清单企业尽职调查资料清单

XXXX公司中介机构尽职调查清单

（下述资料请提供一式三份，分送企业调查组、会计师、律师）

一、说明

1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司

2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号

4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要向中介机构提供，请及时提供有关说明及文件

5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况

6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系

二、调查清单

（一）公司基本法律文件

1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件

2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程

3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等变更事项包括但不限于

（1）名称

（2）法定代表人

（3）法定地址

（4）注册资金

（5）经营范围

4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件

（二）公司设立的情况

1.公司设立时情况

（1）相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同

（2）涉及国有股权的，请提供国有股权管理部门关于国有股权的批复

（3）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）

（4）资产评估报告

（5）国有资产管理部门对资产评估的确认文件

（6）审计报告

（7）验资报告

（8）公司设立时的营业执照正本、副本复印件

（9）公司设立时的章程

（三）公司演变情况

1.企业历史沿革

（1）企业注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况

（2）企业业务扩展和转变情况

（3）企业发展中主要历史事件和变动

（4）历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明

（5）企业发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景

（6）企业自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动

2.公司设立时的股权结构情况

（1）各股东名称

（2）设立时各股东持股比例、持有股份性质、背景

（四）公司的组织管理

1.公司近三年股东大会（或职工代表大会）、董事会、监事会的文件

（1）会议通知

（2）会议签到册

（3）授权委托书

（4）会议各项议案

（5）会议议程

（6）会议记录

（7）会议决议

2.公司内部组织机构设置图，包括具有法人资格的公司下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）的企业法人营业执照或营业执照(年检后的执照)、章程、联营或合营协议等；公司的组织结构图表，分列出所有下级单位，包括子公司、分支机构、合营公司、联营公司及各项投资的资料，以及其主要业务范围和状况

3.企业生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工

4.政府主管部门发给上述企业的生产经营特许证书等

5.资本及资金的结构及各股东的详情

6.内部审计部门及其工作相关情况

7.计划管理

企业年度、中长期目标（销售、地区、产品、资本）的制订过程；企业计划中销量、单价、成本、销售费用、一般管理费用的预测方法

8.协助企业的机构（法律顾问、财务顾问、广告商、咨询机构、主办银行、保险等）名单

9.其他公司内部各项规章管理制度

（五）公司的合并、分立和重大资产处置等事项

1.公司最近五年、二级子公司最近三年设立至今有无合并、分立、减少注册资本、收购或出售重大资产等行为，如有，请列相关清单，并提供（1）相关协议

（2）相关政府部门、证券监管机构的批准文件

（3）相关董事会、股东大会决议

（4）评估报告（如有）

（5）审计报告（如有）

（6）验资报告（如有）

（7）工商变更登记文件

（六）公司的业务经营

1.公司的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定

2.公司是否在中国大陆以外经营，如存在，应说明其经营的合法、合规、真实、有效

3.公司的主营业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题

4.公司、子公司是否存在持续经营的法律障碍

5.公司业务经营情况及在竞争市场中所处位置

6.公司所处行业相关背景及产业政策

7.公司主要产品、业务构成和发展前景

8.主要顾客、主要供货商有关情况

9.在销售或经营过程中是否有重大的诉讼或仲裁、是否有重大的行政处罚事件

10.近3年的企业广告支出和占销售收入的比例

11.未来5年发展规划及盈利预测

12.对主要产品进行固定成本和变动成本明细分析

13.成本费用的变化趋势和原因

14.是否存在行业特点的成本费用，若有，请详细说明

15.近三年非经常性损益情况1

16.对经营活动现金流量表与净利润不匹配的情况，若有，请详细说明

17.长期资金和短期资金的筹集方法

18.企业的客户群：长年客户群、过去几年主要客户群变动情况、未来最有希望的客户群

19.经营收入的季节性特征

20.企业对改善财务形象、资产负债结构的措施

21.未来经营计划和发展战略

(1)企业发展战略演变和重大变动情况

(2)企业制定的未来发展战略文本

(3)目前状况与既定战略目标的差异和原因

(4)是否意识到企业自身的优势和劣势

(5)是否考虑到面临的风险和规避方法

(6)是否聘有咨询顾问、专家，有哪些重要记录

(7)未来企业建设项目的可行性报告和批准文件

(8)未来几年的经营计划及实施措施

(9)企业的融资计划

（七）公司及其全资子企业、控股公司的资产状况

1.公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单

（1）土地使用权证书

（2）以何种方式取得

（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议

（4）足额缴纳土地出让金的凭证

（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明

2.公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单

（1）房屋所有权权证书

（2）以何种方式取得

（3）购房协议和垫资建设房产协议等

（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证

3.商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单

（1）权属证书

（2）以何种方式取得

（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件

（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议

（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议

（6）如存在许可他人使用无形资产的情况，请提供许可使用协议

（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议

4.在建工程情况

（1）所有在建工程清单

（2）投资项目的相关批准文件

（3）工程立项批文

（4）土地使用权证

（5）土地规划许可证

（6）工程规划许可证

（7）工程开工许可证

（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）

（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因

（10）有无重大的工程质量问题

5.其他资产情况

（1）其他主要生产经营设备等资产的清单、评估报告

（2）其他主要生产经营设备等资产的权属证明、原始凭证、购入凭据

（3）租赁的其他资产清单及协议

（4）其他潜亏挂帐：重点关注其对财务状况及经营成果的影响

（5）历年进口设备的清单、原始凭证、海关纳税凭

（6）所有进口保税设备（包括外商提供的不作价设备）清单、有关原始凭证、政府部门的批准文件、海关监管手册等

（7）所有正在执行的来料加工、进料加工合同的政府审批文件和海关核发的加工贸易手册

6.公司的分支机构、控股、参股及“合资、合作”企业的情况

（1）通过年检营业执照正、副本复印件

（2）现行有效的章程

（3）税务登记证

（4）成立时的验资报告

（5）其它政府管理部门批准开展经营的证照

（6）债权债务情况

（7）本公司的出资、合作协议、持有的股权比例、参与利润分配或收取固定费用的方式等

（8）经营范围和主要产品

（9）主要经营指标

7.公司的上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况

8.公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况

9.公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项

（八）公司及其全资子企业、控股公司的纳税情况

1.税务登记证(国家税务局、地方税务局最近年检的登记证)、税务局核发的税务登记表（纳税鉴定）；税务局核发的纳税通知书、税务局批复的减免税文件及其他事务文件；发票领购登记簿、发票的领取及核销情况、发票（空白、使用、已使用）的使用保管情况

2.执行的税种、税率

3.是否享受优惠政策、财政补贴等政策以及有关批准文件

4.是否依法纳税（请提供纳税证明和免税证明）、有无应交税金、是否存在偷漏税、是否存在被税务部门处罚的情形

（九）公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务

1.公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。“重大合同或文件”是指：全部借款合同（包括对外债务和对外债权），担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金等）合同，金额较大的经营合同，资产出租、承包经营合同，现金委托管理合同，任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同，有关原材料采购合同和产品销售合同，有关技术转让或许可使用的合同，有关提供设施、服务的合同及工程，项目承包合同，建筑安装合同，货物运输合同，租赁合同（包括融资租赁合同），加工承揽和三来一补合同，有关合并、收购的合同，有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同，有关联营、合作或协作的合同，等等；除借款之外的公司对外负担债务的合同、协议或其他文件以及与该债务有关的担保（包括但不限于保证、抵押、质押、定金和留置等）合同、协议或其他文件；与上述债权债务和担保有关的政府批准/登记/备案文件

2.关于公司借款和相应担保方式的清单；借款之外的公司债务和相应担保方式的清单；公司债权和相应担保方式的清单；

3.公司应收、应付款的明细清单和形成原因

4.公司其他应收、应付款的明细清单和形成原因

5.公司及其控股子公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，请提供相关书面说明

6.公司及其控股子公司近三年的生产经营活动是否符合有关环境保护方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明

7.公司及其控股子公司近三年的生产经营活动是否符合有关产品质量和技术监督方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明

8.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合工商行政管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明

9.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合治安管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明

10.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合其它政府管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明

11.公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形

12.公司对外担保（包括向母公司和下属公司）的文件清单；公司是否存在为实际控制人及其关联人提供担保的情形

13.公司及其关联企业历次关联交易情况及相关合同

（十）公司及其全资子企业、控股公司的诉讼、仲裁或行政处罚的情况

1.是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如上述案件存在，还应对案件的下列简要情况作出说明

（1）受理该案件的机构名称

（2）提起诉讼、仲裁或处罚的日期

（3）诉讼或仲裁的当事人和代理人

（4）案由

（5）诉讼或仲裁请求

（6）可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容

（7）执行情况

（十一）公司员工资料及情况

1.公司的员工手册及劳动合同的标准文本以及现行有效的公司中、高层管理人员的聘用合同

2.200Ⅹ年Ⅹ月30日和200Ⅹ年12月31日正式员工名册各一份

3.200Ⅹ年Ⅹ月30日和200Ⅹ年12月31日公司内退人员以及离退休人员名册

4.公司（包括有关分支机构）员工（包括合同劳务工）的社会保险情况，员工是否根据国家以及当地地方相关劳动法律法规的规定，依法缴纳了医疗、养老、失业、工伤保险金，以及实际缴纳的数额、比例，是否办理了其他有关的保险等福利情况，请提供有关缴纳凭证和证明文件

5.公司是否存在与员工有关的劳动安全、人身权等方面的劳资纠纷，如有，请提供有关详细资料

6.公司施行的有关员工激励机制的情况以及相关制度、施行情况的文件资料

7.高级管理人员清单及简历，包括但不限于：姓名、性别、年龄、出生日期、现任职务、任职日期、在股东单位任职情况、从业经历

8.截至200Ⅹ年12月31日的人员结构及其他

（5）离退休人员情况：参加社会统筹人，内退人。

（6）定编和富余冗员状况：定编人数人，内退人，下岗人。（7）福利、薪酬和保险政策

近三年及现在职工收入水平

（8）企业福利计划

为员工提供养老统筹、住房公积金、工伤保险、失业保险、医疗保险等法定保险内容；对高风险工作的、长期驻外人员提供意外伤害保险;以上保险上年度的企业、个人缴费金额；薪酬福利水平与当地或同业的横向比较

（9）员工招聘和培训

上年度人员流动情况；人员招聘渠道；公司的劳动合同用工制度

（10）企业离退休管理办法和实际情况

由于有关内退员工的管理规定

（11）上年度员工培训实施情况

（12）职工工伤记录和劳动安全措施

9.高层情况

（1）董事会成员统计资料：主要是年龄、性别、工作经历、专业及其它；单位任职情况、对企业的的特殊贡献和专业经验

（2）经理层成员统计资料：主要是年龄、性别、履历、在企业的工作年限、职务、业绩、专业经验；调整经理层的基本方法；高级人员是否存在与公司利益冲突或竞争的兼职

10.企业工会运行情况与劳资关系

（十二）公司的其他情况

1.公司及其关联方在此次拟收购发生前12个月内发生的、对收购产生重大影响的以下事件情况

（1）公司订立的重大合同

（2）公司进行资产重组或者其他重大资产处置、投资等行为

（3）第三方拟对公司的股份以要约或者其他方式进行收购，或者公司对其他公司的股份进行收购

（4）正在进行的其他与收购有关的谈判

2.公司在本次拟收购发生前，其资产、业务、人员等与最近一期披露的情况相比是否发生重大变化，如有，请提供书面说明

3.公司董事会在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成时是否提议

（1）订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的合同

（2）处置、购买重大资产，调整公司主要业务

4.在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成前，公司改选董事的情况（如有）

5.在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成前，公司聘用新员工（包括管理人员）的情况（如有）

（十三）财务会计资料

1.公司及其下属公司200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年Ⅹ月Ⅹ日（按照收购基准日定）的会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注）及近三年审计报告；200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月的会计科目发生额及余额表（excel电子版及打印版）

2.200Ⅹ年度、200Ⅹ年1-Ⅹ月现金流量表编制底稿及合并会计报表编制底稿

3.公司所执行会计核算及财务管理制度

4.行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件

5.公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）

6.债转股的相关资料（如评估、审计报告，相关的债转股法律协议等）

7.公司重组或改制的相关文件资料（如评估、审计、验资报告，公司的改制或重组申请与批复，重组协议等）

8.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月内存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表

9.短期投资的证明文件、托管证明和证券公司的对账单、明细表

10.往来项目截止200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月的明细表（应收账款、其它应收款、预付账款、待摊费用、应付账款、其它应付款、预收账款、预提费用等），请列出客户名称、款项性质、年初数及年末数

11.应收项目（包括应收账款、其它应收款、预付账款）账龄分析表（账龄划分为：1年以内， 1－2年，2－3年，3－4年，4－5年，5年以上）

12.200Ⅹ年12月31日及200Ⅹ年Ⅹ月Ⅹ日的存货盘点计划、存货盘点表（种类、品名、单价、账面数量、实盘数量、差异、现行市价及计算方法、备注），盘盈盘亏及毁损明细清单

13.关联公司清单，往来明细表及对账单

14.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月内部往来核对明细表及有关对账情况

15.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月内部交易明细清单

16.固定资产明细清单（名称、规格型号、数量、购入日期、原值、折旧年限、残值率、累计折旧、净值）及各种保险单；在建工程明细清单（名称、预算或合同总价、已付款额）

17.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月长期投资明细表及其相关的合同、协议、法律文件；按权益法核算的被投资单位的已审会计报表及审计报告

18.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月其它资产类科目的明细表及递延摊销政策

19.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月借款明细表（金额、期限、利率、条件）

20.应交税金明细表，200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月纳税申报表，200Ⅹ年度所得税汇算清缴资料

21.200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年、200Ⅹ年1－Ⅹ月年营业收入、制造费用、销售费用、管理费用、财务费用及营业外收支明细表

22.公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）

23.成本核算流程图

24.财务管理机构的职能、岗位职责、人员构成及工作分工

25.会计政策

26.财务管理制度与内部控制制度的主要内容及其执行情况

27.其他相关资料。

（十四）公共关系和企业文化

1.企业对外宣传的情况

2.企业是否有系统的公关方案，效果如何

3.近几年企业和下属企业在新闻媒体上的报道

4.国家、省市领导人访问、调查企业情况

5.企业是否倡导企业文化（经营理念、宗旨）

6.企业是否导入形象系统（CIS）：导入时间、范围、费用、效果

7.员工对企业精神的认同感

（十五）与外界周边关系

1.企业所在区域的优缺点

2.企业与国内外同业的比较

3.当地的社会经济发展规划简述

4.企业在当地和主管部门中的地位

5.企业是否与所在社区有矛盾冲突

6.企业是否面临在当地异地生产经营或土地功能置换

7.当地改革对企业有何影响

8.罗列企业长期交往的政府机构

9.企业执行政府部门政策是否相互矛盾或政策动态趋于不利/有利

10.国家对企业的特殊政策

如减免税、税利返还、挂帐停息、技改资金支持、进出口权、计划指标和额度、产业导向、划拨和托管企业、跨地区投资等

（十六）公司认为需要提供的其他相关资料（包括但不限于以下内容）

1.计算机信息系统的情况

2.近三年政府部门的检查报告；

3.尽职调查现场可能补充提供的其他会计信息相关资料

天职国际会计师事务所

项目外勤主管签名

二OOX年XX月XX日

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

新三板法律尽职调查文件清单(最新版)

新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 前 致：公司 言 北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单 文件编号1基本信息

1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司 提供日期不适用注释 2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！

请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

某公司尽调清单

XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料： 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前） 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛； 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较； 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况； 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属； 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）； 九、公司获得的主要资质和荣誉清单

第二部分企业财务 一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年） 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明； 三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）； 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查清单 为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作，我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料，我们将审阅有关法律资料。账务贵公司有关的发了情况，以做出法律尽职调查报告。 1、 调查文件清单中，“公司”及提供材料之贵公司； 2、 如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件，二公司认为 该等情况及文件对本项目有重要的影响，请公司及时提供有 关说明及文件； 3、 本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件，公 司对其真实性负责；如清单中所列材料没有的，请逐一说明 并由公司法定代表人签字； 4、 审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文 件清单。 1、 公司的基本情况 （1） 公司设立文件 1、 股东出资协议 2、 公司注册资本实缴证明（验资报告、资产评估报告及出资证 明书） 3、 公司章程 4、 公司成立的政府、行业主管部门的批文 5、 公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司 重大事项的变更的政府和主管部门piwen 6、 营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许 可证 （2） 公司历史沿革及股东基本情况 1、 公司正常修正案 2、 先后换发的营业执照（包括最近一次工商年检的营业执照正 副本） 3、 历任股东变更情况 4、 历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议 5、 向历任鼓动起拿法的出资证明书 6、 各股东身份证明或营业执照

7、 增资决议及验资报告 （3） 公司组织机构 1、 内部组织结构图（内部组织结构至公司决策机构、监督机 构、各业务部门相互之间的关系） 2、 分支机构清单（分公司或子公司名称及隶属关系） 3、 历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件 4、 历届董事会成员名单及高级管理人员名单 5、 股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 2、 公司固定资产及对外投资情况（本栏请提供截至__年__月__ 日的情况） （1） 公司固定资产（不含土地、房产） 1、 公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的 文件（如有培训中心、内部招待所等，亦应提供其相关情 况） 2、 租赁资产的资产清单及协议 3、 公司资产抵债清单以及相关文件（协议、登记备案文件） 4、 脏外资产/抵债资产相关文件（与帐外资产的取得相关的合 同、协议、权属证明等） 5、 公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的，尚未履 行完毕的合同 （2） 公司对外投资情况 1、 设立分/子公司的批准文件 2、 分/子公司的批准文件 3、 的营业执照 4、 持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件 5、 与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、 土地和房产（本栏请提供截至__年__月__日的情况） （1） 土地使用权 1、 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 2、 如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有入地 使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供如第出让合同和土地出让金收据 3、 如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其 他与使用该土地有关的协议和文件

资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单

引言 致：公司 北京市某某（深圳）律师事务所（以下简称“某某”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。 某某律师就本次的调查清单做出如下说明： 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。 2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等； 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。 6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。 北京市某某（深圳）律师事务所

法律尽职调查文件清单 文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其 它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全 名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办 公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、 税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批 准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括： 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销 店的地址和地点； 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4有关公司情况简介； 1.3.5全部雇员；和 1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机 构注册） 1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的 资料： 1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资 本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单 现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。 贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。 第一部分法律尽职调查相关说明 在文件收集工作开始前，请阅读以下说明： 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明； 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；

3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）； 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求 （1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）； （2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”； （3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验； （4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

酒店尽职调查材料清单

酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 （1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）； （2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等）； （3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）； （4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)； （5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 （1）公司目前的治理结构（组织架构）； （2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定； （3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产 （1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明； （2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件； （3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。

2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。 （本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单

房地产项目尽职调查清单模板

房地产项目尽职调 查清单

致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,

尽职调查清单详细版

. .. . 尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营围和法定代 表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单 资料清单 （所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 3、债权债务情况； 4、重要交易合同； 5、知识产权； 6、公司人员养老统筹等缴纳情况；

7、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产 现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债 应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面