测试风险的识别与控制

世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。

在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。

什么是风险？

风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。

也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。

2015年8月天津爆炸（意外事件）

12306系统瘫痪（访问量过大）

2008年5月日汶地震（自然灾害）

2007年10月2008年奥运会售票系统停售（访问量过大）

在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。

1.出现什么风险

测试过程中风险大概分为三类：

（1）时间风险

【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。

测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求

整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。

】

（2）测试过程风险

【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。

测试用例设计问题：因对需求没有进行完整的测试分析导致测试用例设计不能完整覆盖需求。因测试方法使用不当或方法缺失导致测试用例不完整。设计测试用例的预期结果存在歧义。

测试用例执行风险：因测试进度原因或是回归测试原因导致测试用例执行不充分；测试用例

场景缺失或部分缺失：因关注点主要放在功能测试上而导致忽略了业务场景测试，或是导致部分业务场景的缺失。

测试数据准备不充分：测试过程中测试数据准备不完整，或是测试数据没有依照业务流程进行准备而导致测试数据不准确。

工具的风险:测试工具有许多种,测试员对测试工具选择不当会给软件带来难以预知的风险。

还有研发修复缺陷带来的风险，潜在未测试的区域的风险等。

】

（3）资源风险（人、资料、环境）

“人”风险，即测试人

【业务不熟：由于测试前期对需求理解不准、不透彻和错误。导致测试人员对被测系统的业务流程不熟悉。

测试人员变动：离职，岗位调动，请假等。

定位效应：多次测试过的功能，认为是没有问题的，在回归测试时，错误理解为，不需要进行测试。

疲态：某一些功能点一直由某一位测试人员测试，经过多次回归后，测试人员对该功能点的测试显示出倦意和缺乏兴趣。

思想同化效应：经过和开发的长时间接触，往往会被开发的思维逻辑所同化，渐渐丧失从用户角度出发的测试观察点。】

开发风险

【主要表现在程序架构不合理和变更较频繁，编码质量不高，开发进度缓慢，导致测试时间压缩。】资料风险

【文档缺失：部分测试文档不具备，如原始需求、测试计划、测试方案、测试用例以及项目后期的验收大纲等。

需求发生变更：需求变更在软件生命周期中变更较频繁，影响测试进度

设计不充分（计划、方案、用例、测试数据）：编写文档人员的个人因素或是时间限制等方面原因导致输入测试文档设计的不充分和不完整，遗漏了一些重要内容。

质量标准不统一：文档和测试过程中的质量标准没有统一的标准，导致测试人员和开发人员认识不同。

文档质量问题：输入测试的文档内容含糊、表述不清，以及内容不完整。该问题将影响测试质量和初期测试设计质量。

】

环境风险，指测试环境

【测试环境问题：测试环境所需要的硬件设施未及时到位；使用的测试硬件环境不满足用户需求、产品需求或者项目需求；使用的软件环境，如操作系统类型、操作系统干净程度等。导致测试准确性降低，测试环境配置错误。

兼容性问题：测试环境中软硬件不兼容。

测试程序版本不一致：程序版本导致测试不准确，有多种原因造成包括开发没有提交最新程序版本、测试环境没有及时更新配置最新的程序版本等问题。】

2.如何缺解决风险？

【上面说了那么多风险，我相信大家子在测试过中会经常遇到这些情况。一旦遇到这些问题，改怎么办？怎么找到合适的方法去解决，这是我接下来将要讲解的。

大家都知道，我们要根据遇到的风险，制定解决问题的方案，我们还要制定一套备选方案。避免风险处于不解决的状态。

解决风险的方法：

测试时间进度风险控制：与客户协商，顺延交付；将已有的低优先级的功能或特性推迟；降低对第优先级的功能或特性的测试

测试方法：测试负责人需要有良好的测试技术基础和一定的实践经验，在能很好的把控测试计划和测试策略的同时能够对测试人员进行测试技能培训，能够从根本上解决测试方法问题；

需求变更：适时对需求变更进行跟踪，并及时同项目经理、产品经理、研发人员进行沟通。以确认最新的需求进行适当测试调整。

测试质量保证：依照测试生命周期过程，在每个阶段输出的资料都要进行相关评审，对整个过程进行监控。

测试用例/数据设计不充分：尽可能的让测试经验丰富的人员设计，如测试负责人，会专门负责测试资料设计人员进行编写，但是有个问题，专门设计人员如果没有真正参与过测试，极有可能导致设计不充分。

测试环境：在测试环境配置前将所有相关的环境检查进行列表核对，在测试环境配置完毕后，由指定人员按已列出环境检查内容逐一检查；

】

3.如何去预防风险?

【

风险伴随着整个测试过程。由于有些风险是不能控制的，严重影响了测试进度，甚至影响了产品的发布和交付。针对这些未知的风险，我们如何去预防，并设法把这些风险降到最低。针对于一些不可控的测试风险主要的控制方法如下：

a.风险预测

在项目开始前，把一些环节或边界上的可能会有变化、难以控制的因素列入风险管理计划中; 并针对测试的各种风险，建立一种“防患于未然”或“以预防为主”的管理意识。如：确定采用的测试技术和方法；确定测试范围；确定测试用例的优先级；测试资源的分配来减少风险。

b.资源控制

资源、时间、成本的控制措施：做资源、时间、成本等估算时，要留有一定余地，不要过度饱和；对每个关键的测试工程师培养后备人员，做好测试人员流动的准备，采取适当措施确保人员一旦离开公司，其所在项目的测试工作不会受到严重影响，仍然能可以正常有序的开展；

c.文档质量的控制措施：制定文档标准或模板，并建立相应可行的管理机制和变更措施，以保证文档及时产生和适时变更；

d.风险跟踪：对软件生命周期的所有过程进行日常跟踪，及时发现影响测试风险所显现的各种征兆，采取适当措施避免风险。

e.其他措施：对测试生命周期中的所有工作多进行互审，以便能够及时发现问题并解决问题，包括对不同的测试人员在不同的测试模块上相互调换。

】

测试风险的识别与控制

测试风险的识别与控制 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。 什么是风险 风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。 也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。 2015年8月天津爆炸（意外事件） 12306系统瘫痪（访问量过大） 2008年5月日汶地震（自然灾害） 2007年10月 2008年奥运会售票系统停售（访问量过大） 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。 1.出现什么风险 测试过程中风险大概分为三类： （1）时间风险 【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。 测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求 整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。 】 （2）测试过程风险 【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。

生产设施危险因素识别

生产设施危险因素识别 序号重点危险部位(作业)危害辨识注意事项及防护1氧、乙炔气贮存室爆炸、火灾、气瓶砸伤火花的敲打、撞击，不得损坏防爆电器及设施、设备。2发电机房触电、火灾、机器工具伤害、噪声非工作人员禁止入内，严格按规程操作，通、断电源应挂警示牌，按规定使用劳保用品，慎防机器运转部和旋转部的伤害，噪声超标，必须戴耳塞操作。必须持证上岗，严禁带火种。3空气压缩机压力容器爆炸，滑倒、噪声严格按规程操作，保证安全阀及报警装置等要灵敏可靠，注意机器运转部件的伤害。生产场地要防湿防滑。4 电器维修、机械维修触电、坠落、损伤、夹伤严格按规程操作，断电时应挂警示牌，并有人监护，使用绝缘工具，高处作业要配戴安全带及有人监护。按规程使用电动工具，严格按规程使用工具，装拆设备时慎防砸伤和扭伤、夹伤。必须持证上岗。5电焊火灾、触电、灼伤、烫伤，眼睛伤害必须持证上岗，附近不要存放易燃物。注意弧光灼与焊花伤眼睛，必须使用防护面罩及手套，作业后必须认真检查有无遗留火种，严格按操作规程作业。作业场所必须有灭火器材、通风。6气焊爆炸、火灾、灼伤、烫伤、眼睛伤害必须持证上岗，严格按操作规程作业，作业场所必须有灭火器材。附近不要存放易燃物品，注意回火，有异常情况先关闭气源，必须戴防护眼镜，作业后必须认真检查是否遗留火种。7手持电动工具触电、刺伤、割伤、眼睛伤害专人管理，定期检验，接地和绝缘要良好，配置漏电开关使用，必须戴防护眼镜。8通用机床机器工具伤害，眼睛伤害、刺伤、割伤注意运动部、回转部、刀刃部和金属切屑的伤割。工件要夹牢固，避免正面对着旋转的工件，严格按规定的使用劳保用品，头发、袖口应扎好，严禁戴手套操作，严格遵守一切操作规程。9砂轮机砂轮破裂砸伤、磨手伤害、眼睛伤害要按规格安装更换新砂轮，托板有档板，要按规定调动间隙。注意砂轮的伤害，操作时不能下面对着砂轮，戴眼镜操作。10高空作业坠落高空作业必须佩戴安全带，使用的竹梯或铝梯必须牢固，应有防滑措施，作业时应注意人体的重心并有监护，使用升降台，其底部固定和工作台护栏必须牢固可靠。11中间仓库材料倒塌，火灾货物应规范放置，按规定的高度堆放，以防倒塌，成品放置与照明

风险识别分析和控制措施

WORD格式可编辑 1. 动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火星窜入其它设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板 或易燃物侵入动火＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作 设备业证》。 3 动火点周围有易燃 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 物井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封 闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设 危害备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业 证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二 置不当 者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电、气焊工具有缺 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安陷全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体， 物外泄应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有 用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此 间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重 新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动 火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否

空调系统质量风险识别及控制措施

【经典资料，WORD文档，可编辑修改】 【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】 空调系统质量风险识别及控制措施 1、目的 1.1为降低和控制车间洁净区空调系统相关的风险，建立有效的洁净区空调系统质量控制体系，提高产品质量提供风险分析参考。 1.2为设计单位提供风险分析参考，以便设计单位采取适当设计措施以规避或将风险控制在可以接受的范围内，更好地设计出符合生产工艺和GMP要求的空调系统，减少可能的设计缺陷。 1.3为车间洁净区空调系统的验证确认活动提供风险分析参考。 1.4为车间洁净区空调系统日常运行和产品的质量控制提供风险分析参考。 2、适用范围 空调系统的设计，安装，使用，验证过程。 3、定义： 风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。风险控制：即制定减小风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。 4、风险识别内容 4.1、风险评估 风险由两方面因素构成，风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论。 4.1.1风险发生的概率（P） 第1级: 稀少（发生频次大于每十年一次）

5.1降低风险的计划 5.1.1.在验证的准备阶段，对所有相关的文件均进行了一次核查，以确保文件的准确性 5.1.2. ?对相关的操作人员进行了岗位操作规程的培训，以确保全部验证过程能按文件规定执行。合 理安排工时，避免人员过度疲劳。 5.1.3.在设备的选型阶段就对设备的生产能力进行了评估，现用设备完全可以满足生产需求。对所有 设备均进行了相关验证，同时确保各种仪器、仪表均经过校验。设备操作完全按SOP勺要求执行。 5.1.4?选择相对洁净的吸风位置，稳定蒸气压力，表冷器保温，增加除湿设备, 定期检查风机，风 管，各阀门等相关设施，并作记录。 5.1.5对洁净室的压差、风速、风量、换气次数、照度、悬浮粒子、沉降菌等进行监控，并作记录。 5.2 风险评估回顾 以年为单位将风险事件汇总，分析，总结制定新的风险评估方案。 原料二车间空调系统风险控制记录

企业重大风险因素识别控制方案

一、危险源辩识、风险评价和风险控制的步骤如图： 二、方法 一个组织通常有多种作业活动，划分作业活动的方法一般有以下几种划分方法： （1） 按作业任务划分 （2） 按地理区域划分 （3） 按生产（工作）流程划分 （4） 按装置划分 （5） 上述几种方法的结合 三、危险源辩识的分析 i. 危险源辩识考虑的问题 （1） 存在何种危险源？ （2） 谁会受到伤害？ （3 ） 会造成何种事故？ ii. 危险源辩识的主要范围和内容

危险源辩识过程中，应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则，对以下方面存在的危险源进行辩识与分析。 （1）厂址及环境条件。从厂址的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。 （2）厂区平面布局： a．总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪音、辐射、易燃、易爆、危险源设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； b．运输线路及码头：厂区道路、厂区铁路、危险品装卸区。 （3）建（构）筑物。结构、放火、防爆、朝向、采光、运输、通道、开门，生产卫生设施。 （4）生产工艺过程。物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。 （5）生产设备、装置。 （6）粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。 （7）管理设施、事故应急抢救和辅助生产、生活卫生设施。 （8）劳动组织、生理、心理因素、人机工程因素等。 四、危险源辩识方法 危险源辫识有两个关键任务：第一是辩识可能发生的事故后果；第二为识别可能引发事故的材料、系统、生产过程或工厂的特征。根据公司的生产情况，我们统一采取作业条件危险性评价（LEC法）。 危险性可用下式表示： D=LEC 式中 L----发生事故的可能性大小 E----人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C----一旦发生事故会造成的损失后果 D----危险性 三个主要因数的评价方法如表4---1、表4---2和4---3所示 表4---1 发生事故的可能性大小L 表4---2 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E

项目风险辨识及控制措施

1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518

工程安全风险识别及安全风险应对控制措施(新版)

( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 工程安全风险识别及安全风险应对控制措施(新版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes

工程安全风险识别及安全风险应对控制措 施(新版) 序号 施工内容 危害分析 预防措施及处理措施 1 危化品危害 1、酸碱灼伤 2、高温烫伤 1、严格办理交出手续，确保物料安全隔离； 2、施工人员劳保用品穿戴整齐。 3、酸碱作业时必须佩戴防护面具或穿防酸服。

4、如有灼伤，大量清水冲洗≥20分钟，然后送医院处理。 2 化学气体 1、吸入性伤害 1、吸入气体者立即脱离现场至空气新鲜处，保持安静及保暖。 2、如果呼吸已停止，应立即进行人工呼吸并呼叫救护车。 3、患者应及时送到大医院或有职业病科的医疗单位救治。 3 动火作业 2、引起火灾、爆炸 3、火花飞溅损坏仪表电器、电缆 4、严格执行厂内的动火作业制度。 2、加强仪表电器、电缆的防护及周边管道的防护。 3、不得堵塞消防通道，保证充足的消防水源，配备适当的灭火器材。 4

现场施工 违规、违章作业造成安全事故 1、严格遵守安全技术规程和操作规定施工。 2、生产岗位配备少量急救药品。 5 用电作业 1、错接引起线路短路 2、触电 1、临时用电需提前办理用电审批手续，不得私自乱接。 2、必须由本厂职电工负责接电 3、电缆破损处及时做绝缘处理。 4、移动式电动工具必须配备触电保安器，防止人员触电。6 受限空间 作业 1、窒息。

企业较大危险因素辨识

***限公司 企业较大危险因素辨识与防范控制措施登记表 序号场所/环节/部 位 较大危险因素名称 易发生的事 故类型 主要方法措施主要依据 岗位负 责人 1 木工设备机械加工设备运动（静止）部件、工具、 加工件直接与人体接触引起的夹击、卷 入、剪、绞、碾、割、刺等伤害。由于 运动部件安全防护罩损毁失效；员工违 章擦洗转动的设备；女员工的长头发无 盘在工作帽内；检修时员工违章或误起 动设备。设备未按技术操作规程进行检 修和出现故障时未能及时排除故障，导 致带病运行，存在发生突发事故伤人的 危险；使用机械设备无操作规程或员工 夹伤、压伤、触 电 旋转部位安装防护栏（罩），翻转部位安装警示 灯

未经培训就上岗，都可能发生机械伤害。 2 配电柜、电房 绝缘破坏或电器祼露导致触电，短路时 产生的高温或火花引起火灾。火灾 其他爆炸 （1）安装位置应能够有效防止雨水、小动物，应 有足够的安全操作与维修空间； （2）配电箱内应安装专用的Ｎ线端子板和PE线 端子板，并有明显的标志； （3）操作人员需经专业培训，持证上岗。 《用电安全技术规范》 4 叉车 叉车的安全带、后视镜、声光报警装置、 灭火器等缺失或违章操作车辆伤害 （1）建立健全规章制度和操作规程； （2）加强日常检查，发现问题立即整改； （3）强化岗位培训，必须持证上岗； （4）叉车应有统一牌照和车辆编号、技术资料和 档案、台帐齐全，无遗漏； （5）叉车刹车、转向、润滑系统良好、灯光、喇 叭、后视镜应完好； （6）应对叉车进行风险评估，对相关风险控制等 《叉车安全操作规范》

提出具体要求； （7）应安装倒车警报装置、行车警示灯，在特定区域限制速度； （8）应在定期检验有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验的要求 9 固定式压力容 器的安全附件 安全附件失效，导致容器内压力增加而 引起爆炸。 容器爆炸（1）泄压装置、显示装置、自动报警装置、联锁 装置应完好，并在检验周期内使用。 （2）用于易燃或毒性程度极度、高度危害介质的 液位计上应装有防泄漏的保护装置；盛装易燃和 毒性介质的压力容器，安全阀或爆破片的排放口 应将排放的介质引至安全地点。 （3）压力容器及其附件应注册，并在检验周期内 使用。 《固定式压力容器安全技术监 察规程》（TSG R0004-2009） 12 空压机及管道保护装置、安全阀、压力表失灵而导致 压力剧增引起爆炸，或管道内积碳在高其他爆炸 触电 （1）安全阀、压力表定期校验，空压机压力联锁 装置完好可靠。 《固定式压力容器安全技术监 察规程》（TSG R0004-2009）

风险识别与控制

1、1风险管理的几个概念 1、什么是风险：就是一个事项具有不确定性并给实现目标带来负 面影响的可能。简单的说就是“一个事项可能发生的危险或损失”。金融或投资中的风险定义为“风险是发生财务损失的可能性”。 2、什么是信贷风险：是指借款人及其担保人末按合同约定偿还贷 款本息的可能性。 3、什么是风险意识：是指人们对自己的生活中可能发生的各种意 外风险有清醒的认识。 4、什么是风险识别：用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在 的风险性质进行鉴别的过程。风险识别是风险管理的第一步,也是风险管理的基础.只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上,人们才能够主动选择适当有效的方法进行处理. 5、什么是风险控制：风险控制是指风险管理者采取各种措施和方 法,消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险事件发生时造成的损失。 1、2风险控制的方法 风险控制的四种基本方法：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。 1、风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特 定的损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收

益。所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法： （1）投资主体对风险极端厌恶。 （2）存在可实现同样目标的其他方案，其风险更低。 （3）投资主体无能力消除或转移风险。 （4）投资主体无能力承担该风险，或承担风险得不到足够的补偿。 2、损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失 的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。 3、风险转移是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担 的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。 风险转移的主要形式是合同和保险。 （1）合同转移。通过签订合同，可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者。 （2）保险转移。保险是使用最为广泛的风险转移方式。 4、风险保留即风险承担。也就是说，如果损失发生，经济主体 将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。 1、3风险识别与风险控制的关系

风险和机遇识别、评估与应对控制程序

中宇建材集团有限公司 Q/XX 风险和机遇识别、评估与应对控制程序 版序：A/0 2017-06-01发布2017-06-01实施

1 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 使用。 2适用范围: 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d.生产过程的风险和机遇管理； e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h.持续改进过程的风险和机遇管理； i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和 损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生 的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降 低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性 较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经 营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

项目风险识别及防控工作方案

安庆市体育中心工程项目风险 识别及防控工作方案 中国建筑第七工程局有限公司 CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING 年7月

目录 一、项目概况 (1) 二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 (2) 三、项目风险识别及防范措施 (4) 四、项目风险管理流程图、技术路线图 (8) 五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 (10) 六、结语 (19)

安庆市体育中心工程项目 风险识别及防控工作方案 本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局《关于开展项目全面风险管理工作的指导意见》（建七法［２０１０］２２０号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。 具体方案如下： 一、工程概况 本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。 主要工程量 工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。 2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（￥00

风险因素和机遇识别评价表

风险因素和机遇识别评价表 1、风险因素和机遇和机遇识别的范围 1 ）对产品发运的风险评估 a)设施/设备的可用性和可维护性：设施/设备有效性和保养主要评审的文件和记录是：设备状态的点检表运行记录以及设备的保养计划，并评审他们的执行情况和效果。 b)供方绩效及材料的可用性/供应：供应商能力和材料有效性/供应评估主要供应商的能力（这里可包括工艺水准，检测方法及其可靠性和再现性），材料到货合格率和延期统计。 2 ）对产品质量的风险评估 a)不合格产品的发运评审：（1）最终检验的程序：试验方法/验收准则，资料审查和NCR的关闭；（2）产品生产/检验人员的培训和考核记录；（3）由人为因素所造成的质量统计。 3）市场风险； 4）财务风险； 5) 经营风险； 6）环境风险（包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等）。 2 风险和机遇识别方法 ⑴询问、交谈；⑵现场观察；⑶查阅有关记录； ⑷过程分析法；⑸获取外部信息；（6）问卷调查法； （7）回顾历史数据等 3 风险因素和机遇识别的要求 3.1风险因素和机遇识别总的要求是：各相关部门依据风险评估方法进行辨识，做到识别无遗漏。 3.2 风险因素和机遇识别的结果应记入《风险因素和机遇识别、评价表》。 4 风险评价 4.1 风险评价由质控室会同相关部门进行。 4.2 风险评价人员应在调查的基础上，分析特定风险事件发生的可能性、可检测性与后果的严重性，确定风险的等级。 4.3风险程度评价的方法 用打分法与过程分析法相结合的办法来确定风险等级，对所有识别出来的风险因素和机遇用打分法评价。 可能性、检出性及严重性的加权系数为下表： 可能性加权系数检出性加权系数严重性加权系数很有可能 3 无法检出 3 严重 3

风险源辨识与风险控制管理制度

风险源辨识与风险控制管理制度 第一章总则 第一条为辨识公司围施工生产活动中的危险源，确定重大危险源，及时制定控制措施，确保重大危险源得到有效控制，实现对职业健康安全风险的全面管理，防止事故的发生，依据国家、及上级有关法律、法规特制定本制度。 第二条本办法适用于公司所属各部门及项目在日常办公及建设工程全过程中危险源的辨识、评价、控制与管理活动。 第三条施工生产过程中的危险源是指一个生产系统具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害的、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 危险源实施分类、分级控制与管理。公司安全质量安全部是危险源辨识与控制管理工作的归口管理部门。 第二章危险源的分级 第四条危险源分级 危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级；危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。 1.一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素，一般风险的危险源列为一般危险源。 2.重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发铁路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。 第五条重大危险源分级 1.重大危险源：施工过程可能造成人身伤害、生产安全事故、交通事故或其他事故的关键工序、关键部位就是重大危险源。 2.重大危险源分为三级： (1)一级重大危险源：可能引起一般人员伤亡及以上事故的，造成一般经济损失的。

(2)二级重大危险源：可能引起较大的人员伤亡事故造成较大经济损失的。 (3)三级重大危险源：可能引起重大的人员伤亡事故造成重大经济损失的。 第三章危险源辨识、评审 第六条危险源辨识方法： 工程开工前，各项目部及公司主管安全施工的部门应对危险源进行辨识，确定重大危险源，在辨识时要考虑哪些部位危险、哪些设备危险、哪些设施危险、哪些作业危险，要充分考虑三种状态、三种时态和五个方面（三种状态：正常、异常、紧急；三种时态：过去、现在、将来；五个方面：人、机、料、法、环）。其辨识方法分为： 1.直接判断法：凡具备以下条件的均应判定为重大危险源。 (1)不符合法律、法规和其他要求的； (2)相关方有合理抱怨和要求的； (3)曾发生过事故，且未采取有效防控制措施的； (4)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 2.现场排查法：如询问与交流、现场观察、查询有关记录、获取外部信息、安全检查表等。 3.打分法：通过定量的评价，分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。 发生事故的可能性（L） 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）

建筑工程质量风险控制与管理

随着社会的发展和建筑业的进步，风险控制相关的内容、方法在不断更新和完善，现行的建筑工程质量管理制度要求对整个工程项目进行全过程、全方位的管理和控制，贯穿工程设计、施工、竣工验收、保修期等一系列环节，强调预控，重视纵向与横向的拓展，对于保障工程项目的顺利实施起着重要的作用。 一．风险控制的分析 风险控制的内容和方法在工程设计、施工、施工动态、运营保修阶段具有不同的特征，具体分析如下： （一）设计阶段 在设计阶段，风险控制主要体现在严格设计审图和变更过程控制上，目的在于控制项目技术风险，具体体现在加强设计风险控制、强化设计产品性能、发挥专家优势三个方面。加强设计风险控制主要指的是对设计方案进行风险识别，依靠专家调查等方法识别、评估设计方案的风险，根据评估结果指导初步设计等阶段的风险控制，有针对性、目的性的进行分析预控。强化设计产品性能主要指的是严格按照规范条文的要求审查设计产品，综合考虑设计工作、当地气候等因素，全面提高产品的安全性等性能。发挥专家优势主要指的是借助风险控制单位的技术优势，严格把关新技术、材料、工艺、设备，以保障工程质量。 （二）施工阶段 在施工阶段，风险控制主要体现在事前预控、过程监控上，通过治理通病来降低质量风险。第一，通过构建风险源清单来科学应对风险，确定有效的应对措施来预先控制风险的产生，实现未雨绸缪；第二，通过构建风险控制平台来动态控制风险，根据施工现场情况和影像控制来采取合理的监控方法，设置风险监控的等级参数，全面监控施工现场和有关因素。 （三）施工动态阶段 在施工动态阶段，风险控制主要体现在施工过程的动态控制上，需要强化施工现场人员、设备、材料、工艺、环境等要素的控制，做好资质审查、通病治理、准入控制等工作；对施工全过程实施动态的过程控制，完善重要环节的跟踪控制，严把质量关；保障检测的科学化，工程检测要用数据说话，通过强化检测的公正性来保障工程质量；强化安全教育，依靠观摩、宣传等教育方式对一线工人进行系统的安全教育，完善监管体系，做好安全措施审核工作；完善应急机制，强化应急预演，以尽量降低质量风险的影响。 （四）运营保修阶段 在建筑工程质量风险控制的过程中，针对运营保修阶段的风险控制，主要包括以下几个方面：首先，制定缺陷责任期和10 年责任期的风险控制工作计划，督促有关单位提供建筑物和机械设备使用与维护手册，做好设施控制工作，避免因使用不当而引起的质量问题。其次，组织专家对建筑物竣工及保修期结束后的状态进行检查，以后每隔一年对使用状态进行检查，出具检查与评估报告(以理赔范围为基础)，必要时可以采取向使用者问卷征求意见的形式。最后，督促尾项工程和质量问题的整改落实，合理规避缺陷责任风险。 二．建筑工程质量风险管理

工程安全风险识别及安全风险应对控制措施

仅供参考[整理] 安全管理文书 工程安全风险识别及安全风险应对控制措施 日期：__________________ 单位：__________________ 第1 页共3 页

仅供参考[整理] 第 2 页 共 3 页 工程安全风险识别及安全风险应对控制措施 3、酸碱作业时必须佩戴防护面具或穿防酸服。 4、如有灼伤，大量清水冲洗20分钟，然后送医院处理。 1、吸入气体者立即脱离现场至空气新鲜处，保持安静及保暖。 2 、如果呼吸已停止，应立即进行人工呼吸并呼叫救护车。 3、患者应及时送到大医院或有职业病科的医疗单位救治。 2、加强仪表电器、电缆的防护及周边管道的防护。 3、不得堵塞消防通道，保证充足的消防水源，配备适当的灭火器材。 4、必须落实好施工人员安全防护措施。 5、受限空间作业必须有专人监护。当发现异常情况时，应及时制止作业，并立即采取救护措施。发生事故时，救护人员确保做好自身防护后，方可进入受限空间实施抢救。 6、受限空间照明电压应小于等于36V ，在潮湿容器、狭小容器内作业电压应小于等于12V 。使用超过安全电压的手持电动工具作业或进行电焊作业时，应配备漏电保护器。在潮湿容器中，作业人员应站在绝缘板上，同时保证金属容器接地可靠。 1、吊装作业人员必须持有特殊工种作业证。吊装重量大于10吨的物体须办理《吊装安全作业证》。 2、吊装作业前必须对各种起重吊装机械的运行部位、安全装置以及吊具、索具进行详细的安全检查，吊装设备的安全装置要灵敏可靠。吊装前必须试吊，确认无误方可作业。 2、搭设作业脚手架，必要时设置安全网。 3、遇六级及以上大风、暴雨、台风应停止高处作业。

16风险识别与控制措施

施工现场安全技术资料之十六 风险识别和控制措施 施工单位：江万邦建设苏集团有限公司 工程名称：泰州市华东汽车城维修及综合服务中心工程项目 日期： 2012年5月 资料员（章）：章进 目录 1、公司风险评价报告 2、项目风险识别和控制措施

工程项目 风险识别评价控制措施 编制单位：江万邦建设苏集团有限公司泰州汽车城项目部 编制日期： 2012年5月 序号施工项目危险因素可能发生的危害风险控制措施 1 土方清运1、杂物清理不彻底 2、垃圾污染 1、尘土污染环境一般 1、按施工规范要求操作 2、所有杂物、垃圾清理干净 3、正确使用劳动工具、用具 4、施工前做好各类防护措施 5、垃圾污染物及时装车外运到指定的垃 圾场，运输途中并覆盖减少污染

2 基础土方 开挖1、未按要求穿戴劳动防护用 品 2、车辆运输 1、高空坠落、摔伤 2、基础坑壁塌方 3、交通事故 4、中毒、爆炸 重大 1、配戴好防护用品 2、使用专用工具施工 3、基础开挖深度在3米以下，基坑周边2 米以内不得交叉作业 4、土方开挖时沿基坑四周设排水沟和积 水坑，污水泵昼夜排水降低地下水位 3 施工用电 1、用电设备未做接地保护 2、配电箱、电器设备未安装 漏电保护器 3、电源线绝缘不好 4、临时电源线路安装不规范 1、漏电、触电伤人 2、机械碾压电源线 导致事故 3、施工电源线磨损 短路、漏电伤人 一般 1、施工用电前应办理好相关的各种作业票 2、检查电源设备、电源线应绝缘良好，过 道路地段应增加套管，埋地电缆深度不小 于0.6米 3、安装好漏电保护器并调试合格 4、各种电源线必须使用橡皮电缆线 5、各种带电设备必须做好接地、接零，并 测试合格后方可使用 6、接、拆电源必须由专业电工操作，严格 按临时用电规范进行施工 序号施工项目危险因素可能发生的危害风险控制措施 续3 7.施工用电完成后，带电设备必须断掉所有电源并挂好标志牌 8.电工操作必须戴好劳动防护用品

危险、有害因素的识别方法(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 危险、有害因素的识别方 法(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-9797-34 危险、有害因素的识别方法(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 尽管现代企业千差万别，但如果能够通过事先对危险、有害因素的识别，找出可能存在的危险、危害，就能够对所存在的危险、危害采取相应的措施(如修改设计，增加安全设施等)，从而大大提高系统的安全性。 在进行危险、有害因素的识别时，要全面、有序地进行，防止出现漏项，宜从厂址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、主要设备装置、作业环境、安全措施管理等几方面进行。识别的过程实际上就是系统安全分析的过程。 (一)厂址 从厂址的工程地质、地形地貌、水文、气象条件、周围环境、交通运输条件、自然灾害、消防支持等方面分析、识别。 (二)总平面布置

从功能分区、防火间距和安全间距、风向、建筑物朝向、危险有害物质设施、动力设施(氧气站、乙炔气站、压缩空气站、锅炉房、液化石油气站等)、道路、贮运设施等方面进行分析、识别。 (三)道路及运输 从运输、装卸、消防、疏散、人流、物流、平面交叉运输和竖向交叉运输等几方面进行分析、识别。 (四)建构筑物 从厂房的生产火灾危险性分类、耐火等级、结构、层数、占地面积、防火间距、安全疏散等方面进行分析识别。 从库房储存物品的火灾危险性分类、耐火等级、结构、层数、占地面积、安全疏散、防火间距等方面进行分析识别。(五)工艺过程 1．对新建、改建、扩建项目设计阶段危险、有害因素的识别 (1)对设计阶段是否通过合理的设计进行考查，尽可能从根本上消除危险、有害因素。

浅谈质量风险的识别与防控

浅谈质量风险的识别与防控 产品质量是人、机、料、法、环、测（5M1E）各要素综合作用的结果，质量风险来源于质量管理体系、信息传递、工作流程、加工制造、产品检验等过程和支持活动中，只有识别影响产品质量的各类风险，才能采取有效的控制措施避免质量风险的产生。 0.引言 质量是一组固有特性满足要求的程度，而质量管理是现代企业制度形成中的系统工程之一，它伴随着企业一同发展，只有质量好的产品才能支持企业持续发展，只有实行有力的质量管理，才能孕育优质产品。质量管理水平体现在每个员工的行动中，贯彻于员工意识形态里，结晶于产品和服务。 1.质量管理体系风险 1.1多系统共存带来的质量风险 质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系。每个制造企业都会依据各自的产品类别和客户群体建立满足国际标准、国外标准、国标、国军标等标准的相应质量管理体系。企业为了应对多元化产品类别，需要根据不同情况和用户质量要求，搭建适宜的质量管理体系，如军用产品需要满足GJB9001B质量管理体系要求，而国

外客户产品需要满足AS9100C质量体系要求，这些不同质量体系整合在一起，同时各自的质量控制要求又有着细微的差别，这些质量要求同时作用于产品制造过程，带来了执行中的质量风险。 1.2体系建设水平带来的质量风险 一个有效运行的质量管理体系明确了从产品设计、原材料采购、加工制造、产品检验到售后服务等各方面工作的质量要求，它们作为质量管理体系中的子系统，工作内容高度关联又自成体系。在管理领域，体系和系统并无严格的区别，既可称为体系，也可称为系统（3）。 每个环节又需要完备的质量保障条件建设，而子系统的建设水平受各种现实条件制约，是标准要求与管理实际相结合的产物，这又会造成产品质量保障风险。 2.信息传递质量风险 装备质量信息反映装备质量要求、状态、变化和相关要素及相互关系的信息，包括数据、资料、文件等。与产品相关的各类质量信息伴随着产品整个寿命周期，信息量大，传递流程长，参与人员多，为了实现文文相符、文实相符的质量要求，每个环节都要保证信息传递及时、真实、准确，信息流复杂的传递流程需要质量管理手段、技术状态控制办法等与之相适应，稍有差错会带来严重的质量风险。 3.工作流程的风险 流程（Process），也译为过程，是“工作流转的过程”的简称。

危害因素识别、风险评价及控制措施清单

危害因素识别、风险评价及控制措施清单 序号地点/工序/部位危害因素风险描述/危 害后果 风险等级控制措施备注 1 后勤项目部驻地 火灾、触电人员伤亡一般 1、烟头禁止随处乱扔。 2、电气设备应绝缘良好，保证通风散热。 3、保 证零线可靠接地。4、禁止乱拉电线。 火灾、爆炸人员伤亡重大 1、易燃易爆材料堆放处或仓库区距建筑物和其它区域不小于20米，并 设置警示标志。2、氧气、乙炔瓶要摆放在距作业点5米外的上风方向， 两瓶间距5米以上，距明火10米以上；3、氧气、乙炔气瓶禁止高温曝 晒，应在堆放点搭设遮阳棚，防止温度过高发生爆炸； 环境污染、引起病疫人员伤亡一般生活垃圾采用焚烧、深埋方式，保持环境卫生、清洁； 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 地方性传染疾病人员伤亡重大 1、项目部配置医务人员，实行巡回检查制。 2、施工现场配置急救箱和 药品。3、与当地医院签定协义 地方、民族关系冲 突、伤害 人员伤亡一般 1、遵守当地法律法规，尊重当地风俗习惯。 2、与当地公安机关联系， 保障员工生命安全。 2 现场踏勘、测量放线交通事故身体伤残、 死亡 人员伤亡重大 1、严格执行交通安全管理规定。 2、严格执行公司车辆管理规定。 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 毒蛇、狗等野生动植 物伤害 咬伤、中毒 导致人员伤 亡 一般 做好防范措施；施工班组配备急救药品、急救设施；交通通讯顺畅，保 证伤员及时送医院。 围观、过往人群进入 作业带围观影响现 场施工 人员伤害一般 向沿线村社做好告示，现场做好隔离标识，HSE现场监督员负责监督清 理围观人群 材料吊装、紧固滚车辆损坏、人重大 1.专人指挥，严禁无关人员靠近。2.起放平稳，防止滑落。

风险识别因素及措施

风险因素1 活动与工序：施工场地平整。 危险识别与描述：机械、车辆交叉作业，易发生设备碰撞、人员受伤事故 危险评估：川 发生频率：很少有。 发生原因：操作手判断失误、操作不当、违章操作、酒后上岗、作业面受 限、指挥错误、标志不清、夜间照明不足等。主要原因：操作手主观失误。 恶化因素：救急措施不当，延误时间。 控制措施：调查了解施工场地的地面、地下及周边情况，HSE交底明确, 教育到位，地面标识清楚，设置醒目警戒标识，指挥得力，夜间照明充足；操作手操作谨慎，严禁违章。一旦发生险情，应立即组织自救，并及时寻求帮助 风险因素2

活动与工序：施工临时用电。 危险识别与描述：触电伤人、火灾、财产损失 危险评估：川 发生频率：少有。 发生原因：配电箱、闸刀、插座、引线等使用未按JGJ46- 2005规范要求配置；未编制现场用电规划；标识不清，违章操作，乱拉乱接，线路老化，负荷过载，未按要求接地、接零和安装漏电保护器等。主要原因：未执行JGJ46—2005规范，违章作业。 恶化因素：救人、灭火前未切断电源，造成二次触电人员伤亡；对初期火 灾扑救措施不当，引发大火；通讯不畅或联络不及时救援延迟。 控制措施：编制现场用电规划，落实HSE技术交底，严格执行JGJ46- 2005 规范；加强员工教育和现场监督，杜绝违章操作。发生事故立即切断电源，组织抢救，并请求援救和向上级报告。 风险因素3 活动与工序：勘察、测量 危险识别与描述：迷路，野生动物袭击造成人员伤亡

危险评估：川 发生频率：少有。 发生原因：沿线人迹罕见，社会依托差，风险主要来自于环境风险，救助较为 困难。 恶化因素：通讯不畅或联络不及时救援延迟。 控制措施： 1测量人员应穿信号服，配备个人防护用品和外伤急救包，并配带一定的水和食品。 2、对情况不明的地貌应先进行勘察，准备充足食品，油料及应急方案，后方可进行，不得冒险进入。 3、勘察测量人员应携带联络工具，车辆配备应急用的配件和工具，以便进行应急修理和求助。 风险因素4 活动与工序：土方运输 风险识别与描述：，违章操作、交通事故造成人员伤害和财产损失