董秘资格考试培训题库-附答案

董秘资格考试培训题库-附答案（二）

第二部分：《中华人民共和国证券法》

一、判断题

1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。

3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。

4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。

5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。

6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。

7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。

8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。对。

10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。错。

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。

12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。

13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。

14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。

15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

16、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。错。

17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。对。

18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错

19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。对。

20、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。

21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。错。

22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。错。

23、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。

24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。错。

25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。对。

26、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。对。

27、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。对。

28、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有

股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。错。

29、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。对。

30、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。错。

31、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。错。

32、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。错。

33、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。错。

34、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。错。35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。对。

36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。

37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。对。

38、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。对。

39、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。错。

40、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展错。

41、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。

42、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。错。

43、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。对。

44、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。

45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。错。

46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。对。

47、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。错。

二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？

A 2006年1月1日

B 2006年3月1日

C 2006年6月1日

D 2006年9月1日答案：A

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

答案：C。

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐书B发起人协议

C招股说明书 D 公司章程

答案：A。

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B 公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

答案：D。

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

答案：B。

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

答案：D。

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月B三个月

C五个月D六个月

答案：B

8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）

A证券代销B证券包销

C证券经销

答案：B

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

答案：B。

10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A 五十

B 六十

C 七十

D 八十

答案：C

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式B公开的交易方式

C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案：D

12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

答案：C

13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

答案：D

14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

A 十五

B 二十C三十 D 四十

答案：C

15、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A股东必须先向证券交易所报告

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

答案：C

16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 国务院授权的部门D省级人民政府

答案：B

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：B

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？

A上市报告书

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

答案：C

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

A 该债券的期限为2年

B 该债券的累计发行额为人民币8000万元

C 筹集的资金投向符合国家产业政策

D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

答案：B。

20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B 上市公司最近二年连续亏损的

C 公司解散或者被宣告破产的

D 公司有重大违法行为的

答案：D。

21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D公司解散或者被宣告破产

答案：B。

22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

A公司有重大违法行为

B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

答案：B。

23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

答案：C。

24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B 应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案

D 应报国务院证券监督管理机构批准

答案：C。

25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

A一个月三个月 B 二个月四个月

C三个月六个月D六个月十二个月

答案：B。

26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B公司发生轻微亏损或者损失

C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

答案：A。

27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？

A 发行人应当承担赔偿责任

B上市公司应当承担赔偿责任

C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

答案：D。

28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股公司的监事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

答案：D。

29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A已公开的公司分配股利的计划

B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：A。

30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

答案：C。

31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

答案：C。

32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十B三十C四十D五十

答案：B。

33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A 证券业协会

B 国务院证券监督管理机构

C 证券交易所会员大会

D 证券交易所理事会

答案：B。

34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

答案：A。

35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

答案：D。

36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

答案：C。

37、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

答案：B。

38、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

答案：C。

39、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。

A 政府债券

B 公司债券

C 证券投资基金

D 信托理财产品

答案：D。

40、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。

A 关联交易

B 杠杆交易

C 内幕交易

D 大宗交易

答案：C。

41、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理。

A 银行业

B 证券业

C 信托业

D 保险业

答案：B。

42、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准；

A 中国证监会

B 证券交易所

C 国务院

D 国资委

答案：A。

43、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准；

A 中国证监会

B 证券交易所

C 国务院

D 国资委

答案：A。

44、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）决定。

A 董事会

B 股东大会

C 证券交易所

D 中国证监会

答案：B。

45、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（）

A 弥补亏损

B 经证券监督管理机构核准的用途

C 发放福利

D 偿还银行贷款

答案：B。

46、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：

A 前一次公开发行的公司债券尚未募足

B 公司借银行的短期贷款违约

C 公司当年经营亏损

D 公司对已公开发行的债券延迟支付本息

答案：C。

47、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（）规定。

A 发行人

B 保荐人

C 核准机构

D 交易所

答案：C。

48、我国现阶段的证券发行制度采用：

A 登记制

B 核准制

C 注册制

D 审批制

答案：B。

49、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

A 一个月

B 三个月

C 六个月

D 一年

答案：B。

50、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

A 1000万元

B 5000万元

C 1亿元

D 3亿元答案：B。

51、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（）。

A 30天

B 60天

C 90天

D 120天

答案：C。

52、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（）确定。

A 证券监督管理机构

B 证券交易所

C 一级市场投资者

D 发行人与承销的证券公司

答案：D。

53、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（）,为发行失败。

A 60%

B 70%

C 80%

D 90%

答案：B。

54、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（）内,不得买卖该种股票。

A 1个月

B 3个月

C 6个月

D 9个月

答案：C。

55、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内,不得买卖该种股票。

A 2日

B 5日

C 7日

D 14日

答案：B。

56、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有

A 其个人

B 该公司

C 国库

D 投资者保护基金

答案：B。

57、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。

A 一个月

B 二个月

C 三个月

D 六个月

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董秘资格考试题库及答案doc 一.判断题 X 1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √ 2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。 √ 3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。X 4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。X 5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √ 6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。 √ 7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √

8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。 √ 9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 √14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

董秘资格考试易错题(附答案)

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网 站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 A、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审议。 A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。

A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。 A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为 应当激励的其他员工。 A、董事; D、监事; C、高级管理人员; D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源: A、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份； C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份； 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门处 理。 A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函

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上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案（六）》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)

董秘资格考试培训试题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案（二） 第二部分：《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

董秘2012试题及答案

深圳证券交易所第12期拟上市公司 董事会秘书资格培训考试题 股票代码：股票简称：姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（ A ） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ） A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

上交所董秘资格考试试题及详解

《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项： (一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 有限公司股东会定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。股东大会应当每年召开一次年会。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 第三十八条股东会行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；(三)审议批准董事会的报告；(四)审议批准监事会或者监事的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程； (十一)公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是,公司章程另有规定的除外。

2020年整合深交所第20期董秘培训考试题(.12.29)名师精品资料

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（ C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ D ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（ A ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（ C ）

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案） 第一部分：《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

董事会秘书考试试题

董事会秘书考试试题 上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，下面学习啦小编给大家介绍关于董事会秘书考试试题的相关资料，希望对您有所帮助。 董事会秘书考试试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3

个交易日 、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标

深圳证券交易所董事会秘书资格培训考试题

深圳证券交易所第** 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题 1 分，共50 分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D 、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月 1 日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：（） A 、不需提交董事会审议 B 、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（ C ）

深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题

证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题 股票代码：股票简称：： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说确的是：（ C ）

深交所董秘考试重点

深交所董秘考试重点 深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目： 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6个月 9、停牌期间，每5个交易日公告一次。 10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。 11、2个月未披露年报，退市。 12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖： 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况，取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO与再融资： 问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案） 第一部分:《中华人民共与国公司法》 一、判断题 １、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误. 2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确. 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。 5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。正确. 7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。正确. 8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 １1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 １３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任.正确. 15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。正确。? 责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。错误. １６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。错误. 17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。错误。 １8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确.

董秘资格考试培训题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案(二） 第二部分：《中华人民共与国证券法》 一、判断题 １、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序得，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。错。 ２、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定得条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权得部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求.错. 3、上市公司发行新股，无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票得公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券得条件以及公开发行股票得条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票得公司债券得上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元.错。 6、发行人申请首次公开发行股票得,应当按照国务院证券监督管理机构得规定预先披露所提交得有关申请文件。对. 7、发行人向不特定对象公开发行得股票票面总值超过人民币五千万元得，应当聘请具有保荐资格得机构担任保荐人。错。 ８、只有依法公开发行得证券才能买卖，并且只能在依法设立得证券交易所上市交易或者在国务院批准得其她证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所得交易除可采用公开得集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准得其她交易方式。对。 10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易得其她方式作出规定。错。 1１、证券交易所应当公开证券交易得收费项目、收费标准与收费办法,并且可以根据需要自主调整具体得收费标准。错. 12、某上市公司董事将其持有得公司股票在买入后三个月内即卖出,公司得一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司得利益以自己得名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定得上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市得股票应当就是依法公开发行得股票.对。 1５、上市保荐人得资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错.

董秘资格考试培训题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库附答案（二） 令狐采学 第二部分：《中华人民共和国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。

3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。对。 10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。

深交所董秘资格培训考试题及答案

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版

上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案(六)》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (47) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (64) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (83) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》与《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (99) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101) 上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (103) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整与规范权益分派方法的通知考试题 (106) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (107) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (110) 上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (115)

董事会秘书资格考试题

董事会秘书资格考试题 董事会秘书资格考试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过20xx万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司20xx年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。20xx年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上