质量验厂审核清单

List of documents to be reviewed during audit – for reference

1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job

description, reference to / procedures for the Quality Management System)

品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序）

2. Management Review (procedure, agenda, report)

管理评审（程序，议题，报告）

3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)

内审文件（程序文件，计划，评审报告）

4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of

approval supplier list, supplier evaluation records)

供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）5. Document Control procedure (including that for record keeping)

文件控制程序（包括记录文件）

6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)

检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检）

7. Work Instruction for each manufacturing process

作业指导：所有生产工序的指导

8. Procedure for definition and reporting of “incident”

事故定义及报告程序

9. Product recall procedure

产品招回程序

10. Customer complaints procedure and complaint records

客户投诉程序及记录

11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)

改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的）

12. Test records on Traceability system

追溯体系的测试记录

13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)

设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）

14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)

监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）

15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning

schedule and procedure

书面玻璃及利器管控程序和清理安排

16. Waste handling / storage procedure or record

废品控制/存储程序及记录

17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pest

control agency, pest control inspection record, bait documentation)

虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）

18. Process flow documentation

工艺流程文件

19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes

全部流程的风险评估计划及记录

20. Hazards Assessment records during product design and development

产品设计及开发过程中的风险评估记录

21. Shelf life test / reliability trail documents (procedure, records)

寿命测试，可靠性试运行的文件记录

22. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metal

detectors)

外来物品探测器（比如：每日金属探测记录）

23. Broken needle procedure & records (if applicable)

断针控制程序及记录（如果适用）

24. Sharp tool control procedure & records (if applicable)

利器控制程序及记录（如果适用）

25. Nonconforming product control procedure

不良品控制程序

SGS验厂清单

SGS核证供应商审核内容--Comex 一、公司真实性与合法性 1．公司合法性资质：营业执照原件/税务登记证/组织机构代码证 2．公司经营场地验证 3．公司规模人数 二、贸易能力 1．业务支持系统,如供应商管理，订单处理，客户投诉处理等 2．业务人员资质信息 3．上一年度和最近三个月的出口区域及规模、客户列表，上一年度的营业额 三、生产能力 1．生产厂房和工作环境 2. 生产和检测设备及维护保养 3．现场工人良好操作 4. 制品的鉴别和控制 四、质量管控 1．公司质量部门的组织架构图及质控人员的资质 2．公司系统的质量管理体系 3．公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）评定，对出口欧洲零部件的特殊要求4．来料检验和出货检验标准、样板，及对出口欧洲产品的明确规定 5．公司是否针对产品的关键性能进行测试，及对出口欧洲产品的标准测试 6．公司测试及检验设备或仪器 7．不合格品的管理规定 8.针对产品的可追溯性进行的规定及相应记录 9. 公司针对质量问题的纠正及预防措施 10.针对欧洲法规RoHS的控制 11.产品针对欧洲法规的测试及认证 五、管理体系证书 1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等

关键资料：（以下证书现场不能提供，将无法获取SGS Mark） 1.有效的营业执照原件 2.正式员工的确认文件 3.运营场地的证明文件，如租赁合同、土地所有证等，工作场所平面图 4.质量管理体系文件及记录 5.设备清单、固定资产台账 注意事项与审核结果： 1.审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。照片均以审核员现场拍摄的为准,后期不予更换,请尽量保持审核现场的整洁。 2.审核报告中审核项分为关键不符合项和轻微不符合项，具体判定规则如下： 2.1关键不符合性有一项存在，则判定该企业不满足审核的要求，审核不合格 2.2 无关键不符合项，有轻微不符合性≤5项：判定企业基本满足审核要求，该企业可以通过自身的运营管理体系进行自我 改善，可以判定为审核通过。 2.3 无关键不符合项，有≥5轻微不符合性项≤10：判定企业在实际运营管理中存在较严重问题，现场开CAR（纠正措施报告）， 在15天内，由企业整改并提交相关证据后,再判定为审核通过。 2.4 无关键不符合项，有轻微不符合性项≥10：判定企业在实际运营中存在严重的缺失，已不能支持正常的生产或贸易服务， 不满足审核的要求，审核不合格。 3.请被审核公司代表提前作好准备,避免因资料准备不齐全而出现的不符合项，同时报告中所有数据将以现场确认的为准，后期不予更改（若后期通过整改获得通过，结果将会体现在CAR中）。 4.审核通过之后将会获得核证供应商金牌或核证供应商铂金及电子签名档审核报告，审核不通过将只会获得电子签名档审核报告。.

COSTCO验厂 清单明细

Costco验厂 Costco验厂是Costco面向其供货商的一种符合性要求。主要是关于从社会责任方面出发的综合管理体系。 从用人、工资薪酬福利是否满足当地法律法规，员工的人权是否受到尊重，工作环境是否符合职业健康安全等。 其验厂方式，除了追溯，还有不同于标准体系认证的地方是进行员工抽样访谈。 Costco验厂文件清单 工资表（过去十二个月） 人事花名册及员工个人档案 劳动合同 社会保险收据、花名册及合格证明文件等 工商营业执照 消防检查报告或合格证明文件 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 环保证明文件 厂规或员工手册 政府有关当地最低工资规定文件 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文 未成年工体检及劳动局登记记录 厂房平面图 其它文件（视乎审核情况所需）

Costco验厂重要问题点 1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。 3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 Costco验厂审核的程序和方法 1.首次会议 ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 ②提出需要审核的文件和资料清单 ③解释工人访谈的方法和要求 ④回答工厂代表提出的疑问

家得宝质量验厂清单

家得宝质量验厂清单 1. 营业执照 ; 2. 质量体系认证证书 ; 3. 组织架构图 ; 4. 质量手册 ; 5. 程序文件; 6. 质量体系内审计划; 7. 质量体系内审记录: 1）内审员资格证书; 2）首末次会议 ; 3）检查表 ; 4）不符合项报告; 5）内审报告 8. 质量体系管理评审计划 9. 质量体系管理评审记录: 1）管理评审会议记录; 2）管理评审报告; 3）决议事项的跟进记录 10. 主要生产设备清单; 11. 设备保养计划 ; 12. 设备保养记录; 13. 仪器清单 ; 14. 仪器校准计划 ; 15. 仪器校准记录: 1）外校报告 ; 2）内校人员资格证书 3）内校规程; 4）内校报告

16. 年度培训计划 17. 培训记录 : 1）签到表; 2）测试卷 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录; 19. 新产品设计开发资料 : 1）产品规格书; 2） BOM表 (BOM); 3）安规认证证书; 4）样品检测报告 5）试产记录 ; 6）试产评估报告 ; 7）作业指导书 ; 8）检验标准 ; 9） FMEA分析资料 ; 10）产品质量控制计划（QC工程图. 20. 订单评审记录; 21. 新供应商资格评定报告 22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ; 23. 原材料采购订单 ; 24. 原材料规格承认书 25. 进料检验作业指导书 ; 26. 进料检验标准 ; 27. 进料检验样板清单及定期评估记录; 28. 进料检验记录 ; 29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告; 30. 原材料保存周期规定 ; 31. 原材料过期重检记录 ;

Morrisons Starter Kit(STR验厂文件清单)

Morrisons Factory Technical Audit Morrisons 质量能力审核 The Morrisons vendor assessment programme is designed for assurance that a factory is able to manufacture products in the volume required, within the timescale necessary and at an appropriate level of quality standards. It is an objective and credible assessment of supply chain conditions, providing valuable guidance on preventive and corrective actions 。 Morrisons 供应商审核的目的在于确保工厂在规定时间内能制造出规定数量的合格的产品。审核客观地评价供应商实际情况，提供有价值的纠正预防措施指南。 2.1 Audit Procedure & Requirements: 审核程序及要求审核程序及要求：： Our auditors collect and evaluate evidence from on site observation, documentation review, and conversation with factory management and employees. Upon completion of the visits, our auditors will communicate their findings to factory management and complete the CAP draft report with the factory management. STR Auditor will randomly draw the QC records on site or from document control room. The factory should retain all QC records in six months period. 审核员通过现场观察、文件评审、与工厂管理者及员工的访谈收集审核证据并进行评价。审核结束后，审核员会与工厂管理者沟通审核发现，完成纠正措施计划(CAP)草稿报告。审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录，，所以希望工厂至少保留近半年的以希望工厂至少保留近半年的质量质量质量记录记录记录。。 The following is a general outline of the audit process. The actual audits may be adjusted based on the actual factory location ，transportation and cooperation. Your full cooperation is appreciated to ensure a smooth and beneficial audit for all parties involved. 以下是我们的审核流程的概述。实际审核可能会根据工厂的实际地址、交通状况及合作情况进行调整。感谢您全力地支持以使审核顺利高效地完成。 In order to facilitate the most effective outcomes of visit we invite senior factory management representative be participate during this audit. The personnel involved should have full knowledge of the factory operation and the authority to assist STR during the audit process. In addition, the management involved should have the authority to initiate changes and corrective actions and are empowered to sign & stamp on the draft Corrective Action Plan (CAP). 为使审核顺利高效地完成，我们希望工厂的高层管理者代表能参与审核。参与人员应熟悉工厂运作及有相关授权以配合审核员。另外，参与审核的管理人员应有权采取纠正措施及在纠正措施计划报告草稿上签名并盖章。 The facility management team present throughout the day is to include at the very least the quality manager & the production manager etc. These individuals will be asked a series of questions regarding production capacity, quality system, machines & lead times. 审核当日，应出席的工厂管理人员应至少包括品质经理及生产经理等。有关于生产能力、质量系统、设备及交货周期的问题需要这些人员的回复。

SMETA-4P验厂审核文件清单

SMETA-4P验厂审核文件清单 经常有客户会问及smeta和sedex什么区别？对此，我们再次阐述一下他们的关系，其次，我们会提供一份国内smeta-4P验厂审核文件清单供大家参考。 ETI的英文全称：Ethical Trading Initiative，中文名为：英国道德贸易组织。 SEDEX的英文全称：Supplier Ethical Data Exchange，中文名为：供货商道德数据交换。 SMETA 全称：Sedex Members Ethical Trade Audit，中文名为：SEDEX贸易道德审计。 SEDEX是一个欧洲的网络数据库，只要做了SEDEX的验厂，工厂的验厂报告都会上传到这个数据库，买家可以看到。SEDEX验厂是社会责任验厂，其审核内容和BSCI基本类似。如果工厂有BSCI的报告，有些SEDEX的成员也是认可的，不需要重复审核。SEDEX验厂主要由英国的买家发起，需要一个第三方公证行对工厂进行审核，最后出具报告，发给客人。 SMETA验厂-4P审核所需的文件清单 审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照（副本） Business Registration (Official Duplicate) 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.

UL质量验厂清单

DOCUMENT LIST FOR THE CLIENT 文件清单 Client Name [客户名称]: Sodimac No. 序号 DOCUMENT 文件 01 Business License 营业执照 02 ISO9000 Certification ISO9000证书（中/英） 03 Organization Chart 组织架构图 04 Quality Control Chart 质量控制架构图 05 Process Flow Chart 工序流程图 06 Machine & Equipment List 设备/仪器清单 07 Machine Repair & Maintenance Plan / Record 机器维修及保养计划/记录 08 Daily Floor Mopping/Cleaning Scheduled for the Production And Packaging Areas 车间每日清洁记录 09 Production Schedule & WIP Record 生产计划及生产日报表 10 Pilot Run Inspection Record (including safety test) 试产单检验记录（包括安全测试） 11 Fist Sample Approval Record 首件确认记录 12 Bulk Production Release 生产通知单 13 Quality Manual 质量手册 14 Quality Control Procedure 质量控制程序 15 Inspection Instruction (IQC, IPQC, FQC), Defect Classification 检验规范（进料/过程/成品），疵点分类 16 Training Plan & Record (Inspector / Worker) 培训计划/记录（检验员/工人） 17 QA/QC Job Description 质检人员岗位职责 18 Product National / International Safety Standard 产品国内/国际安全标准 19 Work Instruction 作业指导书 20 Customer or Approved Internal Specifications 产品规范/要求 21 Contract Review Procedure and Record 合同评审程序和记录 22 Product Change Procedure and Record 产品变更程序和记录 23 Incoming Material Inspection Record, Quality Guarantee 原、辅料检验记录，原、辅料品质保证书 24 Material Incoming / Outgoing Record 原、辅料出/入库记录 25 Wood Source Certificate (if applicable) 木材来源证明（如适用） 26 In-line Inspection Record 过程检验记录 27 Moisture Content Records of the Timber (if applicable) 木材水分含量测试记录（如适用） 28 Gloss Level Record (if applicable) 表面光泽度测试记录（如适用） 29 Final Inspection Record / Functional Check Record 成品检验记录/功能性检验记录 30 Test Record (safety, functionality check, life/reliability test) 产品测试记录（安全，功能测试，寿命/可靠性测试） 31 Corrective & Preventive Actions Procedure 纠正预防措施程序 32 Corrective Actions Record 纠正措施记录 33 Defective Product Evaluate Record 产品质量综合分析报告 34 Measuring Equipment List 计量设备清单

Sedex质量验厂清单

SEDEX质量验厂文件资料清单 1.营业执照 2.质量体系认证证书 3.组织架构图 4.质量手册 5.程序文件； 6.质量体系内审计划； 7.质量体系内审记录 :1 内审员资格证书；2、首末次会议 3检查表4不符合项报告 8.内审报告 9.质量体系管理评审计划 10.质量体系管理评审记录 11.管理评审会议记录； 12.管理评审报告3）决议事项的跟进记录 13.主要生产设备清单 14.设备保养计划 15.设备保养记录、检验仪器清单 16.仪器校准计划 17.仪器校准记录；1）外校 2）内校人员资格证3）内校规程；4）内校报告 18.年度培训计划 19.培训记录: 1签到表、测试卷 20.品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录； 21.新产品设计开发资料1产品规格书；2）BOM表 3）安规认证证书； 4样品检测报告5）试产记录6）试产评估 报告7）作业指导书8）检验标准9）FMEA分析资料 10）产品质量控制计划（QC工程图。 22.订单评审记录；新供应商资格评定报告 23.现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 24.原材料采购订单 25.原材料规格承认书 26.进料检验作业指导书 27.进料检验标准

28.进料检验样板清单及定期评估记录 29.进料检验记录 30.不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告； 31.原材料保存周期规定 32.原材料过期重检记录控制图表及超限处理记录 33.CPK应用指引 34.CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录 35.生产作业指导书 36.制程检验作业指导书； 37..制程检验标准 38.制程检验记录:1）首件检验记录2巡检记录 3抽检记录 39.制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告） 40.制程检验不良统计报表（周报月报，柏拉图） 41.停线管理规定及记录 42.成品检验作业指导书； 43.成品检验标准、 44.成品检验记录 45.不合格成品处理记录1）返工、返修记录2重检记录3纠正预防措施报告 46.成品入库单 47.产品可靠性及环境测试计划及记录 48.数据分析程序 49.质量目标统计资料 50.客户沟通资料 51.客户投诉处理程序 52.客户投诉处理记录

客户验厂需要准备的资料

客户验厂准备资料 一、质量管理基础 1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的 认证证书、复印件、各部门SOP、WI。 1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期 也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。 1.3质量方针、质量目标 1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以 将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。 1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标： 各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。（品质部很重要） 2.1公司组织架构图； 品质部组织架构图； 品质部职务说明书； 品质部检验员考核记录； 特殊（关键）品质监控点检验员上岗证； 仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。 2.2任命一位质量代表 2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。 2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货， 放行等）。免检物料清单，免检物料定义。 3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。 4.1纠正措施与预防措施程序。 4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改 善沟通的会议记录），必要的培训记录等。 4.3定义异常关闭的条件。(可在客诉处理流程中完善) 5.1建立完善的“客户服务管理程序” 6.2员工培训管理程序 6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等） 6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操） 6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证） 二、设备与计量器具

人权验厂文件清单

人权验厂文件清单 工资表（过去十二个月）分解到各个部门 人事花名册及员工个人档案OK 劳动合同OK 社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假 工商营业执照OK 消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK 环保证明文件OK 厂规或员工手册OK 政府有关当地最低工资规定文件OK 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文做假 未成年工体检及劳动局登记记录无 厂房平面图OK 其它文件（视乎审核情况所需） 文件审核清单 1. 事故记录薄OK 2. 化学品清单OK 3. 有关的当地法律和规定文本OK 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录OK 6. 当地社会保险局的宽免声明OK 7. 工厂规则OK 8. 消防演习记录OK 9. 火灾撤离程序与示意图OK 10. 消防设施检查记录重新做 11. 消防设施安装检查证重新做 12. 危险化学品处理规程OK 13. 危险化学品储藏室记录领用记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作 15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录 16. 工作时间纪录考勤 17. 个人的劳动合同要讲有

18. 机器保养记录剔除周日及节假日 19. 机器操作规程OK 20. 物料资料数据安全表收集整理 21. 医疗记录工伤记录2-3份 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假 24. 工资与工作时间记录做假 25. 工资单做假 26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案 27. 轮班登记簿交接班记录，考勤 28. 社会保险年检证明做假 29. 社会保险费缴付收据做假 30. 培训记录OK 31. 工资计算系统手工计算 32. 工伤保险花名册五险合一 33. 未成年工健康检查表无 34. 未成年工登记批准无 周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。

验厂准备资料清单

验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020

最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。

18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记 录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。

VF验厂文件清单

VF（利丰）公司验厂文件审核清单 VF公司认可证书 WRAP环球服装生产社会责任组织 IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件： 工业安全主任 消防训练 急救员 锅炉操作员 电工技师 电梯操作员 工厂设备检查维修记录： 消防设备 厂房设备 机器保养和维修 机器操作安全和个人保护装备/用品 工伤意外报告和调查程序 严重工伤处理和紧急应变计划 污水处理系统证明和污水化验报告 政府部门查验报告或证明文件： 建筑 消防

环保 劳工 卫生 火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录 工作安全规定 食堂厨房职工健康证明 工厂员工体检证明 工厂安全委员会组织和执委名单： 工作健康与安全委员会 消防队伍 急救 工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利 1·成文的聘用政策、程序和规定 2·员工手册 3·工厂厂规 4·奖惩制度 5·员工申诉/投诉机制和程序 6·政府批文： 营业执照/商业登记/工厂登记 税务登记证 消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证 工厂英文名称登记证明

7·员工花名册 8·员工人事档案 9·员工劳动合同 10·过去六至十二个月员工记录： 出勤包括加班纪录 工资表 工资条或工人签收纪录 银行自动过户交收记录 11·社会保险缴款收据 12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14·宿舍准住证 15·未成年工名单 16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单 17·员工请假记录 18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录

BV质量验厂文件清单

List of documents to be reviewed during audit – for reference 1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System) 品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序） 2. Management Review (procedure, agenda, report) 管理评审（程序，议题，报告） 3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report) 内审文件（程序文件，计划，评审报告） 4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records) 供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告） 5. Document Control procedure (including that for record keeping) 文件控制程序（包括记录文件） 6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final) 检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检） 7. Work Instruction for each manufacturing process 作业指导：所有生产工序的指导 8. Procedure for definition and reporting of “incident” 事故定义及报告程序 9. Product recall procedure 产品招回程序 10. Customer complaints procedure and complaint records 客户投诉程序及记录 11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的） 12. Test records on Traceability system 追溯体系的测试记录 13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record) 设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录） 14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records) 监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录） 15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning schedule and procedure 书面玻璃及利器管控程序和清理安排 16. Waste handling / storage procedure or record 废品控制/存储程序及记录

BEPI验厂项目审核清单表

BEPI验厂项目审核清单 商界环境绩效倡议(BEPI) 属于业务驱动服务，由欧洲欧对外贸易协会(amfori) 专门为致力于提高全球工厂和农场环境绩效的零售商和进口商制定。零售商视程度持续增加，以期获得企业更多的透和进口商的供应商所在国通常面临着复杂的环境挑战。在这个背景下，公司认识到，业务的可持续发展取决于其通过供应链进行卓越运营，以及将环境绩效整合入业务实践的能力。 同属于FTA组织旗下 BEPI验厂审核清单 BEPI文件审核清单： The following documents will be reviewed during the BEPI onsite assessment. They shall be prepared in advance to the onsite audit.This list is not all-inclusive; please be prepared to present information on all relevant environmental programs and initiatives. ?Business license, production information, site layout/floor plan, maps of the surrounding area, if available; information on nearby protected habitats (e.g. local nature reserves) including distance from site, if available; information on the site geology and hydrogeology, if available; ?Management structure, environmental policy, employee handbook, environmental committee meeting minutes ?Previous environmental reports/Corrective Action Plan ?Government/agency Inspection Reports, e.g. environmental compliance, environmental permits,consents and licences (or documented exemptions where applicable) for: o waterabstraction; o effluentwastewater discharges; o storm water discharges; o emissions toair; o chemicaland fuel storage; o on-sitewaste management and storage; and

验厂文件清单

Documentation list 所需文件清单 说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。 相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录

2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)

2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套) 【要准备200多个文件】 RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。 RBA验厂审核关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如:综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单 ◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中) RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录 审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求