仓储部内审检查表
质量管理体系审核检查表
受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：
条款检查容检查方法检查发现结果评价
管理体系
ISO
9001
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文件
查阅
现场
检查
4.2.1 总则4.2.1
总则
◆是否有文件化的管理体系？相关文
件是否齐全？文件是书面形式还是电
子形式？
◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的
要求？
◆与受审核部门相关的文件有多少？
◆是否有组织结构图、管理方针？
◆电子形式文件的使用是否有效？
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◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素
（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之
间相互作用关系是否给予确定及描述？
◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？
◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口
是否清楚？
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◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？
◆文件是否便于查阅？
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4.2.2 综合管理手册4.2.2
质量手
册
◆管理手册的覆盖面是否完整？如对
ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明
的是否合理？
◆管理手册是否包括管理体系的围？
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的
相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？
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4.2.3 文件控制4.2.3
文件控
制
◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序
中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修
订、评审做出了规定？
◆程序文件是否有效版本？
◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？
◆是否规定了文件的保管办法？
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有
效文件？
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？
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◆文件的编写、批准、发布、保管、修
订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚？
◆所有文件标识是否明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足
要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
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◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、
使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
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◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误
用？
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4.2.4 记录控制4.2.4
记录控
制
◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保
存、维护、查阅、处置等管理容做了规定？
◆与本组织有关的记录有哪些？
◆与受审核部门有关的记录有哪些？
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？
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◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序
的要求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保
护措施是否得当？
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是
否可靠、可见证？
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯
性？
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获
取相应信息？
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5.2
以顾客为关注焦点5.2
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点
的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关
方对产品质量的要求？
◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并
实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？
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◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？
◆采取了那些方式？
◆询问员工，看员工是否了解管理方针？
◆为公众获得管理方针提供了何种方便？
◆公众如何获得管理方针？
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5.4.4 管理目标5.4.1
质量目
标
◆组织是否设定了管理目标和指标◆目标和指标是否形成文件？
◆是否经领导批准？
◆是否分解到有关的职能和层次？
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◆设定目标和指标时应考虑的容◆是否符合方针的要求？
◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的容？
◆是否考虑了法律、法规和其他要求？
◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？
◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？
◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？
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质量管理体系审核检查表
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◆目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
◆是否明确了执行部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
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◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实
现？
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◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？
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5.5.1 职责和权限5.5.1
职责和
权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职
责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？
◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验
证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？
◆受审核部门的职责是什么？
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45001-2018内部审核检查表
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
iso14001-2015设备管理内审检查表
被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员
被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。
管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 序号 标准条款 审核项目 审核 方式 审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331 1 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 5.3 组织的 角色、职责 和权限 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 4.2管理职 责 查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？ 询问 2 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 — 设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？ 询问 3 —6.1.2环境 因素 6.1.2 危险 源辨识、风 险和机遇的 评价 — 与设备管理相关的环境因素、危险 源的识别、评价和应对 设备管理有无重大环境因素？是否 存在能够施加影响的环境因素？是 否对危险源进行了辩识与评价，并 制定了必要的控制措施？辩识与评 价是否考虑了常规、非常规活动、 所有进入作业场所人员的活动（包 括外包方）、设备（自购和租赁） 等？重要危险源（如有）是否有具 体的预防措施？有效性证明？ 询问、 查阅、 现场查 看 4 —6.1.3合规 义务 6.1.3法律 法规和其他 要求的确定 4.4.2法律 法规及其他 要求 工程部负责与地方能源管理部门联 系，负责通过刊物、网站或其它途 径获取法律法规和其他要求的最新 询问
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 版本并及时转达归口管理部门。 查看设备管理适用的法律法规及其 它要求是否为最新版本？确认其适 用性。 5 6.2质量目 标及其实现 的策划 6.2 环境目 标指标和管 理方案控制 6.2职业健 康目标及其 实现的策划 4.4.6能源 目标指标和 管理方案控 制 本部门负责对节能降耗、四新应用 管理，以及新能源和可再生能源技 术的推广。 本部门的管理目标涉及设备管理 的，是否有适当的参数来量化评 价？是否有目标完成的统计记录？ 询问、 查阅 6 6.3变更的 策划 ——— 设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？ 询问、 查阅 7 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 — 工程部负责对公司所有生产设备的 管理。 查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。 询问、 查阅、 现场查 看 8 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 —公司是否提供了适当的工作环境？ 是否为员工提供培训机会？是否合 理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 询问、 现场观 察
2018新版三体系内审检查表
范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？