经济增长理论的演进
经济增长理论的演进、比较与评述(上)
作者：南京大学商学院沈坤荣来源：《经济学动态》2006年第5期经济增长理论从古典理论发展到今天的内生增长理论(Endogenous Growth Theory)，这其中不仅体现了经济学家对经济增长源泉的不同理解，更为重要的是体现了经济学家对经济增长研究方法和研究工具的不断发展。笔者认为，不论是观点和思想的变化，还是方法和工具的进步，都是经济增长理论不断走向成熟的重要标志。因此，本文对于经济增长理论的综述将同时关注来自理论和方法上的发展。
一、经济增长理论的演进
经济增长理论200余年的发展历史其实就是经济学200多年的发展史。以拉姆齐1928年的经典论文为分水岭，我们把经济增长理论一分为二。1928年以前是经济增长理论的奠基阶段，这一阶段的增长理论称之为古典增长理论(为了与新古典增长理论的称呼相一致)；1928年以后是经济增长理论的成熟阶段，这一阶段的增长理论包括新古典增长理论和内生增长理论。
1.增长理论的奠基阶段(古典增长理论)：亚当·斯密-拉姆齐。从经济学的发展角度看，古典增长理论先后跨越了古典经济学、新古典经济学两个范式，所以古典经济增长理论其实包括了很多特征完全不同的增长理论。亚当·斯密《国富论》中的“分工促进经济增长”的理论、马尔萨斯《人口原理》中的人口理论、马克思《资本论》中的两部门再生产理论(或马克思再生产图式)，都是属于古典经济学范式的增长理论。而熊彼特《经济发展理论》中的“创新理论”、阿伦·杨格《递增的报酬和经济进步》中的“斯密定理”则可以归入新古典经济学范式的增长理论。”
古典增长理论是一个丰富多彩的思想库，而这些思想或理论又有着不同的分析框架、不同的研究思路，因此，任何一个经济学家也不可能从大量的原始素材中归纳出系统的结果。然而，可以肯定的是，像马克思包括制度内生变量的增长理论、熊彼特强调金融因素与产业资本结合的增长理论，在古典增长理论中确实包括了比现代增长理论更加丰富的思想。
古典增长理论的另一个重要特点是研究方法上的。古典增长理论丰富多彩的思想在很大程度上源于经济学家们不同的研究方法和视角。马克思的经济增长理论完全建立在古典经济学的基础
之上，因此，马克思以劳动价值理论、剩余价值理论为主要的分析框架。而熊彼特的增长理论则完全是建立在奥地利学派的分析传统之上。
在现代经济学家看来，作为古典经济学家的亚当·斯密、马尔萨斯、马克思等人是将经济理论与增长理论完全结合起来的一代人。如果经济增长研究的是“为什么有的国家远远富于其他国家”、“如何解释真实收入随时间的大幅度提高”(戴维·罗默，中译本1999)的话，那么，古典经济学家无疑是真正的增长理论家，古典经济学是经济增长理论发展的第一个高潮时期。
然而，继古典经济学范式之后崛起的新古典经济学范式在性质上发生了重大转变——经济学研究的重点转向了“静态的市场均衡”(马歇尔语)，也就是“供求相等的价格均衡”，这种转变促使经济增长理论从新古典经济学的视野中消失了。而那些明确申明自己不屑于新古典经济学派的经济学家，如杨格、熊彼特等人才能够创造出优秀的增长理论。所以，新古典经济学是经济增长理论的一个低潮时期。
2.增长理论的成熟阶段(现代经济增长理论)：拉姆齐-至今。(1)现代经济增长理论的两个起点。通常认为，现代经济增长理论的起点是哈罗德一多马模型的出现。如果从研究的内容上看，哈罗德一多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。因为哈罗德一多马模型是将凯恩斯的思想动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要性。
但是，如果从方法上具备了研究动态问题的角度来说，那么，现代经济增长理论的真正起点开始于1928年的拉姆齐。这一年，英国经济学家弗兰克·拉姆齐在《经济学期刊》上发表了一篇题为“储蓄的一个数理理论”的经典论文。所以，新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。20世纪60、70年代卡斯和库普曼斯的工作主要是运用拉姆齐的思想对索洛模型进行新古典式的改造。
(2)现代经济增长理论发展的三个高潮。现代经济增长理论经历的第一个高潮阶段是20世纪40年代，这一阶段的工作主要是由哈罗德、多马开创的，他们是凯恩斯主义经济学家，致力于将凯恩斯的短期分析动态化。
第二阶段是20世纪50年代中期，索洛和斯旺建立的新古典增长模型推动了一个持续更久、规模更大的兴趣浪潮。这次浪潮在1970年到1986年间经过一段相对被忽视的时期后又重新兴起。
第三次浪潮开始于20世纪80年代，主要是因罗默和卢卡斯的研究工作而兴起的。这次浪潮引发了内生增长理论的发展，而内生增长理论是针对新古典模型中理论上、实证上的缺陷而产生的。
(3)现代经济增长理论的特征。现代经济增长理论最核心的特点不是体现在研究结果上，而是体现在研究方法上。在古典增长理论阶段，研究经济增长问题并没有一个固定的研究方法，这就使得经济增长理论呈现出研究方法与研究结论上丰富多彩的特征。现代经济增长理论则是通过不断采用标准化、主流化的研究方法，形成对经济增长问题的系统研究成果。现代经济增长理论的研究方法可以简单地概括为两个方面：新古典的分析框架——代理人(agent)的最优化决策与动态时间序列方法。
现代经济增长理论的另一个特点体现在研究结论上。与古典增长理论丰富多彩的结论不同，现代经济增长理论的结论显示了良好的可比性、扩展性，它对经济增长源泉的不同解释都可以放到生产函数中加以比较。从这个意义上说，不同的增长理论可以很容易地比较彼此之间的差异，同时也有利于经济增长理论在现有基础上的进一步发展。
二、经济增长理论的基本问题
1.经济增长理论的内核。经济增长理论经历了古典增长理论和现代增长理论两个阶段，伴随着经济增长理论的发展和完善，现代增长理论已经逐步形成了一些十分重要的内核。这些内核构成研究经济增长理论必不可少的组成部分。
(1)经济增长理论第一个最重要的内核就是经济增长中的“均衡”思想。现代经济增长理论是建立在均衡分析框架基础上的。因为均衡的概念已经构成了主流经济学体系中最基本、最核心的概念，所以经济增长理论最核心的内核当然也离不开均衡概念。
在阿罗—德布鲁静态一般均衡中，均衡概念继承了瓦尔拉斯的均衡内涵，不过在阿罗—德布鲁的世界中，构造模型的方法适合用来说明静态的一般均衡，然而经济增长是一个动态过程，所以经济学家必须从静态均衡概念上发展出动态均衡。
均衡概念从静态条件发展到动态条件是20世纪60年代开始的一项重要工作。这项工作不仅有助于使均衡概念动态化起来，更为重要的是，促使均衡概念动态化的方法也导致理性预期学派(实际经济周期学派)的出现。
回顾历史，从20世纪20、30年代，哈耶克和缪尔达尔就进行了开创性的研究，其后，希克斯、哈罗德、卢卡斯、普雷斯科特等经济学家已经越来越清楚地表明预期概念如何将静态条件扩展到动态条件。毫无疑问，正是由于预期概念的引入，均衡概念才可以扩展到经济增长研究。
均衡是“一种典型的由于应用了某些投入而得到的结果，这种结果符合经济参与者的预测。许多理论家，特别是那些应用…经济人?假设的理论家，还要求均衡的其他条件，使每一个参与者实现正确预期的最优化”(Phelps，1966)。显然，阿罗—德布鲁的静态一般均衡中，均衡就意味着每一个市场的需求和供给都相等(市场出清)，市场处于帕累托最优状态，在经济增长理论中，均衡意味着每一个市场在每一个时间位置上的需求和供给都相等(市场持续出清)。经济增长理论中的均衡就是通常所说的“平衡增长”。
从均衡的内涵出发，经济增长理论分离出了理论角度的两个特征：市场总是出清的，市场出清总是最优的。
(2)现代经济增长理论的另一个重要内核是经济增长中的“最优”思想。从经济增长理论的“均衡”内核中，我们已经看到了“最优”的思想。对于经济增长理论而言，增长意味着所有的潜在资源都处于充分利用的状态，这当然是建立在充分就业、资源配置达到帕累托最优的状态基础之上。从这个角度分析，经济增长理论中确实包含着“最优”的思想，而且经济增长理论中的“最优”不仅是某个时点上的，还是整个时期的。
2.经济增长理论的主题。经济增长理论的主题可以从理论研究中找到，也可以从经验研究中找到。我们借用卡尔多的说法，经济增长的全部理论与经验研究都是围绕着两个主题展开的：
(1)人均产出持续增长，且其增长率并不趋于下降；(2)人均产出的增长率在各国之间的差距巨大。用更加精炼的方式表述，这两个主题就是(1)经济持续增长的动力来源到底是什么?(2)经济增长是否会产生收敛性的结果?前者代表了经济学家研究经济增长的主要目的——就是为了寻找影响
经济增长的主要因素，如增长因素分析主要试图从经验角度计量不同要素对经济增长的贡献度，而不同的增长模型则是从理论上解释了促进经济增长的动力源泉。后者代表了经济学家对经济增长结果的关注——即经济增长在不同国家之间的分布状况。
我们看到的所有经济增长理论都可以放到这样两个主题下进行分析。所以，下文在介绍不同的经济增长理论时就主要围绕着这两个主题展开。
三、经济增长理论的分类研究
对于经济增长理论的介绍可以沿着不同的分类标准进行，这样的处理可以从不同的角度揭示经济增长理论的特征。
1.按照生产函数的形式揭示生产要素对经济增长的贡献。经济学家们往往利用生产函数来解释经济增长理论，生产函数构造的不同形式反映了不同的经济增长模型。第一类特殊的生产函数形式代表了古典增长理论的一种形式——以劳动价值理论为基础的经济增长模型，这种模型中的特殊生产函数可以表示为Y=AL，它意味着经济增长的动力源泉是劳动力的投入。当然，威廉·配第和杜戈尔认为土地是经济增长源泉的思想也可以用上面的公式系统化表述，只不过L代表土地。
第二类特殊形式的生产函数主要出现在以索洛模型为代表的新古典增长理论中。这类模型强调资本和劳动对经济增长的促进作用，而技术因素只是资本和劳动两种生产要素贡献的剩余项。正因如此，索洛模型中技术因素的重要性来自经验结果，而其内涵则未能从理论上揭示清楚。
第三类特殊形式的生产函数是罗默、卢卡斯为代表的内生增长理论。这类模型在总体上远远比新古典增长理论复杂得多。内生增长理论在生产函数上的体现主要是对A的具体化上。在具体化A时，大体上存在着两类不同的思路。
一类思路认为，导致经济增长的主要源泉是知识的积累，因此生产函数形式中应该体现出知识的作用，于是生产函数可以改写为A=B·[a k·K]β·[a L·L]γ·Aθ(Romer，1990)。新的生产函数意味着技术进步来源于用于研究的资本和劳动投入以及技术进步水平。其实，这样的思想同强调R&D的作用是一致的。
另一类思路认为，导致经济增长的源泉是人力资本的积累，因此，生产函数中应该增加人力资本部分，于是生产函数可以改写为Y=Kα·Hβ·[A· L]1-α-β(Lucas，1988，Mankiw，Romer and Weil，1992)。新的生产函数意味着技术进步来源于人力资本的积累。因为人力资本可能具有规模报酬递增的特性。
然而，仔细地思考一下，我们就会发现按照生产函数的形式揭示出生产要素对经济增长贡献的方法是不全面的，我们可以从另外一个角度完善这种分类方法。
经济增长理论的演进、比较与评述(下)
2006-8-14
2.按照积累性与非积累性的标准说明经济增长的动力来源。所有按照生产函数方法所揭示出来的经济增长源泉——劳动、物质资本、人力资本、知识等——都具有一个共同的特征，它们都是可以积累的生产要素——即它们都可以通过流量转化为存量的形式促进劳动、物质资本、人力资本、知识的增加。从经济学的角度看，积累就是经济增长的代名词，没有积累的经济增长是不可想象的。所以，经济增长表现为GDP在量上的巨大增加，因此经济增长的动力来源也一定呈现出量上的增加。
然而，我们确实发现某些非积累性的因素也是促进经济增长的关键力量。换句话说，我们从经济学——特别是古典经济增长理论、制度经济学或者经济史文献中看到了这些非积累性要素对经济增长突出贡献。最能代表这种非积累性的因素就是制度。熊彼特的《经济发展理论》、马克思的《资本论》、诺思的《西方世界的兴起》都是努力从制度或者更广泛的角度解释经济增长的动力源泉。
诺思在他的诺贝尔获奖演说中提到，新古典经济增长理论比较适合比较静态分析，而对经济在时间过程中演化的分析则比较缺乏(诺思，1993，转引自王宏昌1998)。诺思相信，解决这一问题的关键是修改新古典经济增长理论，增加新的分析工具和方法。
新的工具和方法就是“制度分析工具”。因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。制度的意义如同市场的作用，只是发挥作用的环境完全不同。诺思指出，这个极其重要的论断来自于科斯 1960年的一篇文章。科斯认为，只有当交易成本为零时，制度对于经济才没有意义(Coase，1960)。因此，我们推论出制度对于经济增长也不重要。但是，在一个交易成本为正的世界里，制度则成了经济增长的动力源泉之一。
3.按照实物与金融关系的标准来说明经济增长理论的结构。经济增长理论的分类标准可以沿着生产函数的角度向另一个方向延伸。这个角度是将金融要素也纳入到经济增长理论的分析框架中。这个思想可以追溯到托宾在1965年的论文。新古典增长理论是一个无货币经济模型，经济中没有“货币”这种能便利交易的工具。托宾1965年在《计量经济学》上发表了《货币和经济增长》的论文(Tobin， 1965)，这篇论文标志着将货币因素引入到经济增长过程中的最初尝试。不过，托宾的论文具有两个明显的特征：(1)采用了索洛模型的基本框架，所以不是动态最优化的模型；(2)假定存在一个货币需求函数，这样就在模型中引入了货币。
但是，托宾模型的结论却是惊人的——货币是非中性的。托宾模型的主要结论有3个：(1)均衡状态时，名义货币供给增长率直接决定着通货膨胀率； (2)当通货膨胀率上升的时候，消费者调整持有的资产结构时(即在货币资产与实物资产之间的转换)会改变稳定状态的资本劳动比率，这就是托宾一蒙代尔效应的含义；(3)货币的变动会影响经济产出。
在托宾模型的基础上，西德劳斯基提出了一个更加标准的新古典货币增长理论(Sidrauski，1967)。西德劳斯基模型的最大特点是：(1)放弃了索洛模型的基本分析框架，采用了新古典最优化方法构建了动态最优化模型，用于说明市场主体的跨期最优化行为；(2)通过MI'U(效用函数中的货币)方式引入货币，其经济学上的含义是经济主体的效用直接来源于消费商品和持有货币(卡尔·华莱士，中译本 2001)。
最终，西德劳斯基得出新古典式的结论：(1)货币供给增长速度决定了通货膨胀率；(2)稳定状态的资本劳动比率与通货膨胀率无关；(3)人均消费量只与边际产出水平有关；(4)货币超中性，即货币供给增长率只能影响通货膨胀率，而对经济增长率没有任何影响。所以，西德劳斯基的新古典货币增长理论否定了货币乃至于金融对经济增长的促进作用，在新古典经济学的范式中，货币(金融)不是经济增长的动力来源。
然而，如果我们将视野拓宽到新古典经济学之外的部分，我们就会发现，其实存在着大量的非主流经济学家或者主流诞生之前的经济学家，都认为金融对经济增长起着至关重要的作用。
他们当中的杰出代表者是熊彼特、爱德华·肖；麦金农。熊彼特在《经济发展理论》中强调，“如果有人说货币只不过是一种便利商品流通的手段，没有什么重要现象与它相联系，那是不正确的”(熊彼特，中译本1997，P107)。熊彼特在强调了货币重要性后进一步指出，“既然各种为‘创新’目的而提供的信贷，根据定义，是给企业家提供的信贷，并且构成经济发展的一种要素”(熊彼特，中译本1997，P115)，那么，仅仅从这些文字之间，我们就可以看到熊彼特对金融促进经济增长是多么坚信不移，他明确反对新古典货币理论。
这样的思想还充分体现在约翰·格利、爱德华·肖1960年发表的《金融理论中的货币)、爱德华·肖 1973年的《经济发展中的金融深化》以及麦金农同年发表的《经济发展中的货币与资本》中。所有这些著作中最重要的思想是，金融因素在经济增长中有突出作用。麦金农(中译本1997)指出，在一个具有不完善资本市场的经济中的货币作用模型，资本存量的质量同持有货币的实际收益正相关，私人储蓄 (投资)对持有货币的实际收益及其稳定性相当敏感。
这些非主流经济学家的观点明显不同于新古典货币增长理论，这反而成为他们创新的动力来源。非主流经济学家的思想主要是：(1)货币不能覆盖整个金融，所以金融发展理论更加关注金融要素；(2)金融是经济增长的动力来源，这既来源于金融对产业资本的融资功能(熊彼特)，也来源于金融对储蓄和投资的促进作用(爱德华·肖，麦金农)。所以非主流的货币增长理论一致认为，金融是经济增长的动力来源。
综上所述，经济增长理论的分类方法都是建立在新古典生产函数的基础之上，主流的经济增长动力源泉都可以从生产函数的分解中找到。其他的分类方法则是对新古典方法的偏离或者补充，一种补充来自制度研究，另一种发展来自金融发展理论。
当然，任何理论的研究必须结合经验研究的成果，这既是对理论正确与否的检验，也是理论发展的方向。为此本文最后将系统回顾对经济增长的经验性研究。
四、经济增长的经验性研究
库兹涅茨(S·Kuznets)、乔根森(Jergensen)、麦迪逊(A·Maddison)等人的工作都是对增长问题的经验研究。在这些经验研究中，最重要的成果主要有两个。一个是关于现代经济增长的“发展模式”，这项研究主要由库兹涅茨、钱纳里完成。库兹涅茨和钱纳里主要从现代经济增长所带来的结构演变角度说明了现代经济增长的结构特征。而另一项研究主要是通过对经济增长总量的演变说明了现代经济增长的总量特征。这项重要的工作成果主要是由卡尔多完成。他提出了现代经济增长的六个总量特征：(1)人均产出持续增长，且其增长率并不趋于下降；(2)人均物质资本持续增长；(3)资本回报率近乎稳定； (4)物资资本—产出比近乎稳定；(5)劳动和物质资本在国民收入中所占份额近乎稳定；(6)人均产出的增长率在各国之间差距巨大。卡尔多的经验结论是十分重要的。现代的经验研究进一步证实，卡尔多的第1、2、4、5、6项特征与当前发达国家的长期的统计数据显示出了相当好的一致，第3
项特征则与英国经济的特殊性有关(巴罗，中译本2000)。
1.经验性研究十分重要。一方面，这些经验研究的成果是对增长理论结论进行计量检验的重要方式。通过大量的跨国历史数据、长期时间序列的研究，经济学家们可以验证增长理论的合理性。事实上，索洛增长理论取代哈罗德一多马模型成为主流的增长范式，很大程度上就是因为索洛增长理论更加符合卡尔多的经验结论。因此，增长理论的解释力如何往往是通过经验研究证实的。另一方面，我们也会通过经验研究发现目前主流的增长理论存在的不足或缺陷。这些新的经验结果是促使新的增长理论不断涌现的重要推动力。内生增长理论的出现在很大程度上可以归结为经验研究的推动。
索洛模型的一个重要结论是趋同性趋势：落后国家，会有比平均水平更高的经济增长率，而发达国家的经济增长率将低于平均水平。索洛模型暗示，落后国家和发达国家之间将收敛于经济增长的稳定状态。然而，经验研究的结果显示出国家间的巨大人均收入差异与索洛模型的收敛性结论存在明显差异。曼昆明确指出，根据索洛模型推算，该模型只能解释数量级略超过2的差异，但是实际上各国之间的差异是大于10倍的。
索洛模型的另一个重要思想是认为经济增长的主要动力来源是外生的技术进步。这就意味着外生的技术进步对经济增长率的影响只是暂时的而不是永久的。然而，索洛模型的这一结论与经验结果明显不符。无论是对一个长期数据的研究，还是对跨国数据的研究，人均产出持续增长，且其增长率并不趋于下降。经验结果与索洛模型结论上的差异促使经济学家重新思考经济增长的源泉到底是什么。
2.经验研究中的三个问题。经验研究无论是在检验理论的解释力，还是在指引理论研究的新方向上都担当着十分重要的作用。总的来说，经济增长的经验研究的主要内容也是增长理论中最为重要的问题。经济增长的经验研究主要包括三个方面。
第一个方面是对经济增长的核算，也称为增长因素分析。阿布拉莫维茨和索洛做出了开创性的工作，之后在经济增长核算上，乔根森、丹尼森、巴罗、罗默进行了相当深入的研究。根据索洛的阐述，经济增长核算工作的主要目的是通过对总量生产函数的分解寻找经济增长源泉。这项经验研究主要是建立在新古典增长理论的主要思想之上。所以，从理论与经验相互对应的角度上，增长因素分析对应于新古典增长理论，对应于索洛模型。
索洛将技术进步处理为资本和劳动之外的剩余项，这种扣除法得到的“索洛剩余”中其实反映了所有资本和劳动之外其他增长的源泉，因此“索洛剩余”项对技术进步的计量也是不完全精确的。索洛处理技术进步的方式在很大程度上与他视技术进步为外生因素是一致的。
增长因素分析不仅用于分析经济增长来源的经验研究，而且还相当广泛地用于其他相关领域的研究。在分解经济增长来源的问题上，乔根森、丹尼尔森、马休斯等人对增长因素分析的深入研究都是建立在对索洛分析框架的拓展之上。他们使用了更加复杂形式的资本和劳动——不同种类、不同质量的资本和劳动，更先进的计量方法，大大扩充了索洛增长因素分析的深度。
增长因素分析还被广泛地用于各国经济增长率变动的原因分析。阿尔文·杨在1994年的一篇论文中运用增长因素分析方法研究了东亚国家和地区近30年来增长状况，杨的研究表明，过去30多年香港、新加坡、韩国和台湾异常高速的经济增长几乎完全来自于投资增加、劳动力参与率提高、劳动力素质的改善(用教育程度衡量)，而不是由于技术进步(全要素生产率、索洛剩余)等其他因素。杨的结论意味着东亚国家和地区经济增长的动力来源是生产要素的投入，而不是要素生产率的提高。
第二个方面的工作是对R&D的经验研究。对 R&D的经验研究主要是从凹世纪80年代开始的。Griliches、曼斯菲尔德等经济学家首先开始研究企业、国家对R&D投入和产出情况。特别值得指出得是，对R&D的经验研究是与内生增长理论的发展密切联系着的。经济学家们不满足于新古典增长理论关于技术进步是外生的结论，从理论研究上，阿罗、罗默、卢卡斯逐步试图以模型的方式将技术进步内生化，从经验研究上，R&D就被看成是内生的技术进步，因此对R&D的研究就是贯彻了内生增长理论将技术进步内生化的思想。
对R&D的经验研究的主要思路是通过扩展柯布一道格拉斯生产函数，将技术进步包括在生产函数中。Griliches的方法是将知识资本存量作为一个单独生产要素放到柯布一道格拉斯生产函数中，他用R&D代表知识资本存量，构造一个新的柯布一道格拉斯生产函数：
Y t代表了总产出，D t代表了R&D资本存量，L t是劳动投入，K t代表资本投入，A是常数，μ代表了时间趋势。假定资本、劳动的规模报酬不变，要素市场是竞争性的。全要素生产率(TFP)可以表示为：
TFP t=A·Dβt·eμt
经济学家们从上面的公式中得出了R&D和全要素生产率之间两种形式的关系。一种是存量形式的R&D与全要素生产率之间的关系，logTFP t=logA+β·logD t+μ·t，另一种是采用R&D的密度 (R&D intensity relative to output)形式与全要素生产率的变化之间的关系，
。其中，就显示了R&D的流量相对于产出的密度水平。选择哪种方法进行经验研究主要取决于经济学家获得数据的形式。
Griliches(1980)是根据存量形式的R&D进行的经验研究，他得出的结论是，R&D资本存量1%的上升将会导致产出上升0.05%-0.1%。结合其他经济学家计量研究的结果，我们进一步发现，基础性的 R&D的收益率不同于应用性的R&D，因为基础性的R&D收益率会产生更高的回报。R&D的收益率在不同的产业部门内存在着明显的差异，一般来讲，R&D密度高的部门会产生更高的收益。
第三个方面的经验研究是经济增长趋同性(也称收敛性)研究。这个经验研究与经济增长理论中经济增长是否收敛有着密切的关系。根据索洛模型的结论，在所有国家都具有相同的储蓄率、人口增长率和无限制的获得同样技术水平时，那么落后的国家有着比平均水平更高的增长率，而发达国家的经济增长率将低于平均水平，这样，最终所有的国家都趋向于相同的稳定状态。
鲍莫尔在1986年研究了16个工业化国家从 1870年到1979年的收敛性，他发现了几乎完美的收敛性——初始收入高出其他国家多少，平均而言，该国随后的经济增长就会相应低多少(Baumol，1986)。然而，随后的经济学家们的研究并不支持鲍莫尔的结论。德朗指出了鲍莫尔研究中存在的问题。罗默、曼昆、巴罗证明，索洛模型的绝对趋同性的结论是不成立的，更全面的统计资料只能支持有条件的趋同性——每一个经济会趋向于它自己的稳定状态，达到稳定状态的快慢是由其自身的储蓄率和人口增长率决定的，而国家间的不同稳定状态(发展中国家和发达国家之间)则体现了国家之间的技术进步差异。
以上经济增长的经验研究都与经济增长的理论研究存在着密切的联系，经验研究时时刻刻反映着经济增长理论的发展，同时也通过经验结论促进了经济增长理论的发展。总之，经验研究和理论研究相互交织在一起，已经成为经济增长研究的两个重要领域。
宏观经济学第三篇 增长理论 超长期中的经济 复习笔记
第三篇增长理论：超长期中的经济 第七章经济增长I：资本积累与人口增长 资本积累 索洛模型旨在说明一个经济中，资本存量的增长、劳动力的增长和技术的进步如何在一个经济中相互作用，以及它们如何影响一国产品与服务的总产出。 1.产品的供给与需求 （1）产品的供给与生产函数 （a）索罗模型中产品的供给基于生产函数，且生产函数规模报酬不变。 （b）Y=F(K,L) ——Y/L=F(K/L,1) 说明了经济规模（用工人数量来衡量）不影响人均产出和人均资本量之 间的关系。 ——人均产出：y=f(k)，即f(k)=F(k,1) MPK（人均生产函数斜率）：给一个工人一单位额外资本时一个工人生产 的额外产出。 生产函数边际产量递减 （2）产品的需求与消费函数 (a)索洛模型里，产品的需求来自于消费和投资。 (b)y=c+i，忽略了政府购买和净出口 (c)假设人们每年储蓄s比例的收入 c=(1-s)y —— y=(1-s)y+i—— i=sy ——投资=储蓄 2.资本存量的增长与稳定状态 两种力量影响资本存量：投资和折旧。 （1）投资：用于新工厂和设备的支出，引起资本存量增加 （2）折旧：原有资本的磨损，引起资本存量减少 （3）i=sy=sf(k)，i是新资本积累，k是现有资本存量 （4）折旧率δ：资本存量每年的磨损 （5）资本量的变动=投资-折旧 即Δk=i- δk=sf(k)- δk 资本存量k越多，产出量和投资量越大，折旧也越多 （6）稳定状态Δk=0，即投资=折旧：i= δk，即sf(k)= δk，这时的资本存量记为k*
（7）处于稳定状态的经济会停留在稳定状态，处于非稳定状态的经济会趋向稳定。 （8）稳定状态代表经济的长期均衡 3.储蓄如何影响经济增长 索洛模型表明，储蓄是稳定状态资本存量的关键决定因素 （1）高的存储导致较快的增长，但只是在经济达到新稳定之前。保持高储蓄率，即保持大的资本存量和高的产出水平，不会保持高经济增长率。 （2）增长效应：改变人均收入的稳定状态增长率的政策 （3）水平效应：不改变人均收入的稳定状态增长率的政策，如高储蓄率 （4）德国和日本二战后经济高速增长的原因： （a）降低了他们资本存量 （b）高储蓄率提高了稳定状态的资本存量 资本的黄金律水平 1.比较稳定状态 假设政策制定者可以任意改变储蓄率，来决定经济的稳定状态。政策制定者的目的是使组成社会的个体的福利最大化 （1）资本的黄金律水平：使消费最大化的稳定状态的k值 （2）y=c+i —— c=y-i —— c*=f(k*)-δk* （3）上式表明，稳定状态资本的增加对稳定状态的消费有两种相反的效应。 （a）高资本意味更多产出； （b）高资本意味着：更高的产出被用于替换损耗的资本（4）黄金律水平 （5）在资本存量的黄金律水平，生产函数和δk*线的斜率相同，消费位于最高水平。 资本的边际产量等于折旧率 MPK=δ （6）经济并不会自动地趋向黄金律水平，需要一个特定的储蓄率。 2.向黄金律稳定状态的过渡 （1）从资本过多开始 当资本存量超过黄金律水平时，降低储蓄率是一种好政策，因为它增加 了每一个时点的消费 （2）从资本过少开始 最初减少消费以增加未来消费。
应用文-经济增长与经济发展的非物质原因理论研究综述--当代发展经济学理论的前沿问题研究
经济增长与经济发展的非物质原因理论研究综述－－当代发展经济学理论的前沿问题研究'迄今为止，学术界缺乏对思想、道德、精神等非物质原因在 增长和经济 中重要作用的认识，很少将人的思想、道德、精神等非物质素质作为人力资本或劳动力素质的重要方面，缺乏对人的思想、道德、精神等非物质素质与家庭收入、贫富、经济增长和经济发展相关性的理论与实证研究。在反贫困 中，缺乏思想、道德、精神等非物质反贫困或非物质扶贫措施（如思想反贫困或思想扶贫）的 。探索经济发展和经济增长的非物质原因，既是重大的学术关怀，又是经济发展和反贫困的需要，具有重要的理论和实践意义。 一、思想原因 （一）思想 人的经济行为与其他行为一样，受其思想观念支配，受其思想 驱使。思想是中性的，先进思想对经济发展和经济增长有促进作用，反之则反。发展经济学家的论述已经涉及到人的思想观念及其转变与经济发展的相关性，其“研究项目把‘发展’和‘不发达’的现实与思想观念结合起来”。佩雷菲特指出：“贫穷国家赶上富裕国家是可能的。追赶，首先是思想上的追赶。日本如果没有思想上的转变，还会是一个被贪婪的西方蹂躏的封建 ”，尤其是“竞争信念的思想主导着日本的发展。”而“满清的墨守成规、固守传统、敌视创新，无政府主义，内战使中国在3/4的世纪里与资本主义的发展失之交臂。但在10年或20年之后，随着国民思想的解放，轮到把中国奇迹列入经济发展的历史不是不可能的。”刘易斯也认为，思想对经济发展的推动作用要大于物质的力量并指出：“人是由他们应该如何生活的思想所激励的，这些思想能影响社会经济变化，并且是社会经济变化的首要力量。”“在不发达国家里，一个引人注目的事实通常是，这些国家如同缺乏资本和自然资源一样，在社会领域里缺乏各种思想以及实现这些思想的人。”赫希曼指出，思想观念的转变成为经济变革的障碍，经济发展需要转变思想观念。吴碧英指出：“扶贫要先扶思想，改变观念，在制定扶贫方针政策时重在唤起贫困者脱贫意识”。叶普万认为思想观念贫困是导致贫困的重要原因，众多国内学者揭示了解放思想与经济发展的关系，指出国民从“左”的、姓“社”姓“资”的、姓“公”姓“私”等思想困惑的束缚中解放出来，极大地解放了社会生产力，促进了各种所有制经济成分的发展。 （二）新思想 刘易斯认为，新思想是人们对创新、冒险等新事物的认可、接受的态度。具有某种新思想的人即为“新人”，新人善于抓住经济机会，在影响经济增长变化方面起最主要作用。第一，经济增长源于经济机会，“一旦人们抓住经济机会是可能的，经济增长就会发生”，或者“新机会引起了新的富裕”，“对于经济增长来说，基本问题是抓住机会。因此，经济增长的加速可能是由于新机会的出现，也可能是由于制度的变化允许抓住业已存在的机会，或者也可能是由于两者兼有。第二，经济机会又源于冒险、创新等新思想。“经济增长要求人们有冒险思想，要求有适量的创新者”。因为，冒险、创新等新思想一旦转变为人的行动，将永远激励人去奋斗，是人们抓住经济机会的根本前提，“经济机会和新思想的这种积累性作用是相互
区域经济发展的梯度理论
第三章区域经济发展的梯度理论 与辐射理论 20世纪60、70年代，区域经济学家克鲁默、海特等人，在赫克曼、威廉姆斯的不平衡发展理论和美国哈佛大学弗农等人的工业生产生命循环阶段论的基础上创立了区域发展梯度推移理论，在创立至今的40多年中，经历了静态梯度推移理论、动态推移理论、反梯度推移理论和广义梯度推移理论等四个发展阶段，而我国在改革开放之后逐渐引入不平衡发展理论的思想，进而沿用梯度理论指导整体经济的区域划分及区域经济各自的发展方向，在进入21世纪，梯度推移理论的局限性逐渐显现，广义梯度推移理论和辐射理论共同对区域经济的发展提出了设想并不断完善自身，本章希望通过对梯度理论及辐射理论的分类介绍及相互比较，探索未来区域经济理论发展的潜在方向。 第一节区域经济发展梯度理论 区域经济发展的梯度理论是建立在工业生产生命循环阶段论的基础之上，随着各国区域经济的动态发展在不断地演变和完善自身，广义梯度理论即是梯度理论发展至今拥有的第四个阶段。 一、工业生产生命循环阶段论 （一）工业生产生命循环阶段论的提出 工业生产生命循环阶段论的首创者为美国哈佛大学的弗农等人。他们认为各工业部门，甚至各种工业产品都处在不同的生命循环阶段上。它们也和生物一样，在发展过程中必然要经历创新、发展、成熟、衰老四个阶段。 为了判断一个产业部门所处的发展阶段和今后的发展前景，英国经济地理学家埃斯塔尔根据美国1947—1967年21年间各产业部门职工人数的增长率，工业增加值的增长率与工业部门在国家产业结构中的比重的升降状况，为各个工业部门进行评分。凡得分在7～10分之间的部门均归入兴旺部门，得分在3.5～6.9分之间的为停滞部门，得分在3.4分以下者为衰退部门，如表3-1所示。
任保平《宏观经济学》习题详解(第4章 内生增长理论)
任保平《宏观经济学》 第四章 内生增长理论 课后习题详解 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 1．新古典增长理论的“尴尬境地”是什么？ 答：新古典增长理论对生产函数的性质进行了规定，即要素边际产出递减，规模报酬不变；更严格的稻田条件规定在要素趋于无穷大时，要素的边际收益为零，即()lim 0k f k →∞ '=。在索洛模型中，这个条件保证了稳态的存在；在拉姆齐模型中，这个条件保证了目标函数的收敛性。但根据这一条件，随着资本增加，资本的边际收益率会收敛于利息率，这时，如果没有相应的劳动力增加，则不会再有投资，经济也停止增长。而在现实中，发达国家人口几乎停止了增长，资本也较不发达国家丰富，但发达国家的资本却没有流入最贫穷且人口增长最快的国家。新古典经济增长理论与现实出现了偏差，这种偏差又被称为新古典增长理论的“尴尬境地”。 2．新古典增长模型与内生增长模型的主要区别表现在哪些方面？ 答：内生经济增长理论也称为新经济增长理论，是继新古典经济增长理论之后的又一经济增长理论，产生于20世纪80年代后期与90年代初期，代表人物有罗默、卢卡斯和阿罗等经济学家。新古典经济增长理论是美国经济学家索洛提出的，产生于20世纪50年代后期与整个60年代。内生经济增长理论和新古典经济增长理论的主要区别有以下三个： （1）假设条件不同。新古典经济增长理论假设资本边际收益递减，而内生经济增长理论则假设资本边际收益不变。这是内生经济增长理论和新古典经济增长理论的关键区别。另外，新古典经济增长理论假设技术是外生的，而内生经济增长理论则认为技术和资本一样，是“内生”的。 （2）储蓄率变动对经济增长的影响不同。在索洛模型中，储蓄引起暂时增长，但资本收益递减最终迫使经济达到稳定状态，在这一稳定状态下经济增长只取决于外生技术进步。相反，在内生增长模型中，储蓄和投资可以导致经济持续增长。 （3）结论不同。内生经济增长理论的结论是经济增长率是内生的，即促使经济增长的因素是模型内决定的，储蓄和投资会引起经济的长期增长。新古典经济增长理论的结论则是经济增长取决于外生的技术进步，而储蓄只会导致经济的暂时增长，资本边际收益递减最终使经济达到增长只取决于外生技术进步的稳定状态。 3．包含了“干中学”和知识外溢的内生增长模型是以什么样的函数形式将这两个假定内生化的？又是如何解决了竞争性均衡与规模报酬递增的矛盾的？为什么说在人口增长与经济增长关系上存在问题？ 答：（1）“干中学”的含义是指企业增加其物质资本的同时也学会了如何更有效率生产
区域经济增长理论
区域经济增长理论与经济非均衡发展 我国区域经济发展正迎来一个新时期。如何借鉴西方主流区域经济理论为我所用，是一个亟待解决的问题。本文主要介绍区域经济的增长理论和增长模式，并结合中国实际进行简要评论。遵循发展规律，中国区域经济的路径选择是非均衡协调发展模式。 一、新古典主义区域均衡发展理论 新古典主义区域均衡发展理论源于发展经济学的经济增长理论，其代表人物有纳克斯、罗森斯坦—罗丹、鲍茨和斯坦等。 （一）罗森斯坦—罗丹大推进理论 著名发展经济学家保罗·罗森斯坦—罗丹（P.N.Posenstein-Rodan,1943）是该理论的倡导者和集大成者。该理论主张发展中国家在投资上以一定的速度和规模持续作用于众多产业，从而突破其发展瓶颈，推进经济全面高速增长。大推进理论的论据和理论基础建立在生产函数、需求、储蓄供给的三个“不可分性”上面。 （二）诺斯出口基地理论 封闭经济模型主要缺陷是没有看到贸易对经济增长的潜在作用，出口基地模型弥补了这一弱点。出口基地理论（export base theory）最初由美国经济学家诺思（North,1955）提出，后经蒂博特（Tiebout）、罗曼斯（Romans）以及博尔顿（Bolton）等人的发展而逐步完善。其理论基础是静态比较分析中的外贸乘数概念；其基本思想是：一个区域的经济增长取决于其输出产生的增长，区域外生需求的扩大是内生增长的主要原动力。根据这个理论，如果每个地区都集中力量发挥自己的优势，自由贸易会逐步平衡地区间的要素（资本和劳动力）、价格（利润和工资），从而导致地区差距不断缩小。 （三）纳克斯贫困恶性循环理论 该理论是由美国经济学家R.纳克斯(R.Nurkse,1953)提出的，纳克斯认为，发展中国家在宏观经济中存在着供给和需求两个恶性循环。从供给方面看，低收入意味着低储蓄能力，低储蓄能力引起资本形成不足，资本形成不足使生产率难以提高，低生产率又造成低收入，这样周而复始完成一个循环。从需求方面看，低收入意味着低购买力，低购买力引起投资引诱不足，投资引诱不足使生产率难以提高，低生产率又造成低收入，这样周而复始又完成一个循环。两个循环互相影响，使经济状况无法好转，经济增长难以实现。 （四）新古典主义区域均衡发展理论简要述评 新古典主义区域均衡发展理论提出以后，在一些欠发达国家和地区的区域开发中，受到了一定程度的重视；对工业化过程中片面强调工业化，忽视地区之间、部门之间的均衡协调发展的倾向有所影响；强调均衡的、大规模投资和有效配置稀缺资源的重要性以及市场机制的局限性，实行宏观经济计划的必要性，为欠发达国家和地区的工业化和区域开发提供了一种理论模式，产生了一些积极的作用。 该理论构建了一个庞大而严格的逻辑体系结构，认为经济发展动力来源于“报酬递减”、“比较优势”等，然而该理论是建立在一系列与现实相去甚远的假设条件之上的。不但把技术进步视作外生因素，没有纳入其分析框架之中，而且丢掉了区域（空间）的一个重要特征，即克服空间距离会发生运输费用。所有这一切，都与新古典主义所讲的前提条件相抵触。
西方经济增长理论的发展演变-上海财经大学高等研究院数据中心
虚拟经济新增长逻辑初探 马艳（上海财经大学经济学院教授、博士）内容摘要：本文认为，在现代社会里，虚拟经济通过虚拟资本与网络技术的作用，使得物质资本、人力资本和科技产品呈现出定价方式预期化、表达方式符号化，运作方式数字化，实现方式未来化的特征；使得企业组织形式、商品和货币交易市场、社会价值关系和经济效应法则出现非实体化、无形化的虚拟化趋势和非传统化的变革，这便大大地改变了物质资本、劳动（力）、技术等主要经济增长要素对实际经济增长的作用逻辑和作用力度。 关键词：虚拟经济新增长逻辑 人类对经济增长理论探讨的历史悠长，而且，无论是马克思主义经济增长理论，还是西方经济增长理论都取得了较大成就，尤其是现代西方经济增长理论更是成就卓越。但是，综观经济学界关于经济增长理论的贡献，我们可以发现，迄今为止，人类关于经济增长理论研究具有三大时代局限：一是经济增长理论研究的现实出发点都是实体经济，而没将虚拟经济这一经济形态作为研究的现实基点；二是经济增长要素都是实际经济增长要素，即实际的资本，实际的劳动，实际的技术，而虚拟成分没被考虑进来；三是经济增长的投入产出关系是物质的价值关系，也就是所反映的价值关系是以一定物质资源为载体的价值关系，而无法将虚拟价值关系收入研究视野之中。 在虚拟经济日益成为当代社会经济发展的主流趋势背景下，虚拟经济通过虚拟资本与网络技术的作用，使得物质资本、人力资本和科技产品呈现出定价方式预期化、表达方式符号化，运作方式数字化，实现方式未来化的特征；使企业组织形式、商品和货币交易市场、社会价值关系和经济效应法则都有了虚拟化的趋势，从而大大地改变了物质资本、劳动（力）、技术等主要经济增长要素对实际经济增长的作用逻辑和作用力度，这不仅对传统经济增长理论提出了新的挑战，也为现代经济增长理论提出了新的研究课题。本文拟对此作一初步的探讨。 一虚拟经济通过虚拟资本改变了传统经济增长逻辑 经济社会中的虚拟成分是随着社会经济不断发展而滋生与成长起来的，按照马克思主义经济学对虚拟资本的分析，它在传统经济中就存在着，它实际是商品经济中信用制度和借贷资本发展的产物。信用的高度发展使货币成为完全虚拟的价值符号，同时又促进了借贷资本可以多倍于现实资本的扩张，这些都为虚拟资本产生提供了制度前提。虚拟资本最初采取的
区域经济发展理论包括的主要内容
区域经济发展理论包括的 主要内容 Prepared on 22 November 2020
区域经济（regional economy）是指在一定区域内经济发展的内部因素与外部条件相互作用而产生的生产综合体。以一定地域为范围，并与经济要素及其分布密切结合的区域发展实体。区域经济反映不同地区内经济发展的客观规律以及内涵和外延的相互关系。域经济发展理论包括： 一、区域经济发展梯度理论 这种理论认为区域经济发展是不平衡的，就好像是处于不同的阶梯上，高收入地区处于高梯度，低收入地区处于低梯度，而在高收入地区和低收入地区之间，还有几个中间梯度。有梯度就必然有空间上的转移，高梯度地区首先应用新技术，先发展一步，而后随时间推移，逐步有序的从高梯度地区向处于二级、三级的低梯度地区推移。随着经济发展，梯度推移加快，区域间差距可以逐步缩小，最终实现经济分布的相对均衡。 （一）区域经济发展梯度转移理论
区域经济发展梯度转移理论是建立在工业生产生命循环阶段论基础上的。工业生产生命循环阶段论的首创者是美国哈佛大学的弗农等人。他们认为各工业部门，甚至各种工业产品，都处在不同的生命循环阶段上。它们也和生物一样，在发展过程中要经历创新、发展、成熟、衰老四个阶段。 区域经济的盛衰主要取决于它的产业结构优劣。创新活动发源于高梯度地区，然后按照顺序顺序逐步由高梯度地区向低梯度地区转移。梯度转移主要是通过多层次城市系统扩展开来。 处在创新阶段的工业部门一般都布局在处于高梯度的经济发达的大城市。主要原因在于：处在发展阶段的工业部门一般布局在第二梯度上一些条件具备的城市。处在成熟阶段与衰退阶段的工业部门布局在经济发展最低梯度地区。 （二）梯度发展理论的动态表象——三种效应 在区域经济梯度推移过程中有三种效应在同时起作用，即极化效应、扩展效应和回程效应，它们共同制约着地区生产分布的集中和分散。极化效应作用的结果会使生产进一步向条件好的高梯度地区集中，扩展效应会促使生产向其周围的低梯度地区扩散，回程效应的作用会削弱低梯度地区，促成高梯度地区进一步发展。这三种效应综合作用的
浅析现代经济增长理论的演变_高薇
技术经济与管理研究2011 年第 3 期 浅析现代经济增长理论的演变 高薇 （吉林大学经济学院，吉林长春130021） 摘要：经济增长不仅是经济学研究的永恒主题，更是全世界都普遍关注的问题。从亚当·斯密开始，经济学家就不断地对经济增长进行探索。正是由于经济增长与全世界人民的福利息息相关，所以我们对经济增长的研究就显得格外重要。然而随着经济全球化的发展，传统经济增长理论已经不能解释现代社会经济发展过程中出现的种种现象。理论和现实之间的矛盾促使我们探求现代经济增长理论，以更好地解释世界。因此，对现代经济增长理论的演变进行探索，具有积极的理论和现实意义。本文从经济增长的事实入手，首先界定了现代经济增长的概念，然后对现代经济增长理论的发展脉络进行梳理和阐述，分别对哈罗德—多马模型、新古典经济增长模型（外生增长理论）和新增长模型（内生增长理论）进行了详细分析。通过分析可见现代经济增长理论经历了由技术外生增长到内生增长、市场结构由完全竞争到垄断竞争的演变。 关键词：现代经济增长；哈罗德—多马模型；索洛模型；新增长理论；经济增长中图 分类号：F061.2文献标识码：A文章编号：1004- 292X（2011）03- 0070- 04 A Brief Analysis on the Evolvement of Modern Economic Growth Theory GAO Wei （Economic School of Jilin University, Changchun Jilin 130021，China） Abstract： Economic growth is not only the eternal theme of economics, but also the issue generally concerned about by all over the world. Economists have been studying the economic growth since Adam Smith. It is extremely important to research on economic growth because that economic growth and welfare around the world are closely related. However, with the development of economic globalization, the traditional theory of economic growth can not explain the modern economic development. The contradiction between theory and reality make us to research on the modern economic growth theory in order to explain the world better. Therefore, to explore the evolution of modern economic growth theory has a positive theoretical and practical meaning. This article Starts from the fact that economic growth, sorts out and elaborates the development of modern economic growth theory then, analyzes Harrod -Domar model，neoclassical growth model (exogenous growth theory) and the new growth model (endogenous growth theory) in detail respectively. Through the analysis we can conclude that the modern economic growth theory had evolved from technology exogenous growth to endogenous growth, and the market structure had changed from perfect competition into monopolistic competition. Key words： Modern Economic Growth； Harrod-Domar Model； Solow Model； New Growth Theory; Economic growth 一直以来，经济增长不仅是经济学研究的永恒主题，更是全世界经济增长的步伐一直在加速。1820- 1870年，世界全世界都普遍关注的问题。自1776年亚当·斯密出版《国富论》人均GDP年均增长率为0.5%；1870- 1950年，年均增长率达到以来，经济学家就一直不断地对经济增长进行探索。正是因为 1.1%；1950- 1998年，年均增长率达到了2.1%。在整个187年间， 经济增长与全世界人民的福利息息相关，所以我们对经济增长贫富之间的差距拉大了。1820年，世界上最富裕国家的人均收入的研究就显得格外重要。是最贫穷国家的3倍，到1998年，这个比例达到了19:1。1950年， 一、经济增长的事实：经济增长迅速、贫富差距加大中国是全世界最贫穷的国家之一，但是到1998年中国经济水平 收稿日期：2010-08-09 基金项目：中山大学“985工程二期”专项基金阶段性成果。 作者简介：高薇（1983-），女，吉林长春人，博士研究生，研究方向：近现代西方经济思想。
区域经济增长理论与中国区域经济非均衡协调发展
我国区域经济发展正迎来一个新时期。如何借鉴西方主流区域经济理论为我所用，是一个亟待解决的问题。 一、新古典主义区域均衡发展理论 新古典主义区域均衡发展理论源于发展经济学的经济增长理论，其代表人物有纳克斯、罗森斯坦—罗丹、鲍茨和斯坦等。 (一)罗森斯坦—罗丹的大推进理论 著名发展经济学家保罗·罗森斯坦—罗丹(P.N.Rosenstein—Rodan，1943)是该理论的倡导者和集大成者。该理论主张发展中国家在投资上以一定的速度和规模持续作用于众多产业从而突破其发展瓶颈，推进经济全面高速增长。大推进理论的论据和理论基础建立在生产函数、需求、储蓄供给三个“不可分性”上面。 (二)诺斯的出口基地理论 封闭经济模型的主要缺陷是没有看到贸易对经济增长的潜在作用，出口基地模型弥补了这一弱点。出口基地理论(export base theory)最初由美国经济学家诺斯(North，1955)提出，后经蒂博特(Tiebout)、罗曼斯(Romans)以及博尔顿(Bolton)等人的发展而逐步完善。其理论基
础是静态比较分析中的外贸乘数概念。基本思想是：一个区域的经济增长取决于其输出产生的增长，区域外生需求的扩大是内生增长的主要原动力。根据这个理论，如果每个地区都集中力量发挥自己的优势，自由贸易会逐步平衡地区间的要素(资本和劳动力)、价格(利润和工资)，从而导致地区差距不断缩小。 (三)纳克斯的贫困恶性循环理论 由美国经济学家R.纳克斯(R.Nurkse，1953)提出，他认为，发展中国家在宏观经济中存在着供给和需求两个恶性循环：从供给方面看，低收入意味着低储蓄能力，低储蓄能力引起资本形成不足，资本形成不足使生产率难以提高，低生产率又造成低收入，这样周而复始完成一个循环；从需求方面看，低收入意味着低购买力，低购买力引起投资引诱不足，投资引诱不足使生产率难以提高，低生产率又造成低收入，这样周而复始又完成一个循环。两个循环互相影响，使经济状况无法好转，经济增长难以出现。 二、区域经济非均衡发展的二元结构主义理论 针对罗森斯坦—罗丹、纳克斯等人提出的部门、区域的均衡增长理论，另一些经济学家则从相反方向提出了区域经济非均衡增长理论。主要代表人物有艾伯特·赫希曼(Albert 0.Hirsehman)、沃尔特·惠特曼·罗斯托(Walt Whitman Rostow)、佩鲁(Perrous)等人。 (一)佩鲁的增长极理论
经济增长理论
经济增长理论走过了一段漫长的历程，从古典经济增长理论到新古典经济增长理论，再到新经济增长理论。 1、古典经济增长理论 由古典经济学家斯密和李嘉图所创立的经济增长理论称为古典经济增长理论，在古典经济增长理论中，决定经济增长的因素被归纳为三要素，即土地、劳动力和资本。由于土地是固定的，而劳动力和资本是相对可变的，因而对经济增长的解释主要集中在劳动力和资本两要素上，也就是说，在古典经济增长理论中，经济增长取决于劳动力投入和资本投入。 2、新古典经济增长理论 哈罗德、多玛、索罗和斯旺新古典经济增长理论的代表人物。其中哈罗德多——玛模型在当时成为经典的经济增长模型，在哈罗德——多玛模型中，资本——产出比被假定为不变，因而储蓄率即资本的积累率就成为决定经济增长的惟一因素。但是按哈罗德所提的有保证增长率、自然增长率和实际增长率三者却很难吻合。多玛虽没有提到这三种增长率，但他的前提已暗含着这三种增长率的一致，所以如果一旦实际增长率悖离了有保证增长率，随后就会出现累积性的经济紧张或扩张。随后索罗、斯旺等人指出了其理论的缺陷，并分别提出了技术进步论和人力资本理论，揭示了技术进步以及人力资本在经济增长中的重要作用 3、战后经济增长理论的新发展 新古典经济增长理论虽然意识到了技术进步对经济增长的决定性影响，但是只把它看作外生变量，对索洛技术进步“余数”是如何发生的，并未作出解释。到20世纪80年代中后期，围绕如何把“索洛余数”内生化这条主线，以罗默、卢卡斯、杨小凯和诺斯为代表的经济学家们分别从技术变化、人力资本积累、制度变迁、分工演进的角度，提出了新的经济增长模型，使经济增长理论研究的侧重点和方向发生了转移，因此被称为新经济增长理论。新经济增长理论认为，知识积累是经济增长的原因，也是经济增长的结果，二者是循环互动、相互作用的。知识积累有四种方式，即物化为技术的知识积累，存在于劳动者的知识(人力资本)积累，随着劳动分工演进而积累的知识，以及蕴含于制度变迁的知识积累。这四种知识积累方式是有机联系的，技术进依赖于人力资本，人力资本依赖于劳动分工，劳动分工又依赖于制度变迁。这样，经济增长就是一个以知识积累为基础，技术进步、人力资本积累、劳动分工演进和制度变迁等诸多因素共同作用的社会过程。这是经济学家所共同接受的基本理论模型。确切地说，新经济增长理论是由一些持有相同或类似观点的经济学家所提出的不同增长模型组成的一个松散集合体。
新经济增长理论的演化解说
新经济增长理论的演化解说3 王立宏 (东北财经大学经济学院,辽宁大连116025) 摘要:新经济增长理论提出了许多经济增长模型,然而这些模型都忽视了制度演进与技术进步。制度是不断自发演进的,在制度的演进中可能存在着无效的制度并影响着技术进步与经济增长。技术进步是企业为寻找获利机会不断进行搜寻的结果,在这个过程中,企业通过不断地学习与模仿来获得新的知识与技能,由于知识的不断积累,其结果是知识产生知识,并推动了新技术的创生。因此,经济增长的过程就是市场制度和技术的共同演进的过程。 关键词:新经济增长理论;演化解说;自发秩序;技术进步 中图分类号:F06111 文献标识码:A 文章编号:1002-3291(2007)01-0117-06 一、对传统经济增长理论的回顾与评价 20世纪60年代以来,主流经济学提出了以“内生技术变化”为经济增长动力源的新经济增长理论,其代表人物有阿罗、宇泽弘文、罗默等人。新增长理论强调的是经济增长不是外部力量的结果,而是经济体系内部的因素决定的。1962年,在阿罗模型中,知识水平本身作为一个生产要素,具有递增的边际生产力,在知识水平不变的前提下,社会经济整体中的每一个厂商具有规模不变收益,劳动力和资本投入与产出的投入是同幅度增加的。然而,在扩大资本投入的同时,知识水平也随之变化,因而作为一个整体,经济就具有递增收益,而且由于知识是公共的,所以收益递增是外在于厂商的〔1〕(P155-173)。然而,进一步推动技术内生化的是宇泽弘文,他在1965年的《经济增长总量模式中的最优技术变化》一文中,运用两部门模型结构阐释了一个人力资本和物质资本都能生产的最优增长模型,他把技术变化源于专门生产思想的教育部门。假定社会把一定的资源配置到教育部门,则会产生新知识,而新知识会提高生产率并被其他部门零成本获取,进而提高生产部门的产出。宇泽弘文的这种尝试成为后来的卢卡斯人力资本积累模式以及罗默内生技术变化模式的重要的基础。在1986年,罗默在《收益递增与长期增长》一文中,提出了一个具有内生技术变化的竞争性均衡的长期增长模式,在罗默模式中,生产性投入的专业化知识(知识资本)的积累及其外溢效应是长期增长的决定性因素,它不但自身具有递增的边际生产力,而且能使资本和劳动等其他要素也产生递增收益,进而使整个经济的规模收益递增,收益递增保证了长期增长。 内生经济增长理论的人力资本理论解说。其代表人物主要有舒尔茨、卢卡斯、贝克尔等人。舒尔茨在《制度和人的经济价值的不断增长》一文中,把人力资本积累、人的经济价值上升到与制度联系起来,人的价值不断增长,这对于制度提出了新的要求,由于存在着制度对于这种新的要求的滞后性,就会导致一系列的社会问题,经济增长应该解决这些问题〔2〕(P253-263)。他的主要观点是制度是内生的,经济增长与制度创新是互为作用的,但是他没有进一步形成分析的框架。贝克尔、墨菲等在 2007年1月 第35卷 第1期 辽宁大学学报(哲学社会科学版) J ournal of L iaoning Universit y(Philosop hy and S ocial Sciences) Jan.2007 Vol.35 No.1 3收稿日期:2006-06-19 作者简介:王立宏(1965—),男,辽宁昌图人,西方经济学专业博士研究生,东北财经大学经济学院副教授。主要从事劳动经济学和制度经济学研究。 基金项目:本文是国家社会科学基金项目的前期成果(05BSH021)。
关于金融发展与经济增长的文献综述的文献综述
关于金融发展与经济增长的文献综述 当前的中国出现了一种奇特的宏观经济景观：一方面是货币过量供应，流动性泛滥，一些商业银行因为存差过大而发愁；另一方面是企业借钱难、筹资难，许多很有发展潜力的企业因为资金不足而得不到充分的发展。他认为问题症结在于，由金融市场和金融中介机构组成的金融体系发展严重滞后，使富裕的资金无法流入最有效率的产业和企业，资金流通不畅的必然会阻碍经济的发展。综观各个发达国家，几乎毫无例外的拥有发达的金融市场，而且似乎经济程度与金融市场的深度、广度也呈现出一定的正相关关系。究竟金融发展与经济增长之间存在怎样的一种关系呢？关于这个问题，国内外的诸多学者从理论和实证两个方面做了大量的研究，可谓仁者见仁，智者见智。 1912 年，Schumpeter 在《经济发展理论》一书中，被认为在经济理论史上第一次论述了创新与经济发展之间的关系。他认为金融机构满足新兴企业信贷要求是经济发展的核心所在，并强调银行的功能在于甄别出最有可能实现产品和生产过程创新的企业家，通过向其提供资金来促进技术进步。继熊彼特之后，关于金融发展与经济增长之间关系的研究观点大致可以分为以下两类： 1.金融发展与经济增长之间没有相关关系对于货币与实体经济之间的关系，西方古典经济学家根据萨伊定律提出了货币中性和信用媒介论，该理论认为货币供给量的变化不影响产出、就业等实际的经济变量。后来的一些经济学家如K.Wicksell，虽然认识到了货币在经济增长中具有重大的、实质性的影响，但主要强调的是消除货币对经济的不利影响。货币学派的代表人物 Friedman 认为“货币至关重要”只是就短期而言，在长期中货币供给的变化只会引起物价水平的变动，而不会影响实际产出。 Joan Robinson 也认为金融体系的出现和发展仅仅是对经济增长的被动反应。新古典学派同样认为金融发展与经济增长之间没有什么关系。Robert Lucas 根据理性如预期学派的分析，认为经济学家过分强调了金融因素在经济增长中的作用。因为理性的人们往往可能会在货币供给量变化之前就已调整了自己的行为，故货币供给量的变化不会对产出和就业产生影响，所以菲利普斯曲线即使在短期内也是垂直的。 2.金融发展与经济增长之间存在一定的因果和互动关系 20 世纪 70 年代，Mckinnon 和 Shaw 以发展中国家的金融问题为研究对象，认为在发展中国家存在
区域经济发展理论包括的主要内容
区域经济（regional economy）是指在一定区域内经济发展的内部因素与外部条件相互作用而产生的生产综合体。以一定地域为范围，并与经济要素及其分布密切结合的区域发展实体。区域经济反映不同地区内经济发展的客观规律以及内涵和外延的相互关系。域经济发展理论包括： 一、区域经济发展梯度理论 这种理论认为区域经济发展是不平衡的，就好像是处于不同的阶梯上，高收入地区处于高梯度，低收入地区处于低梯度，而在高收入地区和低收入地区之间，还有几个中间梯度。有梯度就必然有空间上的转移，高梯度地区首先应用新技术，先发展一步，而后随时间推移，逐步有序的从高梯度地区向处于二级、三级的低梯度地区推移。随着经济发展，梯度推移加快，区域间差距可以逐步缩小，最终实现经济分布的相对均衡。 （一）区域经济发展梯度转移理论 区域经济发展梯度转移理论是建立在工业生产生命循环阶段论基础上的。工业生产生命循环阶段论的首创者是美国哈佛大学的弗农等人。他们认为各工业部门，甚至各种工业产品，都处在不同的生命循环阶段上。它们也和生物一样，在发展过程中要经历创新、发展、成熟、衰老四个阶段。 区域经济的盛衰主要取决于它的产业结构优劣。创新活动发源于高梯度地区，然后按照顺序顺序逐步由高梯度地区向低梯度地区转移。梯度转移主要是通过多层次城市系统扩展开来。 处在创新阶段的工业部门一般都布局在处于高梯度的经济发达的大城市。主要原因在于：处在发展阶段的工业部门一般布局在第二梯度上一些条件具备的城市。处在成熟阶段与衰退阶段的工业部门布局在经济发展最低梯度地区。 （二）梯度发展理论的动态表象——三种效应 在区域经济梯度推移过程中有三种效应在同时起作用，即极化效应、扩展效应和回程效应，它们共同制约着地区生产分布的集中和分散。极化效应作用的结果会使生产进一步向条件好的高梯度地区集中，扩展效应会促使生产向其周围的低梯度地区扩散，回程效应的作用会削弱低梯度地区，促成高梯度地区进一步发展。这三种效应综合作用的结果就是不断扩大发达地区与不发达地区之间的差别。因为在这里起主导作用的是极化效应，回程效应起推波助澜的作用。 （三）不同梯度上的区域经济发展战略 高梯度区域要采取创新型经济发展战略。中梯度上的萧条区应实行改造型发展战略。低梯度区域应实行渐进型发展战略。
经济增长理论
第十八章经济增长理论 本章内容、学习目的和要求： 本章则将宏观经济学的讨论扩展到长期。在对长期经济问题的研究中，经济增长问题占有极其重要的地位。本章将试图通过对几个经济增长模型和相关经济增长因素的理论分析，说明两个关键性问题。其一是，长期中一国的经济增长率或产出增长率是由什么因素决定的？其二是，现在的低收入国家将来会不会赶上甚至超过现在的高收入国家？ 在本章中，读者和学生应该明白：（1）西方经济学中“经济发展”和“经济增长”之间的区别，（2）对经济增长状况的衡量、经济增长的动力和源泉，经济增长的研究方法，（3）经济增长因素分析：“索洛剩余方法”、丹尼森的经济增长因素分析要点、库兹涅茨的经济增长因素分析要点，（4）哈罗德-多马经济增长模型的基本内容，（5）索洛的新古典经济增长模型的基本内容，（6）经济增长的黄金分割律、最优经济增长的途径问题，（7）内生经济增长理论和模型：外部性条件下的内生经济增长模型、凸性经济增长模型，（8）关于经济增长的趋同问题，（9）关于经济增长问题的争论：经济增长极限论、经济增长怀疑论，（10）推动经济增长的各类经济政策。 第一节 经济增长概论 经济增长应该是一个可以感觉得到的现象。从普通人的观点来看，他们最关心的问题是：自己的生活水平和生活质量能不能提高？可以提高到什么状况和程度？如何提高？这种提高所需的时间有多长？而这些问题正是经济发展和经济增长研究所要解决和给予回答的。 以世界上经济最发达国家之一的美国为例，经济增长的结果也在相应的一段历史时期内表现出了生活水平的巨大差距。与今天美国普通人的生活水平相比，美国经济史学家斯坦利?莱伯格特曾经描绘了美国普通人的家庭在１７８３年时的生活水平状况：没有暖气，只有一个壁炉，没有自来水，没有热水；厕所只是在外面盖的一间小木屋，屋内的地上有一个坑。直到１９世纪，一个普通美国农民每周只能洗一次澡，房间里也没有电和天然气，晚上只能点一只蜡烛照明，当然也没有电冰箱、电烤炉和其它设备；除了一只硬板床外，卧室内没有任何家具；由于不存在社会的相关产业，家庭里必须自己动手解决一切生活必需品的供给。１ 为什么在１８世纪到１９世纪中期，美国人的生活水平并没有多大变化，而在１９世纪中期以后到今天，却出现了过去几乎无法想象的巨大变化呢？事实上，造成１８－１９世纪美国普通人的生活水平与今天美国普通人生活水平巨大差距的原因，正是经济的发展和经济增长。 当然，各个国家经济增长的速度有快有慢。下面的表1给出了13个国家经过40多年时间的发展后人均GDP的状况。我们从中可以看出经济增长对于人们收入水平和生活水平的巨大影响。如果我们进一步将美国、日本、挪威和孟加拉国四个国家在1820年－－1990年的一个半世纪多的人均GDP增长状况进行对比，更可以发现四个惊人的特点：第一，美国的长期增长记录是相当可观的，在19世纪与20世纪，平均人均收入增长了16倍多。第二，日本已从第二次大战之前的中度贫穷国家变成了一个生活水平与美国不相上下的富裕国家。第三，挪威的人均收入在近25年以来取得了突飞猛进的增长。第四，孟加拉国在150年前就极为贫穷并且增长乏力，至今仍然如此。2 1参见《经济学》（下册）〔美〕阿瑟?奥沙利文和史蒂芬?Ｍ?谢菲林 合著，北京大学出版社２００１年４月中文第一版，第５１４页。 2参见〔美〕多恩布什、费希尔、斯塔兹合著《宏观经济学》第8版，王志伟译，中国财政经济出版社
区域经济差异-文献综述
区域经济差异的理论综述区域经济差异一直是区域经济学研究的核心问题之一，也是世界各国经济发展过程中的一个普遍性问题。本文将对主要的区域经济差异理论做简要的综述。 1.1 区域经济差异 关于区域经济差异的概念，学术界主要有三种观点：第一，认为区经济差异是各区域之间经济增长总量上的差异。如区域之间在国民生产总值、国内生产总值、国民收入、工农业总产值方面的差异；第二，把区域经济差异视为各领域之间的经济增长总量及其增长速度方面的差异，不仅研究了区域之间某一时间的经济差异状态，还研究了其变化的过程；第三，认为区域经济差异应包括各区域之间在经济增长总量、增长速度、相关人均经济指标、经济结构乃至经济发展条件方面所存在的差异，这种观点企图全面反映区域之间在经济发展中所存在的各方面的不相同的现象。目前较为一致的看法就是认为，“区域经济差异是指一定时期内各区域之间人均意义上的经济发展总体水平非均等化现象”。 从以上的几种观点不难发现，它们所涉及的几乎都是区域经济发展的某个或某些时点的状态或结果，而对于区域经济发展来说，更重要的是要找出形成这些状态和结果的原因，以及如何改变和缩小这些差异，区域经济差异理论在这方面研究了许多现实的问题。 总结起来，区域经济差异的形成有以下几方面的原因，第一，是资源察赋的差异，资源禀赋包含了丰富的内容，包括自然资源和社会资源，自然资源又包括地理位置、土地资源、水资源、矿产资源、气候资源等，社会资源包括劳动力、科学技术发展水平等；第二，是制度的差异，包括经济制度、政治制度、法律制度等；第三，是历史和文化。事实上，区域差异理论多是从这些方蕊来分析差异形成的原因，分析和总结这些差异变化的趋势和规律，从而提出如何缩小差异的建议。 1.2 重要的区域经济差异理论 （一）区域均衡发展理论 区域均衡发展理论是在新古典区域经济增长理论的基础上发展起来的，新古典区域经济增长理论认为，区域之间要素报酬的差别将会通过要素流动趋向均衡，其中市场机制起到了关键性的作用，它通过供求和价格的变化最终消除区域之间人均收入的差别，导致经济增长的均衡。