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投资学教学大纲

集美大学投资学课程教学大纲

一、课程基本情况

1.课程编号：4004020

2.课程中文名称：投资学课程英文名称：Investment

3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习： 0 ，课外：0 。

4.课程学分：2

5.课程类型：专业选修课

6.开课单位：财经学院投资学教研室

7.适用专业：财政学、国际经济与贸易、经济学专业以及全校公选课专业（后续未开设证券投资学、证券投资分析、投资基金学、期权期货、项目管理等课程的专业）

8.先修课程：政治经济学、西方经济学

9.课程负责人：章一华

二、教学目的和要求

1.课程说明：本课程是投资学专业的核心基础课程，也是财经学院各专业的公共基础课程。

2.教学目的：了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技术方法，使课程学习者了解并掌握投资理论的核心内容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、投资管理与调控的能力，以利于提高投资效益。

3.教学要求：①理解并掌握投资的基本概念、类型与投资相关理论；②了解投资过程的各项内容及特点，掌握投资各流程的技术分析及评价方法；③了解产权投资、项目投资、金融证券投资、风险投资、国际投资等每个投资领域的基本内容；④熟练掌握并运用投资分析方法进行投资方案的决策；⑤理解并掌握每一个投资领域该领域的基本原理及基本分析方法；⑥了解我国投资的历史进程以及相应的法规环境。

三、教学内容及要求

第一章投资与投资经济学

1.1 投资的特点、分类、作用

1.2 投资经济学的研究对象、目的、方法

1.3 有关投资的理论

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：了解投资的概念与特点，中西方投资理论的对比分析；理解并掌握投资的主要分类，投资的运动过程与阶段，投资的作用，投资经济学的研究对象、目的、方法。

第二章投资与经济增长

2.1 投资是推动经济增长的重要因素

2.2 经济增长对投资的决定作用

2.3 投资周期波动与经济增长周期波动

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：了解投资规模的基本含义、投资规模的确定原则，理解投资规模的衡量方法和变动规律，投资与经济增长的相互作用、投资周期与经济周期的相互作用；掌握投资乘数模型、哈罗德—多马经济增长模型、投资规模的确定原则和方法以及投资规模的数量标准和理论标准。

第三章投资规模与投资结构

3.1 投资规模及其分类

3.2 投资规模的合理界定及遵循原则

3.3 投资结构

3.4 我国的投资体制与投资调控

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：了解“发展”不仅包括总量增长而且包括结构改善，了解我国的投资体制；理解资本结构理论、投资结构优化的和标准原则，以及投资结构在我国的现状和趋势；掌握最佳资本结构的确定等。

第四章投资环境

4.1 投资环境概述

4.2 投资环境评价

4.3 投资环境优化

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：了解投资环境的内涵、分类和构成要素，理解“冷热”因素分析法、等级尺度评分法和多因素评估法对投资环境进行评价，掌握投资环境评价的原则和方法。

第五章投资资金的筹集

5.1 筹资决策原理与方法

5.2 债券融资

5.3 股票融资

5.4 基金融资

5.5 资金成本分析

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：了解融资的一般性基础知识，理解不同融资方式的区别与联系、资本成本的确定方法、筹资风险的衡量方法，掌握不同融资方式如内源融资与外源融资、直接融资与间接融资、股权融资与债权融资、公司融资与项目融资的内涵、特点、利用时机和条件等问题。

第六章项目投资

6.1 项目投资概述

6.2 投资项目决策指标与方法

6.3 投资项目的实施与效益评价

6.4 投资项目风险及防范

6.5 国际投资简介

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：了解投资项目全过程及投资项目实施的内容，掌握各种投资项目决策的一般方法、基本评价指标的计算方法及评价准则。

第七章证券投资

7.1 金融投资概述

7.2 债券投资

7.3 股票投资

7.4 基金投资

7.5 投资组合理论与方法

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时

2.主要内容及基本要求：了解证券投资的作用、特点；理解投资组合理论、资本资产定价模型；掌握影响绝大多数股票价格变动的主要因素的分析、证券常用的技术分析方法、证券投资的风险防范；熟练掌握债券投资的选时与选券、股票投资策略、证券投资组合策略等。

第八章风险投资

8.1 风险投资概述

8.2 风险投资的基本运作

8.3 产权投资简介

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：理解风险投资的含义、方式，了解风险投资以及风险投资的基本运作过程。掌握选择风险投资项目的方法。

四、有关说明

1.教材：

[1] 罗乐勤主编．投资经济学[M]．北京：北京科学出版社，2006

[2] 任淮秀著．投资经济学（第三版）[M]．北京：中国人民大学出版社，2005 2.主要参考书：

[1] 万解秋等．现代投资学原理[M]．上海：复旦大学出版社2004

[2] 陈康幼．投资经济学[M]．上海：上海财经大学出版社，2003

[3] 兹维.博迪等．投资学精要（第五版）[M]．北京：中国人民大学出版社,2010

[4] 林文俏．项目投资决策经济分析[M]．广州：中山大学出版社，2002

[5] 吴晓求．证券投资学[M]．北京：中国人民大学出版社2004

[6] 邢天才．证券投资学[M]．大连：东北财经大学出版社2003

[7] 何孝星．基金管理学[M]．大连：东北财经大学出版社2004

[8] 杨大楷．国际投资学[M]．上海：上海财经大学出版社2003

[9] 王景涛．新编风险投资学[M]．大连：东北财经大学出版社2005

3.其他说明：

教学内容按照先“宏观投资经济理论”，再“微观投资理论与操作”的顺序展开。

[1] 教学组织形式：多媒体教学+案例讨论+课外作业

[2]考核方式：期末考试70%+平时30%

[3]习题要求：以课程组教师编写的习题集为基础进行练习

执笔人：

审核人：

证券投资学课程简介[1]

一、证券投资学课程简介：（限500字内）证券投资学身处经济届的最顶层——金融衍生界，内涵丰富的“赚钱”技术，是目前培养学生实际操作及就业能力的热门学科。证券投资学在经济届中属于虚拟经济和金融衍生界的范畴，是金融衍生工具之一。面对中国的现实国情，股票是规模大极其重要的证券投资品种。证券投资学课程侧重于投资的效益，与侧重于证券投资平台风险控制的证券管理学有极大的差别。所以，证券投资学课程内质贯穿着基本面和技术面两条主线。包含了供需基本面趋势分析与预测；政治基本面趋势分析与预测；经济基本面趋势分析与预测；军事基本面趋势分析与预测；产业基本面趋势分析与预测；企业基本面趋势分析与预测；气象基本面趋势分析与预测；灾害基本面趋势分析与预测；突发事件基本面趋势分析与预测；人气基本面趋势分析与预测……。支撑线和压力线起始和终结分折；扇形原理成因探寻：扇形原理应用探寻；五浪原理成因探寻；五浪原理五浪综合；弗波纳奇数列与周期；KDJ 指标与五浪原理；MACD指标与五浪原理；RSI指标与五浪原理；黄金交叉；主要、次要、短暂技术趋势的综合判断分析；波段操作利弊分析；分、时、日、周、月、年K线图连贯分析趋势；股票投资的基本心理要素；股票投资风险点确认；股票投资资金管理和控制……。二、证券投资学教学目的与基本要求：（限500字内）

证券投资学教学目的是学员在“真刀真枪”的证券投资中获利。由此，证券投资学教学基本要求只有一个字——实。即面对实际，从实际需要出发，增长实际需要的知识体系，通过模拟实战与实践，增强学员的实在获利能力。使用实战模拟实践与实战讨论式教学。三、证券投资学课程教学大纲正文：(包含：章节要点和难点、主要内容、习题和参考文献等；字体大小：四号宋体，字数：2000-5000) 《证券投资学课程教学大纲》第一章导论第一节摡论全球交易所全球投资品种中国现有交易所中国现有投资品种第二节学习目的，要求、方法、第三节投资学的思维方法 1.目的 2.脱离教条，实事求是追求真理 3.面对实践，要真才实学，增长才干 4.创新思维，大胆求索，善于提出问题 5.博览群书，注重讨论，注重理解

(完整word版)国际投资学第三章国际投资环境课后习题答案(个人总结)

第三章国际投资环境 1. 名词解释国际投资环境：影响国际投资的各种自然因素、经济因素、政治因素、社会因素和法律因素相互依赖、相互完善、相互制约所形成的的矛盾统一体。硬环境：能影响投资的外部物质条件。软环境：能影响国际直接投资的各种非物质形态的因素。冷热比较分析法：从政治稳定性、市场机会、经济发展与成就、文化一元化等“热”因素和法令障碍、实质障碍、地理与文化差异等冷因素共7各方面对各国投资环境进行综合比较分析。 2.简述国际直接投资环境的重要性及其决定因素重要性：国际直接投资环境的优劣直接决定了一国对外资吸引力的大小。决定因素：经济环境是最直接、最基本的因素。 3.试总结各种国际投资环境评估方法的基本思路和共性基本思路和共性是将总投资环境分解为若干具体指标，然后再综合评判。 4. 案例分析分别运用等级尺度法和要素评价分类法对英国的投资环境进行计分和评价等级尺度法：1.货币稳定性（4-20分）2.近五年通货膨胀率（2-14分）3.资本外调（0-12分）4.外商股权（0-12分）5.外国企业与本地企业之间的差别待遇和控制（0-12分）6.政治稳定性（0-12分）7.当地资本供应能力（0-10分）8.给予关税保护的态度（2-8分）要素评价法：I=AE/CF(B+D+G+H)+x 投资环境激励系数（A）城市规划完善度因子（B）利税因子（C）劳动生产率因子（D）地区基础因子（E）效率因子（F）市场因子（G）管理权因子（H） 5. 试结合本章专栏3-1和专栏3-3，分析我国改善投资环境的重点和具体措施。改善投资环境的重点是改善软环境和社会因素中的价值观念、教育水平、社会心理与习惯。具体措施是降低贸易壁垒、提高私有财产保护程度、降低企业运行障碍、提高政府清廉程度、提高经济自由程度和提高法律完善程度。本章小结国际投资环境是指影响国际投资的各种因素相互依赖、相互完善、相互制约所形成的矛盾统一体，国际直接投资环境的优劣直接决定了一国对外资吸引力的大小。投资者在进行对外投资活动时，必然要对投资环境进行分析与评价，尽管所使用的方法多种多样，但其思路是大致相同的，即将总投资环境分解为若干具体指标，然后再综合评判。

国际商务课程教学大纲

《国际商务》课程教学大纲第一部分大纲说明一、课程基本信息课程中文名称：国际商务课程英文名称：International business 课程编码：课程类型：专业必修课总学时：54 理论学时:54 学分：3 适用专业：国际经济与贸易开课院系：经济学院二、课程性质与任务随着经济全球化和企业国际化的趋势日益加强，商品的进出口、技术转让与引进、海外直接投资等国际经营的各种形式往往被各类企业尤其是跨国公司在全球不同区位交替使用，并通过有效的跨国管理使企业的国际经营更有效率和效益，从而实现企业的目标。国际商务是根据企业实际经营的需要，超越传统的理论局限，整合了国际贸易、国际营销、国际商法、国际投资、企业管理等学科，以企业国际商务这一主线加以提炼、分析、总结而建立的一门综合性新兴学科。本课程主要是针对我校为经济学院的国际经济与贸易等经济学类专业本科生学生开设的专业课程，在经济学类专业本科生四年的学习中，本课程所起的作用是将学生所学的基础与转业基础课和专业课等多门课程的专业知识有机结合综合运用于企业国际商务实践，是培养复合型国际经营管理企业家人才的入门课。本课程提供有关企业开展国际商务的理论方法和运作程序，本课程将为学生今后从事国际商务工作打下基础。三、教学基本要求国际商务是应用性极强的课程，其涉及的学科知识广泛，且大量知识来源于实践，知识的应用极富个性化，学习不可生搬硬套，为达到课程的教学目的，在教学方法上需要采用：课堂讲授、案例分析讨论、参考资料阅读、自学等方式进行。教师在课堂上重点讲授各章的知识要点，介绍国际商务研究中的主要学术观点及具有普遍意义的规律性结论，总结概括国际商务运作与管理的基本原理、一般方法及其应用技巧，并通过有代表性的案例教学，采用理论与案例

投资学教学大纲 (2)知识讲解

投资学教学大纲(2)

《投资学》教学大纲课程编号：1515P0016 课程类型: 专业选修课课程名称：投资学英文名称： Investments 学分：2.5 适用专业：财务管理、会计学第一部分大纲说明一、课程教学性质、目的和任务本课程属于财务管理、会计学专业必修课。本课程的目的：通过学习使学生具备较强的分析和解决投资决策的能力，满足投资实践的需求，提高投资效率，科学地进行投资决策。有投资就有风险，要让学生同时认识投资的风险及分析方法，了解必要的风险控制方法。本课程的任务：使学生在已修财务管理和会计学课程的基础上，了解：投资的基本原理、方法等知识，了解投资的类型、投资与经济发展的关系、投资体制、投资结构，必要的风险控制方法；熟悉：证券、证券市场、与证券定价原理；产业投资的市场分析、供给因素分析；掌握：证券投资的组合管理，也即评估方法；产业投资的效益分析，投资结构周期规律；应用这些理论与方法进行投资的实用技能，满足投资实践的需求。二、课程的基本要求 1、知识要求系统学习项目投资融资一般方法和实行途径，能力要求：通过学习拓展知识结构，具有对金融风险识别、化解、采取对策的初步能力。了解：项目可行性研究、投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策、资产评估和项目融资的理论；熟悉：投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策方法；掌握：投资效果评价、风险决策理论与方法在项目投资和融资决策中的应用以及证券定价原理、证券投资的组合管理方法。 2、能力要求通过运用多种教学方法和形式组织教学，在充分了解和掌握项目投资与融资基本理论、基本知识和基本技能的基础上，达到解决投资与融资一般问题的能力。

证券投资学教学大纲

证券投资学（Securities Investment）教学大纲石河子大学经贸学院二00七年八月

财务分析教学大纲课程编号:250530 开课学期: 6学期课内总学时:36学时（讲课36学时、实验：上机：）课外总学时:72学时（讲课学时：72（自学）实验：上机：（实践））实习周（天）数：学分：2 一、教学对象:经贸学院相关本科专业二、教学目的: 通过本课程的学习，掌握证券投资的基本概念和基本知识，了解当前我国证券市场的现状及其意义，培养学生的投资意识、投资水平和运用所学知识定性与定量相结合的方法来处理经济问题的能力。三、教学要求： 1．注意与各先行课程内容的联系，《证券投资学》的先修课程为《西方经济学》与《货币银行学》； 2．把握各类证券投资工具的特点，证券投资的主要分析方法。 3．本课程的教学要求包括了解、理解和掌握三个层次。了解指一般把握的内容；理解是指在了解的基础上把握概念、原则和方法，对各类事项的处理掌握其理论依据；掌握指能够运用所学知识分析和解决问题。四、教学内容、学时（含课外）分配教学内容包括：证券投资概述；证券市场的运作；证券投资工具；证券投资的基本分析；证券投资的技术分析；现代证券投资理论；证券市场监管。具体学时分配如下：

介绍证券投资分析的各种方法；三是现代证券投资理论。其中，证券投资的各种方法是本课程的重点，现代证券投资理论是本课程的难点。具体教学内容如下：第一章证券投资概述教学目的与要求:通过本章学习,了解经济体系中的资本市场，证券市场的产生与发展历程，熟悉证券投资的含义，投资与投机的关系，证券市场基本要素，熟悉证券市场的功能。教学内容: 引言资本市场体系 1、经济体系中的资本市场经济体系：产品市场，要素市场，金融市场金融市场——货币市场（短期资金融通的市场） ——资本市场（中长期资本交易的市场） 2、资本市场的特点 3、资本市场的功能 4、资本市场分类 5、资本市场的评价标准市场透明性是基础，公平性是市场规则，流动性是前提。一、证券投资的含义（一）证券的特征与种类 1、证券的涵义及性质（1）涵义（2）有价证券的性质虚拟资本：独立于现实的资本之外，是能给持有人按期带来一定收入的资本 2、证券的基本特征 3、证券的分类（二）证券投资的概念及特点 1、投资的概念与类型 2、证券投资的概念与特征二、证券投资与投机证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。

投资基金管理教学大纲

集美大学投资基金管理课程教学大纲一、课程基本情况 1.课程编号：4008120 2.课程中文名称：投资基金管理课程英文名称：Investment Funds Management 3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习：0 ，课外：0 。 4.课程学分：2 5.课程类型：专业选修课 6.开课单位：财经学院投资学教研室 7.适用专业：投资学、金融学专业 8.先修课程：西方经济学、投资经济学、货币银行学、证券投资学 9.课程负责人：王平二、教学目的和要求 1.课程说明：本课程是投资学、金融学专业的专业选修课程。 2.教学目的：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。 3.教学要求：①理解并掌握投资基金的概念、特征和种类；②了解国际上投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状；③理解并掌握投资基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。三、教学内容及要求第一章投资基金概述 1.1 投资基金的概念和特点 1.2 投资基金的种类 1.3 投资基金的发展历程 1.4 我国投资基金业的发展状况 1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时 2.主要内容及基本要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。第二章投资基金的治理结构 2.1 基金治理结构概述

国际投资学重点归纳

国际投资学复习重点一、概论 1、国际投资的概念、特点；与国内投资的区别概念：指一国政府、企业、个人所进行的超出本国边界的投资活动，以求实现价值增值的经济行为。特点：国际投资具有多元的直接目标；国际投资使用的货币多元化；国际投资的环境呈现差异性；国际投资的风险大；体现民族性对比: 2、国际直接投资、间接投资的概念，区别概念：直接投资：国际直接投资（International Direct Investment FDI）：投资者以拥有或控制国外企业经营管理权为核心，以获取利润为主要目的而进行的投资，主要方式有股权和非股权等方式。间接投资：国际间接投资（International Indirect Investment）：通过国际信贷和购买外国有价证券所进行的投资。包括政府贷款、银行贷款、国际金融组织贷款、国际债券和国际股票等区别：国际直接投资是一种经营性投资，无论投资者在哪一行业进行投资，都以取得企业的经营控制权为前提条件国际间接投资是以取得一定的收益为目的持有国外有价证券投资行为，一般不存在对企业经营管理权的取得。 3、国际投资的类型以及相关的概念 ①按投资期限划分长期投资（Long-term Investment）：投资期限在一年以上的投资短期投资（Short-term Investment）：期限在一年以内的投资 ②按投资的来源和用途划分公共投资（Public Investment）：一国政府或国际组织或用于社会公共利益而进行的投资，一般不以盈利为主要目的，以友好关系为前提且带有援助性私人投资（Private Investment）：一国的个人或经济单位以盈利为目的而对他国的经济活动进行的投资 ③按投资筹集和运行形式国际直接投资（International Direct Investment FDI）：投资者以拥有或控制国外企业经营管理权为核心，以获取利润为主要目的而进行的投资，主要方式有股权和非股权等方式。国际间接投资（International Indirect Investment）：通过国际信贷和购买外国有价证券所进行的投资。包括政府贷款、银行贷款、国际金融组织贷款、国际债券和国际股票等 4、国际投资各发展阶段的特点起步阶段（1914年以前）主要投资国是英、法、德，其中英占统治地位；国际间接投资占主要地位发展阶段低迷徘徊阶段（1914—1945，两次世界大战期间的国际投资）美取代英的地位；官方投资规模超过私人投资规模，但私人投资仍占主导地位；直接投资增长很快，仍以间接投资为主恢复增长阶段（1946-1979，二战后至20世纪70年代末的国际投资）直接投资的主导地位形成；迅猛发展阶段(20世纪80年代以来的国际投资) 直接投资增长迅速；发展中国家的对外投资增

《国际投资理论与实务》大纲

《国际投资理论与实务》教学大纲课程编号：050690 课程性质：专业课先修课程：国际金融、宏观经济学总学时数：40 学分：2.5 讲课：40 实验：0 上机：0 课外实践：无适合层次：本科适合专业：国际经济与贸易、工商管理、财务管理一、课程的目的与任务本课程是国际贸易、投资管理、证券金融从业人员基础理论课程，也是国际经济与贸易专业的专业基础课。通过本课程的学习，使学生对国际投资理论、国际直接投资与间接投资理论、国际投资环境、国际投资管理、国际投资运作有全面的了解和掌握。培养学生运用国际投资理论、投资工具进行国际投资的科学分析，提供投资的解决方案。二、理论教学要求理论部分： 1 一般投资理论熟悉投资概念；投资与经济发展；投资与经济增长；投资与技术进步；投资体制及改革；资金的时间价值；投资决策的成本。实务部分：第一章外汇外汇报价套利远期报价第二章外汇平价关系外汇基础知识国际平价关系：通货膨胀率、利率和汇率实证证据第三章外汇汇率决定国际货币安排汇率决定汇率预测实证证据第四章国际资产定价国际市场有效性

资产定价理论证券价格与货币变量第五章权益（股票）：市场和工具市场差异：历史回顾市场之间的主要差异市场微观结构问题统计数据实践方面的问题执行成本投资于本地上市的外国股票第六章权益（股票）：概念和技术国际分析方法各国会计准则的差异股票市场估值权益分析证券收益率的国际因素风险与回报：ICAPM模型第七章全球债券投资全球债券市场债券市场的主要差异债券定价回顾多货币债券定价方法第八章衍生工具远期和期货：市场与工具、期货估值、套期保值互换：概念和定义、市场行为内容期权：市场与工具、期权估值、期权保险、期权的其他用途第九章货币风险管理利用期货或者远期合约进行对冲利用期权合约进行保险和对冲其他管理货币敞口的办法第十章构建国际投资过程全球投资行业一览全球投资理念投资政策声明资本市场预期全球资产配置：从战略到战术全球资产配置：构建和量化配置过程三、实践教学要求本课程理论性、实践性强，应注意理论联系实际，分析案例，提高分析问题和解决问题的能力。四、学时分配

(完整word版)杨大楷《国际投资学》重点整理(课后题)

国际投资学重点整理第一章国际投资概述名词解释 1.国际投资国际投资是指各类投资主体，包括跨国公司、跨国金融机构、官方与半官方机构和居民个人等，将其拥有的货币资本或产业资本，经跨国界流动与配置形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国运营以实现价值增殖的经济行为。 2.国际直接投资国际直接投资又称为海外直接投资，指投资者参与企业的生产经营活动，拥有实际的管理、控制权的投资方式，其投资收益要根据企业的经营状况决定，浮动性较强。 3.国际间接投资国际间接投资又称为海外证券投资，指投资者通过购买外国的公司股票、公司债券、政府债券、衍生证券等金融资产，依靠股息、利息及买卖差价来实现资本增值的投资方式。简答题 1.简述国际直接投资与国际间接投资的波动性差异。（1）国际直接投资者预期收益的视界要长于国际证券投资者；（2）国际直接投资者的投资动机更加趋于多样性；（3）国际直接投资客体具有更强的非流动性。 2.简述国际投资的性质。（1）国际投资是社会分工国际化的表现形式；（2）国际投资是生产要素国际配置的优化；（3）国际投资是一把影响世界经济的“双刃剑”；（4）国际投资是生产关系国际间运动的客观载体；（5）国际投资具有更为深刻的政治、经济内涵。 3.简述国际投资的发展阶段。（1）初始形成阶段(1914年以前)：这一阶段以国际借贷资本流动为主；（2）低迷徘徊阶段(1914-1945)：由于两次世界大战，这一期间的国际投资受到了较为严重的影响，发展历程曲折迟缓，仍以国际间接投资为主；（3）恢复增长阶段(1945-1979)：这一阶段国际直接投资的主导地位形成；（4）迅猛发展阶段(20世纪80年代以来)：这一阶段出现了直接投资与间接投资齐头并进的大发展局面，成为经济全球化至为关键的推动力。 4.简述影响国际直接投资区域格局的主要因素。（1）发达国家国际直接投资的区域格局主要受下列因素的影响： a.经济衰退与增长的周期性因素； b.跨国公司的兼并收购战略因素； c.区域一体化政策因素。（2）发展中国家国际直接投资的区域格局主要受下列因素的影响： a.经济因素； b.政治因素； c.跨国公司战略因素。 5.简述国际投资学与国际金融学的联系与区别。（1）它们的联系在于：首先，两者的研究领域中都包括货币资本的国际间转移；其次，由于国际金融活动和国际投资活动相互影响，因而在学科研究中必然要涉及对方因素。

投资学课程考核说明

中央广播电视大学开放教育《投资学》课程考核讲明课程名称：投资学专业名称：金融学启用时刻： 2010 年 9 月主持教师：刘渝编写日期： 2010年8月26日

一、有关讲明 1. 考核对象广播电视大学开放教育本科金融学专业学生。 2.启用时刻自2010年秋季开始使用。 3.考核目标通过考核，使学生熟识投资的内涵及不同类型，了解投资学的相关理论进展脉络。掌握项目投资的理论、评估决策定性和定量方法及内容。在熟悉金融投资理论的基础上，进而能进行技术分析和实务操作。熟知创业投资相关理论，并了解事实上践活动的最新成果。 4.考核依据本课程考核讲明是依据中央广播电视大学《投资学教学大

纲》、文字教材《投资学》（杜惠芬主编，中央广播电视大学出版社2010年8月第一版）制定的。本课程考核讲明是形成性考核和终结性考试命题的差不多依据。 5.考核方式及计分方法本课程考核分为两种方式，形成性考核与终结性考试。形成性考核占综合成绩的30%，其中，形成性考核由两部分组成，一个是作业形式的形成性考核，占20%，另一个是小组讨论或者读书心得形式的形成性考核，要求学生对课程每一篇的相关知识内容进行讨论或者撰写500字左右的学习体会，并最终形成文字性的结果，这部分占10%。终结性考试占综合成绩的70%，最后加权综合成绩达到60分以上（及格），方可获得本课程相应学分。同时，没有形成性考核成绩的学员，不能参加终结性考试。二、考核方式与要求（一）形成性考核 1.考核目的加强学生对所学课程内容的认知和熟悉程度，同时也是对学生自主学习过程的指导和检测，用以引导学生按照教学要求和学习打算完成学习任务，达到掌握知识、提高专业水平的目的。此外，形成性考核也能实现与地点电大教师共同实现教学过程的引

《证券投资学》实验教学大纲

《证券投资学》实验教学大纲一、实验概况实验学时：8学时实验指导书名称：《证券投资学-1》实验指导书实验类型：综合性实验目的和主要内容：1) 股票走势分析；2) 熟悉交易软件使用；3) 尝试运用所学分析方法，熟悉利用进行画线及文字标注等操作；4) 实践如何用技术分析及相关软件自带工具来做出买卖决策。制定者：李文芳审校者：批准者：二、实验项目、要求及安排方式（一）实验项目与要求 1、实验目的根据投资学中股票技术分析的内容，对所关注的一到两只股票自上市以来的价格走势进行分析，熟练掌握支撑与阻力线的画法及用法，并能做出相应的投资决策。（本次实验中截图的具体时间不限，推荐用通达信金融终端V7.36等进行分析。） 2、实验要求能熟练使用画图工具画出各种情况下的支撑线和阻力线（包括起支撑和阻力作用的趋势线、通道线及均线等等），作出投资分析（要求在图中做出清晰、准确的图示，附上文字说明）。 3、实验内容（1）股票走势分析；（2）交易软件使用；（3）画线及文字标注等操作；（4）买卖决策。 4、学时及完成方式学时数：8学时（学生在教师指导下自行完成）（二）实验安排方式计算机实验室老师指导下完成实验三、场地与设备 1．实验地点计算机实验室

2．实验仪器设备每人配置1台电脑，自行安装通达信金融终端V7.36软件，可访问Internet。实验软件数据库包括财讯证券软件、与金融相关的官方网站和经济学类数据网站四、考核与成绩评定 1．考核内容：依据大纲考核学生掌握程度。 2．成绩评定方法：根据实验的操作和实验报告考核成绩。实验报告基本要求：实验名称、目的、内容、原理、设备、实验步骤、实验记录、数据处理、讨论等。学生提交完整的实验报告，指导教师对每份实验报告进行审阅、评分。该实验程依附于理论课，实验课的成绩记入课程平时成绩。

《国际投资学》教学大纲

北京工业大学《国际投资学》课程教学大纲英文名称：ForeignDirectInvestment 课程编号：0000420 课程类型：专业课程学时：32学分：2 适用对象：国际经贸专业先修课程：国际贸易使用教材：《国际直接投资》桑百川等北京师范大学出版集团参考书：《世界投资报告》联合国贸易与发展会议UNCTAD 《国际经济合作》商务部研究院国际经济合作杂志社《对外投资合作国别(地区)指南》商务部网站《国家风险分析报告》中国出口信用保险公司资信评估中心一、课程性质、目的和任务：本课程属国际经贸专业课程,主要是为了适应我国对外开放的深入展开，加快实施中央提出的“走出去”战略，充分利用国外资源，大力开拓国际市场的需要而开设的。本课程在培养海外投资、跨国经营的专业人才方面具有重要作用。通过本课程的学习，应该达到以下目标：本课程主要要求是：能够理解和运用国际投资的基本理论及其方法；能够正确制定国际投资战略和策略；能够准确评估投资环境和风险；能够熟悉和掌握与国际投资方式相关的业务知识。通过本课程的学习，要求学生具备参与国际投资的策划和决策能力；具备对于国际投资风险的调节与控制能力；具备灵活运用主要投资方式的运作及实施能力。二、课程教学内容及要求：第一章国际投资概述第一节国际投资的主要方式[2] 第二节国际投资的发展概况[2] 第三节我国对外投资的概况[3] 本章重点：1、国际投资主要方式及其相互关系。 2、国际直接投资发展特点及其动因。第二章国际投资理论

第一节国际资本移动理论[2] 第二节国际直接投资的优势理论[1] 第三节国际直接投资的动态理论[1] 第四节国际直接投资的综合理论[1] 本章重点：1、垄断优势理论 2、产品周期理论 3、内部化理论 4、国际生产折中理论本章难点：1、国际资本移动一般模型 2、贺希模型第三章国际投资战略及相关政策第一节国际投资战略的基本内容[2] 第二节国际投资的相关政策及法规[2] 第三节我国对外投资的战略[1] 第四节我国对外投资的策略[1] 第五节我国境外投资企业的审批及管理[3] 本章重点：1、国际投资战略的基本内容 2、我国企业对外投资的战略及策略第四章国际投资环境第一节国际投资环境的特征及分类[2] 第二节国际投资环境的评估方法[1] 第三节各国利用外资的政策及法规[2] 第四节国际投资的自由化趋势[3] 本章重点：国际投资环境的评估方法国际投资的自由化趋势第五章国际投资风险第一节国际投资风险的识别[2] 第二节国际投资风险的评估[1] 第三节国际投资风险的控制[1] 本章重点1、国际投资风险的评估方法

统计学课程教学大纲简介教(学)案

《统计学》课程教学大纲课程编号：1331050 课程名称：《统计学》总学时数：54 实验或上机学时：12 先修课程：高等数学（微积分、概率论与数理统计）、计算机基础、会计学。后续课程：计量经济学、国际贸易、国际金融、国际投资学、市场营销学等。一、说明部分 1、课程性质：统计学是研究如何搜集数据，分析数据，以便得出正确认识结论的方法论科学。它是国家教育部规定的财经类专业的核心课程，主要研究如何用科学的方法去搜集、整理、分析国民经济和社会发展的实际数据，并通过统计所特有的统计指标和指标体系，表明所研究的社会经济现象的规模、水平、速度、比例和效益，以反映社会经济现象发展规律在一定时间、地点、条件下的作用，描述社会经济现象数量之间的联系关系和变动规律。本课程在非统计专业的本科教学中，一般作为专业基础课程安排在第三学期开设。 2、教学目标及意义：通过本课程的教学，使学生了解统计学的基本原理，掌握统计学的基本方法，在定性分析基础上做好定量分析。用统计学的知识去“发现问题、分析问题、解决问题”，提高学生们专业的应用技能，以适应社会主义市场经济中各类问题的实证研究、科学决策和经济管理的需要。同时，也为学习计量经济学、国际投资学、市场营销学等其他分支学科课程奠定基础。 3、教学容及教学要求: 教学容共计8章：第一章总论 Introduction 第二章统计调查Statistical surveys 第三章统计整理 Statistical Date Arrangement 第四章统计指标分析 Statistical Indicator Analysis 第五章统计抽样Sampling 第六章统计相关与回归分析 Correlation and regression 第七章时间数列分析 Time series analysis 第八章统计指数Index numbers analysis 教学要求：考虑到财经类专业把本课程作为专业基础课开设，本课程的容既包括统计方法，也包括必要的社会经济指标核算的基本知识。在各章的教学要求中，有关基本概念、基本理论、统计的基本公式、计算方法及数量分析方法的容按“了解、掌握和重点掌握及综合应用”三个层次要求。 4、教学重点、难点：请见各章节详述。 5、教学方法与手段:课堂讲授、调查实验、案例讨论及课外调查等。

投资学教学大纲 (2)

经济学专业教学大纲-证券投资学

《证券投资学》课程教学大纲课程代码：040432015 课程英文名称：Security Investment 课程总学时：40 讲课：40 实验：0 上机：0 适用专业：国际经济与贸易、经济学大纲编写（修订）时间：2017.6 一、大纲使用说明（一）课程的地位及教学目标本课程为金融学专业的核心课，经济学专业的基础课，也可作为财经类专业或其他专业的选修课。我国证券市场在发展中取得了举世瞩目的成就，已成为社会主义市场经济体系的重要组成部分。随着金融市场的全面开放，在新的形势下学习掌握证券投资的理论和实践问题显得尤为重要。本课程的教学目标是要求学生掌握证券投资的基本概念、基本理论和基本分析方法，在此基础上运用所学的知识指导证券投资实践。培养观念新、知识结构合理、理论功底扎实、实践能力强的证券投资应用型人才。（二）知识、能力及技能方面的基本要求 1.掌握证券市场基础知识，证券交易基本规则、证券投资分析的基本理论和主要方法。 2.初步了解证券组合管理理论。 3.要求学生具备理论联系实际，分析、解决问题的能力；模拟及实际证券投资能力。（三）实施说明 1.根据我校培养金融专业人才的目标和我国证券市场的不断变化，确定和不断更新教材内容，把握广度和深度。 2.处理好理论和实务的关系。以理论为基础，并运用案例分析方法，引导和启发学生，培养他们的综合分析能力和开拓创新能力。以实践为重点，提高学生的实际操作能力。（四）对先修课的要求 1.《西方经济学》； 2.《金融学》； 3.《高等数学》（五）对习题、实践环节的要求以书后各章节课后习题为基础，加入上市公司案例分析、证券市场投资热点分析等内容，达到理论联系实际的目的。（六）课程考核方式 1.考核方式：考试 2.考核目标：通过多种试题形式，考核学生对基本概念、基本理论的理解，以及运用理论对实际问题进行分析的能力。 3.成绩构成：最终理论考试成绩（占80%）、平时考核（占20%，包括出勤、中期考试、作业、小测验、提问等形式，由任课教师控制）的总和。（七）参考书目《证券业从业资格考试教材（2017）》,中国金融出版社,2017 《证券投资学》（第二版），张艳华等，东北大学出版社，2011 《证券投资学》（第四版），吴晓求,中国人民大学出版社,2015

《国际投资》教学大纲

一、课程的性质和目的 1、课程性质：《国际投资》是高等教育经济管理类开设的专业基础课，它着重阐述国际投资的基本理论，基本知识和基本技能，它概括了国际投资的内涵、方法、形式和手段，是国际经济与贸易专业必修的专业基础课。通过本课程学习，使学生了解国际投资的基本概念和理论，掌握国际投资的基本理论、国际投资的主要经营业务的操作，培养学生具备基本的分析问题和解决国际投资领域实际问题的能力，使学生能够对现实社会经济中资本运作的方式运用，能使用一些基本的投资技术分析工具。 2、目的与任务：通过本课程的讲授与学习，掌握国际投资的概念、基本理论、目的和作用，学科发展现状，深入了解在经济全球化的背景下，国际投资的特点和方式；了解发达国家对华投资的发展及特点，以及投资的政策，掌握国际投资环境分析、经济分析和适度规模分析的一般方法；通过案例分析，学习进行国际投资的方法，培养和提高在开放经济下分析与解决国际投融资问题的能力和技术。二、课程基本要求：通过本课程的教学活动，学生充分掌握金融学方面的理论知识与实际业务。学生通过课程学习应达到以下基本要求： 1、学生对国际投资的基本概念、基本理论有较全面的理解与深刻的认识，对国际直接投资、国际证券投资、国际投资环境、跨国公司、跨国并购、国际融资、国际风险投资、国际投资管理等基本范畴、内在关系及其运动规律有较系统的掌握。 2、通过课堂教学和课外学习，使学生了解国际投资问题的现状，学会观察与分析国际投资问题的，培养解决国际投资实际问题的能力。 3、提高学生在国际投资方面的实践素养，为进一步学习其他专业课程打下必要的基础。 4、在教学中要注意的要点：教学中要理论联系实际，运用启发式引导学生积极主动地学习。要有计划地组织一些课堂讨论；课后常留有思考题、题目尽量联系实际，供学生思考。三、本门课程与其他课程关系《国际投资》课程是经济与管理类专业的基础课，又是投资学专业的专业基础课。通过该门课程的学习，为《国际金融》等国际经济核心课程打下基础。四、主要教学方法课堂上采用教学方式=课堂授课＋自学＋课外作业具体作法： 1、采用“渗透法”和“图钉式”教学方法。即每章知识点讲解透彻，并将各章知识点有机地融会

国际投资学第一章国际投资概述课本精炼知识点总结(含课后习题答案)

第一章国际投资概述 1.名词解释国际投资：指以资本增值和生产力提高为目标的国际资本流动，是投资者将其资本投入国外进行的以营利为目的的经济活动。公用投资：一国政府或国际经济组织为了社会公共利益而进行的投资。私人投资：私人或私人企业以盈利为目的而进行的投资。（主导地位）长期投资：一年以上的债权、股票以及实物资产被称为长期投资。短期投资：一年以内的债权被称为短期投资。产业安全：（宏观）一国制度安排能够导致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，在开放竞争中本国重要产业具有竞争力，多数产业能够生存并持续发展。（中观）本国国民所控制的企业达到生存规模，具有持续发展能力及较大的产业影响力，在开放竞争中具有一定优势。资本形成规模：一个经济落后的国家或地区如何筹集足够的、实现经济起飞和现代化的初始资本并达到一定规模。国际直接投资：以控制企业经营管理权为核心，以获取利润为目的的投资活动。国际间接投资：以购买外国股票和其他有价证劵为内容，以实现货币增值为目标而进行的投资活动。国际灵活投资：不同国家的当事人双方就某一共同参加的商品生产和流通业务达成协议，采取一些灵活方式进行的投资活动。替代效应：本可以在母国本土进行的海外生产活动相联系的就业机会的丧失。刺激效应：国际投资所导致的国内就业机会的增加。 2.简述20世纪70年代以来国际投资的发展出现了哪些新特点？进入20世纪70年代后，生产国际化的程度进一步提高，国际投资的发展超过了以往任何一个时期。投资规模大幅度增加；投资格局上形成了美国、日本和西欧三足鼎立的“大三角”投资格局，并且发达国家间的相互投资也成为了国际投资的主体；在投资方式上出现了直接投资与间接投资齐头并进的发展局面；而国际投资的行业分布转向了第三产业——服务业。 3.如何看待麦克杜格尔模式的基本理念？该模型认为国际间不存在限制资本流动的因素，资本可以自由地从资本要素丰富的国家流向资本要素短缺的国家。资本流动的原因在于前者的资本价格低于后者。资本国际流动的结果将通过资本存量的调整使各国资本价格趋于均等，从而提高世界资源的利用率，增加世界各国的总产量和各国的福利。麦克杜格尔模型在一定程度上提示了国际资本流动的一般规律，说明了资本流动能增加总产量，并使有关国家分享其利益，同时还产生了国内收入的再分配。该模型的理念是值得称道的，即国际投资能够同时增加资本输出输入国的收益，从而增加全世界的经济收益。 4.案例分析试分析韩国吸引外资对其产业结构调整起到了什么作用？给我们带来了哪些启示？ 5.试述国际投资对投资国和东道国分别产生什么经济影响？（1）就业和收入水平对投资国来说，当替代效应大于刺激效应时，国际投资将导致投资母国就业机会的减少，反之则导致就业机会的增加。

《国际投资》教学大纲

一、课程的性质和目的 1、课程性质:《国际投资》是高等教育经济管理类开设的专业基础课，它着重阐述国际投资的基本理论,基本知识和基本技能,它概括了国际投资的内涵、方法、形式和手段，是国际经济与贸易专业必修的专业基础课。通过本课程学习,使学生了解国际投资的基本概念和理论,掌握国际投资的基本理论、国际投资的主要经营业务的操作,培养学生具备基本的分析问题和解决国际投资领域实际问题的能力，使学生能够对现实社会经济中资本运作的方式运用,能使用一些基本的投资技术分析工具。２、目的与任务：通过本课程的讲授与学习,掌握国际投资的概念、基本理论、目的和作用，学科发展现状，深入了解在经济全球化的背景下，国际投资的特点和方式；了解发达国家对华投资的发展及特点，以及投资的政策,掌握国际投资环境分析、经济分析和适度规模分析的一般方法；通过案例分析，学习进行国际投资的方法,培养和提高在开放经济下分析与解决国际投融资问题的能力和技术。二、课程基本要求：通过本课程的教学活动，学生充分掌握金融学方面的理论知识与实际业务。学生通过课程学习应达到以下基本要求： 1、学生对国际投资的基本概念、基本理论有较全面的理解与深刻的认识，对国际直接投资、国际证券投资、国际投资环境、跨国公司、跨国并购、国际融资、国际风险投资、国际投资管理等基本范畴、内在关系及其运动规律有较系统的掌握。２、通过课堂教学和课外学习,使学生了解国际投资问题的现状，学会观察与分析国际投资问题的,培养解决国际投资实际问题的能力。 3、提高学生在国际投资方面的实践素养,为进一步学习其他专业课程打下必要的基础。 4、在教学中要注意的要点:教学中要理论联系实际,运用启发式引导学生积极主动地学习。要有计划地组织一些课堂讨论；课后常留有思考题、题目尽量联系实际，供学生思考。三、本门课程与其他课程关系《国际投资》课程是经济与管理类专业的基础课，又是投资学专业的专业基础课。通过该门课程的学习，为《国际金融》等国际经济核心课程打下基础。四、主要教学方法

投资学课程教学大纲

《投资学》课程教学大纲课程主要内容: 第一章导论第一节投资及其分类一、投资的定义二、投资的分类第二节各种投资机会一、货币市场工具二、固定收入证券三、权益证券四、衍生证券第三节投资过程一、确定投资目标二、进行投资分析三、构建投资组合四、修正投资组合五、评价投资绩效第二章投资的收益与风险第一节投资的收益一、为什么要同时衡量投资的收益和风险二、历史收益率的衡量三、历史平均收益率的衡量

四、预期收益率第二节投资的风险一、风险的构成二、风险的来源三、风险的衡量第三节风险与收益的关系一、要求收益率的决定二、风险与收益关系的变化第三章投资组合选择第一节投资者的效用函数与风险态度一、凹性效用函数与风险厌恶二、凸性效用函数与风险偏好三、线性效用函数与风险中立第二节风险管理一、优势法则二、无差异曲线三、资产的分散化效应四、系统性风险与非系统性风险第三节风险与收益的分散化效应一、两种证券的投资组合二、N 种证券的投资组合第四节有效组合与最优分散化

一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界二、最优分散化第五节无风险借入和贷出一、无风险证券二、无风险证券与风险证券的组合三、有效边界、最优风险组合与分离定理第四章资本资产定价模型第一节全市场组合与市场平衡一、 CAPM 的基本假设二、可行集与有效集三、全市场组合四、市场均衡第二节资本市场线一、资本市场线二、单个证券的风险和收益第三节证券市场线一、证券市场线二、B系数的性质三、CML、SML及其他重要的直线第四节资本资产定价模型的应用一、证券价值的高估与低估二、利用CAPM来对单期资产定价

国际投资学期末考试试题(含答案-已整理好)

国际投资学复习题单项选择题 1．国际投资的根本目的在于( C ) A．加强经济合作 B．增强政治联系 C．实现资本增值 D．经济援助2．（ B ）是投资主体将其拥有的货币或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营，以实现价值增值的经济活动。 A.国际直接投资 B.国际投资 C.国际间接投资 D.国际兼并 3．内部化理论的思想渊源来自（ A ） A.科斯定理 B.产品寿命周期理论 C.相对优势论 D.垄断优势论

金融机构，在美国叫做（ C ） A.证券公司 B.实业银行 C.投资银行 D.有限制牌照银行8．（ C ）是对少数投资者发行的私人投资基金，它往往通过财务杠杆，在高于市场风险的条件下，牟取超额收益率。 A.保险金 B.共同基金 C.对冲基金 D.养老金 9．国际投资中，( B )指由于汇率变动使分支公司和母公司的资产价值在会计结算时可能发生的损益。 A．交易汇率风险 B．折算上的汇率风险 C．经济汇率风险 D．市场汇率风险10．（ B ）是政府和民间商业银行联合提供的一揽子贷款。 A.买方信贷 B.混

合信贷 C.卖方信贷 D.出口信贷 11．国际投资中的政治风险防范主要表现在生产和经营战略及( B )上。 A．利用远期外汇市场套期保值 B．融资战略 C．提前或推迟支付 D．人事战略 12．跨国公司以( A )所进行的跨国生产加深了国与国之间的一体化程度。 A．股权和非股权安排方式 B．高科技方式 C．信息化方式 D．统筹化方式13．政府贷款是期限长、利率低、优惠性贷款，贷款期限可长达（ D ）。 A.10年 B.20年 C.15年 D.30年 14．下列不属于非股权参与下实物资产的营运方