期货法律法规押题卷三(解析)

法规押题卷三（解析）

单选题

(1) 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A 1

B 2

C 3

D 6

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：54

《期货公司管理办法》第24条（三）：申请日前3个月月末的风险监管报表。

(2) 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A 期货交易所成立合约

B 期货交易所章程

C 期货交易所董事会商定

D 期货业协会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：37

《期货交易所管理条例》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

(3) 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：难页码：103，106

本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解。

《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条期货公司的净资本为5000万元，满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%，低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

(4) 期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

A 2年

B 6个月

C 1年

D 3个月

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：54

《期货公司管理办法》第二十三条申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

(5) 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A 1个月

B 2个月

C 3个月

D 6个月

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：4

《期货交易管理条例》第8条：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。

(6) 证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤销其介绍业务资格。

A 中国证监会

B 中国证监会派出机构

C 中国银监会

D 期货交易所

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：111

第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

(7) 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )个交易日。

A 5

B 10

C 20

D 30

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：13

《期货交易管理条例》第48条。案情复杂的，可以延长至30个交易日。

(8) 期货交易所规则无需载明的事项的是() A 违规、违约行为及其处理办法

B 保证金的管理和使用制度

C 交易纠纷的处理方式

D 财务会计、内部控制制度

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：33

第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：

（一）期货交易、结算和交割制度；

（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；

（三）保证金的管理和使用制度；

（四）期货交易信息的发布办法；

（五）违规、违约行为及其处理办法；

（六）交易纠纷的处理方式；

（七）需要在交易规则中载明的其他事项。

(9) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理()。

A 相应增加风险准备金

B 相应减少运营支出

C 相应核减净资本金额

D 相应增加注册资本

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：102

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

(10) 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A 当场指出，并将之所到派出所

B 拒绝为该投资者服务

C 不理会投资者这样的行为

D 及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：143

《期货从业人员执业行为准则（试行）》第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

(11) 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

A 侵权诉讼请求

B 违约诉讼请求

C 标的额大小

D 当事人选择的诉由

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：158

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

(12) 期货交易所应当按照（）的20％的比例提取风险准备金。

A 佣金收入

B 手续费收入

C 交易金额

D 结算担保金

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：42

《期货交易所管理办法》第78条。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

(13) 某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。

A 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

B 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

C 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

D 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

专家解析：正确答案：A 题型：分析题难易度：易页码：105

风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告。

(14) 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A 继续暂停直至恢复为止

B 给予一定的罚款

C 注销其期货业务许可证

D 永久撤销其期货业务资格

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：55

《期货公司管理办法》第28条停业期限届满后仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第21条第一款的规定注销其期货业务许可证。

(15) 期货交易所上市交易品种,应当经()批准

A 中国期货业协会

B 国务院商务主管部门

C 国务院期货监管管理机构派出机构

D 国务院期货监管管理机构

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：5

第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）制定或者修改章程、交易规则；

（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；

（三）上市、修改或者终止合约；

（四）变更住所或者营业场所；

（五）合并、分立或者解散；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

(16) 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A 中国期货业协会

B 中国证监会

C 所在机构

D 期货交易所

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：143

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条,除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

(17) 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A 证券业协会

B 期货业协会

C 期货交易所

D 中国证监会

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：112

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公

司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

(18) 会员制期货交易所的会员大会由()召集。

A 理事会

B 理事长

C 董事会

D 1/3以上会员

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34

《期货交易所管理办法》第二十一条，会员大会由理事会召集,理事长负责主持会员大会,1/3以上的会员可以提议召开会员大会,但是无权召集会员大会。

(19) 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A 中国证监会

B 期货业协会

C 期货公司

D 期货交易所

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：161

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

(20) 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A 期货交易所

B 期货公司

C 客户

D 其他人

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：162

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

(21) 根据《期货从业人员》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务

A 所在地中国证监会派出机构

B 所在期货经营机构

C 中国期货业协会

D 中国证监会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：143

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

(22) 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。

A 金融期货经纪业务

B 商品期货经纪业务

C 证券经纪业务

D 期货经纪业务

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：93

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

(23) 期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

A 风险准备金管理制度

B 风险管理制度

C 期货交易、结算和交割制度

D 保证金的管理和使用制度

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：33

《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

(24) 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A 中国期货业协会

B 中国证监会

C 期货交易所

D 期货公司

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：81

《期货从业人员管理办法》第五条规中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

(25) 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A 投资人

B 期货交易各方

C 期货公司

D 期货协会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：140

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

(26) 中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

A 监事

B 董事

C 经理层人员

D 高级管理人员

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：76

《期货公司董事、监事和高级管理人员》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

(27) 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A 期货公司

B 期货交易所

C 国务院期货监督管理机构

D 中国证监会

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：15

《期货交易管理条例》第六十条。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

(28) 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A 3

B 5

C 10

D 30

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：99

关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知，第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(29) 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A VIP会员和普通会员

B 公司会员和个人会员

C 结算会员和非结算会员

D 入会会员和非入会会员

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：4

《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

(30) 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

A 5万元以上10万元以下

B 1万元以上5万元以下

C 1万元以上10万元以下

D 1万元以上3万元以下

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：16,17

《期货交易管理条例》第65条（一）违反规定接纳会员的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

(31) 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A 合并、分立、停业、解散或者破产

B 新增持有3%以上股权的股东

C 编写公司年报

D 选举高级管理人员

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：7

《期货交易管理条例》第19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批

准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

(32) 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，( )，处3万元以上10万元以下的罚款。

A 勒令停业整顿

B 撤销期货业务许可

C 予以取缔

D 责令改正

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：21

《期货交易管理条例》第76条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

(33) 下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。

A 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度

B 合约在1个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度

C 合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度

D 超出涨跌幅度的报价为有效报价，但需要等待成交

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：22

《期货交易管理条例》第82条（十）。涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

(34) 《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。

A 行政处罚

B 行政处分

C 纪律惩戒

D 刑事处罚

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：139

《期货从业人员执业行为准则》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

(35) 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A 证券公司的控股股东、实际控制人

B 证券业协会

C 证券公司

D 期货公司

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：111

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

(36) 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利

的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A 客户承当全部责任

B 期货公司承担全部责任

C 客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：161

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.

(37) 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A 期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

B 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C 期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

D 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：13

《期货交易管理条例》第49条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

(38) 按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。

A 全体董事

B 全体股东

C 独立董事

D 董事长

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：105

《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

(39) 中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A 国务院

B 期货交易所

C 中国证监会

D 中国证券业协会

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：84

《期货从业人员管理办法》第二十八条规定:中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

(40) 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A 财政部

B 国务院期货监督管理机构

C 财政部和国务院期货监督管理机构

D 期货业协会

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：4

《期货交易管理条例》第6条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

(41) （）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。

A 期货公司的管理人员和专业人员

B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C 期货业协会的工作人员

D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：139，81

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条。本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

(42) （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

A 证监会

B 中金所

C 期货业协会

D 法院

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：121

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十五条中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

(43) 下列关于会员制期货交易所理事的表述,正确的是()

A 会员开始由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生

B 会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

C 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

D 会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：35

《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和IF会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

(44) 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格

A 地方期货协会

B 所在机构

C 中国证监会派出机构

D 个人

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：81

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。

(45) 期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。

A 当日交易日日终

B 前一交易日日终

C 前两个交易日日终

D 前三个交易日日终

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：172

《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

(46) 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

A 公开、公平、公正

B 公开、公平、诚实守信

C 公平、公正、诚实守信

D 公开、公平、公正和诚实信用

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：3

《期货交易管理条例》第3条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

(47) 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A 期货交易所

B 期货公司

C 期货交易各方

D 公司同事

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：140

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第6条：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。

(48) 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。

A 《期货交易利润说明书》

B 《期货交易收益承诺书》

C 《期货交易风险说明书》

D 《期货交易风险免责书》

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：59

《期货公司管理办法》第五十二条期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。

(49) 下列关于期货公司申请股权变更的表述,正确的是()

A 期货公司与股东之间不得交叉股权

B 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C 打算变更的股权存在被查封、冻结情形

D 受让方当符合持有相应股权的法定条件

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：52

期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

(50) 下列关于会员制期货交易所理事长的陈述,错误的是()。

A 副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过

B 期货交易所的会员大会由理事长主持

C 理事会不得兼任总经理

D 理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：35

《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1 人、副理事长1 至2 人。理事

长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

(51) 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。

A 复制相关财产权登记资料

B 查阅相关的期货交易记录

C 查询相关的保证金账户

D 拘役期货交易相关当事人

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：13

《期货交易管理条例》第48条。国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户等。

(52) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于()人民币。

A 10亿元

B 12亿元

C 15亿元

D 20亿元

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：108

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于12亿元人民币。

(53) 期货公司每年至少开( )次股东会会议。

A 1

B 2

C 3

D 5

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：56

《期货公司管理办法》第三十五条股东会每年应当至少召开一次会议。

(54) （）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A 中国证监会

B 财政部

C 保障基金管理机构

D 期货交易所

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：28

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第8条。保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

(55) 下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。

A 期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计

B 期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会

C 期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构

D 公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：131

《期货营业部管理规定(试行)》第九条,营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进

行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

(56) 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

B 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

C 建立健全信息隔离机制

D 保持办公场所和办公设备的相互联系

专家解析：正确答案：D 题型：分析题难易度：易页码：126

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并应在办公场所和办公设备相互独立和相对封闭等方面提供必要支持。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

(57) 按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A 投资者

B 公司高级管理人员

C 咨询人员

D 期货从业人员

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：172

《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

(58) 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的有（）。

A 变更注册资本且调整股权结构

B 合并

C 新增持有5%以上股权的股东

D 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：7

《期货交易管理条例》第19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

(59) 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

A 10

B 20

C 30

D 60

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：109

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之

日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

(60) 一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或跟申请开户日期不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A 3

B 6

C 9

D 12

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：173

《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

多选题

(61) 根据《期货从业人员执业行为准则》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A 及时向所在机构报告

B 注意防范投资者的信用风险

C 通知投资者停止交易

D 取消投资者的交易资格

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：143

《期货从业人员执业行为准则（试行）》第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

(62) 以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。

A 单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格

B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易

C 与他人串通相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或交易量

D 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响交易量

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：152,153

《中华人民共和国刑法修正案》第六点。（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

(63) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚()。

A 未经许可擅自开展介绍业务

B 代客户下达交易指令

C 代理客户进行期货交易、结算或者交割

D 收付、存取或者划转期货保证金

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：112

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。

(64) 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。

A 成交量、成交价

B 最高价与最低价

C 开盘价与收盘价

D 持仓量

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：9

《期货交易管理条例》第二十八条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

(65) 按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。

A 期货公司为投资者提供合理的投诉渠道

B 期货公司告知客户投诉的途径

C 期货公司告知客户投诉的方法

D 期货公司告知客户投诉的程序

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：147

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第八条。会员单位期货公司应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

(66) 下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（）。

A 期货业协会是营利性法人

B 期货业协会的权力机构为会员大会

C 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费

D 期货业协会的章程由理事会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：11

《期货交易管理条例》第44、45条。四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

(67) 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A 依据客户的要求支付可用资金

B 为客户交存保证金

C 为客户支付手续费、税款

D 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：9

《期货交易管理条例》第29条。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

(68) 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()

A 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

B 遵守公司章程

C 忠于职守、恪守诚信

D 勤勉尽责

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：86

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

(69) 中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。

A 从业资格考试

B 纪律惩戒和申诉

C 执业行为准则

D 后续职业培训

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：84

《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

(70) 有权管理期货从业人员的单位有（）。

A 中国证监会

B 中国证券业协会

C 中国期货业协会

D 期货交易所

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：139

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条：从业人员必须服从中国证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

(71) 没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列情形的，应当认定为透支交易，（）。

A 期货交易所在期货公司保证金充足的情况下,允许客户进行大手笔的交易

B 期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C 期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

D 期货公司在客户有保证金的情况下，允许客户进行小资金量的交易

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：161

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

(72) 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（），但法律行政法规另有规定的除外。

A 应当承担主要赔偿责任

B 承担次要赔偿责任

C 赔偿额不超过损失的百分之八十

D 赔偿额不超过损失的百分之十

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：160

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上

述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.

(73) 自然人参与股指期货交易的,应具备以下条件()

A 客户需具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年具有商品期货交易完成记录

B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务则禁止或者限制从事规章期货交易的情形

C 客户需具备规章期货基础知识,并通过相关测试

D 收取开户时保证金账户可用资金余额不低于25万元

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：169

第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

(74) 期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司( )等经营管理活动。

A 交易结算

B 营业部管理

C 财务会计

D 风险管理

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：56

根据《期货公司管理办法》第三十四条的规定,期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

(75) 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备下列条件（）。

A 应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件

B 注册资本不低于人民币5000万元

C 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：94

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条。D项为不低于人民币8000万元。其他几项都正确。

(76) 导致期货从业资格注销的情形有()

A 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

B 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

C 期货公司人员辞职后,准备去一家基金公司

D 期货公司从业人员因工伤住院

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：82

《期货从业人员管理办法》

第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员

的从业资格。

(77) 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。

A 期货公司应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

B 投资者按参与股指期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。

C 投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明

D 投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：中页码：172-173

《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三节。投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历至少一种，而不是要求两者都具备。

(78) 期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。

A 训诫

B 公开谴责

C 暂停从业资格

D 警告

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：144

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

(79)

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。

A 票据

B 存单

C 资信证明

D 信用证

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：155

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

(80) 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的是

A 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：见解析

《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

(81) 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A 应当严格执行业务分离制度

B 应当严格执行资金分离制度

C 不得混业操作

D 应当严格执行人员分离制度

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：9

《期货交易管理条例》第三十一条。期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

(82) 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为：（）

A 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B 代理客户从事期货交易

C 为客户提供投资咨询服务

D 中国证监会禁止的其他行为

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：83

《期货从业人员管理办法》第十七条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

(83) 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，（）。

A 该营业部不能承担的，由期货公司承担

B 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

C 由营业部承担全部责任

D 期货公司承担全部民事责任

专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：158

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

(84) 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。（）

A 期货公司

B 期货交易所

C 期货保证金安全存管监控机构

D 会计师事务所、律师事务所等中介机构

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：13

《期货交易管理条例》第49条。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

(85) 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）。

A 期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

B 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

C 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任

D 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：90-91

《期货公司首席风险官管理规定》第四章。期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任。

(86) 根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。

A 期货交易所

B 国务院监督管理机构

C 中国证监会

D 期货业协会

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：83

《期货从业人员管理办法》第十九条规定。

(87) 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。

A 从轻行政处罚

B 减轻行政处罚

C 减轻刑事处罚

D 免予行政处罚

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：90

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条。期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

(88) 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A 经营成本

B 竞争对手手续费

C 行业自律标准

D 自身定价

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：142

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条。期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

(89) 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。

A 占用期货公司的资产

B 挪用客户保证金

C 损害期货公司的合法权益

D 损害客户的合法权益

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：48

《期货公司管理办法》第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

(90) 国务院期货监督管理机构对期货公司的()实行资格管理制度。

A 董事

期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析)

期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

《期货法律法规》真题汇编卷

全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

2015期货法律法规样卷及答案解析

期货法律法规考试样卷 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门 【正确答案】：B 【答案解析】： 本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。 2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构 【正确答案】：D 【答案解析】： 本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构: (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项. 3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。 A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免 【正确答案】：A 【答案解析】： 本题考查期货交易所管理条例。期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。 A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会

历年期货从业考试法律法规真题

期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格

8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

(法律法规)期货法律法规

一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。 A.流动资本 B.净资本（法律法规）期货法律法规。 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。 A.20% B.30%（法律法规）期货法律法规。 C.40% D.60% 6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3500万元（法律法规）期货法律法规。 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.80% B. 90%

C.120% D.150% 9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个（法律法规）期货法律法规。 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构 12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.10%;3个 B.15%;3个 C.20%;5个 D.30%;7个 15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正 16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

期货从业资格考试法律法规汇编重点难点整理总结

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为 20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

期货法律法规大纲

附件1： 2012年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 第二节期货交易的特征 主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。 第三节期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。 第四节中外期货市场概况 主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。 第二章期货市场的构成 第一节期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。 第二节期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。 第三节期货中介与服务机构 主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。 第四节期货交易者 主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。 第三章期货交易制度与合约 第一节期货合约 主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。

第二节期货市场基本制度 主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。 第三节期货交易流程 主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。 第四章套期保值 第一节套期保值概述 主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。 第二节套期保值的应用 主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。 第三节基差与套期保值效果 主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。 第四节套期保值操作的扩展及注意事项 主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。 第五章期货投机与套利交易 第一节期货投机交易 主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。 第二节期货套利概述 主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。 第三节期货套利交易策略 主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。 第六章期货价格分析 第一节期货行情解读

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承

期货法律法规历年真题(多选题及答案解析)

期货法律法规历年真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产来源：考试大的美女编辑们 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约来源：考试大的美女编辑们 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

期货从业历年真题及解析

一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改 正的，可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任

期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A．10％B.15％C.20％D.25％ 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 （）。 A．10年B.15年C.20年D.25年 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证