BOT模式及风险管理分析

摘要:阐述了bot模式的起源,介绍了此模式的广泛应用,分析了bot模式风险,探讨了规避风险的措施。

关键词:bot;风险;分担

中图分类号:f8文献标识码:a文章编号:1672-3198(2010)06-0034-02

在建设工程尤其基础设施的建设中,需要大量的资金。融资有很多渠道,如政府财政投资、信托融资(信托贷款、股权投入和权益信托)、银行贷款、融资租赁等,还有一个重要的投融资方式,就是bot,既保证了项目建设资金,又合理的分担了风险,可以说实现了双赢。

1bot模式介绍

1.1bot模式的定义

bot是英文build-operate-transfer的缩写,即建设――运营――移交,是指政府授予私营企业以一定期限的特许经营权,许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润。特许权期满时,该基础设施无偿移交给政府。bot作为国际上利用私人资本进行基础设施建设而采取的一种新型融资方式,具有融资能力强,自有资本需要量小,投资收益有保障等众多优点,现已受到各国的高度重视和广泛采用。

1.2bot模式的起源

bot模式的概念最初是由土耳其总理厄扎尔1984年正式提出的,在我国又称为“特许权融资方式”,具有民营化、全额投资、特许期和垄断经营的四个基本特征。实质上是私营机构含国外资本参与国家公共基础设施项目,在互利互惠的基础上分配该项目的资源、风险和利益的融资方式。

1.3bot模式的应用

bot方式已被包括发达国家和发展中国家的各国广泛用于基础建设之中,著名的英法海底隧道、泰国曼谷二期高速公路等项目都是以bot方式建设的。bot方式有效地解决了政府建设资金匾乏和基础建设急迫需要加强之间的矛盾,使投资者能够有机会涉足国家的基础设施建设项目,因此深受政府、投资者和其他参与方的欢迎。

2bot模式的特点

当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预。同时经济学在理论上也肯定了“看得见的手”的作用,市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。bot恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。

2.1bot能够保持市场机制发挥作用

bot项目的大部分经济行为都在市场上进行,政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。作为可靠的市场主体的私人机构是bot模式的行为主体,在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。这样,承担bot项目的私人机构在bot项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。

2.2bot为政府干预提供了有效途径―有关bot的协议

尽管bot协议的执行全部由项目公司负责,但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段,政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段,政府又具有监督检查的权力,项目经营中价格的制订也受到政府的约束,政府还可以通过通用的bot法来约束bot项目公司的行为。

3bot模式的风险与规避

bot方式本身具有投资金额大、建设经营周期长、投资难度大、风险高的特征,同时,由于有政府(或东道国政府)的参与,从而使得bot项目投资的风险不同于一般的项目融资风险,具有一定的特殊性。

bot风险是多种多样、相当复杂的,bot项目中存在的风险按照不同的方法有不同的分类,一般可将其分为:商业风险和非商业风险。所谓的商业风险一般是指由于市场和投资经营上的原因而引起的风险,或者说是由于经济环境的变化以及投资者的经营决策的失误而使投资者不能

获得正常的收益的可能性。例如,经营风险、建设风险、市场风险、收入风险、财务风险等等。非商业风险是指由于政治、自然原因而引起的风险,比如说征用风险、外汇风险、战争风险、自然灾害风险等等。对于bot投资方式所面临的风险进行研究、分析,从而找到减少风险、乃至化解风险的措施以更好的从事bot项目投资是非常必要的。

3.1bot模式的风险分析

3.1.1商业风险

商业风险一般来说在投资者进行投资的时候就应该考虑到,这是任何一项投资活动都会面临的风险,只要有投资活动的存在就必然会存在一定的商业风险。商业风险主要有以下几种:

(1)建设风险。建设风险主要包括项目不能完工、延期完工、成本超支等风险。这些风险产生的原因是多方面的,包括:在建设过程中因技术方面的误差而引起项目延迟完工或达不到标准,设计不符合技术规范,工程变更多,设计误差,如可行性研究的过大误差而造成后期变更较多,设计单位责任的不明确引起的设计进度滞后、工程概算缺漏过多、浪费设计等。难以预见的地质、水文条件;设备损坏;建造设备、材料供应不及时;资金不能及时到位;施工工艺差,管理水平低,工程质量不合格等。

(2)市场风险。市场风险主要指由于原材料缺乏或成本上升,项目产品服务的市价下降。因为能源与原材料供应而引起的成本增加或利润减少的可能性主要包括能源、原材料价格上升导致生产成本的增加,能源、原材料供应不及时而影响产品供应不及时,能源、原材料的质量问题而影响到产品质量等等;或者是由于市场的变化使bot项目本身就无市场或无足够的市场。

(3)经营风险。这种风险是指bot项目不能获得通常情况下能够获得利益的风险,也可以认为是经营管理风险。

(4)金融风险。金融风险指因汇率、利率变化,通货膨胀等因素导致的成本增加或利润减少的可能性。主要包括汇率风险、货币兑换风险、利率风险、通货膨胀与税收政策风险等。由于bot项目可能需要用外汇从国外进口设备及原材料,但销售产品与提供服务获得的则是当地货币收入,汇率风险和货币兑换风险在外汇管制严格的发展中国家尤为突出。

3.1.2政治风险

政治风险是由于项目所在国家的政治条件发生变化而导致的失败、项目信用结构改变、项目债务偿还改变等方面的风险。或者可以说政治风险指因为东道国政治事件的影响而使投资者遭受经济损失的可能性。由于政治风险直接影响到整个bot投资项目的运作,因此政治风险是最大的风险。政治风险主要有以下几种:

(1)国有化或征收风险。这种风险是指东道国政府采取措施将项目公司的资产收归国有,并不给与公平合理的补偿,导致投资者投资失败,资金无法收回,蒙受巨大损失。例如在1990年的海湾战争中,伊拉克征收与伊拉克敌视的国家在伊的资产,收归国有。

(2)战争、内乱风险。这是指东道国国内的政局不稳定,具有发生战争、动乱、政变的可能性,而对于这些风险却可能导致整个bot投资项目工程的终(中)止、工期拖延、工程费用增加、或支付拖延,或者为保护生命财产有时还必须支付撤退、转移等额外开支,甚至导致整个bot投资项目特许权协议和其它相关合同都可能无法履行和兑现,有时东道国政府还可能从法律上利用主权豁免理论使自己免受任何诉讼,并采取简单的拒付债务、废弃合同的做法,使私人投资者蒙受巨大的损失。

(3)外汇管制和汇兑风险。外汇管制是指一个国家为了维持国际收支平衡和汇率价格水平的稳定,通过制定有关的法律、法规、法令、条例,指定或授权某一机构对其境内和其管辖范围内的居民和非居民的一切外汇收支活动实行管制。东道国为了减缓国际收支危机,避免货币信用危机,从而保护本国经济的顺利发展,可能会实施外汇管制。这对于bot项目的投资者来说,外汇管制增加了预测风险的难度,尤其是当东道国的外汇短缺时,项目公司就很难将项目的收益及时换成需要的外国货币。因此,bot项目的收益就存在不能及时汇兑并汇出境外的风险。

3.1.3自然风险

所谓的自然风险是指一些不可避免的,不能预见并且无法克服的自然灾害所造成的风险,通常也叫做不可抗力风险。主要表现为地震、台风、雪崩、洪水等等。自然风险也是所有的bot

项目必须面对的风险。这种风险往往造成的损失也是难以估计的,因此,项目公司有必要通过协议来和东道国政府约定发生此类风险时分担处理的办法以及提供专业的保险公司投保来抵御风险。

3.2bot模式风险的规避

bot方式的一个重要特点也可以说是一个较大的优势就是东道国政府和投资者之间能够通过合同将bot项目在建设、经营、管理活动中所能够遇到的风险进行合理的划分,以平衡双方当事人之间的利益。

首先,在bot方式中,最大的风险是政治风险。而东道国政府通常是在bot项目协议中做出保证或在其国内的立法中做出规定,来限定东道国政府的某些行为,来保护投资者的利益。当然在特许协议中除了政治风险的保证之外,往往还会就通货膨胀与汇率风险、市场与收益风险也做出保证。因为bot项目一般都是针对特定的公共部门出售的,投资者为了保证产品或服务能够按适当的价格销售,回收投资并获取利润而不受通货膨胀或汇率的影响,往往就要求东道国政府提供保证。

其次,对于投资者来说,其承担的风险主要就是建设风险、经营风险、市场风险以及通货膨胀、汇率风险等等商业风险,这些投资活动中所固有的一些商业风险就要由投资者本人来承担了。

一般情况下,bot项目在建设经营中所固有的、投资者在进行投资决策时已经预见到或者应当预见的商业风险,应当由投资者来承担。而那些与东道国国内的宏观经济政策和国内的政治因素密切相关的、投资者在进行投资时往往难以预测的非商业风险,就要由东道国政府提供保证。当然,在实践中,东道国政府出于吸引外资的需要,一般情况下也愿意提供此类风险的保证。

4结语

bot模式对于投融资双方都有利,也有风险,只有双方本着利益共享、风险共担的原则,才有合作的基础,才能保证bot项目的顺利实施,才能达到双方的合作共赢。

浅谈基础设施工程项目的风险管理

浅谈基础设施工程项目的风险管理 近年来，随着国家不断加大在基础设施领域内的投入力度，建筑市场的基础设施工程份额不断扩大，有不少建筑施工企业也纷纷调整经营结构，转向基础设施工程主战场。但市场总是具有双重性，利润往往和风险并存，而对一些刚涉足基施工程的施工企业来说，市场的风险有时会远远大于预期的利润，甚至少数企业还出现了巨大的亏损。在这种情况下，认真研究并有效开展基础设施工程的风险管理，就显得更加具有现实性和迫切性。 1、对工程项目风险管理的认识 1.1 工程项目风险管理的概念。工程项目风险管理是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果的全过程的总称。 1.2 工程项目风险管理的作用。工程项目风险管理的作用大致可以总结为：一是通过风险分析，可加深对项目的认识和理解，澄清各方案的利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或分散风险；二是通过风险分析，有利于抓住机会，利用机会，转危为机，化被动为主动；三是能够将处理风险后果的各种方式更灵活地组合起来，使应急计划更有针对性；四是通过深入了解情况，可以使决策更有把握，更有利项目目标的实现；五是通过风险管理，能有效子积累风险管理的资料和数据，以便改进将来的项目管理。

2、基础设施项目施工过程中的主要风险 基础设施工程，一般都有着工程体量很大、管理要求很高、技术难度很高、工期要求很紧的特点。在施工过程的某一环节，稍有松懈，就可能导致几百万甚至上千万元的经济损失。其风险主要有： 2.1 投标报价风险。投标是取得工程承包权的重要途径，但不能中标时，投标过程发生的费用是无法得到补偿的。报价过高，面临着不能中标的风险；报价过低，则又面临着利润低，甚至亏本的风险。 2.2 合同缺陷风险。由于基施工程合同包含的内容庞杂，合同内容存在缺陷是很正常的。如对自然条件的描述不具体、项目建设内容不充分、合同文件之间不一致、合同用语不准确、合同内容不全面等等。 2.3 施工技术风险。如对一些跨度广、工程量大、施工难度高的重大基施项目，总承包单位如果不掌握全面的地理人文资料和关键节点的新技术，施工中技术不能有效指导生产，就会在施工过程中产生很大的不确定性。 2.4 合同管理风险。合同是静态的，施工是动态的，特别是基施项目的实际施工情况和合同描述总是有很大差别的。如何化危为机，也是一种很大的风险。 2.5 资源配置风险。劳动力、建筑材料和施工机械等资源的合理组织，是保证施工顺利进行的必须条件，若资源配置不当，就存在着遭受重大损失的可能。

软件项目风险管理

软件项目风险管理 一、风险管理概述 软件风险是指软件开发过程中及软件产品本身可能造成的伤害或损失。风险关注未来的事情，这意味着，风险涉及选择及选择本身包含的不确定性，在软件开发过程及软件产品都要面临各种决策的选择。风险是介于确定性和不确定性之间的状态，是处于无知和完整知识之间的状态。另一方面，风险将涉及思想、观念、行为、地点等因素的改变。 当在软件工程领域考虑风险时，我们要关注以下的问题：什么样的风险会导致软件项目的彻底失败？用户需求、开发技术、目标计算机、以及所有其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和总体成功产生什么影响？对于采用什么方法和工具，需要多少人员参与工作的问题，我们如何选择和决策？对软件质量要达到什么程度才是“足够的”？ 当没有办法消除风险，甚至连试图降低该风险也存在疑问时，这些风险就是真正的风险了。在我们能够标识出软件项目中的真正风险之前，识别出所有对管理者和开发者而言均为明显得风险是很重要的。 二、被动和主动的风险策略 被动风险策略是针对可能发生的风险来监督项目，直到它们变成真正的问题时，才会拨出资源来处理它们，更普遍的是，软件项目组对风险不闻不问，直到发生了错误才赶紧采取行动，试图迅速地纠正错误。这种管理模式常常被称为“救火模式”。当补救的努力失败后，项目就处在真正的危机之中了。 对于风险管理的一个更聪明的策略是主动式的。主动策略早在技术工作开始之前就已经启动了――标识出潜在地风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后，软件项目组建立一个计划来管理风险。主动策略风险管理的主要目标是预防风险。但是，因为不是所有的风险都能够预防，所以，项目组必须建立一个应付意外事件的计划，使其在必要时能够以可控的及有效的方式作出反应。 三、软件风险 1、软件风险包含两个特征： 不确定性——刻划风险的事件可能发生也可能不发生，没有100％发生的风险。 损失——如果风险变成了现实，就会产生恶性后果或损失。 2、进行风险分析时，重要的是量化不确定的程度和与每个风险相关的损失的程度。 为了实现这点，必须考虑以下几种不同类型的风险：

浅谈现阶段项目管理中的风险控制

浅谈现阶段项目管理中的风险控制 摘要 本文论述了现阶段工程建设项目管理中的风险控制的重要意义，着重提出了从项目决策到实施各阶段项目风险控制的分析和建议。 关键词：各阶段风险控制意义分析和建议 正文 工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部复杂、外部联系广泛的生产过程。在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。随着社会生产力的提高和科学技术的发展，工程项目的规模和复杂性日益增大，风险所致损失也随之增大，甚至成为项目成败的关键。因此对项目的风险进行管理和控制变得尤为重要。 一、工程项目风险管理的意义 工程项目风险管理对于项目组织具有必要的现实指导意义： 第一，工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。 第二，工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出；同时，工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。 第三，工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投入到各种项目活动中去，保证了项目组织目标的实现。

二、项目招投标阶段的风险控制 1、加强对业主和工程师的资格审查 我们都知道要参加一个项目的投标，业主和工程师会要求承包商提供有竞争力的资质材料，以供他们选择合格的承包商。同样道理，承包商在选择项目进行投标时，也要对业主和工程师的相关资质情况进行了解调查，以保证中标后该项目能够正常进行。对于业主，主要是调查业主的支付能力和履行合同的声誉，对于工程师，主要是了解他们的合同履行能力和职业水准，是否公正，是否能和承包商良好交流等情况.如果业主无良好的支付能力和声誉，或者工程师业务水平不高，会经常给承包商制造障碍，这种施工项目即使中了标也只会使自己陷入一个泥潭。在我项目施工现场，就有一个中地公司中标的项目，由于该项目的工程师经常对施工现场无理要求，最后承包商无法和工程师合作施工，导致工程师出指令赶承包商出场，虽然中地公司后来把工程师告上法庭，但不管结果如何，由于该项目有这样的工程师，中了这种项目对承包商来说已经是失败了。 2、充分认识投标报价的重要性，尽量把投标书做细做好 公司现处于高速发展状态，各个分公司和驻外办事处都在努力争取新项目。在此阶段，各公司成员都尽了最大努力为公司多中新项目付出了很多心血，但同时也有必要要求各投标单位和投标人员认识到做细做好投标书的重要性，不能光为了中标而去没有原则地调整投标书。如果投标书未做好，即使项目中了标，也只能是为公司增加负担，给公司的整体经营带来新的风险。 3、认真分析项目投标风险，确定投标报价原则 公司要扩大规模，自然要不断开拓新的工程领域，相应地各种风险也会伴随而来,此种情况下，更应全面地分析新项目的实施风险，及时向公司报告，由公司根据总体发展规划和整体的资金资源、人力资源等确定投标项目的取舍，同时明确各项目的利润率和各种主要费用预期上涨幅度等。通过公司统一的指导，才能采取不同的策略去争取新项目：该放弃的放弃，需要低价拿标占领市场的低利润报价,可以投高价的应尽量提高利润率等。只有在公司的整体规划下，才可最大地降低项目投标风险。促进公司业务的良性发展。 4、积极培养合格的投标人才，提高自身的投标水平，避免不合理的报价

BOT模式及风险管理分析

摘要:阐述了bot模式的起源,介绍了此模式的广泛应用,分析了bot模式风险,探讨了规避风险的措施。 关键词:bot;风险;分担 中图分类号:f8文献标识码:a文章编号:1672-3198(2010)06-0034-02 在建设工程尤其基础设施的建设中,需要大量的资金。融资有很多渠道,如政府财政投资、信托融资(信托贷款、股权投入和权益信托)、银行贷款、融资租赁等,还有一个重要的投融资方式,就是bot,既保证了项目建设资金,又合理的分担了风险,可以说实现了双赢。 1bot模式介绍 1.1bot模式的定义 bot是英文build-operate-transfer的缩写,即建设――运营――移交,是指政府授予私营企业以一定期限的特许经营权,许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润。特许权期满时,该基础设施无偿移交给政府。bot作为国际上利用私人资本进行基础设施建设而采取的一种新型融资方式,具有融资能力强,自有资本需要量小,投资收益有保障等众多优点,现已受到各国的高度重视和广泛采用。 1.2bot模式的起源 bot模式的概念最初是由土耳其总理厄扎尔1984年正式提出的,在我国又称为“特许权融资方式”,具有民营化、全额投资、特许期和垄断经营的四个基本特征。实质上是私营机构含国外资本参与国家公共基础设施项目,在互利互惠的基础上分配该项目的资源、风险和利益的融资方式。 1.3bot模式的应用 bot方式已被包括发达国家和发展中国家的各国广泛用于基础建设之中,著名的英法海底隧道、泰国曼谷二期高速公路等项目都是以bot方式建设的。bot方式有效地解决了政府建设资金匾乏和基础建设急迫需要加强之间的矛盾,使投资者能够有机会涉足国家的基础设施建设项目,因此深受政府、投资者和其他参与方的欢迎。 2bot模式的特点 当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预。同时经济学在理论上也肯定了“看得见的手”的作用,市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。bot恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。 2.1bot能够保持市场机制发挥作用 bot项目的大部分经济行为都在市场上进行,政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。作为可靠的市场主体的私人机构是bot模式的行为主体,在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。这样,承担bot项目的私人机构在bot项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。 2.2bot为政府干预提供了有效途径―有关bot的协议 尽管bot协议的执行全部由项目公司负责,但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段,政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段,政府又具有监督检查的权力,项目经营中价格的制订也受到政府的约束,政府还可以通过通用的bot法来约束bot项目公司的行为。 3bot模式的风险与规避 bot方式本身具有投资金额大、建设经营周期长、投资难度大、风险高的特征,同时,由于有政府(或东道国政府)的参与,从而使得bot项目投资的风险不同于一般的项目融资风险,具有一定的特殊性。 bot风险是多种多样、相当复杂的,bot项目中存在的风险按照不同的方法有不同的分类,一般可将其分为:商业风险和非商业风险。所谓的商业风险一般是指由于市场和投资经营上的原因而引起的风险,或者说是由于经济环境的变化以及投资者的经营决策的失误而使投资者不能

浅谈项目风险管理的阶段论

浅谈项目风险管理的阶段论 由于项目管理的特性之一：渐进明细性，所以项目风险也具有渐进性，使我们有可能为它的发展进程设置里程碑。在多年的项目管理过程中，本人觉得风险的历程可以分为三个阶段，在不同阶段，风险管理各有不同的内容和重点。 第一阶段：在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。这个阶段的风险管理重在预防： 1、识别潜在的风险。这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。例如，我们识别出高血压是引发心脏病的重大风险，为此我们设置出一套检测血压的量化指标，把预警临界值设置在90/140。这样，我们就可以通过与正常指标的对比来监测高血压的风险了。 2、规避和转移风险。是预防潜在风险的另一个有效办法。当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。如果你知道喝酒有可能导致高血压或心脏病，只要避免喝酒或者改喝红酒或啤酒，就可以规避风险。转移风险最常用的办法之一是买保险。即使你不幸患了心脏病，医疗费有保险公司买单，可以大大减少生命危险和经济损失。 3、准备风险应对方案和危机处理预案。是预防风险的核心内容。一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。你可以把常用的药物分放在家里和办公室容易拿到的

地方，把医院的电话输入电话机，预先嘱咐身边的人如何处理，这就是风险预案。一旦心脏病突发，这些事先准备好的预案就足以挽救你的生命。很多人就是因为没有这些预案而猝死非命。也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。 第二阶段：在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对： 1、选择和实施风险应对预案。事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。例如，当飞行故障发生时，油料往往只够飞半个小时，没有时间决策，只能在预先准备的预案中选择实施。当你的电脑系统被病毒侵袭的时候，当你的技术关键人突然辞职的时候，当你的主要客户因故拖延付款的时候，当你的主要供应商突然宣布提高价格的时候，如果你能够事先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。 2、采取权宜措施缓解风险。有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。面对绑匪，你首先应该派遣的不是军队而是谈判代表，后者将为前者的部署争取时间；面对航班拖期后愤怒的旅客，你首先需要调动的不是飞机而是饮料和食品，以抚慰旅客激动的情绪；当你的电脑被病毒袭击而瘫痪的时候，你首先要做的也许不是修复系统而是抢救文件；当客户拖延付款的时候，你当务之急也许不是催讨债款而是拆借周转资金。在很多情况下，

软件项目的风险分析

软件项目的风险分析 软件工程项目的开发也存在各种各样的风险，有些风险甚至是灾难性的。R.Charette认为，风险与将要发生的事情有关，它涉及诸如思想、观念、行为、地点、时间等多种因素；风险随条件的变化而改变，人们改变、选择、控制与风险密切相关的条件可以减少风险，但改变、选择、控制条件的策略往往是不确定的。在软件开发过程中，人们关心的问题是，什么风险会导致软件项目的彻底失败？顾客需求、开发环境、目标机、时间、成本的改变对软件项目的风险会产生什么影响？人们必须抓住什么机会、采取什么措施才能有效地减少风险、顺利完成任务？所有这些问题都是软件开发过程中不可避免并需要妥善处理的。软件工程的风险分析包括：风险标识、风险估算、风险评价和风险管理四部分 1、风险标识 从宏观上看，风险可以分为项目风险、技术风险和商业风险三类。由于项目在预算、进度、人力、资源、顾客和需求等方面的原因对软件项目产生的不良影响称为项目风险。软件在设计、实现、接口、验证和维护过程中可能发生的潜在问题，如规格说明的二义性、采用陈旧或尚不成熟的技术等等，对软件项目带来的危害称技术风险。开发了一个没人需要的优质软件，或推销部门不知如何销售这一软件产品，或开发的产品不符合公司的产品销售战略，等等，称为商业

风险。这些风险有些是可以预料的，有些是很难预料的。为了帮助项目管理人员、项目规划人员全面了解软件开发过程存在的风险，Boehm建议设计并使用各类风险检测表标识各种风险。 2、风险估算 软件项目管理人员可以从影响风险的因素和风险发生后带来的损失两方面来度量风险。为了对各种风险进行估算，必须建立风险度量指标体系；必须指明各种风险带来的后果和损失；必须估算风险对软件项目及软件产品的影响；必须给出风险估算的定量结果。 3、风险评价和管理 在风险分析过程中，经常使用三元组[RI,LI,XI]描述风险。其中RI代表风险，LI表示风险发生的概率，XI是风险带来的影响，I = 1，2，…L是风险序号，表示软件项目共有L种风险。软件开发过程中，由于项目超支、进度拖延和软件性能下降都会导致软件项目的终止，因此多数软件项目的风险分析都需要给出成本、进度和性能三种典型的风险参考量。当软件项目的风险参考量达到或超过某一临界点时，软件项目将被迫终止。在软件开发过程中，成本、进度、性能是相互关联的。例如，项目投入成本的增长应与进度相匹配，当项目投入的成本与项目拖延的时间超过某一临界点时，项目也应该终止进行。通常风险估算过程可分为

浅谈房地产项目的风险管理

浅谈房地产项目的风险管 理 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

浅谈房地产项目的风险管理 摘要：房地产项目的实施过程存在着很多风险，正确地对待、评价、处理过程风险，必须站在项目管理的战略高度，从项目启动组织到实施过程管理，全过程、全方位地的控制，加强对风险的管理，是保证项目目的、项目目标实现的关键。 关键词：房地产项目管理一、引言以2004年8月31日为分水岭，我国的房地产业进入了一个新的发展时期，随着国家经济大环境的变化，围绕着行业是否有“泡沫”，业内、业外争论的此起彼伏、沸沸扬扬，结果还是迎来了以“土地施行招、拍、挂”和非常严厉控制措施的“协议转让”，迎来了中国人民银行121号文件对房地产更为严格地贷款规定和银行利率的增调，迎来了一系列规范建设行为，提高行业自律水平要求的政策。业内的“一个前提、两条链”都出现了与以往区别很大的变化，风险因素不断增多，风险存在于整个项目开发过程，使中小房地产企业更是处于极为艰难的处境。因此，加强开发项目的风险管理，保证项目目的、目标的实现，是实现企业突出包围、稳步发展的关键过程。二、房地产开发项目的风险分析风险是在特定的客观条件下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间的差异程度，实际上就是实际结果与计划结果的变动程度，这种变化程度越大，所谓的风险就越大。房地产开发项目的风险，实际上是开发商实施开发过程中固有的风险，在现在的经济大环境中，主要表现在以下几个方面：1、项目的定位风险。房地产开发项目的市场定位包括项目的产品定位、建筑产品的质量定位、建设环境的品质定位，都是根据市场调查、项目的经济技术分析、项目可行性研究报告做出的，是指导项目决策、项目设计、项目营销策划方案等前期工作的依据。可以说，项目的市场定位确定以后，基本上就敲定了项目的建设风格、建设成本、营销推广方案，就决定了项目的销售前景，一旦市场定位不准确，项目的指导思想出现失误，是后期无法或者是非常困难弥补的风险，也是项目开发过程中，最大的风险，属项目建设的决策性失误风险，按照风险影响范围划分属于总体风险（决策风险），从某种程度上讲，其结果也是不可管理风险。

毕业设计_浅谈工程项目管理中的风险管理论文

项目管理期末大作业浅谈工程项目管理中的风险管理

摘要 当前，中国现代化建设中各类风险事件时有发生，提升项目风险管理水平已成为中国工程建设行业面临的重要课题，并且需要项目参与各合作管理共同风险。鉴于伙伴关系模式能最大程度地整合资源，有助于相关组织的革新、学习和提高效率，创建了基于伙伴关系模式的项目风险管理模型。该模型系统地描述了伙伴关系应如何组织风险管理体系以及项目风险管理和评价与激励之间的紧密结合，使项目参与各组织通过资源最优化配置提升项目风险管理水平。并针对国内企业在工程项目管理方面存在的问题以及体制上存在的不足提出了一些较具体的建议。即：建构项目管理学科的培训内容；促进项目管理软件的开发与应用；建立科学的工程项目管理体系；重视工程项目的风险；抓紧培养人才，培育一批工程总承包和工程项目管理企业等。 关键词：工程项目；风险管理；管理；风险管理；风险计划 目录

1.引言.................................................................................................................. (3) 2.绪论........................................................................................................................ - 5 - 2.1工程项目风险管理研究意义..................................................................... - 5 - 2.2 国内外发展状况........................................................................................ - 6 - 3.工程项目管理中风险管理.................................................................................... - 7 - 3.1 工程项目管理风险管理概述.................................................................... - 7 - 3.1.1工程项目风险管理概述.................................................................. - 7 - 3.1.2风险管理中的问题.......................................................................... - 8 - 3.2 风险管理的基本过程................................................................................ - 9 - 4. 工程项目风险的分析........................................................................................ - 12 - 4.1 工程项目风险的定义.............................................................................. - 12 - 4.2 成本控制风险影响因素分析.................................................................. - 12 - 5.工程项目风险管理中成本管理.......................................................................... - 14 - 5..1 工程项目成本管理................................................................................. - 14 - 5.2 项目成本管理系统.................................................................................. - 14 - 5.3工程项目成本管理的具体措施............................................................... - 15 - 5.3.1提高项目人员的整体素质和责任感............................................ - 15 - 5.3.2力度于项目成本核算管理和监督................................................ - 16 - 5.3.3深入成本预测预控和经济合同的履行........................................ - 16 - 5.3.4劳务分承包商的使用和激励的关键性........................................ - 16 - 5.3.5加在力度抓好材料管理................................................................ - 17 - 6.项目风险识别的技术与工具 ............................................................................. - 17 - 6.1 检查表 ...................................................................................................... - 17 - 6.2流程图 ...................................................................................................... - 18 - 7.工程项目风险管理方法实际运用...................................................................... - 18 - 7.1 成本超支和工期延误风险的管理.......................................................... - 18 - 7.2某公司实施伊朗大坝项目的案例分析................................................... - 19 - 8.结论...................................................................................................................... - 22 - 参考文献................................................................................................................. - 23 -

BOT和BT模式在基础设施中应用的SWOT分析

BOT 和BT 模式在基础设施中应用的SWOT 分析 BOT(Build-Operate-Transfer )，直译为“建设- 经营- 转让”，是作为私营机构参与国家基础设施建设的一种形式出现的。这种模式的基本思路是，由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资、承担风险、开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获得商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构［1］。 BOT既念的最终形成是在1984年，由当时的土耳其总理厄扎尔首先在土耳其国家公共部门的私有化项目中加以应用［2］。这一模式也引起了学术界的广泛关注，国内很多专家和学者对BOT模式的相关内容进行了研究。王辉和何伯森对BOT项目的可控制风险与不可控制风险进行了分析、评价和分配［3］。赵立力等对BOT项目的可控制风险进行了研究，分析了项目公司的参与约束和偿债约束，定量的确定了项目公司资本结构要求，并给出了避免可控制风险的相关条件⑷。李启明和申立银认为特许权期是BOT项目特许专营合同中最关键的内容之一，其长短直接影响投资者的回报率，是确定项目所有权与经营权归属的时间界限［5］。赵立力和谭德庆建立了BOT项目公司进行投资规模决策和政府进行特许权期决策的模型，求得了项目公司的最优投资规模决策和政府的最优特许权期决策，并对影响双方决策的变量进行了讨论［6］。杨屹等采用期权博弃方法就二阶段基础设施BOT项目的建设成本和特许权期的决策问题进行了研究［7］。龚利等运用实物期权方法和博弈理论，构建有政府担保条件下特许权期定量决策谈判模型［8］。石磊等指出存在于基础设施项目中的利益外部性和隐蔽检查行为导致私营企业道德风险的发生［9］。周晶等分析了BOT模式下的收费道路价格机制［10］。 BT是Build Transfer的缩写，即建设一移交模式，指政府或其授权的单位作为BT模式项目发起人经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的BT模式项目主办人，并由该BT模式项目主办人在工程建设期内组建BT模式项目公司进行投资、融资和建设，在工程竣工后按约定进行工程移交并从政府或其授权的单位的支付中收回投资［11］。 对于BT的性质界定，包括邢恩深［12］在内的很多专家和学者将BT看作是BOT的演变形式；而还有专家将BT看作是PPP模式在实际运用中的具体演变。一些学者也对BT模式进行了相关研究。王灏结合地铁奥运支线工程，对BT模 式进行了分析，提出了BT项目的具体实施方式、需要注意的问题及政策建议［13］万先进对城市交通基础设施BT项目在运作过程中出现的风险进行了分析，并提出了预防和控制办法［14］。王洁对BT项目实施过程中存在的代建方的各项风险进行了探讨和全面分析，论述了参与BT模式对施工企业发展的重要意义［15］。 通过对BOT和BT模式进行文献综述，笔者发现，虽然目前国内学术界对这两种模式研究的范围比较广泛，然而却很少有对这两种模式进行比较分析的文章，更缺乏对这两种模式优缺点的系统分析和评价的文章，所以在此基础上，笔者在本文中将BOT莫式和BT模式进行了比较分析，并在比较分析的基础上，运用SWO模型对两种模式本身的优缺点以及在外部环境影响下存在的机会与威胁进行简要分析，并提出了两种模式的战略选择。 一、BOT模式和BT模式的比较分析

浅谈项目安全风险管理与控制(通用版)

Enhance the initiative and predictability of work safety, take precautions, and comprehensively solve the problems of work safety. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 浅谈项目安全风险管理与控制 (通用版)

浅谈项目安全风险管理与控制(通用版)导语：根据时代发展的要求，转变观念，开拓创新，统筹规划，增强对安全生产工作的主动性和预见性，做到未雨绸缪，综合解决安全生产问题。文档可用作电子存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。 摘要:建筑工程项目由于投资大、工期长,在建设过程中不可预见的因素较多,是一个安全风险十分密集的领域,作者基于多年的工作实践,分析了工程建设项目风险监控的意义,并提出了相关的风险控制策略。 关键词:建筑工程;工程管理;风险控制 建筑业是国民经济的支柱产业,建筑业的安全生产是关系到国家经济持续发展、社会和谐稳定的大事。然而由于建筑业的生产活动具有周期长、体积大、流动分散、露天高处作业多、体力劳动强度大等特点,危险性大,不安全因素多,是事故多发行业。因此,如何做好施工过程中的安全风险管理已成为一个支撑建筑业可持续发展,乃至于构建和谐社会的迫切课题。 一、建筑企业风险管理与控制的意义 随着房地产开发市场与工程建设项目管理的成熟与规范化,建筑工程项目的风险决策与管理的应用日益广泛。目前,风险在任何工程项

目中都存在,而风险造成的工程失控现象最终导致建筑工程经济效益降低,甚至造成整个项目失败,给国家和企业造成巨大的损失。可以毫无疑问地说,工程建设参与各方均不可避免地面临着各种风险,如果不加防范,很可能会影响工程建设的顺利进行,甚至酿成严重后果。而建设工程建设项目风险监控是建设工程建设项目风险管理中必不可少的环节,在工程项目的实施过程中,只有加强了风险管理,才能有效减少项目风险,风险管理的意义主要表现在以下方面: 1.建筑企业的风险控制有助于提高项目决策者的决策质量 风险的存在是由于其不确定性造成的,也就是说人们无法知道将来建设工程建设项目的实际发展情况。但通过对建设工程、建设项目投资风险的随时监控,以掌握风险变化的情况,并根据风险变化情况决定如何对其进行处理。开发商或承包者在做出建设项目投资决策时,也可以依据风险的规律性,针对不同的开发方案分析项目存在的可能风险,根据开发者自身的承受风险的能力选择适应自身条件的风险方案,提高决策质量。 2.建筑企业的风险控制有助于提高建筑项目的经济效益 开发商或承包者在做出建筑投资决策时,通过准确地估计评价可能的风险,并做好相应的对策,当建设项目实施,风险来临时则能够准

软件项目风险管控

推介导读： 此论文从需求调研、开发、实施以及项目收尾四个项目阶段，列举了11种典型的常见风险，并给出了这些风险的详细和切实可行的风险规避措施。这些风险和措施实用、实在，值得做为公司项目管理财富库进行收藏，值得各项目组借鉴。 软件项目风险管控 1.什么是软件项目风险 软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目目标不能实现。如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。 2.项目风险及应对措施 软件项目的生命周期可以分为四个阶段，即需求调研阶段、开发阶段、实施阶段、收尾阶段，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试等几个过程，在软件项目的每个阶段、每个过程都可能存在风险。下面结合项目谈谈各阶段碰到的风险。 2.1.需求调研阶段 1．风险描述： 调研涉众没有足够的时间参与调研活动，严重影响调研进度与调研质量。 应对措施： 开始调研时，召集公司的高层领导、各部门主管及参与调研的关键涉众召开调研 启动会，让所有涉众都重视本次调研活动，努力配合调研工作。在调研启动会上 明确调研涉众的职责； 在制定调研计划时，应事前与相关涉众做好沟通工作，努力减少调研计划与日常 工作安排的冲突； 相关人员通过移交日常工作等办法，有效保证相关涉众的调研时间； 调研人员设计调研提纲时，要有针对性，尽量努力提高调研效率。 2．风险描述： 调研成果不能真实和完整地体现管理层意图与企业经营管理需要。 应对措施： 通过客户方的多方协调，让管理层要重视调研人员的访谈，客观而真实地回答访 谈问题； 管理层调研提纲在设计时，不仅要做到有针对性，而且要有全面性； 调研人员在访谈管理层，要善于挖掘与总结管理层的管理意图与经营思路； 管理层的意图应宣达到所有涉众，努力做到在繁多的需求中，把握住管理思路的 主线。

项目风险管理案例分析 (1)

项目风险管理案例分析 一．项目风险管理 项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。项目风险管理的重要性很大程度上就是避免资源的浪费。 二．企业进行项目管理案例分析 （一）案例背景简介 河北H-A会计师事务所承担省直大中型企业的审计工作。具有丰富工作经验，拥有一批具有丰富实践经验的注册会计师。 河北省某研究所现有50多位员工。在基于WINDOWS平台开发软件方面，具备较丰富的实战技能。河北H-A会计师事务所在审计工作中发现，很多企业都采用了会计电算化软件，对审计工作提出新的要求。社会审计工作的需要，对开发计算机辅助审计软件的愿望越来越强烈。所以就联合河北省某研究所进行联合开发 （二）实际项目分析 1．项目介绍 该系统基于windows和sql server进行开发，开发工具是powerbulider。项目开发过程中，共生成程序源代码约数万行，项目开发的难度和源代码行数都比预计的要多。 计算机辅助审计软件具有工作底稿制作能力和查证功能；数据可传递，能自动生成和人工输入相结合，产生合并抵销分录；能自动产生勾稽无误的审计报告和会计报表附注；有灵活开放的系统，方便用户进行二次开发等特点。 2．开发队伍的风险 开发团队维持在10人上下，事务所提供3人，开发单位6-7人，有一些人员只能部分时间工作，开发人员能够自始至终地参加整个项目的工作。开发人员的流动基本能保证工作的连续性。 3．技术风险 数据结构复杂，关联比较多。需要创建新的算法或输入,输出技术；软件需要与其他软件产品的数据库系统接口；客户能确定所要求的功能是可行的。同时，由于当时审计软件在国内的应用尚处于起步阶段，开发人员普遍对该系统比较陌生，这也带来了相当的技术风险。 4．客户相关风险 用户对自己真正的需求并不是十分明确，他们认为计算机是万能的，只要简单的说说自己想干什么就是把需求说明白了，而对业务的规则、工作流程却不愿多谈，也讲不清楚。有的用户日常工作繁忙，他们不愿意付出更多的时间和精力向分析人员讲解业务，这样加大分析人员的工作难度和工作量，也可能导致因业务需求不足而使系统风险加大。 5．项目按时完成的风险 另外，这个项目也像许多其它软件项目一样，面临着竣工日期带来的巨大压力。

BOT模式优缺点

BOT模式 BOT模式（build－operate－transfer，建设－经营－转让） BOT的含义 BOT是“build－operate－transfer”的缩写，意为“建设－经营－转让”，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。我国一般称其为“特许权”，是指政府部门就某个基础设施项目与私人企业（项目公司）签订特许权协议，授予签约方的私人企业来承担该基础设施项目的投资、融资、建设、经营与维护，在协议规定的特许期限内，这个私人企业向设施使用者收取适当的费用，由此来回收项目的投融资，建造、经营和维护成本并获取合理回报；政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权；特许期届满，签约方的私人企业将该基础设施无偿或有偿移交给政府部门。 BOT投资的特点和优越性 从BOT投资方式的基本内涵可以看出，BOT投资方式的一个很显著的特征就是“权钱交易”：政府赋予私营公司或企业对某一项目的特许权，由其全权负责建设与经营，政府无需花钱，通过转让权利即可获得一些重大项目的建成并产生极大的的社会效益，特许期满后还可以收回项目。当然，投资者也因为拥有一定时期的特许权而获得极大的投资机会，并相应赚取了利润。所以BOT投资方式能使多方获利，具有较好的投资效果。 BOT投资有如下优点:

1、可利用私人企业投资，减少政府公共借款和直接投资，缓和政府的财政负担。 2、避免或减少政府投资可能带来的各种风险，如利率和汇率风险、市场风险、技术风险等。 3、有利于提高项目的运作效益。因为一方面BOT项目一般都涉及到巨额资金的投入，以及项目周期长所带来的风险，由于有私营企业的参加，贷款机构对项目的要求就会比对政府更严格，另一方面私营企业为了减少风险，获得较多的收益，客观上促使其加强管理，控制造价，减低项目建设费用，缩短建造期。 4、可提前满足社会与公众需求。采取BOT投资方式，可在私营企业的积极参与下，使一些本来急需建设而政府目前又无力投资建设的基础设施项目，在政府有力量建设前，提前建成发挥作用，从而有利于全社会生产力的提高，并满足社会公众的需求。 5、可以给大型承包公司提供更多的发展机会，有利于刺激经济发展和就业率的提高。 6、BOT投资项目的运作可带来技术转让、培训本国人员、发展资本市场等相关利益。 7、BOT投资整个运作过程都与法律、法规相联系，因此，利用BOT投资不但有利于培养各专业人才，也有助于促进东道国法律制度的健全与完善。BOT模式的参与者

浅谈工程项目管理中的风险管理

编号：AQ-Lw-03079 ( 安全论文) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 浅谈工程项目管理中的风险管 理 On risk management in project management

浅谈工程项目管理中的风险管理 备注：加强安全教育培训，是确保企业生产安全的重要举措，也是培育安全生产文化之路。安全事故的发生， 除了员工安全意识淡薄是其根源外，还有一个重要的原因是员工的自觉安全行为规范缺失、自我防范能力不强。 我国古代哲学家老子曾经说过：“祸兮福之所倚，福兮祸之所 伏。”这句话深刻的揭示了“福与祸”或也可以理解为“受益与风 险”之间的一个辩证关系[1]。风险无处不在，风险隐藏在与各种关 系，各种事物中，所有的建筑项目都包含风险，风险可以被防范、 管理、消减、分担及转移，但我们不能忽视的一个关键问题就是风 险管理。它关系到工程单位的经济效益、竞争能力和工程项目的成 功与否，是建筑工程项目的重要环节。 关键词:风险识别；风险评价；风险控制；方法及对策 风险是某一事故或紧急情况方式的可能性与损失后果之间的差 异。建筑工程项目风险是造成建筑项目达不到预期目标的不确定定， 或是指那些影响建设项目目标实现的消极的不确定性。建筑工程项 目的目标是一个十分复杂的系统，项目本身具有一次性使其比其他 经济活动的不确定性大的多，风险的不可预测性也大得多。建筑工

程项目风险会造成项目的失控现象，如工期延长、成本增加、计划的修改等，最终导致工程的经济效益降低。现代工程项目规模大、技术新颖、持续时间长、涉及单位较多、与环境接触口复杂，可以说是危机四伏。 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施把风险减至最低的管理过程。做到有备无患，在发生时可以找到切实可行的补救措施，从而减少意外损失或化解风险为我所用。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，是当中的可以导致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情押后处理。 1风险识别。确定可能影响项目的风险种类，识别影响项目的影响进行分析，并加以归类整理，决定如何采取和计划一个项目的风险管理活动。在一个工程项目中，风险的发生是客观存在的，人们无法预知和确定会有哪些风险发生，因此，这就需要专门的工作人员对风险进行识别。所谓的风险识别，就是要对所有潜在的、可能发生的风险事件进行调查和研究。