安全风险辨识与控制管理制度

安全风险辨识与控制管理制度

目录

1.目的

2.范围

3.引用文件

4.术语

5.职责

6.工作流程

1 目的

识别项目部范围内影响职业健康安全的风险因素、隐患，强化安全生产风险、重大危险源的控制，实现事前预防，达到消减灾害、控制风险，对安全风险实现管理目的。

2 范围

项目部施工和调试过程中安全生产风险的识别、评价、控制、更新、管理。

3 引用文件

《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）

《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB13861-2009）

《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》安监管协调字[2004]56号

《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住建部[2018]37号文

中华人民共和国放射性污染防治法

放射性同位素与射线装置安全和防护条例

放射性物品运输安全管理条例

放射性同位素与射线装置安全许可管理办法

放射工作人员职业健康管理办法

《工业X射线探伤放射防护要求》（GBZ117-2015）

《γ射线探伤机》（GB/T14058-2008）

《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》（GB18871-2002）

《工业γ射线探伤放射防护标准》（GBZ132-2008）

《放射性同位素与射线装置安全和防护管理办法》（环保部第18号令）

4 术语

危害：危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

危险：危险是指特定危险事件发生的可能性与后果的结合。总的来说，危险、危害因素是指能对人造成伤亡、对物造成突发性损坏或影响人的身体健康导致疾病、对物造成慢性损坏的因素。

危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态及作业、活动。

危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。本制度中的危险源、危险及危害因素统称危险源（以下统称危险源）

隐患：就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素。简言之：危险源控制发生偏差现象，出现相对危险状态，影响到个人或者他人安全利益的。

重大危险源:是指长期或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单无（包括场所和设施）。

危险源分类：

生产作业过程的危险源一般分为七类：

1）化学品类：毒害性、易燃易爆性、腐蚀性等危险物品；

2）辐射类：放射源、射线装置、及电磁辐射装置等；

3）生物类：动物、植物、微生物（传染病病原体类等）等危害个体或群体生存的生物因子；

4）特种设备类：电梯、起重机械、锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、场（厂）内专用机动车；

5）电气类：高电压或高电流、高速运动、高温作业、高空作业等非常态、静态、稳态装置或作业；

6）土木工程类：建筑工程、水利工程、矿山工程等；

7）交通运输类：汽车等。

5 职责

5.1 项目经理负责安全生产风险管理方案和治理方案的批准。

5.2 各部门配合安全监察科识别本部门的安全生产风险，并负责制订本部门主要风险源清单及其控制措施，制定重大风险源清单、控制管理方案及应急预案。

5.3 项目总工负责组织相关部门识别项目部内的重大隐患，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，接收上级主管部门提出的重大隐患通知，组织制定隐患治理方案。5.4安全监察科负责组织对风险源的识别活动，进行安全风险评价，确认主要风险源，并组织相关部门制定主要风险源控制措施。确定重大风险源，并负责组织相关部门制定重大风险源的控制管理方案及应急预案，进行必要的分级和评审。

5.5 安全监察科负责建立重大风险源档案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。

5.6 项目部在工程开工时，应组织进行风险源识别，确认主要风险源并制定控制措施。确认重大风险源并制定控制方案及应急预案。

5.7 单项工程开工前，作业指导书中应进行风险源识别，确认主要风险源并制定控制措施。确认重大风险源并制定控制方案及应急预案，如重大风险源在三级及以上需编制专项安全措施。

6 工作流程

6.1 成立风险源辨识及安全风险评价组织

项目部成立领导小组：

组长：项目经理

副组长：项目副经理、项目总工

成员：工程管理部、安全监察科、质检科、经营科、物资管理科、综合办及各专业、各专业公司第一安全负责人

6.2 评审

项目部每月进行评审，以了解项目部的职业健康安全风险及控制措施状态。

评审的主要内容有：

1) 相关法律、法规及其他应遵守的要求；

2) 识别项目部施工和调试运行条件中的职业健康安全风险。

3) 对项目部有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。

4) 对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。

6.3 风险源识别与安全风险评价的时机

6.3.1项目部的职业健康安全管理体系进行评审时；

6.3.2 以项目部的全体部门和活动为对象，常规活动每年1月份在设定目标、指标前进行；非常规活动开始之前；

6.3.3 在相关法律、法规变更，操作变化或工艺改变、新建，改建、扩建、技改项目，有因事故、事件或其它来源的新认识，组织机构发生大的调整，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时进行风险因素的评价。

6.4 风险源识别的顺序和内容

6.4.1 风险源识别顺序为：

1)部门

2)生产现场

3)生产现场平面布局

4)生产工艺过程

5)设备、装置

6)有害作业部位(粉尘、毒物、噪音、振动、高低温)

7)各项制度(女工劳动保护、体力劳动强度等)

8)生活设施和应急

9)外出工作人员和外来工作人员发生大变化

6.4.2 在识别风险源时应考虑以下内容：

1)国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；

2)国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；

3)具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；

4)具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；

5)具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；

6)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；

7)自己认为单独进行时需要评估的活动和情况。

在对风险源进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的三种状态以及过去、现在、将来三种时态。项目部每季度应根据实际情况组织设别危险源清单报公司备案。

6.4.3 安全风险因素风险大小的评价辨识采用 LEC 方法进行，由项目总工组织实施，由安全监察科将各部门、专业辨识结果进行汇总发布。

6.5 风险因素的评价及主要危险源的确认

6.5.1 对已选择确定危险源根据项目特点将事故分为以下的类别：

（01）物体打击；（02）车辆伤害；（03）机械伤害；（04）起重伤害；

（05）触电；（06）淹溺；（07）灼烫；（08）火灾；（09）高处坠落；

（010）坍塌；（016）锅炉爆炸；（017）容器爆炸；（018）其他爆炸；

（019）中毒和窒息；（020）其他伤害。

6.5.2 安全风险评价的方法采用作业条件危险性评价法（LEC 法），定量计算每一种危险源所带来的风险：D = L * E * C

6.5.3 风险评价准则：

式中D----风险值，L----发生事故的可能性大小。事故发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系

统安全角度考察，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。

E----暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。

C----发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为1～100，把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间。

6.5.4 按风险值 D=可能性L×频率E×严重性C，计算出是否属于可接受风险。如果是可接受风险，可以维持原有的管理。如果是不可接受风险，则应提出改进计划，用硬件方面的措施、软件方面的措施，或者说工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使之达到可接受的程度。

6.5.5 危险源的判定及记录（主要危险源清单、一般危险源）：

1)对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为主要危险源。

2)D≥320判断确定不可接受安全风险，需要立即停止作业，采取措施降低安全风

险到可接受状态；

3）D≥20列为项目部安全控制主要危险源，并制定相应的安全控制措施，确保安全风险一直处于受控状态；

4)D<20一般安全风险，施工过程中作业人员稍加注意即可以控制安全风险，一般通过加强作业人员安全教育培训，提高安全理论和安全技术技能即可达到。

5) D<320判断确定为可接受风险；

6)列为公司安全控制主要风险源，项目部需采取措施进行控制。将确定为主要风险因素的，记录于《主要风险源及控制措施清单》中。项目部应对不可接受风险和重大风险源制定控制措施和方案并实施，同时报公司备案。

6.6 控制措施

评价小组应根据安全风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将安全风险控制在可以控制的程度，预防事故的发生。

风险等级采取的安全对策：5级极度危险，立即停止作业，在降低风险到可控制范围方可采取相应措施继续作业；4级高度危险，需立即整改，在降低风险到可控制范围方可

采取相应措施继续作业；3级显著危险，需要整改，在采取相应措施继续作业；2级一般危险，需要注意，加强监督；1级稍有危险，可以接受，加强安全教育培训，提高抗风险能力在选择安全风险控制措施时，应考虑：

1)控制措施的可行性和可靠性；

2)控制措施的先进性和安全性；

3)控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况；

4)可靠的技术保证和服务。

选择的控制措施应包括：

1)工程技术措施，实现本质安全；

2)管理措施，规范安全管理；

3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4)个体防护措施，减少职业伤害。

6.7 安全风险控制

6.7.1 对登录在不可接受风险的《主要风险源清单》中的主要风险源的管理，主要采用制定职业健康安全目标、指标和管理方案、通过制订运行控制程序和制定应急预案的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的实施计划。

6.7.2 风险控制措施策划在实施前应针对以下内容进行评审：

1)计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；

2)是否产生新的危险源；

3)是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

4)受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；

5)计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

6.7.3 安全监察部科负责识别重大隐患并建立档案。重大隐患档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

6.7.4 安全监察部科应将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向从业人员进行宣传、培训教育并在作业场所公示，以使从业人员熟悉其岗位和工作环境中的风险，应该采取的控制措施，保护从业人员的生命安全，保证安全生产。

6.8 风险信息更新

应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。定期评审或检查风险控制结果。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：

1)新的或变更的法律法规或其他要求；

2)操作变化或工艺改变；

3)新建、改建、扩建、技改项目；

4)有对事故、事件或信息的新认识；

5)组织机构发生大的调整。

6.9 重大风险源评审、确定及分级

6.9.1 重大风险源评价及分级依据:

1）GB18218-2018《危险化学品重大危险源辨识》中规定的重大危险源

2）华东建投发安监〔2018〕51号中国能源建设集团华东建设投资有限公司安全生产风险管理办法

3）《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》安监管协调字[2004]56号4）《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住建部[2018]37号令

6.9.2 常见重大风险源：（涉及以下的危险源直接判断为重大风险源）

1）深度超过5m（含5m）的基坑

2）地下暗挖工程

3）人工挖孔桩

4）30m 以上的高空作业

5）幕墙\网架\预应力张拉\6m 以上的边坡施工

6）房屋拆除爆破或其他土石大爆破

7）建筑起重机械设备安装或拆除

8）起重吊装工程

9）高度超过24m 的落地式钢管脚手架\卸装平台

10）悬挂式脚手架\附着式脚手架\吊篮脚手架\门式脚手架

11）4.5m 以上（含4.5m）模板工程

12）γ放射源

6.9.3 安全风险分析评价 L*E*C=D≥160的列为重大风险源，L*E*C=D<160的为一般风险源，L*E*C=D≥320的为不可接受的重大风险源，必须立即停工整改，降低安全风险。

6.9.4 涉及中华人民共和国住房和城乡建设部令第37号《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》控制中的危险源列为重大风险源。

6.9.5 根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）中规定的判断为重大风险源的列为国家级重大风险源，必须按规定将重大风险源清单及控制措施及应急预案报备当地主管部门。

6.9.6 项目部根据公司要求，按照可能引发事故的严重后果，将重大风险源分为四级，判断依据如下：

1）可能造成特别重大事故的，为一级重大风险源；

2）可能造成重大事故的，为二级重大风险源；

3）可能造成较大事故的，为三级重大风险源；

4）可能造成一般事故（指发生死亡或 3人以上重伤事故）的，为四级重大风险源。

6.9.7 涉及中华人民共和国住房和城乡建设部令第37号《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》中，达到一定规模的的分部分项工程中涉及的重大危险源列为三级重大风险源。超过一定规模的分部分项工程中重大风险源，根据实际情况分级，但是必须确定在三级及以上。

6.10 重大风险源管理

6.10.1 重大风险源的控制：

1) 安全监察科应将每个重大风险源建立档案，包括物质名称、性质、地理位置、管理人员、安全规章制度、评估报告、检测报告等。应针对重大风险源制定一套严格的规章制度，通过技术措施和组织措施对重大风险源进行严格管理。对重大风险源定期进行检测、评估、监控，并将报告存入档案。

2) 安全监察科应制定重大风险源应急预案，并定期检验和评估应急预案的有效性，根据评估对预案进行修订。重大风险源应急预案应及时传达到给从业人员，并定期进行演练。

3) 安全监察科应将重大风险源形成报告，重大风险源报告应包括重大风险源的详细情况、可能产生的事故类型、安全措施与预防措施、应急预案等。重大风险源报告应根据重大风险源的变化、新知识的获取、技术的发展情况进行修订。

4)项目部在施工组织设计编制时，应对工程建设过程中可能涉及的风险源进行辨识，并对现场可能储存的数量进行设计控制，原则上现场临时存贮的数量不得超过《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）规范中重大危险源界定标准的临界数量值的75%。

5) 加强重大风险源的管理与监控，项目部建立健全重大风险源安全管理规章制度，制定重大风险源安全管理与监控管理的实施方案。

6) 依据重大风险源监控需要，项目部配置监控设施和器材，落实监控手段，应定期对重大风险源进行检测、检查、检验，实时掌握重大风险源的安全状况，并做好记录。

7)项目部在重大风险源现场设置明显的安全警示标牌，标明重大风险源名称、等级、可能发生的事故类别、主要控制措施、责任单位及责任人等信息。

8)项目部应加强对重大风险源作业岗位从业人员的安全教育和技术培训，告知作业场所存在的风险因素和防范措施，使其熟练掌握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应当采取的应急措施。

9)项目部应编制重大风险源措施，其中三级及以上重大风险源，应编制专项施工方案和安全作业指导书，层层进行安全技术交底，施工及安全管理人员应对作业过程进行现场监控。

10) 应确保重大风险源检查、检测、监控、整改隐患等所需的资金投入，将其列入安全费用计划，保证专款专用，投入到位。

11)项目部应制定重大风险源应急救援预案，配备必要的应急器材、装备，每年至少进行一次应急救援演练。

6.11 日常监控

建立重大风险源定期检查和巡查制度，逐级对重大风险源的控制情况进行把关。安全监察科负责项目部生产系统的日常巡查，填写《巡护记录》，探伤公司负责放射源日常检查管理工作，并填写巡查记录，对新发现的风险源应及时报告、识别、评价。

1)重大风险源监控责任人应每天进行巡视检查，查找问题，记录重大风险源控制状况。

2)项目部至少每月对重大风险源进行一次安全检查，查找和整改存在的隐患和问题，分析评估重大风险源的控制状况。

3)对重大风险源监督检查时，应配备相关安全技术专家，从专业角度发现和查找问题，以保证检查的效果。

4)重大风险源监督检查内容：

①重大风险源控制措施制定和落实情况；

②重大风险源的辨识、分级、登记建档、备案情况；

③重大风险源的监控情况；

④重大风险源事故应急预案的编制、演练，应急救援器材、设备、物资配备情况；

⑤有关人员的安全培训教育情况；

⑥安全标志设置情况。

5)发现重大风险源存在事故隐患的，必须落实整改方案，立即进行整改；不能立即整改且不能保证重大风险源可控时，应停止生产作业，从危险区域内撤出作业人员，在隐患整改完成后，方可恢复生产。

安全生产风险管控制度

安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。

风险管理制度18533

风险管理制度 1、目的 1.1建立健全企业风险识别和评估制度，完善风险管理机制，规避和把控企业 经营风险，降低经营风险，增强抗风险能力，提高企业经济效益。 2、适用范围 2.1本制度适用于企业科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决策 风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。 2.2本制度对上述过程风险的识别和实施管控，作出了具体要求。 3、职责 3.1企业最高管理层负责对企业科研生产经营战略决策风险和法律风险实施识 别和管控。 3.2公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并 承担公司最高管理层实施科研生产经营决策风险的疏理并形成文件。3.3生产技术科负责产品研制开发过程中的营运风险的识别与管控。 3.4生产科负产品实现过程中的营运风险的识别与管控 3.5质量科负责产品实现过程质量风险和产品交付质量风险评估和管控。3.6销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协）及物资采购活动中的市场风 险识别和控制。 3.7财务科负责财务资金管理风险识别与管控。 4、引用文件 GJB9001B-2009《质量管理体系要求》 ISO9001：2014《质量管理体系要求》

《装备承制单位资格审查工作细则》（装备承制单位资格审查工作秘书处2015年8月版） 5、风险定义 风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，可以是正面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机”，也可在正面影响的可能性使用，即“机遇”。 6、基于风险思维，开展风险识别与评估。 6.1公司领导层风险识别 6.1.1公司管理层应对风险识别与评估时，应基于组织层面(管理层)组织内部的 过程（包括管理过程和产品实现过程），树立基于风险思维，识别风险并采取相应措施消除风险，降低风险或者减缓风险的思想。 6.1.2公司管理层应基于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面持 续提高战略决策，建立并履行经济责任、生态责任和社会责任，开展科研生产经营管理活动。 6.1.3管理层应在科研生产经营活动策划时识别战略决策和法律方面风险，洞 察预期结果方面做出描述。包括企业发展规划、组织范围、产品方向（项目）、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达。 6.2质量科 6.2.1质量科应对质量风险进行识别，包括质量文化风险、质量战略风险、产 品符合性风险、过程监视、测量风险等方面实施识别与评估。 6.2.2质量信息风险来源于内部和外部，质量部应收集相关质量信息，用基于 风险思维方式，实施汇集、分析，形成文件信息进行传递，以求实施风

安全风险辨识管理制度(新版)

When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 安全风险辨识管理制度(新版)

安全风险辨识管理制度(新版)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 一、目的 为加强公司风险管控，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 二、范围、总体目标要求、职责 根据上级政府主管部门的指示要求，结合公司实际，经公司安全生产领导小组会议研究同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 2.1总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安环部的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2.2工作目标：公司安全风险分级管控体系建设工作按要求实施开展，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系

安全风险管理制度

安全风险管理制度 1.目的和适用范围 工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 2.职责 项目总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。 项目总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。 项目安质部是风险管理的归口管理部门，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。 3.风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图） 组长：经理 副组长：生产副总项目总工 成员：工程部安质部办公室 财务部经营部物资设备部 4.内容 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1

事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2 表4.1.2事故后果与可能性综合评价结果 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。 1、单位工程要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。 2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。 3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别 6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。

风险控制管理制度汇编

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。 第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。 第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。 （二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。 （四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究 相应责任人的责任。 第二章风险管理的目标和要素 第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。 声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。

安全风险辨识评估分级管控管理制度示范文本

安全风险辨识评估分级管控管理制度示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

安全风险辨识评估分级管控管理制度示 范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 第一章总则 第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨 识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在 的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐 患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之 内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目 部实际，特制定本制度。 第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务 院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指 南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大 事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝

集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。 第三条安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。 第四条项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 第五条本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。 第二章职责与分工 第六条项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。 第七条项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。

安全生产风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质

是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不

公司风险控制制度

为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企 业安 全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》， 结合生产经营和管理实际，制定本制度。 一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其 不因 灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 二、 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。 三、 按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营 风 险、财务风险和法律风险。 1. 战略风 险： 实现的负面因素。 2. 经营风 险： 3. 财务风 险： 舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制 度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信 息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制 度， 导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值 和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定， 影响 合规性目标实现的因素。 四、 按风险能否为企业带来盈利机会， 风险可分为纯粹风险和机 会没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标 经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和

xx公司危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度

附件30 XX公司 危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度 第一章总则 第一条本制度规定了XX公司（以下简称“公司”）生产有关的活动中，危害辨识和风险评价工作的范围、方法、步骤，重要危险源涉及更新的具体要求。 第二条本制度适用于公司范围内危害辨识、危险评价及危险 控制工作。适用于对新项目（包括新、改、扩建项目）可能产生的危害进行预评价及控制工作。 第三条危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 第四条危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。“危险源”又叫做“危害因素”。 第五条危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 第六条风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。 第七条风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第八条可容许风险：根据本公司的法律义务和职业安全方 针，已降至组织可接受程度的风险。 第九条职业安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、访 问者和其他人员安全的条件和因素。 第十条相关方：与本公司的职业安全绩效有关的或受其职业安全绩效影响的个人或团体。

第十一条三种时态、三种状态 ㈠过去时态：以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故。 ㈡现在时态：现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题。 ㈢将来时态：将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险。 ㈣正常状态：指固定的、例行性的活动中，可能产生的环境、职业安全问题。 ㈤异常状态：虽在计划之中，但不是例行性的活动。 （六）紧急状态：突发性的灾害情况。 第十二条第一类危害：即危险源，是指生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（或能量载体）和危险物质。 第十三条第二类危害：导致约束、限制第一类危害的措施失效或破坏的各种不安全因素。 第十四条四不放过：事故原因没查清不放过、责任人员没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过。 第十五条三同时：基本建设项目中的职业安全与卫生技术措施和设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的法律制度的简称。 第二章职责 第十六条总经理或分管副总经理负责重要危险因素管理方案及控制措施的批准。 第十七条分管副总经理负责危害辨识、危险评价和危险控制计划的组织领导工作。 第十八条安监部

安全风险评价管理制度

安全风险评价管理制度 1.目的与编制依据 1.1 编制目的 为规范公司安全风险（以下简称“风险”）的评价管理，及时发现生产安全事故隐患和重大危险源，为制订风险控制措施提供可靠依据，落实“预防为主”的安全生产方针，特制定本制度。 1.2 编制依据 《中华人民共和国安全生产法》（2002） 《危险化学品从业单位安全标准化规范》（AQ3013-2008） 《安全生产岗位责任制》（ZS-AWH-SMP-146-01，2009） 《生产安全事故隐患排查治理管理制度》（ZS-AWH-SMP-01，2009）2.主题内容 本制度规定了风险评价的目的、范围和评价准则，规定了风险评价和风险控制措施管理的工作程序，明确了相关部门的风险管理职责。 3.范围 本制度适用于公司范围内风险评价工作管理。 4.职责 4.1 公司安全生产管理委员会（以下简称“安委会”）为风险评价的归口管理部门，负责制订风险评价计划，组织实施重大项目和常规活动的风险评价，并负责协调、指导、监督风险控制措施的落实。 4.2 安全环保部（以下简称“安环部”）负责协助组织风险评价，编

制评价报告，制订风险控制措施，并参与措施落实工作的组织与监督。 4.3 生产、研发、中试、设备动力、分析技术、行政等部门参与风险评价，负责落实风险控制措施，参与本制度的编制与修订。 4.4 本制度由安委会组织编制、修订。本制度经公司管理程序审核、批准后，由行政部颁布实施。安环部负责将本制度及其修订版本报行政部备案。 5.术语与定义 5.1 风险 发生特定危险事件的可能性与后果的结合。 5.2 风险评价 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的过程。 5.3 危险有害因素 可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源和状态，主要表现为人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。 5.4 常规/非常规/异常活动 常规活动为日常生产经营中经常出现的活动，具有周期性、重复性的特点，如生产原料的采购和储存、生产设备设施的日常维护清洁、危险化学品的管理使用等；非常规活动为不经常出现的市场经营活动，如新项目的建设或生产工艺改造、新设备或新装置的安装使用等；异常活动为非正常情况下所采取的各类应急措施。 6.风险评价基本要求 6.1 评价范围

风控部管理制度新版

风控部管理制度 一、接单初审制度 第一条为规范本部门接单、以及资料初审，控制和防范担保风险，推动公司融资担保业务的发展，加快本部门员工工作效率。 第二条接单 部门内勤接单当天必须给分支机构回复意见，交换企业的基本信息。完善接单台帐报表，让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字 第三条审核资料 部门内勤对照融资担保业务材料清单理清贷款企业尚缺资料。同时与分支机构相关负责人联系，交换贷款企业基本情况，并督促分支机构负责人收集贷款企业尚缺资料。 第四条企业准入标准 部门负责人应当在审核资料后初审以下内容： （一）、经法定程序批准设立的企业法人、社团法人或其他经济组织及自然人申请人，持有最近经审验合格的营业执照； （二）、企业实行独立核算，自主经营、自负盈亏。持续、正常生产经营一年以上（项目款除外），有固定经营场所及稳定的客户，能提供财务报表，贷款金额在200万元以上的提供审计报告； （三）、企业资信状况良好，无恶意欠款记录； （四）、企业最近未发生重大质量事故，无悬而未决诉讼案件缠身； （五）、企业经营稳健，未曾发生连续两年经营性亏损；

（六）、企业管理者具备丰富的管理经验和较高的管理水平、显著的历史经营业绩、良好的信用记录和社会声誉； （七）、企业有连续的盈利能力和偿债能力，经营活动净现金流量应为正，贷款到期时有能保证还款的现金流入； （八）、企业的资产负债结构合理，资产负债率不超过65%； （九）、企业具备一定生产、销售规模，年销售收入在500万元以上； 第五条部门负责人在确认贷款企业基本资料齐全，反担保措施较好的情况下，与贷款企业负责人和分支机构负责人联系，约定到企业调查的时间。让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字，去企业调查之前，在OA系统上填写外出单，并提交审批。 二、调查工作制度 二．一融资担保业务的调查工作尤其是现场调查工作是整个业务流程中非常重要的一个环节，为了规范融资调查专员的行为，从职业道德、业务技能、服务态度等方面提升融资调查专员的综合素质，有效的防范风险。 第一条融资调查专员必须在客户工作时间深入客户生产经营场所调查并拍照。生产经营场所包括：生产制作现场、施工现场、营业场所、种养殖基地、库房、办公场所等；拍照的内容包括：调查人员、客户名称、建筑物、机器设备、存货、生产制作情景等。 第二条融资调查专员在调查过程中不得与客户谈判担保费率

安全风险辨识管理制度正式样本

文件编号：TP-AR-L3807 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 安全风险辨识管理制度 正式样本

安全风险辨识管理制度正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 一、目的 为加强公司风险管控，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 二、范围、总体目标要求、职责 根据上级政府主管部门的指示要求，结合公司实际，经公司安全生产领导小组会议研究同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 2.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安环部的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》编制大纲要求，结合各部门实际

情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2.2 工作目标：公司安全风险分级管控体系建设工作按要求实施开展，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命财产安全。 2.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。 三、职责 1 公司董事长（总经理）负责批准重大危害因素清单；负责组织成立安全风险分级管控领导小组2公司安全环保部负责收集汇总分析识别风险点，组织实施危害识别和风险评价工作，并确定重大

安全风险管控管理制度汇编(全)

安全风险管控管理制度 1、安全生产措施 进场后我们将根据中华人民共和国安全生产法》、建筑施工安全检查标准》、安阳市建设工程施工现场管理办法》以及公司质量、环境、职业健康安全管理体系》程序文件的要求管理现场；针对本工程特点，建立现场安全、文明管理体系，制定安全、文明生产责任制及相应的措施和制度，确保安全生产目标的实现。 1.1、安全生产管理方针 安全第一、预防为主、综合冶理”； 1.2、安全生产管理目标 本工程安全生产目标：杜绝发生人身伤亡事故、火灾、爆炸、机械设备、煤气中毒等事故；因工死亡率为0,重伤率为0,轻伤事故频率低于 3.0%°。 1.3、安全生产保证体系 建立以项目经理为组长,项目副经理、项目技术负责人、专职安全员为副组长，各专业专（兼）职安全员为组员的项目安全施工领导小组，在市政府有关部门及公司安全部门的领导监督下，项目形成安全管理的纵横网络。项目总承包管理部配备主管安全总监一名 专职安全员3名，各专业分包队伍必须配备专职安全员，专门负责各分包队伍的安全管理 安全管理体系图

1.4、安全生产责任制 1.4.1、项目经理是项目安全生产的第一责任人，对整个工程项目的安全生产负责。 142、安全总监、项目技术负责人负责主持整个项目的安全技术措施、脚手架的搭设及拆除、大型机械设备的安装及拆卸、季节性安全施工措施的编制、审核工作。 143、项目各部门经理具体负责安全生产的计划和组织落实。 144、项目各专业工长是其工作区域（或服务对象）安全生产的直接责任人，对其工作区域（或服务对象）的安全生产负直接责任。 1.4.5、专职安全员负责对分管的施工现场，对所属各专业分包队伍的安全生产负监督检查、督促整改的责任。 1.5、安全生产管理制度 1.5.1、安全教育制度： 所有进场施工人员必须经过安全培训，经公司、项目、岗位三级教育，考核合格后方 可上岗。 1.5.2、安全学习制度： 项目经理部必须针对现场安全管理特点，分阶段组织管理人员进行安全学习。各专业 分包队伍在专职安全员的组织下坚持每周一次安全学习，施工班组必须针对当天工作内容 进行每天的班前教育，通过安全学习提高全员的安全意识，树立安全第一，预防为主”的

安全风险管控制度

安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可

风险控制管理制度

XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

风险辨识与控制管理制度

风险辨识与控制管理制度 1.目的和适用范围 职业安全健康管理体系的危害辨识、风险评价和风险控制来源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大的安全保障的目标。企业实行风险管理的目的就是要以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，它包括危害辨识、风险评价、风险控制等一整套系统而科学的管理方法，去辨识危害、评价风险、然后根据成本效益分析，针对企业所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。 本制度适用于企业生产现场安全管理的全过程 2术语 危害辨识 识别危害的存在并确定其性质的过程。 风险 特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。 风险评价 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 3职责 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。 3.1.1各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关信息。 3.1.2辨识与各项作业活动有关的主要危害。 3.1.3在假定现有的或计划的控制措施适应的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 3.1.4制定并保存辨识工作场所化学品和生产过程危险、生产作用的设备和技术的安全信息资料。 3.1.5进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。 3.1.6编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 3.1.7建立一套管理体制落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 3.1.8针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是不可承受。 3.1.9修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、

安全风险管控工作管理制度范本

内部管理制度系列 安全风险管控工作制度（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-46891安全风险管控工作制度 Security risk management work system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括:管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注:PDCA分别表示:P-Plan(计划);D-Do(实施);C-Check(检查);A-Action(改进)。 三、风险预控管理流程

(一)危险源辨识。 1、年度危险源辨识 (1)每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识; (2)危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训; (3)辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程; (4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档; ①危险源辨识可采用安全检查表法(SCL)，也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施; ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

【参考借鉴】安全风险动态管理制度.doc

附件5 安全风险动态管理制度 1目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，特制定本制度。 2适用范围 本公司所属各单位、承包商及外来人员。 3职责 3.1公司主要负责人是公司风险评价第一责任人，担任安全风险评价领导小组组 长，全面负责危险源辨识、隐患排查及风险评价的组织领导工作。 3.2公司安委会成员分别担任安全风险评价领导小组成员。 3.3安全部是公司风险评价安全管理的综合监管部门，负责组织相关部门识别公 司内的隐患，考核、验收各单位风险评价、控制效果。 3.4各单位主管是本单位风险评价第一责任人，负责本部门生产活动的危害识别 和风险评价，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。 3.5公司所有从业人员应参与风险评价和风险控制，了解掌握风险评价方法、范 围、准则及防范措施。 4控制程序 4.1安全风险评价辨识评估人员由安全部及相关管理部门、车间安全员和有经验 的工人担任。 4.2按照《危险化学品安全管理条例》的相关规定，委托具备国家规定的资质条 件的机构对公司的安全生产条件每三年进行一次安全评价（安全预评价、安全现状评价、安全验收评价），提出安全评价报告，且每年进行一次风险评价，对企业危害识别的充分性和对策措施的有效性进行确认。 4.3安全风险评价辨识评估人员，根据国家政策、周边环境、安全评价报告、安

全生产标准化等情况对企业进行危险有害因素和安全风险辨识及评估，制定安全风险管控措施、进行风险分类分级、重点部位及关键岗位，绘制风险等级分布电子图并上传至全省安全生产信息系统，同时编制管控手册、安全标准、操作规程、作业规程并实施，制作公告栏、告知卡，配备并保证救援设施，组织进行应急演练。 4.3.1安全风险评价辨识评估人员应随时收集相关信息，包括以下内容： （1）从国家或当地政府公告中获得与该企业有关的国家或当地政策的变化情况。 （2）从地方安监、消防、环保等部门检查情况中获取相关信息。 （3）定期视察周边环境，以获得周边环境的变化情况。（周边环境复杂的企业，建议至少一个月视察一次；周边环境较复杂的情况建议至少每季度视察一次；周边环境简单的企业建议至少每半年视察一次。） （4）本企业使用的工艺、设备、设施的变化情况。 （5）本企业人员管理的变化情况。 （6）气候变化情况。 （7）公司使用的安全标准的修订情况。 （8）事故或未遂事故之后。 以上所列8条信息，其中一条信息发生了变化，安全风险辨识评估人员应根据其变化情况、结合安全评价报告，进行危险有害因素和安全风险辨识和评估。 4.3.2若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果不 产生影响，安全风险辨识评估人员继续收集相关信息。 4.3.3若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果产 生影响，安全风险辨识评估人员应根据影响结果完善安全风险管控措施、风险分类、风险分级、风险等级分布电子图并重新上传至全省安全生产信息系统、完善管控手册、企业标准、操作规程、作业规程、公告栏、告知卡、救援设施等。5.相关文件 5.1《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000-2016 6.相关记录

风控部管理制度新

?风控部管理制度 一、接单初审制度 第一条为规范本部门接单、以及资料初审，控制和防范担保风险，推动公司融资担保业务的发展，加快本部门员工工作效率。 第二条接单 部门内勤接单当天必须给分支机构回复意见，交换企业的基本信息。完善接单台帐报表，让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字 第三条审核资料 部门内勤对照融资担保业务材料清单理清贷款企业尚缺资料。同时与分支机构相关负责人联系，交换贷款企业基本情况，并督促分支机构负责人收集贷款企业尚缺资料。 第四条企业准入标准 部门负责人应当在审核资料后初审以下内容： （一）、经法定程序批准设立的企业法人、社团法人或其他经济组织及自然人申请人，持有最近经审验合格的营业执照； （二）、企业实行独立核算，自主经营、自负盈亏。持续、正常生产经营一年以上（项目款除外），有固定经营场所及稳定的客户，

能提供财务报表，贷款金额在200万元以上的提供审计报告； （三）、企业资信状况良好，无恶意欠款记录； （四）、企业最近未发生重大质量事故，无悬而未决诉讼案件缠身； （五）、企业经营稳健，未曾发生连续两年经营性亏损； （六）、企业管理者具备丰富的管理经验和较高的管理水平、显著的历史经营业绩、良好的信用记录和社会声誉； （七）、企业有连续的盈利能力和偿债能力，经营活动净现金流量应为正，贷款到期时有能保证还款的现金流入； （八）、企业的资产负债结构合理，资产负债率不超过65%； （九）、企业具备一定生产、销售规模，年销售收入在500万元以上； 第五条部门负责人在确认贷款企业基本资料齐全，反担保措施较好的情况下，与贷款企业负责人和分支机构负责人联系，约定到企业调查的时间。让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字，去企业调查之前，在OA系统上填写外出单，并提交审批。 二、调查工作制度 二．一融资担保业务的调查工作尤其是现场调查工作是整个业务流

安全风险评价管控制度标准范本

管理制度编号：LX-FS-A77140 安全风险评价管控制度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

安全风险评价管控制度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 风险评价 1、应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 评价准则 企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评价方法 企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 评价范围