9证券交易习题第九章

第九章债券回购交易

一、单项选择题

1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2. 证券交易所质押式回购实行（）。

A.抵押库制度

B.质押库制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加权平均收益率

4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。

A.每百元资金到期收益

B.每百元资金到期年收益

C.每千元资金到期年收益

D.每万元资金到期年收益

5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量

应当不超过（）。

A.100手或其整数倍，1万手

B.10手或其整数倍，1万手

C.10张及其整数倍，10万张

D.10张及其整数倍，1万张

6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍

C.0.05元或其整数倍

D.0.1元或其整数倍

7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量

应当不超过（）。

A.1万张

B.10万张

C.50万张

D.100万张

8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指

经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行业监督管理委员会

9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市

场回购期限最短为（），最长为（）。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A.1万元，1万元

B.10万元，l0万元

C.10万元，1万元

D.10元，l元

11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖

价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

13. （）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

14. 债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A.成交通知单

B.成交传真件

C.成交确认单

D.成交协议书

15. 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。3万元以下

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

16. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交

易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额

应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。

A.20％，20％

B.20％，200％

C.200％，20％

D.200％.200％

19. 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

20. 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。

A.到期价（净价）

B.到期现价（净价）

C.到期购回价（全价）

D.到期购回价（净价）

21. 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间

以（）进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

23. （）是全国银行间债券市场的主管部门。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.财政部

D.中央国债登记结算有限责任公司

24. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

25. 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.交易系统

D.结算代理人

26. 债券买断式回购交易也称（）。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

27. 全国银行间市场买断式回购以（）。

A.全价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.净价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

28. 全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.同业中心

29. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化

30. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A.上海证券交易所

B.中国人民银行

C.交易双方协商

D.同业中心

31. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方

式进行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约

定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率

B.约定回购利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

34. 《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日

起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式（十期）

B.2005年记账式（二期）

C.2005年记账式（十期）

D.2004年记账式（二期）

35. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得

超过该券种发行量的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

36. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；

融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了

（）。

A.金融债券回购交易

B.企业债券回购交易

C.以企业债为主要品种的质押式回购交易

D.以国债为主要品种的质押式回购交易1993.12 1994.10

38. 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，

开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A.全国性银行

B.政策性银行

C.上市商业银行

D.所有商业银行

39. 由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售

或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A.处置权

B.所有权

C.收益权

D.剩余财产分配权

40. 买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金

建立一个具有杠杆作用的证券（）。

A.现期空头

B.现期多头

C.远期空头

D.远期多头

41. 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.小于

B.大于

C.小于等于

D.大于等于

42. 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。

A.同业中心交易的日常监测

B.中央国债登记结算有限责任公司结算的日常监测

C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

43. 2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于

买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

44. 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债

买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

45. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现

金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

46. 接上题，需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

47. 某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准

券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格

为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

48. 接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

49. 接第47题，标准券库存余额为（）元。

A.-l 200

B.-3 620

C.1 200

D.1 380

50. 接第47题，当日资金清算净额为（）元。

A.6 420

B.-3 620

C.5 000

D.5 040

51. 买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根

据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A.价格优先

B.货银对付

C.公平公正

D.时间优先

52. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.15：30

53. 回购到期清算日（R日）（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或

多笔买断式回购申报不履约。

A.9：00～15：00

B.9：30～15：00

C.9：00～13：00

D.9：O0～15：30

54. 对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

55. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日

交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。

A.一级

B.二级

C.发行

D.流通

56. 买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统

根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A.交易席位

B.证券账户

C.清算编号

D.资金账户

二、判断题

1. 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将

来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（）融资方

对错

2. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

（）

对错

3. 2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

对错2003.1.3深圳2002.12.30 上海

4. 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）对错

5. 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（）

对错

6. 全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。（）

对错证交所债券质押式回购

7. 深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购

和企业债回购。（）

对错

8. 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。

（）

对错

9. 债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（）

对错

10. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为

1手。（）

对错

11. 深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（）

对错

12. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间

以询价方式进行的债券交易行为。（）

对错

13. 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或

授权人）签字也是必备条款。（）

对错

14. 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）

对错

15. 全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结

算。（）

对错

16. 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报

价。（）公开报价

对错

17. 债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）

的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。（）

对错

18. 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先

商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。（）

对错融券方（逆回购方）

19. 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）

对错

20. 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）

对错

21. 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）

对错

22. 全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托

管账户冻结。（）

对错

23. 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B.D账户）。（）

对错

24. 上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）对错

25. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般

情况下守约方可以继续向违约方追索。（）

对错

26. 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不

履约申报。（）

对错

27. 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券

量。（）

对错

28. 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，

以保证买断式回购合同的切实履行。（）

对错

29. 全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场

披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）

对错

30. 只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制

定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）

对错

三、不定项选择题

1. 开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.全国银行间同业拆借中心

2. 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。

A.证券公司

B.保险公司财务公司

C.证券投资基金

D.商业银行

3. 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。

A.63天

B.91天

C.182天

D.273天

4. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

5. 全国银行间债券回购参与者包括（）。

A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

6. 全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A.回购成交合同

B.回购交易合同

C.债券回购主协议

D.债券回购协议

7. 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

8. 全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同

业拆借中心交易系统生成的（）等。

A.成交单

B.电报

C.电传

D.传真

9. 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交

易方式，包括以下（）几个交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.累计投票询价

D.确认成交

10. 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）

行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11. 债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B.可暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

12. 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆

回购方

B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆

回购方

D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

13. 买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。

A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

B.有利于金融市场的流动性管理

C.有利二r债券交易方式的创新

D.有利于投资者进行套期保值

14. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度上交所

D.处罚制度

15. 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁

或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。

A.同业中心

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

16. 与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有

（）。

A.双方均需缴纳履约金

B.履约金比率由交易所确定

C.履约金到期归属按规则判定

D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

17. 全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且

只能委托开展（）。

A.现券买卖

B.逆回购业务

C.正回购业务

D.国券买卖

18. 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规

定，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手

B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍

D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍

19. 开办国债回购交易的目的是（）。

A.发展国债市场

B.活跃国债交易

C.发挥国债的信用功能

D.提供一种融资方式

20. 下列关于标准券的说法正确的是（）。

A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7

天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

21. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。

A.14天回购

B.28天回购

C.63天回购

D.273天回购

22. 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市

场进行交易的（）。

A.政府债券

B.中央银行债券

C.企业债券

D.金融债券

23. 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A.交易

B.登记

C.托管

D.结算

24. 公开报价包括（）。

A.单边报价

B.对话报价

C.双边报价

D.反向报价

25. 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进

行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。

A.交付方式

B.买卖数量

C.清算速度

D.结算方式

26. 全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

27. 全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告

交易券种的（）。

A.交易价格

B.挂牌日

C.摘牌日

D.交易的起止日期

28. 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措

施有（）。

A.警告

B.3万元人民币以下的罚款

C.暂停其债券交易业务资格

D.取消其债券交易业务资格

29. 国债买断式回购的交易主体限于（）。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

30. 在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A.资金融入方

B.出质债券方

C.资金融出方

D.卖出回购方

31. 债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.资金融出方

D.卖出回购方

32. 在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.正回购方

B.融资方

C.卖出回购方

D.资金融入方

33. 为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A.首期结算金额

B.回购债券面额

C.债券在回购期间的新增应计利息

D.到期交易净价

34. 在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。

A.正回购方（融资方）

B.逆回购方

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.证券交易所

35. 目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

36. 商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与

者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.结算备付金账户

B.准备金存款账户

C.人民银行资金划拨结算系统

D.人民银行资金划拨清算系统

37. 买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预

交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A.可用资金小于当日清算应付净额

B.当日清算应收净额不足抵补历史透支

C.可用资金大于当日清算应付净额

D.日清算应收净额等于抵补历史透支

38. T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A.净应收

B.净应付

C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额

D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

39. 以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规

定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布不追溯

B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

40. 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证

券的交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

41. 中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参

与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

42. 结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.资金交收账户

D.证券交收账户

43. 买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有

（）。

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C.不作为共同对手方

D.不提供交收担保

44. 下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。

A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、

有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

统考计算机模拟题库

电子表格 所有40道单选题 1、Excel 2003主界面窗口菜单栏中包含的菜单选项的个数为______。 A：6 B：12 C：15 D：9 答案：D 2、在Excel 2003的操作界面中，整个编辑栏被分为左、中、右三个部分，左面部分显示出______。 A：某个单元格名称 B：活动单元格名称 C：活动单元格的列标 D：活动单元格的行号 答案：B 3、在Excel 2003的一个工作表中，最多能包含的列数为______。 A：10 B：100 C：256 D：1000 答案：C 4、在Excel 2003中，单元格地址包括所处位置的______。 A：行地址 B：列地址 C：列和行的地址 D：区域地址 答案：C 5、在Excel 2003中，日期和时间属于______。 A：数字类型 B：文字类型 C：逻辑类型 D：错误值 答案：A 6、在Excel 2003中，日期数据的类型属于________。

A：数字 B：文字 C：逻辑 D：时间 答案：A 7、在Excel 2003的单元格中，若把输入的数字作为文字则必须输入先导字符______。A：' B：. C：- D：% 答案：A 8、在Excel 2003中,表示逻辑值为真的标识符为______。 A：F B：T C：FALSE D：TRUE 答案：D 9、在Excel 2003中,表示逻辑值为假的标识符为______。 A：F B：T C：FALSE D：TRUE 答案：C 10、在Excel 2003的一个单元格中输入函数时，必须使用的前导字符为______。

A：$ B：% C：& D：= 答案：D 11、Excel 2003主界面窗口中默认打开有格式工具栏和________。 A：列表工具栏 B：常用工具栏 C：绘图工具栏 D：窗体工具栏 答案：B 12、在Excel 2003的一个工作表中，最多能包含的列数为______。 A：100 B：50 C：256 D：625 答案：C 13、在Excel 2003中，时间数据的类型属于________。 A：日期 B：逻辑 C：文字 D：数字 答案：D 14、在Excel 2003中，给当前单元格输入数值型数据时，默认为______。A：居中 B：右对齐 C：左对齐 D：随机 答案：B 15、在Excel 2003中，求一组数值中的最大值函数为______。 A：MAX B：SUM C：MIN

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

统考计算机模拟题库

计算机多媒体技术 所有60道单选题 1、下列选项中，能处理图像的媒体工具是______。 A：Word B：Excel C：WPS D：Authorware 答案：D 2、在多媒体计算机系统中，不能用以存储多媒体信息的是______。 A：磁带 B：光缆 C：磁盘 D：光盘 答案：B 3、有些类型的文件因为它们本身就是以压缩格式存储的，因而很难进行压缩，例如______。 A：WAV音频文件 B：BMP图像文件 C：TXT文本文件 D：JPG图像文件 答案：D 4、下面四类文件中，不属于多媒体文件类别的是______。 A：WAV文件 B：MPEG文件 C：AVI文件 D：EXE文件 答案：D 5、下列格式中，不属于图像文件格式的是______。 A：exe格式 B：jpg格式 C：gif格式 D：bmp格式 答案：A 6、压缩文件通常使用的软件是______。 A：Photoshop B：IE C：Word D：WinRAR 答案：D

7、下面属于多媒体输入设备，又属于多媒体输出设备的是____。 A：VCD B：录音机 C：显示器 D：摄像机 答案：B 8、下列功能中，画图程序不能完成的是____。 A：擦除 B：移动图形 C：播放VCD D：图形翻转 答案：C 9、常用的光存储系统有____。 A：只读型 B：一次写型 C：可重写型 D：以上全部 答案：D 10、目前应用广泛的光存储系统主要有____。 A：CD-ROM光存储系统 B：CD-R光存储系统 C：CD-ROM光存储系统、CD-R光存储系统、CD-RW、DVD光存储系统和光盘库系统D：DVD光存储系统 答案：C 11、音频卡一般不具备的功能是______。 A：录制和回放数字音频文件 B：混音 C：语音特征识别 D：实时解压缩数字音频文件 答案：C 12、以下说法中，不正确的是。 A：VGA接口用于连接显示器

9证券交易习题第九章

第九章债券回购交易 一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行（）。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张 6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指 经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市 场回购期限最短为（），最长为（）。 A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元 11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖

2013年远程教育本科全国统考计算机应用基础模拟题及答案(9)

2013年远程教育本科全国统考计算机应用基础模拟题及答案（9） 一、单选题 1、第一代计算机的主要应用领域是______。 A：军事和国防 B：文字和图形处理 C：自动控制 D：人工智能 答案：A 2、个人计算机即PC机，按其规模分类，应该属于______。 A：微型计算机 B：小型计算机 C：中型计算机 D：大型计算机 答案：A 3、以下不属于电子数字计算机特点的是______。 A：运算快速 B：计算精度高 C：体积庞大 D：通用性强 答案：C 4、不属于计算机数据处理的应用领域有______。 A：人工智能 B：办公自动化 C：事务处理 D：企业管理 答案：A 5、下列不属于信息的是______。 A：报上登载举办商品展销的消息 B：电视中计算机产品广告 C：计算机 D：学生考试成绩 答案：C 6、一个完整的计算机系统包括。 A：计算机及其外部设备 B：主机、键盘、显示器 C：系统软件和应用软件 D：硬件系统和软件系统 答案：D 7、计算机中1KB表示的字节数是______。 A：1000 B：1 C：1024 D：1048

答案：C 8、用一些助记符表示指令功能的计算机语言是______。 A：机器语言 B：汇编语言 C：高级语言 D：面向对象语言 答案：B 9、构成计算机物理实体的部件被称为______。 A：计算机系统 B：计算机硬件 C：计算机软件 D：计算机程序 答案：B 10、计算机的中央处理器是计算机的核心。它的英文术语的缩写是______。 A：CPU B：CAD C：CAM D：UPS 答案：A 11、在一般情况下，软盘中存储的信息在断电后。 A：不会丢失 B：全部丢失 C：大部分丢失 D：局部丢失 答案：A 12、以CPU为中心，配上存储器、输入输出接口电路及系统总线所组成的计算机，称为______。 A：微处理器 B：微型计算机 C：工作站 D：微型计算机系统 答案：B 13、计算机的主频是计算机的主要性能指标之一，这方面的指标用来标明______。 A：中央处理器每秒钟发出的脉冲数 B：内存每秒钟的脉冲数 C：中央处理器每分钟发出的脉冲数 D：互联网每分钟发出的脉冲数 答案：A 14、计算机中采用二进制数进行存储与计算。可以通过数制间的转换，将二进制数转换成十进制数输出。关于二进制和十进制数的说法错误的是______。 A：十进制数有十个数码 B：二进制数有两个数码 C：十进制数逢十进一 D：一个十进制数等于五个二进制数 答案：D

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

证券交易真题题库章节习题含答案

证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

统考计算机考试试题及答案

1、利用计算机对指纹进行识别、对图像和声音进行处理属于的应用领域是_D_。 A、科学计算 B、自动控制 C、辅助设计 D、信息处理 2、当前计算机已应用于各种行业、各种领域，而计算机最早的设计是应用于B A、数据处理 B、科学计算 C、辅助设计 D、过程控制 3、1946年所设计的第一台计算机的目的是进行科学计算，其主要解决的问题 面向于B。 A、文化和教育 B、军事和科研 C、商业和服务 D、管理和网络 4、计算机网络的目标是实现____C__。 A、数据处理 B、文献检索 C、资源共享和信息传输 D、信息 传输 5、最早设计计算机的目的是进行科学计算，其主要计算的问题面向于__B__。 A、科研 B、军事 C、商业 D、管理 6、利用计算机来模仿人的高级思维活动称为___D_。 A、数据处理 B、自动控制 C、计算机辅助系统 D、人工智能 7、下列四项中，不属于多媒体所包括的媒体类型的是__A____。 A、X光 B、图像 C、音频 D、视频 8、当前计算机的应用领域极为广泛，但其应用最早的领域是__B__。 A、数据处理 B、科学计算 C、人工智能 D、过程控制 9、当前气象预报已广泛采用数值预报方法，这种预报方法会涉及计算机应用中 的__A__。 A、科学计算和数据处理 B、科学计算与辅助设计 C、科学计算和过程控制 D、数据处理和辅助设计 10、计算机最主要的工作特点是_A_____。 A、存储程序与自动控制 B、高速度与高精度 C、可靠性与可用性 D、有记忆能力 11、用来表示计算机辅助设计的英文缩写是__C__。 A、CAI B、CAM C、CAD D、CAT 12、计算机应用中最诱人、也是难度大且目前研究最为活跃的领域之一是_A__。 A、人工智能 B、信息处理 C、过程控制 D、辅助设计 13、某型计算机峰值性能为数千亿次/秒，主要用于大型科学与工程计算和大规模数据处理，它属于_A____。

《材料力学》第9章压杆稳定习题解

第九章压杆稳定习题解 [ 习题9-1] 在§9-2 中已对两端球形铰支的等截面细长压杆，按图a 所示坐标系及挠度曲线 形状，导出了临界应力公式 2 EI P cr 。试分析当分别取图b,c,d 所示坐标系及挠曲线形2 l 状时，压杆在F作用下的挠曲线微分方程是否与图 a 情况下的相同，由此所得F cr 公式又cr 是否相同。 解：挠曲线微分方程与坐标系的y 轴正向规定有关，与挠曲线的位置无关。 因为（b）图与（a）图具有相同的坐标系，所以它们的挠曲线微分方程相同，都是 " M x EIw ( ) 。（c）、(d) 的坐标系相同，它们具有相同的挠曲线微分方程： " M x EIw ( )，显然，这微分方程与（a）的微分方程不同。 临界力只与压杆的抗弯刚度、长度与两端的支承情况有关，与坐标系的选取、挠曲线的 位置等因素无关。因此，以上四种情形的临界力具有相同的公式，即： 2 EI P cr 。 2 l

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[ 习题9-2] 图示各杆材料和截面均相同，试问杆能承受的压力哪根最大，哪根最小（图 f 所示杆在中间支承处不能转动）？ 解：压杆能承受的临界压力为： 2 EI P cr 。由这公式可知，对于材料和截面相同的压杆，2 ( .l) 它们能承受的压力与原压相的相当长度l 的平方成反比，其中，为与约束情况有关的长度系数。 （a）l 1 5 5m （b）l 0.7 7 4. 9m （c）l 0.5 9 4.5m （d）l 2 2 4m （e）l 1 8 8m （f ）l 0.7 5 3.5m （下段）；l 0.5 5 2. 5m （上段） 故图 e 所示杆F最小，图 f 所示杆F cr 最大。 cr [ 习题9-3] 图a,b 所示的两细长杆均与基础刚性连接，但第一根杆（图a）的基础放在弹性 地基上，第二根杆（图b）的基础放在刚性地基上。试问两杆的临界力是否均为P cr 2 EI min 2 ( 2.l ) ？为什么？并由此判断压杆长因数是否可能大于2。

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

证券交易第三章基础知识

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。 在上海证券交易所，每个交易日15：00~15：30，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称的信息。 定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与.定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。 权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00~15：30 对千权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 B股实行次交易日起回转交易。 因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公幵谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

证券交易第三章习题[1]

第三章特别交易事项及其监管练习题 一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007 2．根据规定，上市披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（）小时。 A．0．5 B．1 C．1．5 D．2 3．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构专用B．机构开户所用的名称 C．交易席位所属的公司名称D．机构所使用的交易席位号 4．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．10%，1% B．10%，2% C．15%，3% D．16%，2% 5．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。 A．公平原则B．公开透明 C．公开、公正、公平D．公司优先 6．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（）年连续亏损，证券交易所对其股票实行退市风险警示。 A．1 B．2 C．3 D．4 7．中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（）万元或占公司净资产值的（）以下，可以向深圳交易所提出恢复上市申请。 A．5000，10% B．5000，50% C．1000，10% D．1000，50% 8．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 9．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台。 A．2008年6月1日B．2008年12月3日 C．2009年1月1日D．2009月1月12日

统考计算机模拟题库

操作系统应用 所有91道单选题 1、在Windows中，关于文件夹的描述不正确的是______。 A：文件夹中可以存放子文件夹 B："我的电脑"是一个文件夹 C：文件夹是用来组织和管理文件的 D：文件夹中不可以存放设备驱动程序 答案：D 2、在Windows 中，下列关于附件中的工具叙述正确的是______。 A："写字板"是字处理软件，不能插入图形 B："画图"是绘图工具，不能输入文字 C："画图"工具不可以进行图形、图片的编辑处理 D："记事本"不能插入图形 答案：D 3、在Windows 中，对文件的确切定义应该是______。 A：记录在磁盘上的一组相关命令的集合 B：记录在磁盘上的一组有名字的相关程序的集合 C：记录在磁盘上的一组相关数据的集合 D：记录在磁盘上的一组有名字的相关信息的集合 答案：D 4、在Windows 中，打开一个菜单后，其中某菜单项会出现下属级联菜单的标识是______。A：菜单项右侧有一组汉字提示 B：菜单项右侧有一个黑色三角形 C：菜单项右侧有一个红色圆点 D：菜单项右侧有一个" "符号 答案：B 5、在Windows 中，在"记事本"中保存的文件，系统默认的文件扩展名是______。 A：.TXT B：.DOC C：.WPS D：.DOS 答案：A 6、在Windows中，要使用"附件"中的"计算器"计算5的3.7次方（53.7）的值，应选择______。A：标准型 B：统计型 C：高级型 D：科学型 答案：D

7、选择在"桌面"上是否显示语言栏的操作方法是____。 A：控制面板中选"区域和语言"选项 B：控制面板中选"添加和删除程序" C：右击桌面空白处，选属性 D：右击任务栏空白处，选属性 答案：A 8、在Windows中，用户建立的文件默认具有的属性是______。 A：隐藏 B：应用 C：系统 D：存档 答案：D 9、在Windows 环境中，若应用程序出现故障或死机，如果要弹出"任务管理器"窗口，通过"结束任务"结束出现故障的程序。这时按组合键______。 A：Ctrl + Alt + Del B：Ctrl + Alt + Shift C：Ctrl + Alt + Tab D：Ctrl + Alt + End 答案：A 10、在Windows 中，工具栏中进入上一级文件夹的按钮是______。 A：返回 B：向上 C：撤消 D：恢复 答案：B 11、在Windows 中，关于启动应用程序的说法，不正确的是______。 A：通过双击桌面上应用程序快捷图标，可启动该应用程序 B：在"资源管理器"中，双击应用程序名即可运行该应用程序 C：只需选中该应用程序图标，然后右击即可启动该应用程序 D：从"开始"中打开"所有程序"菜单，选择应用程序项，即可运行该应用程序 答案：C 12、关于窗口的说法中，不正确的是________。 A：窗口是屏幕中可见的矩形区域，它的周围有一个边框 B：应用程序窗口的第一行为标题栏 C：在窗口中可用图标代表一个程序、数据文件、系统文件或文件夹 D：在窗口的右上方有三个按钮，分别是"最小化"、"关闭"、"移动"按钮

证券交易题库中的单选

题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。

计算机考试模拟试题

【单选题】 （）是公安“大情报”系统中的核心，是信息化建设的龙头项目。 A.情报信息平台 B.城市综合信息应用平台 C.省级综合警务服务应用平台 D.警用地理信息应用综合平台 您的实际答案:[A]本题标准答案:[A]您的实际得分:[2] 【单选题】 在Word中，一个文档有400页，请选择最快的方式定位于278页（）。 A.用垂直滚动条，快速移动文档，定位于第278页 B.用PgUp或PgDn键，定位于第278页 C.用向下或向上光标键，定位于第278页 D.用"编辑"菜单中的"定位"命令，定位于第278页 您的实际答案:[D]本题标准答案:[D]您的实际得分:[2] 【单选题】 用语言、文字、符号、场景、图像、声音等方式表达的内容统称为_____ A.信息技术 B.信息社会 C.信息 D.信息处理 您的实际答案:[D]本题标准答案:[C]您的实际得分:[0] 【单选题】 在公安网上发现游戏网站、聊天室、电影网站等，可以进行() A.注册登录，下载信息 B.进行聊天 C.上传图片 D.举报 您的实际答案:[D]本题标准答案:[D]您的实际得分:[2] 【单选题】 Excel是微软公司的Office系列办公组件之一，它是目前世界上最流行的()软件。 A.文字编辑 B.数据库 C.机械制图 D.电子表格处理软件 您的实际答案:[D]本题标准答案:[D]您的实际得分:[2] 【单选题】 以下说法错误的是哪一项。（） A.不准对公安信息和资源越权访问、违规使用 B.允许非公安人员接触和使用公安信息网网络设施和信息

C.不准采取各种手段逃避、妨碍、对抗公安信息网网络和信息安全保密检查 D.未经授权，不得向社会提供公安网站和各类业务信息系统的信息数据 您的实际答案:[B]本题标准答案:[B]您的实际得分:[2] 【单选题】 在微机系统中，麦克风属于_____。 A.输入设备 B.输出设备 C.放大设备 D.播放设备 您的实际答案:[A]本题标准答案:[A]您的实际得分:[2] 【单选题】 在Word中，执行图片“插入”操作，应选择菜单栏中的（）。 A.文件 B.插入 C.视图 D.格式 您的实际答案:[B]本题标准答案:[B]您的实际得分:[2] 【单选题】 下列对信息与情报的关系描述正确的是（） A.信息必须经过分析加工才能成为情报。 B.信息成为情报的过程，只需要简单的分析加工。 C.情报有时往往需要多次加工，才能成为有用信息。 D.公安情报信息，主要强调的是信息。 您的实际答案:[C]本题标准答案:[A]您的实际得分:[0] 【单选题】 上网计算机发现感染病毒后，应立即() A.断开网络并进行杀毒 B.重启计算机 C.关闭计算机 D.重装计算机 您的实际答案:[A]本题标准答案:[A]您的实际得分:[2] 【单选题】 非公安编制人员因工作需要使用公安信息网的，须经___以上公安机关分管局领导批准。 A.派出所 B.县级 C.局级 D.厅级 您的实际答案:[B]本题标准答案:[B]您的实际得分:[2]