国信TradeStation

TS业务

一. 单选题

1. 国信TradeStation登录界面提示“用户名和密码错误”，可能的解决方案不包括：D

A、检查填写的用户名和密码是否正确输入

B、检查登陆界面是否为国信TradeStation界面，若否，则重新安装

C、在国信TS平台登录界面的右边点击“忘记账号、密码”，尝试找回密码

D、尝试用资金账号和交易密码登陆

2. 国信TradeStation历史数据可以精确到：A

A、Tick级

B、分钟

C、小时

D、天

3. 国信TradeStation推广期价格为：A

A、6800元/年

B、10000元/年

C、30000元/年

D、8888元/年

4. 开通内存订单系统交易权限的方式是：A

A、国信客户可以登录网上营业厅自助办理，或柜台办理

B、电话办理

C、购买国信TradeStation的账号登陆藏金阁办理

D、金太阳手机终端办理

5. 以下关于国信TradeStation的桌面、工作区的说法中，不正确的是：C

A、可以打开多个桌面，实现跨屏操作

B、工作区的布局可以完全自定义

C、一个桌面只能打开一个工作区

D、可以在一个工作区内打开多个图形分析窗口

6. 有关国信TradeStation的购买方式，表述正确的是：A

A、客户登陆藏金阁可自行购买

B、客户必须到营业部柜台购买

C、必须到深圳购买

D、无需购买，直接绑定资金账号交易

7. 有关国信TradeStation雷达屏的功能，以下说法不正确的是：C

A、放置代码列表，如二胎概念股

B、实时监控，出现交易机会预警

C、查看股票的历史走势

D、同时分析多个代码、多个技术指标

8. 关于国信TradeStation平台营销卖点，下列选项中不正确的是：D

A、支持股票、融资融券、期货等多品种、多账号

B、止损单、追踪止损等高级订单，轻松应对市场震荡

C、强大而丰富的交易工具（下单栏，矩阵下单、图表交易）

D、支持手机客户端，随时随地跟踪市场

9. 国信TradeStation 的目标客户主要是哪一类：A

A、活跃交易用户

B、习惯手机交易的客户

C、外汇交易员

D、银行间债券套利机构

10. 关于国信TradeStation以下说法错误的是：D

A、客户可以登录藏金阁购买

B、购买成功后，可立即登陆

C、账号及密码通过短信发送给客户

D、多台电脑可以同时登录一个账号

11. 以上有关注册试用的说法，不正确的是：B

A、关注“国信证券TradeStation”微信公众号，可注册试用

B、试用期为90天

C、试用账户只能登陆模拟环境

D、试用到期后，同一个账户不可以再重复申请试用

12. 国信TradeStation实盘交易用户，不需要经过以下哪个环节：C

A、注册账号

B、藏金阁付费购买

C、现场签署协议

D、开通内存订单系统

13. 国信TradeStation面向机构客户的营销亮点不包括以下哪项：D

A、高速的内存柜台

B、专属的交易席位

C、便捷的期现套利操作

D、机构客户购买一年，赠送一年

14. 国信TradeStation的编程语言是：B

A、C#

B、EasyLanguage

C.、ava

D、MATLAB

15. 国信TradeStation交易所支持的委托类型有：D

A、限价止损单

B、追踪止损单

C、OCO单

D、市价单和限价单

16. 国信TradeStation以下哪个场景是不现实的：B

A、甲机构量化一号产品，将主体的跨期套利模型在TradeStation 上实现

B、乙客户用国信TradeStation 交易新三板

C、丙机构购买国信TradeStation 用于批量下单

D、丁机构在国信TradeStation 上使用TWAP、VWAP 等算法交易

17. 国信TradeStation不可以用于查看实时行情的是：C

A、图表分析

B、雷达屏

C、状态栏

D、成交明细

二. 多选题

1. 内存订单系统支持的业务包括: ABCD

A.新股申购

B.债券回购

C.ETF 买卖及申赎

D.融资融券

2. 以下哪些形式可以作为国信TradeStation 营销的方式: ABCD

A.存量客户定向营销

B.策略报告会嵌入TradeStation 实战形式营销

C.了解机构客户需求，个性化定制服务

D.通过实战案例的线上分享课程实现营销

3. 购买国信TradeStation 后，提供的服务支持有: ABCD

A.1 小时的一对一培训

B.丰富的学习资源

C.电话、微信、QQ 等多渠道客户服务

D.远程技术协助，排除故障

4. 以下哪些系统，不适合安装国信TradeStation: ABCD

A.Vista SP2 32 位

B.Windows XP 系统，SP1

C.IOS 系统

D.Windows 2003 Server，SP1

5. 以下哪几项是国信TradeStation 学习资料的获取渠道: ABCD

A.登陆国信TradeStation，打开应用程序（国信TradeStation 大学）

B.打开国信TradeStation 网站，点击TradeStation 大学菜单

C.“国信证券TradeStation”微信公众号

D.登陆国信TradeStation，点击帮助菜单

6. 以下哪几种情况，不允许开通内存订单系统交易权限: ABCD

A.当天有未交收的证券业务

B.当日有深市ETF 申赎、深市股票质押回购、深市小微贷、深市约定购回委托

C.有深沪B 账户、股转账户、港股通账户，且不愿意注销

D.有未了结的行权融资合约

7. 以下哪几种方式，可以打开国信TradeStation 网站：AC

A.百度搜索“国信证券TradeStation”，点击搜索结果进入网站

B.从国信网上营业厅的链接打开

C.打开国信证券官网，通过九宫格进入国信TradeStation

D.暂时没有网站

8. 关于国信TradeStation以下情景描述中，你认为真实的是: ACD

A.金先生将自选股加载到雷达屏上，并设计了自己的分析技术，根据预警迅速识别交易机会

B.金先生通过交易管理器窗口回测并优化策略

C.金先生在热点排行榜中查看当日涨幅最靠前的100 只股票，并挑选感兴趣的代码加入自定义代码表

D.金先生使用追踪止损单，在跳水前顺利出逃

三. 判断题

1. 一个国信TradeStation账号可以绑定多个交易账号，且自助绑定，无需柜台办理。

正确

错误

2. 客户不可以在平台上自主开发APP和策略，必须联系技术人员定制开发。正确

错误

3. 国信TradeStation营销可以区分客户群，面向个人关注如何实现交易想法，面向机构关注如何满足需求。

正确

错误

4. 试用客户的雷达屏窗口最多只能包含100只股票。

正确

错误

5. EasyLanguage简单易学，所以无法与C++，MATLAB，JA V A等语言实现交互。正确

错误

6. 国信TradeStation雷达屏可以与图表分析窗口进行关联，方便快速切换图表分析中的代码。

正确

错误

7. 资产量30万以上、周转率20倍以上的客户属于国信TradeStation目标客户。正确

错误

8. 国信TradeStation支持多账户、多品种，便于实现跨市场交易。

正确

错误

9. 在国信TradeStation软件中双击状态栏“数据”可以快速切换联机状态。

正确

错误

10. 国信TradeStation多数据图表，为期现套利、跨周期套利带来便利。

正确

错误

飞戈试题

一. 单选题

1.国信飞戈快速交易系统的初始登陆密码为( A)

A、88888888

B、888888

C、客户的交易密码

D、111111

2.客户通过藏金阁开通国信飞戈快速交易系统的收费为(A )

A、365元/360天

B、6800元/360天

C、可申请免费试用

3.客户可在国信飞戈快速交易系统里的(C )菜单添加交易帐户

A、帐户实时同步

B、会员资料管理

C、资金帐号管理

D、交易设定

4.宝钢股份目前报价为

5.75元,客户想在其突破

6.05元时买入该股,可以在飞戈系统采用哪种方式操作( B )

A、直接下单到交易所6.05元买入

B、采用飞戈策略交易里的“追买”功能

C、采用飞戈策略交易里的“低买”功能

D、采用飞戈策略交易里的“移动买”功能

5.客户中签中科创达,目前开盘价已涨至225元,客户计划在跌破昨天最低价215元时卖出该股票, 可以在飞戈系统采用以下哪种操作( C )

A、直接下单到交易所215元卖出

B、采用飞戈策略交易里的“追卖”功能

C、采用飞戈策略交易里的“低卖”功能

D、采用飞戈策略交易里的“移动卖”功能

6.客户想通过飞戈策略交易实现不经人工确认直接下单功能,设置条件时应作如下哪项操作( B )

A、同时勾选“允许交易?”及“委托确认?”

B、只勾选“允许交易?”

C、只勾选“委托确认?”

D、两者均不勾选

7.客户计划一次下单买入楚天高速50万股,为避免对盘口造成影响,想随机拆成最少5000股最多10000股,价格分布在卖一至卖三之间的一批委托单,可以通过以下哪项功能实现: A

A、国信飞戈“闪电下单”的拆单和铺价功能

B、国信飞戈的“篮子委托”功能

C、国信飞戈的“权重组合委托”功能

D、无法实现

二. 多选题

8. 客户可通过国信飞戈快速交易系统里的( AB)功能进行自动发送止盈止损单()

A、证券条件下单

B、策略交易

C、闪电下单

D、群组委托

9.国信飞戈快速交易系统的申请开通方式有(ACD )

A、通过藏金阁

B、通过网上营业厅

C、关注”国信交易服务”微信后申请试用

D、部分符合条件的客户赠送使用

10. 国信飞戈快速交易系统里客户需要开通核心8帐户并申请高级功能后才能使

用的功能有( BCD )

A、策略交易

B、篮子委托

C、权重组合委托

D、群组委托

三. 判断题

11. 客户可在国信飞戈快速交易系统通过“选股达人”进行走势匹配选股(√);

12. 客户初始使用国信飞戈快速交易系登陆后软件会提示客户重置软件登陆密码(√);

参考答案: 1A,2A,3C, 4B,5C,6B,7A ,8AB,9ACD,10BCD,11对,12对,

国信金融公司成立四周年新闻通稿

创新谋篇内外布局蓄势海洋多元发展 ——青岛国信金融控股有限公司成立四周年自2013年8月成立以来，青岛国信金融控股有限公司（以下简称“国信金融公司”）在青岛市委市政府的正确领导下，紧跟青岛国信（发展）集团有限责任公司（以下简称“国信集团”）“二次创业”的战略目标，砥砺奋进，开拓创新，多元发展，构筑了包括资产管理、担保、小贷、融资租赁、创投、证券、互联网金融等业务在内的“融、投、贷、保、服”一体化的金融产业链体系，服务于企业发展的全生命周期，为青岛市“创业、创新、创客”发展提供有力的资本支撑和专业、贴身的金融服务，为青岛市财富管理综合改革试验区建设和实体经济发展做出积极尝试和有益贡献。 一、创新战略规划，纵深发展脉络 国信金融公司基于国信集团“实业为基、金融为脉”的国有产融结合体搭建，结合青岛市财富管理金融综合改革试验区建设，着眼于公司发展要求创新探索，确定了金融资源整合运作平台、地方金融及金融服务业态拓展平台、国内外金融机构对接平台“三大平台”的战略定位。 基于对金融领域货币市场与资本市场关系的研究，以及对金融改革和金融市场发展趋势的考虑，国信金融公司创新经营思路，确立了“两大层次、三大板块”的业务架构，两大层次即“金融股权投资”与“金融经营运作”。三大板块分别为资本市场运作与投资板块、产业金融板块和互联网金融板块，三大板块通过资源共享，业务协同，充分发挥“融、投、贷、保、服”五大功能

定位，实现公司多元发展。 截至2016年年末，国信金融公司重点投资了青岛银行股份有限公司、青岛农村商业银行股份有限公司、陆家嘴国际信托有限公司、泰信基金管理有限公司等金融机构，发起设立了中路财产保险股份有限公司和青岛场外市场清算中心，完成了9家专业子公司的的注册设立工作，即：青岛国信发展资产管理有限公司、青岛国信融资担保有限公司、青岛国信创业小额贷款有限公司、青岛国信资本投资有限公司、国信（青岛胶州）金融发展有限公司、青岛国信金融信息服务有限公司、青岛国信创新股权投资管理有限公司、海天（香港）金融发展有限公司、久实融资租赁（上海）有限公司。 二、立足国际视野，拓展海外市场 2016年8月25日，国信金融公司设立海天（香港）金融发展有限公司（以下简称“海天金融”），搭建全球化资产配臵和国际化战略运营平台，探索全球化战略布局。海天金融主要通过与海外资金的合作，参与企业兼并收购、资产管理、证券投资及其他增值产品投资，全面参与国际资本市场投资开展财富管理国际合作，提高公司资产管理能力及市场竞争力。 国信金融公司深入研究并把握人民币价格趋势，畅通人民币跨境投资路径，尝试推动设立中韩QFLP/QDLP基金以及合资机构，迈出了开展财富管理国际合作的第一步。 三、创新驱动业务，进军科技金融 2016年是中国科技金融的发展元年。中国金融业的转型与创新，不论是在技术上还是模式上都取得了巨大进步，国信金融

CIIA

注册国际投资分析师（CIIA）考试光荣榜 第一批（2006年3月）取得CIIA资格证书的人员（3人） 中国证监会上海监管局聂志刚 长城证券有限责任公司卢飞 海通证券股份有限公司于新华 第二批（2006年9月）取得CIIA资格证书的人员（19人） 中咨北方投资顾问有限公司都治国 上海邦联资产管理公司尹沿技 华闻投资控股公司冀东轃 兴业证券股份有限公司胡远川 齐鲁证券有限公司田蓉 上海贝岭有限公司李应龙 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司瞿恒迁 光大证券股份有限公司林浣 平安证券有限责任公司丰赋 首创证券有限责任公司张峰 华夏基金管理公司杨爱斌 泰康人寿保险股份有限公司隋玉瑶 中国银河证券有限公司张换来 北京弘毅远方投资顾问有限公司张望 上海邦联资产管理公司张琦 联讯证券经纪有限责任公司汪婉婷 招商证券股份有限公司朱卫华 宏源证券股份有限公司侯安栋 中山证券有限责任公司赵波 第三批（2007年3月）取得CIIA资格证书的人员（8人）中信建投证券有限责任公司杨欢 中信证券股份有限公司公成 万联证券有限责任公司张士伟 海富通基金管理有限公司曹燕萍 海通证券股份有限公司程从云 浙商证券有限责任公司高存 申银万国证券股份有限公司魏舒明 国元证券有限责任公司徐强 第四批（2007年9月）取得CIIA资格证书的人员（7人）日信证券有限责任公司邓鹏 联合证券有限责任公司王健康

联讯证券经纪有限责任公司王大林国元证券有限责任公司郑诚 上海波霏特商贸有限公司董放 武汉市商业银行文胜 中国太平洋保险（集团）股份有限公司应正超 第五批（2008年3月）取得CIIA资格证书的人员（11人）安信证券股份有限公司雷祖武 长城证券有限责任公司宋绍峰 华泰证券股份有限公司丁开忠 山西证券有限责任公司曹玲燕 中关村证券股份有限公司付红坤 华信创科师永超 中金投资集团有限公司龚斌恩 德勤咨询(上海)有限公司张泓帆 中国惠普有限公司陈英浩 中国建设银行股份有限公司马全胜 上海银行张徵燕 第六批（2008年9月）取得CIIA资格证书的人员（11人）山西证券有限责任公司张旭 国泰君安证券股份有限公司高傲 安信证券股份有限公司滑峰 西部证券股份有限公司万程 华泰证券股份有限公司郭永刚 国家开发银行孙立新 中国工商银行任可 中国工商银行李玉良 深圳大学鲁衡军 岳华会计师事务所曹玉璋 诺基亚西门子公司叶晓辉 第七批（2009年3月）取得CIIA资格证书的人员（26人）华泰证券股份有限公司刘涛 华泰证券股份有限公司简奖平 中山证券有限责任公司张照华 渤海证券股份有限公司刘亚东 长城证券有限责任公司武学文 长城证券有限责任公司徐超 长城证券有限责任公司张蕴纬 国元证券有限责任公司徐士友 华创证券经纪有限责任公司谢贤君

证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题八

证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题 证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。更多考试资料请关注乐考网或本文库持续更新。 选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) 36[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。 A.2 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 易错项为C,B。 参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 37[单选题]基本分析中自上而下的分析流程是()。 A.宏观经济分析—行业分析—公司分析 B.区域分析—产业分析—宏观分析 C.行业分析—宏观分析—公司分析 D.公司估值分析—公司财务分析

易错项为A,C。 参考解析：自上而下分析法是指先从经济面和资本市场的分析出发，重视对大环境变量进行考虑，挑选未来前景较好的产业，再从所选的产业中挑出较具有竞争力和绩效不错的公司。其主要步骤为：①宏观经济分析;②证券市场分析;③行业和区域分析;④公司分析。 38[单选题]某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元/桶，1个月后的期货价格为45美元/桶，则零时刻的基差是()美元。 A.-8 B.-5 C.-3 D.3 参考答案：B 易错项为B,C。 参考解析：基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，即：基差=现货价格-期货价格。本题中的基差=40-45=-5(美元)。 39[单选题]下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是()。 A.利息保障倍数 B.速动比率 C.有形资产净值债务率 D.资产负债率 参考答案：B

关于证券投资顾问业务的思考若干问题

证券投资顾问业务思考 《证券投资顾问业务暂行规定》从去年10月份通过以后，各证券公司开始陆续改制或新成立相关的财富管理部门、推出不同名称但内容差别不大的财富产品、配备相应岗位的投资顾问人员，“投资顾问”一词成为时下证券行业最为热门的名词。 我们在给券商做投顾业务交流或者建设投顾系统过程中，不同券商的关注点不一样，本文是对近一年来投顾业务交流中遇到的一些代表性问题，并结合市场上大家对投顾业务的相关评论资料基础上，整理出来的，供关注投顾业务的相关人员参考。 一、为什么要建设投顾系统 1.行业竞争所逼 随着近几年券商营业网点的快速增加，新的营业部几乎都会采用低佣金竞争策略，老营业部为了留住客户，只能跟随，造成整个行业经纪业务利润大幅下降。 证券公司已经充分认识到通道同质化、佣金价格战以及投资者需求日益复杂等难题，以前“重通道轻服务”的模式已经难以维持，证券公司急需寻求新的可持续发展之路。而证券公司向服务转型，可以更好的体现差异化竞争，锁定客户的个性化需求并创造利润，最终在新一轮的竞争中脱颖而出。 证券公司向服务转型，不仅仅意味着要根据客户需求来开发和深化服务业务，还需要勤练内功，通过业务模式、运营模式、组织变革、绩效管理甚至企业文化变革，从根本上推动服务转型，从而适应新业务的需求。 对于证券公司来讲，证券投资顾问业务改变了过去主要依靠经纪业务的经营模式，多了一个盈利的渠道，同样，对证券公司的综合服务能力也提出了更高的要求，投资顾问团队化服务、有针对性的个性化服务将成为未来证券公司在市场竞争的有利武器。同时，也为那些真正有投资顾问服务能力的从业人员一个广阔的发展空间。 2.监管政策所需 2010年，监管机构针对证券公司服务管理方面，出台了一系列的管理条例或意见稿: 1)2010年4月1日，证监会发布《关于加强经纪业务管理的规定》的11号文，该文对适 当性服务体系建设提出一些规定，强调客户分类管理和客户风险承受能力评估，提出适当性产品给适当性客户的管理思想。同时该制度对客户服务活动，如客户回访制度、客户投诉制度也提出了明确要求，这些管理要求，对投资顾问业务管理，同样适合，因此

2009cctv全运会报道安排及产品手册

CCTV2009第十一届全国运动会报道安排及产品手册 目录 第一部分盛世有我与每一颗爱运动的心一起跳动 和谐盛世，全民全运 十一届全运会亮点纷呈 同样的奥运冠军，别样的全运风采 50年全运辉煌路 第二部分赛场有我与每一颗爱运动的心一起跳动 整合报道，全景全运 CCTV电视报道计划 央视网及新媒体报道计划 第三部分市场有我与每一颗爱运动的心一起跳动 志在卓越，营销全运 第十一届全运会传播价值分析 第十一届全运会广告招商方案 第一部分盛世有我与每一颗爱运动的心一起跳动 和谐盛世全民全运 2009年10月16日至28日，第十一届全运会将在山东省17个城市隆重举办。 经历了2008年北京奥运的洗礼，中国体育站在一个前所未有的高度；2009年，第十一届全运会将在金秋十月闪亮登场。本届全运会恰逢庆祝新中国60周年华诞和全运会创办50周年，是山东省历史上承办的规模最大、规格最高、影响最广的一次国家级综合运动会，将是对共和国体育伟大成就的一次致敬，对祖国60周年华诞的一份厚礼。 全运会是中国人自己的体育狂欢，是中国人自己的竞技舞台：一次次，全国纪录、亚洲纪录、世界纪录在这里被打破；一次次，经典画面在这里被定格。那岁月中无尽的热血与汗水，见证了中华民族的梦想与激情！ 全运会引领着中国体育的自我超越，承载着体育健儿的光荣与梦想。众多奥运冠军将全运会作为运动生涯的谢幕演出，众多年轻选手将全运会看作走向世界的直通赛场——巨星绝唱，新星绽放，全运会承载着所有中国体育人的梦想！ 全运会是中国体育成长历程的缩影，全运会的诞生被视为中国体育向建国十周年的献礼，全运会的发展见证着中国体育人追求百年奥运梦想的历程——全运品牌是共和国体育的心血凝结！ 十一运会亮点纷呈 适逢60国庆 第十一届全运会是北京奥运会后全国最重要的体育赛事，是庆祝建国60周年

证券投资顾问业务模拟试题及答案

2016证券投资顾问业务模拟试题及答案 导读：本文2016证券投资顾问业务模拟试题及答案，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。 2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务模拟试题及答案 一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) [第1题]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 A.营销权 B.支配公司财产的权利 C.特许经营权 D.基本权利和义务 [参考答案]D [第2题]关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是( )。 A.上升三角形是以看跌为主 B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合 C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配

合 D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态 [参考答案]C [第3题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 A.2 B.3 C.5 D.10 [参考答案]C [第4题]反转收益曲线意味着( )。 A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高 B.长短期债券收益率基本相等 C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大 D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低 [参考答案]D [第5题]假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为( )。 A.-1.5 B.-1 C.1.5

证券公司投资顾问业务

证券公司投资顾问业务介绍 投顾业务主要内容 一些证券公司将投资顾问定位为前台人员，他们同样承担着为公司创造利润的重任。总结而言，其职责包括三部分：向已签约客户提供适当性推送服务；向潜在客户推送资讯信息和投资服务；根据不同时期不同客户的需求销售不同的金融产品。而在不同的行情状况下，投资顾问的工作重点有所变化。 日常资讯和咨询服务：按照公司规定，投资顾问每天都须获知公司对行情的基本判断，完成资讯的搜集、整理和分析，以便在工作中向客户提供专业的咨询服务和投资建议。 投顾人员每天推送的信息，是在公司标准化产品基础上，针对不同客户资产状况和投资偏好的个性化信息。在行情波动比较大的时候，投资顾问在盘中需要接听咨询电话，为客户分析行情、诊断个股诊断账户。 综合理财服务：随着多层次资本市场建设向纵深发展，投资者的投资理念也从单一的股票买卖，向股票交易、股指期货、融资融券、多样化金融产品配置等综合投资理财转变。 按照公司的定位，投资顾问作为金融产品销售领域具有专业投资能力的业务人员，须根据不同时期市场表现推荐除股票之外的基金、债券、券商理财产品等其他投资品。 投资者沟通和营销服务：证券公司要求投资顾问具备单独组织召开客户沟通会，当面分析、给予投资建议的能力。 风险控制流程 证券公司将投资顾问分为不同的级别。而无论在初级还是首席投资顾问的头脑中，合规之弦都必须时时紧绷。 按照规定，投资顾问做出重大投资建议前，必须将建议内容、理由等呈更高级别的投顾人员审核，并进行留痕。获得上级投资顾问的认可和签字同意后，投资顾问才可以向自己的顾客提供建议。 后台支持平台 开展投顾业务的证券公司，在总部都会为公司投资顾问团队专门组建了一只研究支持团队，负责投资建议的研究支持和投资顾问专业能力的培训。该研究团队以公司研究部及第三方研究资源作为支撑平台，主要关注对象为股票中短线交易机会及主题热点。 投顾人才培养

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类！ 证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务： 证券投资咨询业务： 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务： 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务： 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

国信企业文化

企业简介： 国信理财投资管理有限公司董事长本着“正心，修身，齐家，惠民，济天下”的原则；让公司秉承“用心服务客户，真诚帮助客户，促进城市经济发展”的经营理念；国信以国家产业政策为导向，以多元化服务为支撑，以专业化技能为运作主体，以先进的管理模式为保障，坚持稳健经营的操作方法，不遗余力地为中小型民营企业、高新技术企业和个人创作者的发展助力加油，提供各种金融延伸服务，促进地方经济发展。 信阳市国信理财投资有限公司将以品牌优势、管理优势、信息化管理优势、人才优势、客户优势、投资优势，争做信阳理财行业的领航者。 在巩固国信理财投资有限公司核心竞争力的同时，还将为中小企业的发展、个体商户业务发展推出更多的个性化业务，以满足客户多样化的需求。 产品服务： 国信理财是为个人或企业将闲散资金整合、规划；以实现收益最大化的投资增值业务。国信理财投资有限公司对每一位客户做实地调查，全程监控投资风险，承担连带担保责。国信理财投资有限公司开展理财业务提供了充分的法律依据，表明国家对理财投资公司开展投资理财业务肯定和支持的态度。 四大特点 1、安全 国信理财投资管理有限公司拥有一支专业掌控风险的队伍，其中有十年以上银行工作经验、实际操作控制投资风险的专家数名，具有高级会计师、高级经济师、高级理财师、高级律师任职资格的投资管理资深人士多名，专业理财团队全程为您的投资保驾护航，使您的理财更轻松、更安全！ 国信理财投资管理有限公司对每个理财规划方案都进行严格的考察、评估、核实、会审，确保投资资金安全，全部风险由国信理财投资管理有限公司承担。 2、高收益 在保证本金安全的前提下，年最高收益可达百分之十八左右。 3、方便快捷 对每位客户来说主要是合法、安全、收益率高，专家服务投资理财全过程，省心省力，长期稳定，安全性强，快捷方便，效率高，保证你有贵族般的感觉。 4、灵活稳定

证券投资顾问业务管理办法

中国银河证券股份有限公司 投资顾问业务管理办法（试行） 第一章总则 第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。 第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。 第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉

和回访等工作； 投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务； 人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜； 信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持； 法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。 第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条投资顾问的任职资格包括： 1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录； 2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问； 3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验； 4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题； 5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

青岛安全生产标准化班组1中车青岛四方机车车辆股份有限

附件4 青岛市安全生产标准化班组 1.中车青岛四方机车车辆股份有限公司动车构架3班 2.青岛地铁八号线有限公司工程安质处 3.青岛市第三人民医院医疗保障中心 4.海利尔药业集团股份有限公司180水平机班组 5.青岛威奥轨道股份有限公司切割圆柱段班组 6.乐星农业装备(青岛)有限公司变速箱班 7.青岛富东轮胎有限公司成型车间成型班组 8.青岛康平高铁科技股份有限公司模具班组 9.青岛国海生物制药有限公司制剂车间 10.青岛引黄济青水务有限责任公司运行B组 11.中国人民解放军第四八零八工厂古镇口修船分厂电工三组 12.青岛国际机场集团有限公司指南针班组 13.中铁建港航局集团第三工程有限公司潍坊森达美港项目部 14.青岛市海慈医疗集团机电管理科 15.中建八局第二建设有限公司青岛幼儿师范高等专科学校工程项目 16.青岛水务排水三分公司疏通养护班 17.青岛地铁集团有限公司运营分公司站务部站务3车间五四广场站 18.青岛啤酒三厂发酵过滤工段

19.青岛能源集团泰能热电有限公司热力分公司热电厂丁值 20.德才装饰股份有限公司山东高速国际航运中心项目部 21.青岛即发集团颐和公司一车间高岗织造班组 22.青岛国信发展(集团)有限责任公司中国红岛国际会议展览中心项目部 23.青岛双星轮胎工业有限公司商用3.0经营单元成型车间甲班 24.青建集团股份公司青建红岛会展中心项目部 25.青岛市房产工程公司维修装饰班组 26.交运集团青岛温馨校车有限公司崂山分公司王哥庄调度中心晓望班组 27.青岛青龙高速公路建设有限公司莱西东收费站安全小组 28.中国重汽集团青岛重工有限公司建筑车部装配组 29.中国联合网络通信有限公司李沧分公司现场综合维护组 30.青岛世园土地整理有限公司世园村能源中心班组 31.华电青岛热力有限公司自控计量班 32.青岛华睿弘光能源科技有限责任公司中控室 33.青岛电站阀门有限公司探伤室 34.青岛安邦石化有限公司运行二部甲班 35.青岛食品股份有限公司生产部一车间甲班 36.青岛华联商厦股份有限公司保卫部 37.中国石化青岛安全工程研究院泄露检测与防控技术 38.青岛城投工程建设发展(集团)有限责任公司太原路项目部

证券公司投资顾问或投资顾问助理工作总结

证券公司投资顾问或投资顾问助理工作总结证券公司投资顾问或投资顾问助理工作总结 入职XX证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。 投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，细节决定一切日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始: (1)对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间

(2)接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持;在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助 (3)配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提醒;每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验 (4)协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是: 从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。 在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。 XXX 2017年9月28日

吴经建 青岛市人民政府副市长

青岛市企业联合会、青岛市企业家协会 第六届理事会理事名单 （232名按姓氏笔划为序） 丁洪喜胶南市企业发展局副局长 丁洪斌青建集团股份公司总裁 于忠章平度滑石矿业有限公司总经理 于彦光胶南市供电公司经理 于淑珉（女）海信集团有限公司总裁 马小维青岛开世密封工业有限公司董事长 马天刚青岛铸造机械集团公司董事长 井洪亮胶州市企业发展局党委委员、纪委书记 毛明章青岛纺联纺织有限公司总经理 毛冠栋平度市企业发展局企管科科长 王迅中国人民银行青岛市分行行长 王健利群集团股份有限公司副董事长 王磊青岛华通国有资本运营集团有限责任公司党委书记董事长 王蕴（女）青岛环球服装有限公司董事长 王孔砥青岛坤泰汽车车厢集团有限公司董事长 王东凯青岛外商投资协会常务副会长 王吉万青岛亨达集团有限公司董事长

王纪全招商银行青岛分行行长 王君庭青岛钢铁控股集团有限责任公司董事长 王志胜中国农业银行青岛市分行行长、党委书记 王志源青岛海珊服装服饰集团有限公司董事长 王进波青岛华东制钙有限公司董事长 王国忠青岛饭店集团股份有限公司总经理 王建胜青岛出租汽车股份有限公司原总经理 王建辉青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理 王明磊青岛华光电缆有限公司董事长 王明磊青岛东生集团股份有限公司董事长 王若雄青岛天泰集团股份有限公司董事长 王英彬中国石化集团青岛石油化工有限责任公司总经理 王显杰青岛申沃客车股份有限公司总经理 王洪波青岛市企业联合会、青岛市企业家协会 王桂来青岛黄海制药有限责任公司总经理 王智礼中国联合网络通信有限公司青岛市分公司党委书记 王智福青岛市市政工程集团有限公司总经理 王瑞斋青岛华金集团股份有限公司董事长 邓贤东大唐山东发电有限公司总经理 冯学楼青岛泰发集团股份有限公司董事长

证券公司业务规范

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券经纪商与客户的关系是委托代理关系 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务 证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元。 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。 证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。 发现违法违规经营问题的且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请 客户开立资金账户时，必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料 证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易，不得自行对冲。 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有合规风险和管理风险 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按时间优先、客户优先的原则进行申报竞价。 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本业务形式。

投资顾问业务手册

投资顾问业务指引(讨论稿) 目录 第一部分投资顾问团队日常工作 (2) 第一节晨会 (2) 第二节例会制度 (3) 第三节团队治理 (5) 第二部分投资顾问客户开发 (9) 第一节市场营销活动 (9) 第二节潜在客户与目标客户治理 (12) 第三节投资顾问客户开发 (14) 第四节新客户的确认与分配 (17) 第三部分投资顾问客户服务 (18) 第一节客户信息治理 (18) 第二节客户日常服务 (20) 第三节投诉及建议治理 (24) 第四节预警提示服务 (25) 第五节客户退出 (26) 第四部分附则 (26)

投资顾问业务指引 本规范从营业部（或营销网点）投资顾问投资顾问业务运作的角度动身，规范和指导投资顾问成员的各项日常工作，形成代表公司统一形象的投资顾问工作流程。投资顾问团队及成员以公司投资顾问工作平台为基础，完成各项工作打算、业务协调、团队治理、客户服务等任务，以保证公司整体投资顾问投资顾问服务的高效有序进行。 第一章投资顾问团队日常工作 第一节晨会 营业部各投资顾问团队成员应于每日开盘前进行简短的讨论会，就市场要紧热点和观点进行讨论，解决在客户服务过程中出现的问题，对当天客户服务达成共识。 一、会前预备： 1、投资顾问成员阅读当天公司资讯平台提供的相应咨询产品、各大证 券报刊、各类资讯传真、邮件、网络信息。

2、会前预备为10－20分钟。 3、各投资顾问团队领队应对当天将要讨论的主题和需要解决的问题 做好预备。 4、投资顾问成员对上一工作日的工作进行总结，提出工作心得、遇到 的困难、问题及拟采取的解决措施。 5、晨会时刻一般不超过30分钟，关于重要事项应安排专人做好每日 晨会纪要，纪要内容包括：时刻、参加人员、讨论主题、要紧内容、遇到和解决的问题及讨论结果等。 二、晨会内容：要紧围绕当天的讨论主题进行展开。 1、会议的要紧内容包括： （1）投资顾问客户服务、客户开发心得交流。 （2）公司事项的传达。 （3）公司信息、市场看法的公布。 第二节例会制度 例会制度是指为发挥团队良好合作精神、顺利高效的完成既定任务，对投资顾问团队工作进行的统一安排和协调，解决当前出现的各种问题和矛盾，以达到团队整体利益最大化的目标。例会制度分为定期会议、临时会议和团队会议。 一、定期会议与临时会议的差不多要求 1、例会一般由各投资顾问领队负责召集主持，定期会议以每月、季度、 年为周期，在每一周期结束后的五个工作内定期进行，同时，可依照专门情况召集临时会议。 2、每次会议召开前，投资顾问领队应提早对本期所有投资顾问成员业 绩表现进行总结，包括客户服务质量、开发客户数、新增资金量、

2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版

2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分 1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。 A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突 2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（错误） 3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确） 4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误） 5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况 6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施

7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A、5 B、3 C、7 D、2 8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理 A、客户回访和投诉处理 B、协议签订 C、业务推广 D、服务提供 9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误） 10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D） A、其所推荐产品的基本特征和风险性质 B、投资顾问的执业资格及基本经历 C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。 A、公司主要营业场所所在地 B、以上三者都不正确 C、机构注册地 D、分支机构所在地

证券投资顾问和证券分析师注册登记流程及要求

附件 证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求 一、首次注册程序 （一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2 ，第四位的“0 ”是数字零，第五位是小写字母“l ”）。 （二）申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料： 1、执业注册申请表； 2、身份证复印件； 3、学历证书复印件； 4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作

证明； 5、未受过刑事处罚的证明； 6、证券业协会规定的其他材料。 证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。 （三）证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。 （四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。 （五）注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。 二、变更注册程序 （一）提出变更请求 证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”，并选择“变更类别”，点击“增加”。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资格

营业部投资顾问业务实施方案

营业部投资顾问业务实施方案 一、投资顾问业务开展计划 1、营业部投资顾问业务开展计划 我部早在2011年3月底前成功组建投资咨询团队，团队成员共计4人，现按照公司要求计划在8月底完成现有投资咨询团队向投顾团队的转化，并自9月正式开展投顾业务。 我部现有资产过百万的客户数量为17位，超过20万的客户数量为88位，投顾业务发展目标是将现有20万以上资产的客户最大限度地签约为投顾业务服务客户，投顾成员签约服务客户应循序渐进，力争每个月完成5户签约，在2011年底前达到客户签约率超过30%。年底前确保无退签客户。 2、营业部投资顾问人员配置计划 我部为2010年新设五家营业网点之一，客户资产处于逐渐增长过程中，我部计划将现有投资咨询团队成员转化为投资顾问后，应该能满足业务发展需要，年内不再扩充人员规模。 3、营业部投资顾问业务投入产出分析 1）营业部投顾人力成本投入增加估算 营业部新增三名投资顾问，一名原为分析师，另两名是投资咨询团队成员，人力成本增加的部分主要是两名投资咨询团队成员的基本工资、员工福利和服务津贴的提高部分，原分析师转换为投顾，人力成本基本持平。经过估算，我部组建投顾团队将月增薪酬福利各类别数据如下：基本工资增加额（5500-2500）*2=6000元，服务津贴增加额（32465元/月）*7%=2275元，两项合计为8275元，即投顾团队月增人力成本为8275元。 2）盈亏平衡估算 先计算签约客户月净创收平衡值，假设我部投顾协议费率为0.2%，则签约客户月净创收平衡

值=月人力成本增加值/(投顾协议费率/投顾服务客户平均费率-1)*70%=8275/(0.2%/ 0.000532-1)*70%=4284.06元；根据这个签约客户月净创收数据再来估算签约日均资产值，签约日均资产值=签约客户月净创收/(投顾服务客户的月平均周转率*投顾协议费 率)=4284.06/(0.2%*0.94)=2278755元。 3）实现盈亏平衡点的时间 假设我部投顾团队每月合计签约客户100万，则实现盈亏平衡需要2个月左右，若每月合计签 约客户资产为200万，则实现盈亏平衡时间仅为一个月。 二、投资顾问组织建设概述 1、营业部投资顾问业务第一责任人； 2、营业部投资顾问业务风险控制责任人； 3、营业部服务督导责任人； 4、投资顾问团队人员情况见下表 营业部投资顾问团队成员列表

中国石化工程建设市场资源库成员名单(全国范围)

首批勘察设计A级资源库成员名单 (批准时间：2009.01.13) 1 中国石化工程建设公司 2 中国石化集团洛阳石油化工工程公司 3 中国石化集团宁波工程有限公司 4 中国石化集团上海工程有限公司 5 中国石化集团南京设计院 6 华东管道设计研究院 7 中原石油勘探局勘察设计研究院 8 河南石油勘探局勘察设计研究院 9 北京东方新星石化工程股份有限公司 10 山东齐鲁石化工程有限公司 11 湖南百利工程科技有限公司 12 南京扬子石油化工设计工程有限责任公司 13 茂名瑞派石化工程有限公司 14 南京金陵石化工程设计有限公司 15 天津辰鑫石化工程设计有限公司 16 北京燕山玉龙石化工程有限公司 17 镇海石化工程有限责任公司 18 江苏中核华纬工程设计研究有限公司

19 北京海淀中京工程设计软件技术有限公司 20 山东三维石化工程股份有限公司 21 长岭炼化岳阳工程设计有限公司 22 安庆实华工程设计有限责任公司 23 广州中元石油化工工程有限公司 24 天津中德工程设计有限公司 25 荆门炼化工程设计有限公司 26 上海众一石化工程有限公司 27 重庆川维石化工程有限责任公司 28 中油辽河工程有限公司 29 大庆油田工程有限公司 30 胜利油田胜利工程设计咨询有限责任公司 31 江苏石油勘探局勘察设计研究院

首批监理单位级资源库成员名单 (批准时间：2009.01.13) 1中国石化集团洛阳石油化工工程公司 2镇海石化工程有限责任公司 3河南石油勘探局勘察设计研究院 4中原石油勘探局勘察设计研究院 5中原石油勘探局工程建设监理中心 6江苏石油勘探局工程监理部 7北京华夏石化工程监理有限公司 8山东齐鲁石化工程有限公司 9胜利油田胜利建设监理有限责任公司 10胜利油田胜利工程设计咨询有限责任公司11北京燕山玉龙石化工程有限公司 12江苏中核华纬工程设计研究有限公司 13南京长江工程监理有限公司 14茂名国信石化工程建设监理有限公司 15广州石化建设监理有限公司 16江汉石油管理局工程建设监理公司 17上海金申工程建设监理有限公司 18沧州朝阳石化工程有限公司 19天津市石建工程建设监理有限责任公司