企业法律事务规范化管理工具

企业法律事务规范化管理工具

第一节 法律事务岗位职责

一、法务主管岗位职责

法务主管的主要职责是全面负责企业法律方面的事务，指导企业法务实践活动，处理企业法律问题，以维护企业法律权利和利益。其具体职责如图9-1所示。

图9-1 法务主管岗位职责

二、法务专员岗位职责

法务专员的主要职责是协助法务主管处理公司的各项日常法律事务，做好法律资料收集、文件起草等工作，为解决公司的法律事务提供有力的支持。其具体职责如图9-2所示。 职责1 负责审核企业各项规章制度、规范、合同、协议等的合法性 职责3 负责知识产权管理工作，如商标保护、专利申请等 职责4 职责5

组织开展企业生产经营和日常管理等各类业务的法律咨询服务 职责6 负责企业法律知识培训工作的实施

职责7 管理和监督下属的日常工作情况，并做好下属的绩效考核工作

职责8 按时完成主管领导交办的其他工作

职责2 负责起草企业重要法律文书

参与处理企业劳动争议、劳动合同及对外法律纠纷事务，配合有关部门调查

企业员工的违法乱纪行为

图9-2 法务专员岗位职责

第二节 法律事务管理制度

二、合同管理制度

合同管理制度

第1章 总则

第1条 为规范公司合同管理工作，保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，制定本制度

第2条 本制度适用于公司各业务部门、管理部门及各分支机构。

第2章 合同的编制

第3条 承办部门根据经营管理需要拟订合同文本，其内容应当包括以下6个方面。

1．标的（指货物、工程、智力成果、服务等）。

2．数量和质量。

3．价款和酬金。

4．履约的期限、地点和方式。

5．违约责任的承担及纠纷的解决方式。

6．双方当事人协商一致的其它事项。

第4条 重大合同或特殊合同应当由公司的法务处参与起草，必要时可以聘职责1 拟定企业日常经营所需的一般法律文书 职责3 职责4

协助法务主管处理知识产权管理工作，收集和汇总相应的文件资料 职责5 协助法务主管开展公司法律知识培训的资料准备、场地选择、人员考勤等工作

职责6 负责各类法律文书、资料的归档工作

职责2 负责法律咨询的接待和常规法律问题的解答

协助法务主管处理各类法律纠纷和诉讼工作，并负责法律事务处理的调查、

取证工作

请外部专家参与起草。

第5条由对方起草的合同文本，应当进行认真审查，确保合同文本内容准确反映公司的诉求。

第6条对于国家或行业有示范合同文本的，可以优先选用，但在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际需要进行修改。

第3章合同的审核

第7条财务部和法务处负责合同的审核工作。合同审核人员对合同中所涉的情报资料应注意保密。

第8条合同审核的工作时间规定如下：重大合同4～6天，非重大合同2～4天，如有特殊情况可适当延长审查时间。

第9条合同承办人应视合同性质预留合同审核时间，提前将合同送审，避免出现盲目压缩审核工作时间的现象。如承办人无正当理由而压缩审查工作时间，由此造成的一切后果由承办人自己承担。

第10条合同送审时，应提交以下材料（除合同审批单外，其余材料的复印件应留存法务处和财务部存档）。

1．完整填写的合同审批单。

2．待签署的合同文本及其附件。

3．项目简要说明及可行性论证材料。

4．对方当事人的营业执照。

5．其他必要的背景材料。

第11条合同审核部门进行合同审核的重点包括以下4点。

1．经济性：合同内容符合公司的经济利益。

2．可行性：签约方资信可靠，有履约能力，具备签约资格；资金来源合法，担保方式可靠，担保资产权属明确。

3．严密性：合同条款齐备、完整，文字表述准确，附加条件适当、合法；合同约定的权利、义务明确，数量、价款、金额等标示准确；合同有关附件齐备，手续完备。

4．合法性：合同的主体、内容和形式合法；合同订立的程序符合规定，会审意见齐备；资金的来源、使用及结算方式合法，资产动用的审批手续齐备。

第12条合同审核的程序。

1．合同承办人准备好材料后，由部门经理在合同审批单上签署意见。

2．合同承办人将合同送交财务部审查评估，然后再提交法务处审查。

3．法务专员接到待审合同材料后，填写本部门法律意见处理单，审慎审阅有关合同及相关材料，提出法律审查意见，报法务主管审批。

3．法务专员将有关合同及相关材料、法律意见处理单复印留底后，交与经办部门签收。

第13条合同审核部门进行合同审核时可要求查阅有关文件和材料，询问有关人员，进行必要的调查，参加有关谈判或会议，合同承办人应予配合。

第14条合同审核部门对合同审核完毕后应在合同审批单上签署审查意见或出具意见书，特殊情况下可以先提出口头审查意见后再形成书面审查意见。

第15条对审核中发现的重大错误、遗漏和不妥之处，审核部门应当予以明确并提出修改意见。合同承办人修改之后，应当重新提交审核。

第16条合同如未按照合同审核部门意见进行修改，合同承办部门应提出具体理由，与合同审核部门共同协商，必要时公司召开专门会议进行审查。经专门会议作出的审核意见，合同承办部门必须采纳。

第17条已经审核的合同，如需变更或未履行完毕而解除，需重新履行审核的程序。

第3章合同的签订

第18条签订合同时，如对方授权签订人不是合同当事人的法定代表人，应要求其提交经法定代表人签署的授权委托书，必要时应要求对方当事人提交其总经理或其他权力机构批注签署和履行合同的决议或授权书。

第19条订立合同双方必须使用合格印章，即公章或合同专用章，不得使用或同意对方当事人使用财务专用章、业务专用章等不合格印章。

第20条公司各分支机构只能在其法定营业范围内或经授权的范围内对外签订合同。如需签署超过其营业范围或经授权范围以外的合同，必须报公司领导批准，由有权签署该合同的领导签署，以公司的名义进行或申请办理专项特别授权。

第21条合同签订后，合同正本由财务部负责保管，合同副本及相关审核

资料应交由法务处归档。合同经办部门可保留合同正本复印件。

第4章合同的履行

第22条合同签订后，我方当事人应认真履行有关合同义务，同时督促对方当事人严格履行其有关合同义务，维护合同的法律严肃性。

第23条合同经办人应密切关注合同履行的全部过程及其细节并作好笔录，完整保存合同当事人之间的一切往来信函，建立专项合同履行档案。

第24条法务处应对重大合同的履行情况进行跟踪管理，协助经办人员及时处理有关问题。

第25条如遇我方当事人没有或不愿或无力履行或无力继续履行合同义务，合同经办人应在与对方当事人协商之前，将有关情况和初步解决方案及时向主管领导、合同审核部门报告。

第26条如发现对方当事人没有或不愿或无力履行或无力继续履行合同义务，合同经办人应立即查明有关原因，及时与对方当事人进行磋商，并向对方当事人发出书面通知，要求其继续严格履行合同义务；同时将有关情况及初步解决方案及时报告主管领导、合同审核部门，必要时应及时通知合同其他当事人。

第27条变更或解除合同。

1．合同在履行过程中，需要变更或解除的，应在法律规定或合同约定条件下，在合理期限内与对方当事人进行协商、提交书面报告。

2．对方当事人要求变更或解除合同的，应在收到对方文件、信函、传真后及时请示领导处理，在法律规定有效期限内答复。逾期答复或未作答复造成严重后果的，承办人应承担相应的责任。

3．变更、解除合同必须采用书面形式（包括双方来往信函、电报、传真等），其授权委托范围权限与原签订合同授权委托范围权限相同。

4．变更、解除合同的协议在尚未达成以前，原合同继续有效，仍应履行。

第28条对于我方拥有债权的合同，如对方当事人未能按时履行义务，合同经办人应在诉讼时效内积极追讨，并确保诉讼时效不会过期。

第29条在合同当事人之间已经或将要或可能发生合同纠纷时，经办人应将有关情况及初步解决方案及时报告主管领导、合同审核部门及公司相关主管部门，以便及时采取妥善对策；必要时应通知合同其他当事人。

第30条合同违约处理。

1．对方违约的情形，应当按合同条款约定收取违约金；违约金不足以弥补公司损失时，应当要求对方赔偿损失，必要时应采取相应的保全措施。

2．公司自身违约的情形，应当由合同承办部门以书面形式报告主管领导，经批准后履行相应的赔偿责任。

第31条合同纠纷处理。

1．合同当事人之间发生合同纠纷后，经办人应在法务处或外聘律师协助下负责协调解决合同纠纷。

2．合同纠纷应尽量通过协商谈判途径解决，减少诉讼成本。

3．确实无法协商解决的合同纠纷可提交有关法院或仲裁机构调解、判决或裁决。具体处理方案应根据法务处的指导性意见拟定，并报经公司总经理批准。

4．重大合同纠纷及其它重大纠纷提交诉讼或仲裁，并由法务处负责聘请律师。

5．对法院或仲裁机构的生效判决或裁决，我方当事人应予以主动执行；我方当事人对已生效判决或裁决仍有异议时，应根据公司法务部的意见，依法进行申诉。对已生效的判决或裁决，若对方当事人拒不履行，可向法院申请强制执行。申请强制执行的，应经公司法务部出具法律意见并报公司总经理批准。

第5章合同档案管理

第32条每一份履行完毕的合同或不再履行的合同，或长期合同的每一阶段完成，各有关人员应及时将合同资料整理清楚，交承办人整理清楚，然后交法务处归档。

第33条合同资料不得随意搁置、销毁、遗失，合同资料应包括以下文件。

（1）有关合同的项目计划文件、可行性报告、项目建议及上级有关批复文件。

（2）合同谈判会议纪要。

（3）有关合同招、投标及中标通知书等文件资料。

（4）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件。

（5）合同项目的增减凭证及我方人员的签证。

（6）合同纠纷处理的协议书、调解书、仲裁书、判决书。

（7）合同履约过程中的催货函、违约通知书和往来函件。

（8）合同的变更、解除协议书。

（9）其它有关材料。

第34条法务处对签订完毕的合同及承办部门所送的有关合同资料，应在5个工作日内审核完毕，确认无误后整理、并按机密程度专门归档。

第35条送交人在移交合同文本及相关文件材料的同时，应附所交资料清单两份，送交人和接收人在资料清单上签名确认，移交清单由送交部门和法务处各执一份。

第36条法务处审核后如发现需统一建档的合同及文件资料有差缺，应立即通知送交人核对、补足，再行归档。

第37条公司人员如需借用或复印合同资料，必须持所在公司或部门的负责人书面签章的借用单，并按照资料的秘密程度报有关主管领导批准，否则法务处以及档案室等部门不得办理。

第38条合同借用人必须对需借用的合同资料提交书面说明书，说明书中应写明以下内容。

（1）合同资料的借用用途。

（2）合同资料的借用与返还时间。

（3）其他须说明的借用情况。

第39条公司的合同资料、合同信息是公司的商业秘密，任何人不得随意泄漏。

第6章附则

第40条本制度由综合管理部制定，经总经理批准后实施。

第41条本制度自2011年6月1日起执行。

三、法务工作管理制度

法务工作管理制度

第1章总则

第1条为依法规范企业的经营管理活动，使公司的行为适应市场经济法制

化的要求，维护公司的合法权益，特制定本制度。

第2条本制度适用于公司法务工作。

第2章管理体制

第3条公司成立法务处，设法务主管和法务专员职位，负责公司的法务工作，指导、监督公司各部门涉及法律的业务工作。

第4条公司视情况可设立专职法律顾问或聘请兼职法律顾问，负责指导公司法务管理工作。

第3章法务管理原则

第5条预防为主的原则。

防患于未然，防止违法事件的发生，发现问题则及时处理，尽量减少争议和纠纷。

第6条指导为主的原则。

除需直接自行办理的工作外，对其他部门的工作以提供法律意见为主，不代办包办。

第7条法制原则。

严格按照国家有关法律、法规和规章制度办事，维护公司的合法权益。

第8条保守秘密原则。

对工作中涉及的公司机密严格保密。

第9条合法性与灵活性相结合原则。

在合法基础上，针对公司工作中的具体情况，采取灵活的措施。

第4章工作内容

第10条法务处根据公司法定代表人的指示和实际工作的需要参与制定与法律有关的规章制度，并监督执行。

第11条负责处理公司在各种业务往来中与其他各方发生的经济纠纷，努力维护公司的经济利益和公司声誉不受损失。

第12条及时处理公司各部门发生的突发性法律事务，确保公司在法律诉讼中保持有利地位。

第13条负责公司的合同管理工作。

第14条参与公司的重要经营活动。

（1）根据指示或需要，直接参与重大项目的谈判。

（2）草拟、审查、修改公司有关法律事务文书，保证文书的合法性，并且不会对公司整体利益构成潜在威胁。

（3）根据公司的发展情况，参与公司的有关收购、参股、兼并等资产运作活动。

第15条与司法机关和政府部门建立合作关系，及时掌握法律信息支态，为公司营造良好的法律氛围。

第16条回答公司其他部门在法律咨询方面的问题，并为其提供有关书面资料。

第17条在公司内部开展法律培训工作，提高公司管理人员和普通员工的法制观念，增强公司整体的法律素质。

第18条协助有关部门处理公司内部各种违法乱纪案件。

第5章法务人员工作要求

第19条按国家规定，法务人员须参加执业资格考试，合格后在国家主管部门注册。

第20条法务人员须忠于职守和职业道德，模范遵守法律、法规，不进行损害国家、公共利益和企业利益的活动，保守公司秘密。

第21条法务人员应自觉更新知识，了解相关法律信息，以较高专业水平，提供优质法律服务。

第22条对法务人员作过失、不力行为，公司将予以处罚。严重的通报主管部门取消其执业资格，或追究刑事责任。

第6章附则

第23条本制度由综合管理部法务处制定，解释和补充，经总经理批准后实施。

第24条本制度自颁布之日起实施。

第三节法律事务管理表格

一、法律服务申请表

编号：申请日期：年月日部门联系电话

申请人职位

案件类别

□紧急案件□一般案件

□原案件再申请

部门经理签字

案件简述（简述案件发生的时间、地点、人物、事物等）

初审

□受理

□驳回驳回理由

□未按规定申请及填表

□属于惩戒类别

□不属于管辖案件

初审盖章

二、法律事务登记表编号：

序号受理时间收案编号申请部门联系电话办理结果结案时间

审理法院或

仲裁机构

归档卷宗号

1 2 3 ……

建筑工程相关法律法规习题-练习

建筑工程相关法律法规试题 一、名词解释 1. 无因管理 2. 要约 3. 抵押 4. 不安抗辩权 二．单项选择题 1. 人们通常称（）为法律事实。 A. 法律关系产生、变更和消灭的原因 B. 法律得以产生的事实 C. 实际发生的社会现象 D. 法律关系产生的事件 1. 下列关于安全生产检查制度说法错误的是（）。 A. 安全检查制度是安全生产的保障 B. 安全检查制度是“预防为主”的具体体现 C. 安全生产检查制度是群众路线在安全工作中的具体体现 D. 安全生产检查制度是上级管理部门或企业自身对安全生产状况进行定期或不定期检查的制度 2. 占有权是指对财物的（）。 A. 直接使用的权利 B. 取得经济效益的权利 C. 获得利息的权 利 D. 实际控制的权利 3. 当事人应当按照约定（）自己的义务。 A. 全面履行 B. 可以不全面履行 C. 可以不履行 D. 只享受权利，不全面履行 4. 建设工程发生质量事故后，有关单位应当在（）小时内向当地建设行政 主管部门和其他有关部门报告。 A. 12 B. 24 C. 32 D. 48 5. 债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人，应当经（）的同意。 A. 债权人 B. 人民法院 C. 公证部门 D. 第三人 6. 未经总监理工程师签字，建设单位（）。 A. 不拨付工程款，不进行竣工验收 B. 不拨付工程款，可以进行竣工验 收 C. 可以拨付工程款，不进行竣工验收 D.可以拨付工程款，可以进行竣工验 收 7. 从事建筑工程活动的企业或单位，应当向（）申请设立登记，并由建设 行政主管部门审查，颁发资格证书。 A. 项目主管部门 B. 当地人民政府 C. 工商行政管理部门 D. 单位上级主管部门 8. 建筑工程施工许可的基本规定说法错误的是（）。 A. 未办理报建登记手续的工程，不得发包 B. 未领取施工许可证的，不得开工 C. 未办理报建登记手续的工程，不得签订工程合同 D. 新建、改建、扩建的工程，包括国务院建设行政主管部门或其授权的部门 申请领取建设工程施工许可证。

财务规范化管理对公司治理的意义

财务规范化管理对公司治理的意义 ［摘要］规范化管理是公司提升核心竞争力的一个重要手段,财务规范化管理对企业发展尤为重要,本文从公司财务管理存在的问题引申出财务规范化管理的重要性,阐述了财务规范化所包含的财务制度规范化、财务核算流程的规范化、岗位设置和员工管理体系规范化、内部控制的规范化、财务信息标准化五个重要方面,并指出财务规范化管理过程应当注意的三类问题。 ［关键词］财务规范化管理；财务核算流程；内部控制制度；岗位员工管理体系 1财务管理中存在的问题 11财务管理重视程度不够,法制观念淡薄 有些公司法制观念淡薄、风险意识薄弱和财务管理经验不足,公司未通过建立健全规章制度、提高人员财务管理水平和降本减费的手段实现财务目标,反而采用虚假账务处理来调节收入、成本、费用和利润。 12财务管理基础工作薄弱 有些公司财务管理基础工作欠缺,内部管理职责分工不明,会计人员岗位责任制和工作标准不健全,相关岗位没有很好的分离制约。虽然有相关的管理制度但却脱离实际工作,起不到有效的指导和监督作用。 13财务人员业务水平不高 财务人员综合素质直接影响着财务管理职能的发挥,影响财务工作质量的提升。有些公司的财会人员财务知识结构面狭窄、不熟悉财务的电算化操作,甚至缺乏专业培训就匆匆上岗。财务人员素质不高影响企业的发展,也导致企业内部控制执行不到位、财务核算错误、财务管理欠缺。 14企业缺乏有效的监控体系 财务部门以会计核算为主,片面注重事后核算和事后监督,忽视事前预测和对业务过程的控制和监督。 2财务规范化管理的意义 有效实施财务管理规范化,将从很大程度上解决上述问题,将会夯实会计基础工作。规范化成果在实际工作中运用可以大幅提升财务管理水平,进而提升公司核心竞争力。

《财务制度》财务部规范化管理工具包

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目录 第一章财务部组织结构与责权 一、一般公司的财务部组织结构图 二、如果公司有分公司或分支结构，一般总公司财务部结构图 三、大型集团公司财务部组织结构图 四、酒店财务部组织结构图 五、财务部职责 六、财务部权力 七、财务总监的职责 八、财务部总经理职责 九、财务主管的职责 第二章资本预算管理 一、资本预算主管岗位职责 二、资本预算专员岗位职责 三、预算编制程序 四、年度预算编制程序 五、年度预算编制平衡流程 六、年度预算调整流程 七、现金预算流程 第三章财务成本控制管理 一、成本控制主管岗位职责 二、成本控制专员岗位职责 三、现金清查处理流程 四、银行存款付款控制流程 五、费用报销管理流程

第四章资产管理 一、资产管理主管岗位职责 二、资产管理专员岗位职责 三、现金清查账务处理流程 四、备用金收支账务处理流程 五、应收账款管理流程 六、固定资产盘点管理流程 第五章筹资与投资管理 一、筹资与投资主管岗位职责 二、筹资专员岗位职责 三、投资专员岗位职责 四、筹资管理流程 五、银行借款筹资管理流程 六、投资管理流程 第六章会计核算管理 一、会计核算主管岗位职责 二、会计核算专员岗位职责 三、日记总账账务处理流程 四、记账凭证账务处理流程 五、科目汇总表核算流程 六、固定资产核算流程 七、利润核算流程 第七章成本会计管理 一、成本会计主管岗位职责 二、成本会计专员岗位职责

三、产品定额成本编制流程 四、产品成本核算管理流程 五、成本核算账务处理流程 第八章应收账款管理 一、应收账款主管岗位职责 二、应收账款专员岗位职责 三、应收账款管理流程 四、应收票据处理流程 五、呆账死账确认流程 六、坏账处理流程 第九章审计管理 一、审计主管岗位职责 二、审计专员岗位职责 三、审计工作流程 四、货币资金审计流程 五、存货审计流程 六、收入审计流程 七、成本审计流程 八、利润审计流程 第十章税务管理 一、税务主管岗位职责 二、税务专员岗位职责 三、纳税筹划流程 四、纳税核算流程 五、纳税申报流程

《质量管理部规范化管理工具箱》(

弗布克1+1管理工具箱系列 质量管理部规范化管理工具箱 （第 2 版） 配套光盘 王兰会编著 參人民邮电出版社 POS I S & I EEKCOM PKKSS 人民邮电音像电子出版社 POS I S & 1 LLECOM A.V.E. KKESS 目录 第一章质量管理部组织结构与责权 (5) 第一节质量管理部职能与组织结构 (5) 一、质量管理部职能 (5)

二、质量管理部组织结构 (6) 第二节质量管理部责权 (11) 一、质量管理部职责 (11) 二、质量管理部权力 (13) 第三节质量管理部岗位职责 (14) 一、质量总监岗位职责 (14) 二、质量管理部经理岗位职责 (15) 三、质量主管岗位职责 (16) 四、质量专员岗位职责 (17) 第二章进料检验管理 (18) 第一节进料检验岗位职责 (18) 一、进料检验主管岗位职责 (18) 二、进料检验专员岗位职责 (19) 第二节进料检验制度 (20) 二、紧急放行控制制度 (20) 第三节进料检验管理表格 (21) 一、进料检验记录表 (21) 二、进料检验报告表 (22) 四、进厂零件质量检验表 (22) 第三章制程检验管理 (23) 第一节制程检验岗位职责 (23) 一、制程检验主管岗位职责 (23) 二、制程质检专员岗位职责 (24) 三、制程巡检专员岗位职责 (25) 第二节制程检验管理制度 (25) 一、制程首检管理制度 (25) 第三节制程检验管理表格 (27) 三、生产流程检验记录表 (27) 四、制程质量检验记录表 (28) 九、重工返修日报表 (28) 第四章成品检验管理 (29) 第一节成品检验岗位职责 (29) 一、成品检验主管岗位职责 (29) 二、成品检验专员岗位职责 (30) 三、出货检验专员岗位职责 (31) 第二节成品检验制度 (31) 一、成品检验管理制度 (31) 三、报废品处理管理规定 (34) 第三节成品检验管理表格 (35) 一、产品质量标准表 (35) 四、质量检验记录表 (36) 七、零件不合格品处理表 (36) 第五章质量器具管理 (37) 第一节质量器具管理岗位职责 (37) 一、质量器具主管岗位职责 (37) 二、质量器具专员岗位职责 (38) 第二节质量器具管理制度 (39) 三、质量器具维护校正规定 (39)

《建筑工程相关法律法规》知识点

《建筑工程相关法律法规》知识点 1、要约与承诺当事人订立合同必须的程序，也是当事人双方就合同的一般条款经过协商一致并签署书面协议的过程 2、附生效条件的合同，自条件成就时生效。 3、劳动合同中约定试用期的，试用期最长期限是6 个月。 4、合同成立后，能否产生法律效力，能否产生当事人所预期的法律效果，要看合同是否具备生效要件 5、关于要约失效，下列说法中错误的是：受要约人不满意要约内容 6、建设工程纠纷处理的基本形式中不包括索赔 7、下面关于安全生产责任事故应急救援说法错误的是：有关地方人民政府和负有安全生产监督管理职责部门的负责人接到重大生产安全事故报告后，应当召开会议研究抢救方案。 8、定金的数额由当事人约定，但不得超过主合

同的额的20% 9、人们通常称法律关系产生、变更和消灭的原因为法律事实 10下面关于安全生产检查制度说法错误的是：安全生产检查制度是群众路线在安全工作中的具体体现 11、占有权是指对财物的实际控制权利 12、当事人应当按照约定全面履行自己的义务 13、根据经济规律和生态规律的要求，环境保护法必须认真贯彻三同步方针不包括：经济建设、城市建设、环境建设同步繁荣 14、建设工程发生质量事故后，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。 15、法定代理的成立，是基于法律的直接规定 16、抵押权与其担保的债权同时存在，债权消灭时，抵押权也消灭 17、关于建设工程消防工程的验收说法，下列选项中不正确的是：按照国家工程建筑消防技术标准进行消防设计的建筑工程竣工时，必须经消防器材生产企业进行消防验收 18、一般来说，构成法律责任或违约责任的要件包括两个方面，即主管要件和客观要件 19、关于诉讼时效，《中华人民共和国民法通则》作了专门规定：权利的最长保护期限为2 0 年20、债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债

公司适用的法律法规清单.

公司适用的法律法规和标准类别 综合法律、 法规序号名称生效日期本公司适用条款备注1中华人民共和国宪法 2004.03.1410.26.42.43.482中华人民共和国安全生产法2014.12.1.全文3中华人民共和国职业病防治法2002.05.01第一章1.7条，第十二条；第二章13-17条；第三、四、七章；第六章62-71条4中华人民共和国环境保护法2015.1.1全文5中华人民共和国劳动法2008.1.1.全文6中华人民共和国刑法1997.10.01全部7中华人民共和国消防法1998.09.01全部8中华人民共和国工会法1992.04.0321.269中华人民共和国妇女权益保护法1992.10.012.4.12.14.21.23.24.25.2610中华人民共和国食品卫生法1995.10.308.9.10.11.12.1311中华人民共和国道路交通安全法2004.5.11、3、4、7章 12中华人民共和国劳动合同法2008.01.01全部13中华人民共和国职业教育法1996.09.01全部14中华人民共和国未成年人保护法1992.01.011.4.6章15中华人民共和国劳动争议调解仲裁法2008.05.01全部16中华人民共和国水污染防治法1984.11.01第5、13、14、15、22、28、29、30、31、32、33、 34、35条 17中华人民共和国大气污染防治法2000.09.01第5、9、11、13、19、20、34条18中华人民共和国固体废物污染环境防治法1995.04.01第14、16、30、31、33、40、55、63条19中华人民共和国环境噪声污染防治法1997.03.01第7、13、14、25、28、29、30、33、34条20中华人民共和国节约能源法1998.01.01第14、16、、31、33、40、55、63条21中华人民共和国水污染防治法实施细则2000.03.20第19条 2223 职业健康安全法规、标 准 24252627282930313233343536373839404142434445464748 中华人民共和国大气污染防治法实施细则中华人民共和国环境影响评价法职业病危害项目申报管理办法职业健康监护管理办法 职业病范围和职业病患者处理办法的规定有毒作业危害分级监察规定工业企业职工听力保护规范工厂安全卫生规程 使用有毒物品作业场所劳动保护条例卫生部关于贯彻执行《职业病防治法》有关问题的通知职业病报告办法 GBZ1-2002工业企业设计卫生标准 GBZ2-2002工作场所有害因素职业接触限值劳动保护用品管理规定 劳工防护用品配备标准（试行）

建筑工程相关法律法规

《建筑工程相关法律法规》复习题 1、建设工程纠纷处理的基本形式包括哪些？ 答：建设工程纠纷处理的基本形式包括：和解、调解、仲裁、诉讼 2、法律代理是基于什么成立的？ 答：法律代理是基于授权委托成立的。 3、定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的多少？ 答：定金不得超过合同总额的20%。 4、附生效条件的合同，自什么时候开始生效？ 答：自然条件成就时生效 5、在哪些情形下，用人单位可以解除劳动合同？ 答：劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同： （一）在试用期间被证明不符合录用条件；（二）严重违反用人单位的规章制度的； （三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；（五）因《劳动合同法》第26条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的；（六）被依法追究刑事责任的。 6、劳动合同中约定试用期的，试用期最长期限为几个月？ 答：劳动合同期限三个月以上不满1年的，试用期不得超过1个月，劳动合同期限1年以上不满三年的试用期不得超过二个月，三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。 7、占有权是指什么？ 答：占有权是指事实上的控制权。 8、建设工程质量事故后，有关单位应当在几个小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告？ 答：应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。 9、抵押权与其担保的债权是什么关系 答：先执行抵押权，后执行担保权 10、根据经济规律和生态规律的要求，环境保护法必须认真贯彻的三同步方针包括哪些？ 答：同步规划、同步实施、同步发展。 11《中华人民共和国民法通则》作了专门规定，权利的最长保护期限为几年? 答：最长的保护期限是20年，超过20年法律将不再保护。 12、生产经营单位为免除或者减轻其对从业人员因生产安全生产事故、伤亡依法承担责任，与从业人员订立的协议是否有效？ 答：第八十九条生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处2万元以上10万元以下的罚款。 13、未经总监理工程师签字，建设单位是否能拨付工程款，能否竣工？ 答未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 14、招标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标金额多少的罚款？

财务规范化管理方案

财务规范化管理方案 篇一：财务规范化管理办法 联诚地铁管理手册 联诚地铁管理手册 联诚地铁管理手册 联诚地铁管理手册 联诚地铁管理手册 篇二：财务工作规范化管理经验交流 财务工作规范化管理经验交流 近年来，X局紧紧围绕中心工作，不断强化责任意识，以“保障有力、规范管理、基础扎实、服务到位”为目标，以规范化管理为重点，进一步创新管理理念，强化工作措施，在公安机关财务工作规范化管理方面走出了新路子。 一、统一思想、深化认识，切实把做好公安财务规范化管理工作置于基础性、先导性的位置 在当前新形势下，公安部门财务工作面临着各种机遇、困难和挑战，主要表现在财务管理工作日益复杂，经费使用范围逐步扩大，这样就使理财难度明显加大;同时，对经费的使用效益，要求越来越高。针对以上问题，**通过开展广泛深入的调研认识到，只有建立科学、规范的财务管理体系，提升财务管理工作水平，才能根本上提高警务保障工作的水平，更好的服务于公安中心工作。基于这样的认识，**采取

召开市局党委会、中层干部会等形式，认真学习文件、开展座谈讨论，迅速统一了全市民警对规范财务管理工作重要性的认识，为开展财务规范化建设工作打下良好的基础。 二、建立规章、明确责任，努力实现财务基础工作制度化 制度化是抓好财务管理工作和提高经费使用效益的基础，对此我们高度重视，下大气力抓好制度建设。一是建章立制抓规范。市局先后修订、完善了《财务管理制度》、《固定资产采购制度》、《公用包干经费管理办法》等一系列切合实际、便于操作的财务规章制度，规范经费开支审批的各个流程，做到有章可循，有据可依。二是归口管理促规范。本着统一管理，民主理财的原则，将全市各级公安机关的财务管理工作纳入到警务保障部门统一设帐，统一记账、统一报表、统一核算。三是责任明确保规范。对县市两级公安机关一把手，分管财务工作的负责人，财务fzr和财务工作人员的职责进行明确界定，层层细化责任，将各级的责任落到实处。同时，明确分工，设立主管会计、现金会计、工资会计、银行会计、票据会计、稽核等岗位，进一步细化和明确各个岗位的职责，强化岗位间的监督和制约，确保财务管理工作的规范化发展。 三、强化措施、狠抓落实，努力实现财务管理工作科学化

建筑工程相关法律法规案例集合

【案例一】企业法人与项目经理部的法律关系P9 地处A市的某设计院承担了坐落在B市的某项“设计--采购--施工”承包任务。该设计院将工程的施工任务分包给B市的某施工单位。设计院在施工现场派驻了包括甲在内的项目管理班子，施工单位则由乙为项目经理自成了项目经理部。施工任务完成后，施工单位以设计院尚欠施工款为由向仲裁委员会申请仲裁，主要依据是有甲签字确认的所增加的工程量。设计院认为甲并不是该项目的设计院方的项目经理，不承认甲签字的效力。经查实，甲既不是合同中约定的设计院的授权负责人，也没有设计院的授权委托书。但合同中约定的授权负责人基本没有去过该项目现场。事实上，该项目一直由甲实际负责，且有设计院曾经认可甲签字付款的情形。 【问题】 设计院是否应当承担付款责任，为什么？ 【案例分析】 设计院派甲作为设计项目管理班子，但甲既不是合同中约定的设计院授权负责人，也没有设计院的授权委托书，但由于合同中约定的授权负责人基本没有去过项目现场，项目一直由甲实际负责，且设计院曾经认可甲签字付款的情形。施工任务完成后，施工单位以设计院尚欠工程款为由申请仲裁，依据是有甲签字确认的增加的工程量。 【答案】 设计院应当承担付款责任。因为，由于设计院方面的管理原因，让施工单位认为甲具有签字付款的权力，致使本案付款纠纷的出现。《民法通则》第43条规定：“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。”由于种种原因，我国目前经常存在着名义上的项目负责人经常不在现场的情况。本案的真实背景是设计院认为甲被施工单位买通而拒绝付款。本案对施工单位的教训是：施工单位需要让发包或总包单位签字时，一定要找其授权人；如果发包或总包单位变更授权人的，应当要求发包单位完成变更的手续。 【案例二】P13 甲施工企业在某条公路的施工过程串，需要购买一批水泥。甲施工企业的采购员张某持介绍信到乙建材公司要求购买一批B 强度等级的水泥。由于双方有长期的业务关系，未签订书面的水泥买卖合同，乙建材公司很快就发货了。但乙建材公司发货后，甲施工企业拒绝支付货款。甲施工企业提出的理由是，公司让张某购买的水泥是A强度等级而非B强度等级。双方由此发生纠纷。 【问题】 （1）水泥买卖合同是否有效？ （2）合同纠纷应当如何处理？ 【分析】 （1）本案中的纠纷处理，首先要判明水泥买卖合同是否有效，而对于合同效力判断的重要依据是甲施工企业的介绍信是如何写的。《民法通则》第65条规定：“民事法律行为的委托代理，可以用书面形式，也可以用口头形式。……书面委托代理的授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间，并由委托人签名或者盖章。”据此，甲施工企业开出的介绍信是“介绍张某购买水泥”，则张某行为是合法代理行为，其购买B强度等级水泥的行为在代理权限范围内；双方的口头合同也是有效的，应当继续履行，即甲施工企业应当付款。如果甲施工企业开出的介绍信是“介绍张某购买A强度等级水泥”，则张某买B强度等级水泥的行为就超越了代理权限，双方的口头合同是无效的。 （2）如果合同被确认无效后，其首要的法律后果是返还财产，即甲施工企业可以退货、拒付货款。乙建材公司的损失，按照《民法通则》第66条关于“没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。未经追认的行为，由行为人承担民事责任”的规定，应当向张某主张。但在司法实践中，乙建材公司的难点是应当如何证明张某要求购买的是B强度等级水泥。 【案例三】P14-15 2011年7月，甲建筑公司(以下简称甲公司)中标某大厦工程，负责施工总承包。2012年5月，甲公司将该大厦装饰工程施工分包给乙装饰公司(以下简称乙公司)。甲公司驻该项目的项目经理为李某;乙公司驻该项目经理为王某。李某与王某是多年的老朋友。2012年6月，甲公司在该项目上需租赁部分架管、扣件，但资金紧张。李某听说王某与丙材料租赁站(以下简称丙租赁站)关系密切，便找到王某帮忙赊租架管、扣件。王某答应了李某的请求。随后，李某将盖有甲公司合同专用章的空白合同书及该单位的空白介绍信交给王某。同年7月10日，王某找到丙租赁站，出具了甲公司的介绍信(没有注明租赁

财务部规范化管理)

弗布克1+1管理工具箱系列 财务部规范化管理工具箱

目录 第一章财务部组织结构与责权 一、一般公司的财务部组织结构图 二、如果公司有分公司或分支结构，一般总公司财务部结构图 三、大型集团公司财务部组织结构图 四、酒店财务部组织结构图 五、财务部职责 六、财务部权力 七、财务总监的职责 八、财务部总经理职责 九、财务主管的职责 第二章资本预算管理 一、资本预算主管岗位职责 二、资本预算专员岗位职责 三、预算编制程序 四、年度预算编制程序 五、年度预算编制平衡流程 六、年度预算调整流程 七、现金预算流程 第三章财务成本控制管理 一、成本控制主管岗位职责 二、成本控制专员岗位职责 三、现金清查处理流程 四、银行存款付款控制流程 五、费用报销管理流程

第四章资产管理 一、资产管理主管岗位职责 二、资产管理专员岗位职责 三、现金清查账务处理流程 四、备用金收支账务处理流程 五、应收账款管理流程 六、固定资产盘点管理流程 第五章筹资与投资管理 一、筹资与投资主管岗位职责 二、筹资专员岗位职责 三、投资专员岗位职责 四、筹资管理流程 五、银行借款筹资管理流程 六、投资管理流程 第六章会计核算管理 一、会计核算主管岗位职责 二、会计核算专员岗位职责 三、日记总账账务处理流程 四、记账凭证账务处理流程 五、科目汇总表核算流程 六、固定资产核算流程 七、利润核算流程 第七章成本会计管理 一、成本会计主管岗位职责 二、成本会计专员岗位职责

三、产品定额成本编制流程 四、产品成本核算管理流程 五、成本核算账务处理流程 第八章应收账款管理 一、应收账款主管岗位职责 二、应收账款专员岗位职责 三、应收账款管理流程 四、应收票据处理流程 五、呆账死账确认流程 六、坏账处理流程 第九章审计管理 一、审计主管岗位职责 二、审计专员岗位职责 三、审计工作流程 四、货币资金审计流程 五、存货审计流程 六、收入审计流程 七、成本审计流程 八、利润审计流程 第十章税务管理 一、税务主管岗位职责 二、税务专员岗位职责 三、纳税筹划流程 四、纳税核算流程 五、纳税申报流程

财务部规范化管理流程图

财务部最健全的规化管理文档 目录 第一章财务部组织结构与责权 一、一般公司的财务部组织结构图 二、如果公司有分公司或分支结构，一般总公司财务部结构图 三、大型集团公司财务部组织结构图 四、酒店财务部组织结构图 五、财务部职责 六、财务部权力 七、财务总监的职责 八、财务部总经理职责 九、财务主管的职责 第二章资本预算管理 一、资本预算主管岗位职责 二、资本预算专员岗位职责 三、预算编制程序 四、年度预算编制程序 五、年度预算编制平衡流程 六、年度预算调整流程 七、现金预算流程 第三章财务成本控制管理 一、成本控制主管岗位职责 二、成本控制专员岗位职责 三、现金清查处理流程 四、银行存款付款控制流程

五、费用报销管理流程 第四章资产管理 一、资产管理主管岗位职责 二、资产管理专员岗位职责 三、现金清查账务处理流程 四、备用金收支账务处理流程 五、应收账款管理流程 六、固定资产盘点管理流程 第五章筹资与投资管理 一、筹资与投资主管岗位职责 二、筹资专员岗位职责 三、投资专员岗位职责 四、筹资管理流程 五、银行借款筹资管理流程 六、投资管理流程 第六章会计核算管理 一、会计核算主管岗位职责 二、会计核算专员岗位职责 三、日记总账账务处理流程 四、记账凭证账务处理流程 五、科目汇总表核算流程 六、固定资产核算流程 七、利润核算流程 第七章成本会计管理

一、成本会计主管岗位职责 二、成本会计专员岗位职责 三、产品定额成本编制流程 四、产品成本核算管理流程 五、成本核算账务处理流程 第八章应收账款管理 一、应收账款主管岗位职责 二、应收账款专员岗位职责 三、应收账款管理流程 四、应收票据处理流程 五、呆账死账确认流程 六、坏账处理流程 第九章审计管理 一、审计主管岗位职责 二、审计专员岗位职责 三、审计工作流程 四、货币资金审计流程 五、存货审计流程 六、收入审计流程 七、成本审计流程 八、利润审计流程 第十章税务管理 一、税务主管岗位职责 二、税务专员岗位职责 三、纳税筹划流程

建筑工程施工相关法律规范

1）人们通常称法律关系产生、变更和消灭的原因为法律事实。 （2）占有权是指对财产的实际控制的权利。 （3）法律代理的成立是基于法律的直接规定。 4）抵押权与其担保的债权同时存在，债权消灭时，抵押权也消灭。 （5）一般来说，构成法律责任或违约责任的要件包括两个方面，即一般要件和特殊要件。（6）关于诉讼时效，《中华人民共和国民法通则》规定：权利的最长保护期限为20年。 7 对于当事人达成和解协议的，可以请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书，也可以撤回仲裁申请。 8 法庭辩论终结后，审判长征询各方最后的意见的顺序是原告、被告、第三人。 9 法律规定或者当事人约定解除权行使期限，期限届满当事人不行使的，该权利消失。法律没有规定或者当事人没有约定解除权行使期限，经对方催告在合理期限内不行使的，该权利消灭。 级别管辖是人民法院组织系统内部从纵向划分各级人民法院的管辖权限。 地域管辖—同级法院审判案件时的职责分工 11 经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财务的行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财务的价款的1倍以上3倍以下的罚款。 12 行政处分是行政责任的承担方式。 13 只追索赡养费、抚养费、抚育费案件的权利人死亡，人民法院应当终结执行。 14 委托代理自行终止的情况：代理人死亡或丧失民事行为能力；代理人期限届满或代理事务完成；被代理的法人组织终止。 15 代理的种类：委托代理、法定代理、指定代理 15质权人有权收取质物所生的利息。 16某公司因特殊原因未能在规定的时间内提取所采购的设备，一个月后提取设备时，对方索要设备保存管理费，这属于无因管理之债 17物权的特征为：物权是权利人对于物的权利；物权是由权利人直接行使的；物权是以权利人直接支配标的物；物权是排他性的权利。 18法定代理或指定代理终止的情况：代理人丧失民事行为能力；被代理人或代理人死亡；指定代理的人民法院或指定单位取消指定。 19留置担保的范围：主债权及利息；违约金及损害赔偿金；留置物保管费用；为实现留置权的费用。

如何规范财务管理

加强财务工作规范化管理，对于提高财务综合管理机制和经费使用效益将起到积极作用。财务规范化管理活动主要体现在预算管理科学化、经费管理制度化、业务建设规范化、队伍建设专业化、内部审计日常化五个方面。 关键词财务工作；规范化；管理 “规范出效益”，这在我们公司已经初步形成了共识，但如何进一步推进规范化管理。确实还有许多工作要做。就财务工作而言，规范化管理是提高经费使用效益和提升财务综合管理水平的基础。本文主要从预算管理、经费管理、业务建设、队伍建设、内部审计五个日常工作方面就财务规范化管理作一讨论。 一、预算管理科学化 没有严格的预算制度。就不可能实施严格的控制。也就不可能调动大家工作的积极性、主动性和预见性。就会使公司的管理缺乏科学性、规范性，而陷入一定程度的无序和混乱状态。 (一)明确预算编制目标 各单位应根据公司的发展规范和工作重点，明确自己单位本年的工作计划，并根据工作计划详细编制本单位年度财务收支计划；对于突发事件(专项工程)。各基层单位应确定事项的拟定预案尽量可行，费用尽量细化。并根据自身工作任务突出其针对性。预算应有明细说明，方案评审选优的方法要科学、实际。决策方案的实施要合理、坚决。 (二)调查研究基础资料 各基层单位要通过切合实际的调查、摸底。了解本单位的实际情况和基本数据。对资产要开展清查。并对本单位的车辆、房屋、宿舍、计算机等设备实行动态管理，避免重复采购。同时，计划财务管理部门将充分运用基础资料，使财务的事中控制扩展到事前控制，从而提高预算编制质量。 (三)加强部门沟通协作 各业务部门普遍认为。部门预算的编制工作纯粹是财务部门的工作，不愿介入，造成编制预算时无法及时收集到相应的信息基础资料，无法根据本单位事业的发展合理编制部门预算，只能结合往年财务决算数据资料进行大体的估算，不能合理编制部门预算。因此，加强部门协作，提高了部门预算编制的科学性、准确性和完整性，增强了部门预算编制的计划性和严肃性。 (四)严格控制预算支出 各单位在执行预算中。要认真落实计划管理制度。对大项开支、特殊性项目支出(公司小专项支出)必须报经公司业务部门审定，公司领导审批之后。由计划财务部门根据资金情况下达支出计划，同时要严格落实计划财务内部控制制度。加强与业务部门共同管理、使用经费的力度。通过建立节余超支奖惩制度、目标责任考核制度。真正提高各项经费的使用效益。 二、经费管理制度化

建筑工程法律法规及相关知识(一)

建筑工程法律法规及相关知识（一） 一、单项选择题（60题，每题1分，共计60分。每题只有一个正确答案，多选、不选、错选均不得分） 1、《建筑法》规定，建设单位领取施工许可证后，因故不能按朔开工的，应向发证机关申请延期；延期以( B )为限，每次不超过3个月。 A 1次B．2次 C 3次 D.4次 2、《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位应当自开工报告批准之日起( B )日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。 A. 30 B 15 C 10 D 7 3、《建设工程质量管理条例》规定，涉及建筑主体承重结构变动的装修工程，（ A ）应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案，没有设计方案的，不得施工。 A建设单位B施工单位 C监理单位D建设单位的主管部门 4、《建设工程质量管理条例》规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察设计和施工单位的，责令改正，处（ D ）的罚款。 A10万元以上20万元以下B10万元以上50万元以下 C20万元以上50万元以下D50万元以上100万元以下 5、合同当事人一方对另一方发来的要约，在要约有效期限了、内，做出完全同意要约条款的意思表示，该意思表示是（ B ）。 A.新要约 B 承诺 C 同意 D 成立 6、《合同法》规定，一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益，这样的合同是（ A

）。 A无效合同B可变更合同c可撤销合同D效力待定合同 7、某施工企业与女工小王签订了为期3年的劳动合同，合同尚未到期，小王欲解除劳动合同，按《劳动合同法》规定，小王应当提前( B )日以书面形式通知用人单位。 A 60 8 30 C 20 D 10 8、( C)是指材料在自然状态下单位体积的质量，用po= m/Vo表示。 A密度B堆积密度C表观密度D比重 9、根据水在材料表面的湿润程度，当润湿角θ >90°。时，材料表现为( B )。 A亲水性B憎托性C中性D吸水性 10、某干燥多孔保温材料的导热系数为λ1．，吸水饱和后其导热系数为λ2：，再经受冰冻后其导热系数为λ3，可以判定(B )。 Aλ1>λ2>λ3 Bλ1<λ2<λ3 Cλl>λ2=λ3 Dλl<λ2=λ3 11、在潮湿环境中的重要建筑物其材料的软化系数不得低于( C )。 A. 0. 75 R 0 .80 C 0. 85 D 0. 90 12、普通硅酸盐水泥混合材料的掺量为( B )。 A 0% -5% B 6% - 15% C 20% D 40% 13、建筑石膏制品具有( C )的特点。 A防水性能好B防火性能差c保湿性能好D强度高 14、某偏心受压柱的钢筋，采用绑扎连接，则每次在同一断面上搭接的钢筋面积不超过总面积的( A )。 A 25% B 50% C 60% D 75%

财务会计规范化管理制度

财务会计规范化管理制度设计 1．1 财务管理制度设计 1．1．5 内部审计管理制度 审计管理制度 第1章总则 第1条目的 为规范公司的内部审计工作，保证审计质量，维护公司利益，依照国家相关法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度对所有与审计工作相关的活动做出了规定。 第3条职责划分 内部审计工作是在审计监督委员会的领导下，由审计部负责执行、各相关部门配合执行。相关机构的职责如下表所示。 内部审计组织体系及职责说明表

第4条内部审计内容 内部审计工作包括但不限于下列5项内容。

1．遵循性审计：对公司日常经营过程中遵守相关法规、政策、流程、计划、预算、程序、合同协议等遵循性标准的情况作出评价。 2．风险审计：对公司内部控制中的风险管理状况进行审查和评价。 3．绩效审计：对本公司及下属单位经济管理效率和效果进行审计。 4．任期经济责任审计：对本公司及下属单位管理人员的任期经济责任进行审计。 5．其他审计：建设项目审计、物资采购审计等专门审计，以及法律法规规定和公司董事会要求办理的其他审计事项。 第2章内部审计实施 第5条审计计划 1．年度审计计划应包括审计项目、审计目标、时间与人员安排等内容。 2．审计部应当在每个会计年度结束前两个月内制订次一年度的内部审计工作计划，报审计监督委员会批准后执行。 3．审计部在制订年度审计计划时，应根据公司及下属单位的实际情况以及董事会相关决定，评估当年的审计重点，以确定当年的重点审计项目。 第6条建立审计工作组 审计部在实施审计前应组成审计工作组，并制定审计项目实施方案。审计工作组应由两名以上的内部审计人员组成，其中一名为项目负责人。 第7条审计原则

建筑工程法律法规及相关内容

建筑工程法律法规及相关内容 第一章建筑工程法律制度 教学内容：1、建筑法概述 2、建筑许可法律制度 3、建筑工程发包与承包制度 4、建筑工程监理制度 5、建筑工程质量和安全生产管理制度 6、与工程建设相关的法律制度 重点：掌握建筑法确立的基本制度；了解建筑工程报建制度；建筑工程发包与承包的特征与原则；建筑工程招标的法律法规；建筑工程合同的类型、订立、效力、履行、变更和解除；建筑工程监理合同的特征，监理合同当事人的权利、义务和责任；建筑生产的安全责任体系；建筑施工过程中的安全生产管理。 难点：工程项目的建设程序；建筑有关各类许可证的获取资格及重要性；建筑工程发包和承包的法律法规；建筑工程合同的违约责任和索赔；监理合同的订立和履行；生产安全事故的应急救援和调查处理。 课时安排： 第一节建筑法概述 一、建筑法的概念和法律体系 1、概念：建筑法是指调整建筑活动的法律规范的总称。（广义） 建筑活动是指各类房屋及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。 狭义的建筑法是指全国人民代表大会常务委员会于1997年11月1日通过的、1998年3月1日起施行的《中华人民共和国建筑法》。 2、建筑法的体系 法律体系是指按照一定的原则和标准划分的同类法律规范组成的法律部门。 我国的法律体系是我国法律体系的组成部分，是由与建筑活动有关的法律、行政法规、行政规章、地方性法规、地方政府规章组成的有机整体。 二、建筑法的一般原则：是指贯穿于建筑法的始终，指导建筑活动的立法、执法、守法的总指导思想，集中反映了建筑立法的目的和宗旨。 我国建筑法的一般原则： 1、确保工程建设质量和安全原则 ①建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准。 ②建筑工程的质量和安全应当贯彻建筑活动的全过程，进行全过程的监督管理。 ③建筑活动的各个阶段、各个环节，都要保证质量和安全。 ④明确建筑活动各有关方面在保证建筑工程质量与安全中的责任。 2、扶持建筑业良性发展原则 3、法治原则 ①从事工程建设活动应该遵守法律、法规，不得损害社会公共利益和他人的合

财务部规范化管理流程图

. 财务部最健全的规范化管理文档目录 第一章财务部组织结构与责权 一、一般公司的财务部组织结构图 二、如果公司有分公司或分支结构，一般总公司财务部结构图 三、大型集团公司财务部组织结构图 四、酒店财务部组织结构图 五、财务部职责 六、财务部权力 七、财务总监的职责 八、财务部总经理职责 九、财务主管的职责 第二章资本预算管理 一、资本预算主管岗位职责 二、资本预算专员岗位职责 三、预算编制程序 四、年度预算编制程序 五、年度预算编制平衡流程 六、年度预算调整流程 七、现金预算流程 第三章财务成本控制管理 一、成本控制主管岗位职责 二、成本控制专员岗位职责 三、现金清查处理流程 四、银行存款付款控制流程 资料word .

五、费用报销管理流程 第四章资产管理 资产管理主管岗位职责一、二、资产管理专员岗位职责 三、现金清查账务处理流程 四、备用金收支账务处理流程 五、应收账款管理流程 六、固定资产盘点管理流程 第五章筹资与投资管理 筹资与投资主管岗位职责一、二、筹资专员岗位职责 三、投资专员岗位职责 四、筹资管理流程 五、银行借款筹资管理流程 六、投资管理流程 第六章会计核算管理 一、会计核算主管岗位职责 二、会计核算专员岗位职责 三、日记总账账务处理流程 四、记账凭证账务处理流程 五、科目汇总表核算流程 六、固定资产核算流程 七、利润核算流程 第七章成本会计管理 资料word . 一、成本会计主管岗位职责 二、成本会计专员岗位职责 三、产品定额成本编制流程 四、产品成本核算管理流程 五、成本核算账务处理流程

第八章应收账款管理 一、应收账款主管岗位职责 二、应收账款专员岗位职责 三、应收账款管理流程 四、应收票据处理流程 五、呆账死账确认流程 六、坏账处理流程 第九章审计管理 一、审计主管岗位职责 二、审计专员岗位职责 三、审计工作流程 四、货币资金审计流程 五、存货审计流程 六、收入审计流程 七、成本审计流程 八、利润审计流程 第十章税务管理 一、税务主管岗位职责 二、税务专员岗位职责 三、纳税筹划流程 资料word . 四、纳税核算流程 五、纳税申报流程

(法律法规)建筑工程相关的法律法规

《建筑工程相关法律法规选编》复习题 第一章法律 一、单选题 1、（P1）我国《建筑法》所称建筑活动，是指（D各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动）。（法律法规）建筑工程相关的法律法规。 2、（P2）建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告，中止施工满（C 一年）的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关检验施工许可证。1、 2、3 3、（P3）提倡对建筑工程实行（A总承包），禁止将建筑工程肢解发包。 4、（P10）节约资源是我国的基本国策。国家实施节约和开发并举，把（C节约）放在首位的能源发展战略。 5、（P10）《节约能源法》的目的是为了推动全社会节约能源，提高能源（A利用）效率，保护和改善环境，促进经济社会全面协调可持续发展。 6、（P19）安全生产管理，坚持（D安全第一、预防为主）的方针。1、3 7、（P21）国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行（D淘汰）制度。 8、（P25）任何单位和个人不得（C阻挠和干涉）对事故的依法调查处理。 9、（P30）招标人采用邀请招标方式的，应当向（B三个）以上具备承担

招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 1 0、（P32）开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的（A同一时间）公开进行。 ★11、（P3 6）消防工作贯彻（B预防为主，防消结合）的方针。（法律法规）建筑工程相关的法律法规。 12、（P43）谎报火警的，依照（C《治安管理处罚法》）的规定处罚。 13、（P46）我国《环境保护法》所称环境，是指（D影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素）的总体。 ★14、（P47）建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程（C同时设计、同时施工、同时投产使用）。 15、（P49）抗震减灾工作，实行（D预防为主，防御与救助相结合）的方针。 16、（P53）建设单位对建筑工程的抗震（D设计、施工）的全过程负责。★17、（P62）国家标准、行业标准分为强制性标准和（B推荐性）标准。 1、2 18、（P65）下列（C保险赔款）个人所得，免缴个人所得税。 19、（P68）合同双方当事人应当遵循（B公平）原则确定各方的权利和义务。 20、（P68）当事人订立合同，有（D书面形式）、口头形式和其他形式。 21、（P101）已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用

法律法规清单

适用的法律法规清单 序号名称文号实施日期备注 适用法律 1中华人民共和国特种设备安全法主席令第 4号2014.1.1 2中华人民共和国消防法主席令第 6号2009.5.1 3中华人民共和国环境保护法主席令第 9号2015.1.1 4中华人民共和国安全生产法主席令第 13号2014.12.1 5中华人民共和国劳动法主席令第 28号1995.1.12009.8.27修改 6中华人民共和国职业病防治法（2016 年修 主席令第 48号2016.7.2正） 7中华人民共和国刑法修正案（九）主席令第 51号2015.11.1 8中华人民共和国工会法主席令第 57号2001.10.27 9中华人民共和国固体废物污染环境防治法主席令第 58号2005.4.12016.11.7第四次修订10中华人民共和国突发性事件应对法主席令第 69号2007.11.1 11中华人民共和国劳动合同法主席令第 73号2013.7.1 12中华人民共和国劳动争议调解仲裁法主席令第 80号2008.5.1 13中华人民共和国水污染防治法主席令第 87号2008.6.12018.1.1修改施行 行政规章 1中华人民共和国水污染法实施细则国务院令第284 号2000.3.20 2国务院关于特大安全事故行政责任追究的 国务院令第302 号2001.4.21规定

序号名称文号实施日期备注3使用有毒物品作业场所劳动保护条例国务院令第352号2002.5.12 4建设工程安全生产管理条例国务院令第393号2004.2.1 5中华人民共和国道路运输条例国务院令第406号2016.2.62016.2.6国务院令第666 号第二次修订 6劳动保障监察条例国务院令第423号2004.12.1 7易制毒化学品管理条例国务院令第445号2005.11.12016.12.1修改8生产安全事故报告和调查处理条例国务院令第493号2007.6.1 9关于修改〈全国年节及纪念日放假办法〉的 513号2008.1.1决定 国务院令第 10职工带薪年休假条例国务院令第514号2008.1.1 11中华人民共和国监控化学品管理条例国务院令第190号发布，第580 号修 订2011.1.8 12中华人民共和国劳动合同法实施条例国务院令第535号2008.9.18 13国务院关于修改《特种设备安全监察条例》 国务院令第549号2009.5.1的决定 14气象灾害防御条例国务院令第570号2010.4.1 15自然灾害救助条例国务院令第577号2010.9.1 16城镇燃气管理条例国务院令第583号2011.3.12016.2.6修改17工伤保险条例国务院令第586号2011.1.1 18危险化学品安全管理条例国务院令第591号2013.12.7 19公路安全保护条例国务院令第593号2011.7.1