贝克尔的人力资本理论
贝克尔的人力资本理论
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贝克尔的人力资本理论概述
加里·贝克尔在人力资本理论方面作出了很大的贡献，其著作《人力资本》(1964年)被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他系统地阐述了形成人力资本的各类投资及其产生的收益。
贝克尔对人力资本理论的贡献在于他对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本—效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本概念，家庭时间价值和时间配置，家庭中市场活动和非市场活动的概念，令人耳目一新。他在人力资本形成方面、正规教育、在职培训和其他人力资本投资的支出与收入以及年龄—收入曲线等问题展开分析，强调教育与培训对形成人力资本的重要作用。贝克尔的研究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠定了良好的基础。
加里·贝克尔（Gary S.Becker，1930-）被认为是现代经济学领域中最有创见的学者之一，他曾和舒尔茨同在芝加哥大学执教，同时成为人力资本理论研究热潮的推动者，并成为著名的芝加哥学派的主要代表人物之一。他的著作《人力资本》被西方学术界认为是"经济思想中人力资本投资革命"的起点。以至当他在1992年获得诺贝尔经济学奖时，对之人们竟有一种姗姗来迟的感觉。
贝克尔在学术研究方面有一个非常显著的特点，他几乎可以把从表面上看和经济学没有任何联系的现象，与经济学联系起来，并运用经济数学方法对之分析计算得头头是道。他涉猎的领域宽阔，思路敏捷，甚至写过一本用经济分析方法研究犯罪问题的书，其中给定了犯罪的预期收益，并且用被捕和受惩罚的可能性来表示犯罪的预期成本和罪犯的特殊风险偏好。这种分析使犯罪看上去更象是罪犯因完全理性的原因而从事的一种职业。贝克尔的这些语惊四座的著述正是芝加哥自由主义学派的典型思路之表现。这个学派坚持认为，关于"经济人"的假设是经济学最基本的标
准假设，追求利益最大化是作为最小理性单位的个人的必然选择，从这一点出发，不但能够解释人类的经济行为，而且能够解释人类的一切行为。
贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在1960年后发表的一系列著作中。其中最有代表性的是《生育率的经济分析》（1960）、《人力资本》（1964）和《家庭论》（1981）。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本－效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本的概念，家庭时间价值和时间配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都具有开创意义。追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。
人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一．自二十世纪五、六十年代兴起以来，随着科学技术发展和知识经济来临，受到了越来越广泛的关注。该理论坚持以人为本经济发展思想，强调人本身生产能力的积累对于经济发展的重要意义，弥补了西方传统经济学研究以物为主、忽视作为生产要素之一的劳动者的个体差异对经济影响之不足。作为人力资本理论的奠基者之一，加里·贝克尔(GaryBecker)长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为，开辟了以前只有社会学家、人类学家和心理学家关心的研究领域．拓展了经济学研究范围，被称为“帝国创建者的经济学家”。在人力资本研究方面，贝克尔从家庭和个人的角度出发，做了许多开创性研究工作。奠定了人力资本理论的微观经济学基础．其代表作(人力资本》被认为是“人力资本革命”的起点，其丰硕的研究成果对西方新经济理论研究有深远影响，对于我们正确实施科教兴国战略也有现实参考价值。
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贝克尔的人力资本理论的内容
(一)对人力资本概念的论述
在贝克尔《人力资本》一书出版之前，人力资本概念已存在很长时问。1766年，亚当·斯密给人力资本下了较为完整的概念，他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作资本的重要组成部分，提出“在社会的固定资本中，可提供收入或利润的项目，除了物质资本外．还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优越的技能．可以和职业上缩减劳动的机器工具，作同洋的看法．就是社会上的固定资本”。德国历史学派先驱李斯特进一步发展『这一观点．他在抨击古典学派将体力劳动看做是惟一生产力的观点时．提出“物质资本”与“精神资本”概念。他认为由物质财富的积累形成的资本是物质资，本由人类智力成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特特别强调，青少年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列，而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后，由于受传统伦理道德的束缚，在很长一段时间内，人力资本理论研究处于停滞状态，直到20世纪中叶，科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用，人力资源状况对经济发展的作用越来越重要．同时，传统的资源禀赋学说不能解释象日本、德国这样资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起，以及美国对外贸易结构中存在的所谓“里昂惕夫之谜”，部分学者终于冲破传统伦理道德
及人性自由束缚，掀起了“人力资本革命”。贝克尔是这场革命的主要倡导者之一。关于人力资本投资，贝克尔认为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动力迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出都是一种投资．而不是消费．因为它们不仅在短期内提高劳动生产率．而且可以长期起作用。
关于人力资本的内涵，贝克尔认为人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。
关于人力资本的特性，贝克尔认为人力资本首先是一种人格化的资本，表现为人的能力与素质，与人本身不可分离。因此，工作性质、种类等都会影响人力资本的使用，同时也意味着人力资本具有私有性质，如何使用取决于个人。
其次，人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度．因此．适当而有效的刺激可以提高人力资本的使用效率．这是人力资本与物质资本最大的区别。
再次，人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，但是人力投资的成本计量除这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“机会成本”或“影子成本”(“放弃收入”是人力资本投资的主要成本)。如某人在校学习或在企业接受培训，显然某人就没有时间来从事商品或劳务。由此而失去的收入，即所谓的“放弃收入”。贝克尔认为人力资本可以通过后天投资获得．并影响以后时期的生产率和收益．因此，用于物质资本的投资收益分析方法，也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限．使经济学研究朝着主体化的方向发展。
人力资本概念诞生以来引起了诸多争议。对人力资本持异见的主要来自两方面：一是资本泛化对现有的经济理论造成了混乱，使得投资、消费等概念之间的界限十分模糊，给诸多研究工作带来了困难。二是将经济因素看作人类行为的唯一动因，过分夸大了经济利益在社会活动中的作用，与现实情况差异较大，同时也有悖于传统的伦理道德观念。上述异见，使得人力资本理论在较长的时间不为人们所接受。但随着科学技术的发展，这种局面有所改观．特别是进入九十年代后，知识经济的兴起．人力资本理论受到越来越广泛的重视从马克思主义政治经济学的观点来看，贝克尔的人力资本观点与传统西方经济学的一贯做法一样．舍弃了资本的阶级属性与社会属性，因而不能揭示人力转化为资本的深刻社会原因．容易混淆马克思关于“资本雇佣劳动”的历史论断，使得资本与劳动之间的对立关系变得模糊不清。但除此之外，贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极意义，对于我国社会主义市场经济建设也有重要的参考价值。
(二)关于人力资本投资模型的建立及含义
贝克尔的突出贡献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。贝克尔认为人力资本与物质资本投资一样，与个人未来收入之间是存在着紧密联系的．在假设每个家庭(或个人)都追求效用最大化的基础上，贝克尔证明了在人的生命周期的某个阶段，人力资本投资的均衡条件为：“人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价值。
贝克尔的人力资本投资均衡条件有以下含义：
1、在人的一生中，最优投资量是随着年龄的增长而下降的。因为随着年龄的增长，积累的资本增多，工资在上涨，进一步投资的边际成本变大；另一方面，随着年龄的增长，可预期的收益在下降，因为寿命有限，留下来采集这些投资收益的年限减少了。因此，从个人经济利益角度考虑，每个人都应当在年青时加强人力资车投资．这样做是最合算的。
2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。一般年轻时，人力资本投资增长快．收入增长也快，后来增长慢．投资量趋于下降；年老时．继续工作的年限不多了，投资可能不足于抵销人力资本折旧．收入可能下降。
3、人力资本折旧率越大，投资的动力越小。因为随着折旧率提高，边际收益就要降低，人力资本投资量必然减少。
4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人，对人力资本投资的动力较小，因为他们的投资收益也较步。
5、从工资率定义分析，a取决于人的努力程度，如果a变小．收益会变
小，对人力资本投资动力也小。也就是说，进行适当而有效的刺激．一方面能使人们更加努力地工作．另一方面，也能使人们对自己的技术和训练作更大的投资。
(三)在职培训对收入、就业和其他经济变量的影响
在人力资本投资各种形式中，贝克尔重点考察在职培训。他将在职培训分为“一般培训”和“特殊培训”。关于“一般培训”．贝克尔指出“一般培训在提供这种培训之外的许多企业都是有用的。”
大多数一般培训在提高提供这种培训的企业的工人未来边际生产力的同时也增加了许多其他企业的边际产品。按照完全竞争假定．任何一个企业所支付的工资率都是由其他企业的边际生产力所决定的。这样，在提供一般培训的企业边际产品的增加大于工资率时．它们才能获得培训的部分收益，完全一般性培训在许多企业中都是同样有用的，而且在所有这些企业中，边际产品都按同样的幅度增加。所以．工资率和边际产品增加的量完全相同，而提供这种培训的企业就得不到任何收益。那么，一些企业为什么还要提供一般培训呢?原因是只有在企业不付出任何费用时，它才愿意提供一般培训。所，工人通过领取低于他们在不接受培训时能得到的工资的方法来支付一般性在职培训的费用。一般培训对收入与年龄之间的关系有重要的影响。贝克尔指出：“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入，因为在这段期间要为培训付出代价。而在以后的年龄中可得较高的收入。”0因为受过培训的人的年龄收入曲线比没有受过培训的人的年龄收入曲线更加倾斜，投资成本与从投资中得到的收益越大，这种差别也越大。而且，一般培训不仅使曲线倾斜也使曲线更凹，这说明：“培训对青年时的收入增加率比对老年时的收入增加率的影响更大。”
关于“特殊培训”，贝克尔指出，不同类型的培训所提高的生产率在提供培训的企业和其他企业显然也是不同的。它能更大地提高提供培训企业的生产率的培训可以称为特殊培训。完全特殊培训可以定义为把受培训者用于其他企业时对生产率没有影响的培训。贝克尔认为在特殊培训的情况下。“企业必须支付培训费用，因为没有一个理智的雇员会对他没有好处的培训支付费用。
企业将以利润更多的形式得到这种培训的收益，利润的增加来源于更高的生产率，无论收益多少——按适当的比例贴现——只有在收益至少等于成本时，企业才会提供培训，长期竞争的均衡要求收益的现值完全等于成本。”
关于正规学校教育、保健等其他人力资本投资形式，贝克尔也有自己独到的见解，他把学校看作是专门从事教育生产的机构，并认为学校正规教育与企业在职培训之间并不一定总是有明显的区别，在某些方面，可以把学校作为一种特殊企业，把学生学习作为一种特殊培训。关于保健，贝克尔认为，身心健康在世界各地日益作为决定收入的重要因素，保健投资与在职培训有同样的影响。
(四)关于抚养孩子的成本问题
贝克尔认为每个家庭都要根据有限的资源情况，在多生孩子。还是要给孩子们多进行训练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定，并引入“影子价格”概念，按照家庭追求效用最大化的原则，证明了孩子的质量与父母买其他消费品是接近的替代物，孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。贝克尔认为发选国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长，时间价值高，已婚妇女的时间价值提高而使孩子数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。贝克尔认为发达国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长。时间价值提高，已婚妇女的时间价值提高而使孩子数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对孩子的投资回收率增加。人力资本投资回收率增加，会鼓励对孩子多投资。对如何降低发展中国家过高的人口增长率问题，贝克尔认为除了采取措施降低每个普通家庭对孩子的投资成本，同时完善工资制度．提高有技术人员的工资以刺激劳动生产率，改善人们对投资选择，提高人力资本投资而减少人口供给。
(五)关于人力资本投资回收率问题
贝克尔认为，人力资本投资的多少取决于其回收率不能小于利率和有形资本的回收率。在具体计算时．要考虑经济增长耐未来收入提高的作用，也要考虑不劳动者的人数的变化等。许多国家的情况表明，在企业、工人之间都存在竞争，如竞争使收入高于生产力。就会降低收入；而低于生产力就会提高收入。这时，企业就会通过奖盒或其它形式为工人分配利润。如工人生产力超过收入．则会刺激企业招收更多工人。以进一步提高利润。当然．如工人生产力低于收入，将会出现相反情况。可见．追求最大利润的途径，应设法促使收入和生产力趋向平衡。贝克尔曾用方程式来进一步说明这一问题。他还用多重回归的方法不估算社会投资回收率的值。
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贝克尔人力资本投资理论的现实意义[1]
尽管贝克尔关于人力资本投资的理论还存在着多争议，但用经济方法米考察人本身智力与体力变化对经济的影响，无疑是历史性的突破。在贝克尔研究的基础上，现代西方新经济理论基本上都引入了人力资本的影响因素。如罗默的知识溢出模型(Romer，1986)、宇泽弘文的两部门模
型(Uzawa，1965)、卢卡斯的人力资本溢出模型(Lucas，1988)、克鲁格曼-卢卡斯-扬的边干边学模型(Krugrnan—Lucas—Yang，1988—1991)等．都将人力资本因素作为影响经济增长的重要因素考虑，人力资本理论因此逐渐受到重视并完善起来。
贝克尔突破传统的资本概念的束缚，从一个全新的角度揭示了经济发展的重要原因，发展了经济增长理论。贝克尔认为人力资本状况的改善是战后以来发达国家经济发展过程中所产生的“余增长率”的根本原因．改善贫困人口的决定性因素是人口质量的改善和知识的增进，贝克尔反对古典经济学家的“自然资源决定论”和马尔萨斯的“人口决定论”等悲观论调，他认为，决定人类前途的并不是空间、土地、自然资源．而是人的智慧与能力。从广大发展中国家角度考虑，基础教育与在职培训确实应当成为政府援助的方面，因为人力资本投资不仅能提高国民素质，增加社会资本存量，而且可提高一国的比较优势．增加了一国的国际竞争力。特别是进入知识经济的今天人的素质状况决定了一国的科学技术发展潜力，在重视物质资本投资的同时。应高度重视人力资本投资问题。
贝克尔首次使用了成本一收益分析方法对人力资本投资进行分析，弥补了人力计划理论的不足。五、六十年代．发展经济学家普遍意识到教育对经济发展的重要作用．认为加速经济发展不仅需要大量的物质资本．而且需要有效地管理和使用这些资本的各种专门人才，在这种思想指导下。人力计划理论(manpower planning approach)风靡一时，人力计划的要点是利用历史的有关资料，对未来的人力需要进行预测．给各国政府制定教育发展规划提供依据。但人力计划理论最大的缺憾是没有考虑到人力资源建设的成本问题。贝克尔的人力资本投资均衡模型克服了这方面的不足，不仅考虑了人力资本投资利益．而且还考虑了人力资本投资成本问题，特别是引入了“放弃收入”概念和时间因素．使人力资本投资的成本核算更完整，更全面。
人力资本理论打破了传统的消费理论，对现行的宏观经济分析也提出了修正。根据贝克尔的定义，一般地，消费活动不影响将来的生产力．任何一项费用的开支．只要能影响未来的收益．就是投资。这样，根据传统消费观念认定是消费的活动如教育、卫生保健、在职训练、劳动力迁移等．由于能影响未来生产力，应当被认为是投资。但在现实生活中．企业与个人甚至国家，过分侧重于有形资本的投资问题．对人力资本这一极重要的无形资本则很少有详细的计划安排。关于国民收入核算问题，贝克尔认为现行的国民收入核算办法不能正确估计一国的总投资与总消费规模。他特别指出，任何一个社会的基本的资源是人的时间，因而主张把人力资本投资成本与各种“放弃收入”算入整个国民收入中去．认为这样做有助于宏观经济分析和正确反映现实。这个观点已为越来越多的经济学家所接受。遗憾的是．迄今为止还没有那个国家真正能够做到这一点。
从世界范围来看，发展中国家与发达国家人口素质差异是世界经济发展不平衡的一个重要原因。发展中国家教育投入不足，智力外流，人口质量低下，影响了发展中国家经济发展。发达国家利用高收入政策所产生的人才积聚效应．推动了其在科学技术领域终处于相对优势地位，从而在国际贸易与交换中赚取了更多的利益。如何改革现有的教育体制，用好有限的教育投入。使其更加符合经济发展的需要?如何完善政策，吸引人才?是广大发展中国家急待解决的重要问题。
从我国来看．人力资本状况还远不能适应知识经济发展的要求．这集中体现在劳动力市场上的两个失衡：
一般劳动力供过于求；具有较高素质和技能的劳动力(即具有较高人力资本存量)供不应求，特别是高技术人才、风险管理、企业经营者严重匮乏。因此要真正实施“科教兴国”战略．必须采取有力措施加大人力资本投资．迅速提高人力资本素质。一是发挥政府的主导作用，加大政府对教育的投入．提高教育支出占政府支出的比重。改善政府投入结构，重点向基础教育领域倾斜．致力于帮助那些贫困而无力进行人力资本投资的人以重新获得生存的技能。
二是推动人力资本投资的多元化发展。教育投资具有很强的外部效应，除了政府之外．还应该广开门路．鼓励个人投资和社会各界投资办学，推动教育产业化。要特别注意扭转目前单位与企业普遍存在的重用人而轻培训的短视行为，加强企业对人力资源的管理，鼓励企业对人力资本投资，真正体现以人为本的经营思想。从劳动者个人的角度出发。为顺应知识经济发展的需要，迎接时代挑战，也应该积极倡导“终生就业，终生培训”的观点，积极参加在职培训以及各种各样的后续教育。
三是加快推进国有企业建立现代企业制度，完善劳动力市场，健全以市场供求为基准的灵活的用工制度，使劳动者的收入真正与其能力贡献相适应，以强化人力资本投资的诱因．形成人力资本投资与经济发展的良性循环。
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参考文献
1. ↑李守身、黄永强.贝克尔人力资本理论及其现实意
义
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内容摘要：通过“教育年限法”和“教育成本法”对西部地区人力资本水平进行了测，度和对比，并运用人力资本溢出模型对改革开放以来西部各省区人为资本积累和外溢的增长效应做出了实证分析。在此基础上，引入有效劳动模型，进一步深入分析了人力资本对经济增长的总贡献率。此外；还对资本、劳动力及技术水平的增长贡献率做出了核算。
关键词：西部地区，人力资本，经济增长
一、引言
邓小平同志在改革开放之初就我国总体发展大计提出了战略性设想，在这一设想的指引下，自上世纪80年代以来，国家稳步推进的市场化改革给各地区带来了很大的发展，但地区发展差距也开始逐步显现，东、中、西三大地区间的经济发展水平开始不断分化，不平衡趋势愈演愈烈。在这一背景下，随着东部地区人均收入和生活水平的提高、产业结构和技术水平的提升，其所具有的区位优势对生产要素产生了极强的集聚效应，因而包括人力资本在内的生产要素开始主动流向这一地区。特别随着电子、通信、计算机等一批新兴的高科技、高利润行业不断向这一地区集聚，使人力资本向来就不丰富的西部地区更是面临着高级人才加速“东流”的局面。这种状态使西部开始陷入一种双短缺的境地：一方面，西部作为中国重要的重化工业和能源原材料基地，在技术设备普遍陈旧的条件下，政策性和非政策性的投资相当匮乏，急需投入大量物质资本；另一方面，这一地区本来就相对短缺的人力资本又不断流向东部经济发达地区，人力资本也陷入严
重不足的境地，因此，西部地区的经济发展相对缓慢。根据笔者的测算，近年来这一地区的产出效率变化不大，与东部地区相比，西部地区的土地、资本以及劳动力使用效率都远低于东部地区。
鉴于此，以加快西部地区经济发展速度、缩小东、西部地区经济发展差距为目标，确定今后一段时期内西部地区的经济发展方向和模式，是事关我国社会经济协调、稳定发展的重要内容。而从人力资本理论层面，着重探讨经济增长方式转型期西部经济的发展特征，具有重要的现实意义。但要对此做出深入的探讨，首先需要对改革开放以来西部地区人力资本与经济增长之间的关系做出明确分析和界定。
二、模型选择与分析方法说明
(一)人力资本测度方法
本文采用“教育年限法”(Barro，1991，1995)和“教育成本法”(Eisner，1978；Kendriek，1976)计算人力资本水平。通过两种方法的核算与比较，可以得到更为准确和可信的结果。
人力资本测度方程可设定为：
式中h a和h a’分2U为以“教育年限法”和“教育成本法”表示的人均人力资本水平。h a1至h a5为文盲、小学、初中(含技校)、高中(含中专、高职)、大专及以上等5类接受不同教育层次就业人数占总就业人数的比重，依据有关文献，可分别设定它们的权重。
(二)人力资本溢出模型
在综合考虑理论的合理性、实践性和权威性的基础上，本文采用卢卡斯人力资本溢出模型(Lucas，1988)，：作为分析的方法。该模型在理论和技术两个方面都具备良好的适用性，其标准形式为：
Y为当期的总产出，A为不变的技术水平，K为资本投入，h a为人均人力资本水平，N e 为总人力资本水平。
(三)假设条件
1.劳动力为年龄范围在1660岁之间受过各级学校教育的就业人口总数；
2.就业人口中接受同级教育水平的劳动力是同质的，即同一教育层次的劳动力无质的差别；
3.不考虑人口迁移和流动、辍学和意外死亡、接受再教育等而导致的人力资本水平变化。
三、实证分析
(一)要素产出弹性的估计与分析
首先对(3)式两边取对数，整理后可得：
分别运用教育年限法和教育成本法得出的人力资本数据，并结合其他相关数据对(4)式进行估计，结果见表1，运行软件为SPSSl3.0。由表中结果可得如下几点结论：
1.两方法得出的结果在西部各省区间具有近似的变化规律。由于青海和西藏的估计结果未通过检验，说明人力资本溢出模型不适用于这两个省区。鉴于本文的研究目的，后续部分将不再讨论这两个省区的相关情况。此外，广西由教育成本法核算的结果也未能通过检验，因此，只能通过由教育年限法估计出的结果进行分析。
2.教育年限法估计结果表明，贵州、云南、甘肃、新疆四个省区的资本产出弹性系数要小于总人力资本的产出弹性系数，而重庆、四川、广西、陕西、宁夏和内蒙的资本产出弹性系数大于总人力资本的产出弹性系数；同时，教育成本法估计结果也表明，除贵州外，其他省区的资本产出弹性系数也大于总人力资本的产出弹性系数。因此，从总体上观察，估计结果基本上符合我国，特别是西部地区的现状——人力资本对经济增长的作用不如资本明显，即经济增长对资本投入的反应较为敏感。
3.由两种方法得出的劳均人力资本的产出弹性系数表明，重庆、贵州、云南、甘肃和新疆五省区的经济增长对人均受教育年限和成本变动的反应也相当明显，而其余省区的反应却十分有限。由于人均人力资本代表了溢出效应的大小，由此可以判断，上述五省人力资本的溢出效应较为显著。
(二)人力资本总贡献率的核算与分析
在前期的研究成果中，笔者曾应用相关方法对人力资本溢出模型中人力资本积累量、人均人力资本水平等要素的产出贡献率做过初步分析，结果较为理想。但这一分析只探讨了各要素的直接贡献率，无法完全解释人力资本的全部作用，具体来看存在两个问题：第一，人力资本存量N e中包含有劳动力数量的贡献率，即应将劳动力数量的贡献率扣除后，方可得到净人力资本存量的贡献率，即净人力资本存量的贡献率应小于N e的贡献率；第二，上述以人均人力资本水平表示的外溢效应只能代表外溢程度的强弱，而无法核算人力资本外溢引致的其他生产要素贡献率的递增，而这种递增恰好是外溢作用的具体表现。鉴于此，为更全面核算人力资本的真实贡献率，还需在已有研究的基础上做出进一步分析。
借鉴已有的研究方法(王金营，2001)，并加以扩展，可将净人力资本存量和人均人力资本(人均受教育年限或成本)的贡献率之和称为人力资本对经济增长的直接贡献率，将人力资本外溢引致的外部性收益称为间接贡献率，二者的和便为人力资本对经济增长的总贡献率。为核算间接贡献率，还需引入有效劳动模型，该模型的具体形式为：
(5)式中各变量的含义与(3)式相同，但两式所表述的内容有所不同。一方面，(5)式中有效劳动N e也是人均人力资本与劳动力数量的乘积。但(5)式并未单独考虑人力资本的溢出效应，不过由于资本和总人力资本的弹性系数а、в的和未被施加等于1的限制，因此如果二者的和大于1，则(5)式也符合生产规模报酬递增规律，而递增的源泉就可解释为由于人力资本具有外溢作用，导致其他生产要素(劳动力数量、资本)产出效率提高。另一方面，由于(3)式已将溢出效应单独列出，且资本和总人力资本的弹性系数。а、в的和等于1，因此各生产要素的产出贡献率并
不包含外溢性效应。由此可知，两式通过不同的方式表明了人力资本对经济以规模报酬递增方式发生变化的内生促进作用。这样以(5)式中去除人力资本之后的各生产要素贡献率的和，减去(3)式中去除人力资本之后的各生产要素贡献率的和，所得的差便为人力资本外溢效应的实际产出贡献率，也就是人力资本的间接贡献率。
基于上述思路，可按如下步骤得到人力资本的总贡献率。首先，对西部各省区有效劳动模型的自变量系数进行估计，结果见表2；其次，以此为基础，通过对相关数据的处理和计算，又可得到各省区有效劳动模型中各要素投入对经济增长的贡献率；最后，依据上述思路，可进一步得到各省区人力资本的间接贡献率，进而结合直接贡献率便可求得总贡献率，结果见表3。
由表3可知，以教育年限法核算的结果来看，除广西、陕西和内蒙古外，其他省区人力资本对经济增长的总贡献率都较高，特别是贵州、云南、甘肃和新疆的贡献率都超过了20%。同时由教育成本法核算结果可知，所有省区人力资本对经济增长的总贡献都较高。由此说明，自改革开放以来，西部地区较为重视人口素质的提升，由于不断加强教育和人才培养的投入力度。因而使本地区的人力资本水平不断得以提高，人力资本对经济增长的促进作用也日益明显。
一般认为，由于西部地区人力资本水平低，对经济增长的影响力不会太强，而上述结论却与此大相径庭，这样就出现了一个难以解释的悖论。进一步来看，由表3可知，以两种方法进行核算，四川、广西、陕西和内蒙，人力资本对经济增长的总贡献率都排在其他省区之后，然而这几个省区人力资本水平都较其他省区要高，这样就出现了另一个令人费解的悖论。对以上两个悖论可做如下解释：如果初始人力资本处于较低水平，在人力资本增长一定数量时，产出的增长速度就会较快。也就是说，如果初始人力资本水平较高，人力资本的边际产出反而会较低。这一现象应该符合边际报酬递减规律。如图1所示，在人力资本积累量到达N el之前，人力资本水平较低，此时人力资本的边际产出量是递增增长，而在N el之后开始递减增长，此时随着人力资本总量的增加，人力资本的边际产出逐渐递减。这一结论对卢卡斯模型的结论——随时间推移，人力资本的外溢效应将逐渐减弱——做出了有力的证明。
四、结语
当前，在我国以技术创新带动经济增长方式转型的关键时期，提高人口素质是关键；同时，随着西部大开发战略的深入实施，其已成为我国今后很长一段时期内区域发展战略的重要组成部分。因此，西部各省区应努力把握这一有利的发展机遇，在人才积累方面打下良好的基础。首先，各省区应构建更为完善的教育体系，提高义务教育和基础教育的普及程度，加大教育投资，为人才积累创造良好的基础条件和环境；其次，健全社会保障体系，为各类人才提供切实而有效的生存保障；再次，各省区应建立健全以人才有序流动为目标的劳动力市场体系，制定政策吸引更多的外部人才，以此建立起人才培养、引进的有效增长模式；最后，各省区应加快和健全以人力资本推动的科技创新体系，在“引进、消化、吸收、创新”四个环节上，做到物尽其用、人尽其才。
作者：逯进来源：财经科学发布时间：2007年08月22日相关信息
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人力资本形成中的政府投资主体考察
来源：作者：时间：2010/09/28
一、市场失灵、外在性与政府行为在人力资本形成问题上，存在着严重的市场失灵。其表现为：微观市场主体从个人追求利益和需求的角度出发进行投资，这些投资往往只满足个人利益，如企业只注重特殊性培训的支出，而对普遍提高职工素质的一般性培训则缺乏应有的积极性。由
一、市场失灵、外在性与政府行为
在人力资本形成问题上，存在着严重的市场失灵。其表现为：微观市场主体从个人追求利益和需求的角度出发进行投资，这些投资往往只满足个人利益，如企业只注重特殊性培训的支出，而对普遍提高职工素质的一般性培训则缺乏应有的积极性。由于市场信息的不完全性，使得个人对人力投资缺乏全面科学的决策基础，因而所做出的投资选择往往与实际的社会需要不相一致，造成投资的浪费，而这种浪费比起一般的物质资本投资的浪费要大得多，它不仅可能会影响一个人一生的发展，而且如果大量的供求失衡则会导致国家经济增长的损失。
有些人力投资属于公共用品或半公共用品，个人或企业不愿或根本无力进行这项投资，如公共卫生、医疗保健、贫困地区基础教育投资等。在劳动力迁移中的人力资本形成问题上，有些投资是个人无法实现的，需要政府支持，如将众多无法从本地脱贫的人从赤贫地区迁移出来，实现易地脱贫，这一迁移是个人无法实现的，需要政府支持。
市场机制在扩展教育机会方面存在着严重的失灵。表现为：在满足中上等收入家庭的私人要求方面，做得相当灵活，然而在为农民子女和一般的穷苦人家，尤其是贫困地区的居民提供额外的教育服务方面，无论从数量上还是从质量上讲，都极其欠缺的。也就是说，在完全依靠市场调节进行人力资本投资的情况下，富人家庭子女接受教育的机会远远大于穷人家庭子女，而教育将是增加知识、技能，摆脱贫困的重要手段，因此持久的贫困不仅使自身难以得到有价值的技能，而且通过家庭传递机制，其子女也将处于贫困及无力接受人力投资的困境中，这是一种事实上的不公平，需要有政府行为加以矫正。
按照新增长理论所述，经济增长的源泉是人力资本的积累，然而在经济落后的地区，人力资本积累受经济发展水平的制约，难以自发形成经济发展与人力资本投入的良性循环。由于在落后地区教育投资过少，使资本边际产出率低，这样必然使不发达地区的资本和人力流向发达地区，从而使一国的资本和人口都集中于一些大城市和发达地区。这便进一步加深地区之间经济和社会发展的不平衡。
在人力资本形成问题上，政府投资与外在性紧密相联。所谓外在性就是未被市场交易包括在内的额外成本及收益。外在性分为积极的和消极的两类，其划分取决于个人是否无偿地享有了额外收益，或是否随了不是由其导致的额外成本。人力资本投资所形成的健康、知识、技能以及由此引起的文明、创造力、创新、发明具很强的积极外在性特征。这些知识具有公共用品和半公共用品的性质，具有很强的正外部性特征。表现在消费者只需花很少成本就能从别人的知识中获得利益。当某人完成了一个新的发现，并由此产生更大的经济生产力时，其他的人（或公司）会从中获利。虽然发明者能通过价格收费，但他得到的仅仅是社会从这项发明中得到的全部利益中的一部分，其他厂商会模仿学习他。而且新的发明往往由于降低生产成本而使消费者受益。例如，像激光和半导体这样的发明，由于提供了新产品，并使随之而来的产品能在较少的费用下生产出来，最终使消费者受
益。在个人研究者承担完成发明时，社会得到正的外部利益。如果从发明中得利的每个人都必须向发明者付费，那么将产生远比现在更为强烈的发明动机。实际上，专利和政府法律使发明者能得到比没有它们时更大的报酬。
在存在正的外在性的情况下，往往会出现物品供给不足的现象。这时需要通过政府行为增加供给。在人力资本投资问题上，积极的外在性如何引起供给不足？在这里，私人边际收益仅仅包括个人或家庭所获得的收益，但是由于增加人力资本投放提供了积极的外在性，社会的边际收益将超过个人和家庭仅仅考虑的私人收益，此时私人所投入的金钱和时间等资本数量少于就整个社会而言边际收益等于边际成本时的投资数量。积极的外部性说明了单纯依靠个人进行人力资本投资根本不能达到帕累托最优状态。因此需要政府行为加以补充。
二、人力资本形成的外在性解释
舒尔茨认为，应当把由人力资本所带来的各种未来收益中由个人或家庭获得的未来收益与其他人及其他家庭获得的未来收益，明确地区分开来。在教育收益问题上，存在着一些不属于受教育个人的教育投资收益。“作为邻居和纳税人的其他家庭都将得到某些收益”，此外“还有一些与雇佣相联系的收益，它们归属于在一起工作的工人和雇主”。因此“必然会存在一个已在社会中广泛扩散开来的教育收益序列”。
个人对人力资本的投资表现为追求自我福利最大化的选择，这一选择呈现严重的外部效果。当人们已超越初期的“温饱阶段”之后，其效应函数马上会发生日益放大的效应，人们不会简单地满足于在“衣、食、住、行”这类物品之间进行选择，并且达到效用最大。中国的孔子和西方的亚里士多德（Aristotle）都有过（衣食足而后知荣辱）的观点。这种伦理实践上的巨大差异必然会通过个人行为影响到外部世界。仅从行为学的观点看，例如当马斯洛（Maslow）所论的“自我价值实现”（Self-actualization）这类行为动机在效用函数中占据重要位置以后，人们追求自我福利最大化的选择就会呈现出明显的“外部效果”，即在基本生活满足以后，社会成员必然面对各种不同的基本价值以及价值选择问题，而当人们追求自身价值实现时，往往会给社会带来巨大利益。
在近几年出现的新增长理论中，人们广泛地阐述了人力资本外在性问题，并以此解释经济增长。最早对外部性进行讨论并用外部性解释经济增长的理论是由阿罗提出的。阿罗不满意新古典增长理论将技术看成外生变量的观点，认为技术进步是内生的，他借鉴了卡尔多将技术进步视为资本积累决定的观点，假定技术进步或生产率提高是资本积累的副产品，即新投资具有溢出效应。表现在不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验而提高其生产率，其他厂商也可以通过“学习”而提高其生产率。这里（阿罗暗示了投资可以通过人力资本的增加来推动生产的增长），阿罗将技术进步看成由经济系统（这里是投资）决定的内生变量，并通过假定知识是一种非意愿商品（即投资的副产品）而使技术内生化。
罗默沿着阿罗的思路考察了内生技术进步对经济增长的影响。在罗默的知识溢出模型中，内生的技术进步是经济增长的唯一原因。罗默假定企业可以自由退出科研开发领域；每一项技术发明的产权都受到永久保护，所产生的“租”用来补偿该企业在研究开发中的费用。罗默的另一重要假定是知识的“溢出效应”，虽然
专利权保护发明人的利益，但不能防止其他科研人员利用这些知识去完成下一项知识的生产。知识的生产是排他性的，因而产生了知识的溢出效应。另外，知识的生产需投入人力资本和原有的知识累积；积累的知识越多，用于生产知识的人力资本的边际产出率就越高。基于这些假设，罗默证明：人均收入增长率与社会投入研究开发中的人力资本比重成正比，与人力资本在研究开发中的边际产出率成正比，与时间贴现率成反比。罗默把知识分解为一般知识和专业知识，一般知识可以产生规模经济，专业化知识可以产生要素的递增收益。专业化知识和一般知识相结合，不仅使知识、技术、人力资本自身产生递增的收益，而且也使其他追加的生产要素如资本、劳动的收益递增。专业化知识的递增收益形成垄断利润，而这一垄断利润又成为新产品开发和研究的资金来源。这里，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素，它们不仅自身具有收益递增的特点，而且因使资本与劳动等要素的收益递增而产生一个“收益递增的增长模式”。罗默认为知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率。正是由于知识溢出的存在，资本的边际生产率才不会因固定生产要素（劳动）的存在而无限降低。据此，罗默认为，知识溢出对于解释经济增长是不可缺少的。
罗默强调经济增长来源于知识的溢出效应。卢卡斯则直接将经济增长归之于人力资本的溢出效应，卢卡斯借鉴了舒尔茨、贝克尔等人的人力资本概念，把劳动划分为原始劳动与专业化的人力资本，在商品的生产过程中，不仅投入原始劳动，而且要投入专业化的人力资本。将“人力资本”定义为个人的一般技术水平，卢卡斯在这里采用的是广义的人力资本概念，它不仅包括蕴含于人体内的知识、技能，还包括独立于个人之外的知识和技术。需要指出的是，在卢卡斯的人力资本溢出模型中，首先引入了人力资本“外部效应”的概念，即全经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的。这种外部性的大小可以用全社会人力资本的平均水平来衡量。卢卡斯将人力资本的溢出效应解释为：向他人学习或相互学习。一个拥有较高人力资本的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率，但他并不因此而得到收益。其次，卢卡斯在此基础上建立两个概念，其一，每一个家庭和儿童人力资本的投资都对社会人力资本平均水平有贡献，一般均衡的增长轨迹是每个家庭都“预期”到社会平均人力资本将要达到的水平，并作出相应的私人投资决策。其二，人力资本的私人投资具有收益递增的特点：父母的人力资本水平越高，子女的人力资本生产过程的投入产出率就越高。基于这两个假定，卢卡斯证明，人力资本的增长率正比于人力资本生产过程的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率，反比于时间贴现率（贝克尔理论中用于确定世代之间人力资本投资的概念）。卢卡斯模型还假定经济存在两个部门：消费品和物质资本生产部门，人力资本生产部门（与宇泽模型--通过假定经济中存在一个生产人力资本的教育部门，从而将索洛模型中的外生技术进步内生化--中的两部门相似）。人力资本的生产技术被假定与投入该部门的人力资本规模呈线性关系，物质资本生产部门则在人力资本外部性的作用下显示出收益递增现象。在卢卡斯模型中，人力资本的内部效应和外部效应对于理解经济的实际增长进程都是重要的。卢卡斯还通过经验研究证明了他的观点。例如印度人均产出的是美国的1/15，两国人力资本水平差异（即人力资本的内部效应和外部性）可以分别解释两国生产率差异的40%和60%。
卢卡斯认为，人力资本既具有内部效应也产生外部效应。人力资本的内部效应是指个人拥有的人力资本可以给他本人带来收益。人力资本的外部效应是指个人的人力资本有用力于提高所有生产要素的生产率，但个人并不因此而获益，因而人力资本的外部效应就是指人力资本所产生的正的外部性。
由于存在人力资本外部性，在卢卡斯模型中，不存在政府干预的经济增长均衡是一种社会次优，人力资本的投资将过少。
斯托齐根据阿罗的边干边学的思想建立了一个完全竞争条件下的内生增长模型。在斯托齐模型中，边干边学是经济增长的发动机，厂商在生产中积累知识从而使商品的生产成本降低。经济增长不仅体现在商品数量的增加，而且体现于商品质量的提高。由于消费者更偏好于优质商品，因此随着时间的推移，更优质商品不断被生产出来，而较低级商品逐渐被淘汰。边干边学表现为一种创造性过程。与罗默及卢卡斯的人力资本模型类似，知识的外部性（边干边学）是经济增长之源，竞争性均衡增长一般是一种社会次优。如果经济中存在一个“不学习”的部门（即技术停滞部门），经济可能处于一种“非增长陷阱”，即技术进步率和增长率都为零。为了使经济增长，需要进行政府干预以突破“非增长陷阱”。
在新增长理论中，阿尔文·扬用另一种不同的增长模型得出了与卢卡斯相类似的结论。在扬的模型中，技术进步是发明和边干边学共同作用的结果。新发明提供的生产潜力通过边干边学而得到实现。由于扬假定边干边学过程呈现强烈的收益递减，因此如果不存在持续的新发明，边干边学过程是不可持续的，假定新发明以一外生的比率增长，边干边学导致了经济实现持续内生增长。
罗默与卢卡斯建立了新的技术进步与人力资本的内生增长理论。该理论的核心是一国的人力资本存量越多，人力资本的生产率越高，经济增长率就越高，在罗默与卢卡斯的描述中，一些国家人力资本的积累突破某一界限，社会总人力资本报增长就会达到一个“高水平均衡”，这是目前发达国家的情况；而那些不发达国家由于人力资本生产的过少，从而被锁定在“低收入陷阱”之内。
以上的分析都说明，人力资本具有强烈的外在性特征。正是由于人力资本外在性的存在，使得当不存在政府干预的情况下，个人用于人力资本投资的量将会太少，从而使分散经济的竞争性均衡增长率低于社会最优增长率。对此，罗默提出政府可以向生产知识的厂商提供补贴，或在对知识生产提供补贴的同时对其他生产课税。阿罗假定全经济范围内存在技术的溢出，因此不存在政府干预的竞争性均衡是一种社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当的政策提高经济增长率，使经济实现帕累托改善。
三、人力资本形成中的政府行为
政府的人力资本投资行为动机与个人和企业追求各自的经济利益的投资行为动机不同，它是为了满足政府行使公共权力，发挥其公共职能作用的需要。在不同体制下，甚至在不同的社会发展阶段中，受社会的、经济的以及政策性等因素制约和影响，政府的公共职能往往具有不同的内涵和外延，相应地政府的投资行为动机也不尽相同。在传统计划体制下，政府之所以对人力资本进行投资，很大程度上就是为了对人力资源，尤其是对具有一定知识和技能的劳动力资源进行有计
划的开发和利用。而在市场经济条件下，政府是被作为市场与市场调节的补充者和矫正者，其职能被限制在市场不能发挥作用的领域内。政府的职能就是要满足社会的公共需要及其对公共利益的追求，因此与之相适应的人力资本投资行为动机就是弥补和消除市场调节在人力资本形成中可能带来的种种缺陷和不足。一般讲，在市场经济体制下，政府对人力资本进行投资的动机表现在以下几个方面：
第一，满足社会的“公共需要”。我们知道，在现代社会经济条件下，国家经济的兴衰，主要取决地国民的身体健康状况、文化和技术素质状况，取决于由国民所组成的社会、政治和文化背景的优劣。若从经济的角度讲，人力资本投资能为国家生养出健康的国民，培训出各类具有特定劳动知识和技能的劳动者，从而有利于国民经济的持续稳定增长。若从社会、政治与文化的角度看，人力资本的形成及发展又往往关系着一个国家精神岁貌、民族文化及其精神财富的传播和继承，关系着民族素质，民族政治，文化及道德素质的培训和提高。一般地讲，人力资本形成的部分经济价值可以通过个人的努力和市场的自动调节而有效地实现，但其社会、政治和文化价值由于能为社会和国家带来相应的公共利益及整体经济持续稳定增长等，一般不可能像其经济价值一样能够通过个人和市场的力量得以有效实现，而只能由代表公共利益的政府来满足。因此，政府对社会、政治、文化及道德素质提高，整体经济持续增长等目标的追求就成为其对人力资本投资的主要动机之一。如通过组织大规模的卫生防疫研究，预防和根除流行病的发生；通过对义务教育进行投资，对非义务教育进行补助，促使本民族文化和道德素质得以普遍提高，并能培养出适合社会特殊需要的专门人才。
第二，实现人力资本形成中的机会均等。在现代市场经济体制下，人力资本投资的经济价值虽然能够通过个人及家庭的努力和市场的作用来实现，并使其得到相应的经济收益和满足，但受个人家庭状况、所处地区的制约，并非所有的人都能通过自身的努力而获得这种经济价值和利益满足。因为从现实的角度看，人力资本投资的经济意义必须以个人或家庭能正常地提供孩子的营养、医疗保健，正常地接受必要的教育和培训，正常地依据利益原则实现就业迁移为前提。而这些条件或机会的获得都受个人或家庭收入水平的制约。这样，那些出生在自然环境恶劣的偏远地区，生活在低收入家庭的子女就得不到起码的营养、保养、保健及应有的教育和培训，而这些正是决定一个人未来收入高低，乃至决定一个人前途命运的关键性因素。在现代社会经济条件下，社会有责任和义务来保障每个人都能享有起码的营养、健康及平等接受教育的权利。这就需要通过政府财政职能，平衡地区收入差别，帮助贫困地区尽快脱贫致富，由政府创办教育，或对个人提供相应的投资补助，以便消除人力资本形成中的各种制约因素。
第三，弥补和调节个人、企业在人力资本投资中的不足及缺陷。在人力资本形成问题上，个人、企业和政府一般都有其特定的投资领域和范围。根据市场经济的内在要求，在对教育进行投资的过程中，原则上讲应首先充分发挥个人和企业对人力资本投资的积极性。但是，由于个人和企业的投资具有天然的“自发性”特征，容易受到干扰和影响，可能出现供给结构不合理、供给不足或短缺，从而影响国家人力资本的合理组合。因此政府作为整个社会经济活动的最后调节者，就需要对人力资本投资进行必要的补充，或通过制定政策对个人投资加以引导，以弥补个人和企业对人力资本投资的不足及缺陷，保证经济均衡发展对人力资本的需要。
人力资本理论
第4章人力资本理论 一、单项选择 1、人力资源管理之父是（） A、亚当斯密 B、马歇尔 C、舒尔茨 D、贝克尔 2、被称为“人力资本之父”的是。 A、亚当斯密 B、马歇尔 C、舒尔茨 D、贝克尔 3、被称为“人力资本之父”的是（）。 A、泰勒 B、德鲁克 C、欧文 D、舒尔茨 4、下列关于人力资源和人力资本的描述中，不正确的是（） A、人力资源和人力资本构成要素相同 B、人力资源和人力资本都具有宏观和微观的含义 C、人力资源和人力资本都是数量和质量的统一体 D、人力资源和人力资本的本质属性都是社会属性 二、多项选择 1、属于当代人力资本理论代表人物的有（） A、卢卡斯 B、罗默尔 C、丹尼尔 D、马克思 2、属于现代人力资本理论代表人物有（） A、亚当斯密 B、马歇尔 C、舒尔茨 D、贝克尔 3、属于古典人力资本理论代表人物有（） A、亚当斯密 B、马歇尔 C、舒尔茨 D、贝克尔 4、古典人力资本理论（产生于20世纪60年代之前）的代表人物有（） A、马歇尔 B、丹尼森 C、贝克尔 D、亚当·斯密 5、人力资本的特征有（） A、人力资本与其所有者天然不可分 B、人力资本的价值信息难以测度 C、花费同样的投资所获得的回报相同 D、人力资本是投资的产物 三、名词解释 1、人力资本 所谓人力资本就是指依附人体体力和智力所具有的劳动（包括体力劳动和脑力劳动）价值总和。这个定义至少可理解和延伸如下六层意思： 一是人力资本是依赖于人们的体力能力和脑力能力，因而的有具有劳动能力的劳动者都具有人力资本的依附基础；这不只是企业的所有职工，而是全社会所有有劳动能力的人都拥有人力资本，在拥有量上有多与少的差异，没有质的区别；人才是人力资源中的精华，因而人才也是人力资本依附基础较优秀者；企业家和技术创新者具有更为优秀与难得的人力资本依附基础；研究人力资本不只是企业的人力资本，更不限于企业“两种人”，而是整个社会的人力资本。 二是人们的体力和智力是由于营养、保健、医疗和教育、培训、自学等形成的，需要花费资金，即投资形成的。而投资者应包括个人家庭、国家、工作单位。所有劳动者的劳动能力都是通过这种投资获得的。优秀运动员是在体力上投资较多的人，企业家和技术创新者是在智力上投资较多者，因而他们有不同的技术业务专长。
人力资本理论的形成与发展1
人力资本理论的形成与发展（现代经济学家对人力资本的研究） 1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多·W·舒尔茨在1960年美国经济学年会上的演说中系统阐述了人力资本理论。在此之前，费雪在1906年发表的《资本的性质与收入》一文中首次提出人力资本的概念，并将其纳入经济分析的理论框架中。与舒尔茨同时代及以后对人力资本理论作出突出贡献的主要有贝克尔、明赛尔、丹尼森等，他们从不同的角度对人力资本进行了论述。 舒尔茨对人力资本的最大贡献在于他第一次系统提出了人力资本理论，并冲破重重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。因此，舒尔茨被称为“人力资本之父”。 贝克尔弥补了舒尔茨只分析教育对经济增长的宏观作用的缺陷，系统进行了微观分析，研究了人力资本与个人收入分配的关系。贝克尔学术研究特点在于他把表面上与经济学无关的现象与经济学联系起来，并运用经济数学方法进行分析。 爱德华丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了1929至1957年间美国的经济增长中教育的贡献率应是23％，而不是舒尔茨所讲的33％。 雅各布明赛尔首次将人力资本投资与收入分配联系起来，并给出了完整的人力资本收益模型，从而开创了人力资本研究的另一个分支，同时他还研究了在职培训对人力资本形成的贡献。 总之，人力资本理论作为经济学的一门分支已经形成并发展起来，把它运用到微观企业层次中，特别是与我国国有企业改革结合起来，会起到预防国有资产流失，解决国家所有者虚拟、转轨时期国有企业的内部人控制等问题，激励企业员工，最终会形成更完善的企业治理结构。
人力资本与经济发展
浅谈人力资本与经济发展 人类进入21世纪后，面临着经济的时代的变迁，一个以网络化、信息化、数字化、知识化为重要特征的新的知识经济时代正向我们走来，经济增长成为经济发展的主旋律。各国之间的竞争从表面上看是对经济资源、产品质量和市场占有率的竞争,实质上是对科学技术和人力资本的竞争。人力资本的发展已经受到世界各国的高度重视并成为经济发展的决定性因素，所以，研究人力资本与经济发展的关系问题，具有重要的理论价值和现实意义。 一、人力资本的提出 早期的西方经济学家一直注重物质资本和自然资源在经济发展中的作用,并把它们认为是“一切财富的源泉”,而忽视了人在经济发展中的作用。20世纪60年代中期以来,世界经济的发展变化使越来越多的经济学家意识到人力资本是一国经济发展的决定性因素。舒尔茨与1959年断言：“改善穷人福利的决定性生产要素不是空间、能源和耕地，决定性要素是人口质量的改善和知识的增进。”①舒尔茨在1960年就任美国经济学会会长的救治演说中，发表了著名的“论人力资本投资”的演讲，这可以说是正式宣告了现代人力资本理论的诞生。②从此以舒尔茨、贝克尔、哈比森为首的一些经济学家创立了人力资本理论,纠正了传统资本的概念,提出了完整的人力资本概念。在他们看来,所谓人力资本就是体现在劳动者身上,由资本的投资费用和机会成本转化而来,表现为劳动者知识、技能和技巧的资本费用。人力资本的提出,使我们把资本的范围由以前的有形物质资本扩大为物质资本和人力资本两个方面,并确定其为人类社会生产过程中的两个必不可少的因素。 二、人力资本是经济发展的决定性因素 人力资本概念的提出,将资本分割为两类:物质资本与人力资本,在人类社会发展的不同阶段,它们对经济增长的作用是不同的。在社会经济发展比较落后的阶段,经济的增长 人力资本作为发达国家长期经济增长的决定性因素及其在持续发展的经济中发挥着重要作用，这已经被许多事实所证明。例如：日本经济在二战以后的迅速腾飞，美国自90年代以来持续110多个月的“高增长、低通胀、低失业”现象等，依靠的就是以人力资本为依托的技术进步；与之相反的例证是被称为“亚洲奇迹”的东亚经济飞速增长，以1997年金融危机的爆发为标志，在一定程度上被证明是一种无技术创新基础，以外来“虚拟”投入为主的“泡沫”型经济增长。③由此，我们可以看到，人力资本同物质资本相比较，具有更加强大的能量，在今后的经济发展过程中，必将发挥着举足轻重的作用，或者毫不夸张的说，人力资本无疑将成为将来经济增长的根本动力。哪个国家率先将战略重点放在人力资本上，并以此为依据来制定和调整经济发展政策，那么，他将主要依靠物质资本的投入而增长,物质资本在经济增长中起着决定性作用。而当人类社会经济发展到一定阶段,物质资本在经济增长中的作用相对减弱,人力资本在这一阶段后对经济增长的作用不断增大,出现了经济主要依靠人力资本投入而增长的趋势。在这个充满激烈的竞争和严峻的挑战的新知识经济时代走在前列，为各国所瞻仰。 于是，人力资本对于经济发展的促进作用的理论分析 第一，人力资本可促进技术进步，从而加快经济发展。 科学技术的迅速发展，使得劳动力、资金、技术的比重在促使生产力的发展方面发生了重大变化。21世纪初，技术对生产力发展的贡献占5%~20%,而现在
贝克尔的人力资本理论概述
贝克尔的人力资本理论概述 加里·贝克尔在人力资本理论方面作出了很大的贡献，其著作《人力资本》(1964年)被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他系统地阐述了形成人力资本的各类投资及其产生的收益。 贝克尔对人力资本理论的贡献在于他对人力资源的微观经济分 析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本—效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本概念，家庭时间价值和时间配置，家庭中市场活动和非市场活动的概念，令人耳目一新。他在人力资本形成方面、正规教育、在职培训和其他人力资本投资的支出与收入以及年龄—收入曲线等问题展开分析，强调教育与培训对形成人力资本的重要作用。贝克尔的研究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠定了良好的基础。 加里·贝克尔（Gary S.Becker，1930-）被认为是现代经济学领域中最有创见的学者之一，他曾和舒尔茨同在芝加哥大学执教，同时成为人力资本理论研究热潮的推动者，并成为著名的芝加哥学派的主要代表人物之一。他的著作《人力资本》被西方学术界认为是"经济思想中人力资本投资革命"的起点。以至当他在1992年获得诺贝尔经济学奖时，对之人们竟有一种姗姗来迟的感觉。
贝克尔在学术研究方面有一个非常显著的特点，他几乎可以把从表面上看和经济学没有任何联系的现象，与经济学联系起来，并运用经济数学方法对之分析计算得头头是道。他涉猎的领域宽阔，思路敏捷，甚至写过一本用经济分析方法研究犯罪问题的书，其中给定了犯罪的预期收益，并且用被捕和受惩罚的可能性来表示犯罪的预期成本和罪犯的特殊风险偏好。这种分析使犯罪看上去更象是罪犯因完全理性的原因而从事的一种职业。贝克尔的这些语惊四座的著述正是芝加哥自由主义学派的典型思路之表现。这个学派坚持认为，关于"经济人"的假设是经济学最基本的标准假设，追求利益最大化是作为最小理性单位的个人的必然选择，从这一点出发，不但能够解释人类的经济行为，而且能够解释人类的一切行为。 贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在1960年后发表的一系列著作中。其中最有代表性的是《生育率的经济分析》（1960）、《人力资本》（1964）和《家庭论》（1981）。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本－效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本的概念，家庭时间价值和时间配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都具有开创意义。追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。
中国的人力资本投资(赫克曼北大演讲)
中国的人力资本投资（全文） 2003年12月22日 09:14 詹姆斯·赫克曼教授简历 詹姆斯-J-赫克曼，1944年生于伊利诺斯州的芝加哥市。曾就读于科罗拉多学院数学系。1971年获普林斯顿大学经济系博士学位后，曾在哥伦比亚大学、耶鲁大学任教，从1995年起，赫克曼在芝加哥大学获任亨利-舒尔茨杰出成就经济学教授。赫克曼在经济学领域的研究内容涉及诸如社会项目评估、非连续选择和纵向数据的计量经济学模式、劳工市场经济学以及收入分配的模式选择等等。2000年以他在微观计量经济学领域所做出的杰出贡献而荣获2000年诺贝尔经济学奖。 林毅夫：我今天是感到特别兴奋的介绍我自己在芝加哥大学读书时候的一位老师，詹姆斯·赫克曼，詹姆斯·赫克曼教授1944年出生与芝加哥附近，1971年在普林斯顿大学拿到经济学博士学位，1973年开始在芝加哥大学当教授，我到芝加哥大学读书的时候是1982年，当时他到芝加哥大学工作也正好前后十年，那时候他虽然是芝加哥大学里面一个比较年轻的教授，可是我们同学之间都已经知道他一定会拿到诺贝尔奖，然后在芝加哥大学读书的时候，我们第一年、第二年工作真是非常努力，没有白天，没有黑夜,但是对我们最大的安慰是说，当我们很累的时候，我们知道，赫克曼教授都还在工作，所以我们应该更努力的工作。那我想这就以这样一个简单的介绍，我们请赫克曼教授来跟我们谈谈《人力资本投资和中国经济发展》，让我们邀请赫克曼教授。 赫克曼：感谢大家对我的介绍，我今天很高兴能来到北大，能有机会谈谈我对于现阶段中国人力资本投资政策的理解。我准备谈谈中国的现象，由于中国的变化很快，以及数据结构不是很清晰，我们对于中国政策的理解是很有限的。我想从我的亲身经历开始讲起。我上次来中国是2001年，那是2001年6月我接受邀请，参加在重庆举行的一次关于西部资本市场的研讨会，作为会议的参与者，我惊讶地发现与会者对于建立资本市场很感兴趣，他们很重视实物资本市场，债券市场，股权市场和金融业等等。但是我也很吃惊地发现，他们很少关注教育和培训。让我们看看数据（图）。离开重庆以后，我研究了这些数据，我很惊讶地发现，在1995年的时候，中国各级政府对学校的投资只占GDP的2.5%。同时我也很惊讶地发现，当时GDP的30％用于实物资本投资。和我更为熟悉的美国的数字做一下比较，美国对于人力资本的投资占GDP的 5.4%，对物质资本的投资达到GDP的17%。把1995年中国的人力资本投资状况和世界其他国家作比较，也会发现中国2.5%是比较低的。美国是5.4%，印度达到了3.3%，泰国达到了4.1%，德国达到了4.8%，加拿大达到了7％，2.5%的数字看上去是低了一些。中国各界经常比较历史数据，历年来的数据显示，政府对教育的投入在增加，不但政府对教育的投资随着GDP的增长而增长，而且政府对教育的投资占GDP的比例也在增加，增加到了3.1%，据我了解现在已达到3.3%了。 所以今天我的讲演想提出六个要点：第一点，我想提醒大家注意，
人力资本投资
第13章人力资本投资理论 考情分析 本章主要讲述人力资本投资理沦及劳动力流动问题。重点在于人力资本投资的理论及劳动力的流动准点在于人力资本投资理论的理解及应用。 重点、难点讲解及典型例题 考点一人力资本投资的一般原理 (一)人力资本投资理论的产生及其发展
【例l·多选题】关于人力资本投资的陈述，正确的是( )。 A.人力资本投资的收益总是超过成本 B.人力资本投资的成本发生在当前，收益产生在未来 C.人力资本投资理论认为，所有的劳动者都是同质的 D.人力资本投资的方式包括乒规学校教育、在职培训、劳动力流动等 E.无论是对于国家还是对于个人及其家庭来说，人力资本投资都是越多越好 【答案】BD 【解析】本题考查人力资本投资。选项A人力资本投资的收益不一定总是超过成本;选项C是分析劳动力需求和供给基本原理时的假设，在现实中是不真实的，人力资本投资分析方法否定了这一假设;选项E错在缺乏适度，并不是越多越好。
【例2·单选题】首先规定利率或贴现率r的值，然后再比较等式两端的数值是否能够使公式成立，这种确定人力资本投资计划是否可行的方法称为( )。 A.现值法 B.成本预测法 C.社会收益率法 D.内部收益率法 【答案】A 【解析】本题考查衡量人力资本投资是否可行的方法中的现值法。 【例3·单选题】假如r表示利息率，为正值，那么r越大，则未来收入的现值就( )。 A.越高 B.越低 C.不变
D.不确定 【答案】B 【解析】本题考查贴现率的相关内容。假如r表示利息率，为正值，那么r越大，则未来收入的现值就越低。 考点二人力资本投资与高等教育 (一)高等教育投资的决策模型 对高等教育投资决策的分析与对一般人力资本投资决策的分析在方式上是一致的。从纯粹经济上的角度来考虑，一个理性的决策应是对上大学的成本和收益进行比较。 【例4·单选题】很多高中毕业生由于对大学毕业以后的就业前景感到担忧，放弃了参加高考，对此，正确的观点是( )。
(整理)人力资本影响经济增长的计量经济学分析.
人力资本影响经济增长的计量经济学分析 一、理论依据 1、人力资本理论与柯布一道格拉斯生产函数 舒尔茨的人力资本理论认为人力资本是体现于人身体上的知识、能力和健康（T. W. Schultz ，1962），人力资本投资是经济增长的源泉，并且人力资本投资是效益最佳的投资。丹尼森后来发展了舒尔茨的人力资本理论，做出改进，提出人力资本中的教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少，并且正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的3/5在起作用。 柯布一道格拉斯生产函数（1,=+=βαβαL AK Y ）是现代经济增长实证分析的基础，通过该函数可以分解出资本投入、劳动力投入和技术进步对经济总量的贡献份额。 在人力资本理论指导下，结合道格拉斯生产函数建立模型为： βαL AK Y = 式中，Ｙ 代表产出，Ｋ 代表物质资本投入，Ｌ 代表人力资本投入，Ａ 代表技术进步，α代表物质资本的产出弹性系数，β代表人力资本的产出弹性。 2、增长速度方程（索洛函数） 为了明确物质资本投入、人力资本投入对经济增长的具体影响，引入增长速度方程。 利用增长速度方程（即索洛函数）进行因素分析，是从各经济变量相对变化的角度来观察经济增长速度与技术进步、物质资本和人力资本增长速度之间的关系，变形以后的增长速度方程具体形式为： L L K K A A Y Y ?+?+?=?β α 式中，?Y/Y 是1990-2002年间GDP 的平均增长速度；?K/K 是1990-2002年间资本的平均增长速度；α ?K/K 是资本对产出的影响率；?L/L 是1990-2002年间人力资本的平均增氏速度；β ?L/L 是人力资本对产出的影响率； ?A/A 是技术进步对产出的影响率。 二、数据收集 1、Y ，产出指标是国内生产总值。该指标是用零售物价指数对我国现价国内生产总值调整后得到的不变价（1990年价）国内生产总值，单位：亿元。 2、K ，物质资本投入指标。本文采用了资本形成总额，资本形成总额是常住单位在一定时期内获得减去处置的固定资产和存货的净额，包括固定资本形成总额和存货增加两部分，
人力资本理论观点16页word文档
贝克尔的人力资本理论的内容 (一)对人力资本概念的论述 在贝克尔《人力资本》一书出版之前，人力资本概念已存在很长时问。1766年，亚当·斯密给人力资本下了较为完整的概念，他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作资本的重要组成部分，提出“在社会的固定资本中，可提供收入或利润的项目，除了物质资本外．还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优越的技能．可以和职业上缩减劳动的机器工具，作同洋的看法．就是社会上的固定资本”。德国历史学派先驱李斯特进一步发展『这一观点．他在抨击古典学派将体力劳动看做是惟一生产力的观点时．提出“物质资本”与“精神资本”概念。他认为由物质财富的积累形成的资本是物质资，本由人类智力成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特特别强调，青少年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列，而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后，由于受传统伦理道德的束缚，在很长一段时间内，人力资本理论研究处于停滞状态，直到20世纪中叶，科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用，人力资源状况对经济发展的作用越来越重要．同时，传统的资源禀赋学说不能解释象日本、德国这样资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起，以及美国对外贸易结构中存在的所谓“里昂惕夫之谜”，部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚，掀起了“人力资本革命”。贝克尔是这场革命的主要倡导者之一。关于人力资本投资，贝克尔认为用于教育、在职训练、
卫生保健、劳动力迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出都是一种投资．而不是消费．因为它们不仅在短期内提高劳动生产率．而且可以长期起作用。 关于人力资本的内涵，贝克尔认为人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。 关于人力资本的特性，贝克尔认为人力资本首先是一种人格化的资本，表现为人的能力与素质，与人本身不可分离。因此，工作性质、种类等都会影响人力资本的使用，同时也意味着人力资本具有私有性质，如何使用取决于个人。 其次，人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度．因此．适当而有效的刺激可以提高人力资本的使用效率．这是人力资本与物质资本最大的区别。 再次，人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，但是人力投资的成本计量除这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“机会成本”或“影子成本”(“放弃收入”是人力资本投资的主要成本)。如某人在校学习或在企业接受培训，显然某人就没有时间来从事商品或劳务。由此而失去的收入，即所谓的“放弃收入”。贝克尔认为人力资本可以通过后天投资获得．并影响以后时期的生产率和收益．因此，用于物质资本的投资收益分析方法，也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限．使经济学研究朝着主体化的方向发展。
人力资本对经济发展的影响
人力资本对经济发展的 影响 集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#
【案例】： 浅谈人力资本对经济发展的影响 一.引言 人力资本概念起源可以追溯到TheodoreSchultandGaryBecker1960年代的工作。随着新增长理论的出现,为了解释经济增长率差异,人力资本积累及其对经济增长的作用逐渐成为宏观经济学研究的重要领域。索洛的新古典增长模型将人力资本作为与物质资本和劳动力一起的解释变量,但是,它的缺陷是将技术变化看作是外生的。新增长理论将技术看作是内生的,强调人力资本和知识积累在经济发展中的重要作用。 人力资本集中于个人的经济行为,尤其是关其知识和技能的积累方式。由于人力资本在创新过程中是一个关键的因子,所以社会思想的开放、有技能的人力资本的吸引就会不断增强。在国家背景下,区域人力资本越高,就能支持更多的公司,而且从其它区域吸引公司的能力也越强。Becker认为个人积累的技能和能力等人力资本是收入分配的重要决定性因素,Rauch则认为人力资本平均水平较高的城市,居民工资也相应较高。CoulombeS考察了加拿大各省之间人力资本指数和人均收入的条件收敛。AliYoussef等指出,发展中国家会通过提高当地技术和加强人力资本来吸引FDI,较高的人力资本能够吸引更多的FDI,而FDI的流入又给本地劳动力市场带来了外溢效应,进而促进了人力资本水平的提高。 改革开放以后,中国由于经济的快速增长吸引了众多国际学者的关注。认为中国现在的投资政策是物质投资高于教育投资,城市人力资本投资高于农村人力资本投资。国内学者也围绕人力资本、与经济增长关系进行了大量研究。近年
人力资本理论
人力资本理论 1979年诺奖获得者西奥多·W·舒尔茨是公认的人力资本理论的构建者。1960年，他在美国经济协会的年会上以会长的身份作了题为《人力资本投资》的演说，阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因。 1945年二战结束以后，战败国德国和日本受厂很大的创伤。很多人认为，这两个国家的经济恐怕要很久才能恢复到原有的水平。但实际上，大约只用了15年左右，德国和日本的经济就奇迹般的恢复了，而且60年代以后，这两个国家继续以强大的发展势头赶超美苏，并最终使经济实力上升为世界第二和第三的位置。这其中的原因让许多入迷惑不解，人们开始探究传统经济学的不足。 一般而言，国民财富的增长与土地、资本等要素的耗费应该是同时进行的，但统计资料却显示，二战以后，国民财富增长速度远远大于那些要素的耗费速度，这是一个难解之谜。 经济领域中这些难以解释的特殊现象的出现，引起了西方经济理论界的高度重视，经济学家们纷纷提出自己的观点。舒尔茨的人力资本理论就是在这样的背景下应运而生的。他提出了著名的观点：在影响经济发展诸因素中，人的因素是最关键的，经济发展主要取决于人的质量的提高，而不是自然资源的丰瘠或资本的多寡。以此来解释上述的经济领域的疑难问题就很简单了。 关于德国和日本的经济奇迹问题。他认为，两国战后之所以出现经济复兴的奇迹，最主要就是因为人力资本的原因。战争虽然破坏了这两国的物质资本，但并未破坏其充裕的人力资本；再加上这两国悠久的文化传统和重视教育的现代国策为经济发展提供了大量高素质的劳动力，这使两国的经济发展得以建立在高技术水平和高效益基础上。 关于“里昂惕夫之谜”，美国虽然人口只有两亿多，但劳动者的平均劳动熟练程度很高，劳动者事实上从事的是单位时间内可以折合成多倍简单劳动的复杂劳动，以此角度来看，美国并不是一个劳动缺乏的国家，而是一个人力资本相对丰富的国家。所以，对外贸易中，美国出口自己资源优势比较大的产品。 关于国民财富远远大于资源耗费的问题，舒尔茨认为，“投入与产出之间增长速度之差，一部分是由于规模收益，另一部分是由于人
我国人力资本投资现状
我国人力资本投资存在的问题及解决对策 12级人力资源管理秦明珠M01214147 摘要：在知识经济快速发展的时代，科学技术是第一生产力，一个国家的综合竞争能力和可持续发展能力主要取决于人力资本存量。人力资本作为生产要素，对经济增长具有决定作用。本文浅析了我国人力资本投资的现状和问题，进一步提出解决我国人力资本投资不足的对策。 关键词：人力资本的主要内容；人力资本投资；人力资本投资存在的问题；人力资本投资问题解决的办法 人力资本的概念，最早由美国经济学家舒尔茨提出来的。舒尔茨认为，“人力资本是人类的，因为它表现在人的身上；它又是资本，因为它是未来满足或未来收入的源泉或两者的源泉”。舒尔茨认为对人进行的教育、医疗、培训、劳动力流动等投资，能够提高人的知识和技能，形成并体现在劳动者身上。真正对人力资本下确切定义的是贝克尔，在其1964年出版的专著《人力资本》中，他明确提出：“所有用于增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资……，其中主要是教育投资、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出等形成的人力资本。” 一、人力资本理论的主要内容 现代人力资本理论的主要包括以下几个方面： （一）力资本是体现在劳动者身上以劳动者数量和质量表示的资本，表现为知识、技能、体力（健康状况）价值的总和。一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动时间来度量。 （二）人力资本是通过对教育、卫生保健和劳动力流动的投资形成的，其中，教育是最重要的人力资本形成的途径。 （三）人力资本投资是经济增长的主要源泉。美国经济学家丹尼森的研究证明了在不同时期人力资本投资对美国经济增长的重要贡献。 （四）人力资本投资与物质资本投资一样具有成本。因此，人们在做出人力资本决策时，必须对现实投资成本与未来投资收益进行比较只有在预期未来投资收益大于成本时，人们才愿意进行人力资本投资。这种动态投资效益分析必须考虑投资的机会成本和货币的时间价值因素。 二、人力资本投资存在的问题 人力资本投资是一个多维度、多侧面的整体系统，投资主体通过正规教育、在职培训、医疗保障和职业流动等途径使先天的劳动力转化为人力资本的过程就是人力资本投资。以下是人力资本投资的存在的一些问题： （一）教育投资问题 根据舒尔茨等人的研究，教育投资作为人力资本投资中最重要的组成部分，对经济增长的贡献很大，我国教育投资的绝对数值虽位居世界前列，但相对数值与发达国家相比却相差甚远。对于这种的情况的产生可以归纳为以下几种原因： 1、教育投资总量和相对量偏低。我国教育投资虽不断增长，但增长率波动较大，教育投资占国内生产总值的比重在持续下降。自20 世纪90年代以来,我国的教育投资总量一直呈现逐年增长的趋势，教育经费的年增长率起伏,但总的趋势是下降的,也就是说,虽然我国教育投资的总量呈现持续上升的趋势,但增长的
人力资本与经济增长_王再文
2003年2月 第33卷 第1期 西北大学学报(哲学社会科学版) J o urnal o f N o rthw est U niv e rsity (Social Scie nce) Feb.,2003V ol.33 No.1 收稿日期:2002-06-25 作者简介:王再文(1967-),男,山西曲沃人,山西财经大学副教授,主要研究人力资本理论与市场理论。 人力资本与经济增长 王再文 (山西财经大学公共管理学院,山西太原 030006) 摘 要:首先论证了人力资本与经济增长的关系,然后结合我国实际,分析了教育投资对经济增长的影响和人力资本对经济增长的贡献,揭示了人力资本对我国经济增长的作用。 关键词:人力资本;经济增长;教育投资 中图分类号:F061.2 文献标识码:A 文章编号:1000-2731(2003)01-0077-04 一、引 言 现代经济增长理论是以20世纪30年代末40年代初由哈罗德(R .Harrod )和多马(E ·D ·Doma r )分别创立、被后人称为哈罗德-多马模型为起点开始的。哈罗德-多马模型是资本决定论的代表和核心,它的一个重要结论是,经济增长的根本动力 在于资本的积累,资本积累越多,经济增长速度就越快。进入20世纪50年代,人们针对资本决定论,尤其针对哈罗德-多马模型存在问题的争论和批评,要求放宽哈罗德资本系数是常数这一条件和引入含技术进步因素的模型。以索洛提出的含技术进步因素经济增长模型为代表的技术进步论开始占领经济增长理论的主导地位,使经济增长理论研究出现了一个高潮。然而,经济增长中存在的若干重大理论问题并未得到解决,特别是技术进步的产生以及如何在经济增长模型中体现出来的问题仍然困扰着经济学界。为此,美国经济学家舒尔茨(W.Schultz)在20世纪60年代初提出了人力资本理论,认为人力资本才是现代经济增长的主要动力和源泉。他以劳动力要素分析为中心,研究的主要内容在于阐述了人力资本的概念、形成及其对经济发展的作用。但把人力资本作为外生变量,也没有建立定量模型。 20世纪80年代中期以来,以知识经济为背景的“新经济增长理论”在美、英等发达国家兴起,并逐渐成为经济增长理论的主流。这种以技术进步内生化为特征的新经济增长理论把人力资本纳入模型之 中,在经济增长模型中阐述了人力资本理论,其代表人物是卢卡斯(R ·Lucas),他将人力资本作为一个独立要素纳入经济增长模型,运用更加微观的方法 把舒尔茨的人力资本概念和索洛(M ·So llow )的技术进步因素具体化为“每个人的”、“专业化的”人力资本。由此得出的主要结论是:一国的经济增长不需要外生力量(如人口增长)就能实现持续增长,增长的源泉是人力资本的积累。同时,在一个有效率的经济中,较高的物质资本积累需要有较高的人力资本积累相对应。人力资本增量与已有存量成正比关系,人力资本存量高的国家和地区的经济发展要快于人力资本存量低的国家和地区,人力资本投资能够带来一国或地区人力资本存量的增加,进而带来技术进步和经济增长。 在人力资本与经济增长理论发展的同时,关于人力资本对经济增长作用的实证研究也取得了一系列的成果。20世纪80年代以来,一些西方学者对经济发展机制的研究和对国别之间经济增长率差别变化趋势的分析均表明,人力资本投资既是发达国家保持经济持续增长的关键因素,也是发展中国家实现经济增长的必要条件。人力资本投资的作用具有普遍意义,二战后日本、德国和部分发展中国家的实践证明了这点。日本经济的崛起依靠的是教育,日本当代著名科学史学家汤浅光朝对许多发展中国家在引进世界先进科学技术不是很成功一事,曾有一段精辟论述:“战后,许多发展中国家之所以不能像日本那样很好地引进、消化和吸收先进的科学、技术,
人力资本理论和地位论述
第二章人力资本理论及其地位 人力资本开发是需要投资的，投资对经济成长的意义是以短期或长期的回报来体现。人力资本理论从经济学的角度分析了社会经济增长和社会丰裕的主要秘密——单纯从自然资源、实物资本角度已不能解释生产力提高的全部原因，特别是一些资源不充沛的国家和地区在经济上起飞的事实，表明除了使经济增长的已知物化要素外，一定还有一个秘密的要素——人力资本。 第一节人力资本理论的产生和发展 一、资本 由企业或个人拥有的有形的财产或无形的权利的价值体现的总称，是未来生产的基础。也有人认为，“资本是一种未被消费掉的劳动”，“资本可以带来剩余价值”，“资本的形成也是投资的结果”。 在经济学研究领域中，各学派基于不同的历史背景形成了不同的经济理论，在社会发展的各个时期发挥了重要的作用，在他们各自的理论中或多或少地都论述了有关人力资本的观点，为后人的研究提供了有力的理论基础。 二、古典人力资本思想 古典政治经济学在研究人力资源之始就提出了人力资本观念。亚当·斯密（Adam Smith）在《国富论》（《国民财富的性质和原因的研究》1776）中，明确地表述了人力资本思想，成为西方人力资本理论的学术源头。 斯密崇尚劳动是财富之源，把人力要素和人的劳动技能作为资本看待。 斯密将资本按使用方法不同划分为固定资本和流动资本两部分。他对固定资本的描述是：人的能力是一种资本，人们经过学习得到的有用的才能，可以变成社会财富的一部分，一个国家全民所有后天所获得的有用能力是资本的重要组成部分。因为获得才能需要花费费用，所以对个人而言，这种投资形成的才能可以认定是固定资本。而且该投资“可以得到偿还，赚取利润”。按照斯密的解释，人力资本可以理解为两部分，即：一般劳动技能的“流动资本”和特殊才能的“固定资本”。 斯密认为，经济增长主要表现在社会财富或者国民财富的增长上，财富增长取决定于两个因素：一是专业分工促进劳动生产率的提高。即在生产技术不变的情况下，劳动者数量
人力资本健康投资
教育、健康资本对我国区域经济增长的影响—以广东、西藏为例 （一）健康人力资本对经济增长影响的相关理论 对健康人力资本有重大影响的相关研究始于20 世纪60 年代初。首次提出人力资本的概念源自舒瓦茨1961 年的人力资本理论，他所定义的人力资本包含了教育、健康和移民等方面投资所形成的资本，移民作为人力资本的讨论范围尚属首次。教育和健康并列成为人力资本讨论的话题需要追溯到1962 年马斯金的理论，对其两者之间的关系，马斯金做了详细的阐述。1965 年贝克尔提出家庭生产函数，在其基础上，1972 年格罗斯曼将贝克尔提出的人力资本概念应用到健康领域，提出健康生产函数的概念。福格尔1991 年把对人口健康和营养状况的评估引入到经济研究中，他认为食物消费和营养水平提高所所来的健康人力资本能够大大提高劳动生产力。1997 年巴罗首次构建了含有健康人力资本的经济增长模型，人力资本理论得到进一步完善。 健康对经济发展的作用，更多体现在健康会提升劳动者的生产效率，尤其是生产体力的提升。 人力资本健康投资的价值分析 人力资本健康投资是缓解“健康贫困”的有效手段。人力资本学家迈克·格罗斯曼认为，健康既是一种消费品，同时又是一种投资品，因为健康状况决定消费者可利用的工作和闲暇时间的多少，而生病天数减少的货币价值就是健康投资的回报。在现代社会中，健康存量的增加，一般被看成为对健康投资的回报，这种回报就个体而言，虽直接的体现是节省了医疗开支。资料显示：美国梅萨石油公司，经常参加体育活动的职工每年人均病假27小时，医疗费用为173美元，不经常参加体育活动的职工每年人均病假44小时，医疗费用为434美元。当人们将收入中的一部分用于医疗保健支出从而使自己保持健康状态，医疗保健支出的费用就会大大下降，而把用于医疗保健和不良生活习惯方面的投资投向健康人力资本投资，调整投资的方向，提高自己的素质，健康得到根本改善的同时，增加用于工作的时间，提高工作效率、获得新的工作机会等方式增加自身的人力资本积累，给个人和国家带来经济效益。而个人收入的增加又能反过来促进健康水平的提高和健康投入的增加，从而使健康与福 利之间形成良性循环关系。相反，健康水平的低下使人们丧失了人力资本投资的能力和改善自身境遇的机会，造成收入的减少和贫困的发生，后者又进一步制约着人们健康水平的提高，最终形成了健康水平底下一人力资本投资不足一贫困一健康水平再度恶化的陷阱。北京大学光华管理学院刘国恩教授曾于1997年调查万名农民健康与收入发现，健康良好者的年收入1600元；健康较好者年收入1400元；健康一般者年收入1200元；健康不好者的年收入1000元。不难看出，健康水平低下既是贫困发生的原因，也是贫困的结果。这种由于健康水平低下造成入力资本投资不足而产生的贫困即“健康贫困”。孟庆国和胡鞍钢认为：健康贫困是一种机会的丧失和能力的剥夺。即由于经济发展水平低下、支付能力不足所导致的参与医疗保障、卫生保健和享受基本公共卫生服务的机会丧失，以及由此所造成健康水平下降导致的参与经济活动能力的剥夺，从而带来收入的减少和贫困的发生或加剧。世界卫生组织一再向国际社会阐述健康与贫困的关系，认为沉重的疾病负担已经成为许多低收入国家经济发展的严重阻碍，加剧了社会的不公平，对经济的持续发展以及社会稳定造成潜在的威胁。因此，加强对人力资本健康投资对个人和社会都具有极为重要的作用。 人力资本健康投资提高收入分配的公平度与资源利用效率。前面我们分析过健康投资可以缓解“健康贫困”，而缓解“健康贫困”的主要投资就是卫生服务水平和质量的提高，通过卫生服务投资可以避免疾病带来的损失、收入的增加和个人福利的改进，因此，建立基本健康保障制度是健康公平从而收入分配公平乃至反贫困的重要措施根据。建立健全基本健康保障制度其作用不仅仅在于防范公共健康风险，实现基本健康公平，而且还在于保护和提高全社会的人力资源，从而提高收入分配的公平度与资源利用效率。我国卫生部公布的资料：2001
人力资源与经济发展——人力资本与经济发展的关系
江苏扬州商务高等职业学校 高职毕业论文 论文题目__________人力资源与经济发展__________ 学生姓名_________黄芳__________________________ 学科专业__________会计电算化___________________ 指导教师__________姚霞_________________________ 论文提交日期___________________________________ 论文答辩日期___________________________________
面对国际贸易新局面，中国应如何制定经济发展策略。将劳动密集型产业向资本相对稀缺的中西地区转移，达到带动中西部发展的目的。人力资本理论渐渐被国内接受，影响不断增加，研究不断深入。人是社会生产力诸要素中具有决定意义的因素，物质资本的运作要靠人来完成，更靠人力资本带来物质资本更大的价值升值。加快我国经济发展方式转变已刻不容缓，既面临难得机遇，更面临诸多制约因素。 论文关键词：经济发展、人力资源
目录 一、经济发展 （一）我国现经济评估（1）（二）我国经济发展策略（1）二、人力资源 （一）人力资源是什么（1）（二）为什么要发展人力资源（1）三、经济发展与人力资源 （一）人力资本与经济发展的关系（1）四、总结
经济发展 ————我国现经济评估、我国经济发展策略 首先，中国现阶段依靠劳动密集型产业发展的现状是由中国资源禀赋所决定的。我国为劳动力资源丰富，资本相对稀缺的国家，劳动力要素的价格相比资本要素价格相对比较便宜，发展劳动密集型产业实属必然。其次，劳动密集型产业占主导也是由中国所处的国际产业分工所决定的。于我国在国际产业转移中处于较低的地位，发达国家将处于产业生命周期中衰退期的产业向中国转移导致中国劳动密集型产业占主导的现状。最后，劳动密集型产业也是解决我国劳动人口就业的问题的一个方法。劳动密集型产业对劳动力的需求十分大，为我国人口的就业提供了一个很好的途径。 我国内部区域经济发展不均衡。由于改革开放的政策及东部沿海不可比拟的海洋优势，东部地区一直是我国产业发展的重心所在。就加工贸易来看，到2008年,加工贸易出口在全国的比重超过10%的省(区、市)仍只有广东、江苏和上海(分别为39.03%、21.43%和13.43%)，其他加工贸易出口在全国的比重超过1%的六个省(市)也都在东部沿海地区。东部沿海地区已成为我国发达地区的代名词。而与东部相比，中部与西部的发展明显滞后于东部的发展。同时，由于东部经济的快速发展，吸引了相当一部分中西部地区的农村青壮年劳动力向东部转移，导致农村出现空巢现象，严重影响了我国的农业发展。解决经济发展不平衡问题在中国融入经济全球化的过程中显得迫在眉睫。 在今后的发展中，总体上，应在发挥劳动密集型产业比较优势的前提下，在资本积累达到一定程度的地区进行产业优化升级，向资本、技术密集型产业发展；同时将该地区劳动密集型产业向资本相对稀缺的地区转移。 一方面，国家通过一系列的手段保护和发展劳动密集型产业的比较优势是现阶段的必行之举。只有劳动密集型产业的不断发展才能积累足够多的资本和技术条件实现产业结构调整，实现中国经济发展质的飞跃。另一方面，遵循产业发展趋势，我们在着力发展劳动密集型产业的比较优势同时，实现比较优势动态发展也十分必要，即不断推动劳动密集型产业向资本密集型产业乃至知识技术密集型产业转移。 资本密集型产业又称资金密集型产业，即需要较多资本投入的行业部门，如冶金、石油、机械制造等重工业。资本密集型产业和劳动密集型产业本身不存在相互排斥的现象，可以协调发展。金融危机后,应当注重用劳动密集型与资本密集型相结合的发展模式，以达到产业结构优化和解决我国就业问题的双重目的。同时，还应提高教育、技术水平，通过多种渠道，扩大对人力资源开发的投入。只有大力加强实用型人才的培养，加强对引进技术的消化吸收能力，才能将其转化为自身的竞争优势。
人力资本理论对中国经济发展的启
人力资本理论对中国经济发展的启示 一、人力资本理论的基本观点： 传统的经济理论认为经济增长必须依赖于物质资本和劳动力的增加已不再符合今天的事实，对于现代经济来说，人的知识，能力、健康等人力资本的提高，对经济增长的贡献远比物质资本，劳动力数量的增加重要。 l、人力资本的概念： 人力资本理论认为，在传统的经济理论中，资本实际上仅仅是指处于生产过程中的厂房、机器设备、原材料和燃料等各种物质生产要素的数量和质量，这是不完整的。完整的资本概念应包括物质资本和人力资本两种形式。物质资本是体现在物质产晶或生产资料上的资本，人力资本则是体现在人主要是劳动者身上的资本。人力资本是国民财富的组成部分。和物质资本一样，人力资本也有着数量和质量上的规定。从数量上看，一个社会中劳动力人数的多少，在一定程度上可表示该社会人力资本的规模。从质量上看，每个劳动者的素质，即知识、智力、技能、经验和健康状况各不一样。 2、人力资本是投资的产物： 早在18世纪中叶，著名经济学家亚当·斯密就已认识到教育或训练的支出可以被看作一种投资。但这一思想在相当长一段时间内未得到足够重视。人力资本是通过对人力的投资而形成的，这种投资包括:用于人们接受教育或培训的支出，保健方面的支出，劳动力国内流动支出和移民入境支出。教育投资又称智力投资，其可以转化为知识的存量，提高人口的智能，知识和技术水平;保健投资转化为健康资本存量，可提高人口身体素质，增强劳动者工作能力;劳动力在国内的自由流动有助于解决国内劳动力的余缺调剂和发挥专一长;减少人力资本的浪费;移民是人力在国际间的流动，移民入境是增加人力资本的一条经济合算的途经。对人力进行投资的目的，按照舒尔茨的说法，是为了通过人力资本获得更大的经济效益。人力资本的多少，直接影响劳动者的收入水平。因此可用人力资本形成说明人们收入的差异。一部分犹太人在人力资本上投入了较多的资本，因而他们有了较高的收入。 3、人力资源是经济增长与发展的根本基础： 大量统计数字表明，美国二战后国民收入的增长大大快于国民资源的增长，即与用于产生收入的土地、实际劳动量和再生产性资本的数量三者结合起来的数量相比，美国国民收入持续增长的速度要高得多，而且从一个商业周期到另一个商业周期，两个增长速度之差变得越来越大。美国经济学家舒尔茨认定人力资本比能进行再生产的非人的资本以更快的比率增长，是二者产生缺口的根本原因。他由此提出，经济发展主要取决于人的质量而不是自然资源的丰膺或资本存量的多寡，处于现代经济生活中的人力资本，其作用远比物质资本重要得多。他还从战后某些物质资本在战争中受到严重破坏的国家能以飞快的速度复兴经济的实例，证明增加对人的资本投资要比对物力资本投资更为重要。他分析了发展中国家贫穷落后的原因，得出同传统经济发展理论完全不同的结论，指出贫穷国家经济之所以落后，根本原因不在于物质资本短缺，而在于人力资本匾乏。由于向这些国家提供的新的外国资本通常被用于建筑物、设备、有时也被用来购置存货，而一般不被用来增加人力投资，所以，人的能力没有与物质资本齐头并进，而变成经济增长的约束因素。 4、教育投资及教育收益： 人力资本论认为，人口质量的改进在很大程度上是由教育造成的。教育的投资带来的收益远比对非人的资本投资更加有益于经济增长。美国从1900年到1957年，实际的物质资本增加大约4.5倍，而对劳动力进行教育和训练的投资增加大约8.5倍，同时物质资本投资获得的利润增加3.5倍，而教育投资增加的利润达17.5倍。教育收益率原则上与物质形态投资收益相同，即收益率一收益/成本。如果将教育分为不同阶段，则某一阶段教育收益率一该阶段毕业生对前阶段毕业生工资差额/本阶段教育费用。