2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷八(题目)

交易押题卷八（题目）

单选题

(1) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、合法性

B、真实性

C、准确性

D、及时性

(2) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A、上证100指数

B、上证50指数

C、新上证综合指数

D、上证成分股指数

(3) 证券公司自营业务不具有（）特点。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、资金的安全性

D、收益的不确定性

(4) 根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。

A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管

C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同

D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

(5) 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A、商业银行

B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

D、证券交易所

(6) 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

A、客户

B、红马甲

C、场内交易员

D、做市商

(7) 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。

A、零数

B、整数

C、1手

D、1个

(8) 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

A、买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

B、卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

C、卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

D、买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

(9) 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A、9：15-11：30、13：30-15：15

B、9：00-11：00、13：00-15：00

C、9：15-11：30、13：00-15：00

D、9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00

(10) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A、证券交易所

B、经纪商

C、证券登记结算公司

D、投资者保护基金

(11) 在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、柜台委托

C、网上委托

D、自助终端委托

(12) 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A、受到刑事处罚

B、没收违法所得

C、撤销相关业务许可

D、处以相应的罚款

(13) 债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A、买入，卖出

B、卖出，买入

C、买入，买入

D、卖出，卖出

(14) 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。

A、证券业协会

B、中介结构

C、登记结算系统

D、证券公司

(15) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A、9:15至11:30，13:00至15:00

B、15:00至15:30

C、9:30至11:30、13:00至15:00

D、9:00至12:00、13:00至16:00

(16) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。

A、开放式基金账户

B、封闭式基金账户

C、证券结算账户

D、证券投资账户

(17) 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。

A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户

C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

(18) 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

(19) 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A、10%

B、20%

C、25%

D、30%

(20) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A、优先于客户

B、与客户同等优先级

C、客户优先

D、价格优先

(21) 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A、上月交易天数

B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额

D、最低结算备付金比例

(22) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。

A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% (23) 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A、托管机构

B、证券公司

C、推广机构

D、结算托管部门

(24) 有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。

A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行

B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报

C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票

D、即日买进的可转换债券次日可申请转股

(25) 每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A、清算员

B、结算公司

C、证券公司

D、存管银行

(26) 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A、5

B、8

C、10

D、12

(27) 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。

A、1年半

B、2年

C、半年

D、1年

(28) 在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

B、证券交易过程的知情权

C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

D、有按规定收取服务费用的权利

(29) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A、100手

B、1000手

C、5000手

D、1万手

(30) （）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A、自营业务部门

B、投资决策机构

C、董事会

D、理事会

(31) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A、证券公司的合法会员

B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

(32) 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A、资产托管机构

B、证券登记结算机构

C、证券公司

D、证券交易所

(33) 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

A、证券登记结算机构收入

B、证券登记结算机构收益

C、证券投资收益

D、结算参与人证券交易金额的一定比例

(34) 上市开放式基金采取（）的原则。

A、份额申购、份额赎回

B、金额申购、份额赎回

C、金额申购、金额赎回

D、份额申购、金额赎回

(35) 中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。

A、外汇利率，每周

B、金融同业活期存款利率，每季度

C、定期存款利率，每季度

D、定期存款利率，每月

(36) 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A、只是交易的组织者

B、只是交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D、交易的监管者

(37) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A、客户的指令具有权威性

B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

(38) 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A、11:30

B、13:00

C、15:00

D、16:00

(39) 新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A、证券公司

B、证券交易所

C、证监会

D、证券业协会

(40) 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A、清算交收

B、市场定价

C、确认成交

D、审核认定

(41) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。

A、参加会员大会

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

D、派遣合格代表入场从事证券交易活动

(42) 1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。

A、证券公司

B、商业银行

C、保险公司

D、证券投资基金

(43) 按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。

A、5家

B、3家

C、2家

D、1家

(44) 根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。

A、政府债券

B、可转换债券

C、金融债券

D、公司债券

(45) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A、1.11元

B、100元

C、0元

D、1元

(46) 下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

(47) 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业

务规则自动办理。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、存管银行

(48) 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A、80%

B、90%

C、70%

D、60%

(49) 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

(50) 以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A、资产管理业务

B、投资银行业务

C、经纪业务

D、自营业务

(51) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。

A、30万美元

B、50万美元

C、100万美元

D、300万美元

(52) 《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。

A、1998年1月1日

B、1998年7月1日

C、1999年1月1日

D、1999年7月1日

(53) 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。

A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户

B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致

C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书

D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人

(54) 境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A、比较多的使用直接营销渠道

B、比较多的使用间接营销渠道

C、综合使用直接和间接营销渠道

D、比较多的使用集中性营销渠道

(55) 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。

A、发行人

B、持有人

C、经纪商

D、交易所

(56) 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。

A、只能1个

B、2个

C、3个

D、3个以上

(57) 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。

A、全部现金

B、一篮子股票和少量现金

C、债券

D、单只股票

(58) 在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。

A、自助委托

B、电话转委托

C、网上委托

D、电话自动委托

(59) 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

A、最低下限向上浮动制度

B、最高上限向下浮动制度

C、随市场利率浮动制度

D、固定制度

(60) 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

A、3

B、5

C、10

D、20

多选题

(61) 下列有关货银对付的表述中,正确的有()。.

A、货银对付也就是“一手交钱、一手交货”

B、货银对付的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

C、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

D、提高证券交易的安全性

(62) 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。

A、B股

B、A股

C、国债

D、权证

(63) 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A、股份报价转让说明书

B、年度报告

C、半年度报告

D、临时报告

(64) 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺

D、限制相关证券账户交易

(65) 客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司可能将（），客户将面临融资融券成本增加的风险。

A、提高融券费率

B、降低融资利率

C、提高融资利率

D、降低融券费率

(66) 以下关于权证的交易与行权说法正确的是（）。

A、权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份

C、权证买入的申报数量为100份的整数倍

D、权证行权时，标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%

(67) 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A、逆回购方

B、正回购方

C、融资者

D、融券者

(68) 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。

A、上市公司发生重大损失

B、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

C、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

D、上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同

(69) 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。

A、T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户

B、T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入

C、T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户

D、T日，进行T+0资金预交收

(70) 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A、新中国证券交易所的正式开业始于1990年

B、新中国证券交易市场的建立始于1990年

C、股权分置改革始于2006年4月底

D、我国中小企业板块始于2004年5月

(71) 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

(72) 定向资产管理合同应当包括（）。

A、客户资产的种类和数额

B、投资目标和管理期限

C、资产管理信息的提供及查询方式

D、违约责任和纠纷的解决方式

(73) 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。

A、利率期权

B、股权类期权

C、货币期权

D、互换期权

(74) 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

A、双方均需缴纳履约金

B、实行保证金或保证券制度

C、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%

D、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

(75) 证券公司营销渠道主要分为（）。

A、集中营销渠道

B、分散营销渠道

C、直接营销渠道

D、间接营销渠道

(76) 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务

D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

(77) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。

A、证券经纪商的场内交易员进行申报

B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C、证券经纪商总部集中申报

D、证券经纪商营业部经理申报

(78) 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。

A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B、应建立独立的实时监控系统

C、建立严密的自营业务操作流程

D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

(79) 下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。

A、申报数量为10张及其整数倍

B、申报数量为100手或其整数倍

C、最小变动单位为0.005元或其整数倍

D、最小变动单位为0.001元或其整数倍

(80) 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B、坚持客户适当性管理原则

C、忠实办理受托业务

D、向其他利益企业提供客户资料

(81) 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。

A、全国银行间市场买断式回购的期限

B、买断式回购的首期交易净价

C、买断式回购的到期交易净价

D、回购债券数量

(82) 买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，以下哪些申报为有效申报。（）

A、相对上一交易日收市价格的涨幅为12%

B、相对上一交易日收市价格的涨幅为5%

C、相对上一交易日收市价格的跌幅为6%

D、相对上一交易日收市价格的跌幅为8%

(83) 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。

A、非银行金融机构与非金融机构

B、商业银行与非金融机构

C、商业银行与非银行金融机构

D、商业银行与商业银行

(84) 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A、派遣合格代表入场从事证券交易活动

B、按规定提供相关的业务报表和账册

C、维护证券交易所的合法权益

D、维护投资者的合法权益

(85) 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。

A、证券成交价格的形成由做市商决定

B、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

C、投资者买卖证券的对手是其他投资者

D、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

(86) 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。

A、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

B、匹配量和未匹配量

C、证券简称

D、证券代码

(87) 对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。

A、公开批评

B、取消会籍

C、警告

D、会员范围内通报批评

(88) 以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。

A、申购新股资金冻结期间

B、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销

C、未完成交收

D、客户资料尚未补全、账户冻结

(89) 关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。

A、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

B、证券公司在经纪业务中不赚取差价

C、证券公司与客户是代理委托关系

D、证券公司不承担交易中的价格风险

(90) 在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。

A、明确收益的构成

B、明确收益分配原则

C、明确分配方案

D、明确收益分配方式

(91) 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A、投资者进行投票均选择买入

B、申报价格用来代表股东大会议案

C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码

D、申报股数用来代表表决意见

(92) 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A、金融衍生工具的交易

B、债券交易

C、股票交易

D、基金交易

(93) 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。

A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

B、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00

C、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

(94) 对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A、双方均履约，退还双方

B、融资方履约，融券方无力履约，归融资方

C、融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方

D、双方均申报不履约，归风险基金

(95) 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。

A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金

B、侵占、损害客户的合法权益

C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝泄漏客户资料

(96) 关于清算与交收，下列描述正确的有（）。

A、清算是交收的基础和保证

B、交收是清算的后续与完成

C、正确的清算结果能确保交收顺利进行

D、只有通过交收，才能结束交易总过程

(97) 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A、开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格

B、开盘价通过集合竞价产生

C、在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同

D、不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生

(98) 客户凭（）可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。

A、本人身份证

B、资金卡

C、授权权限

D、委托合同

(99) 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。

A、专项调查

B、书面警示

C、要求整改

D、口头警示

(100) 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A、交易商与交易所之间的交易

B、交易商之间的交易

C、交易商与客户之间的交易

D、客户与客户之间的交易

(101) 设立证券公司应具备的条件有（）。

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、净资产不低于人民币2亿元

C、有合格的经营场所和业务设施

D、有完善的风险管理和内部控制制度

(102) 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。

A、形式主要为现金股利的方式

B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

(103) 境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。

A、企业法人营业执照

B、法定代表人证明书

C、证券账户授权委托书

D、法定代表人的有效身份证明文件复印件

(104) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

B、进入证券公司营业场所检查

C、查询、复制相关的文件及资料

D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

(105) 融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、证券交易所

B、证券公司

C、国务院批准的其他证券交易场所

D、证券业协会

(106) 合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A、在交易所挂牌交易的国债

B、在交易所挂牌交易的可转换债券

C、在交易所挂牌交易的A股

D、在交易所挂牌交易的B股

(107) 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（）。

A、债券账户

B、基金账户

C、人民币普通股票账户

D、人民币特种股票账户

(108) 买卖证券的数量，可以分为（）。

A、市价委托

B、整数委托

C、零数委托

D、限价委托

(109) 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。

A、市场集中策略

B、地区集中策略

C、品种集中策略

D、客户集中策略

(110) 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

B、内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券

C、内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券

D、非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券

判断题

(111) 深圳证券交易所规定，接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00。

A、正确

B、错误

(112) 根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A、正确

(113) 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于10个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。

A、正确

B、错误

(114) 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

A、正确

B、错误

(115) 按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。

A、正确

B、错误

(116) 我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、正确

B、错误

(117) 如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项,其上市证券就要进行除息与除权。

A、正确

B、错误

(118) 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

A、正确

B、错误

(119) 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。

A、正确

B、错误

(120) 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、正确

B、错误

(121) 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。

A、正确

B、错误

(122) 在场外交易市场上，金融机构柜台既是交易的组织者，也是直接参与者。

A、正确

B、错误

(123) 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。

A、正确

B、错误

(124) 中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。

B、错误

(125) 在证券账户开立业务中,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施复核。

A、正确

B、错误

(126) 双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

A、正确

B、错误

(127) 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

A、正确

B、错误

(128) 集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

A、正确

B、错误

(129) 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。

A、正确

B、错误

(130) 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。

A、正确

B、错误

(131) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。

A、正确

B、错误

(132) 投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。

A、正确

B、错误

(133) 证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

A、正确

B、错误

(134) 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。

A、正确

B、错误

(135) 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A、正确

B、错误

(136) 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。

B、错误

(137) 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。

A、正确

B、错误

(138) 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

A、正确

B、错误

(139) 目前我国A股印花税按成交金额的1‰比例单向计收。

A、正确

B、错误

(140) 在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A、正确

B、错误

(141) 全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。

A、正确

B、错误

(142) 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。

A、正确

B、错误

(143) 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。

A、正确

B、错误

(144) 积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A、正确

B、错误

(145) 目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。

A、正确

B、错误

(146) 在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。

A、正确

B、错误

(147) 中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。

A、正确

B、错误

(148) 在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

A、正确

B、错误

(149) 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。

A、正确

B、错误

(150) 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

A、正确

B、错误

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：

证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试试题

第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一：考试安排 二：考试难度 三：科目分析 四：复习安排 五：考场实战 六：考试总结 后记 前言 我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。

专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一：考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。 推荐1或2。 原因如下：拿书速度快，价格便宜。 考完书就扔的人，建议买盗版。 专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。 二：考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下：

2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。 全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。 看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。 三：科目分析 基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。 交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。 基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。 承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。 分析：最难，有理解，有计算，最低。 考试顺序： 一般第一次两科，基础和交易。 争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。 如果仅为有从业资格，通过这两科即可。 如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为： 分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。 基金，有此项需求的人能够去考。

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

几种主要证券从业资格考试介绍

几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业

专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2020年证券从业资格考试地点是如何

2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排： 考试时间：3月31至4月1日 考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排： 考试时间：5月26至27日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排： 考试时间：9月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排： 考试时间：10月27日至28日

考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排： 考试时间：12月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么，考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下： 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此，像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点，像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少，请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名，可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下，规定考点都可以选择报考。 但是，北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点，一般报名机位比较快报满。在这种情况下，考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时，一般就是该考点已经报满。

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)

《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，