三体系内审检查表综合部

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内部审核检查表,首页, 编号:

受审核部门负责人

审核员审核日期审核要素,过审核内容及方法审核记录判定程条款,

4.2.3,4.4.5,1、询问:什么是受控文件,受控文件受控文件包括管理手册、程序文件、文件控制应如何控制, 作业文件、法律法规等均是回答正

2、部门是否建立受控文件清单,请出确～

示。

3、问:从部门受控文件清单中抽3-5

份文件:

1, 查文件审批、分发手续是否满足要抽管理手册、程序文件均有审批手

求,, 续

2, 修订情况及其修订手续、更改程序

是否满足要求, 文件暂无修订

4、关键岗位是否发放相应文件

5、部门有无作废文件,作废标识及回

收、销毁手续的办理是否满足要求,

6、查文件定期评审记录关键岗位已发放了文件～有文件发

7、查文件借阅登记放回收记录表

8查文件管理检查记录

4.2.4,4.

5.3,1、记录填写有哪些要求编制了《记录控制程序》已建立记记录控制 2、部门是否建立记录控制清单, 录清单。抽《信息交流单》、《供方

3、从部门记录控制清单中抽2-3份记评价记录》表填写规范～有标识。

录,查记录填写、标识、传递情况,

4、现场观察记录的保存环境能否满足

要求。

5.3,4.2,方针 1、问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针～进行了宣传。

2、问:你部门是如何贯彻落实公司的

管理方针的,

3、查相关记录

5.4.1,4.3.3,

1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标,指标,

2、问:部门是否进行了分解, 在职能部门已进行了分解

3、查部门管理目标分解文件并制定了考核办法

4、查部门管理目标考核办法

5.4.2管理体系

的策划 1问:你部门是否参与了管理体系策划～参与了管理体系策划

有无相关记录

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审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定

条款,

4.3.1环境因素识1、部门是否建立两个清单,如何评已编制了《环境因素识别评价表》别、危险源辩识价,是否满足要求, 和《危险源辨识表》

4.3.2法律、法规1、问:部门是否识别了相关的法律法建立了《法律法规及其他要求清单》及其他要求规其其他要求～有无清单

2、从清单中抽查3—5份法律法规对法律法规进行了培训学习～主要

及其他要求文件是通过网上查询和标准化书店购

1, 查文件的适用性买。

2, 查文件有效性

3, 查文件获取记录

3、法规宣贯是如何开展的?

1问:部门是否制订了目标管理方案～

4.3.4目标、管理请出示制定了目标指标管理方案方案 2 查目标管理方案是否包含了职责、

时间表、资金、措施等相关内容

3查目标管理方案实施相关记录

5.5.1,4.4.1, 1问:部门是否明确了职责权限, 部门规定了职责权限职责、权限 2问:查部门组织机构图

3查部门岗位职责、相关文件

5.5.2管理者代表 1问:公司任命的管理者代表是谁, 管代能回答出自己职责主要是四条

2问:是否清楚管理者代表职责, 职责。

5.5.3,4.4.3, 1问:公司是如何进行信息交流的～通过电话、传真、文件传递、上门信息交流与沟通内容、方式、渠道, 拜访、电子邮件等方式进行信息交2问:有无相关记录～请出示流。

3员工代表如何产生,其职责是什么

4员工代表以什么方式、渠道了解信

息,

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内部审核检查表,续页, 编号:

审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定

条款,

5.5.3,4.4.3, 5你部门是否组织员工参与制定实施信息交流与沟通和评审OHS方针～管理文件等～请出参加了文件制定和评审。

示记录

6是否定期收集员工对OHS的要求～

代表员工与公司沟通～协商并督促协

助实施～请出示记录

办公设施主要是电脑、打印机、复

1查基础设施,办公设施,台帐印机、传真机和扫描仪等办公设施～6.3基础设施 2查维护保养记录基本能满足要求。

1问:工作环境是否满足要求现场施工符合要求 6.4工作环境

1、问:本部门在内审中有那些职责, 有提供

8.2.2,4.5.4, 2、查公司年度内审计划及收文登记

内部审核 3、查公司内审实施计划及收文登记

1问:你部门应在哪些方面进行监视

8.2.3,4.5.1,过和测量, 通过内审、管理等方式对过程进行程的监视测量、绩2问:有无监视测量相关记录监视和测量

效监视测量 3查部门管理目标考核记录

4查部门相关过程能力分析评价记录

1是否组织了管理评审,是否制定管正在进行内审后～半个月内组织管

理评审计划,管理评审报告, 理评审

5.6,4.6, 2输入内容是否满足要求,输出内容

是否满足要求,

3管理评审的改进措施是什么,

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审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定

条款,

6.2,4.4.2,人力1问:你部门是否规定了岗位人员的资源岗位任职要求,有无相关文件～请出规定了任职要求～培训计划和培训

示记录～但未提供重要环境岗位和安NO

2问:你部门是否制订了本部门培训全岗位人员的培训记录

需求计划,

3是否编制公司年度培训计划, 已编制了《2009年度培训计划》～培

4培训计划是否实施～有无培训记录～训计划已实施～并有对应的培训记

请出示录。

5查部门岗位人员花名册及上岗资格

证书

6查公司专业人员花名册有专业人员花名册

7查特殊工种人员花名册

8查技术工人情况登记表

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2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？