内部审核控制程序

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

文件类型：□总则纲领性(M）■管理程序(P) □实施细则指引(I) □表单模板(F)

Lo?i tài li?u: □Nguyên t?c chung(M）■Trình t? qu?n ly(P)

□H??ng d?n quy t?c th?c hi?n(I) □Bi?u m?u(F)

文件签署信息：Th?ng tin ky k?t tài li?u：

部门

B? ph?n

职务

Ch?c v?

签署人

Ng??i ky tên

签署日期

Ngày ky k?t

编制

Biên so?n

Qu?n ly s?n xu?t Qu?n ly王喜2020.6.13

审核

?ánh giá

Hành chính, nhan s?Tr??ng phòng Nguy?n Th? Liên 2020.6.14

会签

Ky tên, ti?p

ky (hai bên

ho?c nhi?u

bên)

审批

Xét duy?t Ban qu?n lyGiám ??c

HUANG XIANG

JUN

2020.9.14

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

修订简历

H?s? s?a ??i

序号STT 版本

B?n

生效日期

Ngày có hi?u

l?c

编制人

Ng??i l?p

修订内容

N?i dung s?a ??i

01 A0 2020.9.14

王喜

Wang Xi

首次发行

Phát hành ??u

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

1.目的M?c ?ích

验证质量、环境、职业健康安全管理体系、有害物质是否符合标准及既定的要求，是否有效地保持、实施和改进。

Xác minh xem h? th?ng qu?n ly ch?t l??ng, m?i tr??ng, s?c kh?e ngh? nghi?p và an toàn c?ng nh? các v?t li?u nguy hi?m có ?áp ?ng các tiêu chu?n và yêu c?u ?? thi?t l?p hay kh?ng và li?u chúng có ???c duy trì, th?c hi?n vàc?i ti?n hi?u qu? hay kh?ng.

2.适用范围Ph?m vi s? d?ng

本文件适用本公司生产工厂质量、环境、职业健康安全管理体系、有害物质、信息安全等相关体系所涉及的区域和要求。

Tài li?u này áp d?ng cho các l?nh v?c và yêu c?u c?a h? th?ng qu?n ly ch?t l??ng, m?i tr??ng, s?c kh?e và an toàn lao ??ng c?a c?ng ty, các ch?t ??c h?i, an ninh th?ng tin và các h? th?ng liên quan khác.

3.权责Trách nhi?m

3.1管理者代表: 批准《内审年度计划表》、《内部审核总结报告》，确认审核结果, 全面负责及安排内部审核

工作。

??i di?n ng??i qu?n ly: Phê duy?t "K? ho?ch hàng n?m c?a Ki?m toán n?i b?" và "Báo cáo tóm t?t Ki?m toán n?i b?", xác nh?n k?t qu? ki?m toán, hoàn toàn ch?u trách nhi?m và s?p x?p c?ng vi?c ki?m toán

n?i b?.

3.2审核组长：选择内审员；编制《内审年度计划表》、《内部审核实施计划表》、《内部审核总结报告》,并向

管理者代表报告审核过程及结果。

Tr??ng nhóm ?ánh giá: l?a ch?n ?ánh g iá viên n?i b?; biên so?n "K? ho?ch hàng n?m c?a Ki?m toán n?i b?", "K? ho?ch th?c hi?n Ki?m toán n?i b?", "Báo cáo tóm t?t ki?m toán n?i b?" và báo cáo quá trình

và k?t qu??ánh giá cho ??i di?n l?nh ??o

3.3内审员：制定《内部审核检查表》，执行内部审核，如发现不符合填写发放《审核不符合项清单》并对不

符合项追踪验证。

?ánh giá viên n?i b?: xay d?ng "danh sách ki?m tra ?ánh giá n?i b?", th?c hi?n ?ánh giá n?i b?, n?u phát hi?n có s? kh?ng phù h?p, ?i?n và phát hành "danh sách s? kh?ng phù h?p c?a cu?c ?ánh giá" và theo d?i

và xác minh s? kh?ng phù h?p

3.4 各部门：配合内部审核；如有不符合项, 部门负责人应确保不符合项得到整改。

T?t c? các b? ph?n: Ph?i h?p v?i ki?m toán n?i b?; n?u có b?t k? s? kh?ng phù h?p nào, ng??i ph? trách b?ph?n c?n ??m b?o r?ng s? kh?ng phù h?p s????c s?a ch?a

4.定义??nh ngh?a

4.1 严重不符合项S? kh?ng phù h?p nghiêm tr?ng

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

4.1.1 任何恶意将可能导致不合格产品出货的不符合项目，其可能导致产品或售后服务件预期的使用性能

失效，或严重降低的情况，可能造成严重后果的不符合；

B?t k? m?t hàng kh?ng phù h?p ??c h?i nào có th? gay ra vi?c v?n chuy?n các s?n ph?m kh?ng ??t tiêu chu?n, có th? khi?n hi?u su?t s? d?ng d? ki?n c?a s?n ph?m ho?c các b? ph?n d?ch v? sau bán hàng kh?ng h?p l? ho?c xu?ng c?p nghiêm tr?ng, có th? gay ra h?u qu? nghiêm tr?ng c?a vi?c kh?ng phù h?p;

4.1.2 上一年度和本年度内部审核的一般不符合项，此次审核再次重复发生；

Các kho?n m?c kh?ng tuan th? chung c?a cu?c ki?m toán n?i b?n?m tr??c và n?m nay, cu?c ki?m toán này ?? ???c l?p l?i m?t l?n n?a

4.1.3 体系目标未达标，体系条款实施执行无证据或只有一点证据；

Các m?c tiêu h? th?ng kh?ng ??t tiêu chu?n và kh?ng có b?ng ch?ng ho?c ch? có m?t ít b?ng ch?ng cho vi?c th?c hi?n các ?i?u kho?n h? th?ng

4.2 一般不符合项S? kh?ng phù h?p chung

4.2.1 孤立的人为错误；L?i c?a con ng??i b? c? l?p

4.2.2 文件偶尔未被遵守,造成的后果不太严重；

Các tài li?u này ??i khi kh?ng ???c tuan th? và h?u qu? kh?ng nghiêm tr?ng

4.2.3 较容易处理的不符合；

S? kh?ng phù h?p d? gi?i quy?t h?n

4.2.4 其它不会对系统产生重要影响的不符合；

Nh?ng s? kh?ng phù h?p khác s?kh?ng có tác ??ng ?áng k???n h? th?ng

4.2.5 部分达标-33%，有证据但不完整或者是证据有严重错误；

?áp ?ng m?t ph?n tiêu chu?n -33%, cób?ng ch?ng nh?ng kh?ng ??y ??ho?c b?ng ch?ng cósai sót nghiêm tr?ng

4.3 潜在改进项C?i ti?n ti?m n?ng

4.3.1 发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法,为了

保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进的内容记录下来。

V?n ?????c phát hi?n kh?ng ph?i là kh?ng phù h?p, nh?ng có xu h??ng tr? thành kh?ng phù h?p ho?c ph??ng pháp t?t nh?t kh?ng ???c s? d?ng d?a trên xét ?oán và kinh nghi?m c?a ki?m toán viên. ????m b?o l?i ích c?a khách hàng, n?i dung c?n c?i thi?n c?n ???c ghi l?i trong báo cáo ki?m toán cu?i cùng ?i xu?ng

4.3.2 大部分达标-66%，有满足要求的证据，部分不完整或有轻微的错误。

?a s???t tiêu chu?n -66%, có minh ch?ng ??t yêu c?u, m?t s?ch?a ??y ?? ho?c có sai sót nh?.

5.内容N?i dung

5.1 内部审核流程Quy trình ki?m toán n?i b?

5.1.1品质工程师负责制定内审计划, 计划表须经管理者代表批准后方可生效。

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

5.1.2内部审核的频率要求:本厂内部审核频率为每年至少一次(间隔不超过12个月，包含ISO9001、

QC080000等标准所有的要求)，必要时管理者代表可以根据体系运行的动态(如系统发生重大变动、产品质量可靠度有重大异常发生时、当发生内部/或外部较严重不合格或顾客抱怨时，如:顾客报怨/投诉件数超出目标控制的件数或顾客退货产品造成公司较严重损失时、管理者代表认为有必要时等)，追加内审次数。

Yêu c?u t?n su?t ??i v?i ?ánh giá n?i b?: T?n su?t ?ánh giá n?i b? trong nhà máy c?a chúng t?i là ít nh?t m?t l?n m?t n?m (v?i kho?ng th?i gian kh?ng quá 12 tháng, bao g?m t?t c? các yêu c?u c?a ISO9001, QC080000 và các tiêu chu?n khác). Khi c?n thi?t, ??i di?n qu?n ly có th?theo d?i các ??ng thái c?a ho?t ??ng h? th?ng Nh?ng thay ??i, b?t th??ng l?n v??? tin c?y ch?t l??ng s?n ph?m, s? kh?ng phù h?p nghiêm tr?ng bên trong / ho?c bên ngoài ho?c khi?u n?i c?a khách hàng, ch?ng h?n nh?: khi?u n?i / khi?u n?i c?a khách hàng v??t quá s?l??ng ki?m soát m?c tiêu ho?c khách hàng tr? l?i s?n ph?m gay t?n th?t nghiêm tr?ng cho c?ng ty, N?u ??i di?n c?a ng??i qu?n ly xét th?y c?n thi?t, v.v.), h?y thêm s?l??ng các cu?c ?ánh giá n?i b?.

5.1.3 内审员资格要求：每次审核前，品质经理需筹划成立审核小组，委任审核组长和审核员，委任的审

核组长及审核员均熟悉ISO9001、QC080000、信息安全、3C等标准，经过内部审核及相关知识培训，且经过考核并合格。审核组长必须作为审核员参加过至少3次审核，如审核组长距离最后一次审核已相隔超过3年，其资质需要重新确定。审核员的具体资质要求见附件2(审核员资质矩阵)

Yêu c?u v?trình ????i v?i ?ánh giá viên n?i b?: Tr??c m?i cu?c ?ánh giá, ng??i qu?n ly ch?t l??ng ph?i có k? ho?ch thành l?p ?oàn ?ánh giá, ch???nh tr??ng ?oàn ?ánh giá và các chuyên gia ?ánh giá, tr??ng ?oàn ?ánh giá ???c ch???nh và các ?ánh giá viên ph?i hi?u r? v? ISO9001, QC080000, an toàn th?ng tin, 3C và các tiêu chu?n khác. ?ánh giá và ?ào t?o ki?n th?c liên quan, và v??t qua bài ?ánh giá và v??t qua.

Tr??ng ?oàn ?ánh giá ph?i ?? tham gia ít nh?t 3 cu?c ?ánh giá v?i t? cách là chuyên gia ?ánh giá. N?u kho?ng cách xa c?a ?oàn ?ánh giá t? cu?c ?ánh giá cu?i cùng là h?n 3 n?m, thì c?n ph?i xác ??nh l?i n?ng l?c c?a tr??ng ?oàn ?ánh giá. Các yêu c?u v?trình ?? chuyên m?n c? th? c?a ?ánh giá viên ???c th? hi?n trong Ph? l?c 2 (ma tr?n ?ánh giá trình ??

5.1.4 为维护审核的独立公正性，内审员不得审核与其工作有直接责任关系的部门。

??duy trì tính ??c l?p và khách quan c?a cu?c ki?m toán, ki?m toán viên n?i b? s? kh?ng ki?m toán các b?ph?n ch?u trách nhi?m tr?c ti?p v? c?ng vi?c c?a h?

5.2审核前准备Chu?n b?tr??c khi xem xét

5.2.1审核组长于审核前一周编制内部审核实施计划，明确审核目的、范围、依据、时间安排、对象及审

核人员安排等。

Tr??ng ?oàn ki?m toán chu?n b? k? ho?ch th?c hi?n ki?m toán n?i b? m?t tu?n tr??c cu?c ki?m toán, làm r? m?c ?ích, ph?m vi, c? s?, th?i gian, ??i t??ng và vi?c b? trí ki?m toán viên, v.v.

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

5.2.2内审员依据内部审核实施计划分工编制内部审核检查内容，熟悉被审核部门的职责、程序文件和作

业文件，明确审核项目、要点和方法，在规定的日期/时间对被审核部门实施审核(审核时间因实际需要而变更时，须事先知会被审核部门及审核组长) 。

Ki?m toán viên n?i b? chu?n b? n?i dung ki?m tra ki?m toán n?i b? theo k? ho?ch th?c hi?n ki?m toán n?i b?, n?m r? trách nhi?m, th? t?c và tài li?u ho?t ??ng c?a b? ph?n ???c ki?m toán, làm r? các n?i dung, ?i?m chính và ph??ng pháp ki?m toán, ??ng th?i ti?n hành ki?m toán b? ph?n ???c ki?m toán vào ngày / gi?quy ??nh (ki?m toán Khi thay ??i th?i gian do nhu c?u th?c t? ph?i báo tr??c cho b? ph?n ki?m toán và tr??ng ?oàn ki?m toán)

5.3审核作业Xem l?i c?ng vi?c

5.3.1首次会议：审核实施前由审核组长主持会议，管理层、管理者代表、被审核部门主管和各内审员参

加会议，由审核组长说明本次审核作业之范围、日程安排、审核员安排和重点等，并和

被审核部门确定审核陪同人员。

Cu?c h?p l?n th? nh?t: tr??c khi th?c hi?n cu?c ki?m toán, Tr??ng ?oàn ki?m toán ch? trì cu?c h?p. Ban l?nh ??o, ??i di?n l?nh ??o, Tr??ng b? ph?n ???c ki?m toán và các ki?m toán viên n?i b?

tham d? cu?c h?p. Tr??ng ?oàn ki?m toán gi?i thích ph?m vi, l?ch trình và vi?c b? trí ki?m

toán viên c?a cu?c ki?m toán Và các ?i?m chính, v.v., và xác ??nh ng??i h? t?ng ki?m toán

v?i b? ph?n ???c ki?m toán

5.3.2现场审核Ki?m tra t?i ch?

5.3.2.1内审员审核时，被审核部门须委派至少一人陪审(一般由部门主管陪审) ，以便了解实际情况。

Khi ki?m toán viên n?i b??ang ki?m toán, b? ph?n ???c ki?m toán ph?i ch???nh ít nh?t m?t h?i th?m

(th??ng là tr??ng b? ph?n) ?? n?m r? tình hình th?c t?.

5.3.2.2各内审员在审核时应依据手册、程序文件、作业文件及标准要求(包括3C认证管控要求) 、相

关法律法规要求及客户要求，结合实际的生产状况、生产环境、健康安全、现场管理以及前次

内审的结果进行随机抽样审查。

Trong quá trình ?ánh giá, m?i ?ánh giá viên n?i b? ph?i tuan theo s?tay h??ng d?n, tài li?u th? t?c, tài

li?u v?n hành và các yêu c?u tiêu chu?n (bao g?m c? các yêu c?u v? ki?m soát ch?ng nh?n 3C), lu?t

và quy ??nh liên quan và các yêu c?u c?a khác h hàng, ??ng th?i k?t h?p các ?i?u ki?n s?n xu?t th?c

t?, m?i tr??ng s?n xu?t, s?c kh?e và an toàn, qu?n ly t?i ch? và Xem xét l?y m?u ng?u nhiên các k?t

qu? c?a cu?c ?ánh giá n?i b?tr??c ?ó

5.3.2.3内审员在审核中按照内部审核内容通过查阅有关资料、记录、观察现场情况、有效的提问、细心

的聆听等方式做出正确的判断，并记录内审结果。

Trong quá trình ?ánh giá, ki?m toán viên n?i b???a ra các xét ?oán chính xác phù h?p v?i n?i dung ki?m toán n?i b? b?ng cách tham kh?o các tài li?u, h?s? có liên quan, quan sát các ?i?u ki?n t?i ch?,

??t cau h?i hi?u qu? và l?ng nghe c?n th?n, v.v. và ghi l?i k?t qu? ki?m toán n?i b?.

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

5.3.2.4对于发现不符合事项应由受审部门主管确认，同时将不符合事项记录在检查表中，并记录《审核

不符合项清单》以确保不符合事项被充分了解及获得必要的纠正和预防措施。

B?t k? s? kh?ng phù h?p nào ???c phát hi?n ph?i ???c xác nh?n b?i ng??i giám sát c?a b? ph?n ???c

ki?m toán. ??ng th?i, các ?i?m kh?ng phù h?p ph?i ???c ghi vào danh sách ki?m tra và "danh sách

các ?i?m kh?ng phù h?p ???c ?ánh giá" ph?i ???c ghi l?i ????m b?o r?ng s? kh?ng phù h?p ???c

hi?u ??y ??và ??t ???c các bi?n pháp kh?c ph?c và phòng ng?a c?n thi?t.

5.3.3末次会议Cu?c h?p cu?i cùng

5.3.3.1审核组长召集最高管理层、管理者代表、被审核部门主管、内审员参加末次会议，宣读内审的结

果,内审员宣读《审核不符合项清单》中的“不合格描述”。

Tr??ng ?oàn ki?m toán ?? tri?u t?p l?nh ??o cao nh?t, ??i di?n l?nh ??o, tr??ng b? ph?n ???c ki?m

toán và ki?m toán viên n?i b? tham d? cu?c h?p cu?i cùng ?? th?ng báo k?t qu? ki?m toán n?i b? và

ki?m toán viên n?i b??? c?ng b?“m? t? kh?ng phù h?p” trong “Danh sách ki?m toán kh?ng phù

h?p

5.3.3.2不符合事项的纠正与验证。S?a ch?a và xác minh s? kh?ng phù h?p.

5.3.3.3被审核部门收到内审员发出的《审核不符合项清单》后，需在一周内依据不符合进行原因分析，

并作成改进措施交内审员认可后在计划的时间内进行改善。严重和一般不符合项的原因分析和

改善措施，需使用《内审不符合报告》并由责任部门长签字确认。改善行动完成必须在60天

内完成，并有效；潜在改进项的改善行动需要在90天内完成。如在计划的时间内无法完成改

善措施，须征得审核组长同意并重新提交问题改善计划。

Sau khi b? ph?n ???c ki?m toán nh?n ???c "Danh sách các h?ng m?c kh?ng tuan th? trong cu?c ki?m toán" do ki?m toán viên n?i b? phát hành, b? ph?n ???c ki?m toán c?n phan tích nguyên nhan d?a

trên nh?ng ?i?m kh?ng phù h?p trong vòng m?t tu?n và ??a ra các bi?n pháp c?i ti?n và trình ki?m

toán viên n?i b? phê duy?t tr??c khi th?c hi?n các c?i ti?n trong th?i gian k? ho?ch. Vi?c phan tích

nguyên nhan vàcác bi?n pháp c?i ti?n c?a các h?ng m?c kh?ng phùh?p nghiêm tr?ng vàchung

chung ph?i s? d?ng "Báo cáo v? s? kh?ng phù h?p c?a Ki?m toán n?i b?" và ???c ky xác nh?n b?i

tr??ng b? ph?n ch?u trách nhi?m. Các hành ??ng c?i ti?n ph?i ???c hoàn thành trong vòng 60 ngày

và có hi?u qu?; các hành ??ng c?i ti?n ??i v?i các h?ng m?c c?i ti?n ti?m n?ng c?n ???c hoàn thành

trong vòng 90 ngày. N?u các bi?n pháp c?i ti?n kh?ng th? hoàn thành trong th?i gian k? ho?ch thì

ph?i ???c s? ch?p thu?n c?a tr??ng ?oàn ?ánh giá và ph?i g?i l?i k? ho?ch c?i ti?n v?n ??.

5.3.3.4内审员负责对改善结果做跟踪确认，如改进措施实施后，效果不明显，被审部门则应继续进行原

因分析，做出改进措施并加以实施，直到内审员验证对策实施有效为止方可关闭此审核不符合

项清单。

?ánh giá viên n?i b? có trách nhi?m theo d?i và xác nh?n k?t qu? c?i ti?n. N?u kh?ng th?y r? hi?u qu?

ELECTRONICS Phiên b?n

内部审核控制程序

Quy trình ki?m soát ?ánh giá n?i b?

生效日期

Ngày có hi?u l?c

2020.9.14 页码

S? trang

2 / 5

bi?n pháp ??i phó có hi?u qu?. ?óng danh sách kh?ng tuan th??ánh giá này

5.3.3.5内审员所发出的《审核不符合项清单》，必须在一个月内对各相关部门的纠正预防措施效果进行

验证并关闭，交管理者代表审批后交由体系工程师进行保存。

Danh sách các h?ng m?c kh?ng tuan th??ánh giá" do ?ánh giá viên n?i b? ban hành ph?i xác minh và

?óng l?i ?nh h??ng c?a các bi?n pháp kh?c ph?c và phòng ng?a c?a các b? ph?n liên quan trong

vòng m?t tháng, trình ??i di?n qu?n ly phê duy?t và sau ?ó k?s? h? th?ng ??l?u gi?.

5.3.3.6审核总结：审核组长填写《内部审核总结报告》，于审核结束两周内交管理者代表批准后分发给

各相关部门，原件由体系工程师保存。

Tóm t?t ?ánh giá: Tr??ng nhóm ?ánh giá ?i?n vào "Báo cáo tóm t?t ?ánh giá n?i b?", báo cáo này s?

???c phan ph?i cho các b? ph?n liên quan sau khi ???c ??i di?n qu?n ly phê duy?t trong vòng hai

tu?n k? t?khi ?ánh giá. B?n chính do k?s? h? th?ng l?u gi?.

5.4 每次内审的结果将作为管理评审输入的信息之一。

K?t qu? c?a m?i cu?c ?ánh giá n?i b? s????c s? d?ng làm m?t trong nh?ng th?ng tin ??u vào c?a vi?c xem xét c?a Ban Giám ??c

6.相关文件Các tài li?u liên quan

6.1 《文件控制程序》"Ch??ng trình ki?m soát tài li?u"

6.2《纠正预防与持续改进控制程序》"Các th? t?c ki?m soát s?a ch?a, ng?n ng?a và c?i ti?n liên t?c"

7.表单记录H?s? bi?u m?u

序号STT

记录名称

Tên ghi nh?

记录编号

M? ghi nh?

7.1

《内审不符合报告》

"Báo cáo v? s? kh?ng tuan th? c?a Ki?m

toán n?i b?"

F-NS-0093

7.2

《内部审核总结报告》

"Báo cáo Tóm t?t Ki?m toán N?i b?"

F-NS-0052

8.附件：无Ph? ki?n: Kh?ng có