证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范

一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选

项的代码填入空格内。

1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。

A、2001年6月

B、2001年11月

C、2002年6月

D、2002年11月

2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（）

A、2005年2月

B、2005年3月

C、2006年2月

D、2006年3月

4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）

A、2年

B、3年

C、5年

D、10年

5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（）

A、日本

B、韩国

C、中国香港

D、澳大利亚

6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（）

A、AIMR

B、FAF

C、ICFA

D、ACIIA

7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A、墨西哥

B、巴西

C、阿根廷

D、智利

8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（）

A、美国与加拿大证券分析师的协会组织

B欧洲证券分析师的协会组织

C、亚洲证券分析师的协会组织

D、拉丁美洲证券分析师公会

9、中国证券业协会证券分析师的自律组织是（）

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证券业协会证券分析师专业委员会

D、证券交易所投资分析师协会

11、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）

A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

12、《会员证券投资者咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。

A、300万元，150万元

B、500万元，300万元

C、500万元，250万元

D、500万元，150万元

13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应以对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

14、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》会员制机构必须于会计年度结束之日起（）日内向注册地证监局提交由肯有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

15、证券投资咨询机构需在（），将本机构及其执业人员前2逐步共聚合月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A、每逢单月的前三个工作日内

B、每逢双月的前三个工作日内

C、每逢单月的前五个工作日内

D、每逢双月的前五个工作日内

16、自有关证券公开发行之日起（）内向调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、18个月

17、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、18个月

18、从内部控制的角度来看，（）内控制制度的重点。

A、执业回避

B、信息披露

C、隔离墙

D、惩处

19、中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）在北京成立。

A、2000年7月5日

B、2000年7月6日

C、2001年7月5日

D、2001年7月6日

20、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）。

A、2年

B、3年

C、5年

D、10年

二、多项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，请将符合题目要求的选项的代码填入空格内。

1、证券分析师的主要职能包括（）

A、运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

C、为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D、为主管部门、地方政府等的决策提供依据

2、国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划于2000年6月正式成立。

A、欧洲金融分析师协会

B、亚洲证券倾析师联合会

C、巴西投资分析师协会

D、中国证券业协会证券分析师专业对口委员会

3、中国证券业协会举办的首次考试时间为2006年3月11日。首次考试地点初步定为（）

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

4、A CII会员共有四类，即联盟会员、合同工会员国、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为（）

A、欧洲金融分析师学会联合会（EFFAS）

B、亚洲证券分析师联合会（ASAF）

C、投资管理与研究协会（AIMR）

D、CFA协会

5、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出道德规范在球面三角形原则是指（）

A、公平对待已有客户和潜在客户原则

B、信托责任原则

C、独立性和客观性原则

D、谨慎客观原则

6、证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（0

A、既往事实进行评判，并得出结论

B、注重于利用既有信息，对未来走势进行分析预测

C、结论具有确定性

D、存在可能性与现实性的差异

7、CIIA考试分为标准知识考试攻国家知识考试两部分。其中，标准知识考试的内容涉及（）

A、经济学

B、股票定价与分析

C、财务会计和财务报表分析

D、金融衍生工具定价和分析

8、ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A、澳大利亚

B、中国香港

C、日本

D、韩国

9、CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（）

A、3月份

B、5月份

C、9月份

D、10月份

10、ASAF执行委员会下设（）

A、教育委员会

B、公共关系委员会

C、倡议委员会

D、会员大会

11、AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

A、金融分析师联盟

B、特许金融分析师学院

C、欧洲证券分析师公会

D、亚洲证券分析师联合会

12、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

B、合理的分析和表述

C、信息披露

D、保存客户机密、资金以及证券

13、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）

A、投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正铁表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证

B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权

C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

14、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D、《证券公司内部控制指引》

15、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（）

A、所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、个人真实姓名

C、联系电话

D、对投资风险作充分说明

16、2005年新的〈证券法〉规定投资咨询机构及其从业有员从事证券服务业务不得有（）行为。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供报务的上市公司股票

C、利用传播介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

17、对于〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉对业务资格的规定，下列说法正确的是（）

A、开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B、会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C、对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追回不低于250万元的实收资本

D、会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

18、〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉规定的禁止会员制机构及人员的行为包括（）

A、通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B、买卖本机构提供服务的上市公司股票

C、通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D、出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务

19、〈关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知〉包括的基本原则有（）

A、资格原则

B、回避原则

C、披露（备案）原则

D、“防火墙“（隔离）原则

20、2005年中国证券业协会制定的〈中国证券业协会分析师职业道德守则〉“执业纪律“一章中，包括（）规定。

A、证券分析师必须以真实姓名执业

B、证券分析帽不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C、对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身的知识产权

三、判断题。判断以下各小题的对借，正确的用A 表示，错误的有B表示。

1、广义的财务顾问业务是指为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供发展战略设计、中远期规划、资本市场运作、项目投资建议、企业重整等专业的顾问服务。（）

2、证券分析师自律组织基本上都不以盈利为目的，属于自发组织的非盈利性团体。（）

3、国际注册投资分析协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。（）

4、2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。（）

5、通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生被授予注册国际投资分析师（CIIA）资格。（）

6、CIIA资格被授予后，吸要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（）

7、ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。（）

8、如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司的投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（）

9、投资分析师不应当对没圾最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）

10、投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（）

11、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实发行应尽的职业责任，向投资者或客户提花规范的专业意见。（）

12、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。（）

13、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作出不恰当的表述或作虚假承诺。（）

14、证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家以上的机构执业。（0

15、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

16、证券投资咨询机构或其执业人中员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）

17、证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

18、会员制机构可以注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（）

19、会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（）

20、会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。（）

答案：

一、1、B 2、C 3、A 4、C 5、D 6、A 7、B 8、A 9、C 10、C 11、C 12、C 13、

D 14、C 15、A 16、D 17、B 18、C 19、A 20、B

二、1、ABCD 2、ABC 3、ABD 4、AB 5、ABC 6、BD 7、ABCD 8、ABCD 9、AC 10、ABC 11、AB 12、ABCD 13、ACD 14、ABCD 15、ABD 16、ABCD 17、ABCD 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD

三、1、A 2、A 3、B 4、B 5、A 6、A 7、B 8、A 9、B 10、A 11、B 12、A 13、A

14、B 15、B 16、A 17、A 18、B 19、B 20、B

证券投资实务试题——证券市场概述

第二章证券市场概述 一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的 代码填入空格内。 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本 2、按募集方式分类，有价证券可以分为（） A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（） A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所 4、下列选项中，不属于银行证券的是（） A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票 5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（） A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券 6、对上市证券认识错误的一项是（） A、又称挂牌证券 B、开放式基金份额属于上市证券 C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 D 、具有在交易所内公开买卖的资格 7、私募证券是（） A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 C、采取公示制度 D投资者可包括发行公司的职工 8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（） A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 9、对社会公益基金认识不正确的是（） A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10、对我国社保基金认识不正确的是（） A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、

证券投资实务试题——证券组合管理理论

第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%

证券投资实务试卷A

1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟

证券投资实务实习报告格式

证券投资实务实习报告 格式 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

河南工程学院《证券投资实务》实习报告题目：同洲电子股票投资分析 学生姓名：陈建岗 学院：理学院 专业班级：数学与应用数学1342 专业课程：证券投资实务 指导教师：党明灿 2015年12月26日

实习报告目录 一．实习目的 通过证券投资模拟实训，更好的掌握我们所学过的证券知识，了解各种投资工具的概念以及特征等基础知识；另外通过模拟实训操作有助于我们熟悉证券交易的交易过程，以及相关的规则；并且能更好的使我们了 解、运用平日所学的投资分析知识，如：行业分析、宏观分析、技术分 析、财务分析等，特别是在技术分析上，能让我们更好的认识K线技术指标和ＭＡＣＤ等技术指标；然后能根据自己的认识分析投资价值，为投资决策提供相关的依据；这将有助于我们更加了解、认识我国的证券市场，为今后的理财生活积累相关的知识。 二．问题描述 （1）如何把握宏观经济趋势，进行基本的宏观分析，选择合适的股票。 （2）了解行业经济分析的基本方法与内容，如何对同洲电子股份公司进行相关的行业分析；如：市场类型分析、行业周期生命分析等。 （3）如何把握财务分析要领，对上市公司的经营状况做一些简单的分析；如总资产、净利润、营业收入、净资产报酬率、公司的偿债能力等，预测公司的前景，做出合理的投资决策。

（4）如何运用技术分析的理论基础与基本分析结合起来使用，如K线、MACD等技术分析对上市公司做出合理的预测，并能根据这些指标对仓位做出合理的调整，达到预期的收益。 （5）结合自我实践，注意分析方法的综合运用，达到较好的收益。 三．公司简介 深圳市同洲电子股份有限公司，是专注于为广电提供全业务互联互通整体解决方案与运营服务的高新技术企业，致力于为全球客户提供一流的数字视讯相关产品和服务，促进文明传播。2006年，同洲电子成功上市(股票代码:002052)，是我国专业从事数字视讯行业的首家上市公司。 目前公司主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品、计算机软、硬件及其应用网络产品、自动化控制设备、无线移动电子信息产品、汽车电子产品、电子元器件、电视机、显示器、家用商用电器、数字电视机顶盒等产品的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另发）；通信设备的购销（不含专营、专控、专卖商品）；进出口业务；卫星电视接收天线、高频头、模拟/数字卫星电视接收机的研发和生产（执照另发）；移动通讯终端的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另行办理）。 同洲电子股份公司在国内率先推出IPTV机顶盒、内置CableModem的双向交互机顶盒等高端产品，新产品研发实力国内领先。公司推出了系列化(数字卫星接收机、多媒体数据接收卡、数字卫星综合解码器)、安防产品、射频产品、汽车电子产品、LED高速公路显示屏产品、CableModem宽带接入产品、iTV交互数

投资分析历年真题

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．BIAS C．OBOS D．WMS% 2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）． A．八字方针 B．四项基本原则 C．十六字原则 D．六条准则 3．技术分析适用于（）． A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 4．反映资产总额周转速度的指标是（）． A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率 5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）． A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率． A．大于 B．小于

C．等于 D．不确定 7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）． A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9．我国证券投资分析师自律组织是（）． A．中国证监会 B．中国总工会证券投资分析师分会 C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10．收入型证券的收益几乎都来自于（）． A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长 B．周期 C．防御 D．初创 12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的 B．相反的 C．水平的 D．拱形的 13．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第九套

2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第九套 一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) 1.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。 A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息 D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息 答案及解析：D. D项，证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。 2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A.自动回避制度 B.隔离墙制度 C.事前回避制度 D.分类经营制度 答案及解析：B. 《发布证券研究报告哲行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 3.关于完全垄断企业的需求曲线的说法，正确的是( )。 A.完全垄断企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线 B.完全垄断企业的需求曲线位于其平均收益曲线的上方 C.完全垄断企业的需求曲线与整个行业的需求曲线相同 D.完全垄断企业的需求曲线与完全竞争企业的需求曲线相同

答案及解析：C. 按照完全垄断市场的定义，一个行业中只有一个企业，它控制了本行业的全部供给。因此，完全垄断企业的需求曲线就是行业的需求曲线，二者完全相同。完全垄断企业的需求曲线向右下方倾斜，斜率为负。 4.关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线关系的说法，正确的是( )。 A.需求曲线和平均收益曲线是完全重合的 B.需求曲线和边际收益曲线是完全重合的 C.边际收益曲线和平均收益曲线是完全重合的 D.边际收益曲线位于平均收益曲线的上方 答案及解析：A. 在完全垄断市场上，平均收益曲线与需求曲线是重合的，但边际收益曲线位于平均收益线的下方，而且比平均收益曲线陡峭。 5.在其他条件不变的情况下，如果某产品需求价格弹性系数小于1，则当该产品价格提高时，( )。 A.会使生产者的销售收入减少 B.不会影响生产者的销售收入 C.会使生产者的销售收入增加 D.生产者的销售收入可能增加也可能减少 答案及解析：C. 需求价格弹性和总销售收入的关系有：①如果需求价格弹性系数小于1，价格上升会使销售收入增加，价格下降会使销售收入减少;②如果需求价格弹性系数大于1，那么价格上升会使销售收入减少，价格下降会使销售收入增加;③如果需求价格弹性系数等于1，那么价格变动不会引起销售收入变动。 6.一般来说，( )的产品需求价格弹性较大。 A.生活必需品 B.有许多相近的替代品 C.垄断性 D.用途少 答案及解析：B. 影响需求价格弹性的因素有：①替代品的数量和相近程度。一种商品若有许多相近的替代品，那么这种商品的需求价格弹性大。②商品的重

证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织

2020年等级考试《发布证券研究报告业务(证券分析师)》考前练习(第21套)

2020年等级考试《发布证券研究报告业务考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.衡量公司营运能力的财务比率指标有( )。 I 净资产倍率Ⅱ 总资产周转率 Ⅲ 资产负债率Ⅳ 存货周转率和存货周转天数 A.I、Ⅱ B.I、Ⅲ C.II、IV D.Ⅲ、IV 2.当期收益率的缺点表现为( )。 Ⅰ 零息债券无法计算当期收益 Ⅱ 不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券 Ⅲ 一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣 Ⅳ 计算方法较为复杂 A.I、IV B.I、Ⅲ C.II、IV

D.II、Ⅲ、IV 3.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为( )倍。 A.3 B.10 C.15 D.30 4.双重顶反转突破形态确认后具有的功能是( )。 A.测算高度 B.测算时间 C.确立趋势 D.指明方向 5.交易者为了( )可考虑买进看跌期权策略。 I 博取比期货交易更高的杠杆收益Ⅱ 获取权利金价差收益 Ⅲ 保护已持有的期货空头头寸Ⅳ 对冲标的物多头的价格风险 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ 6.缺口技术分析理论中，缺口常可分为( )。 I 普通缺口Ⅱ 突破缺口Ⅲ 持续性缺口Ⅳ 消耗性缺口 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

2015-2016学年上学期《证券投资实务》期末B卷答案-

《证券基础》课程考试试卷答案 2015— 2016学年上学期期末考试试卷（ B卷）答案 考试科目：证券基础考试形式：开卷、笔试、考查 出卷教师签名：教研组长签名： 一、名词解释（4题，每题5分，共20分） 1、是指单纯地证明事实的文件，主要有借用证、证据等。 2、是指政府、金融机构、工商企业等以筹集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。 3、是通过发行股票筹资，由一定数量的股东按一定的法律程序组建的以营利为目的的公司。 4、是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。 二、简答题(4题，每题10分，共40分) 1、按财产所有权的经济性质不同可分为货币证券、资本证券、财务证券；按发行主体的不同分为政府证券、金融证券和公司证券；根据上市与否分为上市证券和非上市证券。 2、发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构、监管机构和自律组织。 3、筹集资金，配置资源，转换机制，定价和分散风险。 4、筹集资金，转换机制，优化资源配置和分散风险。 三、计算题（1题，每题10分，共10） 1、流动比率，速动比率，利息支付倍数，应收账款周转率和周转天数。 四、论述题(1题，每题15分，共15分) 1、股票价格指数是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。包括上海证券交易所股价指数、深圳证券交易所股价指数、恒生指数、纳斯达克指数、日经指数、标准普尔、道.琼斯指数。 五、案例分析题（1题，每题15分，共15分) 1、公司财务分析是运用财务报表对企业过去财务状况及经营成果的一种评价。财务报表虽然反映过去，但其真正价值在于通过分析来预测公司的未来，帮助投资者进行决策。 2、巴菲特通过财务报表挖掘出具有持续竞争力优势的企业，找出能够保持盈利持续增长的优秀企业，以低于价值的价格买入。 第 1 页共1 页

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷二)

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷二） 1.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)()在一定时期内生产活动的最终成果。 A.所有居民 B.所有本国公民 C.所有常住居民 D.所有公民 正确答案:C 解析:国内生产总值是指一个国家或地区所有常住居民在一定时期内生产活动的最终成果。核算GDP的方法有生产法、支出法和收入法。其中，支出法和收入法较为常用。 2.国内生产总值增长速度一般用来衡量()。 A.经济增长率 B.通货膨胀率 C.工业增加率 D.经济发展水平 正确答案:A 3.在国内生产总值的构成中，固定资产投资是()。 A.在生产过程中是被部分地消耗掉的 B.在生产过程中是一次性被消耗掉的 C.属于净出口的一部分 D.属于政府支出的一部分

正确答案:A 解析:固定资产投资是指固定资产再生产活动，包括建造和购置固定资产的经济活动。其在生产过程中是被部分地消耗掉的。 4.失业率是指()中失业人数所占的百分比。 A.健康成年人 B.16岁以上的全部人口 C.具有劳动能力的全部人口 D.劳动力人口 正确答案:D 解析:失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比。失业率是现代社会的一个主要问题。当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少。 5.央行采取降低准备金率政策，其政策效应是()。 A.商业银行体系创造派生存款的能力上升 B.商业银行可用资金减少 C.证券市场价格下跌 D.货币乘数变小 正确答案:A 解析:法定存款准备金率是中央银行经常采用的三大政策工具之一。降低法定准备金率，商业银行可运用的资金增加，贷款能力上升，货币乘数变大，市场货币流通量相应增加，证券市场价格趋于上涨。 6.2002年推出的《国民经济行业分类》国家标准中行业门类共有

《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷

[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2

【奥鹏】-[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2 试卷总分:100 得分:100 第1题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。 A、直接 B、间接 C、视具体的情况而定 D、以上均不正确 正确答案: 第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。 A、激进 B、稳定 C、稳健 D、保守 正确答案: 第3题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。 A、投机者 B、机构投资者 C、QFII D、战略投资者 正确答案: 第4题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。 A、将不同的债券进行组合投资 B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券 C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券 D、在预期利率下降时，将股票换成债券 正确答案: 第5题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。 A、扬基债券 B、武士债券 C、外国债券 D、欧洲债券 正确答案: 第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。 A、支出

B、储蓄 C、投资 D、消费 正确答案: 第7题,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。 A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 正确答案: 第8题,技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。 A、累计成交量 B、累计价格 C、平均成交量 D、平均价格 正确答案: 第9题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。 A、外汇储备量 B、国民生产总值 C、国内存贷款总额 D、物价指数 正确答案: 第10题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A、边际收入递减规律 B、边际风险递增规律 C、边际效用递减规律 D、边际成本递减规律 正确答案: 第11题,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。 A、股票的面值 B、股票的市场价格 C、股票的内在价值 D、股票的净值 正确答案:

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷七)

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷七） 1.关于市场类型，下列说法正确的是()。 A.无论在竟争市场、寡头市场还是垄断竞争市场，厂商选择的原则都是边际收益等于边际成本 B.Bertrand均衡时，价格等于边际成本，所以在现实的寡头市场中，不应该看到超额利润 C.因为垄断竞争产量低于完全竞争产量，所以在长期厂商仍可获得超额利润 D.当达到古诺均衡时，市场供求不一定相等 答案：A 【解析】由于在现实中，伯特兰模型的假设条件难以满足，产品的差异性和生产成本状况的不同，使得价格即使降到边际成本，只要高于平均成本，仍有可能存在超额利润，B项错误。垄断竞争产量低于完全竞争产量，存在着过剩的生产能力，会造成社会效率的损失。但由于在长期中，厂商可以自由进入和退出，长期均衡时厂商在P=LAC处生产，因而该市场中的企业和完全竞争市场中的企业一样只能获得正常利润，超额利润为零，C项错误。无论是完全竞争市场、断市场、垄断竞争市场还是寡头市场，市场均衡时供求一定相等，D 项错误。 2.关于IS曲线，下列说法错误的是()。 A.在其他条件不变的情况下，扩张性的财政政策会使IS曲线左移，紧缩性财政政策使IS曲线右移

B.IS曲线总结了利率和收入之间的关系，即利率越高收入越低 C.IS曲线是反映产品市场均衡状态的一幅简单图像，一般是一条向右下方倾斜的曲线 D.IS曲线是指将满足产品市场均衡条件的收入和利率的各种组合点连接起来而成的曲线 答案：A 【解析】紧缩性的财政政策使得总需求在每个利率上都减少，故体现在IS曲线的向左移动，扩张性的货币政策使得每一收入水平上的利率减少，体现在LM曲线的向下移动。两者合力的结果是均衡利率必定减少，而收入不确定。 3.当需求量变动百分数大于价格变动百分数，需求弹性系数()时，叫做需求富有弹性或高弹性。 A.大于0 B.大于1 C.等于1 D.小于1 答案：B 【解析】当需求量变动百分数大于价格变动百分数，需求弹性系数大于1时，叫做需求富有弹性或高弹性。 4.供给曲线向()倾斜，斜率为()。 A.右上方;负 B.右上方;正

证券投资实务作业二及答案

你的得分：100.0 完成日期：2017年01月13日23点49分 说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是（）。 A.期限结构预期说 B.流动性偏好说 C.市场分割说 D.有效市场说 2.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。 A.股票价格指数 B.GDP C.某蓝筹股票的价格水平 D.银行存款利率 3.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（）。 A.股票的面值 B.股票的市场价格 C.股票的内在价值 D.股票的净值 4.引起股价变动的直接原因是（）。 A.公司资产净值 B.宏观经济环境 C.股票的供求关系 D.原材料价格变化 5.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（）。 A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分 B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势 C.样本股一经选定就不再变化

D.样本股必须在上市股票中挑选 6.以下不属于股票收益来源的是（）。 A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入 7.以下关于股利收益率的叙述正确的是（）。 A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 8.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元， 则该投资者的股利收益率是（）。 A.4% B.5% C.6% D.7% 9.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价格。 A.每一交易日的收盘价 B.每一交易日的开盘价 C.每一交易日的平均价 D.前一交易日的收盘价 10.以下关于利率风险的说法正确的是（）。 A.利率风险属于非系统风险 B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性 C.市场利率风险是可以规避的 D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的 11.以下关于购买力风险的说法正确的是（）。 A.购买力风险是可以避免的 B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的

证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题

证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题 一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。在以下各小题所给出 的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分。) 1、对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加基本收益，投资于（）是合 适的。 A．较高票面利率的附息债券 B．期权 C．较少分红的股票 D．股指期货 2、证券投资组合管理的第二步是（）。 A．确定证券投资的品种 B．确定证券投资的资金数量 C．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 D．确定在各证券上的投资比例 3、一般而言，下列陈述错误的是（）。 A．稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型 B．垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制 C．现实生活中没有真正的完全垄断型市场 D．垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制 网址：https://www.wendangku.net/doc/0b6206077.html,/

4、相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。 A．市场效率的高低 B．信息的占有量 C．证监会的指导 D．媒体的宣传 5、下列说法不正确的是（）。 A．宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B．宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C．宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会改善 D．公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动 6、 20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。A．马可维茨 B．尤金?法玛 C．夏普 D．艾略特 7、营业毛利率（）。 网址：https://www.wendangku.net/doc/0b6206077.html,/

证券投资实务试题——债券

第三章债券 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项是最符合题目要求的，请将正确选项的代码填入空格内。 1、债券是一种有价证券，是社会种类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 2、债券票面上的基本要素不包括（）。 A、债券的票面价值 B、债券的到期期限 C、债券的票面利率 D、债券的持有人名称。 3、根据发行主体的不同，债券可以分为（） A、零息债券、附息债券和息票累积债券 B、实物债券、凭证式债券和记账式债券 C、政府债券、金融债券和公司债券 D、国债和地方债券 4、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。 A、公司债券 B、记账式债券 C、金融债券 D、政府债券 5、关于凭证式债券的论述不正确的是（） A、我国1994年开始发行凭证式国债 B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息 6、无记名国债属于（）。 A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、以上都不是 7、债券与股票的比较错误的是（）。 A、债券和股票都属于有价证券 B、债券和股票都是筹资手段，但是债券属于公司负债，而股票则是资本金 C、债券通常是有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D、两者的收益率相互不影响 8、附有赎回选择权条款的债券是指（） A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B、债券持有人具有在指定日内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 9、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。 A、附有新股认购权条款的债券 B、附有出售选择权条款的债券 C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券 10、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。、 A、附有出售选择权条款的债券 B、附有可转换条款的债券 C、附有交换条款的债券 D、附有赎回选择权条款的债券 11、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是（）的体现。 A、商业信用 B、银行信用 C、国家信用 D、企业信用 12、长期国债指偿还期限在（）的国债。 A、8年或8年以上 B、10年或10后以上 C、15后15年以上 D、20年或20年以上 13、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A、偿还期限 B、资金用途 C、流通与否 D、发行本位 14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）

证券投资实务课后复习资料

第一章 １、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券 ３、有价证券是（C）的一种形式。Ｃ.虚拟资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。Ｃ.生产经营过程中的价值增值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。Ａ.正比 第二章 1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民 2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会 3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销 4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行 5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利 6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35% 第三章 1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价 2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率 3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入 4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5% 5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险 6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股 7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险 8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿 10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1 第四章 １、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。Ｄ.３５% ２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。Ｃ.股东大会 ３、监事由（A）选举产生。Ａ.股东大会

2019-2020年北京市资格从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师)》练习题资料[四十二]

2019-2020年北京市资格从业考试《发布证券研究报告业务(证 券分析师)》练习题资料[四十二] 一、单选题-1/知识点：章节测试 t检验时，若给定显著性水平ɑ，双侧检验的临界值为ta/2(n一2)，则当时（）。 A.接受原假设，认为β显著不为0 B.拒绝原假设，认为β显著不为0 C.接受原假设，认为β显著为0 D.拒绝原假设，认为β显著为0 二、单选题-2/知识点：章节测试 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的有（）。I 牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合Ⅱ牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合Ⅲ熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合Ⅳ熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合 A.?IV、Ⅲ B.I、IV C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、IV 三、单选题-3/知识点：章节测试

某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（）。 A.8元 B.10元 C.9．9元 D.12．5元 四、单选题-4/知识点：章节测试 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。 A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息 C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息 D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息 五、单选题-5/知识点：章节测试 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。 A.0．29 B.1. 0 C.0．67

2020年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题七

2020年证券分析师《发布证券研究报告业务》试 题七 2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题七 第1题 ()，那么无风险利率越接近于实际情况。 Ⅰ.资产市场化程度越高 Ⅱ.信用风险越低 Ⅲ.流动性越弱 Ⅳ.流动性越强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】C 【答案解析】资产市场化程度越高、信用风险越低、流动性越强，那么无风险利率越接近于实际情况。 第2题 下列关于垄断竞争市场特征的说法中，正确的有()。 Ⅰ.市场中存在着较多数目的厂商 Ⅱ.厂商所生产的产品是有差别的 Ⅲ.市场中厂商之间竞争不激烈

Ⅳ.厂商进入或退出该行业都比较容易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】C 【答案解析】垄断竞争市场中存在着较多数目的厂商，彼此之间存在着较为激烈的竞争。 第3题 下列市场属于垄断竞争市场的有()。 Ⅰ.日用品市场 Ⅱ.通信市场 Ⅲ.食品市场 Ⅳ.药品市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】垄断竞争市场是常见的一种市场结构，如肥皂、洗发水、毛巾、服装、布匹等日用品市场，餐馆、旅馆、商店等服务业市场，牛奶、火腿等食品类市场，书籍、药品等市场大都属于此类。 第4题

国内生产总值的表现形态有()。 Ⅰ.价值形态 Ⅱ.实物形态 Ⅲ.收入形态 Ⅳ.产品形态 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。 第5题 PPI向CPI的传导途径有()。 Ⅰ.原材料→生产资料→生活资料 Ⅱ.原材料→生活资料→生产资料 Ⅲ.农业生产资料→食品→农产品 Ⅳ.农业生产资料→农产品→食品 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 【正确答案】B

证券投资实务试题——行业分析

第四章行业分析 一．单项选择题。以下各小题给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内 1行业经济活动是（）的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析 2道—琼斯分类法将大多数股票分为（） A农业、工业和服务业 B制造业、建筑业和金融业 C农业、工业和公用事业 D工业、运输业和公用事业 3在道—琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。 A6 B10 C15 D30 4联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分》》，把我国经济划分为（）个门类。 A3 B6 C10 D13 5我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个，行业大类95个。 A 6 B10 C13 D20 6我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D以上都不是 7中国证监会公布《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》 8《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类指标，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（）时，则将其划入该业务相对应的类别。 A30% B50% C60% D75% 9负债分类《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（） A中国证监会 B证券交易所 C地方政府监管部门 D以上都不是 10《上市公司行业分类指引》将上市公司共分为（）个门类。 A6 B10 C13 D20 11下列不属于垄断竞争型市场的特点的是（） A生产者众多，各种生产资料可以流动 B生产的产品同种但不同质 C这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D对其产品的价格有一定的控制能力 12相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构是（） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 13下列属于完全竞争型市场的行业是（） A初级产品 B制成品 C石油 D自来水公司 14技术高度密集型行业一般属于（）型市场。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 15计算机和复印机行业属于（）行业。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 16对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（） A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型