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期权适当性在线测试题及答案整理

1、期权按照买方的权利性质划分，分为（B）

A.实值期权、平值期权和虚值期权

B.看涨期权、看跌期权

C.期货期权、现货期权

D.美式期权、欧式期权

2、下列关于白糖、豆粕期权合约最后交易日表述错误的是（C）

A.白糖期权合约最后交易日是标的期货合约交割月前二个月的倒数第5个交易日

B.与标的期货合约的最后交易日不同

C.期权合约最后交易日是标的期货合约交割月前的第10个交易日

D.豆粕期权合约最后交易日是标的期货合约交割月前一个月的第5个交易日

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3、假设豆粕期权限仓15000手，某客户目前持仓有且仅有10000手M-1707-C-2700期

权合约买持仓，下列对于2017年7月豆粕期权合约的开仓行为，不会超过持仓限额的是（A）

A买入2000手M-1707-C-2600，同时卖出3001手M-1707-C-2700

B卖出5001手M-1707-P-2800

C买入5001手M-1707-C-2700

D买入2000手M-1707-C-2700，同时卖出3001手M-1707-P-2900

4、一个离到期日还有90天的M1305-P-3500期权，当前豆粕期货价格为3513元/吨，

则该期权的Delta值最接近于（A）

A.-0.5

B.-1

C.1

D.0.5

5、关于大商所的期权行权，以下说法错误的是（B）

A.期权买方可以申请对其同一交易编码下行权后的双向期货持仓进行对冲平仓，对冲数

量不超过行权获得的期货持仓量

B.若虚值期权买方希望行权，无需提交行权申请

C.若实值期权买方希望放弃行权，需在规定时间内提交放弃行权申请

D.非期货公司会员和客户可以申请对其同一交易编码下的双向期权持仓进行对冲平仓

6、在标的期货合约保证金标准不变的情况下，下列可能追加保证金的情形是（A）

A.卖出看涨期权，标的期货合约价格上涨

B.卖出看跌期权，标的期货合约价格上涨

C.买入看涨期权，标的期货合约价格下跌

D.买入看跌期权，标的期货合约价格下跌，更多信息关注微公众号海航龙三

7、某投资者买入开仓SR309C5000合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者

的持仓为（C）

A.4手

B.14手

C.6手

D.12手

8、期权投资者适当性管理办法规定，客户应当全面评估自身的经济实力、期权认知能力和

（A），审慎决定是否参与期权交易。

A.风险控制与承受能力

B.期货认知能力

C.交易操作能力

D.价格趋势判断能力

9、期权投资者适当性管理办法对期权投资者的要求不包括(D)

A.交易所认可的知识测试

B.资金要求

C.仿真交易及行权经历要求

D.期货实盘交易经历要求

10、白糖、豆粕期权为美式期权，期权买方（D）行权。

A.可以在到期后规定的交易日

B.只能在到期日当天

C.只能在到期日前一天

D.可以在到期日前任一交易日

11、某投资者买入5月期货合约价格为284元，同时买入5月份该期货看跌期权行权价格为290元，权利金为12元，则该期权的损益平衡点为（C）元。

A.302

B.296

C.278

D.272

12、投资者支付权利金买入看跌期权，就具备按行权价格（C）

A.买入期权标的物的义务

B.买入期权标的物的权利

C.卖出期权标的物的权利

D.卖出期权标的物的义务

13、客户申请开通期权交易权限，应当具有（C）编码。

A.证券公司

B.期货公司

C.交易所交易

D.社会信用

14、1手郑商所白糖期权合约对应（B）

A.10吨白糖

B.1手白糖期货合约

C.10手白糖期货合约

D.100吨白糖

15、为避免现货价格大幅下跌的风险，交易者适宜进行的操作是（B）

A.卖出看涨期权

B.买入看跌期权

C.买入看涨期权

D.买入期货合约

16、假设某客户参与大商所豆粕期权交易，豆粕期货限仓为1000手，如果交易者资金充足，原有950手期货多头持仓，如果申请300手看涨期权的行权，最后将有（D）手期权行权成功

A.0

B.100

D.50

17、关于期权持仓，以下描述错误的是（A）

A.某投资者的SR705C6700多头持仓只能在到期日行权

B.某投资者的SR705C6700空头持仓可能会被追加保证金

C.某投资者的SR705C6700多头持仓在行权日资金不足时，行权申请会被拒绝

D.某投资者的SR705C6700空头持仓在到期日可能被行权，更多信息关注微公众号海

航龙三

18、下列关于期权权利金和保证金的说法，正确的是（A）

A.买方支付权利金，卖方缴纳保证金

B.买方缴纳权利金，卖方支付保证金

C.买方支付权利金，卖支支付权利金

D.买方缴纳权利金，卖方缴纳保证金

19、到期日结算时，下列关于郑商所、大商所对于满足资金条件的期权买持仓的处理方式，表述正确的是（C）

A.行权价格大于当日标的物结算价的看涨期权持仓自动行权

B.行权价格小于当日标的物结算价的看跌期权持仓自动行权

C.行权价格小于当日标的物结算价的看涨期权持仓自动行权

D.行权价格大于当日标的物收盘价的看跌期权持仓自动行权

20、期权合约的涨跌停板是上一交易日的（D）为基准确定的

A.集合竞价

B.开盘价

D.结算价

投资者适当性管理培训测试(带答案)

投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）： 1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？ A、书面形式 B、电子邮件 C、电话 D、以上均可 2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？ A、每季度 B、每半年 C、每年 D、不定期 3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？ A、银行存款、银行理财产品 B、股票、债券、基金份额 C、银行贷款、融资融券份额 D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品 4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？ A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项； B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项； C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由； D、产品或服务的预期收益率 5、关于牛熊利产品说法错误的是（B） A、说明书中提到的产品收益率是年化的 B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%） C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户 6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？ A、与投资者协商解决争议 B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务 7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）： A、收益保证 B、信息告知 C、风险警示 D、适当性匹配 8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）： A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品 B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者 D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示 9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b） A、退市整理 B、上海风险警示 C、融资融券 D、分级基金 10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核

个股期权模拟测试自检题三

个股期权自检题二答案： 1-5 BCBCA 6-10 CAABC 11-15 ABACA 16-20 DBCCA 个股期权自检题三 1、期权合约最后交易日为到期月份的（该日为法定节假日则顺延）（） A.第四个星期一 B.第四个星期二 C.第四个星期三 D.第四个星期四 2、上交所期权涨跌幅的设置，以下哪项是错误的（） A.期权合约每日价格涨停价 = 该合约的前结算价（或上市首日参考价）+ 涨跌停幅度 B.上交所对期权交易设置涨跌幅，高于涨停价或者低于跌停价的报价均视为无效 C.期权合约每日价格跌停价 = 该合约的前结算价（或上市首日参考价）- 涨跌停幅度 D.最后交易日，不设置涨停价和跌停价 3、假设甲股票的最新交易价格为20元，其行权价为25元的下月认沽期权的最新交易价格为6元，则该期权的内在价值和时间价值分别为（）元 A.6；5 B.1；5 C.5；6 D.5；1 4、假设某投资者持有50000股甲股票，相应的个股期权的合约单位为10000股。该投资者看好该股票的长期前景，但预计短期内不会有较大涨幅。如果该投资者希望在继续持有股票的同时获取额外的收益，则其可以进行的操作是（） A.备兑开仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权 B.备兑开仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权 C.备兑平仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权 D.备兑平仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权 5、投资者卖出平仓成交后，关于账户状态，下列说法正确的是( ) A.支付权利金，增加权利仓头寸 B.收到权利金，减少权利仓头寸 C.收到权利金，增加义务仓头寸 D.收到权利金，减少义务仓头寸 6、当标的证券价格下跌时，投资者可以卖出此前买入的认沽期权获得权利金价差收入，此操作叫做（） A.行权 B.平仓 C.放弃行权 D.强制行权 7、买入认购期权的最大收益为（） A.0

个股期权投资者知识考试题库-(一级-101-200题)

101、投资者持有认购期权义务仓时，不属于其可能面对的风险的是（A）。 A、忘记行权 B、被行权后需备齐现券交收 C、维持保证金增加 D、除权除息合约调整后需补足担保物 102、认购期权的卖方（D）。 A、在期权到期时，有买入期权标的资产的权利 B、在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利 C、在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权） D、在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权） 103、期权买方只能在期权到期日行使权利的期权是（B）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、百慕大式期权 D、亚式期权 104、认购期权涨跌停幅度计算公式是（A）。 A、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*合约标的前收盘价-行权价格) , 合约标的的前收盘价]*10% } B、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*合约标的前收盘价-行权价格) , 合约标的的前收盘价]*10% } C、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*行权价格-合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘价]*10% } D、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*行权价格-合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘价]*10% } 105、假设乙公司的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权是（D）期权；行权价为40元的认沽期权是（D）期权。 A、实值；虚值 B、实值；实值 C、虚值；虚值 D、虚值；实值 106、期权定价中波动率是用来衡量（C）。 A、期权价格的波动性 B、标的资产所属板块指数的波动性 C、标的资产价格的波动性 D、银行间市场利率的波动性 107、假设丙股票现价为14元，行权价格为15元的该股票认购期权权利金为1.2元，则该期权的内在价值与时间价值分别为（A）元。 A、0；1.2

感染性休克患者个案护理

感染性休克患者个案护理 ——应用从头到脚的评估模式姓名：工作单位：联系方式： E-mail: 实习单位：导师：

内容 1、前言 (3) 2、病例 (3) 3、发病及其处理 (5) 4、从头到脚的评估方式 (6) 5、本个案应用从头到脚评估方式进行评估 (7) 6、为病人进行体格检查并诊断出其问题 (7) 7、建立护理计划（目标、措施、评价） (9) 8、评价在ICU中实施从头到脚评估法的优缺点 (11) 9、总结 (12) 10、参考资料 (13) 11、附录附录一感染性休克的发病过程及治疗 (14) 附录二肺癌 (19) 附录三重症肺炎 (24) 一、前言 19世纪中叶，意识到评估的重要性。20世纪70年代，美国Engel提出“生理-心理-社会医学模式”，护理评估的内容发展为对病人身体、心理、社会的全面评估，即健康评估。健康评估作为护理程序的首要环节，既是执行护理程序的基础，又贯穿于整个护理过程中，是保证高质量护理的先决条件。评估阶段为实施高质量的个体化护理提供了坚实的基础，需要有标准、完整的评估来推进人类反应的诊断与治疗。从头到脚评估法是重症监护病房(ICU)护士常用的一种标准评估方法,指护士纵向从病人头部开始向脚部进行身体各部位的全面评估，确保一名护士，能全面有逻辑的彻底的评估患者，以更好地为病人实施整体护理。护理评估的有效实践对促进护士整体素质的提高有积极的影响。感染性休克：是急危重症和慢性病恶化导致死亡最常见的病理过程之一。据报道美国（包括成人和小儿）住院病人中休克发生率为2%，病死率为20%～50%，在以下的个案护理中，我将应用头到脚评估法对感染性休克的病人进行全面的评估。将对病人疾病及此评估法的基本概念进行解释，评估病人的刺激及行为，应用护理程序、提出护理诊断、制定护理目标、选择和实施护理措施、评价实施护理措施的效果，在最后，将对选择此评估法的积极面及消极面进行讨论。二、病例摘要 1、病史患者罗XX，男，64岁 9月16 日因“肺癌化疗后6天，伴腹泻、血小板低下3天”于入住我院呼吸科，入院诊断：①左肺非小细胞癌非特殊型；②急性胃肠炎；③血小板低下；④心律失常；⑤脑梗塞；⑥前列腺增生

期权从业考试题(1)

试卷单选题（共50题，每题2分） 1、期权属于（）￡L A.股票 B. 基金 'l c.衍生品 D.债券 2、投资者卖岀认沽期权，则（）一定数量的标的证券 A. 有义务卖岀 B. 有义务买入 C. 有权利买入 D. 有权利卖出 3、期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（） A. 欧式期权 B. 认购期权 C. 认沽期权 D.美式期权 4、上交所股票期权合约的到期日是（） LJ A.到期月份的第三个星期四 B. 到期月份的第四个星期三 C. 到期月份的第三个星期五

5、期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（） A. 股票或ETF B. 债券 C. LOF D. 期货 6、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（）元 r C. 0.1 r 7、上交所断路器制度规定，盘中（最新成交价格）相对参考价格涨跌幅度达到（），暂停连续竞价, 进入一段时间的集合竞价交易 r A. max{50% x参考价格,5*合约最小报价单位} r B. 30% r C. 20% 8、行权价格低于标的市场价格的认购期权是（） C A. 超值期权 r B. 实值期权 C. 虚值期权

r D.平值期权 9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（） A. 发行主体不同 B.权证的投资者可以作卖方 C.权证的投资者需要保证金 D. 都是标准化产品 10、以下关于期权与期货的说法，正确的是（） A. 期货的双方中只有一方需要缴纳保证金 .期货的买方需要支付权利金 C.期权的双方都需要缴纳保证金 D. 期权的买方只有权利，没有义务 11、期权的价值可分为（） A.内在价值和理论价值 r I. B.外在价值和时间价值 C.波动价值和时间价值 D. 内在价值和时间价值 12、在其他条件不变的情况下，当标的股票波动率下降，认沽期权的权利金会（） A. 上涨 B.下跌 I———C.不变 D. 不确定 13、备兑开仓更适合预期股票价格()或者小幅上涨时采取 A. 大幅上涨

个股期权试题及答案

个股期权投资者知识测试题库 1.下面交易中，损益平衡点为行权价格+权利金的是（C） A.认沽期权卖出开仓 B.认沽期权买入开仓 C.认购期权买入开仓 D.认购期权卖出开仓和认沽期权买入开仓 2.投资者买入开仓虚值认沽期权的主要目的是（A） A.认为标的证券价格将在期权存续期内大幅下跌 B.认为标的证券价格将在期权存续期内大幅上涨 C.认为标的证券价格将在期权存续期内小幅下跌 D.认为标的证券价格将在期权存续期内小幅上涨 3.严先生以 0."2元每股的价格买入行权价为20元的甲股票认沽期权（合约单位为100股），股票在到期日价格为18元，不考虑其他因素的情况下，则王先生买入的认沽期权（A） A.应该行权 B.不应该行权 C.没有价值 D.以上均不正确 4.当认购期权的行权价格（B），对买入开仓认购期权并持有到期投资者的风险越大，当认沽期权的价格（），买入开仓认沽期权并持有到期投资者的风险越大。

A.越高；越高 B.越高；越低 C.越低；越高 D.越低；越低 5.下列情况下，delta值接近于1的是（B） A.深度虚值的认购期权权利方 B.深度实值的认购期权权利方 C.平值附件的认购期权权利方 D.以上皆不正确 6.希腊字母delta反映的是（A） A.权利金随股价变化程度 B.权利金随股价凸性变化程度 C.权利金随时间变化程度 D.权利金随市场无风险利率变化程度 7.某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为（C） A. 43元 B. 45元 C. 47元 D. 49元

-休克护理常规及健康教育

休克护理常规及健康教育【概述】休克是由于各种原因引起的机体有效循环血量锐减、组织灌注不足，以致细胞代谢障碍、重要器官受损的综合征。根据病因可分为低血容量性、感染性、心源性、神经源性和过敏性休克五类。低血容量性休克分为创伤性和失血性休克两类。【临床表现】临床上休克可分为休克前期、休克期和休克晚期。随着病情的逐渐变化，各期的特点表现如下： 1. 休克早期：是机体对休克的代偿，相当于微循环的痉挛期。病人神志清醒、精神兴奋、躁动不安、面色苍白、脉搏增快、血压变化不大，舒张压升高脉压差变小、尿量正常或减少。2. 休克期：机体失代偿进入微循环扩张期，精神由兴奋转为抑制，表情淡漠、感觉迟钝、皮肤黏膜由苍白转为发绀或出现花斑。四肢湿冷、呼吸浅促、脉搏细数、血压进行性下降、脉压差更小、尿量明显减少或无尿，并可出现进行性加重的代谢性酸中毒。 3. 休克晚期：病人神志不清、无脉搏、无血压、无尿、体温不升、呼吸微弱或不

规则、全身出血倾向，如皮肤、黏膜出现瘀血斑，提示已有DIC的可能。此外见鼻衄、便血、呕吐、咯血、腹胀，继之出现多脏器功能衰竭而死亡。【评估要点】 1. 休克的原因与分类。 2. 生命体征：血压与脉压、体温脉搏、呼吸型态，意识状态。 3. 尿量、尿比重，皮肤粘膜颜色及温度。 4. 实验室检查结果：血常规，血气分析，电解质测定，中心静脉压，心排量。 5. 药物效果及副作用。【护理诊断】 1. 体液不足：与大量失血失液有关。 2. 气体交换受损：与微循环障碍、缺氧和呼吸型态改变有关。 3. 体温异常：与感染、组织灌注不足有关。 4. 有感染的危险:与免疫力低、抵抗力下降，侵入性治疗有关。 5. 有皮肤完整性受损的危险：与微循环障碍、烦躁不安、意识不清有关。【护理措施】 1. 执行危重症疾病一般护理常规。

个股期权从业人员考试题库(含答案)

1、目前某股票的价格为50元，其行权价为51元的认购期权的权利金为2元，则档该股票价格每上升1元时，其权利金变动最有可能为以下哪种？ A.上涨0.5元—1元之间 B.上涨0元—0.5元之间 C.下跌0.5元—1元之间 D.下跌0元）—0.5元之间 2、老王判断某股票价格会下跌，因此买入一份执行价格为50元的该股票认沽期权，权利金为1元，当股票价格高于（50）元时，该投资者无法获利。 3、某股票现在的价格为50元，其对应行权价为48元的认购期权合约价格为4元，假设该股票短时间内的Delta为0.6，则该期权此时的杠杆倍数为（7.5） 4、对于现价为12元的某一标的证券，其行权价格为10元，只有1天到期的认购期权权利金价格为2.15元，则该认购期权合约的Delta值大致为（0.52）选接近于1的，0-1之间的数字 5、当Delta值对证券价格的变化特别敏感的时候，（gamma）会显得特别重要。 6、出现以下哪种情况，中国结算上海分公司、上交所有权对投资者的相关持仓进行强行平仓（） A.客户持仓超出持仓限额标准，且未能在规定的时间内平仓 B.合约调整后，备兑开仓持仓标的不足部分，在规定时间内没有补足并锁定标的证券，或没有对不足部分头寸进行平仓 C.因违规、违约被上交所和中国结算上海分公司要求强行平仓 D.以上全是 7、假设某股票目前的价格为52元，张先生原先持有1000股该股票，最近他买入3份行权价为50元的该股票认购期权，期权的Delta值为0.1，同时买入一份行权价为50元的认沽期权，该期权的Delta值为-0.8，2种期权的期限相同，合约单位都是1000，那么张先生需要（卖出500股）才能使得整个组合的Delta保持中性 8、如何构建底部跨式期权组合（同时购买相同行权价格、相同期限的一份认购期权和认沽期权）指一种包含相同的行使价和到期日的看涨期权和看跌期权的期权策略。 9、领口策略的构建方法是买入股票，买入平价（或者虚值）认沽期权，再卖出虚值认购期权。买入单位数量的标的证券，买入开仓对应标的证券数量的平值认沽期权，同时卖出开仓对应标的证券数量的虚值认购期权。 10、甲股票当前价格为45.7元，投资者以1.7元/股的价格买入一份3个月后到期、行权价为45元的认沽期权，再以2.4元/股的价格买入一份3个月后到期、行权价为45元的认购期权。则到期日甲股票价格为（38.63）元时该投资者能获利。 11、期权与权证的区别不包括（标的证券不同） 12、（防范下行风险）不属于备兑开仓的作用 13、王先生买入一张行权价为20元的认购期权C1，买入一张行权价为25元的认购期权C2，二者除了行权价其余要素都一致，则C1和C2的Delta说法正确的是（C1的Delta大于C2的Delta） 14、限开仓制度即任一交易日日终时，同一标的证券相同到期月份的未平仓认购期权合约（含备兑开仓）所对应的合约标的总数超过合约标的流通股本的（0.3）时，自次一交易日起限制该类认购期权开仓。 15、下列关于保证金的说法正确的是() A.维持保证金越高，违约风险越低.因此维持保证金越高越好 B.结算准备金是已被占用的保证金 C.维持保证金是未被占用的保证金 D.维持保证金是根据每个投资者的义务仓仓位对投资者收取的保证金

个股期权知识测试题(D)

个股期权知识测试题(D) 客户姓名：客户编号：身份证后四位：一、单选题（共10题，每题8分）二、多选题（共2题，每题10分）一、单项选择题 1.期权价格是指（） A.期权成交时标的资产的市场价格 B.买方行权时标的资产的市场价格 C.买进期权合约时所支付的权利金 D.期权成交时约定的标的资产的价格 2.买入认购期权的风险和收益关系是（） A.损失有限，收益无限 B.损失有限，收益有限 C.损失无限，收益无限 D.损失无限，收益有限 3.假设其他因素不变，正股价格上升时，认沽期权的价格（），认购期权的价格（） A.下跌、上涨 B.下跌、下跌 C.上涨、下跌 D.上涨、上涨 4.备兑开仓需要（）合约标的进行担保。 A.足额 B.部分 C.一半 D.不确定 5.投资者只需要付出少量的权利金，就能分享标的资产价格变动带来的收益。描述的是期权的（）功能。 A.杠杆功能 B.有限损失性 C.风险转移 D.有限收益性

6.关于期权交易的说法，正确的是( )。 A.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利 B.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利 C.买卖双方均需缴纳权利金 D.买卖双方均不需缴纳保证金 7.投资者在9月2日签订了一份12月31日到期的期权合约：只有标的物价格低于5元，该投资者才会行权，且只能在到期日行权。那么该期权合约为（）。 A.欧式认购期权 B.欧式认沽期权 C.美式认购期权 D.美式认沽期权 8.投资者目前持有A股票，当前A股票价格为20，投资者担心未来股票价格下跌，投资者可能采取的措施为（）。 A.买入认沽期权或买入认购期权 B.买入认购期权或卖出认购期权 C.卖出认购期权或买入认沽期权 D.卖出认沽期权或卖出认购期权 9.备兑卖出股票A的认购期权适用于以下哪种情况（） A.不持有A股票现货，短期看淡A股票走势 B.不持有A股票现货，短期看好A股票走势 C.持有A股票现货，短期、长期都看好A股票走势 D.持有A股票现货，短期看淡A股票走势，但长期看好 10.以下几种说法中正确的是（） A.期权就是权证 B.买卖双方都要承担权利和义务，这是期权与期货的共同之处 C.在期货交易中，到期时双方必须履约；而在期权交易中，持有期权一方可以选择不履约 D.期权双方交易的是股票，而不是权利二、多选题 1.期权会给投资者带来哪些好处？ A.对冲现货多头的市场风险 B.推迟买卖股票时间，锁定买卖价格 C.通过期权组合策略交易，形成不同的风险收益组合进行套利 D.如果卖出期权，则可能在有限的损失下获取无限的收益 2.个股期权的功能是（） A.杠杆功能 B.有限损失性 C.风险转移 D.百分百获利客户签名：日期：

感染性休克的护理常规

感染性休克的护理常规 WTD standardization office【WTD 5AB- WTDK 08- WTD 2C】

感染性休克的护理常规【临床表现】感染性休克(septic shock)是指由感染引起的全身炎症反应，伴有器官功能障碍、组织灌注不良或低血压；在给予足量液体复苏后仍无法纠正持续性低血压、低灌流状态或器官功能障碍的危重综合征。 1.感染的表现：（1）感染源或病灶的表现（2）发热或低体温（3）心动过速、呼吸急促（4）白细胞（WBC）计数升高或下降、C反应蛋白（CRP）升高（5）病原体检查阳性 2.组织灌注不足的表现（1）皮肤：温度、苍白、花纹，唇甲发绀（2）意识情况：烦躁不安，神志淡漠，意识不清（3）尿量情况：尿量少，尿比重升高（4）心率、血压：心率加快、脉搏细弱、血压降低（5）血气分析：提示中度低氧血症和代谢性酸中毒。除非存在严重呼吸肌疲劳，PaCO2通常正常或仅轻度升高。（6）乳酸明显升高【观察要点】 1. 观察神志变化。

2.观察体温、脉搏、血压、呼吸、心率、心律、血氧饱和度 3.观察并记录尿的颜色、量及性状。 4.观察患者全身皮肤及末梢的温度及色泽变化，了解末梢循环状况。 5.监测白细胞、C反应蛋白（CRP）、血气分析及乳酸变化。【护理措施】 1.备齐各种急救药品及物品，配合医生进行抢救。迅速建立至少两条以上静脉通路，以备抢救用药。 2.绝对卧床休息，取平卧位或中凹卧位，避免不必要的搬动。 3.保证供氧，正确给予氧疗，观察病人呼吸、SPO2变化，并观察氧疗效果。 4.保持呼吸道通畅，必要时建立人工气道行机械通气，进行气管内吸痰，观察痰液的颜色、量、性状。 5.严密监测血流动力学变化：心率、血压、尿量、CVP、SVO2、乳酸、血气分析、末梢血管充盈时间等，出现异常及时通知医生。 6.必要时留置尿管，严格记录每小时尿量及性质，。 7.监测患者意识状态、瞳孔的变化，发现异常及时通知医生。 8.注意观察患者皮肤湿冷情况，必要时加盖棉被。 9.做好各项基础护理，预防压疮、坠积性肺炎、尿路感染等并发症的发生。 10.特殊用药的护理，如血管活性药物，注意观察药物效果。 11.必要时给予心理护理，减轻其恐惧或焦虑程度。【健康教育】 1.向患者介绍病区环境，安慰患者，减轻患者紧张情绪，协助患者树立战胜疾病的信心。

个股期权知识测试题库

个股期权知识测试题库基础知识部分使用说明： 1.本题库及参考答案为测试投资者对期权知识的理解之目的，仅供会员参考使用。 2. 会员用于个人投资者培训测试的试卷，题目来源、难度、数量以及测试次数由会员自行掌握，可抽取本题库中的部分题目，也可以自行出题组成测试卷使用，但每张试卷的题目数量建议不少于10题。同时，相关考卷应当留存备查。 3.使用本题库题目组织的测试，不代表本所对投资者投资能力、知识水平等的评价，也不具有任何认证效果。单项选择题 1.1973年（C ）的成立标志着真正有组织的期权交易时代的开始。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 2.( A )是最早出现的场内期权合约。 A.股票期权 B.商品期权 C.期货期权 D.股指期权 3.全球最大的股票期权交易中心是（）。 A.韩国 B.美国 C.香港 D.新加坡 4.（）是亚洲最活跃的股票期权市场。 A.香港 B.澳大利亚 C.日本 D.韩国 5.期权交易，是（）的买卖。 A.标的资产 B.权利 C.权力 D.义务 6.期权，也称为选择权，期权（）拥有选择权。 A.卖方 B.买方 C.不确定 D.卖方与买方商议确定 7.在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将( )付给期权卖方。

A.权利金 B.保证金 C.实物资产 D.标的资产 8.下列不属于期权交易特点的是（）。 A.权利不对等 B.义务不对等 C.收益和风险不对等 D.买卖双方都需支付保证金 9.期权，也称为选择权。当期权买方选择行权时，卖方（）。 A.必须履约 B.与买方协商是否履约 C.可以违约 D.不确定 10.下列关于期权的描述，不正确的是( )。 A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利 B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 11.投资者出售某只股票的买权，就具备( )。 A.按约定价格买入该只股票的权利 B.按约定价格卖出该只股票的权利 C.按约定价格买入该只股票的义务 D.按约定价格卖出该只股票的义务 12.按照（）分类，期权可以分为美式期权与欧式期权。 A.交易场所不同 B.合约标的物不同 C.买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同 D.买方执行期权时对行权时间规定的不同 13.以下关于期权交易的说法，正确的是( )。 A.期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务 B.期权的卖方可以根据市场情况灵活选择是否行权 C.权利金一般于期权到期日交付 D.期权的交易对象并不是标准化合约 14.按照买方权利的不同，期权可分为( )。 A.认购期权和认沽期权 B.现货期权和远期期权 C.现货期权和期货期权 D.远期期权和期货期权 15.张三预计恒生指数将上涨，那么张三可能进行的操作是（）。 A.买入恒生指数期权的认购期权 B.卖出恒生指数期权的认购期权 C.买入恒生指数期权的认沽期权

期权知识考试题库(带答案)讲课稿

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元 8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF） 11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 13、认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失） 15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限） 17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同） 18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同） 19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五） 20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化） 21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同） 22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取） 23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务） 24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3） 25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权 26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0） 27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权 28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元 29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权 30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度） 31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益） 32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓） 33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保 34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约

感染性休克的护理常规

感染性休克的护理常规 1、迅速补充血容量，维持体液平衡（1）快速建立两条静脉通路，一条选择大静脉快速输液兼测中心静脉压；另一条选表浅静脉缓慢而均匀地滴入血管活性药物或其他需要控制滴数的药物。（2）注意药物的配伍禁忌、药物浓度和滴数，用药后随时记录。（3）根据用药目的，正确执行医嘱，合理安排输液顺序。（4）快速输液时，应注意有无咳红色泡沫样痰，防止肺水肿和心衰的发生。（5）准确记录24小时出入液量，以调整输入量。（6）严密观察病情变化，设专人护理，并详细记录。主要监测项目如下： ①意识表情：若病人由兴奋转为抑制，提示脑缺氧加重；若经治疗后神志清楚，示脑循环改善。 ②皮肤色泽和肢端温度：若皮肤苍白、湿冷，提示病情较重；若皮肤出现出血点或淤斑，提示进入DIC阶段；若四肢温暖、红润、干燥、表示休克好转。 ③脉搏：注意脉搏的速率、节律及强度。若脉率进一步加速且细弱，为病情恶化的表现；若脉搏逐渐增强、脉率转为正常，提示病情好转。 ④血压与脉压：血压下降、脉压减小，示病情严重；血压回升或血压虽低，但脉搏有力、脉压由小变大，提示病情好转。 ⑤尿量：能反映肾脏血流灌注。认真记录每小时尿量，测定尿比重。尿量＜30ml/h时报告医生，若每小时尿量稳定在30mL以上，提示休克好转。 ⑥中心静脉压（CVP）：若血压降低，CVP＜ 0.49kPa(5cmH 2 O)时，表示血容量不足；CVP＞ 1.47kPa(15cmH 2O)时，则提示心功能不全；CVP＞1.96kPa(20cmH 2 O)时，提示有充血性心力衰竭。 2、改善组织灌注，促进气体正常交换（1）体位：应取中凹卧位，下肢抬高15～20°，头抬高20～30°，以利于呼吸和静脉回流增加回心血量。（2）使用血管活性药物的护理： ①严格查对血管活性药物的名称、用法及用量，以保证用药的准确无误。 ②均匀滴注血管活性药物，以维持血压稳定，禁忌滴速时快时慢，以至血压骤升骤降。 ③扩血管药必须在血容量充足的前提下应用，以防血压骤降。 ④若病人四肢厥冷、脉细弱和尿量少，不可再使用血管收缩剂来升压，以防引起急性肾功能衰竭。 ⑤严防血管收缩剂外渗致组织坏死。（3）监测病人精神状态及心律。（4）每日监测肝、肾功能，了解肝、肾功能损害情况。

(完整版)期权培训测试题

期权培训测试题——2014年5月12日姓名：部门：一、单选题（共计20×2.5=50分） 1、期权价格是指（）。 A.期权成交时标的资产的市场价格 B.买方行权时标的资产的市场价格 C.买进期权合约时所支付的权利金 D.期权成交时约定的标的资产的价格 2、期权交易买卖双方的权利和义务，下列说法正确的是（）。 A. 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B. 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C. 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D. 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的. 3、下列关于看涨期权的说法中，不正确的是（）。 A.看涨期权是一种买权 B.只有看涨期权到期后，持有人才有选择执行与否的权利 C.期权如果过期未被执行，则不再具有价值 D.多头看涨期权到期日价值=Max（标的资产市价-执行价格，0） 4、买入看涨期权的风险和收益关系是（）。 A.损失有限，收益无限 B.损失有限，收益有限 C.损失无限，收益无限 D.损失无限，收益有限 5、按执行价格与标的物价格的关系，期权可分为（）。 A.看涨期权和看跌期权 B.现货期权和远期期权 C.实值期权、虚值期权和平值期权 D.买进期权和卖出期权 6、欧式期权和美式期权的主要区别在于（）。 A．欧式期权可以提前执行 B.美式期权可以提前执行 C．买入欧式期权一般是一次性付清D.买入美式期权一般是一次性付清 7、期权价值主要由（）组成。 A．实值和虚值 B.内在价值和时间价值 C.内在价值 D.时间价值 8、虚值期权的内在价值（） A、大于0 B、小于0 C、等于0 D、不确定 9、一般来说，在其他条件不变的情况下随着期权临近到期时间，期权的时间价值逐渐（）。 A.越大 B.不变 C.为零 D.越小 10、期权的时间价值在（）附件最大。 A.实值 B.平值 C.虚值 D.不确定 11、当看跌期权的行权价格＜标的物价格时，该期权是（）。 A. 实值期权 B. 平值期权

期权从业考试题(含答案84分)

单选题（共50题，每题2分） 1、期权合约到期后，期权买方持有人有权以（）买入或者卖出相应数量的标的资产 A.权利金 B.标的价格 C.行权价格 D.结算价 2、期权的卖方（） A.获得权利金 B.支付权利金 C.无保证金要求 D.有权利、无义务 3、期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（） A.欧式期权 B.认购期权 C.美式期权 D.认沽期权 4、关于“510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（） A.权利金是每股0.2350元 B.合约到月份为5月 C.合约类型为认沽 D.行权价为2.350元 5、上交所股票期权标的资产是（） A.股票或ETF B.期货 C.指数 D.实物 6、上交所期权合约的最小交易单位为（） A.10张 B.100张 C.1张 D.1000张 7、股票期权合约调整的主要原则为() A.保持合约单位数量不变 B.保持合约行权价格不变 C.保持除权除息调整后的合约前结算价不变 D.保持合约名义价值不变 8、行权价格高于标的市场价格的认沽期权是（） A.超值期权 B.虚值期权 C.实值期权 D.平值期权 9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（） A.持仓类型不同

B.权证的投资者可以作卖方 C.权证的投资者需要保证金 D.都是标准化产品 10、以下关于期权与期货的说法，正确的是（） A.关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取 B.期权与期货的买卖双方均有义务 C.期权与期货的买卖双方到期都必须履约 D.期权与期货的买卖双方权利与义务对等 11、以下哪种期权具有正的内在价值（） A.平值期权 B.虚值期权 C.超值期权 D.实值期权 12、在其他变量相同的情况下，标的股票价格上涨，则认购期权的权利金（），认沽期权的权利金（） A.上升，上升 B.下降，下降 C.上升，下降 D.下降，上升 13、备兑开仓更适合预期股票价格( )或者小幅上涨时采取 A.基本保持不变 B.大幅上涨 C.大幅下跌 D.大涨大跌 14、通过证券锁定指令可以（） A.减少认购期权备兑开仓额度 B.增加认沽期权备兑开仓额度 C.增加认购期权备兑开仓额度 D.减少认沽期权备兑开仓额度 15、当标的ETF发生分拆时，例如1份拆成2份，对备兑持仓的影响是（） A.备兑证券数量不足 B.备兑证券数量有富余 C.不确定 D.没有影响 16、小张持有5000股甲股票，希望为其进行保险，应该如何操作（甲股票期权合约单位为 1000）（） A.买入5张认沽期权 B.买入5张认购期权 C.买入1张认沽期权 D.买入1张认购期权 17、一级投资者进行股票保险策略的开仓要求是（） A.不需持有标的股票 B.持有任意数量的标的股票 C.持有相应数量的标的股票

商品期权开户测试题库

商品期权开户测试题库 1.下列可能追加保证金的是（） A.卖出看跌，标的期货上涨 B.买入看涨，标的期货下跌 C.卖出看涨，标的期货上涨 D.买入看跌，标的期货下跌答案：C 2. 白糖、豆粕期权的最后交易日表述错误的是（） A.期权最后交易日是期货交割月前的第10个交易日 B.与标的期货合约最后交易日不同 C.豆粕期权最后交易日是期货交割月前一个月的第5个交易日 D.白糖期权最后交易日是期货交割月前二个月的倒数第5个交易日答案：A 3.到期日结算时，下列关于交易所对于满足资金条件的期权买持仓的处理方式，正确的是（） A.行权价大于当日标的结算价的看涨持仓自动行权 B.行权价小于当日标的结算价的看涨持仓自动行权 C.行权价大于当日标的收盘价的看跌持仓自动行权 D.行权价小于当日标的结算价的看跌持仓自动行权答案：B 4.假设豆粕期权限仓15000手，某客户持仓10000手M-1707-C-2700买持仓，下列开仓行为不会超过持仓限额的是（） A.卖出5001手M-1707-P-2800 B.买入2000手M-1707-C-2600，同时卖出3001手M-1707-C-2800 C.买入2000手M-1707-C-2700，同时卖出3001手M-1707-P-2900 D.买入5001手M-1707-C-2700 答案：B

5. 1手白糖期权对应（） A.10吨白糖 B.100吨白糖 C.1手白糖期货合约 D.10手白糖期货合约答案：C 6.投资者买入开仓SR309C5000合约10手后，于次日卖出平仓4手，该投资者的持仓为（） A.4手 B.14手 C.6手 D.12手答案：C 7.期权投资者适当性管理办法规定，客户应当全面评估自身的经济实力、期权认知能力和（），审慎决定是否参与期权交易 A.交易操作能力 B.价格趋势判断能力 C.期货认知能力 D.风险控制与承受能力答案：D 8. 期权投资者适当性管理办法对期权投资者的要求不包括（） A.交易所认可的知识测试要求 B.期货实盘交易经历要求 C.资金要求 D.仿真交易及行权经历要求答案：B 9.豆粕期货限仓1000手，如果交易者资金充足，原有950手期货多头持仓，如果申请300手看涨期权的行权，最后将有（）手期权行权成功

期权知识考试题库(带答案)

2019年个股期权知识考试试题及答案

一、单项选择题（共20题） 1. 以下说法中正确的是B Ⅰ.期权合约的买方可以收取权利金 Ⅱ.期权合约卖方有义务买入或卖出正股 Ⅲ.期权合约的持有者所面对的风险是无限的 Ⅳ.期权合约卖方的潜在收益是无限的 A、只是Ⅰ B、只是Ⅱ C、Ⅰ和Ⅱ D、Ⅲ和Ⅳ 2. 期权价格是指（C ） A、期权成交时标的资产的市场价格 B、买方行权时标的资产的市场价格 C、买进期权合约时所支付的权利金 D、期权成交时约定的标的资产的价格 3. 买入认购期权的风险和收益关系是（ A） A、损失有限，收益无限 B、损失有限，收益有限 C、损失无限，收益无限 D、损失无限，收益有限 4. 以下几种说法中正确的是（C） A、期权就是权证 B、买卖双方都要承担权利和义务，这是期权与期货的共同之处 C、在期货交易中，到期时双方必须履约；而在期权交易中，持有期权一方可以选择不履约 D、期权双方交易的是股票，而不是权利 5. 假设贵州茅台正股的市价是250元，贵州茅台某月份220元认沽期权目前的权利金价格为10.8元。请问这些认沽期权的内在价值是多少？A A、0元 B、19.5元 C、30元 D、无法计算 6. 假设其他因素不变，正股价格上升时，认沽期权的价格（），认购期权的价格（）A A、下跌、上涨 B、下跌、下跌 C、上涨、下跌 D、上涨、上涨 7. 不论是美式期权还是欧式期权、认购期权还是认沽期权，（A ）均与期权价值正相关变

动。 A、标的价格波动率 B、无风险利率 C、预期股利 D、执行价 8. 下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（ D ） A、不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与 B、只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易 C、只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易 D、对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。 9. 下列说法错误的是（ B ）。 A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态 B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态 C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态 D、期权的内在价值状态是变化的 10. 关于期权的时间溢价，下列说法错误的是（D ）。 A、其它条件不变，离到期时间越远，时间溢价越大 B、随着到期日临近，期权的时间价值逐渐减为0 C、认购期权处于虚值状态仍可按正的价格出售是因为标的价格仍具有波动性 D、期权时间价值和货币时间价值都是时间越长价值越大，二者是相同的概念 11. 某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权利金为5元。如果到期日该股票的价格是34元。则现在购进1股认沽期权与购进1股股票组合的到期收益为（ B）元。 A、8 B、6 C、-5 D、0 12. 某公司股票认购期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，期权费（期权价格）为5元。在到期日该股票的价格是34元。则购进1股股票与售出1股认购期权组合的到期收益为（ A ）元。 A、-5 B、10 C、-6 D、5 13. 某公司股票认购期权和认沽期权的行权价格均为55元，期权均为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，期权费（期权价格）为5元。在到期日该股票的价格是34元。