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TS16949初次审核现场一阶段企业应准备资料要求

基于ISO/TS 16949:2002认证规则企业在申请ISO/TS 16949:2002认证时，需预先准备相关资料并提交给认证机构，以便完成向IATF(国际汽车特别工作组)数据库的登录。

以上资料要求是至提交时间为止过去12个月的记录。记录须反映质量管理体系运行12个月的趋势，例如可用折线图、柱状图等表示。

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。审核时间：2019年1月8日-9日两天质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 ●公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） ●人事档案花名册（2018年1月份开始） ●劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） ●人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） ●特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用）二．品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） ●客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） ●过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） ●不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 ●2018年内部审核计划表（打印签名存档） ●2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） ●2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） ●2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） ●监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 ●重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） ●检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） ●文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） ●部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●生产工艺流程图 ●生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） ●车间管理制度（三阶文件） ●相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） ●维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） ●订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） ●6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资

IATF16949审核各部门准备资料精编版

IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29 一、综合部 1.资格证（如内审员证）（已有） 2.组织架构图 3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录） 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表） 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料（营业执照、体系证书等） 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单三、市场部 1.主要顾客清单 2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等） 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部 1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸） 2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告） 3.材质报告（供方提供） 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势（KPI） 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书

13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制 15.工装模具的验收资料 16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部 1.设备台账（识别关进设备） 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计七、财务部 1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施，改进项目的确定。

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录；工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单

3体系审核准备资料

三体系审核需准备事项：管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备工作项目部门准备工作现场工作内容办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防静电、排污许可证确定人员职业健康安全负责人：员工事务代表：确定体系文件编制、审核、批准人职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责职责下发入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？环境管理制度、计量器具检定规程2个培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等）公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管理人员等持证上岗制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标：产品一次合格率≥；顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病，工伤事故≤%。目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法收集公司各部门现有文件、文件标准化填写公司文件控制清单、外来文件清单文件发放记录完成确定管理性文件和性文件编号方法，文件按编号方法进号文件标准化。记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。确定记录编号方法出公司记录清单相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信填《相关方环境、安全检查记录》墨盒、硒鼓回收协议设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记录收集特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有效期内监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

审厂前需准备的资料清单

TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件、工厂检查之文件要求 1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”） 2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求： -- 发放与回收记录； -- 文件变更申请单； -- 三级审核（签字带日期） 3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的 4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告 5）管理评审（整套）- 6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下： 7）组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等） 5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等； -- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员） --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等） -- 出货前的抽样检验（最终检验） -- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） -- 抽检记录 -- 供应商的审核（审核记录） 2）认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。所有变更均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

IATF16949第一、二阶段审核准备清单

IATF16949第一、二阶段审核准备清单一阶段审核 ?顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； ?体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； ?内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; ?管理评审：评审计划、评审报告等； ?过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； ?与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； ?与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； ?汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。二阶段审核 01管理层（总经理、运营总监、管代） ?公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； ?企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； ?公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； ?年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势

分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； ?内部审核： ?体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； ?过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； ?产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 02生产部门 ?生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； ?生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；?生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； ?现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 03设备管理部门 ?台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； ?新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； ?设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； ?特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。 04工装-夹具、模具、工具、刀具、检具、

3C审核需准备的资料

3C审核需准备的资料如下： 1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部 2、营业执照、组织机构代码；----质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；----分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；----分公司 5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证）；----资产管理部、分公司 7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；----市场部 8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；----分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；----质量部 10、顾客抱怨的整改资料；----质量部、分公司 11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；----分公司 12、产品审核的资料；----分公司 13、产品过程更改的记录；----技术中心、分公司（所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）。另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。注意事项： 1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100%检查和检验人员的抽查。

2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。 3、3C产品的注塑工序为关键工序，因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训，并保存培训记录。 5、各分公司要识别3C产品的通用的返工作业指导书，事先识别出可能发生的问题，制定返工的步骤和要求。（注：范文素材和资料部分来自网络，供参考。只是收取少量整理收集费用，请预览后才下载，期待你的好评与关注）

企业ISO9001认证审核前准备的事项材料

企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录；四、销售方面： 25. 合同评审记录； 26. 顾客台帐； 27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录；五、采购方面： 29. 合格供方评定记录；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）；六、库房：

3C审核需准备的资料

3C审核需准备的资料如下: 1、质量手册、程序文件、３C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部２、营业执照、组织机构代码;－--－质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-－－-分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录(如没有可准备相似零件的）;----分公司５、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证);----资产管理部、分公司７、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议)、确认检验报告、供方业绩测评表;----市场部 8、不合格品的控制(标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）;---－分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；-－--质量部 1０、顾客抱怨的整改资料;－--－质量部、分公司 1１、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；--－-分公司 12、产品审核的资料;----分公司１３、产品过程更改的记录；-－--技术中心、分公司（所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料)。另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。注意事项： 1、3Ｃ产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查。

2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明,如“下划线或*”等符号。 3、３C产品的注塑工序为关键工序,因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训,并保存培训记录。５、各分公司要识别３Ｃ产品的通用的返工作业指导书,事先识别出可能发生的问题,制定返工的步骤和要求。

三体系审核准备资料

企业三体系审核所需资料 1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证 2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书 3、公司法人及管代的安全培训证书 4、环境/职业健康安全的守法证明 5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图 6、环境评价报告、批复、三同时验收报告 7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告 8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001) 9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证 10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个） 11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告 12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告 13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份） 14、员工的意外伤害保险缴费凭证 15、初始环评审及危害辨识报告 16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单 17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单 18、管理手册、程序文件 19、质量目标及分解、目标考核结果、 20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况 21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书 22、作业指导书、管理制度 23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单 24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录 25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书 26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录 27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等 28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范 29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录 30、年度培训计划、培训记录、内审员证书 31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计 32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录 33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录 34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录 35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册 36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录 37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001） 38、相关方识别、施加影响记录 39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告） 40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

审计所需资料清单

一基本资料 1.基本情况资料（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况。（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照、股东会决议；工商信息查询。（4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议。（5）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证（卡）、贷款卡查询、基本开户查询。（6）上年度审计报告、上年审计调整分录、本年已记入账内的审计调整分录、合并底稿。（7）组织机构设置图；包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组织联系。（8）主要管理人员基本资料。（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图、内部控制自我评价报告。 6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7.税收资料（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；

外审前准备资料

外审前应准备的资料一、办公室 1、营业执照、组织机构代码证复印件 2、《外来文件清单》、《受控文件清单》、《记录清单》 3、手册、程序文件、作业指导书、记录（表格） 4、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 5、本部门质量目标及完成情况分析表 6、日常监督检查记录表。 7、内审资料 8、管理评审资料 9、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》二、人力资源部 1、《职工花名册》 2、《年度培训计划》及《培训记录》（包括培训签到表、培训记录、评价情况如考试试卷） 3、《岗位能力需求》 4、特殊过程人员名单及《特殊过程人员能力评价确认表》 5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》三、供应部 1、《供方评价记录》 2、《合格供方名录》 3、《采购产品验证记录》 4、供方质量评价分析记录 5、仓库管理制度及检查记录 6、采购产品入库后的标识是否齐全 7、采购产品入库前是否经过检验（提供理化试验单） 8、入库单 9、《采购计划单》 10、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》四、生产部 1、《生产设备清单》 2、《设备检修计划》及检修记录 3、《设备维护保养记录》 4、特殊过程设备认可记录 5、特殊过程人员确认记录 6、生产计划单 7、产品入库单 8、原料领料单 9、生产过程监督检查记录 10、质量目标及完成分析 11、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》五、技术部 1、作业指导书

2、产品生产工艺 3、产品检验规程 4、产品接受准则 5、产品制造执行的标准（清单） 6、产品制造工艺流程图 7、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》六、质检部 1、《监视测量设备清单》 2、检测设备检定证书 3、产品检验报告（资质单位出具），认证涵盖的产品每个产品均需提供一份检验报告 4、检测设备周期检定计划 5、原材料检验报告单（或客户提供的材质单或委外检验报告单） 6、生产过程产品检验记录 7、特殊过程产品检验记录 8、最终产品（成品）检验记录 9、不合格品处置记录 10、本部门质量目标及各部门目标完成情况分析记录 11、顾客意见处理及反馈情况 12、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》六、销售部 1、合同评审记录 2、顾客满意度调查结果 3、顾客意见收集及反馈情况分析 4、本部门质量目标及完成情况分析记录 5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》注：A / 领导层重点介绍公司重大纠正和预防措施情况及今后的发展战略！ B/有很多中小企业部门设置单一承担综合功能的职责，在准备材料时应根据承担的职责准备相应的资料。 C/国家规定需做3C、QC及特种设备认证的企业在申请9001认证时应提供相关的证书。以上仅供参考，欢迎提出意见、建议，共商榷！（QQ:1183945024)

质量管理体系认证审核资料的准备

质量管理体系认证审核资料的准备质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为中心，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，在质量管理体系认证时，企业各部门应该需要准备资料完成一次外部审核。首先，质量管理体系审核是一次侧重质量管理水平控制的系统审核，与生产环节质量数据控制有很关联，每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的，要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系，，。质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件，所有文件都是以这个两个文件为基础，在整个过程中，需要参照这两个中心文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，具体看公司的架构安排。各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

对于一个公司而言，在初次审核时需要准备一套质量手册与程序文件。依据文件的条款以及企业流程可执行性，制做相关的记录表单。在此已认可企业拥有一套完整的质量手册和程序文件。下面主要谈谈内审报告与管理评审报告的编写内容和注意事项。 1、内部审核资料包括如下内容： 1)年度内部质量体系审核计划（月份分配表） 2)年度第次内审计划（详细计划情况） 3)内部审核实施计划（各部门审核日程安排） 4)内部审核报告 5)不合格项目分布表 6)内审不符合报告 7)各部门内审检查表 2、管理评审报告包括如下内容： 1)管理评审通知单 2)管理评审报告 3)管理评审会议记录

质量管理体系认证审核资料准备详解

工程开工前应准备的资料

2009年工程开工前应准备的资料（施工单位上报资料）一、施工单位开工前应上报资料 (一)总体开工报审表（津市政B2-1）及工程开工报告（津市政B2-1-1），工程开工、竣工报告表（津市政C1-1）；监理下发开工令（在各项准备工作已全部审核完毕后下发（在各项准备工作的上报日期必须在上报总体开工报告前），开工令的批示日期可与总体开工报告批复日期相同），预付款申请证书后附施工单位上报的预付款申请报告（同属总监办文件，按合同规定执行）报给业主。 (二)总体工程开工报审表（津市政B2-1）及工程开工报告（津市政B2-1-1）（提前7天上报）(有总监、建设单位项目经理签字并盖章)。（此为总开工申请）后附（早已审批合格的以下资料）： 1.施工现场质量管理检查记录（津市政C1-12） 2.施工组织设计审批表（津市政C1-3）及《总体施工组织设计书》审批表由施工单位公司总工（技术负责人）审批，盖公司公章；报总监审批确认，盖监理公司公章；建设单位审批，盖建设单位公章。《总体施工组织设计书》由项目部总工编制，项目经理审核，公司总工批准），用津监理A2表报审即：《施工组织设计（方案）报审表》。（施工组织设计上报日期应比开工报告早7天）项目监理部应对承包单位编制的施工组织设计（方案）进行审查确认，并报建设单位签署意见。施工组织设计审查内容：a、施工组织设计已经承包单位技术负责人批准；b、施工总平面图布置； c、工期安排及劳动力配置计划； d、承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系； e、主要施工作业方案和施工工艺流程； f、质量目标、安全措施、环保措施、消防措施和文明施工措施； g、冬雨期施工和专项施工措施。 3.施工进度计划报审表（津市政B2-2）后附进度计划图表（总体计划上报日期与施组相同）。施工进度计划分总体计划；年计划、季计划、月计划、周计划，分期上报。其中总体进度计划与施组同期上报，其余各项可不在总体开工中上报，应在施工分期中上报。 4.图纸会审记录（津市政C1-4）施工单位接到图纸后，由项目总工（技术负责人）组织会审，做好记录。 5.技术交底，包含设计交底、施工组织设计交底、分部分项工程技术交底等分别由设计人员和施工技术负责人向参与工程的施工员、质量员等进行较低。（1）设计交底记录（津市政C1-5）由建设单位组织召开，监理单位应书面提出有关的意见和建议；施工单位负责整理本专业设计交底记录（专业监理工程师审核签认；总监理工程师应对建设单位整理的设计交底会议纪要进行审核签认。（日期应在开工报告之前）。（2）组织进行施工组织设计交底由项目总工或施工单位总工组织工程技术负责人，施工员、质量员等进行交底，做好交底记录，全体参加人员签字。（3）分部分项技术交底由项目总工组织施工员、质量员等进行交底，做好交底记录。 6.控制点交接单（津市政C3-6）及水准基点交接单（津市政C3-4）后附测量控制成果及点