(风险管理)第十章工程项目成本风险分析与管理

天津大学本科生课程教案工程成本规划与控制课程教案

本次授课题目：工程项目成本风险分析与管理对应教学

大纲章节：

第十章

教师、听课对象、时间和地点：

教学目标：1）了解工程成本构成要素的不确定性2）熟悉工程成本风险分析与管理

3）熟悉工程成本风险管理技术

教学重点：1）工程成本风险分析与管理2）工程成本风险管理技术

教学难点及化解

措施：

工程成本风险管理技术（通过回顾其他先修课程的内容和新方法重点讲解）

教学过程

序号教学内容

时间

分配

教师活动学生活动

1 工程成本构成要素的不确定性10分钟讲解，听课，理解

2 工程成本风险识别10分钟讲解，举例分

析

听课，理解，提问

3 工程成本风险估计15分钟讲解听课，理解

4 工程成本风险评价20分钟讲解，提问听课，理解，问答

5 工程成本风险管理技术35分钟讲解，举例分

析

听课，理解，回答问

题

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第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时）

一、本章教学目的

通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点

本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容

（一）工程成本构成要素不确定性与风险管理

1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量

工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。

工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）：

图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因

① 项目环境的不确定性

工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经

项目环境不确定

项目行为主体不确定

信息不完备

工程成本的不确定

工程成

本构成要素的不确定性

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济、社会、自然等）的预测，是基于正常的或理想的技术、管理和组织。而在具体实施过程中，工程项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。

② 工程行为主体的不确定性

工程行为主体（图10.2）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理

图10.2 工程行为主体不确定性

③ 工程成本信息不完备

信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图10.3所示“＋”表示正向相关。

（2）工程成本构成要素服从一定概率分布

工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是：

工程行 为主体

……

支付能力、经营管理、企业资信、业主信誉、 履约能力等

业主和投资者

资信、业务能力、政府部门的干预……

项目管理者

项目管理能力

承包商

技术能力、管理能力、财务状况、

执行业主意图的能力、合同管理等

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① 大数定律

大数定律（Law of Large Numbers ）是指对大量随机现象中普遍存才的必然性与规律性的抽象化总结，在随机现象的大量重复出现中，往往呈现几乎必然的规律，这类规律就是大数定律。随着研究对象的观察单位数增加到足够量时，研究对象的规律才通过误差很小的稳定性统计指标值反映出来。这为工程成本构成要素服从一定概率分布提供理论基础。

② 主观概率

主观概率是在一定条件下，对未来不确定事件及风险事件发生可能性大小的一种主观相信程度的度量。它是人为地确定某一结果发生的概率。但它不是凭空得来的，通常是建立在以往类似情况所获得的知识和经验的基础上。

③ 客观概率

客观概率是可用试验或统计的方法来确定事物发生概率，它不以人的意志为转移。许多情况下，可以通过历史数据或统计方法得出客观概率及其分布。通过统计软件的辅助（如Crystal Ball ），历史数据可以很快生成概率分布，从而为模拟提供基础。一般说来，在确定工程成本构成要素的概率分布时，都是根据历史数据和所获信息的数量，加上丰富的工程经验和准确的直觉判断，即主观与客观相结合的形式确定成本构成要素的概率分布。

图10.3 信息获取要素图

（3）工程成本构成要素的不确定性随工程进展而变化

工程成本的动态特征随着工程从决策到竣工交付的建设周期而减少。如图

信息完备程度

获取信息的能力

认识事物的能力

推断信息的能力

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10.4所示为工程成本构成要素的不确定工程与进度之间的关系，表明随着工程不断推进，工程成本的组成部分已由先前的不确定变成“历史”数据，工程成本数值逐渐明朗。影响工程成本非静态的因素很多，如工程设计、设备及材料价格、工资标准以及费率、利率和汇率的变化，等等，这些因素必然会导致工程成本相应变动。所以，工程成本在整个建设过程中，处于不确定状态，直至竣工结算后才能最终确定。

图10.4 工程成本构成要素的不确定性与工程进度的关系

2.工程成本决策的变革 （1）工程成本的确定性决策

传统的工程成本计算方法是将各成本构成要素简单运算，从而统计出工程成本的确定值。例如，计算工程直接费时，各单位工程A1，A2，A3，…，An 的成本数值分别为a1，a2，a3，…，an ，则其总成本Σ（a1，a2，a3，…，an ）为某一确定值。

这是一种简单的工程成本确定性分析与决策方法，但没有考虑工程成本发展过程中不同阶段受影响因素的不确定性。因此，确定性工程成本的决策简单而缺乏可靠度。

（2）工程成本的不确定性决策

工程成本的不确定性决策是考虑工程成本构成因素和影响因素的概率分布，

进度

可研阶段 设计阶段 施工阶段

竣工验 收阶段

使用阶段

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将不确定性变量假设为非单一的概率分布，从而进行一定幅度范围和概率相结合的工程成本计算、分析、控制和管理。这是一种用来考察某一工程成本变量的变化对其他变量所造成影响的决策方法，用于确定单风险变量或多风险变量的变化对总体成本的影响，值得提倡和推广。

工程成本不确定性决策因为计算工作量相当大，涉及多因素间的概率分布套用和多因素的互算，因此需要借助计算机技术进行模拟。

3.工程成本风险隐匿于工程活动与工程事件

如今，“风险”和“风险管理”已逐渐被认知，并深入到各行各业。表10.1综述文献资料，精要地概括学术界对风险的不同理解和定义，表明风险随着风险认识主体和认识目的的不同，仍然有众多的理解差异，这种差异十分有助于探讨风险及风险管理的实质和客观规律。

风险

定义关键词

风险为可测定的不确定性不确定性风险是指损失的可能损失

风险是指对发生某种经济损失的不确定性经济损失风险是对特定的情况下未来结果的客观疑虑疑虑

风险是一种无法预料的实际后果，可能与预测后果存在的差异

的倾向

后果偏差风险是与可以实现的项目执行水平面有关的，存在显著不确定

性的影响

不确定性

可见，风险就是“损失发生的不确定性”。衡量和判定一种不确定性事件是

否可能构成风险，还受决策主体形式、决策心里和决策效用影响。

工程成本风险在一定的时间、地点、人群中发生，以工程成本风险事件为表现形式，以工程成本损失或偏差为结果。工程成本风险在一定的环境下发生，并反过来影响环境构成形态，包含环境的行为主体、客体、活动和事件。这些环境构成要素既有表面的和现在的，也有潜在的和未来的。既有简单线性关系，也有多元的、错综复杂的关联。既有偶然的、也有必然的因果关系。环境实质是一束“关系体”，风险就隐藏于关系体的运行中。

工程成本风险可以按损失程度或者发生的原因分类，但无论那种风险，对发生概率和风险损失值的管理就形成工程成本风险管理的主要内容。

所谓的风险管理是“企业或组织为控制偶然损失的风险，以保全所得能力和资产所做的一切努力”（克里斯蒂《风险管理基础》），是建立在风险识别和估测

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的基础上，采用多种可行的管理方法、技术和手段，控制可预见和不可预见的风险，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果。“经济单位对风险进行识别、度量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法”（谭庆链等《投资业务与风险管理全书》）。由此，可相应地定义工程成本的风险管理。工程成本风险管理通常包括工程成本风险识别和工程成本风险管理两大步骤。

4.工程成本风险依靠技术和经验识别

工程成本风险是人、事件、活动和环境相结合的产物，管理工程成本风险首要的步骤是系统地、连续地识别和评估风险领域，确定风险的来源和产生条件。工程成本风险识别不是一次就可以完成的事，应自始至终地定期开展。

工程成本风险包括静态工程成本风险和动态工程成本风险两种。前者是自然的不规则作用和行为能力人的错误判断和错误行为导致的工程成本风险；后者是由于人们欲望的变化、生产方式和生产技术的变化，以及企业组织的变化导致的工程成本风险。工程成本风险分析与管理作为工程成本风险管理的两个阶段，风险分析还应包括风险识别、风险估计、风险评价三个环节，而此三个环节所涵盖的工作重点紧密联系，前后一体。如图10.5所示。其中，工程成本风险识别包括风险因素和影响风险因素的事件（活动）分析（图10.6）。

1. 风险来自何方？

工程成本风险识别

2. 风险事项可归于哪一类？

3. 该风险事件后果如何？

4. 工程的哪一部分会遭受风险？

工程成本风险估计

5. 风险发生的可能性有多大？

6. 哪些是可接受的风险？

7. 哪些做法会使项目遭受风险？

工程成本风险评价

8. 这些做法能否被接受？

9. 有别的做法可以避免该风险吗？

图10.5 工程成本风险分析核心内容

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风险因素 A B C 因素影响 程度合计

Ⅰ 低(1) 低(1) 高(3) 5 Ⅱ 中(2) 高(3) 中(2) 7 Ⅲ 低(1) 低(1) 高(3) 5 事件影响 程度合计

4

5

8

图10.6 工程成本风险因素分析

图10.6列举了三种事件（活动）对工程成本风险因素的影响程度，以及三种事件作用下的风险因素在工程成本管理中的重要性。

工程成本风险识别的主要任务是分析哪些风险应当考虑，引起这些风险的主要因素是什么，这些因素引起的后果严重程度如何。只有识别风险，才能对其进行评价、度量、决策及管理。风险识别技术是建立在风险识别原则的基础上，依靠风险特点和风险管理团队的经验而建立的。不同的识别技术各有优劣，项目风险管理者可选择其中有效的几种加以运用。例如，流程图技术、专家调查技术（或德尔菲法）、保险调查技术、统计分析技术等。

5.工程成本风险管理取决于人

人是工程成本风险管理的第一要素，工程成本风险管理以人为主体。人的逻辑思辨能力、鉴定能力、估测能力、演算能力、决策能力、组织能力、控制能力，甚至人的五官感觉都贯穿于工程成本风险管理的全过程。人的主观能动性、经验教训、知识结构、学习能力、管理素质可以发现风险，并依托社会分工和社会技术进步管理工程成本风险。工程成本风险不以人为转移，但工程成本风险——工程损失发生的不确定性却可以通过人为地管理，降低风险发生的概率和风险损失的程度。统计调查研究表明，风险管理失败的主要原因是缺少训练有素的风险管理人员和关键的岗位人员。 (二)工程成本风险分析与管理

1.工程成本风险分析与管理的重要性

事件A 事件B 事件C

项目

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图10.7 工程成本风险影响因素及影响方式（部分）

由于种种影响工程实施的客观条件和主观因素，包括工程设计、施工材料、设备、地质条件、定额费用标准、人工工资费用等在内的众多变化，工程成本具有很强的不确定性和风险发生的随机性。

工程成本风险管理就是要让工程建设参与方在建设过程中清楚地知道成本可能的变化范围，以及相应的发生概率，确保实现工程成本的总目标。

工程成本风险管理是一个连续的、动态的环线，其风险的识别、估计、控制及报告发生于工程建设全过程。为完成项目建设，必须通过工程成本的风险识别来拟定相应“计划”，通过工程成本的风险估计来“执行”（比如估测风险的影响），通过工程成本的风险控制来“监督”（对风险的影响加以管理），最后通过对已采取的控制措施进行管理来“采取行动”。

工程成本受影响因素方方面面，包括技术、经济、法律、管理等内容。图10.7列举了影响工程成本的因素、子因素及其相关性，其中，“－”表示影响因素与被影响因素间呈反向关系，“＋”则为正向关系。工程成本风险因素显著地影响建设项目工程费用，直接关系到项目投资经济效益。工程成本风险分析与管

工程成本 风险

成本核算

可用的 预算

市场不确定

技术创新

设计方案

预算质量 可用资源

工程实施范围

工期变化

进度不确定

工期要求

－

－ －

－ ＋

＋

＋

＋

＋

＋

＋

－

－

＋

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理应分析风险因素，从风险活动、风险事件为管理着入点。

2.工程成本风险分析与管理的动态过程 （1）工程成本风险分析动态过程

工程成本风险分析是在风险识别的基础上，估量工程管理过程中的风险事件发生概率以及损失程度。工程成本风险分析的出发点是揭示所观察到的工程成本风险的原因、影响和程度，并提出和考察备选方案，供风险管理决策参考。

工程成本风险分析注意事项多，但应特别注重以下两方面内容。

① 风险分析应从风险管理者的风险偏好出发。不同风险偏好对风险分析范围和分析力度不相同。如图10.8所示的三条不同风险偏好的曲线，风险回避者对风险更为敏感，对风险分析更为谨慎；风险积极者往往乐于挑战风险而漠视风险分析环节。

② 风险分析应注意从活动、事件和心里出发，依靠技术和经验，如图10.9所示的是风险风险分析的对象和风险分析的过程，既有风险的表面载体，也有风险的实质形态，是值得工程成本风险分析者深入研究，不断丰富。

基于上述分析，图10.9的活动流程图可用于动态地分析工程成本风险，并由此作为计算机编程的依据，发展工程风险分析智能化。

工程成本风险动态分析方法是识别工程成本风险，规避风险，寻求降低或减少风险对工程质量、工期等的损失的有效途经，是建设项目能否成功的关键。运用工程成本风险动态分析方法，有助于全面地识别、估量工程成本风险，为下一

图10.8 风险效用曲线图

风险中立者

接受风险

（积极者）

风险回避

（消极者）

等值确定性

CE 3

CE 2

CE 1

U a

效用

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图10.9 风险分析过程图

（2）工程成本风险管理动态过程

风险管理策略主要包括风险自我消化和风险转移两种。建立在工程成本风险充分分析基础上的工程成本风险管理只属于最能评估和最能控制风险，最有能力承担与工程成本风险相关的费用和能从承担工程成本风险中获益的建设参与方。实践证明，很多工程成本风险并不总是需要分摊，而是可以共同承担；每一风险都有相关的不可避免的损失，但必须考虑是否在策划、设计、招标投标和施工过程中将损失有效地消化或转移。

工程 资源

风险因素

风险单元

风险结果

风险评价

心里、物理承受力

期望目标

反馈

反馈

输入 输出 事件、活动、环境 转变

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图10.10 工程成本风险分析管理动态模型

图10.10为工程成本风险管理的动态模型，其中，项目实体是成本风险的附着体，通过实体抽象、模拟，达到工程阶段性描述，推进风险识别和风险归类。工程成本风险管理动态模型包括定性的分析（图10.10的上半部分）和定量的分析（图10.10的下半部分）。定性分析依托风险识别技术、评估技术和归类技术；定量分析需要建立定量分析模型，对风险大小进行模型演算。

工程具有投资大、建设周期长、技术要求复杂、涉及面广等特点，因而，使工程成本管理成为一种高风险的行业。风险管理有风险回避、风险分担、风险多元化、风险预备金和风险转移等手段。对于工程成本风险管理而言，重要途经之一就是推行风险分担。

风险分担有三个标准，即风险分担的适用价值（α），接受风险的价格（β）和感觉到的风险的大小（γ），具体为：

① 风险分担的适用价值（α）；α＝f(承担该风险的财务能力，承担项目的技术能力，管理能力)；

② 接受风险的价格（β）；β＝f(项目的竞争性，接受风险的激励，财务状况，风险管理能力)；

③ 感知的风险大小（γ）；γ＝f(发生概率，预期结果，风险态度)； ④ 不确定性的大小＝f(信息准确程度，信息源，分析者的能力……)；

识别 风险 风险 归类

项目 实体 项目要 素罗列 风险 评估

项目定性分析

项目定量分析

风险 报告

风险数 据输入

建立定 量模型

风险管理模型

项目环境设想

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⑤可能的后果＝f(信息的准确性，运用的技术，分析者的能力……)；

⑥风险态度＝f(性格，风险背景，激励机制，经验，期望值……)。（三）工程成本风险管理技术

1.影响工程成本的风险因素

确保工程成本目标是工程项目控制的主要内容。工程风险因素在很大程度上影响着甚至决定工程成本，无论是直接或者间接，显著或者微弱，宏观或者微观。

（1）直接的和微观的影响因素

直接的和微观的因素包括：土地费用、前期工程费用、拆迁安置费用、地基状况、工程量、材料设备价格、工资水平、施工质量、建筑面积、施工条件、销售价格、租金、建设工期等。直接的和微观的影响因素对工程成本影响更大。

（2）间接的和宏观的影响因素

间接的和宏观的影响因素包括：政策法规、通货膨胀、贷款利率、社会经济、社会治安、地方保护、政治局面、战争、动乱等。它们通过影响直接和微观因素，进而影响工程成本的数值和发生概率。

（3）工程成本风险因素之间的相互关系

工程成本风险因素彼此间的相互关系有四种基本模式：独立关系、依赖关系、并行关系和串行关系。但它们间相互作用和相互依赖往往不是单一地出现于工程成本的不同阶段，大多数是以上四种基本模式的混合，即为混合关系。

2.常用的工程成本风险分析与管理的工具和技术

风险管理技术有很多，其中大部分可用于工程成本风险管理。如：

（1）盈亏平衡分析；

（2）敏感性分析；

（3）概率分析；

（4）决策树法；

（5）多因素价值理论；

（6）组合理论；

（7）预测技术；

（8）蒙特卡罗模拟技术。

运用风险管理技术于工程成本领域，应以分解出风险单元为基本要求，以追踪关键风险因素为主要内容，以分析事件原因和行为动机为手段，以形成应对措施为管理重点，如表10.2所示。

表10.2 工程成本风险管理表格

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风险单元

关键风险因素

（重要风险因素）

原因、行为动机应对措施

技术风险

技术成熟度

关键材料、设备

过程可能不清楚或

未得到证实

重新考虑或技术创

新

表10.2满足工程成本风险分析和管理的动态过程，如果借助风险管理日记、风险管理手册及相应的风险统计和决策软件，风险管理将更有针对性。

在工程成本不同概念阶段，相应的风险管理技术及管理的重心也应不同。本节列举了按工程投资建设划分的四个阶段对应的风险管理内容，旨在说明工程成本风险管理的阶段侧重点。值得一提的是，表10.3将成本风险管理延续到风险后评估，使得风险前后反馈一体化。

投资阶段主要活动关键参数成本风险管理过程

投资机会识别1.识别投资需要

2.定义投资机会

3.投资机会初始评估

4.确定是否继续评估

资产及现金流的匡算

成本粗略评估

准备阶段

投资机会评估1.界定投资目标，范

围和需要

2.拟定项目结构及战

略

3.鉴别融资渠道

4.开展可行性研究

5.确定投资决策

资产及现金流概算

投资成本规划阶段

风险初始评估

投资规划1.融资决策

2.投资许可批复

3.初步设计

4.编制执行计划书

5.最终决定是否继续

投资

融资成本

成本预算

风险评估

资产创造过程（设计、建造、移交）1.组建队伍

2.详细规划设计

3.采购招投标

4.施工建设

5.检测、移交

6.安全检查

7.经营准备

目标：进度、质量、

投资

每一个活动及事件的

风险评估及风险管理

经营管理1.提供产品或服务

2.获取回报

经营成本

维护成本

周期性风险评估

天津大学本科生课程教案3.维护及更新更新成本

资产报废1.销售

2.转移

3.解散

4.终止

5.后评估

报废成本风险后评估

3.工程成本风险模拟技术

受多种不确定因素影响，工程成本构成要素随机性很强。工程成本构成要素的不确定性可以用概率分布来描述，通过数理统计的方法和主观概率转化为风险性事物。如何提供具有可信度的工程成本，比如说完成某一工程项目在90%保证率的情况下的成本是多少，某工程项目成本的最大值、最小值和最可能值是多少，这就要借助计算机模拟技术。常用的如借助水晶球软件（Crystal Ball）的蒙特卡罗模拟法。

（1）蒙特卡罗模拟介绍

蒙特卡罗模拟（Monte-Carlo方法），也称统计模拟方法，是一种以概率统计理论为指导，利用计算机进行数值计算的一类特殊风格的方法。它把某一现实或抽象系统的某种特征或部分状态，用模拟模型的系统来代替，使所求问题的解恰好是模拟模型的参数或特征量，再通过统计实验，求出模型参数或特征值的估计值，得出所求问题的近似解。蒙特卡罗模拟需要大量的实验，实验次数越多，所得到的结果越精确。

（2）蒙特卡罗模拟与工程成本风险管理

①多参数分析与工程成本构成

蒙特卡罗模拟是处理工程成本不确定性的有效手段，它将不确定性转化为概率，可以进行各种风险和不确定性参数同时变化的成本分析、决策和管理。在许多情况下，不同成本构成要素（材料、人工、机械等）受多种不确定性因素（市场、政策等）影响而同时变化，并且按照一定的概率分布随机变化时，蒙特卡罗模拟技术可以对需要预测的工程成本进行有效的预测。

②动态分析与工程成本风险管理

成本的不确定性是随着项目环境和工程进度的变化而变化，一般说来，随着工程不断进展，工程成本的不确定性不断减小。由于在项目初始阶段，信息或技术规范的不完备，预计的各种影响工程的因素有可能随时间的推移而消失或减弱，同时也可能出现新的影响因素。通过蒙特卡罗模拟，使得在不同阶段根据信息的获得情况，不断调整成本构成要素的概率分布，产生新的成本控制依据，从

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而进行工程成本风险管理。

③模拟的相关性与工程成本构成要素关联度

研究表明，工程成本的某些成本构成要素存在一定的相关性。比如，电气安装费用将随着建筑物安装空调系统而增加，以及随机械费用的增加而增加。蒙特卡罗模拟技术可以通过定义成本构成要素之间的相关系数，充分考虑成本构成要素的相关性，对工程成本进行较为准确的预测。

④信息预测量与工程成本风险管理需要

蒙特卡罗模拟可以获得项目所要模拟的工程成本的概率分布，包括成本的均值、标准差等；可以获得不同置信水平下的工程成本数额，比如某项目成本低于2 000万元的可能性为20%，低于2 500万元的可能性为50%；可以进行灵敏度分析，确定每个假设单元（成本构成要素或工作包）对预测单元（待模拟的工程成本）的影响；可以进行成本趋势分析，等等。

（3）利用蒙特卡罗模拟工程成本风险

工程成本的每一成本构成要素是不确定性的，并且服从某一概率分布。不确定因素可以通过历史数据分析出客观概率，或者给出主观概率（主观概率有其存在的合理性）；因而，可以借助蒙特卡罗模拟工程成本风险管理，其模拟遵循如下步骤：

①适当地划分工程成本的构成要素；

②给出成本构成要素的（数量或价格）概率分布；

③运用水晶球软件进行模拟。

四、教学基本要求

把握工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，掌握工程项目成本风险分析的工具、技术与风险管理的手段和方法，

五、教学手段和方法

幻灯制作，课堂提问及案例讨论。

建设工程项目风险管理研究论文

毕业论文 题目：建筑工程项目风险管理研究系部：建筑工程技术 专业： 班级： 姓名： 学号： 指导教师： 建筑工程项目风险管理研究 目录

摘要 (1) 前言 (2) 一、建筑工程项目风险管理研究的意义 (2) 二、建设工程项目风险管理的概述 (3) 2.1风险的概念 (3) 2.2建设工程风险的概念 (3) 2.3建设工程风险管理的概念 (4) 2.4工程项目风险的特点 (4) 2.5我国建设工程项目风险管理存在的一些问题 (5) 三、建设工程项目风险识别与评估 (6) 3.1风险的识别过程中应遵循的原则 (6) 3.2工程项目风险识别的依据 (6) 3.3工程项目风险识别的评估 (7) 3.4建设工程项目风险识别的意义 (8) 3.5建设工程项目风险识别的特点 (9) 3.6建设工程项目风险识别的方法 (9) 四、建设工程项目风险管理规划 (10) 4.1项目风险的本质 (10) 4.2项目风险管理计划 (10) 五、建设工程项目风险响应与监控 (12) 5.1项目风险响应的含义 (12) 5.2建设工程项目风险的应对措施 (12)

5.3项目风险监控的意义 (14) 5.4风险监控与控制的主要方法 (15) 六、建设项目工程保险 (16) 6.1工程保险的含义 (16) 6.2工程保险的分类 (16) 6.3工程保险的特点 (16) 6.4工程保险的主要远程 (17) 结论 (19) 参考文献 (20)

摘要 建设工程项目风险管理的重要性和紧迫性是在中国建筑业与国际接轨的过程中逐渐显现出来的。建设工程项目风险管理是建立市场经济制的需要，是建筑体质改革的重要组成部分，也是中国建筑市场顺利向外开放和中国建筑业在国际建筑市场进一步发展，由大变强的必要前提条件。随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论是发达国家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程具有建设规模大、参与主题众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特。随着建设项目法人负责制的推广深入和与国际惯例接轨，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，所以，应加强对建设工程项目的风险管理，是适应国际建筑市场的客观需求，也有利于我国基本建设和国民经济的发展。 关键词：工程项目；风险管理；工程保险

工程项目风险管理分析

天津理工大学高等教育自学考试本科毕业论文 第1章绪论 1.1选题背景和意义 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。 当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。

1.2国内外发展 作为人类历史发展长河中始终存在的一种客观现象，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效的控制，各类事故时有发生，这些事故引起人们对风险的重视，也逐步深化了人们对风险的认识。风险管理问题，最早起源于第一次世界大战后的德国，1931年美国管理协会首先倡导风险管理，到20世纪50年代，风险管理受到了欧美各国的普遍重视和广泛应用，逐步形成了项目风险管理这一新兴的交叉学科。20世纪80年代以来，随着高新技术的快速发展，世界经济的全球化，人们对项目风险管理的认识越来越深刻，实践越来越深入。1986年，美国项目管理协会（PMI）建立了项目管理体系（PMBOK），将项目风险管理列入项目管理的九大知识领域中。 在我国，随着改革开放的不断深化和社会主义市场经济体制的逐步建立，项目管理环境发生了根本性变化，项目风险管理水平显著提高，项目管理模式的应用越来越广泛，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，都要求各项目组织加强自身的风险管理。目前，我国已经在风险管理方面开展了卓有成效的工作，由中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）发起并组织开展了中国项目管理知识体系研究，由于2001年5月推出了《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》，2006年10月正式出版了《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）,2008年9月又出版了修订版，每个版本都对项目风险管理进行了详细的规范，明确了项目风险管理的框架结构。

工程项目成本风险分析与管理

工程成本规划与控制课程教案

第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经济、社会、自然等）的预测，是基于正常的或理想的技术、管理和组织。而在具体实施过程中，工程项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。

②工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图10.2）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理 图10.2 工程行为主体不确定性 ③工程成本信息不完备 信息不完备是工程成本不确定性的原因之一，信息获取主体对工程的认识能力，是获取工程成本信息的前提，对信息的获取能力是获取工程信息量的关键，由已知工程信息对未来工程信息判断能力是工程信息加工的必备。工程成本的形成过程中，存在大量的信息采集、加工、推断，导致了工程成本的不确定性因素众多。如图10.3所示“＋”表示正向相关。 （2）工程成本构成要素服从一定概率分布 工程成本构成要素是随机变量，服从概率分布规律，其理论依据是： ①大数定律 大数定律（Law of Large Numbers）是指对大量随机现象中普遍存才的必然性与规律性的抽象化总结，在随机现象的大量重复出现中，往往呈现几乎必然的规律，这类规律就是大数定律。随着研究对象的观察单位数增加到足够量时，研究

项目风险分析及对策-[全文]

项目风险分析及对策 一、主要风险因素分析 项目风险通常包括以下方面：政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括：政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 1、政策风险 经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本项目来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 2、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制盒回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此物流企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。 3、财务风险 财务风险是指企业由于不同的资本结构而对企业投资者的收益产生的不确定影响。财务风险来源于企业资金利润率和接入资金利息率差额上的不确定因素以及借入资金与自有资金的比例的大小。借入资金比例越大，风险程度越大；反之则越小。 作为物流业，本项目的财务风险主要体现在项目实施之前，实施后财务风险较小。 4、管理风险 项目的实施有一定的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项目的进展或收益。 本项目融资成功后，相应在项目管理、资金运筹等诸多方面对合作公司均提出了高的要求。公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性，将为公司的运营带来风险。如何减少管理风险是本项目运行过程中必须予以关注的。 二、风险防范和降低风险对策 1、应对政策风险的对策 公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； 加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 2、应对市场风险的对策 现代市场经济已步入以顾客为核心的3G时代（顾客、竞争、变化），面对市场的激烈竞争和飞速变化，物流企业正字啊不断强化内部管理，实现以服务为中心的转型，包括发展电子商务，实现网络化营销；拓展销售渠道，推进集团化管理；发展加工中心，强化生产/质量管理等等。 1）规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 2）搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成

工程项目风险管理及应对措施

工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工

建设工程项目风险管理制度

建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的 不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程 的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能 的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程

收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工1． 程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。

(风险管理)第十章工程项目成本风险分析与管理

天津大学本科生课程教案工程成本规划与控制课程教案 本次授课题目：工程项目成本风险分析与管理对应教学 大纲章节： 第十章 教师、听课对象、时间和地点： 教学目标：1）了解工程成本构成要素的不确定性2）熟悉工程成本风险分析与管理 3）熟悉工程成本风险管理技术 教学重点：1）工程成本风险分析与管理2）工程成本风险管理技术 教学难点及化解 措施： 工程成本风险管理技术（通过回顾其他先修课程的内容和新方法重点讲解） 教学过程 序号教学内容 时间 分配 教师活动学生活动 1 工程成本构成要素的不确定性10分钟讲解，听课，理解 2 工程成本风险识别10分钟讲解，举例分 析 听课，理解，提问 3 工程成本风险估计15分钟讲解听课，理解 4 工程成本风险评价20分钟讲解，提问听课，理解，问答 5 工程成本风险管理技术35分钟讲解，举例分 析 听课，理解，回答问 题

天津大学本科生课程教案 第十章 工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）： 图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经 项目环境不确定 项目行为主体不确定 信息不完备 工程成本的不确定 工程成 本构成要素的不确定性

工程项目的风险控制研究

安徽建筑大学 继续教育学院 毕业设计（论文） 题目工程项目的风险控制研究姓名刘胜君 班级工程管理 学号2013031151 指导教师张福顺 二○一五年四月

摘要：随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。 本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题：工程项目风险管理研究。 风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。 关键词：工程项目；风险管理；风险识别；风险分析；风险评价；控制措施

目录 摘要 (2) 1 前言 (5) 1.1 研究背景及目的 (5) 1.1.1 研究背景 (5) 1.1.2 研究目的 (5) 1.2 国内外研究现状 (5) 1.3 论文的主要内容 (6) 2 工程项目管理风险基本理论 (6) 2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点 (6) 2.1.1 风险的定义 (6) 2.1.2 工程项目管理风险的定义 (6) 2.1.3 工程项目管理风险的特点 (7) 2.2 工程项目管理风险的内容 (7) 3 工程项目风险识别与分析评价 (7) 3.1 工程项目风险识别 (8) 3.1.1 工程项目风险识别的依据 (8) 3.1.2 工程项目风险识别的步骤 (8) 3.1.3 工程项目风险识别的方法 (8) 3.2 工程项目风险分析 (10) 3.2.1 工程项目风险的定性分析 (10) 3.2.2工程项目风险的定量分析 (10) 3.3 工程项目风险评价 (11) 3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据 (11)

工程项目风险管理

第十一章项目风险管理 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 项目风险管理流程（见附图） 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法

工程项目成本风险分析与管理

工程成本规划与控制课程教案 教案编号：CM10-001

第十章工程项目成本风险分析与管理（2学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生了解工程项目成本构成要素的不确定性与风险管理的基本理论，学会工程项目成本风险分析的工具和技术与风险管理的手段和方法，提高风险识别、估计和评价的工程项目风险分析和管理的能力。 二、本章教学重点和难点 本章教学重点和难点是工程项目成本风险分析与管理中的风险识别、估计和评价的技术、手段和方法。 三、本章教学内容 （一）工程成本构成要素不确定性与风险管理 1.工程成本构成要素不确定性分析 （1）工程成本构成要素是随机变量 工程成本构成要素是随机变量，在于工程成本无论采用何种分类标准，其构成要素都要受自然、社会、技术、经济、法律等影响。工程成本是决定建设工程价值的重要因素，最终归为工程量和相关取费标准上，而这两个确定建设工程成本的重要方面受可控和不可控的影响因素非常多，都是随机变量。 工程成本构成要素之所以具有不确定性和随机性特征，在于以下三个原因（图10.1）：

图10.1 工程成本构成要素不确定性的原因 ① 项目环境的不确定性 工程项目的立项、分析、研究、设计和策划都是基于对未来环境（市场、经济、社会、自然等）的预测，是基于正常的或理想的技术、管理和组织。而在具体实施过程中，工程项目所处的环境因素均可能会产生变化，各方面均存在着不确定变动。 ② 工程行为主体的不确定性 工程行为主体（图10.2）包括政府部门、业主、投资者、项目管理者、承包商、咨询中介等。这些行为主体的资信、技术能力、资金实力、企业经营状况、合同执行、业务流程等差别甚大，彼此间相互作用，因此他们的行为和决策都会影响到工程成本管理

建设工程项目风险管理分析

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/202270706.html, 建设工程项目风险管理分析 作者：戴慧颖 来源：《城市建设理论研究》2014年第06期 摘要：工程项目合同和风险管理是企业经济效益得到保证的基础，笔者结合多年的建设工程项目的管理工作经验，通过对合同风险的控制和项目风险的控制谈谈对合同管理和风险管理的认识。 关键词：工程项目；风险管理；分析 中图分类号： X820.4文献标识码： A 引言 建设工程风险管理是从工程风险相关基本概念出发，分析工程风险形成的机理，以风险分析、风险识别、风险评估、风险预警、风险应对为主线，展开风险管理基本理论与方法的论述；强调风险事前控制的重要性，即强调预警在风险管理中的重要地位，注重方法在实际工程中的运用；以最少的成本保证工程总体目标实现的管理工作。 一、项目风险管理的必要性 1、风险管理直接关系到企业的经济命脉 承包商结合具体的施工方案对各方面的资金进行合同分配。特别是建材采购这方面，建材价格容易出现波动，而承办方又需要囤积建材，这样库存的压力将会大大增加。这种情况承包商就可以利用合同约定建材价格随着市场价格的波动而调整。非常有效避免了库存需要消耗的资金。 2、项目的顺利进行更多在于项目成员多方配合 在实际过程中由于项目成员之间的权利、利益相互错杂，容易发生纠纷。项目风险管理能够协调各方的权利分配和利益均衡。明确规定各方职责，制定线性负责人，给与一定的权利和义务。这样多方在风险发生时也能根据自己的职责进行风险预防。同时，项目合同对负责人进行监督管理，避免发生权利滥用和责任推诿。 二、建设工程项目风险识别 风险识别是项目风险管理中最初始的环节，是项目风险度量、项目风险控制、制定项目风险应对措施等项目风险管理工作的基础。项目风险识别的好坏、全面、完整与否，直接决定着项目实施的成败。项目风险识别的过程是一个动态的过程，在各种项目信息和周围条件变换的

风险分析及对策

风险分析及对策 项目风险通常包括以下方面：政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括：政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 一、政策风险 经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本公司创立来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 应对策略： （1）公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； （2）加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制盒回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且

处于无序状态的特点。因此物流企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。 应对策略： 现代市场经济已步入以顾客为核心的3G时代（顾客、竞争、变化），面对市场的激烈竞争和飞速变化，公司需不断强化内部管理，实现以服务为中心的转型，包括发展电子商务，实现网络化营销；拓展销售渠道，推进集团化管理；发展加工中心，强化生产/质量管理等等。 （1）规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 （2）搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成管理和数据共享，帮助企业科学制定销售、采购、加工和配送计划，提高整个供应链系统的能观性和能控性…… （3）财务数据从业务数据自动形成，财务业务一体化，提高财务核算、财务分析和资金周转效率。 （4）建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。 （5）实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。 （6）实现与供应商流程、数据集成，密切供应商联系，及时掌握资金和订货动态。（7）实现业务与工作流整合，流程推动业务，提高办事效率。 （8）发展电子商务，实现网上订单、销售、竞价、状态查询、资金结算。

工程项目风险管理研究

工程项目风险管理研究 【摘要】分析了工程项目风险的主要类型和特征，论述了工程项目风险管理的基本内容，提出了加强工程项目风险管理的有效途径，以转移和消除项目风险，降低风险损失。 随着我国国民经济的高速增长 长和现代化建设的日益加快，工程项目的数量越来越多，规模越来越大。同时，瞬息万变的社会环境又给工程项目带来了更多的不确定因素，由此产生的项目风险与日俱增，风险损失也越来越严重。因此，对工程项目的风险管理问题进行深入研究，努力探索规避和化解项目风险、降低风险损失的有效途径非常具有现实指导意义。 1、工程项目风险的种类及特征 工程项目风险是指在整个项目寿命周期内可能导致项目损失的不确定性。工程项目风险主要包括以下几类：决策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风险、利率风险、信用风险、外汇风险、政治风险、项目组织风险和实施风险等［１］，其基本特征有四个： 第一，客观实在性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，而且在项目的整个寿命周期内，风险无处不在、无时没有。 第二，偶然性和规律性的辩证统一。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料进行观察和统计分析后，就会发现其呈现出明显的运动规律性。 第三，可变性。这是指在工程项目的整个寿命周期内各种风险在质和量上的变化。随着工程项目的实施，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在工程项目实施的每一阶段又都可能产生新的风险。 第四，多样性和多层次性。工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使工程项目在整个寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素与外界因素交叉影响又使风险显示出多层次性的特征。

工程项目风险管理及应对措施复习进程

工程项目风险管理及 应对措施

工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。

（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。

分析建设工程成本管理过程中的风险及预控措施

分析建设工程成本管理过程中的风险及预控措施 大幅增长，建设主体包括政府机构、国有企事业、房地产开发企业、社会团体等多种形式，建设工程成本管理也成为建设单位面临一个重要的问题。在建设项目管理的不同阶段，建设主体会面临不同的风险，要做好成本管理应该采用不同的应对措施。笔者将从风险分析和风险防控两方面进行阐述，希望对工程管理单位有所借鉴。 一、建设工程成本管理的风险分析 1.建设工程决策阶段面临的风险。项目决策是一个建设项目实施的初始阶段，虽然其本身发生的成本在整个工程中的支出可能微不足道，但是项目决策是否科学可能是整个项目成功的决定因素。在一个项目决策阶段，可能面临政策风险、环保风险、法律风险、经济风险等各种风险，如果项目论证不充分，其中任何一项风险失控，都可能加大建设项目成本支出，严重者可能导致项目停工、停建、工期延长，甚至出现项目投资失败。比如，一个工业园区项目在立项时，对当地政府市政规划的调整风险估计不足，在项目建成后，由于当地政府规划调整，限制工业企业入驻园区，项目本身必须进行搬迁，投资单位不得不耗费大量人力、财力拆迁，、重新选址建设，使项目建设成本大大增加。 2.设计阶段面对的风险。设计阶段是一个建设项目具体实施的起点，这一阶段对整个建设项目目标的实现，无论是工程质量、工程投资还是工程进度方面，都具有重大影响和举足轻重的作用。在项目设计阶段，不仅应考虑到建筑物的合理性、科学性、艺术性、安全性，还应在相同的

条件下尽量选择经济效益更好的设计方案。如鸟巢在建设的过程中就出现了因为钢材的耗费量太大而停止施工的问题。 保利房地产总经理宋广菊曾说过：设计费用尽管只占到总成本的的3%以内，但是至少决定了75%以上的工程成本。可见设计阶段对工程总成本的影响之大。设计是整个建设工程成本控制的源头，是实现建设工程项目成本控制的关键点。建设单位在与设计单位签署设计合同时，通常只对收费标准、设计质量与范围及工程技术要求等进行了要求，但是极少对建造成本进行制约。设计方往往只对质量与技术方面负责，成本控制的方面则表现的不是很积极，甚至于一些设计方为了提髙方案的保险系数而有意增加成本，致使项目成本增加。经验表明，一项合理的设计，可以使工程造价减少5%10%，甚至可能更多。 3.建设工程招标阶段面临风险。根据《中华人民共和国招标投标法》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。 对建设单位来说招标阶段成本风险主要来源于投标人方面，如在招标过程中投标人采用围标、串标等方式来获取更多的利益，从而干扰正常的招标秩序，使招标发挥不出应有的成本控制作用。或者投标人通过利益输送，收买评标专家，操纵评标过程和投标结果，使投标结果偏离公正，获取不当利益。还有不少投标人在进行投标时为了达到中标的目的，采用低价中标高结算的方式来获取自身的利益，在合同履行阶段，想方设法让建设单位追加预算，以达到髙结算的目的，从而造成工程成本风险

建筑工程项目风险管理研究 马利忠

建筑工程项目风险管理研究马利忠 发表时间：2019-07-22T14:13:50.923Z 来源：《基层建设》2019年第12期作者：马利忠[导读] 摘要：随着经济建设与科技的不断进步与发展，我国建筑行业发展迅速，随着建筑工程项目的规模不断扩大，导致建筑工程项目的建设风险加大，本文对建筑工程的项目风险管理进行一定的研究与分析，找到影响建筑工程项目建设的风险因素与目前建筑工程项目风险管理中存在的问题，从而加强企业对建筑工程项目风险管理的能力与力度。 身份证号码：13032119880726XXXX 摘要：随着经济建设与科技的不断进步与发展，我国建筑行业发展迅速，随着建筑工程项目的规模不断扩大，导致建筑工程项目的建设风险加大，本文对建筑工程的项目风险管理进行一定的研究与分析，找到影响建筑工程项目建设的风险因素与目前建筑工程项目风险管理中存在的问题，从而加强企业对建筑工程项目风险管理的能力与力度。 关键词：建筑工程；项目风险管理；风险因素；存在问题；加强措施；分析研究 1我国建筑工程项目风险的特点 1.1风险存在的客观性和普遍性 虽然并不是每一次都会发生，但建筑工程项目管理中的风险是客观存在的。无论人们采取何种措施，都无法使风险从管理中彻底消除，并且在项目的整个寿命期间，风险可能分布在任何地点、任何时间。人们对风险的措施是控制而不是消除，控制意味着减少风险发生的频率，而现实中，人们采取的控制措施主要还是改善风险发生的条件，通过控制风险发生的条件来避免风险发生。这种形式确实的降低了风险发生的频率。 1.2某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性 某一种具体风险发生，都需要满足一系列的风险因素条件。某一次的风险事故的发生是无法控制的，但我们可以控制某一类事故的发生。通过对大量风险事故相关数据资料进行研究，可以发现一类事故发生往往会呈现出一定规律性。发现规律需要观察，而总结规律就要用到现代统计学的技术以及风险分析方法。它们可以通过分析各种因素的综合结果来计算风险发生的概率和造成的后果。这些技术也为现代风险管理理论奠定了基础并提供发展的动力。 1.3风险的可变性 随着施工中各种因素在不断变化，风险也会发生持续性的变化。而随着项目的发展，一些风险因素会逐渐得到控制，而新的风险因素也会不断出现。 1.4风险的多样性和多层次性 由于建筑工程施工周期长、规模大、涉及专业多，风险因素可能在任何地方出现。不仅是施工硬件，项目管理中的方方面面都会出现风险。在各种风险中，有时会出现彼此联系、此起彼伏式的关系，这种形式使风险呈现出多层次性。这是建设工程项目中风险的主要特点之一。 2建筑工程项目管理的风险分析 2.1风险管理的意识薄弱 风险管理的意识薄弱是建筑工程项目管理存在的风险之一。长期以来，我国建筑工程项目管理受传统管理模式的束缚，在进行建筑工程项目管理的过程中忽视了风险意识的重要性，风险管理的意识薄弱，没有将风险管理纳入项目管理的内容中。有些建筑企业在对建筑工程项目管理的时候，虽然采取了一些风险管理的相关措施，但没有全面考虑风险管理在建筑工程项目管理中的作用，仅对局限于施工进度和质量的控制，缺乏明确的、系统的风险管理目标，以及正式的项目风险管理方案，使得建筑工程项目管理举步维艰。 2.2风险管理机制不健全 风险管理机制不健全也在一定程度上制约着建筑工程项目管理。在建筑工程项目管理中，很多建筑企业风险管理没有建立起制度化、系统化的风险管理体系，致使体系不健全。具体说来，建筑企业缺乏管理工程项目风险的主动性措施，一旦面临工程项目管理的风险将处于被动地位，而在企业的组织结构中也没有设置专门的风险管理机构来履行风险管理的职责。在决策过程中主要依靠个人的经验来判断，有些决策缺乏相关数据的支持，带有盲目性，使得企业化解和抵御风险的能力大大降低，增加了企业组织机构运行的相关风险。 2.3建筑合同管理的漏洞 建筑合同管理的漏洞是建筑工程项目管理的瓶颈。在建筑工程项目管理中，由于建筑合同管理的漏洞引起的纠纷比比皆是。对于建筑合同的管理，一直是建筑工程项目管理的薄弱环节，建筑企业没有予以合同管理足够的重视，后期建筑工程出现变更索赔等情形，将不利于建筑工程相关工作的顺利开展。另外，对建筑工程项目管理而言，由于受传统习惯的影响，国内外承包商对合同的管理普遍认识不足，缺乏索赔意识，客观上增加了建筑企业自身的经营风险，没有发挥合同在转移风险和再分配风险方面的作用。 2.4风险信息系统不完善 风险信息系统不完善也使得建筑工程项目管理陷入困境。当前，建筑工程项目管理中，由于建筑企业的风险管理信息系统不完善，使得建筑工程项目管理的数据可靠性较差。风险信息系统不完善主要是由两个方面的原因造成的，一方面是建筑工程项目管理的风险管理信息系统的建立滞后，缺乏对数据的积累和分析，没有对拟投标项目的可行性进行透彻的分析；另一方面，建筑企业还没有建立业主、供应商、分包商等的信用档案，不能对业主、供应商和分包商的信用进行动态分析，无法为投标决策、选择供应商和分包商提供有效的数据支持。因此，防范建筑工程项目管理风险势在必行。 3建筑工程项目的风险管理对策 3.1加强风险管理意识 加强风险管理意识是进行有效的建筑工程项目风险管理的首要任务。加强风险管理的具体措施如下：（1）建筑企业在其内部进行风险意识的安全教育工作，定时、定点地对相关工作施工人员进行风险教育，使其逐渐地养成重视风险的意识；（2）对相关的管理人员进行培养和培训，增加其专业的管理素养和技术，使其在实际进行建筑工程的风险管理工作时，有足够的理论知识和技术发现并解决隐藏的工程风险。 3.2重视合同管理

工程项目风险管理国内外研究现状

工程项目风险管理国内外研究现状 孟凡波薛宇 （青岛理工大学民生银行青岛分行） 摘要：项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的 关键词：项目风险管理理论实践 1.国际方面 1.1理论研究： 一般认为，美国学者格拉尔在 1952 年的调查报告《费用控制的新时期－风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕（也有人认为是法国著名保险管理学家亨利.法约尔（Henri Fayol）于1949 年提出的）。 上个世纪60 年代，项目风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨：如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会，项目管理论坛，宾夕法尼亚州的项目管理协会（PMI），俄罗斯项目管理协会（SPMA），英国的项目经理协会，澳大利亚项目协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。 自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一书中提出了“风险工程”的概念。 风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对风险管理的理论达成一致的看法，认为项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的。 1.2实践方面： 理论的发展是为了指导实践，人们从系统的角度，认为持续的风险评估和团队风险管理构成了项目风险管理的基本框架，Ralph L.Kilem 等人在其《降低项目风险》一书中提出采用系统方法来处理风险，并提出识别、分析和控制不同风险的理论框架和实用方法，从实践中针对风险管理的认识，做了一些切实有效的工作。