第六章 证券自营业务-证券自营业务的运作管理

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第六章 证券自营业务

知识点：证券自营业务的运作管理

● 定义：

自营业务运作管理包括控制运作风险、确定运作原则、建立运作流程、专人负责清算。

● 详细描述：

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

自营部门在日常经营中应明确自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

例题：

1.关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（ ）。

A.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

B.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

C.禁止从自营账户中提取现金

D.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

正确答案：B

解析：B项自营业务所需资金的调度必须由非自营业务部门负责。

2.以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。

A.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

C.禁止从自营账户中提取现金

D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

正确答案：B

解析：经营证券自营的证券公司的可以从事自营业务

3.自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书

面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

正确答案：A,B,C,D

解析：参考证券公司证券自营业务管理。

4.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：禁止从自营账户中提取现金。

5.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C.交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

D.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

正确答案：C

解析：交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

6.证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

商务部工作管理流程

商务部工作管理流程 Prepared on 22 November 2020

商务部工作管理流程 商务部门的工作主要可以分为两大板块：外联：和客户进行业务交流，合同管理及执行收付款；内勤：对项目进度和计划进行跟踪协调，收集相应项目信息，及时给相关部门及领导提供书面资料。 一、编制目的： 本流程用于规范项目的追踪、联系、洽谈、承接等商务活动，分为工程信息追踪阶段、投标竞标阶段、合同谈判签约等各阶段，旨在通过商务管理工作的系统化、程序化、标准化和数据化，达到规避企业运行风险、提高工作效率的目的。 二、适用范围： 本流程适用于公司承接的全部工程项目。 三、具体内容及要求： （一）信息收集管理 1、初始信息获取的渠道包括但不限于：国家及省市国土、规划、建设、发改委等政府部门、招标信息网站、有关学会协会、报刊杂志、个人关系网络、相关社会资源（如老客户、招标代理单位、各类咨询单位等），对有关政策、招投标项目等信息及时汇总，逐级上报。 2、为了保证项目承揽的连续性，各设计部门、商务人员及设计人员应及时将有关客户信息包括单位名称、地址、邮编、联系电话等汇总至商务部，建立客户数据库，便于业务联系和回访。

信息跟踪处理流程 （二）投标项目管理 1、招标信息获取后，商务部应组织总经理办、设计部等有关部门对设计投标项目的可行性、操作性进行分析和评价，确定方案设计人员，确保投标项目的准确性。 2、在准备投标资料过程中，特别是介绍信、授权委托书（法定

代表人证明书），建设单位名称、工程名称、有效期、授权人及被授权人名称与身份证号码、授权范围、无受贿证明材料等应认真核对，确保正确无误。 3、设计人员应在接到招标文件后，及时展开设计工作，按照符合性、完整性、准确性的原则，编制满足投标文件需要的设计资料。项目负责应做好相关资料的收集、整理及归档工作，并做好相关工作记录。资格预审文件、招标文件、投标文件（含经济标、技术标）、图纸、补遗、答疑回复、与业主方的往来函件、预算分析等资料须归档留存。 4、按照谁购买、谁负责的原则，妥善保管相关收据，并负责退还图纸、收回押金。 项目投标阶段控制流程

证券公司自营业务审计案例分析

证券公司自营业务审计案例分析 一、背景简介 （一）会计师事务所有限公司简介 K分所所属的ABC会计师事务所有限公司于199X年12月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省（区）的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京，在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人TY，本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员660余人，其中注册会计师320余人，人员素质较高，工作经验丰富，知识结构合理。 K分所接受委托对XYZ证券公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见，双方对年报审计签订了审计合同约定书。ABC会计事务所在证券公司领域拥有丰富的审计经验与业务资源，担任几家大型证券公司的审计师。事务所方面，甲作为K分所审计项目的合伙人，乙为独立合伙人，丙为项目经理签署审计意见，丁为高级审计员担任现场负责人的工作，协调指挥团队的整体运营。 （二）被审计公司简介 A营业部所属于XYZ证券股份有限公司，作为国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经证监会批准的经营范围包括：证券的代理买卖；证券的自营和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。公司总部在上海，公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。由于日益严厉的监管环境与企业自身发展需要，XYZ证券股份有限公司建立了较完善的内部控制制度，经营状况良好。 现委托ABC会计师事务所K分所主要针对XYZ证券股份有限公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见。 二、审计过程

市场部工作流程

市场部工作流程（草案） 目录 一、总流程 二、部分步骤流程 三、业务人员行动管理流程

招商中心工作流程（草案） 一、总流程 说明： 1、 各步骤之间都有信息反馈逆流到上一步骤。 2、 各步骤流程详见下页。 3、 本流程需经总经理、财务总监、招商中心联合审核，确认无误后方可生效。 4、 流程中的职位和人员以公司实际组织架构中的职位和人员为准，可更改。 市场推广计划 客户信息反馈 市场调研计划 市场推广策划 促销计划、实施 销售计划、实施 开展市场调研 解决客户问题 市场信息

二、部分步骤流程 流程名称：调研计划制定审批流程 提出修改意见 ② 制订调研计划 呈报 审核 ① ② ① 要求审核 ② 签准 预算分析 ① ① 签署意见 流程说明： 1、 年度、月度、重大专项调研计划，呈报总经理审核。 2、 一般常规调研计划由业务经理批准直接进入市场调研流程。 3、 重大专项调研计划按调研立项流程执行,由财务中心进行预算分析。 业务经理 市场总监 财务总监 市场总监 业务经理 市场调研 程序

命令 传达指示 ① ① 拟出实施方案 ① 布置工作 ② 记录 呈报 分析研究 整理资料 组织调查 ④ ③ ② ① ① 进一步分析研究 写作 ② 形成立项报告 组织安排财务分析 转交 研究 ① ② ① 可行性分析报告 ② 写作 呈报 ③ 立项审批 呈报 审核 ① ② ① 流程说明： 1、 公司总经理提出或各部门经理申请经公司总经理同意后提出。 2、 公司总经理交市场总监拟定方案，包括调研方向、重要内容和注意事项。安排业务经理命令调研主管 组织调查。 3、 调查结果形成立项报告转交财务总监进行财务分析，最后形成项目可行性分析报告。 4、 项目可行性分析报告由市场总监审核后呈报公司总经理进行立项审批，审批后进入市场调研流程。 总经理 市场总监 业务经理 调研主管 业务经理 财务总监 业务经理 市场总监 总经理 市场调研 程序

公司规章制度与业务流程管理制度.doc

公司规章制度与业务流程管理制度4 公司规章制度与业务流程管理制度 一、目的 为了规范和加强公司的规章制度与业务流程管理，建立有效的内部管理运作机制，特制定本管理制度。 二、范围 本制度适用于公司所有管理制度与业务流程的设计及 修订工作。 三、定义 (一)规章制度 指企业根据法律法规和企业的命令、决定，在权限范围内制定的，规范组织及其成员须共同遵守的，具有约束力的，按照一定程序办事的规程或者行动准则。制度具体分类，大致分为以下几类： （二）表格 实际业务活动中用以记录业务轨迹或结果的载体，包括在信息系统中实现的电子表单。 （三）业务流程 为达到公司目标、贯彻公司制度而在实际工作中开展的一系

列业务活动。 （四）制度管理委员会 常设机构，由各部门负责人组成，主要负责审定制度、业务流程的新建、修订和废止工作。 四、职责 （一）业务主导部门 负责提起部门相关制度、业务流程起草、修订、废止的申请以及批复后制度内容的培训。 （二）制度管理委员会 委员会由总经理与各部门负责人组成，负责对业务主导部门制度起草、修订与废止的审阅、批复。 （三）行政部 负责通知发文的制作，业务流程的更新。 职责表如下： ●主要负责○工作支持 整体业务流程详见附件1《规章制度与业务流程管理生命周期图》。 五、规章制度起草 管理制度由业务主导部门负责起草，若涉及多部门的管理制

度内容，则由相关支持部门提供材料，由业务主导部门 完成编写。 （一）规章制度设计方法 制度内容包括明确管理职责，拟定工作标准以及详述业务程序。一般情况下制度内容包含文字内容、管理表格、操作流程三部分。 1、制度内容的结构 2、管理内容和要求编写说明 管理内容和要求遵循5W1H原则，详细说明管理要求，条理清晰，内容准确。 (1)Why-为什么干这些事情？（目的） (2)what-具体是干什么事？（管理对象） (3)where-在什么地方执行？（地点） (4)when-什么时候执行？什么时候完成？（时间） (5)who-由谁执行？（人员） (6)How-如何执行？采取哪些措施？（流程、方法）3、制度内容遵循的原则 (1)合法性 管理制度应贯彻国家有关政策、法令与法规，遵守企业基本

证券自营业务

知识点501证券自营业务。 证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金，用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为□： 1、从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。 2、证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。 3、使用自有或依法筹集的资金。 4、必须在自己名义开设的账户中进行，只能买证监会认可的有价证券。□一类是公开发行的证券。这是主要对象。二类是认可的其他证券。主要是非上市证券，通过银行间市场（债券）和证券公司的柜台实现。三类，在证券承销过程中发生的自营买入。 □柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易手续简单，费时少。 □证券自营与经纪业务根本区别是证券公司为盈利而自己买卖证券。具体表现在：（1）决策的自主性，包括：交易行为的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。（2）交易的风险性；证券交易的风险性决定了自营的风险性。（3）收益的不确定性。自营买卖收益主要来源于低买高卖的价差。 知识点502（169-174）：自营业务的管理。 证券公司应建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。 建立相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。原则上按“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营的最高决策机构，主要确定自营业务规模、可承受的风险限额等。投资决策机构是自营投资运作的最高管理机构，负责资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为执行机构。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存档。 自营业务运作管理重点主要有：（1）自营业务必须通过专用的自营席位，严禁将自营账户借他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营；自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（2）自营总规模控制，资产配置比例控制，项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。自营业务从证券池内选择投资，建立止盈止损机制。（其他答案一目了然） □自营风险主要有：

自营区域工作流程

自营区域工作流程 自营区域工作流程 一、季工作流程 季节划分：春24月、夏57月、秋810月、冬111月 （一）季初 1、看样：区域：带来市场信息，预测本季的商品趋势 公司：产品开发的讲解、推销重点的见解 2、审样、订货： （1）了解熟知商品结构，主推面料及主打款 （2）制定销售计划: 制定指标业绩 上货波段的制定 3、季初上货： （1）店面调整计划（换季的计划）:分析销售环境 货柜分组定位的计划 （2）导购商品知识的讲解会议 4、新品反馈： （1）新货上货一周内（经历一个周五、周六、周日）预测销售趋势 （2）畅销款的明确化、销售期限、销售量 年月 货号上货时间上货量销售量预测销售预测销售期预测销量备注 畅平滞

（3）友邻品牌新装的关注与了解 *工作重点： 1、合理制订指标业绩 2、销售的充分准备 （1）商品的预测 （2）导购的培训 （3）店面的重组 （二）季中： 1、销售： （1）分析季初销售、预测下段销售 （2）核对本季下达的销售指标，明确做出调整计划（3）各区域提报销售措施及促销计划 销售波段促销手段预测效果*工作重点：销售业绩 （三）季末：本季的工作总结 1、销售的总结 2、商品总结 3、市场信息总结 4、库存的促清：（1）本区域货柜重组 （2）各区域间的调配货 二、月工作流程： （一）每月五日前，上月工作总结上报 具体内容： 1、销售总结

（1）销售业绩达成状 况 年月 店/柜计划业绩实际达成达成率计划件数实际达成达成率平均折扣备注 （2）商品进销存状况及进销存 比 年月 商品分类进销进销比（销/ 进）存分析 1＃(衬衫) 2＃(外套) 3＃ 4＃ 5＃ 6＃ 7＃ 8＃ 9＃ 11＃ （3）与去年同期的销售比较及分

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

关于证券公司证券自营业务投资范围 及有关事项的规定 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担 1页

保。 第五条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准，执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。 第六条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。 附件：证券公司证券自营投资品种清单 附件： 证券公司证券自营投资品种清单 一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券： （一）政府债券； （二）国际开发机构人民币债券； （三）央行票据； （四）金融债券； （五）短期融资券； （六）公司债券； （七）中期票据； （八）企业债券。 三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台 2页

市场部工作手册1

目录 1.市场部工作概述 (2) 1.1市场部的工作目标 (2) 1.1.1总体目标 (2) 1.1.2目标分解 (2) 1.2市场部的职能、权力与职责 (2) 1.2.1市场部的职能与权力 (2) 1.3市场部的职责 (2) 1.4第二节市场部组织管理 (3) 1.4.1 工作目标 (3) 1.4.2 工作事项描述 (3) 1.4.3 市场部组织结构的设计原则 (3) 2. 市场部岗位职责管理 (3) 2.1 市场部岗位职责分类及职责确定 (3) 2.1.1 市场部经理工作职责 (3) 2.1.2 市场策划专员的工作职责 (4) 2.1.3 渠道拓展维护专员 (4) 2.1.4 会务专员 (4) 2.1.5 新闻网络部 (5) 2.1.6 设计部 (5) 2.2 市场部各岗位工作流程 (5) 2.2.1 市场部工作流程 (5) 2.2.2 市场策划流程 (5) 2.2.3 渠道拓展维护流程 (6) 2.2.4 会务流程 (6) 2.2.5 新闻网络工作流程 (6) 2.2.6 设计工作流程 (6) 3. 市场活动管理 (7) 3.1 市场调研管理 (7) 3.2 营销策划管理 (7) 3.2.1 市场宣传管理规定 (7) 3.3 公关活动管理办法 (8) 3.4 渠道开发及维护管理 (8) 3.5 会议活动管理 (9)

1.市场部工作概述 1.1市场部的工作目标 1.1.1总体目标 结合公司的经营战略和营销目标，为市场战略的实施提供有力的支持，为达成营销目标奠定基础。 1.1.2目标分解 1、为营销战略及战术的制定提供支持：通过市场调研与分析，为营销战略及战术的制 定提供智力支持。 2、提高品牌知名度，形成品牌美誉度与忠诚度。 通过营销策划与市场推广，提高品牌知名度，逐步形成品牌美誉度及忠诚度，为实现营销目标提供支持。 1.2市场部的职能、权力与职责 1.2.1市场部的职能与权力 1、有权参与公司经营战略的研讨过程 2、有权参与国内营销战略的论证、制定过程 3、通过市场调研与分析，为营销战略与战术的制定提供建设性意见 4、维护企业与品牌形象，一切市场推广活动以企业及品牌形象为核心 5、有权参与年度、季度、月度营销计划的制度，并提出意见和建设性建议 6、开展内部工作的自主权 7、有对破坏公司市场形象的行为提请处罚的权力 8、有考核销售人员的参与权 9、有对内部员工违规行为进行处罚的权力 10、有对对内部员工考核的权力 11、有内部员工雇用、解聘的建议权 12、有要求相关部门配合相关工作的权力 13、有对影响市场部工作的其他人员提请处罚的权力 14、有权参与产品开发战略的制定 1.3市场部的职责 1、市场调研的策划与实施：包括市场环境调查、消费者心理行为调查，销售渠道调查、 竞争对手调查、产品调查、营销模式调查等 2、通过市场调研，进行市场分析，对产品定位与定价提供建议，并对市场及消费趋势 进行预测，对公司新产品开发提供市场资料 3、在营销目标的指引下，进行营销策划和品牌推广的策划，包括宣传、公关、渠道、 会议等活动的策划与实施

公司管理制度及流程范文

公司管理制度及流程 目录 第一部分：办公室管理制度 (2) 第二部分：人事招聘管理制度 (3) 第三部分：财务管理制度 (5) 第四部分：设计部工作流程 (9) 第五部分：采购部工作流程 (10) 第六部分：仓库请货流程 (11) 第七部分：下单/跟单流程表 (11) 办公室管理制度

1、员工必须遵守公司的各项规章制度。 2、坚决服从上级的管理，杜绝与上级顶撞。 3、禁止员工议论公司的制度、处理问题的方法和其他一切与公司有关的事情。员工对公司有意见和建议，可通过书面、短信等适当方式向公司反映，也可要求公司召开专门会议倾听其陈述，以便公司做出判断。 4、员工有事必须请假，未获批准，不得擅自离岗。因不可抗因素需请假时，须将自己的工作交接好，经上级批准后方可离开。 5、员工工作时必须衣冠整洁；不得一边工作，一边聊天；不得唱歌；不得打闹；不得吃零食；不得影响他人工作。 6、员工工作期间严禁饮酒，仓库、工作场所严禁吸烟。 7、不得故意损坏或滥用物品，如因过失损坏他人物品时，应立即向对方主动承认并道歉，以求得原谅。 8、公司提倡说普通话，员工讲文明，懂礼貌。不得说脏话、粗话；真诚待人；不恭维，不溜须拍马。 9、员工对公司要忠实，不得散布流言蜚语，不得谎报情况，不允许只报喜不报忧。 10、员工与外界交往不卑不亢，不得对外吹嘘、炫耀公司及有关的事情。 二、同事关系法则 1、业务上虚心向上级及熟练员工请教，请教完毕后，不要忘记说谢谢。

景德镇市玉柏瓷业有限公司 2、任何场合都不能与同事或闲人议论其他同事或公司的事情，更不可指责或讥讽同事，因为这样只能给同事带来不快，又损坏公司形象，对自己也无益处。 3、不能以老师评价学生或父母评价孩子的标准来判断同事的好坏。只要能做好本职工作，不伤害别人和公司的利益，就是好员工。 4、公司要求同事之间避免矛盾及纠纷。如同事之间产生矛盾和纠纷，请首先考虑：你们之间的矛盾及纠纷是否会影响或损害公司的声誉或利益。如有影响或损害，公司将对每人做出同样的处罚。 5、员工因工作引起矛盾及纠纷，公司将启动听证会程序予以解决。 人事招聘管理制度 一、人才招聘 1、制定人才招聘计划、确定招聘方式。 2、部门申请增员条件

设计院经营部管理流程(精选)

设计院经营工作管理流程 设计院经营部门的工作主要可以分为6大板块：对外和客户进行业务交流，合同管理；对内下达任务单，对项目进度和计划进行监督协调；对项目外包单位进行管理；对全院的产值进行计算统计，形成各种报表；对全院质量管理进行控制等。 一、编制目的： 本流程用于规范设计院设计项目的追踪、联系、洽谈、承接等经营活动，分为工程信息追踪阶段、投标竞标阶段、合同谈判签约等各阶段，旨在通过经营管理工作的系统化、程序化、标准化和数据化，达到规避企业运行风险、提高工作效率的目的。 二、适用范围： 本流程适用于设计院承接的全部工程项目。 三、具体内容及要求： （一）信息收集管理 1、初始信息获取的渠道包括但不限于：国家及省市国土、规划、建设、发改委等政府部门、招标信息网站、有关学会协会、报刊杂志、个人关系网络、相关社会资源（如老客户、招标代理单位、各类咨询单位等），对有关政策、招投标项目等信息及时汇总，逐级上报。 2、为了保证项目承揽的连续性，各设计所、经营人员及设计人员应及时将有关客户信息包括单位名称、地址、邮编、联系电话等汇总至经营部，建立客户数据库，便于业务联系和回访。

信息跟踪处理流程 （二）投标项目管理 1、招标信息获取后，经营部应组织总工办、设计所等有关部门对设计投标项目的可行性、操作性进行分析和评价，确定方案设计人员，确保投标项目的准确性。 2、在准备投标资料过程中，特别是介绍信、授权委托书（法定代

表人证明书），建设单位名称、工程名称、有效期、授权人及被授权人名称与身份证号码、授权范围、无受贿证明材料等应认真核对，确保正确无误。 3、设计人员应在接到招标文件后，及时展开设计工作，按照符合性、完整性、准确性的原则，编制满足投标文件需要的设计资料。项目负责应做好相关资料的收集、整理及归档工作，并做好相关工作记录。资格预审文件、招标文件、投标文件（含经济标、技术标）、图纸、补遗、答疑回复、与业主方的往来函件、预算分析等资料须归档留存。 4、按照谁购买、谁负责的原则，妥善保管相关收据，并负责退还图纸、收回押金。 项目投标阶段控制流程

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

一、单项选择题 1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。 A. 5亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 0.5亿元 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。 A. 0.5亿元 B. 5亿元 C. 1亿元 D. 2亿元 3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格 二、多项选择题 4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门 B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 自营部门为自营业务的执行机构 D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 5. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

管理制度及业务流程管理办法-(实用版)

管理制度及业务流程管理办法 第一章总则 第一条为了加强西安君爱企业管理咨询有限公司管理制度及业务流程管理的程序化、规范化，结合实际，制定本管理办法 第二条公司管理制度是公司员工在经营管理活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管理制度类文件。 第三条公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明确管理职责，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控”的管理目的。 第四条本制度适用于公司经管层所有部门及人员。 第二章组织机构和职责范围 第五条公司总经办（战略规划部）为公司管理制度及业务流程管理的主管部门，行政人事部配合总经办负责完善公司的相关管理制度及业务流程管理的工作，总经办（战略规划部）主要职责包括：（一）负责拟定公司经营与管理制度流程规划和方案拟定、推进管理制度及流程的组织协调与监督工作； （二）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管理制度及业务流程管理相关规定； （三）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程内控有效性审查与评估； （四）负责业务流程方案的设计与维护； （五）指导参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研

讨。 第六条公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度及业务流程负责人，其主要职责包括： （一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程； （二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参与相关业务流程的设计和改进讨论； （三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨；（四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理等相关工作；（五）负责本部门（单位）流程的解释。 第七条跨部门或跨业务的制度及业务流程的编制，按照职责分工，由总经办（战略规划部）牵头组织，并与相关部门沟通协调，各部门应予以配合。 第八条公司总经办（战略规划部）负责对公司管理制度及业务流程的制定、运行和执行情况进行监督和检查评价。 第三章管理制度和业务流程设计 第九条公司管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面的规范性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。公司制定的业务流程充包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。第十条公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控制、监督考核等方面做出具体的安排和描述。 第十一条业务流程设计应当符合以下基本要求： （一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走向。 （二）业务流程设计应与规章制度保持一致。

证券经营机构证券自营业务管理办法

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证券经营机构证券 自营业务管理办法 !"##$年"%月&’日中国证券监督管理委员会 发布施行( 第一章 总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为)维护 证券市场秩序) 保护投资者合法权益)根据国家有关法律和法规制定本办法* 第二条 证券经营机构从事证券自营业务)应当遵守本办法以及证券交易所+证券登记和清算机构的业务规则*第三条中国证券监督管理委员会!以下简称证监会(负责本办法的监督执行* 证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监督* 第四条本办法所称证券经营机构)是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司* 本办法所称证券专营机构)指前款所称证券公司,证券兼" 证券经营机构证券自营业务管理办法

,证券经营机构证券自营业务管理办法 营机构指前款所称信托投资公司! 第五条本办法所称证券自营业务"是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为! 前款所称上市证券"是指在证券交易所挂牌交易的下列证券# $一%人民币普通股& $二%基金券& $三%认股权证& $四%国债& $五%公司或企业债券& 前款所称人民币普通股’基金券’认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券! 第二章自营资格 第六条证券经营机构从事证券自营业务"应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的(经营证券自营业务资格证书)$以下简称*资格证书+%! 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务! 证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务! 第七条证券经营机构申请从事证券自营业务"应当同时具备下列条件# $一%证券专营机构具有不低于人民币,---万元的净资

第六章 证券自营业务-自营业务投资范围

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第六章 证券自营业务 知识点：自营业务投资范围 ● 定义： 自营业务可投资于依法可以在境内证券交易所上市交易的证券、依法可以在银行间市场交易的证券以及依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 ● 详细描述： 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 依法可以在银行间市场交易的证券包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 例题： 1.以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。 A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券 B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品 等投资 C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制 D.《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品 正确答案：D 解析：《证券公司证券自营投资品种清单》包括开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 2.证券经营机构自营业务买卖的对象包括（ ）。

A.上市股票、上市债券、上市权证、上市基金 B.在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据 C.经中国证监会批准发行的境内开放式基金 D.经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品 正确答案：A,B,C,D 解析：以上均是买卖的对象。 3.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：证券公司自营业务的主要对象是：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 4.证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券，还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：证券公司证券自营投资品种主要包括三大类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 5.证券经营机构自营买卖的对象（）。 A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 C.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 正确答案：A,B,C,D 解析： 证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

业务流程管理制度(精)

第三章、营销中心业务流程管理 (一广州营销中心部门划分及业务职责范围 1. 营销中心销售服务部 销量管理(统筹工程部与渠道部对销量进行分析 客户档案管理(对各部门客户信息进行归类整理存档 非常规产品库存管理 样品管理 工程操作及渠道建设统筹规划 订单管理 2. 市场推广部 物料申请、制作、派发 区域推广方案制定与监督执行

终端形象建设、维护与宣传 专卖店设计、装修、监督 部门培训与区域培训 隐形渠道信息搜集与推广 竞品调查 促销活动开展 3. 财务部 部门费用预算复核与发放 样品购买(协助销售管理部样品管理工作 专卖店终端装修费用管理(协助市场部与渠道部进行费用控制4. 渠道开发部 区域客户信息搜集

代理商开发(申请、审批、合同、设计、审核、装修、验收、核销、上样、推广、管理 分销开发与管理 代理商工程协助操作(同工程项目部流程 5. 工程项目部 项目信息搜集 设计院、工程公司信息搜集 工程操作(公关、报备、报价、送样、投标、协议、回款、售后跟踪 异地工程操作 工程代理商开发 6. 客户服务部 售前技术服务支持——技术人员申请(目前可归属到市场部

破碎品退换货处理 物流信息跟踪 质保品维修 产品质量信息搜集与反馈 7. 订单部 订单 销量核算 总部库存管理(对库存进行数据统计,方便销售人员查询库存进行订单 (二部门间 /内协作配合业务流程 1. 客户档案管理流程(渠道客户、设计院、工程公司 表 1:渠道客户档案表表 表 2:设计院信息档案表

表 3:工程公司档案表 2. 项目工程信息管理(在建工程信息 表 4:在建工程信息表 表 5:工程报备信息表 表 6:异地工程操作申请表 表 7:特殊费用申请表 3. 样品与稀罕产品库存管理 表 8:样品购买申请表 表 9:样品发送回执单 表 10:稀罕产品出库申请表 4. 宣传物料与推广物料制作 表 11:宣传物料制作申请表

自营项目各部门业务协作流程详解

自营项目各部门业务协作流程详解 1、项目信息获取 1)本环节主体：各分子公司、驻外机构 2)准确、详尽地获取项目经济、技术和相关部和外围信息 3)填写《项目信息登记表》：填写立项人的基本信息及建设单位信息， 录入项目名称、计划开始时间、计划结束时间、所在区域、项目地址、工程工期、工程量估算、工程造价、预期利润、项目类型、项目跟踪人、所属分公司、项目状态等信息。 4)填写《现场踏勘技术信息表》：填写工程项目（建筑物）围护结构 信息和用户需求信息，录入项目名称、地理位置、主要使用功能、建筑面积、围护结构信息（外墙厚度、有无外墙保温、是否双层玻璃、屋面结构（坡屋顶、平屋顶）、屋面保温情况）、是否已有吊顶、建筑物朝向、能源站场地、室外管网等；供能需求（冬季供暖、夏季制冷、冷暖两供）、室设计温度、现有末端形式（无、暖气片、地暖、风机盘管、其它）、是否需要新风等；招标方对设备的技术要求、预计竞争品牌、计划参与投标机型等。 5)提交《项目信息登记表》、《现场踏勘技术信息表》两表和其它资 料（如招标文件等）到营销管理部进行项目报备。 2、项目报备 1)本环节主体：营销管理部 2)对从环节1收到的《项目信息登记表》、《现场踏勘技术信息表》

和其它资料进行审核。 3)如经审核与已报备项目冲突、跨区域销售或存在信息不足的情况， 退回环节1，终止报备、进行协调处理、或要求提交进一步的信息。 4)如经审核符合项目报备要求，填写《立项申请表》，录入项目基本 信息和营销管理部审核意见，连同《项目信息登记表》、《现场踏勘技术信息表》和其它资料一并提交给技术支持部和工程管理部，进入下一个环节3。 3、可行性分析 1)本环节主体：营销管理部、技术支持部、工程管理部 2)根据上一个环节2转入的三个表格《项目信息登记表》、《现场踏 勘技术信息表》和《立项申请表》和其它资料进行项目可行性分析。 3)营销管理部重点对计划参与投标机型的需求数量、规格型号、交 货时间等比对公司同期产能和生产周期等进行审核，如不符合，则不同意立项，退回环节1，终止立项，或要求调整设备需求。 4)技术支持部根据《现场踏勘技术信息表》容进行审核，重点对能 源站场地大小尺寸、是否扰民、计划参与投标机型是否满足招标方技术要求等进行审核。如不符合，则不同意立项，退回到环节1，终止立项，或要求调整相关技术要求进行重新报备。 5)工程管理部根据上述表格和相关资料进行审核，重点对施工难度、 施工周期等进行审核。如不符合，则不同意立项，退回到环节1，

中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订)

【法规标题】中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订) 【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]35号 【批准部门】【批准日期】 【发布日期】2012.11.16 【实施日期】2011.06.01 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件 【法规类别】证券公司与业务管理【唯一标志】188615 【全文】 中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 （2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订） （相关资料: 部门规章1篇） 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 （以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。 第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。 第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。 第七条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。 附件：证券公司证券自营投资品种清单 附件：

业务部工作流程与管理制度

一、总则 为了更好的对公司产品进行宣传、推广、销售以及进一步提升公司的形象，提高销售工作的效率，特制定本流程与制度。所有的销售员及相关人员均应以本流程与制度为依据开展工作。销售部经理对所属销售员进行考核和管理。 销售部经理职责 1、对销售任务的完成情况负责。 2、对回款率的完成情况负责。 3、对本部门员工制度执行情况负责。随时对部门员工进行监督和 指导，向公司提出对员工的惩罚和奖励建议。 4、对本部门员工的专业知识培训负责。每周定期对过去一周所发 生的重点业务及技术问题组织大家进行讨论和学习。 5、对本部门办公设备和车辆的使用及管理负责。责任到人，发现 问题及时向公司主管领导提出奖惩建议。 6、负责制定年度工作计划、月度工作计划、周工作计划、日工作 计划，并负责监督计划的执行及完成情况。如在具体执行过程中遇特殊情况需变更计划的应及时向公司领导提出建议。 7、对本部门工作严格负责，及时处理工作中出现的任何问题，协 调与各部门的工作关系，对重大问题及时向公司领导汇报。对本部门各员工出现的所有问题负有连带责任。 二、销售部工作流程

1、拜访新客户与回访老客户流程 1）销售员按照销售考核指标自行设计和计划个人月、周和每天的客户拜访计划以及书面记录每天工作日志 2）销售员在每周的工作例会上向销售部经理汇报下周的客户拜访重点计划情况，并接受销售部经理的指导，并最终确定下周客户拜访与回访的重点 3）销售员按照客户拜访计划对客户进行拜访与回访 4）在拜访与回访结束后，应将相关信息如实记录并正确填写《目标客户基本信息情况统计表》 5）销售员在每周的工作例会上将拜访与回访信息向销售部经理汇报 6）销售部经理对销售员的工作予以指导和安排 ３、商务谈判与签订合同的流程 1）销售员在给客户报价后，根据实际情况可进行商务谈判 2）销售员在与客户商务谈判的过程中应及时向销售部经理通报相关情况（重大合同需向公司领导请示） 4）待销售部经理或公司领导将所有问题均确认后方可签订销售合同 5）正式《销售合同》经销售部经理确认后由公司内勤保管存档6）对于因客户原因无法签订正式《销售合同》或客户电话/传真通知订货的必须由销售部经理（必要时向公司领导请示）确认后方可执行

市场部工作流程

流程名称：市场调研流程 流程代号：SC-003 主管部门：市场部 ① 调研 ① 呈报结果 ① ① 流程说明： 1、 市场经理按计划安排调研主管向调研员布置调研工作，调研员进行调研后将调研结果呈报调研主管进 行资料汇总，然后呈交给市场经理。 2、 市场经理对资料进行审核、分析，写调研报告，提交市场总监，进行调研结果分析、确认后进入市场 推广计划制订、审批流程。 3、 调研员调研内容包括同业信息，通路信息，消费者信息以及专项要求等。 4、 附：市场调研申请表。

流程名称：市场推广计划制订、审批流程。 流程代号：SC-004 主管部门：市场部 拟定市场推广计划 ① 呈报 ②

流程名称：市场推广策划方案制订、审批流程。流程代号：SC-005 主管部门：市场部 签批 流程说明： 1、市场推广策划方案严格按照市场推广计划执行，计划内市场推广方案的实施呈报事业部经理签批，特 殊情况下计划外的市场推广策划方案由集团总经理签批后执行。 2、市场推广策划方案由市场经理拟订，包括市场重点及促销方案，以及预期效果分析。 3、市场推广策划方案须交一份到市场总监，由市场总监负责检查、督办。 4、本计划签批后由市场经理按方案执行进入市场计划和促销计划的制订、审批流程。 5、附：A、市场推广策划方案 B、会议决议

三、市场员行动管理流程 流程名称：业务员行动管理流程 流程代号：SC-010 主管部门：市场部 ② 签准 ② 填写业务报表 ③ ② 流程说明: 1、 业务员外出开展业务活动后要及时填写业务日报，另外需每天与市场经理联系。 2、 市场经理可按照业务员外出活动计划的区域，要求业务员用当地固定电话回电，以确定业务员的确切 活动位置。 3、 市场总监定期将转来的业务员活动报表归档。 4、 附：月别重点行动目标表、周行动计划表、业务员明日工作计划、业务员工作日报。