集团有限公司关于表彰2015年度 优秀质量管理小组的决定 集团所属各单位： 2014年，集团公司认真践行“现场保市场”管理理念，以提升全员质量精品意识和质量管理标准为重点，深入推进精细化管理，大力开展质量攻关活动，QC小组活动的积极性、自主性明显提升，取得了优异的成绩。2015年3月17-19日,集团公司在济南市召开了2015年QC小组成果发布会。全面总结了近年来集团公司各单位开展质量管理小组活动的情况，详细部署安排了2015年的重点工作，隆重务实进行了QC成果发表和交流，涌现出了一些先进集体、优秀个人和优秀成果。为树立典型，表 ─1─

彰先进，根据《中铁建工集团质量管理小组活动管理办法》（中铁建工安〔2011〕105号）规定，现对获奖的优秀质量管理小组及全面质量管理先进集体、先进个人予以通报表彰和奖励（详见附件1-3），奖励资金由各单位根据《中铁建工集团质量管理小组活动管理办法》，结合本单位管理规定及时进行奖励兑现，集团公司将在年度安全质量保证金制度落实中进行兑现。希望受到表彰的单位和个人，发扬成绩，再接再厉，进一步提高QC小组活动质量，为全面提升集团公司质量管理水平作出新的贡献。 为进一步规范集团公司今后的QC小组活动管理，提高QC 小组成果的编制水平，保证成果的规范性、技术含量、实用性、可推广性，强化小组活动从小组注册、日常管理、服务指导直至交流评审、择优推荐等各个环节的管控，对今后QC小组活动管理工作要求如下： 1.各单位QC活动管理归口部门应至少配备1名取得国家级QC诊断师资格证书的人员进行指导服务、过程监管、成果总结上报，以促进单位及项目部QC小组活动。不具备中国质量协会、中国建筑业协会、中国建筑业协会工程建设质量管理分会、国家工程建设质量奖审定委员会、中国施工企业管理协会颁发的国家级QC诊断师证书人员的单位应适时组织人员参加培训考核取证。 2.各单位应每年组织开展本单位QC小组成果发布会，并择优向集团公司QC小组成果发布会推荐成果，并积极参与公司所 ─2─

中国中铁股份有限公司内部控制运行管理办法(试行)

中国中铁股份有限公司内部控制体系运行管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为了加强对中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合股份公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称内部控制是指由股份公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。 第三条内部控制体系运行管理包括以下内容： （一）内部控制体系的日常维护； （二）内部控制体系的有效运行； （三）内部控制体系的监督评价； （四）内部控制体系的持续改进。 第四条股份公司及各子、分公司、工程指挥部（项目部）要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制

体系有效运行和不断改进。 第五条本办法适用于股份公司内部控制体系运行的管理。股份公司子、分公司、工程指挥部（项目部）可根据本办法，结合实际制定相关管理办法，并报股份公司备案。 第二章管理职责 第六条股份公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。 第七条股份公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等 第八条股份公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是： （一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。 （二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。 （三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。 （四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立

中铁建工人〔2011〕119号(中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法)

中铁建工人…2011?119号 关于印发《中铁建工集团有限公司 安全质量管理机构设置及专职人员 配备管理办法》的通知 集团所属各单位: 根据建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设臵及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设臵及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)要求,结合集团公司实际,为进一步规范集团公司安全质量管理机构设臵及加强专职安全质量管理人员配备,全面落实各级安全质量管理责任，特制定《中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设臵及专职人员配备管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。 1

附件：中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设臵及专职人员配备管理办法 二○一一年四月二十五日2

中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置 及专职人员配备管理办法 第一章总则 第一条为规范集团公司安全质量管理机构的设臵，明确各级专职安全质量管理人员的配备标准，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设臵及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设臵及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)文件新要求,制定本办法。 第二条本办法所称安全质量管理机构是集团公司各级负责安全质量管理工作的独立职能部门。 第三条本办法所称专职安全、质量管理人员是指经建设主管部门或者其他有关部门安全、质量考核合格取得安全、质量考核合格证书，并从事安全、质量管理工作的专职人员。 第四条本办法适用于集团公司及所属各施工生产单位及项目部或子分公司所属专业公司。 第二章安全质量管理机构设置及职责 第五条中铁建工集团安全质量管理实行“三级管理”模式，即集团公司级、子分公司级、项目部或子分公司所属专业公司级三级管理。 3

中国中铁股份有限公司工程系列高级工程师任职资格评审有关材料具体要求

附件 中国中铁股份有限公司工程系列高级工程师 任职资格评审有关具体要求 一、外语考试 （一）申报高级工程师任职资格评审的人员，必须参加股份公司二级公司统一组织的职称外语考试，并成绩达到60分及以上。 1.任现专业技术职务期间的考试合格成绩在晋升高一级职称时有效。 2.考试成绩合格的由股份公司二级公司统一出具合格证书，并加盖人力资源（职改）部门公章。 3.股份公司二级公司根据考试报名情况自行设立考点，考试人员就近考试。 4.不具备组织职称外语考试条件的单位，可就近委托，参加其他二级公司统一组织的职称外语考试。 （二）符合下列条件之一者，可免试外语： 1.公派出国学习、进修、讲学和从事科研工作连续一年及以上。 2.参加教育部组织的选拔出国留学人员WSK考试，成绩达到出国标准线，即英语（PET）、日语（NNS）和俄语（TпPя）成绩达到110分及以上；德语（NTD）成绩达到65分及以上； 1

法语（TNF）成绩达到60分及以上。 3.取得外语专业的大学专科毕业及以上学历。 4.参加由中国国际人才交流协会组织的BFT考试，取得高（A）级合格证书。 5.距离法定退休时间不足十年（计算到参评当年12月31日）可免试外语。 6.取得第六条第5款规定的执业资格考试合格证书之一。 7.对连续在国（境）外项目工作两年及以上或累计工作三年及以上的专业技术人员和技术管理人员。 8.任中级专业技术职务以来，在施工生产一线项目部、指挥部工作满3年或累计满4年的专业技术人员可免试外语。 9.任中级专业技术职务以来，获得股份公司二级公司及以上且与本职专业相关的专业类技术奖，经所在二级公司人力资源（职改）部门确认，由所在单位公示无异议后的可免试外语。 二、评审材料 （三）评审材料电子版（原件扫描或复印件加盖单位人力资源部门公章扫描，JPG格式）具体要求和格式如下： 1.建立高级工程师文件夹。 2.对参评对象进行排序，排序在评审材料中为唯一序号，要与数据库及分析表排序一致。 3.以排序的号码加参评对象姓名建立个人文件夹，例如：1 2

中国中铁股份有限公司及其控股子公司组成

中国中铁股份有限公司及其控股子公司主要包括： 从事基建建设业务的控股子公司 中国海外工程有限责任公司 中铁一局集团有限公司 中铁二局集团有限公司 中铁三局集团有限公司 中铁四局集团有限公司 中铁五局（集团）有限公司 中铁六局集团有限公司 中铁七局集团有限公司 中铁八局集团有限公司 中铁九局集团有限公司 中铁十局集团有限公司 中铁大桥局集团有限公司 中铁隧道集团有限公司 中铁建工集团有限公司 中铁工程苏尼特铁路有限责任公司 从事勘察设计业务的控股子公司 中铁二院工程集团有限责任公司 中铁工程设计咨询集团有限公司 中铁大桥勘测设计院有限公司 中铁西北科学研究院有限公司 中铁西南科学研究院有限公司 华铁工程咨询有限责任公司 从事工程设备和零部件制造业务的控股子公司 中铁山桥集团有限公司 中铁宝桥股份有限公司 中铁宝工有限责任公司27中铁工程机械研究设计院有限公司宝鸡中铁宝桥实业发展有限公司 地产开发业务的控股子公司 中铁置业集团有限公司房地

从事其他业务的控股子公司 中铁菏泽德商高速公路建设发展有限公司 广西岑兴高速公路发展有限公司 广西全兴高速公路发展有限公司 北京中铁工投资管理有限公司 衡平信托有限责任公司 中铁程诚源财务服务有限责任公司 青海中铁矿业发展有限公司 中铁西南投资管理有限公司 中国铁建 中国土木工程集团有限公司子公司2265071.0 100.00是中铁十一局集团有限公司子公司1893912.0 100.00是中铁十二局集团有限公司子公司2075868.0 100.00是中铁十三局集团有限公司子公司1396621.0 100.00是中铁十四局集团有限公司子公司2130105.0 100.00是中铁十五局集团有限公司子公司1446941.0 100.00是中铁十六局集团有限公司子公司1405744.0 100.00是中铁十七局集团有限公司子公司1653322.0 100.00是中铁十八局集团有限公司子公司1103234.0 100.00是中铁十九局集团有限公司子公司1454638.0 100.00是中铁二十局集团有限公司子公司1594294.0 100.00是中铁二十一局集团有限公司子公司1357251.0 100.00是中铁二十二局集团有限公司子公司1256558.0 100.00是中铁二十三局集团有限公司子公司1411847.0 100.00是中铁二十四局集团有限公司子公司1424517.0 100.00是中铁二十五局集团有限公司子公司1107177.0 100.00是中铁建设集团有限公司子公司2140101.0 100.00是中铁建电气化局集团有限公司子公司1105530.0 100.00是中铁房地产集团有限公司子公司7062941.0 100.00是中铁第一勘察设计院集团有限公司子公司623730.00 100.00是

中铁建工集团工程有限公司成立

中铁建工集团有限公司China Railway Construction Engineering Group【CRCEG】 地址：北京市房山区良乡政通路12号

中铁建工集团有限公司简介 中铁建工集团有限公司隶属于世界500强企业中国中铁股份有限公司（排名342位），是由中铁建厂工程局（原铁道部建厂工程局）改制后组建，是集勘察设计、房地产开发、工程施工、设备安装、装修装饰、市政交通、铁路新线、工程监理、大型钢结构制作安装等为一体大型国有企业。具有国家房屋建筑施工总承包特级资质和对外经营承包工程资质和铁路、设备安装等多项一级总承包、专业承包资质，注册资本金4亿元人民币，集团下属10个子公司和10个分公司，分布在华北（北京、天津）、华南（深圳）、华东（上海）、西南（贵阳）、西北（西安）和海外六大区域市场，公司现有员工1万余名，年产值和经营规模超过百亿元，在第六届全国行业领先企业推展中以骄人业绩排名第15位。在行业内首批通过了ISO9000质量管理体系、ISO14001环境管理体系，OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。荣获“全国优秀企业管理奖”、全国建筑业“创鲁班奖工程特别荣誉奖”、“全国五一劳动奖状”、“全国优秀施工企业”、“第十五届国际建筑金奖”等众多奖项。 公司坚持“以诚信、智慧、科技、管理铸就更高质量和更富情感建筑精品”质量方针，

先后荣获37项国优、鲁班奖工程；获得北京长城杯、上海白玉兰杯、深圳金牛杯、山东泰山杯、福州榕城杯和铁道部优质工程奖近百项。承建北京火车站、深圳火车站、北京西客站、贵阳火车站、昆明火车站、南京火车站、拉萨火车站、北京南站是中国铁路大型站房经典之作。北京亮马河大厦、北京幸福大厦、苏州涉外大厦、青岛海上皇宫、青岛邮电调度中心、上海南证大厦、上海滨江名苑、深圳五洲宾馆、深圳市民中心、深圳赛格群星广场、深圳东方玫瑰园、贵州电视大楼、福州高法大楼、贵航大厦、北京国家图书馆等工程，展示了中铁建工集团在高层、高标准、大型钢结构等高等级公用和民用建筑领域光辉业绩和非凡实力。 50年光辉历程，中铁建工集团实现了从路内到路外，从国内到国外，从单一铁路工厂站房到大型公用与民用建筑，从单纯设计施工到工程总承包及延伸领域，从一般房建工程到超大型、高科技含量工程施工跨越发展，在新征程中，中铁建工集团正以新姿态向着更加辉煌目标迈进。

中铁建工集团有限公司公司简介

公司简介 中铁建工集团有限公司是世界“双500强”企业、上市企业中国中铁股份有限公司（简称中国中铁）成员单位之一，是建设部新资质就位中首批核定的国家特级工程总承包企业，是从事房屋建筑工程、铁路工程、市政公用工程、钢结构工程、机电安装工程、地基与基础工程、建筑装修装饰工程、铁路铺轨架梁工程、房地产开发、试验检验、对外经济技术合作等多元业务经营、勘测设计、工程施工为一体的大型工程建设集团。现有员工万余人，各类专业技术和管理人员8000人，其中高级技术人员1500人；并具有独立进行工程项目科研开发能力，已取得科研成果二百余项，其中国家级成果二十项，省部级成果四十项，曾获国务院颁发的“全国科技进步特等奖”、“全国科学大会奖”等奖项；获得创鲁班工程特别荣誉奖两次，全国五一劳动奖章以及全国实施卓越绩效模式企业奖等。拥有各类先进机械设备2119台，总功率63991千瓦。年经营规模达到300亿元。 中铁建工集团有限公司1953年成立，经过50多年发展历程，曾经创造了很多辉煌的业绩。 五、六十年代，设计建造了新中国第一座枕木防腐工厂(汉阳)、车辆修理厂(西安)、机车车辆厂(成都)、内燃机车厂(资阳)、钢筋混凝土轨枕工艺生产线(丰台桥梁厂)，建成了新中国第一座大型火车站(北京火车站)，援建了第一座国外火车站(坦桑尼亚达累斯萨拉姆火车站)。这7项“共和国第一”，记录着集团昨天的辉煌。改革开放后，深圳站、北京西站、贵阳站、北京站40年后的大修改造等是中国铁路大型站房建设史上的经典之作。在新世纪铁路建设大发展中，先后参加昆明站、南京站、拉萨站（世界上海拔最高的火车站）、北京南站、北戴河站、武昌站、新天津站、新长沙站、新呼和浩特站等一批铁路新建和改扩建工程建设，又一次刷新了“世界铁路建设

中铁建工经管〔2015〕183号印发《中铁建工集团有限公司工程项目精细化管理考核办法(试行)》的通知

中铁建工经管…2015?183号 关于印发《中铁建工集团有限公司工程项目精细化管理考核办法（试行）》的通知 集团所属各单位： 为规范集团总部对各分、子公司精细化管理工作的检查和考核，落实常态化管理，切实推动企业精细化管理各项工作的深入开展，集团制定了《中铁建工集团精细化管理考核办法（试行）》，现予发布，请遵照执行。 中铁建工集团有限公司 2015年5月6日 1

中铁建工集团有限公司工程项目精细化 管理考核办法（试行） 第一章总则 第一条为切实推动企业精细化管理各项工作的深入开展，促进企业工程项目精细化管理工作的常态化，特制定本办法。 第二条工程项目精细化管理考核，是指集团公司对所属国内各施工单位（以下简称“各分、子公司”）精细化管理工作开展的过程和效果进行检查、评价和奖惩的一系列工作。 第二章组织与分工 第三条集团公司精细化管理领导小组负责组织精细化管理考核工作，监督和指导精细化管理考核工作开展，审核、发布集团公司精细化管理日常检查及考核结果。 第四条集团公司各部门（以下简称“各部门”）负责制定本系统的精细化管理考核标准；督导检查各项精细化目标落实执行情况；对各分、子公司进行考核评分。 第五条集团公司经济管理部受集团公司精细化管理领导小组委托，负责处理与考核工作相关的各项具体工作。 第三章考核标准 第六条各部门分年度制定精细化管理的考核标准，考核标2

准参考以下文件制定： 1.《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法》； 2.《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理检查办法》； 3.《中铁建工集团项目管理手册》； 4.集团公司年度重点工作分解目标； 5.中铁建工集团工程项目精细化管理年度推进方案； 6.其他。 第七条精细化管理考核标准,应于每年集团公司“三会”召开后的一个月内，经集团公司精细化管理领导小组批准后统一发布，2015年度于5月31日前发布。 第四章日常检查 第八条各部门应结合自身工作特点和实际情况，对各分、子公司及所属项目开展多种形式的精细化管理日常检查。 第九条精细化管理日常检查应严格执行各部门制定并发布的考核标准。 第十条各部门应对日常检查后发现的问题，下发整改通知，限定时间完成整改。 第十一条各分、子公司应按照整改通知要求，及时进行各项整改工作，并将整改情况按要求进行回复。 3

中国铁路工程总公司属下公司

中国铁路工程总公司属下： 中铁一局集团有限公司—西安市雁塔北路1号 中铁二局集团有限公司—成都市马家花园路10号 中铁三局集团有限公司—太原市迎泽大街269号 中铁四局集团有限公司—合肥市望江东路96号 中铁五局集团有限公司—贵阳市枣山路23号 中铁六局集团有限公司—北京市海淀区万寿路2号 中铁七局集团有限公司—郑州市航海东路1225号 中铁八局集团有限公司—成都市一环路北二段100号 中铁九局集团有限公司—沈阳市沈河区敬宾街3-1号 中铁十局集团有限公司—济南市车站街167号 中国铁道建设工程总公司属下： 中铁十一局集团有限公司—武汉市武昌区丁字桥103号 中铁十二局集团有限公司—太原市西矿街130号 中铁十三局集团有限公司—长春市二道区岭东路2138号 中铁十四局集团有限公司—济南市和平路1号 中铁十五局集团有限公司—洛阳市四通路 2号中铁十六局集团有限公司—北京市朝阳区红松园北里甲2号中铁十七局集团有限公司—太原市平阳路266号 中铁十八局集团有限公司—天津市河西区柳林 中铁十九局集团有限公司—辽阳市和平路17号 中铁二十局集团有限公司—西安市太华路89号 中铁二十一局集团有限公司—兰州市和政路156号 中铁二十二局集团有限公司—北京市复兴路40号 中铁二十三局集团有限公司—成都市东门街84号 中铁二十四局集团有限公司—上海市会文路2号 中铁二十五局集团有限公司—广州市中山一路55号 中国铁路工程总公司：中铁一局陕西西安 中铁二局四川成都中铁三局山西太原 中铁四局安徽合肥中铁五局贵州贵阳 中铁六局北京海淀 中铁七局河南郑州 中铁八局四川成都 中铁九局辽宁沈阳 中铁十局山东济南 中铁大桥局湖北武汉 中铁电气化局北京万寿路 中铁隧道局河南洛阳 中铁建工集团有限公司北京房山区 铁道第二勘察设计院四川成都 铁道第三勘察设计院天津河北区 中铁西北科学研究院甘肃兰州 中铁西南科学研究院四川成都 中铁工程机械研究院湖北武汉

中国中铁股份公司优质工程评选办法

中国中铁股份公司优质工程评选办法 第一章总则 第一条为贯彻落实国家《质量振兴纲要》，坚持“百年大计，质量第一”的方针，在全公司开展工程创优活动，鼓励企业加强工程质量管理，推动工程质量水平的普遍提高，增强企业质量信誉和市场竞争力，规范优质工程的评审工作，特制定本办法。 第二条优质工程的申报、审查等具体事宜由股份公司安全质量部承办。优质工程的评选结果，经股份公司优质工程评审委员会评审后公布。 第三条股份公司优质工程每年评选一次，项目申报截止日期：简况表报送时间为4月15日，全部材料报送时间为5月30日。 第二章评选范围 第四条优质工程的评选项目必须是列入国家（部门）或地方建设计划的工程，并具有独立生产能力和使用功能。 第五条申报股份公司优质工程的项目必须达到以下规模： 1、新建铁路客运专线、高速铁路综合项目的一个施工标段。 2、新建铁路单线干线长度不少于20公里；双线铁路连续长度不少于15公里。 3、改建铁路（含增建二线）电气化或单独立项的通信信号、电力工程长度不少于50公里或一个区段（含两端区段站）。 4、新建、改建铁路区段站，编组站，大型独立客、货站。 5、全长1000米以上的特大桥；采用新技术、新工艺、新材

料、新结构，且施工复杂，技术含量高的大桥；相对高度（墩、台）大于60米的大桥；桥面面积2万平方米以上的互通立交桥。 6、全长2000米以上的单线隧道、1000米以上的双线隧道；地下铁道工程一个区间或一个车站；地质、施工技术复杂的地下工程。 7、连续长度1000米以上的特殊设计路基工程，500米以上采用新技术的大型防护工程（如挡墙、护坡、护岸等）。 8、单位工程建筑面积10000平方米以上的厂房、车间等生产用房及住宅建筑；单位工程建筑面积20000平方米以上的写字楼、宾馆等公共设施；50000平方米以上的住宅建筑群。 9、全长5公里以上的高速公路综合项目。 10、造价1亿元以上的工程项目。 11、采用新技术、新工艺，具有显著经济效益、社会效益，能单独形成能力的其他工程项目。 第六条参加评选的工程项目，均应包括该项目范围内的设施、设备及附属建筑物等。 综合优质工程项目中的单项工程不重复评选。 第三章评选条件 第七条申报优质工程的项目，审报单位必须通过ISO9000质量认证。开工前必须制定创优规划，施工中严格执行程序文件，有完善的质量保证体系，施工技术资料齐全、真实、准确，建设手续齐备。 第八条申报优质工程的项目，不得超出批准的建设规模和标

《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法(试行)》学习指南(发布稿)

《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》 学习指南 为帮助各级管理人员深刻领会《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法(试行)》的精髓和要点，学习指南按章节提炼出重点，并对重要内容采取选择题、填空题、判断题、简答题题型方式进行练习，加深对其的理解和记忆，以达到提高学习效率的目的。 注：带“★”的题是需重点掌握的内容。 第一章总则 一、本章重点 制定《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》的目的是为加强中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）工程项目管理，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水平和盈利能力。办法适用于股份公司、二级公司和三级公司（统称公司）在建的国内外各类工程项目。 工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”的原则。项目管理集约化突出体现在“12大集中”管控，包括：物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理、管理策划集中进行、责任成本集中管控、二次经营集中组织、合同集中管理、业务流程集中制定、督导检查集中进行。增强公司对项目的控制力，实现项目管理由前台管理向后台管控转变，提高项目运行质量；标准化、精细化突出体现在项目

管理层级化等“13化”管理内容。 工程项目实施分级管理。股份公司是工程项目管理的指导层，二级公司是工程项目管理的管控层，三级公司是工程项目管理的主责层，项目部是工程项目管理的执行层，作业层是工程项目管理的操作层。公司成本管理部是组织指导工程项目精细化管理的归口部门。 二、主要题型 1、单选题 ★⑴.中国中铁股份有限公司《工程项目精细化管理办法（试行）》适用于股份公司、二级公司和三级公司（统称公司）在建的国内外( )项目。 ( B ) A.铁路工程 B.各类工程 C.直管工程 D.公路工程 ★⑵.工程项目实施分级管理。二级公司是工程项目管理的( C )。 A. 主责层 B.指导层 C.管控层 D.操作层 ★⑶.工程项目实施分级管理。三级公司是工程项目管理的（A ）。 A. 主责层 B.指导层 C.管控层 D.操作层 2、填空题 ★⑴.中国中铁股份有限公司推行《工程项目精细化管理办法（试行）》的主要目的是：为加强中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）工程项目管理，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水平和盈利能力。 ★⑵.工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”原则，标准化、精细化突出体现在项目管理层级化、要素管控集约化、资源配置市场化等“13化”管理内容。 3、判断题