诚信程序性文件

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QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-01

诚信因素识别、评价、控制和更新程序第1版第1次修改

1. 目的

识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 .适用范围

适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责

3.1 .诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2. 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 .诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4. 工作程序

4.1 .

4.2. 诚信因素识别与评价的时机

a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；

b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；

c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 .初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4. 诚信因素识别

4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：

a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：

——质量安全控制；

——交付时间；

——售后服务；

——仓储、物流管理；

——其它

b）与新项目有关的诚信因素包括：

——新产品预期用途；

——技术改造；

——其它

c）影响诚信的其他因素

4.4.2. 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；

b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；

c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；

d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

4.5. 诚信因素评价

4.5.1. 评价流程

a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。

b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。

c．诚信管理部门对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。

4.5.2. 评价原则

a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；

b．发生频率、持续时间；

c．法律法规遵循情况；

d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；

e．相关方的利益；

f．公司的公共形象等。

4.5.3. 评价重要诚信因素的方法

a）定性判断

公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。

b）失信风险评估方法

风险评估表

风险分级表

风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。

c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应

急预案经批准后加以控制。

4.6 .诚信因素更新

4.6.1 更新时机

a. 相关法律法规变更或追加；

b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；

c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；

d．当相关方有合理抱怨时；

e．当公司诚信方针有变化时；

4.6.2 .对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。

4.6.3 .诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发至各相

关部门。

4.7 .重要诚信因素管理

对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目标指标、

诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。

5 .相关记录

Q/CXGL-B-5.3/01《诚信因素识别评价表》

Q/CXGL-B-5.3/02《重要诚信因素清单》

QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-02

信息交流控制程序第1版第1次修改

1 目的

确保公司内、外与诚信相关信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。

2 适用范围

本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信信息交流。

3 职责

3.1 办公室和诚信小组为诚信、质量和诚信安全信息交流的归口管理部门。

3.2 各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量信息交流工作。

3.3 全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。

4 工作方法/程序

4.1 内部信息交流

4.1.1 内部信息交流包括：

a) 诚信方针传达到全体员工和有关相关方；

b) 诚信目标、指标的细化和指令的传达、反馈；

c) 各岗位职责和权限；

d) 诚信管理体系文件的分发及改进；

e) 培训的有关信息；

f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；

g) 运行状态及紧急状态信息；

h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；

i) 涉及诚信的信息，如诚信工作小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信信息、任何工艺、设备的更改信息等；

j) 体系内部核查和体系评价或质量管理体系内部审核和管理评审的信息。

4.1.2 内部信息交流按“4.4信息交流传递图”进行。

4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。

4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。

4.1.6 诚信管理体系、质量管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《预防/纠正措施控制程序》中的要求进行。

4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。

4.2 外部信息交流

4.2.1 外部信息交流的范围：

诚信管理、质量有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容；

新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；

顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；

产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；

4.2.2 各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。

4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。

4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。

4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。

4.2.9 采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。

4.2.10 销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理。

4.2.11 财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。

4.3由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。 4.4信息交流图如下：

4.5信息交流方式和内容

4.5.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。

4.5.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。 4.5.3 一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。

4.5.4 对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。

4.5.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理.

4.5.6 信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。 5 相关记录

《信息交流与控制记录》《工作联系单》

《顾客投诉传递表》《内部信息传递表》

QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-03

文件控制程序第1版第1次修改

1 目的

为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件（包括适用范围的外来文件），以防止使用失效或作废文件。

2 适用范围

本程序适用于诚信管理体系中有关诚信活动的文件控制和管理。

3 职责

3.1 诚信体系工作小组负责诚信管理体系文件的编制、控制和管理。

3.2行政部部分别负责诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准的编制、控制和管理。

3.3 技术部负责技术性文件的编制。

4 工作程序

4.1 文件的分类

4.1.1诚信管理体系手册、程序文件。

4.1.2 与诚信管理体系有关的行政性文件。

4.1.3 管理标准：包括有关的管理办法，管理职责、管理制度和实施细则。

4.1.4 技术标准：包括产品标准、方法标准、原辅材料标准，标签标识标准。

4.1.5 工作标准：包括部门、各级人员及操作岗位等工作标准。

4.1.6 质量记录表格和报告等。

4.1.7 外来文件。

a、国家及上级机关颁发的与诚信管理体系策划和运行所必须的法定要求。

b、行业可直接引用或执行的规范、规则、技术标准等。

c、顾客提供的资料、来函、传真及电话记录等。4.2 文件的编号执行ISO9001管理体系要求。

4.2.1 文件和记录的编号按Q/ZJSF-B-4.2/01《文件控制程序》执行：为了便于与质量管理体系文件进行区分，ZJSF相应变更为CXGL，其它不变。

4.3 文件和资料的编制、批准、发放

4.3.1诚信管理体系手册

诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改和换版工作，由诚信日常工作小组组长审核，总经理批准，诚信体系工作小组发放。

4.3.2 诚信管理体系程序文件

诚信管理体系程序文件由诚信日常工作小组副组长组织相关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长批准后发布。。

4.3.3管理标准

各类管理标准由各职能部门编写，交诚信体系工作小组审核各文件之间的相融性和合规性，由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理批准后，由编写部门发放。

4.3.4 诚信记录

各部门需使用的诚信记录表格设计后，报诚信体系工作小组审核后统一编号，发放样表。4.3.5 诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准由办公室编制，报总经理批准后由办公室发放。

4.3.6 外来文件

各部门收集与诚信管理体系有关的外来文件，必须报诚信体系工作小组，由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放。

客户提供的资料或文件，由各主管部门参照本程序，确定自行管理办法，控制其有效性。4.4 文件的发放范围

4.4.1诚信管理体系手册发放范围：公司领导及诚信管理体系覆盖的部门各一份。

4.4.2 各类文件和资料的发放范围，由各发放部门编制“文件和资料发放清单”，确定发放范围，报该文件资料审批人批准。

4.4.3 对诚信管理体系运行起重要作用各场所都应得到相应文件有效版本。

4.4.4 各文件和资料发放部门，在文件和资料发放时做好签收记录。

4.4.5 各文件资料发放后，各发放部门及时将“文件和资料签发稿”、“文件和资料发放清单”、“文件和资料发放记录”存档。

4.4.6 各部门需增发的文件和资料，不得自行复印，需经原发放部门批准后，统一发放。4.5 文件和资料的有效性

4.5.1 每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件的适宜性和有效性进行识别，必要时进行修改，并将此传递给诚信体系工作小组，诚信体系工作小组进行汇总、核

对并编制公司在用文件和资料目录下发至各有关部门，在目录之外的文件和资料为无效文件。

4.5.2 各部门编制本部门在用文件和资料目录，并与诚信工作小组所发的总目录核对，确保部门使用文件的有效性。如发现所使用的文件与总目录的版本不一致，向该文件的管理部门获取最新版本。

4.5.3 诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文件进行识别，有下列情况发生时，应及时识别文件的适应性和有效性。

a、国家法定要求有变化、调整，新的有关法定要求出台；

b、产品发生调整；

c、组织机构调整或发生变化。

4.6 文件和资料的更改

4.6.1 经评价或工作中遇到文件和资料需要更改时，应事先由各职能部门提出更改申请，经原审批部门同意方可更改。

4.6.2 经更改后的文件必须经原审批人审批。如需由其它部门审批，须经总经理同意，审批时应获得有关的背景资料。

4.6.3 任何文件的更改必须作好记录。

4.6.4 更改后的文件应按原确定的发放范围发放，并收回作废的文件，作记录。

4.7 文件和资料的保管、查阅

4.7.1 所有文件和资料使用部门都应妥善保管、防止损坏，如发现丢失，应立即报告，申请补发，经该文件和资料发放部门确认同意进行补发，并作记录。

4.7.2 各部门对文件和资料应有专人保管，保管场所应便于查索、使用。

4.7.3 需查阅文件和资料的应填写“文件和资料查阅单”，经保管部门负责人批准后，到保管处进行查阅。

4.7.4 因各种原因所保留作废文件和资料，应盖“作废”章，并单独存放。

4.7.5 销毁，换发新版时，原版失效文件由发放部门负责收回并作好记录，

除按“4.7.4”要求外，应由该文件资料保管员及时销毁。

4.8 各文件使用部门及管理部门应及时反馈有关文件使用及控制中的问题，并可向诚信工作小组就文件控制提出改进意见。

5质量记录

文件和资料签发稿

文件和资料发放记录

在用文件和资料目录

文件和资料更改申请及更改记录

QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-04

记录控制程序第1版第1次修改

1 目的

为了确保过程和体系符合要求及体系有效运行的证据完整，需要时可追溯，并为采取不符合识别、纠正、预防及信用修复时提供证据，并对已建立的记录得到有效控制。

2 适用范围

本程序适用于本公司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量和员工诚信行为有关的各种记录，包括来自供方及其它组织与诚信管理、质量有关的记录。

3 职责

3.1 本程序由诚信体系工作小组归口管理。

3.2 各部门配合诚信体系工作小组对本部门的诚信记录及相关记录按本程序要求做好管理和控制。

3.3 过程中按规定设置的诚信及相关记录由相关人员按本程序要求实施。

3.4 行政部是员工诚信档案的归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理办法》执行。

4 工作程序

4.1 诚信及相关记录的标识

由各部门负责编制各自部门所需的诚信及相关记录表格，报诚信体系工作小组审批后，按《文件控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。

4.2 诚信及相关记录的填写

诚信及相关记录必须认真填写，应做到：项目完整；内容真实；数据准确；字迹清晰；不准涂改；如需更改，应在错误处划上“—”，写上正确内容，并有更改人签名。

4.3 诚信及相关记录的收集、贮存和防护

4.3.1 各部门应指定专人收集、保管诚信及相关记录。

4.3.2 诚信及相关记录的贮存环境应干燥、防鼠、防虫蛀，保持诚信及相关记录不受损坏、变质。

4.4 诚信及相关记录的编目、存档和查阅的控制

4.4.1 诚信体系工作小组对公司使用的诚信及相关记录编制目录——“诚信及相关记录一览

表”。

4.4.2 需存档的诚信及相关记录由各填写部门保存六个月后按“诚信及相关记录一览表”的规定送部门存档，并编制“存档的诚信及相关记录目录”，以便查阅。

4.4.3 诚信及相关记录的查阅

a、本公司内需查阅诚信及相关记录的，应填写“诚信及相关记录查阅申请单”，经该记录存档部门负责人批准后向存档部门查阅；

b、原则上外来人员不得查阅诚信及相关记录，合同要求时，可在定期内向顾客提供诚信及相关记录的查阅，须填写“诚信及相关记录查阅申请单”，报管理者代表批准后，到有关部门查阅；

c、诚信及相关记录一律不准外借。

4.5 由各填制部门按季将诚信及相关记录整理、装订、交指定人保管。

4.6 诚信及相关记录期限、处置的控制

4.6.1 超过存档期的诚信及相关记录，由各存档部门负责人批准销毁，并将此填制“销毁的诚信及相关记录目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。

4.6.2 如有超期，但各部门认为有保留价值的诚信及相关记录，各部门应做好标识，妥善保存。

4.7 监测、改进

4.7.1 每年由诚信体系工作小组对记录使用的规范情况和归档的及时性、完整性进行检查。

4.7.2 各记录归档部门在归档记录时，核对记录表式的准确性及填写是否清晰、可辨。

4.8 各部门根据平时的使用及管理情况，及时反馈问题并实施改进。

5 诚信及相关记录

诚信及相关记录一览表

存档诚信及相关记录目录

销毁的诚信及相关记录目录

QQQQ公司程序文件Q/CXGL-B-05

诚信运行控制程序第1版第1次修改

1 目的本程序规定了本公司诚信管理运行控制的内容，以预防失信行为，确保本公司诚信体系的持续改进。适用于本公司诚信因素，特别是与重大诚信因素有关的运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。

2 适用范围

适用与本公司诚信体系运行过程中所有控制程序的管理。

3 职责

本程序由诚信体系工作小组归口实施，相关部门配合实施。

各部门：负责本部门诚信因素有关的运行活动的控制。

4 诚信运行和活动实施运行控制

4.1行政部对员工诚信意识的培养，解决职工困难，疏导职工心理，提高员工忠诚、敬业度。同时对员工的工作表现进行评估。通过评估，针对员工的工作表现，进行奖励或惩罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。

4.2 设备部负责对基础设施进行控制，确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。设备部在购买设备尽可能采取低耗、低噪声、低污染的设备，材料应尽可能减少污染，符合环保要求。

4.3 财务部对财务进行控制，确保偿债能力、履约能力和发展能力。

4.4 技术部在设计过程中应充分考虑降低成本、减少环境污染、节约资源和能源、提高效益等有关问题；在设计评价阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引起的污染等诚信影响进行评价；提倡使用无害的材料；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议。4.5 各生产部严格按照相应的工艺规程和作业指导书的要求进行生产，对生产过程中人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通加强控制，并采取相应措施减少排放量和诚信影响。4.6采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料的管理，并及时向内、外部相关方沟通信息。

4.7 销售部门要全方位的与顾客进行沟通，顾客的信息及时传递给相关部门。

4.8 行政部要随时关注政府的信息动态，确保新的法律法规得到执行。国家及地方新颁布的

与本企业相关标准由诚信体系工作小组及时采标和引用。

4.9 诚信体系工作小组监督生产活动保证按计划进行，监督企业的产品或服务的质量，以保证满足预定的准则，确保内部的诚信基础，同时解决信息不对称因素。确保顾客的投诉得到满意的答复。

4.10诚信工作小组加强对绩效的控制，加大内部失信曝光力度，减小失信成本。

4.11 运行控制的记录要按公司《记录控制程序》要求进行，记录内容有：形成文件的运行程序与支持性作业文件，防止失信流程图、作业文件，与诚信有关的运行记录等。对相关方就诚信方面施加影响的协议、文件、实施记录等。

4.12 失信的控制

本公司建立《应急准备和响应控制程序》、《目标指标管理方案》和《重大诚信因素管理方案》，对公司的失信行为进行控制。

4.13体系运行过程中所有诚信信息的交流、传递与处理详见《信息交流程序》。

4.14 对相关方失信因素施加影响

4.14.1 体系覆盖的各部门对各相关方失信因素施加影响，应列出《重点施加影响相关方一览表》。

4.14.2对相关方诚信施加影响的实施，举例说明如下：

5 相关记录

《运行控制记录》

《教育培训和能力记录》