2021年航空公司安全风险管理文件

航空公司平安风险管理文件

一、

欧阳光明（2021.03.07）

二、目的：

在产生不服安事件并对平安绩效产生晦气影响之前，就通过危险源识别和风险控制办法来实施预防，使得风险控制在可接受水平或其以下。

二、依据（相关文件）：

CCAR121（《年夜型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规

则》）

CCAR135（《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》）

《国际民用航空公约》附件6《航空器运行》

国际民用航空组织Doc9859《平安管理手册》

FAA AC 12092 《航空运营人平安管理体系介绍》

FAA AC 12059 A《航空器承运人内部评估计划》

三、规模：

适用于依照CCAR121（《年夜型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则》）和CCAR135（《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》）运行的运营人。

四、界说：

危险源——有可能招致人员受到伤害，疾病或死亡，或者系统，设备或财富遭到破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。

风险——某一危险源可能招致潜在后果预计的可能性和严重性的综合

衍生风险——作为风险控制结果无意中带来的新风险

风险管理——平安管理体系内的一个正式过程，由系统和工作阐发，危险源识别，风险阐发，风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或办事的过程中，不是一个自力的或特殊的过程。

平安管理体系——正式的，自上而下的，有条理的管理平安风险的做法。其包含平安管理的系统的法度，办法和政策

五、职责：

组成正式的平安风险管理步队，担任按期召开会议处理平安系统相关的各项法度

检查并审核风险管理政策

开展危害确认及相关作业，开展危险源辨识工作

检查并审核风险降低战略

提出风险降低战略，提供平安专业意见

宣布平安信息给所有员工和利益相关方

检查并审核内部，外部审计陈述

监督平安风险控制办法的施行

六、内容：

1、系统与工作阐发法度

1.1 目的：

（1）对航空公司按期进行系统和工作阐发，可以识别出公司内部系统中潜在的危险源，从而采纳相应的风险控制办法，提高风险管理水平。

(2) 为开展各项平安管理工作提供依据，为采纳风险控制办法提供日常工具

1.2规模：

各平安生产部分都应进行系统和工作阐发，各部分辨别从人员、设备和环境和工作法度以及其交界面对岗位存在的风险进行阐发与评估，评估相关业务涉及：遨游翱翔运行、运行控制、维修、客舱平安、空中办事、货运。遨游翱翔员训练等。

人员：包含上岗资格、能力要求、人员状态

设备：包含适用性、基赋性能和状态检查以及推销设备的适应性

环境：包含自然环境和技术环境，特殊环境下对人员设备和法度的要求

工作法度：流程的目的性、功能性、可操纵性和可监督性

1.3时间：

每24个月对公司内部整个系统进行系统和工作阐发

1.4阐发法度：

（1）由安监部组织实施和监督系统和阐发工作，并成立阐发工作小组，由安监部总监担负组长，从各部分选两名包含部分担任人和三名员工组成工作组成员

（2）由工作阐发组绘制公司的组织机构图，并阐发各部分

（3）将阐发工作小组进行分组，由各部分担任人和其三名员工担任在本部分收集部额外各岗位人员的主要职能和职责、上岗资格、能力要求和人员状态；所有设备的适用性、基赋性能和状态检查以及推销设备的适应性；工作环境包含工作地址的温度、光线、湿度、噪音、平安条件、地理环境与其他部分的关系以及工作法度的目的性、功能性、可操纵性和可监督性等信息

（4）收集完后由小组统一汇总，并由小组进行综合阐发和评价，确定是否合适相关法令、律例、规章、标准规范性文件的要求（5）由各部分担任人和其员工根据相关标准和收集的信息以及阐发和评价意见制作本部分各岗位的岗位工作说明书，主要包含以下几个方面：

1）一般要求。主要包含年龄、性别、学历、工作经验等。

2）生理要求。主要包含健康状况、力量和体力、运动的灵活性、感觉器官的灵敏度等。

3）心理要求。主要包含观察能力、集中能力、记忆能力、理解能力、学习能力、解决问题的能力、创作创造性、决策能力、特殊能力、性格、态度、合作性、领导能力等。

（6）对各部分的工作阐发要坚持相关记录并建立档案，阐发工作

结束后，要按GB/T9001的要求保管记录和档案

1.5信息收集的办法：

（1）访谈法

（2）问卷调查法

（3）观察法

（4）日志法

（5）综合法

2、危险源识别

2.1危险源辨识的规模

危险源识另外规模不该仅仅限于运行系统的硬件方面，人为因素和管理因素同样是我们的考虑对象，可以将运行系统危险源识别规模确定为系统中的设备、人员、管理和环境等方面，其识别过程主要包含系统和工作阐发、确定危险源并归类以及进行危险性分级。

对运行系统的描述和阐发是有效识别危险源和进行风险阐发的基础。危险源存在于确定的系统中，不合的系统规模，危险源的区域也不合。例如，从全国规模来说，航空、石油、化工等行业的一个具体企业就是一个危险源。而从一个企业系统（如航空公司）来说，遨游翱翔、机务系统就是危险源，机务系统可能是某机型的机械故障是危险源。因此，阐发危险源应首先明确系统规模，然后对一定规模内的组织结构、运行过程和法度及人员、设备状况进行了解阐发，梳理运行系统内影响平安的所有环节，以达到有效识别危险源的目的。

2.2确定危险源并归类

进一步对危险源的存在条件、触发因素等进行界定，然后对这些危险源进行归纳、分类。

2.3进行危险性分级

危险源查出之后，需要按其严重性进行分级，可以根据各单位自身的实际情况自行拟定。危险源识别办法有多种，在危险源识别过程中，单一使用一种办法缺乏以全面地识别系统中的危险源，需要综合地运用两种或两种以上办法，经常使用的风险识别办法有以下几种：

—通过对影响平安的各个系统和工作进行阐发，评估组织结构、运行过程和法度、运行环境、人员、设备的状况以及相互间的影响，梳理工作流程和关键环节，查找隐患，识别出存在的危险源。

—通过使用航空不服安信息陈述、平安审计、事件调查、日常平安监察和专项检查、遨游翱翔数据监控等平安包管手段，直接识别出危险源。

—通过有效的沟通渠道，与政府、制造商、供应商、同行等进行信息共享，从而识别出可能带来危险的状况或缺陷。

—其他危险源识别办法：

（1）七种最基本的危险源识别工具是：

作业流程图法、初步危险阐发法、假设状况法、情景过程法、逻辑图法、“修改”阐发法、因果图法。

（2）八种特殊的危险源识别办法：

危险性和可操纵性阐发法、绘图法、界面阐发法、事故和征候阐发法、面谈法（如面谈、会议研讨、问卷调查、专家预测法（Delphi）、

隐患陈述等）、平安检查法、作业危险阐发法。

（3）高级的危险源识别办法：

能量跟踪与屏障阐发法、故障树阐发法、故障模式和影响阐发法（FMEA）、时间序列事件图法、管理监督风险树法（MORT）。各单位可根据自身特点和实际情况选取风险识别工具。对基层生产单位，一般情况下，对危险源的识别主要采取面谈、会议讨论、问卷调查、隐患陈述、现场平安检查、作业危险阐发和平安检查表（SCL）等办法，需要时选用其他专业办法。对综合性平安生产单位，通过平安审计、事件调查、日常平安监察和专项检查、遨游翱翔数据监控等平安包管功能识别出危险源。另外，通过信息统计阐发识别危险状况或缺陷，也是生产中切实可行的办法。对新开航线、新增维修项目等生产项目的建立或变动，生产运行系统、组织的建立或变动，生产运行法度的建立或变

更，采取“修改”阐发法、危险性和可操纵性阐发法、界面阐发法等专业办法进行系统工作阐发和流程梳理，找出其中的危险源。

依照SMS手册要求，各级平安生产责任单位是开展危险源识别工作的责任主体，因此各级平安生产责任单位要充分利用专业技术人员，对各自规模内影响公司平安的相关系统、工作流程和法度开展主动的危险源识别，并在整个风险管理过程中使其获得有效的控制和管理。

3、风险阐发

3.1风险阐发的目的：

风险阐发的目的是根据识别出的危险源，阐发可能呈现的后

果，这种后果呈现的可能性以及找出每一个危险源相对应的原因。

3.2风险阐发的过程和工具

对风险的严重性和可能性的阐发，通常的做法是将风险分化为有害结果呈现的可能性和该后果的严重性。其中，风险分化的主要标准是风险可能带来的损失的年夜小以及风险呈现的频繁水平。经常使用的工具是风险矩阵。表1是这种矩阵的一个样例。

3.3风险可接受水平以及应对办法：

风险可接受水平可以采取风险矩阵进行阐发。风险矩阵将风险的可接受水平划分为三个条理：不成接受的风险，可接受的风险，缓解后可接受的风险。

风险阐发不但应注重对严重性和可能性品级的界定，还应阐发风险呈现的原因。这样才干制定有效办法，将风险降低至更低的品级。可以用一些已开发好的软件系统进行原因阐发。然而很多情况

下，航空公司的驾驶员，维修人员或签派员以及其他经验丰富的专家进行的头脑风暴会议也是寻找降低风险途径的最有效和经济的办法。

4、风险评价

4.1目的：

为提升公司平安生产水平，建立有效的平安生产机制，确保公司运行系统的平安，必须要对公司进行风险管理，而在这一风险管理过程中，我们必须运用科学的办法对识别出的危险源进行评价，确定公司运行中存在的这一危险源是否是可接受的，判定危险源的潜在危害水平和可能影响的最年夜规模，以便采纳有效或适当的控制办法，从而把风险降低或控制在可以容忍的水平，以达到消减危险、控制风险，实现运行系统的平安，最终达到平安生产的目的。

4.2评价规模：

（1）公司的整个体系，尤其是对公司平安生产水平影响水平较高的体系，如遨游翱翔运行、运行控制、维修、客舱平安、空中办事、货运、训练等。

（2）实行变动管理的部分或体系。

（3）在上一次审计或风险评估中不合适或是呈现不成接受风险的部分或体系。

（4）日常运行过程中经常呈现问题或漏洞的部分。

（5）作业场合的设施、设备、航空器、平安防护用品；

（6）各种管理手册、运行规章制度、标准要求等文件。

即公司所从事的生产、经营、管理、检维修等活动的全过程，公

司现有的生产设备、设施、文件体系等。

4.3评价依据：

（1）有关航空平安法令、律例要求；

（2）行业的规范、技术标准、咨询通告，如SMS 、ISO9001等；（3）民航局下发的各种相关文件；

（4）公司的平安管理手册、操纵指导书；

（5）公司的平安生产方针和目标等。

（6）对风险控制之后呈现衍生风险的体系

4.4评价时间：

（1）公司惯例活动每年1次，年夜致为每年的11月份。

（2）非惯例活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：

①公司引进新产品，如开辟新航线，加入货物运输业务时等。

②公司实施变动管理时。

③上级单位有要求时。

④实行新的系统设计、作业或法度时。

○5实施系统设计、作业或法度的更改时。

4.5评价办法及原理

根据实际情况，确定选择最实用的风险评价办法，一般最经常使用的是风险矩阵。

可选择办法：作业条件危险性评价法(LEC法)、故障类型和影响阐发、危险可操纵性研究、几率风险评价法、伤害(或破坏)规模评价法、危险指数评价法等

依据R=P*C（R:风险P:几率，即可能性C:损害水平，即严重

度）即风险=可能性×严重度来确定风险品级，以判断风险是否是可接受的，从而决定是否要采纳风险控制办法。

4.6评价要求

（1）各个危险源的风险可接受性应使用《AC121/13526》5(4)中描述的风险可接受标准进行评价。

（2）各管理层结合公司实际对其所担任的邻域呈现的风险的可接受性进行进行初步判定，然后交给追高管理者做最终决策。

5、风险控制

5.1风险控制的目的：

航空公司制定风险控制办法是将可能给公司带来一定风险的因素排除失落或者降低风险性使其可接受，避免识别出的不成接受的风险对公司的运行造成一定的损害，从而一定水平上提高公司的平安性。

5.2风险控制过程应包含以下内容：

1）担任风险控制的部分及人员

2）风险控制的启动实施时间及预计完成时间

3）实施风险控制所需要涉及的外在环境（部分及其他场合）

4）风险控制办法的步调

5）风险控制办法的本钱

5.3制定风险控制计划应当考虑的因素

1）风险控制办法的分类。

风险规避:当没有适当的风险办法来降低风险时(无有效办法、办法投入较年夜或可行性较差等原因)，可采纳限制运行或采纳其他运行计划的方法，避免风险的产生。

风险转移：通过合同、协议、规定等形式，将风险管理的职责转移给有能力进行风险管理的组织。

风险承担：当风险水平较低，在可接受规模时，不采纳风险控制办法。

风险控制：从政策、法度、人员、硬件等方面采纳办法，对风险进行管理，将其控制到可接受的规模内。

2）建立继续监控机制

航空公司应在风险控制办法实施过程中或实施后检查其有效性。若风险控制办法无效，需要确定其原因，并采纳适当的纠正办法包管风险得以控制。

3）本钱/效益。

风险控制办法所需要的投入及其可能带来的平安效益。

4）可行性。

风险控制办法在现有的人员、技术、经费、管理、法令和规章等方面是否可行。

5）耐久性。

风险控制办法能否坚持长久的效用。

6）剩余风险。

在实施了风险控制办法之后，是否还有未消除的风险。

7）衍生风险

是否由于实施了风险控制办法之后产生了新的风险。

七、记录：

在航空公司平安风险管理内容中的系统和工作阐发，危险源识别，风险阐发，风险评价，风险控制。都要有专门人员对这些步调的实施进行专业记录，以便日后检查。

八、页眉页脚：

通常显示文档的附加信息，经常使用来拔出时间、日期、页码、单位名称、微标等。其中，页眉在页面的顶部，页脚在页面的底部。