证券投资技术分析习题及答案
证券投资
技术分析作业与答案
一、单项选择题
1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是( )。
A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动
C．历史会重演 D．投资者都是理性的
2．下列关于证券投资技术分析的说法，正确的是( )。
A．证券市场里的人分为多头和空头两种
B．压力线只存在于上升行情中
C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
3．( )不是技术分析的假设。
A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动
C．历史会重演 D．价格随机波动
4．下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是( )。
A．MA B．MACD C．WR％ D．KDJ
5．样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是( )。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线 B．间隔着采集，多作为中长线指标
C．采集样本数少，称为快速线 D．采集样本数少，称为慢速线
7．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是( )。
A．支撑线 B．百分比线 C．轨道线 D．速度线
8．表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是( )。
A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS％
9．与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为( )。
A．反转突破形态 B．圆弧顶形态 C．持续整理形态 D．其他各种形态10．( )认为收盘价是最重要的价格。
A．道氏理论 B．切线理论 C．形态理论 D．波浪理论
11．和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组( )。
A．O．382、0．618、1．191 B．0．618、1．618、2．618
C．O．382、0．809、4．236 D．0．618、1．618、4．236
12．光头光脚的长阳线表示当日( )。
A．空方占优 B．多方占优 C．多、空平衡 D．无法判断
13．2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示( )。
A．越有利于上涨 B．越有利于下跌 C．不涨不跌 D．无法判断
14．波浪理论最核心的内容是以( )为基础的。
A．K线 B．指标 C．切线 D．周期
15．波浪理论认为一个完整的周期分为( )。
A．上升5浪，调整3浪 B．上升5浪，调整2浪
C．上升3浪，调整3浪 D。上升4浪，调整2浪
16．KDJ指标的计算公式考虑的因素包括( )。
A．开盘价，收盘价 B．最高价，最低价
C．开盘价，最高价，最低价 D．收盘价，最高价，最低价
17．( )不属于波浪理论主要考虑的因素。
A．成交量 B．时间 C．比例 D．形态
18．OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是( )。
A．OBV线上升，此时股价下跌 B．OBV线下降，此时股价上升
C．OBV线从正的累积数转为负数 D．OBV线与股价都急速上升
19．四只股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是( )。
A．连续多日平均换手率在7％-8％的水平上
B．突然有一日换手率高达20％，随后几天交投清淡
C．连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30％
D．十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加
20．某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价( )。
A．需要调整 B．是短期转势的警告讯号 C．要看慢线的位置 D．无参考价值21．MACD指标出现顶背离时应( )。
A．买入 B．观望 C．卖出 D．无参考价值
22．在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是( )。
A．MACD B．RSI C．BIAS D．PSY
23．下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是( )。
A．低位价涨量增 B．高位价平量增 C．高位价涨量减 D．高位价涨量平24．描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是( )。
A．RSI B．PSY C．WR％D．BIAS
25．( )假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。
A．价格围绕价值波动 B．价格沿趋势移动
C．市场行为涵盖一切信息 D．历史会重演
26．( )认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。
A．波浪理论 B．K线理论 C．道氏理论 D．切线理论
27．我国证券交易所单个证券的日开盘价是( )。
A．交易日的第一笔成交价格 B．交易日的第一分钟加权成交价格
C．交易日开盘时的集合竞价撮合成交价 D．交易日开盘前的第一笔成交价格
29．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
A．上升趋势的结束 B．上升趋势的中继
C．上升趋势的开始 D．没有特殊意义
30．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于( >。
A．机构主力斗争的结果 B．支撑线和压力线的内在抵抗作用
C．投资者心理因素的原因 D．以上都不对
31．一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性 ( )。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强
B．趋势线的斜率越小，有效性越强
C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
32．如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。
A．K线 B．K线组合 C．形态理论 D．黄金分割线
33．关于股价的移动规律，下列论述不正确的是( )。
A．股价移动的规律是完全按照多空双方力量对比大小和所占优势的大小而行动的
B．股价在多空双方取得均衡的位置上下来回波动。
C．如果一方的优势足够大，此时的股价将沿着优势一方的方向移动很远的距离，甚至永远也不会回来
D．原有的平衡被打破后，股价将确立一种行动的趋势，一般不会改变
34．M头形态的颈线的作用是( )。
A．趋势线 B．构筑轨道 C．支撑线 D．压力线
35．M头反转突破形态形成的主要功能是( )。
A．测算高度 B．测算时间 C．确立趋势 D．指明方向
36．假设某证券上升至20元处遇到阻力回落，至17元重新获得支撑，反弹至20元，此后一路下行，跌破17元，请问，根据反转突破形态的特征，可以判断该证券可能在( )价位获得较强支撑。
A．16元 B．15元 C．14元 D．13元
37．( )形态可谓是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩顶和头肩底 B．M头和W底 C．圆弧形 D．楔形
38．头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机( )。
A．出现大阳线 B．出现连续阳线 C．成交量温和 D．成交量持续放大39．对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会( )。 A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局 D．不能做出任何判断
40．三角形形态的形成要求至少确立( )转折点。
A．3个 B．4个 C．5个 D．6个
41．根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。
A.股价向上或向下突破的高度区间
B.股价向上或向下突破的时间区域
c.股价向上或向下突破的方向 D．以上都不对
43.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。
A．继续整理 B．向下突破 C.向上突破 D．不能判断
44.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会( )。
A. 进行整理 B．继续向下 C．反转向上 D．不能判断
45.喇叭型是三角形的一种变形，大多出现在顶部，一般预示着( )。
A．后势看跌 B．后势看涨 C．加剧震荡 D．趋势不明
49．旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
A．与原有趋势相反 B．与原有趋势相同 C．寻找突破方向 D．不能判断50．艾略特波浪理论的数学基础来自( )。
A．周期理论 B．黄金分割数 C．时间数列 D．弗波纳奇数列
51．一组趋势向下的8浪结构结束之后，继续向下调整，这一调整可能会以什么样的浪形结构进行调整才算完成再次的探底，从而获得一次较大的反弹( )。
A．调整3浪 B．调整5浪 C．调整8浪 D．以上都不对
52．如果我们发现了一个上升5浪结构，而且目前处在这个5浪结构的第5浪，如果这一个5浪结构同时又是更上一层次上升5浪的第5浪，则我们应该采取的策略是( )。
A．加仓买入 B．减仓卖出 C．不操作 D．以上都不对
57．连续若干个涨停板，伴随着成交量大幅萎缩，预示着( )。
A．涨停趋势仍将继续 B．上涨乏力，进入敏感区域
C．涨升没有成交量的配合，可能即将改变趋势 D．以上都不对
58．涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被数次打开，成交量很大，这种情形下，一般应采取何种策略( )。
A．卖方力量很强，应积极卖出 B．买方踊跃，应积极买入
C．多方有制造假象嫌疑，谨慎卖出 D．以上都不对
59．如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1 500、1 503、1 502，1 505、1 503、1 508、1 504、1 500，l 502、1 503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在( )。 A．1 503．0、1 502．6 B．1 503．4、1 503．0
C．1 503．0、1 505．3 D．1 502．3、1 503．6
60．在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是( )。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
62．股市中常说的黄金交叉，是指( )。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线
63．2009年6月30 日，某股票最高价为13．88元，DIF值为1．06，MACD值为0．76，6月30 以后股价继续上涨，到8月18日达到最高价16．35元，此时MACD值为0．70，DIF 值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是( )。
A．股价持续创新高，可以买人 B．指标未创新高，应当卖出
C．指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能反转下跌，应减仓
D．指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能加速上扬，应适时减仓
64．下列关于MACD的使用，正确的是( )。
A．在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可靠
B．MACD也具有一定高度测算功能
C．MACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效
D．单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD指标65．2月8日某股票的最低价为13．24元，短期RSI值为8．38，长期RSI值为18．29；5月18 日其最低价为12．22元，短期RSI值为18．09，长期RSI值为27．18。由此看来，后市的操作策略应该是( )。
A．股价创新低，弱市特征明显，应减仓
B．指标底部抬高，是买入信号，应加仓
C．指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能反转，应适时加仓
D．指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能加速下跌，应适时减仓
66．在盘整格局中，比较适合采用( )指标。
A．MACD B．KDJ
C．威廉指标 D．移动平均线
67．假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI(9)等于( )。
A．0．45 B．0．50 C．0．53 D．0．56
68．短期RSI>长期RSI，则属于( )。
A．空头市场 B．多头市场 C．平衡市场 D．单边市场
69．某股票RSI(5)等于95，一般可初步判断后市的操作为( )。
A．伺机买入 B．伺机卖出 C．不操作 D．以上都不对
70．如果某股票股性非常活跃，上下波动很大，那么针对该股票的RSI(5)指标应用的时候，划分强弱区域应当( )。
A．强弱分界线应高于50，并离50较远
B．强弱分界线应低于50，并离50较远
C．强弱分界线应等于50
D．以上都不对
71．如果某股票的RSI(14)最近1个月连续二次达到90，该股票RSI(14)第三次攀高 90
并开始持续滑落至50以下时，后市应当采取( )策略。
A．强势调整，是买人时机
B．持续攀高，突破在即，应当伺机买人
C．形成三重顶，应当伺机卖出
D．盘整格局，不操作
72．乖离率(BIAS)是描述( )。
A．成交量在最近若干天内的变化状况
B．股价在一个时段内所处的相对位置高低
C．股价在最近若干时期内向上或者向下波动幅度的对比
D．股价与股价移动平均线相距的远近程度
73．假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于( )。
A．12．0％ B．12．5％
C．12．8％ D．13．0％
74．某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY(5)和PSY(10)指标分别为( )。
A．20、30 B．30、40 C．40、50 D．50、60
75．某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10.5、ll、9.8，今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10．2、10．5、9．5，根据BR的指标设计原理，今日的空方力量和多方力量对比是( )。
A．64 B．73 C．82 D．55
76．某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9．8、10．2、10．5、9．5，成交l 000手，成交金额99万元；昨日OBV为12 200手，则今日OBV为( )。 A．13 200 B．1l 200 C．13 800 D．10 600
77．假设昨日ADL=1 200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于( )。
A．1 600 B．1 610 C．1 900 D．1 300
78．当ADR=1时，一般表示( )。
A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡
B．市场出现突发利好
C．多方占优 D．空方占优
79．当ADR=2，应当采取的策略是( )。
A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡，不操作
B．多方占明显优势，加大仓位
C．多方力量释放，应适时减仓
D．多方明显劣势，降低仓位
80．从ADR曲线的形态上看大势，ADR从低向高超过0．5，并在0．5上下来回移动几次，表明( )。
A．空头进人末期，多方力量增强 B．多头进入末期，空方力量增强
C．多方占有优势，发出买人信号
D．空方占有优势，发出卖出信号
81．如果OBOS在低位形成w底，则是( )。
A．卖出信号 B．买入信号
C．不操作信号 D．以上都不对
82．BOLL震动波带变窄时，表示( )。
A．买人信号 B．卖出信号
C．不操作信号 D．后市可能变盘
83．盘局或高位时宝塔线长黑而下，应当如何操作( )。
A．伺机减少仓位 B．伺机增加仓位
C．抢进 D．不操作
84．宝塔线翻黑下跌一段后，突然翻红，后市应当如何操作( )。
A．伺机减少仓位 B．伺机增加仓位
C．抢进 D．继续观察，不操作
85．SAR由红色变成绿色时，是( )。
A．卖出信号 B．买入信号
c．变盘信号 D．无信号
二、多项选择题
1．技术分析的要素有( )。
A．价 B．量 C．势 D．时
2．技术分析理论包括( )。
A．随机漫步理论 B．切线理论 C．相反理论 D．道氏理论
3．一般来说，可以将技术分析方法分为( )。
A．指标类 B．切线类 C．形态类 D．K线类
4．一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为( )。
A．认同程度小，成交量大 B．认同程度小，成交量小
C．价升量增，价跌量减 D．价升量减，价跌量升
5．道氏理论的主要原理有( )。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C．交易量在确定趋势中有重要作用
D．收盘价是最重要的价格
6．道氏理论认为价格的波动趋势可以分为( )。
A．超级趋势 B．主要趋势 C．次要趋势 D．短暂趋势
7．证券市场里的投资者可以分为( )。
A．多头 B．空头
C．庄家 D．持股观望者
8．切线理论的趋势分析中，趋势的方向有( )。
A．上升方向 B．下降方向
C．水平方向 D．垂直向上方向
10．反转突破形态有( )。
A．平底(顶) B．多重底(顶)
C．三角形底(顶) D．头肩形底(顶)
11．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是( )。
A．旗形 B．菱形 C．W形 D．喇叭形
12．持续整理形态有( )。
A．菱形 B．三角形 C．矩形 D．旗形
13．三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为( )。
A．对称三角形 B．等边三角形 C．直角三角形 D．上升三角形14．具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有( )。
A．菱形 B．三角形 C．楔形 D．旗形
15．移动平均线指标的特点有( )。
A．追踪趋势 B．滞后性 C．领先性 D．灵敏性
16．下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有( )。
A．ADR B．ADL C．OBOS D．WMS％
17．在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )。
A．WMS是相对强弱指标的发展 B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性
C．WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号
D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑
18．下列哪些指标应用是正确的( )。
A．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入 B．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入
C．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D．当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场
19．波浪理论考虑的因素主要有( )。
A．股价走势所形成的形态 B．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C．股价移动的趋势 D．波浪移动的级别
20．在关于波浪理论的描述中，正确的有( )。
A．一个完整的周期通常由8个子浪形成
B．4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C．5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
D．波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
21．涉及黄金分割线的数字中，股价极易在( )数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A．O．618 B．1．618
C．2．618 D．3．236
22．在百分比线中，( )线最为重要。
A．1／4 B．1／3
C．1／2 D．2／3
23．在关于量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有( )。
A．价涨量增顺势推动 B．价涨量减快速拉升
C．价涨量跌呈现背离 D．价跌量增赶快卖出
24．技术分析的理论基础是基于( )市场假设。
A．价格围绕价值波动 B．价格沿趋势移动
C．市场行为涵盖一切信息 D．市场总是理智的
25．下列论述，正确的有( )。
A．股票价格的变动反映了市场所有的信息
B．应该适当进行一些基本分析和别的方面的分析，以弥补技术分析的不足
C．市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现
D．市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有差异，损失信息是必然的
26．关于趋势，下列论述正确的是( )。
A．下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
B．简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
C．一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
D．上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
27．在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有( )。
A．使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用
B．道氏理论对每日波动无能为力
C．道氏理论对次要趋势的判断也作用不大
D。道氏理论的不足在于它的可操作性较差
28．一条K线上完整地记录了( )。
A．开盘价 B．收盘价
C．最高价 D．最低价
29．( )K线表现为红色。
A．当日开盘价等于当日收盘价但高于昨日收盘价
B．当日开盘价高于当日收盘价同时高于昨日收盘价
C．当日最高价等于当日收盘价且高于昨日收盘价
D．当日最高价等于当日开盘价同时低于昨日收盘价
30．十字线产生的必要条件包括( )。
A．收盘价等于开盘价 B．收盘价等于最高价
C．最高价大于收盘价 D．最低价小于收盘价
31．盘局的末端出现光头大阳线说明( )。
A．多方将掌握主动权 B．多空双方的争斗结果已经初步明朗
C．多方取得了决定性胜利 D．空方只是暂时受挫
32．在对K线的组合进行研判时，下列做法或者结论正确的是( )。
A．最后一根K线最重要
B．在研判时，总是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小C．研判三根K线组合得出的结论比两根K线组合要准确些，可信度更大些
D．无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的
33．关于支撑线和压力线的论述，不正确的是( )。
A．支撑线又称为抵抗线 B．支撑线总是低于压力线
C．支撑线是在下跌行情中出现的 D．压力线是在上升行情中出现的
34．一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于( )。
A．支撑线所处的上升趋势的阶段 B．压力线所处的下跌趋势的阶段
C．这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近
D．在这条线的附近区域产生的成交量大小
35．关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是( )。
A．在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线
B．上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用 C．上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种 D．趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的
36．关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )。
A．轨道由趋势线及其平行线组成
B．轨道由支撑线和压力线组成 C．轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用 D．轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱
37．关于黄金分割线的论述，正确的有( )。
A．黄金分割线只构成支撑线
B．黄金分割线是特殊的支撑线或压力线
C．黄金分割线只注重位置而不注重时间
D．黄金分割线只注重时间而不注重位置
38．假设某证券在20元处遇到阻力回落，根据黄金分割线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )价位获得支撑。
A．16．18 B．15．18 C．12．36 D．10．20
39．假设某证券在10元处获得支撑，反弹 20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )价位获得支撑。
A．17．50 B．16．67 C．15．00 D．13．75
40．股价的移动主要有以下几种过程( )。
A．缩量整理 B．持续整理 C．反转突破 D．强行突破
41．以下属于反转突破形态的有( )。
A．楔形 B．头肩形 C．旗形 D．多重顶(底)形
42．M头形成以后，可以做如下判断( )。
A．头部形成，应当做空 B．可能形成矩形整理形态
C．如果向下突破颈线，应当做空 D．反转形态，股价下行
43．支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括( )。
A．反方向原则，即要求突破是反方向的
B．成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量
C．百分比原则，即要求突破到一定的百分比数
D．时间原则，即要求突破后至少维持若干日
44．下列应用和识别三重顶(底)的做法和说法正确的有( )。
A．可以用识别头肩形的方法识别三重顶(底) B．头肩形适用的判别原则三重顶(底)都适用 C．三重顶(底)并不一定是反转形态
D．三重顶可能演变成看跌的直角三角形态
45．在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出如下特征( )。
A．成交量的过程是两头多，中间少 B．成交量的过程是两头少，中间多
C．在突破后的一段有相当大的成交量 D．突破过程成交量一般不会急剧放大48．以下( )形态的突破具有高度测算功能。
A．楔形 B．矩形 C．旗形 D．三角形
49．应用旗形时，下列做法或说法正确的有( )。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间不能太长，时间一长，它的保持原来趋势的能力将下降
C．旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大
D．在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少
50．楔形的使用，正确的是( )。
A．同旗形和三角形一样，楔形有保持原有趋势方向的功能
B．楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态
C．楔形经常出现在顶部或底部
D．在形成楔形的过程中，成交量是逐渐减少的
51．V形反转的特征包括( )。
A．V形反转具有测算功能
B．V形是一种失控的形态，在应用时要特别小心
C．V形反转同基本面的变化或者突发消息的出现有密切关系
D．V形反转出现在市场进行剧烈的波动之中
52．波浪理论应用中的困难，即容易出现错误的地方，包括 ( )。
A．浪的变形并不一定严格遵守简单8浪结构
B．每一个浪所处的层次的确定具有较大难度
C．每一个层次的浪的起始点的确认具有较大难度
D．每一个浪的高度具有不确定性
53．以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有( )。
A．涨停量小，将继续上扬 B．涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大 c．涨停板上成交量越大，反转下跌的可能性越大
D．封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大
54．随机漫步理论认为，( )。
A．证券价格的波动是没有规律的
B．证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
C．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
D．证券价格的波动和外部因素无关
55．循环周期理论重点考虑的因素有( )。
A．高点和低点 B．时间 C．趋势 D．价格
56．对循环周期理论的论述正确的有( )。
A．循环周期理论非常注重证券价格的日常波动
B．循环周期理论对注重中短线操作的投资者指导意义较强
C．无论什么样的价格活动，都不会向一个方向永远走下去
D．价格的波动过程产生的局部高点和低点在时间上有一定的规律
58．下列属于趋势型指标的有( )。
A．MA B．MACD C．威廉指标 D．KDJ
59．下列属于超买超卖型的是( )。
A．BIAS B．MACD C．威廉指标 D．KDJ
60．下列属于能量型指标的是( )。
A．BIAS B．PSY C．人气指标AR D．买卖意愿指标BR
61．下列不属于成交量型指标的是( )。
A．BIAS B．PSY C．OBV D．KDJ
62．下列属于大势型指标的有( )。
A．BOLL B．EXPMA C．ADL D．ADR
63．移动平均线指标的特点包括( )。
A．具有一定的滞后性 B．追踪趋势
C．助涨助跌性 D．稳定性
64．下列( )走势发出了买人信号。
A．平均线MA从下降开始走平，股价从下上穿平均线
B．长期平均线MA从下降开始走平，然后上穿短期平均线
C．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线
D．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线
65．利用MACD进行行情预测，主要是从( )方面进行。
A．黄金交叉原则 B．指标背离原则 C．DIF和DEA的值 D．DIF和DEA的相对取值
66．在应用WMS指数时，下列操作或者说法正确的有( )。
A．在WMS升至80以上，此时股价持续下降，是买进的信号
B．在WMS跌至20以下，股价持续上扬，是卖出信号
C．当WMS低于20，一般应当考虑卖出
D．当WMS高于80，一般应当准备加仓
67．在应用KDJ指标时，主要从以下( )方面进行考虑。
A．KD的取值的绝对数字 B．KD曲线的形态 C．KD指标的交叉 D．KD指标的背离
68．下列论述正确的有( )。
A．KD的取值分为几个区域80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区
B．WMS的取值分为几个区域80以上为超卖区，20以下为超买区
C．WMS的取值分为几个区域20以下为超卖区，80以上为超买区
D．PSY低于10是超卖区
69．对于KDJ指标的应用，下列正确的有( )。
A．绝大多数情况下，K与D发生的死亡交叉是卖出信号，黄金交叉则是买入信号
B．KD的取值范围都是0～100，KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入
C．当KD指标在较高位置形成了头肩形时，是卖出信号
D．KD指标的曲线也可以画趋势线，具有支持和压力作用，突破支撑线，是卖出信号70．K从下向上与D发生交叉，一般还需要以下( )条件才能判断可以买入。
A．金叉的位置最好处于超卖区
B．在低位，K、D最好来回交叉2次以上
C．最好是K在D已经抬头向上时才同D相交
D．KD处在低位，并且与股价走向出现底背离
71．关于RSI指标的运用，下列论述正确的有( )。
A．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时，支撑线和压力线作用的切线理论同样适用
B．RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这是比较强烈的卖出信号
C．RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号
D．当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号
72．关于BIAS指标的运用，下列论述正确的有( )。
A．股价远离MA到了一定程度，我们就会认为该回头了
B．BIAS的取值在0～100之间
C．BIAS越大，表明多方越强，是买人信号
D．当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号
73．下列( )情况下发出的是买入信号。
A．某个股票股性不太活跃，当BIAS(5)>3％时
B．某个股票股性不太活跃，当BIAS(5)<一3％时
C．当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时
D．由于突发的利空消息，BIAS(10)<一20％时
74．对于PSY的判断，下列论述正确的有( )。
A．在盘整局面，PSY的取值应该在以50为中心的附近
B．当PSY>50时，发出卖出信号
C．当PSY<10时，发出买人信号
D．当PSY>90时，发出卖出信号
75．对于PSY的应用，下列错误的说法有( )。
A．PSY的曲线在低位出现大w底，是买入信号
B．一般情况下，背离现象在PSY中是不适用的
C．PSY进入低位，如PSY(10)=10，即可果断卖出
D．如果PSY>100，就可以不考虑别的因素而单独取买入行动
77．下列关于指标的论述，正确的有( )。
A．OBV为正数，表明多方占有优势，是多头市场，可以买人
B．ADL为正数，表明市场向好，上涨股票多，多头市场，可以买入
C．OBV和ADL的正负与是否为多头市场无必然联系，应当观察相对走势
D．OBV和ADL都不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
78．在腾落指数ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。
A．经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好
B．ADL只适用于对大势未来走势变动的参考，不能对选择股票提出有益的帮助
C．ADL与股价同步上升(下降)，创新高(低)，则可以验证大势的上升(下降)趋势，短期内反转的可能性不大
D．ADL连续上涨了很长时间(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号
79．关于ADR的应用，下列正确的是( )。
A．ADR选择的是多空双方力量相除来表示力量对比，所以ADR距离1的绝对距离越远，表明多方力量越强
B．ADR是以1作为多空双方的分界线的
C．一般来说，由ADR的取值可以把大势分成几个区域，ADR取值在0．5～1．5之间是ADR处在常态的状况，ADR大于1．5时，表示上涨势头过于强烈，股价将有回头的可能
D．ADR上升(下降)而综合指数向反方向移动，则短期内会有反弹(回落)
80．关于OBOS指标的使用，下列论述正确的有( )。
A．如果OBOS在高位形成M头，是卖出的信号
B．一般而言，OBOS大于0越多，则多方力量越大，势头越强劲
C．OBOS大于100时，表示多方占有绝对优势
D．当OBOS过分地大或过分地小时，都是采取行动的信号
一、单项选择题
1．C 2．D 3．D 4．B 5．C
6．B 7．C 8．D 9．C 10．A
11．D 12．B 13．A 14．D 15．A 16．D 17．A 18．A 19．D 20．B 21．C 22．D 23．B 24．D 25．B 26．C 27．C 28．D 29．A 30．C 31．D 32．C 33．D 34．C 35．A 36．C 37．A 38．D 39．B 40．B 41．B 42．B 43．C 44．C 45．A 46．D 47．C 48．A 49．B 50．D 51．B 52．B 53．C 54．B 55．B 56．C 57．A 58．C 59．B 60．A 61．D 62．A 63．C 64．C 65．C 66．C 67．C 68．B 69．B 70．A 71．C 72．D 73．B 74．C 75．B 76．B 77．A 78．A 79．C 80．A 81．B 82．D 83．A 84．D 85．A 二、多项选择题
1．ABD 2．ABCD 3．ABCD 4．AC
5．ACD 6．BCD 7．ABD 8．ABC
9．BCD 10．BD 11．BD 12．BCD 13．AD 14．CD 15．AB 16．ABC 17．BCD 18．BC 19．AB 20．ABD 21．AB 22．BCD 23．AC 24．BC 25．BCD 26．ABCD 27．ABCD 28．ABCD 29．AC 30．ACD 31．ABC 32．ABCD 33．BCD 34．CD 35．ABCD 36．ACD 37．BC 38．AC 39．ABCD 40．BC 41．BD 42．BC 43．CD 44．ABCD 45．AC 46．ACD 47．ABC 48．ABCD 49．ABCD 50．ABD 51．BCD 52．ABC 53．ABCD 54．AC 55．AB 56．CD 57．BCD 58．AB 59．ACD 60．BCD
61．ABD 62．CD 63．ABCD 64．AC 65．BCD 66．ABCD 67．ABCD 68．ABD 69．BCD 70．ABCD 71．ABCD 72．AD 73．BD 74．ACD 75．BCD
77．CD 78．BCD 79．BCD 80．ABD
证券投资分析知识题
一、名词解释 1．股票价格：股票价格是指在股票交易市场上买卖股票的价格，又称股票行市。股票本身没有价值，它仅仅是一种投资的凭证。股票之所以具有价格，是因为股票能够给它的持有者带来定期的股息收入。 2．技术分析法：技术分析法是以股价的动态和规律性为主要对象，通过图表或技术指标的记录，研究市场过去及现在的行为反映，以推测未来股票价格的变动趋势。 3. 基本面分析：是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因 素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。 4．证券投资：证券投资是投资者运用持有的现金买卖有价证券获得收益的行为。5．资产负债表：资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制。资产负债表分为左右两方，左方是各项资产，右方为负债和股东权益。资产表示公司所拥有的财产，负债和股东权益表示公司资金的来源和每一种来源提供了多少金额的资金。 由于公司所拥有的各项财产都是由债权人和股东提供的，因此，债权人和股东所享有的权利必须和公司的全部资产相等。 6．系统性风险：系统性风险是指因各种因素影响使整个证券市场发生波动而造成的风险，政治的、经济的以及社会环境的变化是系统风险的来源，这类风险与所有的证券存在着系统性风险。 7．市盈率：市盈率表示投资者为获取每1元的盈余，必须付出多少代价，也称为投资回报年数，即现在付出的投资代价，需要经过多少年，才能收回。其计算公式为：市盈率=股票市价/每股盈余，一般而言，市盈率越低越好。市盈率越低，表示投资价值越高。8．股票板块：股票板块股票市场的“板块”效应是我国证券市场的特殊现象，被投资者广泛应用于整个证券市场，它是指股票按某一共同特征而被人为地分类在一起，而这一
精选-证券投资学习题及答案
一：名词解释: 风险: 未来结果的不确定性或损失. 股票: 股份有限公司在筹集资金时向出资人或投资者发行的的股份凭证,代表股东对股份 公司的所有权. 证券市场: 股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所. 经济周期: 由于受多种因素的影响,宏观经济的运行总是呈现出周期性变化,一般包括四个 阶段:即萧条,附属,繁荣, 衰退. 财政政策: 通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策. 成长型产业: 依靠技术进步,推出新产品,提供更优质的服务及改善经营管理,可实现持续成长. 产业生命: 周期:产业经历一个有产生到成长再到衰落的发展演变过程. 财务杠杆: 总资产和所有者权利的比值. 杜邦分解: 将资产用净资产收益率(ROE)，总资产收益率(ROA)，财务杠杆(FL)，销售净利率 (PM)，总资产周转率(TAT)表现出来的形式。 市盈率: 股票理论价值和每股收益的比例. 股利贴现模型: 满足假设“股票的价值等于未来用虚线现金流的现值”的模型。 二：简答题 1.简述普通股股票的基本特征和主要种类。 基本特征：不可偿性，参与性，收益性，流通性，价格的波动性和风险性 主要种类：按上市地区划分：A股，B股 H股 N股 S股 按股票代表的股东权利划分：优先股，普通股 其他分类：记名股票和无记名股票，有票面价值股票和无票面值股票，单一股 票和复数股票，表决权股票和无表决权股票 2.金融衍生工具的主要功能有哪些？ 衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，事先避 险目的，衍生工具一招所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价，两大功能： 转移风险，发现价格 3.简述证券市场的基本功能 融通资金，资本定价，资本配置，转换机制，宏观调控 4.套利定价理论的思想是什么？它与资本资产定价模型的差异和联系是什么？ 套利定价理论（APT）的思想是套利均衡； APT所做的假设比资本资产定价模型（CAPM）少很多，其核心是假设不存在套利机会，APT认为，资产价格受多方面因素的影响，其表现形式是一个多因素模型，APT在 更广泛的意义上建立了证券收益与宏观经济中其他因素的联系，相对于CAPM而言更具 有实用性，并且其套利均衡思想为将来的期权定价的推导提供了重要的思想武器。 5货币政策的变动对证券市场价格有何影响? 增加货币供应量一方面证券市场的资金增多，另一方面通货膨胀也使人们为了保值而购买证券，从而推动证券价格上扬，反之亦然；利率的调整通过决定证券投资的机会 成本和影响上市公司的业绩来影响证券市场价格；中央银行在公开市场买进证券时，对 证券的有效需求增加，促进证券价格的上扬，反之亦然。 6证券投资的产业投资需遵循哪些原则？ 顺应产业结构演进的趋势，选择有潜力的产业进行投资；对处在生命周期不同阶段的
证券投资学试卷模拟试题及其答案
证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险：（A） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险：（B） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C） A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于：（B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（B）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券
证券投资学习题附答案
1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。× 2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。√ 3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。√ 二、单项选择题 1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为___C___。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 2．直接投融资的中介机构是__D____。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B____范畴。 A 实物活动 B 信用活动 C 社会活动 D 产业活动 三、多项选择题 1．投资的特点有__ABCD___。 A 是现在投入一定价值量的经济活动 B 具有时间性 C 目的在于得到报酬 D 具有风险性
A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 3．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ ABCD_____促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 四、简答题 1．证券投资与实物投资有何异同 证券投资是以有价证券的存在和流通为前提条件的，是一种金融投资，它和实物投资之间既有密切联系，又存在一定的区别。 实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的增加，并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要的服务，它被称为直接投资。证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产基础上的，投资于证券的资金通过金融资产的发行转移到企业部门，它被称为间接投资。 证券投资和实物投资并不是竞争的，而是互补的关系。在无法满足实物投资巨额资本的需求时，往往要借助于证券投资。尽管证券投资在发达商品经济条件下占有重要的地位，但实物资产是金融资产存在和发展的基础，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。 第1章证券投资要素 一、判断题
证券投资技术分析复习题
证券投资技术分析复习题 (不一定会考，也没有答案，大家有时间会做的就看看吧) 一、单项选择题 1. 下列K线组合是（）。 A.射击之星 B.吊顶K线 C.乌云盖顶 D.倒锤线 2.下图画框处K线组合属于（） A、射击之星 B、黄昏之星 C、包含形 D、乌云盖顶 3. 下图画框处K线组合属于（）
A．倒锤线 B．十字线 C．早晨之星 D．被包含型 4.下列K线组合是（）。 A．刺穿线B．吊顶K线C．中流砥柱D．孕育组合 5.下图中的直线所体现的是股价变化的（）。 A．次要趋势B．短期趋势C．回归趋势D．主要趋势 6.下图箭头所指直线是（） A、上升趋势线 B、120日均线 C、上升轨道线线 D、60日均 7.股票价格在一定时间内在一个的轨道中运行，如果在一次波动中离轨道线 很远就开始掉头，则往往预示着原有的趋势将（）。 A.保持趋势 B.横盘整理 C.随机波动 D.反转趋势
8 A．下降趋势线B．120日均线C．下降轨道线D．60日均9．下图箭头所指直线属于（） A、双重底 B、三重底 C、头肩底 D、箱形 10.下列股票价格走势图形是（）形态。
A．三重顶B．双重顶C．头肩顶D．圆弧顶11.下图画框处的技术图形是（） A．双底B．头肩底C．圆底D．上升三角形12. 下图画圈处所反映的均线是（） A、黄金交叉 B、多头排列 C、平行关系 D、背离关系 13.下图画圈处所反映的均线是（） A．交叉排列B．平衡排列C．空头排列D．死亡交叉14.下列股价形态中，一般情况下属于反转突破形态的有（）。
A．头肩形 B．矩形 C．旗形 D．楔形 15．指出RSI指标应用无效的状态（） A、股价大涨 B、股价大跌 C、形成单峰或单谷 D、涨跌无序时16．指出ＭＡＣＤ指标应用无效的状态（）。 A．股价大涨B．股价大跌 C．市场呈牛皮盘整格局D．涨跌无序时 二、名词解释题 技术分析、三大假设、XR、道氏理论、阳线、上升趋势线、股价的移动规律、顶背离、技术指标、多头、主要趋势、阻力线、保持平衡、颈线、推动浪、指标盲点、交叉、无实体线、价跌量减、伞形线 三、简答题(本大题共6题，每小题5分，共30分) 1．XR、DR、XD都代表什么含义？ 2. 技术分析所要分析的要素有哪些？ 3. 技术分析最核心、最根本的因素是什么？ 4. 技术分析的主要种类？ 5. 简述技术分析中价格与成交量、时间与空间之间的一般关系？ 6. 什么叫集合竞价？什么叫连续竞价？ 7. 什么叫做多头市场？什么叫做空头市场？ 8.．趋势波动的类型有几个？ 9．简述股价运行的方向有哪些？ 10．判断某一个主要位置是否被突破应该坚持什么原则？ 11．形态学派主要帮助投资者解决的问题是什么？ 12．反转突破形态包括的图形有那些？ 13．持续整理形态包括的图形有那些 14．波浪理论的基本理论是什么？ 15．DIF穿越DEA相交于0轴之上说明什么问题？DIF穿越DEA相交于0轴之下说明什么问题？为什么？ 16．在KDJ指标中哪条线走的最快、哪条线走的最慢？ 17．应用RSI指标时应该从那些方面加以研判？ 18．在已讲的技术指标分析中，有哪几种分析方法是适宜做短线的方法？那几种 是适宜做长线的方法？
证券投资学试卷模拟题及答案
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
《证券投资学》模拟试题及答案
一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。 2、投资基金按运作和变现方式分为和。 3、期货商品一般具有、和三大功能。 4、期权一般有两大类：即和。 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因 此可和。 6、证券投资风险有两大类：和。 7、《公司法》中规定，购并指和。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方 式、和。 9、证券发行审核制度包括两种， 即：和。 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积 极的成份。（） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（） 3、股东权益比率越高越好。（） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票 进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票 的贝塔值分别为 1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一 是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约， 一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 四、综合运用题：（共26分） 1、国际资本与国际游资的区别？（6分） 2、试述我国信息披露存在的问题。（6分） 3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分） 4、我国上市公司购并存在的问题。（7分） 参考答案 一、填空题（每空1分，共20分） 1、债券股票基金 2、封闭型基金开放型基金 3、套期保值投机价格发现 4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、买入看涨期权卖出看跌期权 6、系统性风险非系统性风险 7、吸收合并新设合并 8、股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）
证券投资学课后习题
证券投资学课后习题 一、单项选择题 第一章：概述 1、证券按其性质不同，可以分为（） A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券 C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券 3、有价证券是（）的一种形式。 A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本 4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。 A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券 5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。 A、构成内容 B、是否上市 C、是否有价 D、发行主体 6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。 A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式 D、交易目的 7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品 8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（） A、主体 B、客体 C、中介 D、对象 9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A、正比 B、反比 C、不相关 D、线性 10、以下哪种风险属于系统性风险（） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。 A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 12、有价证券代表的是( ) A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权 13以下风险最大的有价证券是（）。 A、股票 B、国债 C、基金凭证 D、金融债券 14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。 A、利率 B、汇率 C、物价 D、政策 第二章股票 1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（） A、20% B、25% C、30% D、35% 2、监事由（）选举产生。 A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）
证券投资学试题及答案汇总
证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有：______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD 3、机构投资者的特点主要有：______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有：______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
答案：BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD
证券投资学试题全部与答案
第一章证券概述 一、单选题 １、证券按其性质不同，可以分为（）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（）的一种形式。 Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。 Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性
二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。 Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票 ４、下列属于货币证券的有价证券是（）。 Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）。 Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券 ６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场证券 三、判断题 １、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（） ２、购物券是一种有价证券。（）
证券投资技术分析—案例
证券投资技术分析—案例 证券投资技术分析案例——江西铜业(600362) 江西铜业简介: 江西铜业股份有限公司(以下简称“公司”)是由江西铜业集团公司(以下简称“江铜集团”)与香港国际铜业(中国)投资有限公司、深圳宝恒(集团)股份有限公司、江西鑫新实业股份有限公司及湖北三鑫金铜股份有限公司共同发起设立的股份有限公司。公司于2001年12月21日发行230,000,000股人民币普通股(A股)，并于2002年1月11日在上海证券交易所上市交易。A股发行以后，公司的股本总额增至人民币2,664,038,200元。根据公司2004年股东大会决议和中国证券监督管理委员会证监国合字[2004]16号文核准同意，公司于2005年7月25日配售增发境外上市外资股(H股)231,000,000股，每股面值人民币1元。 1.K线分析 射击之星 倾盆大雨 止跌信号连续两天跳空高开， 早晨十字星股价强势上升。
上图为江西铜业自今年8月中旬以来的K线走势图，图中分别选取了几个特点比较明显的K线组合进行分析，如早晨十字星、倾盆大雨、射击之星和跳空高开等。 早晨十字星:通常出现在连续下挫的过程中。它由3根K线组成，第一根K线为阴线，第二根K线是十字线，第三根K线为阳线。第三根K线即阳线收盘，已深入一根K线即阴线实体之中(见上图)。阳线深入阴线实体部分越多，信号就越可靠。早晨十字星的技术含义是:经过大幅回落后，做空能量已大量释放，无力再创新低，呈现底部回升态势，这是较明显的转向信号。一般见此信号，再结合其他技术指标，可考 虑适量买进。上图中出现早晨十字星之后，股价呈缓慢上升趋势，但是由于没有量的支撑，所以当股价在9月中旬达到第一个高点时调头向下，直到9月底出现了止跌信号，随即价随量涨。从量上看，9月底时呈现出较大成交量，并且比之前的量要大很多，因此股价得到强势抬升，出现连续两天跳空高开，在短期内把该股价大幅拉升，直至10月底时达到第二个高点。 倾盆大雨，其特征是:在有了一段升幅之后，先出现一根大阳线或中阳线，接着出现了一根低开低收的大阴线或中阴线(见上图)。一般见此图形时，应及早平仓出局观望。这根低开低收的阴线使多方信心受到极大的打击。这种K线组合，如伴有大成交量，形势则更糟糕。尤其是在上涨了很多之后看到这种图形，从规避风险的角度出发，还是多仓减磅操作为好。在这之后，如果重心仍在下移，就应该坚决出局。上图中，股价达到第二个高点时，出现了倾盆大雨的K线组合，随即股价开始回调，并在短期内呈现震荡整理趋势。 射击之星出现在上升趋势中，通常已有一段较大涨幅，其特点是:K线实体很小，阴线、阳线均可。但上影线要很长(是K线实体二倍以上)，如若有下影线，也是很短。从技术上来讲，在一轮升势后出现射击之星表示市势已经失去了上升的持
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题
证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题 一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。在以下各小题所给出 的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分。) 1、对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加基本收益，投资于（）是合 适的。 A．较高票面利率的附息债券 B．期权 C．较少分红的股票 D．股指期货 2、证券投资组合管理的第二步是（）。 A．确定证券投资的品种 B．确定证券投资的资金数量 C．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 D．确定在各证券上的投资比例 3、一般而言，下列陈述错误的是（）。 A．稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型 B．垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制 C．现实生活中没有真正的完全垄断型市场 D．垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制 网址：https://www.wendangku.net/doc/da9657899.html,/
4、相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。 A．市场效率的高低 B．信息的占有量 C．证监会的指导 D．媒体的宣传 5、下列说法不正确的是（）。 A．宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B．宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C．宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会改善 D．公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动 6、 20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。A．马可维茨 B．尤金?法玛 C．夏普 D．艾略特 7、营业毛利率（）。 网址：https://www.wendangku.net/doc/da9657899.html,/
证券投资学习题及答案
2 015 证 券 投 资 学 练 习 题 — 严 浩 2 0 1 5 - 1 1 - 8 （一） 1、证券按其性质不同，可以分为 A .凭证证券和有价证券 C .商品证券和无价证券 2、广义的有价证券包括 （）货币证券和资本证券。 A .商品证券 C . 权益证券 3、 有价证券是（）的一种形式。 A .商品证券 C . 虚拟资本 4、 证券按发行主体不同，可分为公司证券、 A .银行证券 C . 投资公司证券 这是 投资者转让资 金使用权的报酬。 此收益的最终源泉是 （ ） B . 利息或红利 D .虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证 券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以, 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关 系。 A .正比 B .反比 C .不相关 D .线性 （二） 1、 债券是由（ ）出具的。 A . 徐文婷 B . 庄弈棋 C . 债务人 D . 陈志敏 2、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A . 债权 B . 资产所有权 C . 财产支配权 3、债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 A . 性质 B . 对象 C . 目的 单选题 ）。 B .资本证券和货券 D .虚拟证券和有券 B . 凭证证券 D .债务证券 B . 权益资本 D .债务资本 ）、政府证券和国际证券。 B . 保险公司证券 D .金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益, A .买卖差价 C . 生产经营过程中的价值增值 D . 资金使用权 D . 主体
10、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。 4、 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ A . 贴现债券 B . 复利债券 C . 单利债券 5、 贴现债券的发行属于（ A . 平价方式 B . 溢价方式 C . 折价方式 6、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A . 券面形态 B . 发行方式 7、 公债不是（）。 A . 有价证券 B . 虚拟资本 8、 安全性最高的有价证券是 ）。 C . 流通方式 C . 筹资手段 D . 累进利率债券 D . 都不是 ） D . 偿还方式 D . 所有权凭证 A . 股票 B . 国债 C . 公司债券 D . 金融债券 9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 A . 信用公司债 B . 承保公司债 C . 参与公司债 D . 收益公司债 ）。
证券投资学试题及答案解析
《证券投资学》试题 一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类：即和。看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（x） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ x ） 3、股东权益比率越高越好。（ x ） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ x ） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指 期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元） 由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元 收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元）， 则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）
证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题（1-6章） 一. 单项选择 1．证券经纪商的收入来源是（） A、买卖价差 B、佣金 C、股利和利息 D、税金 2．贴现债券的发行属于（） A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 3．世界上历史最悠久的股价指数是（） A、金融时报指数 B、道琼斯股价指数 C、标准普尔股价指数 D、日经指数 4．在我国股票发行通常采用（）方式。 A、平价 B、溢价 C、时价 D、贴现 5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（） A、公积金 B、税后利润 C、借入资金 D、社会闲置资金 6．优先股票的“优先”体现在（） A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先 C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D、股利分配和剩余资产清偿的优先 7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（） A、直接融资市场 B、间接融资市场 C、资本市场 D、货币市场 8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（） A、信用公司债 B、保证公司债 C、抵押公司债 D、信托公司债 9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。 A、普通股票 B、优先股票 C、公司债券 D、银行贷款 10．（）的投资者可以享受税收优惠。 A、优先股票 B、公司债券 C、政府债券 D、金融债券 11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（） A、公司债券风险小，收益低 B、公司债券风险大，收益高 C、公司债券风险小，收益高 D、公司债券风险大，收益低 12．我国证券交易所实行（）。 A、公司制 B、会员制 C、股份制 D、合伙制 13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（） A、公募设立和私募设立 B、发起设立和募集设立 C、直接设立和委托设立 D、直接设立和投标设立 14.贴现债券的发行属于（） A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式 15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（） A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票 16.世界上第一个股票交易所是（） A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所 17.以下不属于证券交易所的职责的是（） A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、公布行情 18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。 A、发行市场和流通市场 B、国内市场和国外市场 C、场内市场和场外市场 D、现货市场和期货市场 19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。 A 协商定价 B 拍卖 C 投标 D 公开竞价 20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。 A 欧洲债券 B 外国债券 C 扬基债券 D 武士债券 21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 A 债权人、优先股东、普通股东 B 债权人、普通股东、优先股东 C 普通股东、优先股东、债权人 D 优先股东、普通股东、债权人 22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。 A 监管 B 自律 C 交易 D 会员 23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 信用风险 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险 24.下列不属于固定收益证券的是（）
证券投资技术分析期末试题及答案
200９–20１０学年第一学期期末考试试卷（Ａ卷）答案 课程名称证券投资技术分析课程编号任课教师 题型填空选择改错辨析实践总分 分值15 １５10 30 ３０100 得分 得分评阅人 一、填空题：（每空1分，共15分） 一、填空（每空1分，共15分） 1．MA的计算方法就是连续若干交易日的______股价____的算术平均。 2．技术分析赖以存在的基础是下面的三个假设：__价格沿趋势移动____、___市场行为涵盖一切信息___、____历史会重演_________。 3．K线的上下两头都没有影线的长阴线实体叫___秃头秃脚大阳线__；上下影线很长、开盘价等于收盘价的K线叫___长十字线__，它在上涨行情中，尤其是在有一段较大涨幅之后，所起的作用是领跌，在下跌行情中，尤其是有一段较大跌幅之后，它所起的作用是领涨。 ４．通常情况下,上涨行情中的回档不超过0.382位置的回档被称作强势回档。一旦行情在该位附近获得足够的支撑,可以考虑加码跟进。 ５．BIAS（20）大于８%时是卖出时机，KDJ快线从下往上穿过慢线形成金叉。６．旗形在整理的过程中成交量逐步萎缩。 得分评阅人二、单、多项选择题（每题2分，共20分。１-６为单选题，７-１０ 为多选题） １．黄昏之星通常出现在（ D ）。 A．上升趋势中B．下降趋势中C．橫盘整理中D．顶部 ２．在下列k线图中，收盘价大于开盘价的有( B )。 A. 光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线 C. 十字线D．T字形k线 ３．以下说法不正确的是（ B ）。 A．价格低开高收产生阳K线 B．今日价格高于前日价格必定是阳K线。 C．价格高开低收产生阴K线 D．光头阳K线说明以当日最高价收盘 4．一手股票的份数是（ A ）股。 A．100 B．1000 C．10000 D．500 5．在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是（ B ）。 A．10% B．5% C．3% D．15%
证券投资学试题及答案解析(2)
证券投资学试题及答案解析(2) 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答栠??：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。