内部审核控制程序范本(贯标认证)
**公司
内部审核控制程序
编制：
审核：
批准：
发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011
版本号：RO
1.目的
1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知
识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。
1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系
的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。
2.适用范围
2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司
知识产权管理体系的评审。
3.职责
3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。
3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规
定其职责，并批准审核计划与审核报告。
3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。
3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正
措施的实施。
3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。
3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》；
3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议；
负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪；
3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体
工作和评审资料的收集、整理和归档；
3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管
理评审中提出的相关的纠正和预防措施。
4.程序正文
（1）内部审核
4.1.知识产权管理体系审核计划的制定
4.1.1.年度内部知识产权管理审核计划由公司知识产权办公室于每年12月份制订下一
年度《年度内部审核计划》，报知识产权管理者代表批准后实施。
4.1.2.年度内部知识产权管理体系审核计划内容：
4.1.2.1.审核目的、范围和依据、受审部门、审核工作时间安排、审核频次。计划的
制订必须考虑被审核区域与过程的现状与重要性及以前审核的结果，对各个
部门所开展的知识产权管理活动每年至少进行一次内部审核。
4.1.3.在公司外部或内部环境发生变化时，如以下几种情况下，必要时管理者代表应
临时组织进行计划外的临时审核：
4.1.3.1.法律法规政策性变化知；
4.1.3.2.知识产权管理体系大幅度变更；
4.1.3.3.内部机构调整。
4.2.审核准备
4.2.1.审核组组建：由管理者代表负责组织审核组，任命审核组长，审核组成员不少
于2人，审核组成员应让具有内部审核员资格的人员担任，并确保审核过程的
客观性和公正性。
4.2.2.审核实施工作方案制订：在审核实施前5个工作日内，由审核组长召开一次审
核小组会议，明确任务分工并制订《内部审核实施计划》，报管理者代表审批。
《内部审核实施计划》的内容包括：
4.2.2.1.审核的目的、范围和依据；
4.2.2.2.审核组长及审核组成员；
4.2.2.3.受审部门及责任人员。
4.2.3.审核组长根据《内部审核实施计划》组织内审员编制《内部审核检查表》。
4.2.4.下达审核通知：《内部审核实施计划》以书面形式下达到受审部门，由知识产权
办公室提前一周向受审部门发出本次《内部审核通知》及《内部审核实施计划》，受审部门接到计划后应及时将其通知到有关人员，并确定陪审人员和做好其他
必要的准备工作。如果对审核计划中某些内容有异议，需在2个工作日内通知
审核组长并与审核组长协商解决。
4.2.
5.审核所依据的文件准备：公司知识产权方针目标、知识产权管理手册、程序文
件、相关法律法规、技术标准、技术性文件、审核员编制的《内部审核检查表》等。
4.3.审核实施
4.3.1.首次会议：由审核组组长主持，审核组成员及受审部门人员参加，向受审核部
门简要地说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员，知识产权办公室负责
安排会议记录人员，并协调与会人员填写《会议签到表》。根据具体情况，首次
会议可予简化。首次会议内容：
4.3.1.1.介绍审核组成员；
4.3.1.2.重申本次审核工作计划；
4.3.1.3.落实设备和所需资源；
4.3.1.4.澄清审核计划中不明确的内容；
4.3.2.文件审核：现场审核前，审核员首先须审核受审部门的知识产权管理手册、程
序性文件、技术性文件等体系文件的充分性与符合性是否满足GB/T29490—2013
标准的要求及其他规定的要求，并记录文件审核的结果。
4.3.3.现场审核
4.3.3.1.审核员按照《内部审核检查表》进行，但审核员检查不应局限于审核检查表
中的内容。
4.3.3.2.审核员通过交谈、查阅文件和记录，观察、收集证据，验证管理体系运行情
况。审核员对审核中发现的问题应当场取得该项工作负责人或操作者的确认，
属于不合格的，应对不合格项进行记录，同时开具《不符合报告》。
4.3.3.3.内审后3个工作日，内审组长负责编制《内部审核报告》及《不符合项分布
表》，交管理者代表审定后，呈最高管理者签批，由知识产权办公室分发至相
关部门，并作为管理评审的依据。
4.3.4.末次会议：现场审核结束后，审核组须同公司领导及有关部门负责人举行末次
会议，主要报告审核结果，宣读不合格报告，对管理体系运行的评价意见。审
核组综合分析、评审审核观察结果，按照所依据的标准、体系文件等相应条款
的要求确认不符合项，发出《纠正预防措施记录》于相关部门，并由部门主管
签字确认。
4.3.
5.纠正措施的实施与跟踪：相关部门接到不符合报告后应进行原因分析，提出纠
正措施，经审核员确认后予以实施，审核员负责对纠正措施进行跟踪验证，记
录纠正措施实施的结果并评估效果。
4.4.内审资料保存:内审相关记录由知识产权办公室负责保存。
（2）管理评审
4.5.评审次数
4.5.1.公司通常计划每年至少进行一次管理评审，必要时可适当增加评审次数；
4.5.2.当遇到下列影响知识产权体系运行适宜性的情况时，由公司最高管理者决定增
加管理评审的次数：
4.5.2.1.市场需求和经营格局发生了重大变更；
4.5.2.2.公司组织机构进行了重大的调整；
4.5.2.3.国家有关知识产权政策和法令、法规进行了重大修改；
4.5.2.4.出现严重的侵权诉讼案件；
4.5.2.5.知识产权管理体系审查中发现严重不合格时；
4.5.2.6.其他情况需要时。
4.6.评审人员
4.6.1.管理评审由公司最高管理者负责组织，管理者代表协助；
4.6.2.参加评审的人员通常为：公司的最高管理者和各部门主管；
4.6.3.根据实际情况，必要时由最高管理者决定是否需要增加管理评审的人员。
4.7.管理评审前半个月，知识产办公室编制《管理评审计划》，管理者代表审核，最高
管理者批准，计划主要内容包括：评审时间；评审目的；参加评审部门（人员）；
评审依据；评审内容。
4.8.管理评审输入
4.8.1.知识产权方针、目标；
4.8.2.企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4.8.3.技术、标准发展趋势；
4.8.4.前期审核结果；
4.9.管理评审的准备
4.9.1.管理评审前十天，知识产权办公室向参加评审的人员发放《管理评审计划》和
《管理评审通知》，管理者代表以书面形式就知识产权管理体系运行情况写出报告。
4.9.2.根据评审输入要求，知识产权办公室组织评审资料的收集，评审资料由管理者
代表确认。
4.10.管理评审会议
4.10.1.知识产权办公室负责会议的组织、签到和会议记录，最高管理者主持评审会议，
各部门负责人和有关人员提供《管理评审汇报材料》，对评审输入做出评价，对
存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。
4.10.2.最高管理者对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。
4.11.管理评审输出
4.11.1.知识产权方针、目标改进建议
4.11.2.知识产权管理体系及其过程有效性的改进信息；
4.11.3.资源的需求信息；
4.11.4.管理评审会议结束后，知识产权办公室根据管理评审输出的要求编写《管理评
审报告》，管理者代表审核，最高管理者批准，发至相应部门执行。
4.12.改进、纠正、预防措施的实施和验证
4.12.1.各部门根据《管理评审报告》和会议要求，制定相应的纠正和预防措施，填写
《纠正预防措施记录》，知识产权办公室监督实施。
4.13.如果评审结果引起文件更改，执行《文件管理程序》。
4.14.本次管理评审的跟踪措施作为下次管理评审的输入。
4.1
5.管理评审产生的相关记录由知识产权办公室保管。
5.附录
5.1.附录1. 管理评审流程图
6.相关表格：
6.1.IPGL-011-01年度内部审核计划
6.2.IPGL-011-02内部审核实施计划
6.3.IPGL-011-03内部审核通知
6.4.IPGL-011-04内部审核检查表
6.5.IPGL-011-05不符合报告
6.6.IPGL-011-06不符合项分布表
6.7.IPGL-011-07内部审核报告
6.8.IPGL-011-08纠正预防措施记录
6.9.IPGL-011-09管理评审计划
6.10.IPGL-011-10管理评审通知
6.11.IPGL-011-11管理评审报告
6.12.IPGL-011-12管理评审汇报材料
7.文件变更历史
附录1：管理评审流程图
记录和记录管理控制程序通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD407 记录和记录管理控制程序通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
记录和记录管理控制程序通用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的 本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2 范围 适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3 职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保管、标识和管理。 4 工作流程 4.1记录表格的设计与要求 4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在
某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。 4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。 4.2.3记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等。 4.3记录的贮存和保管 4.3.1记录由产生部门保存，填写人记录完毕定期交付保存者。 4.3.2记录保存者确保收集记录的连续性，不得缺损和丢失。 4.4记录的查阅 外来人员查阅记录，须经管理者审批后方可进行。 4.5记录差错的修正和空格的要求 4.5.1当记录存在笔误和计算差错时，只允许划改（在
内部审核控制程序
内部审核控制程序 1目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2范围 适用于集团质量管理体系覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3职责 3.1总经理负责批准集团年度内审计划和审核实施计划；批 准审核组长；批准内部质量管理体系审核报告。 3.2管理者代表全面负责内部质量管理体系审核报告；选定 审核组长及审核员，并审核审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。 3.3质量安全监督部编写年度内审计划并负责组织实施；组 织协调内审活动的展开。负责质量内部审核记录的保管。 3.4内审组长编制审核实施计划并实施，编写内审报告。 4程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往 审核的结果，质量安全监督部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围频次和方法，交管理者代表审核，总经理批准。集团每年内审至少进行一次，要求覆盖本集团质量管理体系的所有要求，另
外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核： a)组织结构管理体系发生重大变化； b)出现重大服务质量、环境和安全事故， c)顾客或相关方对某一环节反复或连续投诉； d)法律法规及其他外部要求的变更； e)在接受第二方、第三方审核前； f)在认证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 a)审核目的范围依据和方法； b)受审部门和审核时间。 4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门， 也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；全年一次的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1总经理任命内审组长和内审组员。内审应与受审部门 无直接关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管 理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a)审核目的、范围、方法和依据； b)内部审核的工作安排； c)审核组成员；审核时间、地点； d)受审部门及审核要点；
记录和记录管理控制程序标准范本
管理制度编号：LX-FS-A87039 记录和记录管理控制程序标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
记录和记录管理控制程序标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 1 目的 本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2 范围 适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3 职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保
管、标识和管理。 4 工作流程 4.1记录表格的设计与要求 4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。
最新记录控制程序(20190919070842).pdf
版本号 A 记录控制程序 实施日期：2017年10月01日第 1 页共 8 页 目录 1 目的 (2) 2 范围 (2) 3 职责 (2) 4 控制程序 (2) 4.1 记录的范围、分类与形式 (2) 4.2 记录表格的编制和审批 (3) 4.3 记录表格的发放和更改 (3) 4.4 记录的使用和管理 (4) 4.5 记录的特殊控制 (5) 4.6 记录的保存期限 (6) 4.7 记录的处置 (8) 5 相关文件 (8) 6 记录 (8)
1 目的 为了确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生的记录得到有效的控制，并为证实其过程的符合性和有效性提供客观的证据，特制定本程序。 2 范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程形成的各项记录，包括：文字、图表、声像及电子文件等。 3 职责 1）档案室负责所有归档记录的管理和控制； 2）各部、室负责本部门管理体系运行中产生的有关记录的管理和控制； 3）工程总承包各项目部对归档前各阶段产生的记录负责管理和控制，包括设计、采购、施工、试运、开车阶段所涉及活动中产生的记录； 4) 记录的填写人员，对所记录数据的真实性和正确性负责，同时应满足各类记录表 格的审批职责和权限。 5）质量安全标准部对本程序实施控制管理。 4 控制程序 4.1 记录的范围、分类与形式 4.1.1 记录的控制范围 1)凡与管理体系有关的记录、报告、检验和验证数据等，均属记录的控制范围，记录 表格是一种文件，按文件进行控制，对于记录的特殊性则应按本程序规定的要求进行控制。 2)记录控制是一个过程，其输入是通过策划制定所需要的记录内容和表格，其输出是 具有客观证据的报告或填写后的表格，其过程内容包括策划、编制、标识、贮存、保护、 检索、借阅、保存、归档、处置和改进等。 4.1.2 记录的分类 记录按其性质和使用范围可分为以下四类： 1)管理职责方面的记录（包括文件控制的记录），如管理评审记录，目标实施记录， 文件受控清单等。 2)资源管理方面的记录，如人员教育培训、经历、资格、考核记录，设备管理、设备 维修记录，安全管理、环境管理记录等。 3)产品实现方面的记录，如产品要求评审记录，供方评价记录，特殊过程确认记录， 不合格品处置记录和产品让步放行记录等。
内部审核控制程序
1．目的 审核质量体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合质量体系文件的要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。 2．适用范围 适用于本公司进行的内部质量体系（包括公司内部GSP体系以及流程执行，以下同）审核。 3．职责 3．1最高管理者批准《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》、《内部审核报告》。 3．2管理者代表负责组织内部质量体系审核，并审核年度内部质量体系审核计划。 3．3企管办负责制定《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》并协助管理者代表组织内审，检查纠正措施的实施情况。 3．4内审组负责内部质量体系审核的实施。 3．5相关部门负责本部门纠正措施的实施。 4．工作程序 4．1审核频次与方式 4．1．1本公司每年对质量体系涉及的各部门进行至少一次常规内部质量体系审核（关于GSP体系的内审按照GSP的相关规定进行，流程执行的内审每季度进行一次抽查）。
4．1．2当有以下情况发生，企管办（GSP内审为质管部）判断必要时，经管理者代表认可，最高管理者批准可适当增加审核次数。A）发生产品的提供过程有重大问题，或客户有重大投诉。 B）公司组织机构、质量方针和目标等有较大改变。 C）质量体系初建或有重大改变或即将进行第二方或第三方的审核。4．1．3内部质量体系审核以集中或滚动的方式进行，每年应确保质量体系涉及的所有部门及其条款至少覆盖一遍。 4．2年度审核计划 4．2．1企管办于每年第一季度制定年度内部质量体系审核计划，填写《年度内审计划表》，报管理者代表审核并经最高管理者批准后实施。 4．2．2《年度内部审核计划表》的内容 A）审核目的、范围、依据、方法 B）审核的时间（月份）安排 C）审核的频次 D）受审核部门 4．2．3根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4．3 审核准备 4．3．1由管理者代表根据受审核部门及审核内容在审核前二周任命具有内部审核员资格的合适人员担任审核组长，审核组长负责本次审
XX公司内部审计制度及审计流程图
XX公司内部审计制度 第一章总则 第一条为了加强本公司的内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国内部审计条例》、《中华人民共和国内部审计准则》、《内部审计实务指南》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称被审计对象，特指本公司各部门、各子公司及上述机构的相关责任人员。 第三条本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条公司所属各部门、各子公司均应按照本制度规定，接受内部审计监督。 第二章内部审计目的、工作职责及范围 第五条内部审计的目的。内部审计工作是在本公司内部建立的一种独立评价职能。通过内部审计，评价内控制度是否健全、有效，以达到查错防弊，改进管理，提高经济效益；协助公司领导层有效的履行职责，规范公司运作行为，降低运营风险，完成公公司经营目标。 第六条内部审计的职责 1、制定内部审计工作制度，编制审计工作计划报董事长审批。 2、召开部门会议，围绕工作计划制订审计项目计划，按照计划实施审计工作。 3、负责收集审计证据，编制审计底稿。 4、编制审计报告，提出审计意见及合理化建议。 5、监督检查审计决定的执行及落实情况。 6、建立健全审计档案。 第七条工作范围： 1、财务审计。对被审计对象资产的安全性、完整性，财务收支的合法性、真实性以及其他有关的经济活动进行审计。
2、内部控制审计。审查公司及子公司用于保证完成经营目标而制定的政策、计划、程序和规定等所组成的内部控制系统是否完善，是否得到的有效遵守及执行。 3、项目预决算审计。对各子公司工程预算、结算、签证、决算等资料的完整性、真实性，数据的真实性、准确性进行审计。 4、经济责任审计。对全资、控股子公司以及投资项目的经济目标、经营责任以及经济效益进行审计。 31686 7BC6 篆22310 5726 圦x35705 8B79 譹?x29539 7363 獣 5、交接、离任审计。核实债权债务，监督资产交接；对离任负责人在任职期间履行职责情况、经济责任进行审计，对其经营业绩进行评价。 6、专项审计。对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 7、董事长交办的的舞弊调查及其他审计事宜。 第三章审计机构和人员 第八条依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，公司设立审计部，审计部是公司的内部审计机构，在董事长指导下独立开展审计工作，审计部对董事长负责。 第九条审计部应当配备具备必要专业知识、相应业务能力、坚持原则、具有良好职业道德的审计人员。 第十条审计部设负责人两名，工程审计经理、财务审计经理各一名，由董事长提名并任免。工程审计经理负责工程预决算、工程管理流程审计及监督；财务审计经理负责财务审计、内部控制审计工作。审计部门负责人必须具有中、高级专业技术职称与实际工作经验。 第十一条审计人员必须遵守以下行为规范，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守：1、依法审计；2、廉洁奉公；3、忠于职守；4、坚持原则；5、客观公正；6、保守秘密。 第十二条审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关系的或者利益冲突的，应当回避。 第十三条审计人员依法行使职权，受法律保护，任何人不得打击报复，违者将严肃处理，触犯刑律的将追究法律责任。 第十四条对违反审计工作规定的单位和个人由根据情节轻重，给予行政处分、经济处罚，或者提请有关部门处理。
档案、记录管理控制程序
档案、记录管理控制程序 1目的 对质量、环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制,用以提供本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据,并为公司的产品实现、环境控制和职业健康安全管理的可追溯性,改进、纠正和预防措施提供依据,为文件修改提供依据。 2 适用范围 适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。 3 职责 3.1体系主管部门、办公室负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的管理。监督检查各部门对本程序的执行情况,并组织相关部门解决本程序运行中发现的问题。 3.2各职能部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集,做好本部门记录的管理和保存,并定期归档上交综合办公室。 3.3记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录,保证记录的真实性、准确性和及时性。 4 工作要求 4.1记录的种类 记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、验收报告、内审报告、评审报告、审核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律、法规信息、能够证实质量环境和职业健康安全管理体系运行的所有文件化信息，等等。 4.2记录的形式 电子版填写(电子邮件、软盘、光盘等形式)和纸张填写(卡片、表格、图表、报告等形式)。 4.3记录填写
要求字迹清楚、内容真实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时,在被修改的内容上划一道横线,并在上方填写新的内容,必要时相关人员签字或盖章。 4.4 记录的标识 4.4.1一般以记录、表格名称、编号或代码来表示。对外来的与体系有关的记录可直接引用”原有标识”。 4.4.2 记录的编号方法为公司名称+手册章节号+程序、制定编号+记录编号。 4.5 记录的检索 4.5.1由体系主管部门、办公室负责编制公司的《QEO管理体系记录清单》。记录清单内容包括：序号，记录名称，记录编号，记录版本号与修订状态号，记录的保存期，使用部门，备注。当记录发生修改或换版时，划掉原登记，并在“备注”栏注明注销日期；修改/换版后的记录，另行登记。 4.5.2各部门、项目部负责接收公司《QEO管理体系记录清单》。并在公司《QEO 管理体系记录清单》中界定本部门、项目部记录范围。 4.5.3各职能部门定期将有关记录整理交综合办公室归档,并办理QEO记录交接手续。记录交接的内容包括:记录编号、记录名称、数量、填写部门、保存期限、交接人等。 4.5.4按照记录的编号、编目、部门或记录名称到体系主管部门、办公室进行检索。 4.6记录的归档 4.6.1会计档案管理 1)凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。 2)会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章(包括制单、审核、记帐、主管)，由总经理指定专人归档保存，归档前应加以装订。 3)会计报表应分月、季、年报、按时归档，由总经理指定专人保管，并分类填制目录。 4)会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，须经总经理批
13 内部审核控制程序
内部审核控制程序 1、目的 验证环境、安全管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标准和环境、安全管理体系的要求，确保环境、安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2、范围 适用于公司环境、安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3、职责 3.1总经理 A、批准公司年度审核实施计划 B、批准内部环境、安全管理合格率审核报告。 3.2管理者代表 A、全面负责内部环境、安全管理体系审核工作； B、确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划，每次的审核实施计划和内部环境、安全管理体系审核报告。 3.3技术部 A、编写环境、安全管理体系年度内审计划，并负责组织实施； B、协调内审活动中的相关问题。 3.4内审组长 A、编制、实施本次内审计划； B、编写内审报告； C、负责对纠正措施的跟踪验证。 3.5内审员 负责编制《内审检查表》，完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。 4、程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序及以往审核的结果，由技术部负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，两次内审的时间间隔不应超过12个月。并要求覆盖本公司环境、安全管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：
A、组织机构、管理体系发生重大变化; B、出现重大环境、安全事故，或用户对某一环节连续投诉； C、法律法规及其他外部要求的变更； D、在接受第二、第三方审核之前； E、在认证证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 A、审核目的、范围、依据和方法； B、受审部门和审核时间。 4.1.3根据需要，可审核环境、安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖环境、安全管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： A、审核目的、准则、范围、方法； B、内部审核的工作安排； C、审核组成员； D、审核时间、地点； E、受审部门及审核要点； F、预定时间，持续时间； G、开会时间； H、审核报告分发范围、日期。 4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审核部门对内审时间如有异议，应在内审前通知内审组长。 4.2.5内部环境、安全管理体系审核员应经体系准咨询机构培训、考核合格后方能担任。 4.3内审的实施。 4.3.1首次会议
记录和记录管理控制程序(通用版)
记录和记录管理控制程序(通 用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0338
记录和记录管理控制程序(通用版) 1目的 本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。 2范围 适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。 3职责 3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。 3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保管、标识和管理。 4工作流程 4.1记录表格的设计与要求
4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。 4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说明。 4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。 4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。 4.2记录的填写、收集、整理 4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有项目必须按规定填写。 4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。 4.2.3记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等。 4.3记录的贮存和保管
QP内部质量审核控制程序
Q P内部质量审核控制程 序 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.
1.目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，确保质量管理体系持续性和有效性，及时处理顾客投诉。 2.范围 适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。 3.职责 3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划，并组织实施。 3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。。 3.3 各职能部门协助审核组长，配合做好内部审核工作，对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。 3.4 审核结果由审核组长进行评审，并向总经理报告审核中发现的问题。 4.工作程序 4.1 年度审核计划 4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化。 b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。 c.法律、法规及其他外部要求的变更。 d.在接受第二、第三方审核之前。 e.在质量认证证书到期换证前。 f.在产品认证监督检查前。 4.2 审核准备 4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作，内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。 4.2.4 内部审核计划内容包括： a.审核的目的和范围； b.审核依据：ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、 国家有关产品标准等； c.内部审核工作的安排； d.审核组成员及分工； e.被审核部门所涉及到体系要素； f.顾客投诉。 g.认证标志的使用情况； 4.3审核实施 4.3.1 首次会议 4.3.2 现场审核 a.审核员使用编制好的《内部审核检查表》，用它作为审核工具，审核采用的 主要方法是抽样检查，用事实和数据说话，做到客观公正； b.审核员根据《内部审核检查表》作好记录，通过交谈、查问文件、检查现 场、收集证据、检查质量管理体系运行情况记录不符合项事实，并提请受审核科室负责人注意，得到其确认； c.审核员根据现场记录的不合格事实，写出《不符合项报告》。 4.3.3 末次会议 a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到。审核组长主持会议； b.会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告，报告审核结论，提出完成纠 正措施的要求及日期。
内部审核控制程序
内部审核控制程序 1 目的 确定本公司的质量、环境和职业健康安全体系能否满足所规定的质量、环境和职业健康安全目标；作为自我完善的机制, 使质量、环境和职业健康安全体系持续有效地运行并不断完善；及时发现质量、环境和职业健康安全管理中的问题, 组织力量加以纠正和预防；提高外部质量、环境和职业健康安全保证能力, 向客户或第三方证明本公司质量、环境和职业健康安全体系的有效性。 2 适用范围 本程序适用于本公司所有部门的质量、环境和职业健康安全活动。 3 定义 3.1 内部审核(第一者审核)：公司内部自己执行管理体系审核以评估公司内各部门的执行情况； 3.2 外部审核(第二者审核)：公司对供货商或外包商的评估活动；客户对公司的质量、环境体系的评估活动；或者客户方委托认证机构对其供应商的质量、环境体系实施的审核。 3.3 外部审核(第三者审核)：一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。 4 职责 4.1 行政办负责编制内部质量、环境和职业健康安全管理体系年度审核计划，并组织协调内审活动的实施； 4.2 管理者代表任命审核组长，审批内部质量、环境管理体系审核计划和审核报告； 4.3 审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交审核报告； 4.4 审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《内 审不合格项报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施； 4.5 受审核部门配合内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。 5 参考文件
《记录控制程序》 《纠正预防措施控制程序》 6 流程图 流程图 PIC 参考文件/使用表单 7 作业内容 7.1审核计划的编制 7.1.1内部质量、环境和职业健康安全管理体系年度审核计划应包括以下内容： 《会议通知》《会议签到表》 管理者代表/行政办 审核组长/内审员 受审部门 审核组长 各部门主管 审核组 各部门主管 内审员/内审组长 《内部审核时程安排表》 《内部审核查检记录表》 审核组长/内审员 受审部门 《会议签到表》 《内审不合格项报告》 审核组长 《内部管理体系审核报告》 《内审不合格项报告》 审核组长 审核组长/内审员 《内部审核查检记录表》 《年度内部审核计划》
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件007质量记录控制程序及记录表格
7、质量记录控制程序 1目的 规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，特制定本程序。 2范围 本程序适用于公司质量管理体系所有相关的记录。 3职责 体系中心：负责产品检验相关的所有记录的保管和控制。 各部门：负责与本部门产生的记录的管理和控制，并接受体系中心的监督检查。 4工作程序 4.1记录填写要求 a)记录的填写要认真，内容真实、准确、字迹要清晰。用黑色墨水钢笔、签字笔填写，不能用铅笔、圆珠笔填写。记录应填写完整，不应有漏项、空格，空白处用斜杆划掉； b)所有记录都有记录人签名，注明日期。纸张大小要统一，以便装订； c)质量记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据； d)记录不允许随意涂改，保持清晰，易于识别;若因笔误写错时，记录人应在错误的地方划上双杠线，然后在其旁边空白地方填写上更正后的内容，并由改写人签名或盖印章；
e)记录表格由相关的人员编制。编制的表格要适用，可操作，尽量减少记录人写字。 4.2记录的保管和贮存 ---记录要有标识，如名称，编号等；记录要妥善保管，不得随意乱放。---记录贮存在文件柜中，按一定的顺序分类存放，便于检索，还要能防潮，防虫害。 4.3记录的保存期 ---记录要登记，见附表IQM07-01B。 ---对于有国家法律法规规定的，按相关的法律法规规定的保存期办理。 ---与产品直接有关的记录，军品保存期与产品的寿命期相适应，民品保存期一般为五年。 ---其他方面的记录保存期为四年。 4.4记录的查阅 ---记录不外借阅，需查阅者到保管记录处查看，经记录保管人同意，调阅相应的记录。 ---查看记录的人不得在记录上乱画，保持记录清晰，看后交于记录保管人存放。 ---需要复印记录者，经主管领导批准后，由记录保管人按批准的要求进行复印。 4.5记录的处理 ---记录到保存期限后，由记录保管人做好登记，经主管领导批准，统
内部审核控制程序范本(贯标认证)
**公司 内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011 版本号：RO
1.目的 1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知 识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。 1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系 的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。 2.适用范围 2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司 知识产权管理体系的评审。 3.职责 3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。 3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规 定其职责，并批准审核计划与审核报告。 3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。 3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正 措施的实施。 3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。 3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。 3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》； 3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议； 负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪； 3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体 工作和评审资料的收集、整理和归档； 3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管 理评审中提出的相关的纠正和预防措施。 4.程序正文
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序 （IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001） 1.0目的 通过定期的内部审核，以验证公司的活动和有关结果是否符合管理体系标准、相关方的要求（包括法律法规和客户要求等）以及程序规定的要求，确保体系的持续适用性、有效性和充分性。 2.0适用范围 本程序适用于公司对质量和环境管理体系进行内部审核的策划、实施和管理的全过程。 3.0引用文件 3.1 ISO9001 & ISO14001-2015 3.2质量环境管理一体化手册 4.0定义无 5.0职责 5.1 管理者代表：负责批准年度内部审核计划、任命内部审核组长和内审员， 并审批内部审核报告。 5.2 内部审核组：负责实施内部审核，编写内部审核报告。 5.3品质部：负责制订年度内部审核计划，保存内部审核中产生的记录。
5.4 各职能部门：负责内审不合格项的分析和制定纠正措施。
6.0程序内容
6.1 每年第四季品质部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》，经管理 者代表核准后执行。 6.2 定期审核：依《内部审核计划》对各部门做定期审核，每年至少安排一次，每次间隔时间不能超过12个月；在每次的审核中，应保证对公司管理体系全部覆盖。 6.3 不定期审核：当管理体系发生重大变更，或者产品品质发生严重异常状况，由品质部依实际情况提出，经管理者代表核准后可实施不定期审核。 6.4 在年度内部审核计划安排的审核时间临近时，管理者代表在《合格内审员名单》中挑选一名内审员做内审组长。 6.5 内审组长负责组成内审组，内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选，《合格内审员名单》应经管理者代表批准。
质量、环境和职业健康安全内部审核控制程序
湖州市政工程有限公司 质量、环境和职业健康安全体系程序 编号HZSZ/QEOP ·Ａ01-09-2008 实施日期2008年1月1日 标题质量、环境和职业健康安全 内部审核控制程序 版号A/0 页次共4页第1页 1目的 本程序规定了内部审核内容、顺序和方法，以验证公司内部现行的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合标准要求，以及与法律法规及 其他要求的符合性，为保证管理体系的有效实施和保持提供依据。 2适用范围 适用于本公司内部质量、环境和职业健康安全体系审核活动的实施和 管理。 3职责 3．1综合管理办公室负责编写质量、环境和职业健康安全体系审核计划， 并负责内部审核资料和记录的保存，并组织纠正和预防措施的跟踪、验证。3．2管理者代表批准审核计划并确定审核组成人员，组织内部质量、环境 和职业健康安全审核的实施。 3．3审核组组长主持实施授权范围内的管理体系审核工作，审核员在审核 组长领导下编制《内部审核检查表》，实施授权范围内的管理体系审核，合理抽样认真收集客观证据并记录，根据检查结果客观公正的进行评价，并 向审核组长报告，配合并支持审核组长的工作。（内审员应经由资质培训机构考核合格并经公司最高管理者授权开展公司内部审核工作，但不能审核 自己岗位内的工作） 3．4受审核的部门按质量、环境和职业健康安全审核实施计划要求接受审核，对审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正措施并实施。 4工作程序 4．1内部质量、环境和职业健康安全审核人员的管理 4.1.1内部质量、环境和职业健康安全体系审核员具备下列条件 a)中专以上学历,并有三年以上的企业工作经验。 b)诚实公正，有较强的工作责任心。
文件记录控制程序
1目得 规范公司记录得管理，为追溯、改进与提高产品质量提供依据，证实质量管理体系运行得持续性、适宜性与有效性，确保其符合标准要求。 2范围 适用于本公司质量管理体系所要求得所有记录得管理与控制。 3职责 3、1 行政部负责记录得统一编号、发放与管理,建立《记录管理一览表》。 3、2 品质部负责产品检验记录得管理。 3、3 各部门负责各自相关联记录得管理. 4流程图 见附件 5内容 5、1 记录得分类 凡就是质量管理体系运行中得记录、报告及与产品相关得质量数据均属于记录范围。 5。1。1 与质量管理体系管理有关得记录主要有: 管理评审记录、内部审核记录、文件控制记录、纠正与预防措施记录、人力资源管理与培训记录、设施管理记录、产品与过程监视与测量记录等等。 5。1。2与采购、销售、生产、检验与交付有关得记录主要有： 产品要求得评审记录、供方评价记录、产品检验记录、监视与测量装置得校准记录、统计技术得应用记录、顾客投诉及服务记录等等。 5.1.３记录得形式为书面形式（如:书面得表格形式、报告文件形式等）、硬拷贝、磁盘等电子媒体等形式。 ５、2 文件记录表格得设计、审批、印制与领用。 ５。2。1 各部门设计自己所需得记录表格，并将空白表格交行政部审核后报管理者代表或其授权人审批后交行政部印制. 5.２.2 印制好得记录表格由仓库负责保管，各部门根据需要从仓库领用. 5、3 文件记录得填写 文件记录由开展该项活动得直接责任人按要求及时填写，填写要求如下: 5。3.1 正确:质量记录所记内容必须真实准确,填写方法必须符合规定要求,字迹清晰，不随意涂改。需更改得部分采取划改，但需更改人签字并注明更改时间。 5。3.２及时:按规定时间填写、传递,发现问题应立即纠正。
内部审核管理控制程序
HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司 内部审核程序 受控状态：受控 编制： 审核： 批准：
2010-10-01 发布 2010-10-01 实施 文件修订一览表 版次页次修订内容原作者/修订者
1 目的 本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核，及时发现问题，采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行。 2 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的 实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及 实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。
4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结 果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告，并负责验证不符合项目整改的闭 环验证，做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改，并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合 性以及制造过程的有效性，为管理的持续改进提 供适当的机会，品保部每年必须安排一次以上的 内部管理体系审核、产品审核；工程部每年必须 安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大 变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求，结合公司发展需 求及用户反应，编制年度内部质量管理体系审核 计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长，组合审核员， 根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审 核部门，确认审核实施计划，安排审核的联络
内部审核控制程序
文件名称内部审核控制程序页码1/6 修订覆历表 NO. 更改章节更改日期更改后版本1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
文件名称内部审核控制程序页码2/6 1.0目的 为保证公司质量管理体系满足标准的要求，同时作为一种重要的管理手段及时发现问题，进行纠正和预防；并作为一种重要的自我改进机制，使公司质量管理体系保持适宜性、充分性和有效性，不断改进和完善。 2.0适用范围 适用于本公司质量管理体系的所涵盖的所有区域和部门。 3.0职责 3.1.管理者代表 3.1.1.《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、内审报告的批准。 3.1.2.负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建。 3.1.3.负责处理审核组无法协调的问题，组织落实纠正措施，并向总经理汇报内审情况。 3.2.内审组长 3.2.1.负责制定《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、《内审检查表》。 3.2.2.主持并监督内部质量审核。 3.2.3.编制《内审不符合项报告》并向管理者代表提交内审报告。 3.2. 4.内审不符合项纠正和预防措施的跟进落实。 3.3.内审员 3.3.1.掌握内部质量体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。 3.3.2.记录审核结果，提出《纠正/预防措施报告》，并予以跟踪验证。 3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量管理体系。 3.4.各相关部门/人员：配合内审工作的实施，并对所发现的问题制定和落实纠正和预防措施。 4.0定义 4.1.不符合项:不符合适用于公司的法律、法规要求或不符合ISO9001.2008版标准要求以及本公司 质量管理体系文件要求的事项。 4.2.严重不符合项:与质量管理体系标准和公司质量管理体系文件要求严重不符合或有较大的差距 的事实，其表现为： 4.2.1.导致质量管理体系失效； 4.2.2.同一体系要求在多个部门未实施或某个、某些部门发现多个不符合项，而导致体系部门过 程功能失效，对产品质量或客户的利益有重大影响或造成严重后果；
记录管理控制程序
1. 工作目的 对本站记录和档案的填写、标识、借阅、保管和处理进行有效的控制，保证记录符合检测/鉴定工作要求，为管理体系有效运行和检测/鉴定工作符合要求提供证据。 2. 适用范围 适用于本站各种管理活动和检测/鉴定活动记录识别、收集、编目、存档、借阅、维护和清理等环节的控制及档案的管理。 3. 工作职责 3.1 检测/鉴定人员负责原始记录的填写。 3.2 监督员负责对记录真实性的监督。 3.3 技术质量管理部部长负责批准技术/质量记录的借阅复制，分站站长负责批准分站技术记录的借阅复制。 3.4 技术质量管理部负责技术/质量记录的归档保管。 3.6分站综合办公室负责分站技术、质量记录的归档保管。 3.6 技术负责人负责批准技术记录的销毁，质量负责人负责批准质量记录的销毁。 4. 工作程序 4.1 记录的分类和控制要求 4.1.1 记录分为质量记录和技术记录。 4.1.1.1管理体系运行中形成的记录为质量记录，主要包括：内部审核和管理评审记录；纠正、预防和改进措施的记录；人员培训和考核记录；投诉处理记录；管理体系文件控制记录；服务和供应品的采购记录；合同评审记录；监督检查记录等。 质量记录格式应包括：记录的标题、记录的标识和总页数、日期、记录人等项目。 4.1.1.2 检测/鉴定等技术运作形成的记录为技术记录，主要包括：检测/鉴定原始记录；实验室间比对或能力验证记录；检测/鉴定报告及副本等。 技术记录格式还应包括以下内容：检测/鉴定的对象、检测/鉴定时的环境条件、使用的
仪器设备、记录观察得到的数据、计算公式和导出的结果、意外情况的描述和记录（适用时），记录人和审核人等必要的信息。 4.1.1.3 技术记录应满足复现的要求，提供足够的信息并按照相关规范的要求设计。 4.1.2 记录格式的编制应符合《文件控制程序》的要求。 4.2 记录的形成 4.2.1 记录的填写由执行人员在产生的当时予以记录，填写时使用钢笔或中性签字笔，所有签名应由本人亲笔签署，不允许代签。 4.2.2 技术的原始记录必须在工作现场进行记录，不允许追记、补记。 4.2.3 原始记录填写过程中应注意单位书写要求、字迹清楚，取位合理。 4.2.4 检测/鉴定人员在完成记录后应及时按照规定的要求由审核人员进行审核。 4.2.5 如遇原始记录填写错误需要更改时，应采用“杠改”的方式在错误处划一杠。更改人在“杠改”内容的右上方填上正确的内容后签名。 4.2.6对于记录表内无内容可填的空白栏，应用“/”标记。 4.2.7鉴定记录可选择适宜的方法，如书写、绘图、影印、计算机、录音、照相、摄像和3D激光扫描等。当被鉴定对象的特征可能出现动态变化时（如消失、好转等），且该特征又是判断依据时，除文字记录外，还应通过照相或录像方式保存鉴定时的发现，并配以必要的标识便于核查。 4.3 记录的管理 4.3.1 日常工作中形成的质量记录按照《文件控制程序》的要求由资料管理员归档保存。 4.3.2 技术记录 4.3.2.1 本站技术记录填写完成后要及时归档保管。 4.3.2.2 数值修约按GB/T 8170-2008《数值修约规则与极限数值的表示和判定》进行。 4.3.2.3 检测/鉴定人员应根据标准方法、规范要求对原始记录作必要的数据处理。在数据处理时，发现异常数据不可轻易剔除，应报告部门技术主任，进行研究后决定取舍。 4.3.2.4 应采用法定计量单位，非法定计量单位的记录应转换成法定计量单位的表达。 4.3.2.5 检测/鉴定人员填写原始记录后，应由具有中级及以上职称的人员进行审核并签名。