2015年内部审核审核报告(长春) (1)
审核目的检查各公司质量体系运行情况，确保质量体系按标准要求实施，实现质量体系的有效性，发现改进的机会，实现质量体系的持续改进。
审核范围长春公司各部门、各生产车间。
审核依据ISO/TS16949：2009标准、VDA6.3标准、质量手册、程序文件、各类指导文件及相关的法律法规及产品标准。
审核时间4月8日-9日
审核组长于晓平审核员崔世利 薛永丰 贾秀文 赵羽飞 陈冬梅 李晓磊 刘淑贤 王泓智 刘源源 田建民
审核综述 本次体系改进审核覆盖了长春公司的12个部门、5个生产车间，审核组采取对现场、文件、质量记录、规定、实施效果进行查阅和验证，本次审核发现37个问题，发现的不符合项集中反映在工装管理、首件/过程/过程检验、返工控制、库存控制、新产品开发及工程更改控制、等方面。
在本次审核中着重关注了体系文件的执行情况，本公司有程序文件26个，其中有5个程序执行不到位（《供方选择与评价控制程序》、《过程设计和开发控制程序》、《持续改进控制程序》、《产品检验和试验控制程序》、《经营计划控制程序》），有89个三级文件（作业指导、管理办法等），其中有11个执行不到位。其余文件各部门均能按要求执行。
本次审核不符合项
部门序号不符合项描述审核员 签字
供应部1
已见到长春公司的合格供方名单，已审批，世鑫合格供方名单由于部分资料收集不全，目前未审批。
2
抽查本溪华昕商贸有限公司供应商的认证资质已到期，需重新提交新版资质，在未提交新版期间应提交认证提升计划。
3未见到4月份最高最低储备定额。
技术部4
抽2902405-1095支架新产品：1）已见到该产品图纸，由2015.1.15接收；
2）已见到可行性分析报告、项目进度实施计划表、初始过程流程图、零部件材料清单、设备/工装量检具配备明细表、控制计划等资料；3）未见到项目小组人员分工名单、特殊特性清单，未识别全特殊特性；4）未见到物流包装方案，需确认职责归口后编制。
5
抽2902405-1095产品，已见到外来文件接收登记及外来文件清单，但未对新产品接收的文件进行评审。已见到产品的控制计划的发放记录。
生产
部
6目前对各公司的最高最低储备定额进行规范管理。物流
部
7实施生产计划考核，但与文件要求不一致。
质保部
8已见到废品统计台账，未包含车间的返工返修。
9
已见到2902405-1095产品的毛坯接收检验指导书，需修订细化，明确由哪些检验项目总公司质保部做，哪些项目由车间检查员做，加入控制方法及最终确认的流程。
10
在生产现场检查员多数使用图纸作为检验指导，质保部发放的检验指导书中没有加入产品尺寸图片，应修订检验指导书的形式，便于使用并起到实际的指导意义。
部门序号不符合项描述审核员 签字
综合部11已见到2015年上半年培训计划，需编制15年全年的培训计划。12目前没有持续改进项，正在收集。
13已见到14年度经营计划，2015年的正在收集。
分厂综合部14
已见到15年培训计划，应加入转岗人员、在职人员如检查员、操作者的培训计划。
15
已见到15年顾客满意度调查表的实施记录，但未见到满意度调查的计划及矩阵表。
16
目前实施员工绩效考核管理，但与文件不一致。须修订《员工绩效考核管理办法》。
机动部17
已见到1月份世鑫冲压、长春分厂、博阳模具的设备检查记录，但未填写完成情况，未进行跟踪验证。
18现场安全操作类及点检标准类的文件仍有不受控的。
19目前分厂未提交工装申请单及验收单，未建立工装档案。
20未定期对工装进行检查，未执行考核办法。
配套部21需编制交付及时性及附加运费的统计表。
22已见到15年外部顾客满意度调查计划，需修订。
仓库办23一厂库房由于目前部分施工无法画线，无区域划分。
24
一厂库房现场发现2902441-46A产品由技术、质保人员确认入库的为不合格产品。
25
目前库房由于面积有限，无法做到先进先出管理，导致批次管理也实现不了。
26三厂库房现场备货区未定置定位摆放。
27原材料库房不规范，放置杂物，圆钢露天存放。
项目部28
已见到2902405-1095产品操作卡，但未对换刀要求填写换刀记录，需修订并设计换刀记录格式。
29新产品开发进度随机性太强，未编制进度计划后再实施。
30
目前从总公司技术部接收工程更改通知单后直接就更改相关文件及工装了，未对工程更改进行评审，未见到工程更改方案及进度安排。
簧架车间31已进行生产起始点检，但未形成生产起始点检记录。
32
审核时发现博镪吉C3A307送货车，有先卸货后开报检单现象，且未带试棒，产品未经过进货检验就直接入库。
二厂33
现场发现BT-CC-049设备标识为闲置设备，但实际设备正常运转在生产，当日未进行点检。无设备安全操作规程及点检标准。
34
现场抽查见到43026GE00A产品的检验记录，经了解检验频次为每天检7件，未规定具体的检定时间。未见到当日生产的A6E产品的检验记录。
轴架
车间
35待检区内有空的工位器具、成品及生锈的产品。
支架车间36目前支架车间未按定置定位管理。
37
现场抽查2905433-80A产品，无钻套，操作者自己凭经验生产，现场检验后不合格。
不符合项整改计划要求及提交日期对于运行过程中存在的不足，希望各生产车间对本次审核出现的问题加强重视，认真分析、整改，同时在整改的过程要举一反三，逐步细化。
2015年4月16日
供应部采购过程/供
方管理
1
已见到长春公司的合格供方名单，已审批，世鑫合格供方
名单由于部分资料收集不全，目前未审批。
2
抽查富奥汽车零部件股份有限公司紧固件分公司供应商相
关资料：1）该公司认证资质已到期，需收集新版认证资
质，在未提交新版期间应提交认证提升计划；2）已见到
供方能力调查表、潜在供方审核报告及潜在供方评定报
告；3）已见到PSW，但未见到质保部的复验报告；4）已
见到该供应商的4月份采购计划、月度绩效统计及14年度
的年度供应商评价统计表。
3
抽查本溪华昕商贸有限公司供应商的认证资质已到期，需
重新提交新版资质，在未提交新版期间应提交认证提升计
划。
4
抽查上海铮鸿实业有限公司:1）已见到供方能力调查表；
2）认证资质未提交新版，需附上旧版的认证资质，并要
求供应商重新提交新版资质，在未提交新版期间应提交认
证提升计划；3）已见到潜在供方评定报告，但未会签；
4）PSW未签字；5）已见到4月份采购计划及1-3月月统
计；6）质保协议未签字。
5
抽查天林汽车零部件有限公司：1）已见到供方能力调查
表；2）质保协议中关于产品的合格率，有98.5%的有98%
的，需一致，质保协议未签字，未填写日期；3）PSW未打
印签字；4）未见到该供应商的潜在供方评定报告。
6
抽查博镪铸造有限公司及一铸公司：1）已见到1095A产品
毛坯的开模计划及要货计划；2）已见到月度统计；3）已
见到供方能力调查表；4）一铸公司认证资质到期，需收
集新版。
7未见到4月份最高最低储备定额。
执行情况8
供应部共有2个程序文件、3个三级文件，《供应商选择与
评定控制程序》实施较差，需修订《供应商管理办法》，
并编制《顾客指定供应商管理办法》。
技术部
过程设计和
开发控制
1
抽2902405-1095支架新产品：1）已见到该产品图纸，由
2015.1.15接收；2）已见到可行性分析报告、项目进度实
施计划表、初始过程流程图、零部件材料清单、设备/工
装量检具配备明细表、控制计划等资料；3）未见到项目
小组人员分工名单、特殊特性清单，未识别全特殊特性；
4）未见到物流包装方案，需确认职责归口后编制。
2从15年开始到至今无需项目移交的产品。
3已见到新产品的完成情况跟踪统计表。
工程更改控
制
1
已见到工程更改统计，抽查1706051/2-76A/D.3产品的工
程更改，已见到工程更改评审表、通知单，但未见到工程
更改验证报告，应确定验证责任部门后附上验证报告。技术文件/外
来文件管理
1
抽2902405-1095产品，已见到外来文件接收登记及外来文
件清单，但未对新产品接收的文件进行评审。已见到产品
的控制计划的发放记录。
执行情况1
技术部共有3个程序文件，12个三级文件，其中有2个文件
执行不到位，为《CAXA项目管理数据管理办法》，文件未
加入考核，需细化；新产品开发过程中未完全按照项目实
施管理。
生产部顾客要求识
别评审控制
1
评审方式为接收到顾客要货计划后发给相关人员，如有问
题的相关部门及时反馈，目前新产品和批量的方式一样，
但目前仅发给生产的相关人员，应同时发送给供应部、技
术部、质保部。
2
已见到合格履行率统计，建议批量产品和新产品从4月份
分开统计。
生产计划控
制
1已见到3月份生产计划完成统计及考核。
2目前对各公司的最高最低储备定额进行规范管理。
执行情况1
生产部共有2个程序文件，5个三级文件，其中最高最低储
备定额应加入考核项。
物流部生产计划控
制
1
分厂依据顾客的要货计划编制生产计划，已见到日生产计
划及要货计划。
2已见到长春分厂成品4月最高、最低储备定额。
3实施生产计划考核，但与文件要求不一致。
执行情况1
物流部共有9个三级文件，其中2个文件执行不到位，1）
目前的生产计划未完成的考核与文件要求不一致，需修
订；2）需修订《在制品管理细则》，应细化毛坯的接货
方式。
质保部监视和测量
设备控制
1已见到计量器具台账及周期检定计划。
2已见到2015年测量系统分析计划及已实施的记录。
不合格品控
制
1
已见到3月份质量月报统计，共下发12份整改单，有冲压1
份整改单未收集上来。已按《质量考核办法》实施考核。
2
月报中的返工返修统计仅为技术部/外部顾客返回的信
息，生产车间的返工返修信息由于车间未上报，未统计。
3已见到废品统计台账，未包含车间的返工返修。
检验和试验
控制
1
已见到2902405-1095产品的毛坯接收检验指导书，需修订
细化，明确由哪些检验项目总公司质保部做，哪些项目由
车间检查员做，加入控制方法及最终确认的流程。
2
已见到2902405-1095产品过程检验指导书，已改为按序
做，需对相关人员进行培训，明白序标识的含义。
3已见到2902405-1095产品最终产品检验指导书。
4
在生产现场检查员多数使用图纸作为检验指导，质保部发
放的检验指导书中没有加入产品尺寸图片，应修订检验指
导书的形式，便于使用并起到实际的指导意义。
顾客反馈控
制
1
已见到内外部质量缺陷统计表，抽3月15日车身反馈的产
品，加工面黑皮，处理结果为已下整改单，应把具体的整
改结论写上。
产品审核1
已见到4月份产品审核实施计划、3月份产品审核结果，不
符合项已下质量问题整改单，但产品审核结果在80分左
右，低于目标值98分。
执行情况1
质保部共5个程序文件，12个三级文件，目前《返工返修
管理规定》执行不好，分厂内部的返工返修数据未上报质
保部。
综合部人力资源管
理
1
已见到2015年上半年培训计划，需编制15年全年的培训计
划。
2应有管理人员新入职的、人员流动率的统计。
3
人员培训档案建议用单独的培训档案格式做，需收集各部
门的人员培训需求表。
4
已见到特殊岗位人员的名单，目前按如锅炉、电工、叉车
等分项做的，需有总的清单。
顾客满意度
调查
1
已见到15年顾客满意度调查计划及矩阵表，依据计划实施
调查。
持续改进控
制
1目前没有持续改进项，正在收集。
经营计划管
理
1已见到14年度经营计划，2015年的正在收集。
执行情况1
综合部共有4个程序文件，12个三级文件，《经营计划》
及《持续改进管理办法》执行不到位。
分厂综合部人力资源管
理
1
已见到15年培训计划，应加入转岗人员、在职人员如检查
员、操作者的培训计划。
2
目前新员工入职培训后未做有效性评价，可以以出徒单作
为有效性评价的依据。
3
目前部分培训未做相关的培训计划，需确认培训相关记录
的方式。
顾客满意度
调查
1
已见到15年顾客满意度调查表的实施记录，但未见到满意
度调查的计划及矩阵表。
持续改进控
制
1
已见到持续改进汇总表，但部分内容不是持续改进项，需
修订，已立项的持续改进项应有详细的计划，依据计划实
施并跟踪验证。
2已见到合理化建议汇总表，有原始记录。
3
目前实施员工绩效考核管理，但与文件不一致。须修订《
员工绩效考核管理办法》。
执行情况1
分厂综合部共有7个三级文件，目前《员工绩效考核管理
办法》未按文件要求的考核办法执行，需修订文件确定考
核办法。
机动部设备管理控
制
1
已见到设备台账、设备档案，除部分图片未导入设备管理
软件外全部完成。需调整部分设备的入库及出库时间。
2
已见到1、2、3月份设备大中修计划，抽查BT-X-028卧铣
设备3月实施记录，维修计划中的维修项目为维修各丝杆
、丝母，但实施记录中维修项目为更换轴承，经了解为在
维修各丝杆、丝母后发现轴承需更换，需普查，在实施过
程中维修项目应包含计划中的项目，并填写到记录上。
3已见到长春1-3月的过程绩效指标统计。
4已见到CMK计划及实施记录。
5
已见到1月份世鑫冲压、长春分厂、博阳模具的设备检查
记录，但未填写完成情况，未进行跟踪验证。
机动部设备管理控
制
6已见到设备易损备件清单，但需更新。
7现场安全操作类及点检标准类的文件仍有不受控的。
工装管理控
制
1已见到工装台账，应标识自制/外购。
2目前分厂未提交工装申请单及验收单，未建立工装档案。
3未定期对工装进行检查，未执行考核办法。
4已见到15年工装保养计划及工装维修统计表。
5未统计工装报废及新制作工装情况。
监视和测量
设备控制
1
已见到设备仪器仪表的周期检定计划，已按计划实施检
定，证书目前未下发。
2计量器具台账未更新。
3已见到14年起重设备检定计划。
执行情况1
机动部有3个程序文件、5个三级文件，目前有2个文件执
行不好，《设备管理办法》，设备从2月份开始未定期进
行检查，未按文件规定考核。《工装管理规定及考核办法
》为失控状态，未按文件执行，未执行考核。
配套部
交付控制
1
已见到1、2月份交付统计，3月正在汇总，与大纲对应，
如出现有差额的会在备注中标明。
2需编制交付及时性及附加运费的统计表。
顾客满意度
调查
1已见到15年外部顾客满意度调查计划，需修订。
顾客反馈控
制
1
已见到外部顾客处接到的顾客信息反馈统计表，需将处理
结果细化，按实际的验证结果填写。
文件执行1配套部共有2个程序文件，2个三级文件，目前执行较好。
财务部质量成本控
制
1已见到15年质量成本计划，需审批。
2
已见到1季度质量成本统计及报告，目前由于分厂未提交
返工返修及重复检验费用，未统计。
执行情况1财务部共1个程序文件，3个三级文件，目前执行较好。
仓库办产品防护控
制
1一厂库房由于目前部分施工无法画线，无区域划分。
2
一厂库房现场发现3003041-60A产品为13.12.10入库，32
件，已超过半年，需确认超期的定义及超期产品的处理方
式。
3
一厂库房现场发现2902441-46A产品由技术、质保人员确
认入库的为不合格产品。
4
一厂库房现场的器具清洁不到位，有烟头、手套及其他无
关物品。
5目前库房现场仍有超高现象。
6目前长期不动件未设定最高最低储备定额。
7
已见到库房抽检记录，目前每周随机抽点，但未按体系格
式填写记录。
8
各库管员定期对库存产品超储情况进行统计并上报给部
长，由部长提交至总公司生产部进行考核。
仓库办产品防护控
制
9
已见到库管员日常考核记录，建议每月定期汇总后进行公
示。
10
目前库房由于面积有限，无法做到先进先出管理，导致批
次管理也实现不了。
11三厂库房现场备货区未定置定位摆放。
12
三厂库房退返区摆放成品件（2902405-1095A），新产品
区内的产品无标识。
13
三厂库房现场发现2912441-A377产品漏漆，为不合格品，
但已入库。
14
抽查2932450-80B/B产品，最低储备为150件，最高储备为
650件，实际库存仅有93件，未达到最低储备要求；
500102-411/AL01产品最低储备为80件，最高储备为
210件，实际37件，未达到最低储备要求；2932450-48A/C
产品最低储备200件，最高720件，实际204件，满足储备
要求。
15
目前工位器具维修单直接随器具送到车间维修，未按月统
计维修情况。
16原材料库房不规范，放置杂物，圆钢露天存放。
执行情况1
仓库办共有1个程序文件，5个三级文件，其中《先进先出
管理办法》及《批次管理规定》因资源有限未能实现。需
编制《库房周转器具管理规定》。
项目部
过程设计和
开发控制
1
已见到2902405-1095产品操作卡，但未对换刀要求填写换
刀记录，需修订并设计换刀记录格式。
22902405-1095产品工装目前未制作。
3新产品开发进度随机性太强，未编制进度计划再实施。
4已见到新产品生产准备计划，但未统计完成情况。
工程更改控
制
1
目前从总公司技术部接收工程更改通知单后直接就更改相
关文件及工装了，未对工程更改进行评审，未见到工程更
改方案及进度安排。
技术文件/外
来文件管理
1目前除了接收总公司技术部下发文件外，无外来文件。执行情况1
项目部共9个三级文件，其中《工装维护与保养管理规定
》执行不好，工装从申请制作到加工、验收、日常使用与
维护未执行，仅有点检记录，但与现场的对应不上，未真
正实施工装管理。
簧架车间生产过程控
制
1
未见到当日生产产品2912441-46A的首件检验记录及过程
检验记录、进货检验记录，其中检验指导书内要求检验频
次为首末件/5件，需确定检验频次。
2现场部分周转器具上未贴产品标识卡/未填写产品信息。
3
已见到工装点检记录，但点检记录与实际的工装区的工装
不一致，如JL-32-Y-5001282CA01工装，点检记录上标明
01-06工装已领走，07、08工装存放在工装区，但实际02
、08工装在现场存放，其他工装已领走，不一致。
4已进行生产起始点检，但未形成生产起始点检记录。
5
审核时发现博镪吉C3A307送货车，有先卸货后开报检单现
象，且未带试棒，产品未经过进货检验就直接入库。
后桥车间生产过程控
制
1
现场见到FA02-28B15产品的首件及检验记录，但未做过程
检验，未见到检验指导书。
2
现场抽BTB221内径表有效期为6.5，BTY352高度尺，检定
日期2.10，有效期为6.5，均在有效期范围内。
二厂生产过程控
制
1
现场发现BT-CC-049设备标识为闲置设备，但实际设备正
常运转在生产，当日未进行点检。无设备安全操作规程及
点检标准。
2
现场除出口桥产品做检验记录外，其他产品均未做检验记
录，首检检验后未单独存放。未见到检验指导书。
3
现场抽查见到43026GE00A产品的检验记录，经了解检验频
次为每天检7件，未规定具体的检定时间。未见到当日生
产的A6E产品的检验记录。
轴架车间生产过程控
制
1待检区内有空的工位器具、成品及生锈的产品。
支架车间生产过程控
制
1目前支架车间未按定置定位管理。
2
现场抽查2905433-80A产品，无钻套，操作者自己凭经验
生产，现场检验后不合格。
各车间执行情况1
经在现场了解，因检验人员数量有限，生产车间的进货检
验、过程检验、成品检验多数不能及时、按要求的频次执
行，导致产品质量无法保证。
编 制赵羽飞审核组长
日 期2015.4.10日 期2015.4.10
内部审计报告范文
内部审计报告范文 关于供应部2009年度采购与付款情况的审计报告总经理: 根据2010年度审计计划和审计委员会安排，自2010年4月15日至2010年5月10日，我们审计组对供应部2009年度采购与付款情况进行了审计。审计过程中得到了被审计部门的积极支持和配合，工作进展顺利。审计工作已经结束，现将审计情况报告如下: 一、基本情况 为了加强对公司物资采购与付款业务的内部控制，规范采购与付 款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，公司根据《企业内部 控制规范》以及国家有关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《采 购与付款内部控制制度》。 物资采购流程分两大类，一类是生产物料采购，一类是五金物料 采购。生产物料的采购，每月11日前生产部根据营销中心销售预算 情况编制需料计划，供应部在5个工作日内根据需料计划经过询价后 编制订货计划，报物管部审核总经理批准后与客户签订采购合同;而 五金物料的采购，则由使用部门自行填写申购单，仓库核实库存量及 采购量后，由供应部询价，报物管部审核总经理批准后与客户签订采 购合同，某些零散的五金备件直接采购。在允许的情况下采用不少于 3家以上供应商以资质及询价筛选的方式，在合格供方中比价择优采 购，而货比3家的先后依据是:质量、送货时间(是否符合我司生产 需求)、付款方式、价格。一般情况下，符合资质的供方先将样板送 来，待公司检验合格后，将其确认为可比可选的对象。公司开发供应 商的途径有多种，以上网查询搜索或由供应商同行介绍为多。所选择
1 的供应商必须按商品的类别提供相应的证照复印本，如原料(主料)需有营业执照、药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册证;辅料需有营业执照、药品生产许可证、药品注册证;中药材需有营业执照、药品经营许可证、GSP证书，且购入的产地保持相对的稳定;进口商品遵守《进品商品管理办法》提供进口商品注册证、进口药材批件、进品药品检验报告书。为确保所采购的商品符合标准，质管部每年底对供应商进行考核评估、更新，并存档。 供应部在与客户签订采购合同时，都明确采购物资的品名、规格、质量执行标准、数量、价格、交货日期、运输方式、付款方式、违约责任等要素，并由授权人员代表签订。 供方按照合同规定的交货日期将货物送达公司仓库，仓管员根据订货计划签收货物，数量差异允许在5%-10%之间，但这种差异合同上没有明确说明，若差异较大，需请示领导。货物签收完毕后，仓管员及时报检，在收到检验室及质管部出具的验收报告单后，便将该批货物入账，若不合格，则通知供应部，一般情况下，供方选择换货。 仓库存放的物料都是分门别类的，部分贵重的药材放在加锁的地方，并限制人员接近。 货物验收后，供方提供合法票据给我司，供应部人员复核票据上的内容与采购合同、验收单上的是否一致，并根据合同上的付款要求填写付款申请单交送财务部。财务部优先考虑用银行承兑汇票付款，并对资金计划、合同约定的付款条件进行严格审核，经总经理批准，由出纳办理相关货款结算。 公司09年的存货周转率为4.71次，比08年的4.11次有明显提 2 高。09年全年采购额约18,897.65万元，共耗用19,023.10万元。
ISO9001：2015内部审核通知
内部审核
内部审核通知 各部门、车间： 为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001标准的要求，经总经理批准，公司决定于2016年5月5~6日进行内部审核，2016年5月5日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。 各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。 办公室：李雪 2016.4.28
会议签到表 时间：2016.5.5 会议名称：内部审核首次会议 地点：办公室 序号部门签到备注 1 总经理/供销部 2 办公室/体系负责人 3 生产部 4 供销部
会议签到表 时间：2016.5.6 会议名称：内部审核末次会议 地点：办公室 序号部门签到备注 1 总经理/供销部 2 办公室/体系负责人 3 生产部 4 供销部
编号：JL 9.2-03 时间：2016.5.5 会议名称：内部审核首次会议 地点：办公室 记录人：雪 会议内容： 总经理：公司与前段时间按照ISO9001标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的质量体系。质量管理体系已经运行也有三个多月了，但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好改进，公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。 审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。 内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种，严重不合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域性的不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不合格。出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。
ISO9001-2015内部审核报告范例
内部审核总结报告 （ISO9001-2015） 一、审核目的： 1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。 二、审核范围： ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。 三、审核依据： ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期： 2018年6月2日至6月3日。 四、受审核部门： ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长： 审核员： 五、审核结论： 1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2 项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。 2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3 基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。 3.内审中存在的主要问题汇总如下： 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。 7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行： 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。 2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。
社会责任内部审核总结报告
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
内审报告范本
一．审核报告内容： 2000年元月19日在****会议室于上午9：30分召开首次会议后开始进行第二次内部质量体系审核。由公司内部质量审核员组成的审核组在***老师和审核组长指导下分别对业务部、综合部、主管、调度、信息员、计量员、检验员、采购、备件库、仓库仔细进行了验证质量体系运行的有效性和符合性为目的的内部质量审核。经过一天时间寻找出存在的一些问题，总计不合格项5项，业务部4项，综合部1项，其中信息员所负责的要素——文件和资料控制3项，安装班1项，备件库1项，下面对各个部门和岗位在审核中发现的问题进行汇总分析： 一．业务部： 业务部所涉及的要素主要有4.3 4.5 4.7 4.8 4.9 4.10 4.12 4.13 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 业务部从整个审核情况来看，各要素负责人对程序接口较为模糊，对质量体系建立的整体概念不是很清晰，主要存在如下问题： 1．信息员： 从岗位职能分布图和质量职能分布图中看出，信息员所负责的要素有4.5 4.16 4.14 4.204个要素，但实际中信息员仅负责前两个要素，事实上存在着不符合性。 A．由信息员所控制的文件和资料，在整个质量体系是最为重要的一个部分，但在这方面相对来说做得较差，受控文件清单混乱、分类模糊。 B．文件发放审批表和文件发放回收台帐日期和范围不相符合，还有份文件传阅单在文件生效之后填写记录的情况，整个控制显得勉强，效果性较差。 C．文件传阅单和文件发放登记台帐混用。 D．三层次文件编号重复、失控。 E．质量记录没有按规定日期进行归档，填写的质量记录标识卡没有经过审核。
2．调度： 调度在质量体系中所负责的4.3 4,9 4.13 4.19 等要素中较符合要求，但也存在部分问题：A．在对人员进行控制上还达不到要求，人员上岗证台帐由于理解不对只登记了作废上岗证台帐。 B．在设备和工具的控制上达不到要求，在设备和工具的概念上由于对三层次文件缺乏了解还未区分开。 二．综合部 1．采购： 采购是综合部控制的一个重点，采购产品的好坏直接影响到我们的服务质量，在以前的服务过程中出现过由于采购电源线不符合要求而返工的情况发生。采购要素在上次审核中较合符要求，但这次内审没有明显的进步，在选择合格的分承包方的档案中，仍然不全，缺少国家、行业质量标准、采购的物资和质量体系要求的质量标准不相符合；对部分的采购产品的使用情况没有进行评价和验证。 2．计量员： 计量器具的控制较符合标准和程序文件的要求，存在的不完善地方具体有以下方面：A．在库房的温度、湿度计没有按规定进行检验。 B．送检的单位资格证和公章不相符合。 3．检验员： 检验员在物资和备件的检验控制还停留在以前的表面，没有真正的运用检验过程和结果为采购的物资和备件做为部分依据，具体的检验依据显得较为粗糙，相应的质量记录也无法体现检验结果是否符合要求。 4．安装班和维修班：
企业内部审计报告样本
企业内部审计报告 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理 *** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标： 本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。 简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化； 4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼： 该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们 希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。 公司审计部 审计组长：*** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。 建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划
iso9001-2015管理评审报告
管理评审报告 (IS09001 : 2015 ) 一、评审目的及安排 本次管理评审主持人简要介绍此次评审的目的，并就评审的内容及议程作出具 体要求和安排。 二、审核组长关于内审情况报告 1、审核情况说明 按年度内审计划安排，公司于10月底筹划内部质量体系的审核，审核计划批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表。11月5日上午按时召开首次 会议，各部门根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开。内审过程中，内审人员在部门负责人的陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。 11月5日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不合格报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施的完成期限。 2、本次审核在的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。审核中共发现2个不合格项，汇总情况如下表： 2015年10月内审不合格项分布表 上述不合格项，相关部门已于10月底前要求纠正改善，并跟进改善效果。审核组将于次
内审时重点跟进。 三、各部门体系运作情况报告 1、人事部 1.1人力现况 本厂现有**人，其中管理人员**人。人力资源基本情况统计表明，2015年1至10月人员流失率呈下降趋势，人力资源总体呈上升趋势。 1.2人员招聘 公司现行的员工招聘制度较完善。就目前公司的民展趋势结合人力资源现状，除及时补充正常离职人员外，仍需招聘以下人员： 1.3教育训练 目前，人事部按体系规定的一、二、三级培训进行。一级培训：新员工入厂培训；二级培训：岗前培训；三级培训：专项培训。各级培训实行考核制，且均有记录。 1.4基础设施 A、娱乐设施：及时以旧换新一此些娱乐用品。 B、车间现场：整理车间现场，更换部份照明设备。 1.5文件管制 a.目前所有一、二、三阶文件均属受控状态，按规定分发、登记、回收（包括 外来文件）。
ISO9001：2015内部审核报告英文版
STEP ONE: Audit Plan STEP TWO: Compare Documentation vs. Requirements
STEP THREE: Compare Actual Practice vs. Requirements
STEP FOUR: Verify the Effectiveness of the Process
STEP FIVE: Summarize Findings for [CAR Form Abbreviation] system Based on the findings and nonconformities you have recorded in the previous sections, summarize the necessary actions needed. For type, choose one of the following: C =Corrective action needed (existing noncompliance) P = Preventive action needed (potential noncompliance) OFI = Opportunity for Improvement STEP SIX: Review Audit Report and Submit All auditors on the audit team must submit their audit reports for summary and review by the Lead Auditor. Lead Auditor: review the completeness of this report prior to submitting it to the [Specific Title for ISO MR]. Be sure findings show objective evidence, that everything is written clearly, and that all checklist questions are answered. Signature of Lead Auditor Audit report reviewed and ready for submission: Date
2020年CQC内审总结报告及资料
cqc内审总结报告及资料 篇一：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇 编 编制：李娜审批：吴松日期：xx1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报告项分布议签到量体系表 表及审核记录报告 关于下发xx年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-xx《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在xx年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知 附：内审实施计划 xx年12月20日
xx年度内审计划表 编号：Q/ZZZM-8.2.2-01 编制：计小芳审核：吴松批准：吴岱元时间：xx年12月20日审核实施计划表 篇二：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇编 编制：李娜审批：吴松日期：xx1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报项分议签量体告布表到表系审及记核报录告 关于下发xx年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-xx《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在xx年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知 附：内审实施计划
知识产权管理体系内部审核总结报告(参照模板)
知识产权管理体系内部审核总结报告 （GB/T29490-2013） 为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等，于2017年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。 在审核中共发现1个问题点，属观察不符合项，无严重及轻微不符合项。 下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：1）问题点在文件中的分布情况如下表： 2）问题点在部门中的分布情况如下表： 3）审核总结： 从本次内审发现的问题点事：未能提供2016年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段，目标指标无历史数据，导致未能提供2016年的目标分解，经
审核小组讨论，作为观察项开出，要求责任部门进行改善。 根据审核小组的结论，审核员于审核当日开出了观察项，并要求责任部门进行改善，体系组将继续进行跟踪验证，直至问题点改善关闭。 4）审核结论： 此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司（南昌总部）14个部门或审核对象。共审核100个检查内容，其中观察项1个、合格项：99个。根据公司文件《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%）。 依此方法，知识产权总合格率最终为：99% ；因此判定，公司的知识产权体系的运行是有效的，对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的，能够满足公司生产经营的需要。 拟制：审核：批准：
审计干部个人工作总结范本
审计干部个人工作总结范本20xx年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计工作总结如下： 20xx年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。20xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指
导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。 2、开展专项经营考核审计 20xx年7月，公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。 3、完善投资企业审计，提供投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20xx年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策提供依据。 4、加强离任审计，提供人事管理参考 20xx年，宝XX原总经理、新X湖副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。 5、完善基建工程审计 20xx年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计
ISO9001：2015内部审核报告
内部审核报告 审核日期2016年8月10~11日编号：JL-5.6-03 审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适 宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施 审核范围: XXXXXXX设备的设计、生产和销售。 审核依据：■GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 ■适用的法律法规 ■公司管理性文件。□顾客投拆 参加部门：总经理、综合办、生产技术中心、采购中心、销售中心 审核过程综述：依据2016-8审核计划安排，我公司于2016年8月10-11日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。 不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表” 。 对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。 审核结论： 质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。 纠正措施要求：按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。审核组长：XXX 批准：XX日期：2016.8.11
企业内部审计-报告范文
企业内部审计报告范文 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理*** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标：本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化；
4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼：该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。公司审计部 审计组长： *** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划制定者，有能力和责任根据要求判定能否生产、按期交货； 主要问题2：需求计划多样化，格式、内容、要求、通知编号等不统一有待完善，BOM清单不准确。依据不清会导致模糊采购，责任划分不明确，易产生事后扯皮影响工作效率。建议：（1）重新统一设计表格明确计划表内容，按信息传递部门先后顺序设计。如营销部门提出产品需求计划并经审批后，产品无变化有BOM清单的，可直送生产部门审核签署“请按BOM单采购”意见后转计划物控部；
内审报告格式详解
内审报告 ******机动车检测有限公司2016年8月25日
内审计划 一、审核目的 证实质量体系运行的状况与质量体系文件的符合性。 二、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 三、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016-8-25 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况： （1）2016年8月25日上午9：00分召开会议，宣布内审成员及分工情况，明确审核的目的、方式及其他有关事宜， （2）2016年8月25日上午9点－－下午4点，审核员根据审核检查表的内部要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件、记录、实物以及实际操作等方法取得第一手材料。 （3）2016年8月25日下午4：00分召开末次会议，宣布审核结果，提出审核结果，提出整改要求、纠正措施等建议。 组长： 日期：
内审报告 一、审核目的 为确定本公司质量体系及其各县要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件的要求，并及时纠正质量体系中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行 二、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 三、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016年8月25日 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人） 组员：******（内审员） 3、审核过程概况 （1）2016年8月25日上午9：00分召开审核会议，宣布内审组员分工情况，明确审核的目的范围方式及其它有关事宜。 （2）2016年8月25日上午9点－－下午4：00分，审核员根据审核检查表的内容要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件记录实物以及实际操作等方法取得第一手资料。我们采用了听、看、查、问、考，尤其是对不符合项要现场取得受审部门的确认签字，并与受审核部门负责人交换意见，确定不符合项，在规定时间
2017年度内部质量审核报告
2017年度内部质量审核报告 二○一七年十一月
内部审核报告
2017年度内审计划 编制：日期：批准：日期：
本次内部审核计划实施 审核组长：组员： 注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调 日期：共页，第页 1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。 2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015 企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件 3、审核覆盖：本公司产品加工、生产和服务的质量管理。 4、审核时间：2017年11月18日至11月19日 首次会议时间：11月18日上午8:30 末次会议时间：11月19日下午15:30 5、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。
首次内审工作会议 会议时间：2017年11月18日上午8:30 会议地点：公司会议室 会议主持： 会议记录： 会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。 2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。 总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准 GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。 管理者代表：刚才总经理就我们公司质量体系换版首次内审工作提出了要求，我首先要感谢在改版前期工作中作出成绩和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版的首次内审会。由于这次改版内容范围较大，重新编写了《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》，因此，我们今天的内审依据是《质量管理体系》GB/T19001-2016/ISO9001：2015新标准，也包括公司的新版《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》。
内部审核总结报告(报告撰写范本)
口口口口有限公司 200X年度第次（月）内部审核总结报告（报告撰写范本） 报告人：（审核组长）报告日期：年月曰 1 本次内部审核已于年月日~ 年月日，按《内部审核计划：E11-QMS-09-003》执 行完毕。 2 本次内审共计对 ___个部门，_____ 个主题（查检表张数），_ 个查核项进行抽样调查。 3 审核发现：符合项数=—项，不符合项数=—项。总体符合率=—%。（详见附表一） 4 对照此前内审，原先存在而于本次审核无发现的不符合项有： .......... （若首次内审，无此项，删除） 5 对照此前内审，原存在而于本次审核依然发现的不符合项有： ....... （若首次内审，无此项，删除） 6 对照此前内审，原不存在而于本次内审新发现的不符合项有： .......... （若首次内审，无此项，删除） 7 综合本次内审各部门的所有符合项，获得有效实施和维持的管理课题（即该课题没有发现不 符合事项或仅发现零星的偶发性不符合者）计有：（1）xxxxx，⑵XXXXX， .. 等方面。 8 综合本次内审各部门的不符合项，本公司质量管理体系的实施，目前存在有以下几个主要的问 题，值得关注： 8.1 在制度的建立方面： .......... 8.2在制度的落实方面： ............. 8.3 在制度的有效性方面： ......... （注：陈述制度体系所存在问题的分段条陈形式，不必拘泥上述示例，任何分段分类模式只要逻辑条理明晰皆可。如以P/D/C/A分4段8分条陈之，按产/销/人/发/财等管理职能分段条陈之。） 9 其它综合评论（或若干“观察事项”说明）：....... 10本报告汇集此次内审不符合项（见附录一）和内审查检表及审核记录（见附录二），报请管理评审会议审议。
ISO9001：2015管理体系内审报告全套资料
2020年度ISO9001:2015质量管理体系 内部审核资料汇编 编制：XXX 审核：XXX 批准：XXX XXX生活用品制造有限公司 2020年9月
目录 内部审核计划表 (2) 内部审核实施计划 (2) 关于开展管理体系内部审核通知 (4) 内审员委派通知书 (5) 内部审核首次会议记录 (6) 首次会议签到表 (7) 内部审核检查表 (8) 不符合项记录 (22) 内部审核末次会议记录 (23) 末次会议签到表 (24) 内审报告 (25) 不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)
2020年度内部审核计划表 年月日年月日
2020年度内部审核实施计划
XXX生活用品制造有限责任公司文件 XX发[2020]47号 关于开展管理体系内部审核通知 公司各部门： 为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。 请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。 XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日
内审员委派通知书 根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。 内审时间：2020年9月1日 管理者代表：XX 2020年8月17日
内部审核总结报告(报告撰写范本)
口口口口有限公司 200X年度第次( 月)内部审核总结报告(报告撰写范本) 报告人：(审核组长) 报告日期：年月日 1本次内部审核已于年月日~ 年月日，按《内部审核计划：E11-QMS-09-003》执行完毕。 2本次内审共计对个部门，个主题(查检表张数)，个查核项进行抽样调查。 3审核发现：符合项数= 项，不符合项数= 项。总体符合率= %。(详见附表一) 4对照此前内审，原先存在而于本次审核无发现的不符合项有：… … … 5(若首次内审，无此项，删除) 6对照此前内审，原存在而于本次审核依然发现的不符合项有：… … 7(若首次内审，无此项，删除) 8对照此前内审，原不存在而于本次内审新发现的不符合项有：… … … 9(若首次内审，无此项，删除) 10综合本次内审各部门的所有符合项，获得有效实施和维持的管理课题(即该课题没有发现不符合事项或仅发现零星的偶发性不符合者)计有：(1)xxxxx，(2)xxxxx，… …等方面。 11综合本次内审各部门的不符合项，本公司质量管理体系的实施，目前存在有以下几个主要的问题，值得关注： 11.1在制度的建立方面：… … … 11.2在制度的落实方面：… … … … 11.3在制度的有效性方面：… … … (注：陈述制度体系所存在问题的分段条陈形式，不必拘泥上述示例，任何分段分类模式只要逻辑条理明晰皆可。如以P/D/C/A分4段8分条陈之，按产/销/人/发/财等管理职能分 段条陈之。) 12其它综合评论(或若干“观察事项”说明)：… … … 13本报告汇集此次内审不符合项(见附录一)和内审查检表及审核记录(见附录二)，报请管理评审会议审议。
社会责任内部审核总结报告
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.wendangku.net/doc/d37414822.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
实验室内审报告范文
实验室内审报告范文 实验室内审报告范文 实验室内审报告范文1: XXXXXXXX 有限公司 1.审核概述 1.1 审核目的: 实验室质量体系运行的符合性、有效性 1.2 审核日期: 201X 年 12 月 15 日 1.3 审核范围: 公司内所有部门 1.4 审核依据: 《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划。依据《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划和 201X 年度内审工作计划的安排， 201X 年 12 于月 15 日对本实验室质量管理体系的运行情况进行了集中式的全面审核。本次内部审核工作做了较充分的准备。由质量负责人和一位内审员组成的内审小组，依据《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划，根据编写的内审检查表，于 12 月 15 日对质量管理体系覆盖的部门实施了全面的审核。首先，由审核组长主持召开了首次会议，向受审核方介 绍了本次审核的方法，传达了审核计划，申明审核目的、范围和依据，强调了审核的原则，双方对不清楚的问题交换了意见，随后即进
入现场审核。现场审核过程中，对公司经理、技术负责人、质量负 责人、客服组、检测组进行了认真细致的检查与审核，审核员通过现场查看，询问及查验证实材料，原始记录等，将发现的不符合记 录到不符合报告中。在对质量负责人岗位进行审核时邀请技术负责 人参加了审核工作。内审组经过认真的汇总与分析，共开列不符合 报告项。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析 不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正，审核组在末次会议之前与被审核部门进行沟通，通报了本次审核的结果，随后召开了本年度内审的末次会议，审核组长宣布本次内审在管理者代表的指导下，在被审核部门的支持和配合下，圆满完成了各项任务，达到了预期的目的。但审核具有局限性，抽样有风险。这次按部门采取集中的方式 进行审核，其缺点是深度不够。本次内审是实验室质量体系试运行后的第一次，也是内审员第一次开展内审工作，经验欠缺，编制的检查表有片面和不足的地方，在以后的内审中需不断改进，提高工作水平和能力。 审核结论 本次内审共发现不符合项 1 项.为: 检验室未配置灭火器。审核组在现场审核中，通过询问，查验有效的证实材料后，经过认真的分析研究，认为，实验室的质量管理体系在审核范围内基本符合准则的要求，已初步具有防止不符合工作 发生和满足客户及法律法规要求的能力，初步建立了持续改进的机制。通过开列的不符合项来看，且产生的问题有许多是共性的。所以， 要通过进一步认真学习评审准则和质量体系文件，加深认识和理解，管理部门落实好各项质量职责，部门负责人加强监督，保证质量体系正常运行，检测工作持续改进。