行政执法案卷评查意见反馈

行政执法案卷评查意见反馈

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华

人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

存在问题：处罚决定违法事实部分应引入确认其违法的证据，处罚依据部分应载入条款内容及相应的自由裁量权细化标准；

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度 第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。 第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。 第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。 第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。 第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形 式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。 第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批

评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。 第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。 第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准 两部分实施。 基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。 第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。 第十条本制度自发布之日起施行。

开展行政执法案卷评查通知

开展行政执法案卷评查通知 为进一步规范行政执法行为，提高行政执法部门及其行政执法人员的办案质量和执法水平，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发号）和《年推进依法行政工作要点》（安府办发），定于近期开展年行政执法案卷评查活动。现将有关事项通知如下： 一、评查范围 各乡镇人民政府，县各行政执法部门（包括法律、法规授权或依法受委托的组织）年1月1日至年12月31日期间办结的行政许可案卷及按照一般程序实施的行政处罚案卷。 二、评查方式 这次行政执法案卷评查，采取各乡镇人民政府、县各行政执法部门自查并选送案卷，县政府法制办组织集中评查的方式进行。 三、评查步骤 （一）自查自评阶段（年7月15日至8月30日）：各乡镇人民政府、县各行政执法部门对照《行政执法案卷评查内容和标准》（见附件）组织自查自评全部案卷。在自查自评的基础上，每个乡镇、部门选送行政处罚案卷3宗、行政许可案卷2宗，于8月30日前报送县政府法制办。 （二）集中评查阶段（年8月31日至9月30日）：县政府法制办组织有关人员，对乡镇、部门选送的行政执法案卷进行集中评查。实行一案一评，按百分制打分。90分以上为优秀，80-89分为合格，79分以下为不合格。选送案卷的平均分，为乡镇、部门得分。无正当理由不选送行政执法案卷的乡镇、部门为不合格。 四、评查结果处理 行政执法案卷评查工作结束后，将对评查结果进行通报。本次案卷评查结果将作为年度全县依法行政考核的重要依据之一。 开展行政执法案卷评查是一种重要监督方式，是贯彻落实全县开展创业服务年活动的一项举措。各乡镇人民政府、县各有关部门、各有关单位要高度重视，精心组织，周密安排，确保本次评查工作顺利进行。 感谢您的阅读。

交通局行政执法案卷自查报告

交通局行政执法案卷自查报告 为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法程序，促进依法行政，根据中共中央国务院《法治政府建设实施纲要》、《广西壮族自治区行政执法监督办法》和区全面推进依法行政工作领导小组办公室关于印发《XX年全区行政执法案卷评查工作方案》的通知等文件精神，我局从6月14至16日认真开展了案卷自查、自评工作。现将自查情况汇报如下：一、评查范围 根据评查工作要求，此次行政执法案卷评查重点评查范围是XX年6月至XX年5月期间已办结行政许可、行政处罚、行政强制等三类案卷。 二、主要做法 加强组织领导。为扎实有效地开展此次自查自评活动，我局成立了港南区交通局行政执法案卷评查领导小组，以分管领导为组长、局属各科室及执法大队负责人为成员。 明确了职责分工、评查范围、评查内容、评查方式、评查步骤等。 组织全面自查。依照《广西壮族自治区行政许可案卷评查评分细则表》、《广西壮族自治区行政处罚

案卷评查评分细则表》、《行政强制措施案卷评查评分细则表》、《行政强制执行案卷评查评分细则表》进行评查对本单位实施的行政执法案卷进行全面自查自评，并填写好案卷评查得分表。 三、自评自查情况 案卷评查结果。此次自查XX年6月至XX年5月期间已办结的行政许可案卷0宗，行政处罚案卷60宗，行政强制案卷0宗。执法案卷成绩全部达80分以上，案卷全部为合格等级。 主要成绩。从检查的情况来看，我局的行政执法案卷全部符合要求。一是执法主体合法，所有案件均是在法定的职权范围内实施；二是主要事实清楚，相关证据适当、充分；三是适用法律法规和标准适当，评价、定性、处理恰当；四是执法程序符合法律规定；五是执法文书格式规范。 重大行政许可和重大行政处罚案件及举行听证情况：无。 被依法认定为错案或处理不当的案件数量和基本情况：无。 四、存在问题 在自查中也发现行政执法案卷存在一些问题和不足，主要原因是缺乏高素质案卷归档管理人员，因此

武汉市行政执法案卷评查标准

市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知 武法字〔2017〕9号 各区人民政府，市人民政府各部门： 现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。 武汉市人民政府法制办公室 2017年7月7日 武汉市行政许可案卷评查标准 为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。 一、基础标准部分 （一）主体合法 1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。 2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。 3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。 （二）行政相对人认定准确 1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。 2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。 3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。 4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复

印件等）。 5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。 （三）行政许可事项合法 1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。 2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。 （四）适用依据合法 1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。 （五）程序合法 1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。 2.依法向申请人履行告知义务。 3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。 4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。 二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）： （一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）： 1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请

案卷评查制度

文化市场综合行政执法案卷评查办法 （试行） 第一章总则 第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。 第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。 第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。 参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。 第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。 县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。 第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。 第二章评查标准 第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容： （一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格； （二）被处罚主体认定是否适格、明确； （三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿； （四）法律适用是否正确； （五）行政处罚程序是否合法； （六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。 在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。 第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容： （一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备； （二）行使行政处罚自由裁量权是否适当； （三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范； （四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。 第三章评查程序 第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。 省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。 第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。 全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行

档案行政执法自查报告doc

档案行政执法自查报告 篇一：档案行政执法检查自查报告 档案工作自查报告 我局档案工作在县档案局的正确指导下，在局领导的高度关注下，多年来由最初的简单化、单一化、逐步走向完整化、专业化，在档案的组织管理、档案室的基础设施建设、案卷质量方面都有不同程度的提高。按照金办发?XX?183号文件的要求，我们对档案工作认真进行了自查，现将自查情况报告如下： 一、加强领导，明确责任，强化档案管理 我局在年初就成立了以党组书记XXX同志为组长，党组成员XXX同志为副组长，各室主任为成员的档案管理工作领导组，领导组下设办公室在机关办公室，由XX、XX二同志负责具体业务工作。年初还将档案工作列入机关年度工作计划，专题开会解决档案工作中的具体问题。并一直把学习、宣传、贯彻、实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《甘肃省档案条例》贯穿于工作的始终，做到了年初有布置、半年有检查、年底有总结。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体机关干部的档案法制观念、档案工作观念、保密观念，使我局的档案管理工作顺利推进。 二、严格管理，健全制度，规范档案管理

按照相关要求，我局建立健全了档案借阅查阅制度、档案保密制度、档案管理制度、档案统计制度、资料收集制度。明确了 档案人员职责，并将各项制度公示上墙，严格档案进出关。对档案的查阅、复印资料等实行了规范化的管理。 三、加大投入，完善硬件，保障档案管理 局机关档案室按照标准设置库房，现有档案专用档案室1间，10平方米左右。尽管条件有限，但还是按照“八防”标准配备了空调机、窗帘，温湿度表、计算机等档案工作需要的硬件设施，添置了专门的档案柜、文件盒等办公设备及用品进一步完善档案室防火、防潮、防虫和防光等保管设备，规范档案保管。现有档案柜6个。档案室设在3楼，无其他易燃物和杂物，便于保管、保密和安全。 四、严格要求，及时归档，统一档案管理 我局严格按照档案局的相关规定，结合我局实际制定了各类档案分类大纲和归档范围及档案保管期限表，并印发各办公室学习，做到了严格要求，严格管理，并对档案中存在的问题进行通报并要 求限期整改，严把质量关。各人保管的资料务必按要求的时间移交档案室，严禁拒交、散交、损毁等不良现象发生。每年定期派档案管理人员到档案局进行档案规范整理，并经档案局录入后及时存放至局档案室。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度 第一条：进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据有关法律、法规的规定，结合我区行政执法工作实际，制定本制度。 第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。 第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。 第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容： （一）行政执法主体是否合法； （二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确； （三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确； （四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范； （五）作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当； （六）行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定； （七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。

第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。 第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。 第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。 第八条本制度自发布之日起施行。

司法局案件评查工作方案

司法局案件评查工作方案 为进一步深化执法规范化建设，强化执法和服务监督,持续提升司法行政队伍执法水平，促进公正廉洁执法，实现阳光执法，推动形成完整高效的法制创新工作体系，按照上级关于案件评查和执法规范化建设总体要求，结合我局实际，现对20**年案件评查工作提出如下实施意见： 一、指导思想 坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻十八大和十八届四中、五中全会精神，认真贯彻落实上级有关精神，以案件评查为载体，多种举措提高案件质量，加强全区司法行政系统执法工作规范化建设，提升执法工作质量，提高办案能力和水平，切实维护人民群众的合法权益，维护社会公平正义，促进社会和谐稳定，为加快建设“四个新”作出积极贡献。 二、目标任务 以促进公正廉洁执法、提高办案质量和提升执法水平为目标，及时发现和解决执法活动中存在的问题，实现在执法观念上迈出新步伐，在解决执法问题上实现新突破，在强化监督上取得新成绩，在实现案结事了上取得新进展；进一步深化完善案件评查分析研判制度，找准并解决执法过程中存在的问题，总结推广执法经验，全面提升执法水平，提高执法公信力。 三、评查对象、范围和内容 （一）评查对象：各司法所。 （二）案卷评查范围：20**年各司法所办结的人民调解、法律援助和办理（正在办理和办结）的社区矫正案件。 （二）案件评查内容 1．程序是否合法恰当。 2．案件事实是否清楚，证据是否确实、充分。

3．适用法律法规是否准确、适当。 4.各种法律文书、手续是否规范、齐全和完备。 5.处理结果是否公正、公平。 6.办案中是否出现玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等违法违纪问题。 7.其他需要评查的情况。 四、评查方法 （一）评查方法。以被评查单位自查、局评查工作组评查相结合的方法开展评查。 （二）评查方式。案件评查坚持客观公正、统一标准、分步实施的原则，通过阅卷、调查、走访、评议、召开研判分析会等方式，对执法办案的过程、结果、依据、效果进行评查。 （三）确定评查案件。将全区26个司法所分为3个片区，采取每月评查一个片区的方式开展案件评查工作，评查案件为该片区各所20**年未评查的案件。 （四）开展案件评查。按照“一案一评”的要求，每一件被评查的案件，都要选派1名以上业务精通、认真负责的骨干人员组成阅卷评查小组，逐卷逐项集中评审，通过对照相应评查内容及评分标准逐项打分的方式进行，并可根据需要调查、走访当事人。年底对各类卷宗得分分值进行统计，根据平均分值评定最终得分，评查人员适用回避制度。评查人员应认真履行职责，严格依法评查，确保评查的质量和效果。 五、评查步骤 （一）自查阶段（每月评查前）。各被评查单位要制定具体工作计划，按照“一案一档”的要求及时将人民调解卷宗、社区矫正人员档案、法律援助案卷规范整理，法律援助案卷、人民调解卷宗、社区矫正解除人员档案应装订成卷，并根据今年评查工作的要求和具体评分标准，进行全面自

行政执法案件检查自查报告

自查报告 …： 我队按照市规划局《关于行政执法案卷件查实施方案》的要求，制定了违法建设案件自查工作方案，对2015年7月1日至2016年3月31日期间，按照法律程序实施行政处罚并办结的案卷进行了自查。现将自查情况汇报如下： 一、基本情况：2015年7月1日至2016年3月31日，我队办结的行政执法案件共5件，处罚案件一件。2015年11月3日…进行了处罚。按照文件要求，对执法案卷进行了自查自评，行政执法案卷工作有了较大提高。 （一）职责明确，主题合法。严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行管理和执法，所办理的案件均属规划行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。 （二）程序到位，手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节，每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。 （三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事

实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的相关材料，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。 （四）裁量合理，处罚适当。办理违法建设案件严格按照《中华人民共和国城乡规划法》第43条和64条的规定执行，按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。 （五）制作规范、归档及时。按照《行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。 （六）办案严谨，责任明确。按照《行政执法过错责任追究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》，严格执行执法责任制，单位分4个中队，地段分片负责，将工作职责明确到岗、落实到人，截止目前，还未出现因执法程序过错而被提起行政诉讼的情况。 二、存在不足 1、调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反应当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准 使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。 3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准 序号评查 项目 分值评查标准评分要求 1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行 政处罚。 超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名 义并在委托范围内实施行政处罚。 ①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。 ②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100 分。 ③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。 被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100分。 2 事实 与 证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。 对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣 100分。 2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有 真实性、关联性、合法性。 主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100 分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政 处罚。 除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

安监局行政执法案卷评查工作实施方案

保德县安监局开展行政执法案卷评查工作 的实施方案 为进一步加强行政执法监督，促进安全生产行政执法严格、规范、公正、文明，按照《山西省人民政府法制办公室关于在全省安监系统开展行政执法案卷评查工作的通知》及县人民政府法制办公室的指示，我局决定开展行政执法案卷评查工作。 一、工作目标 为准确评价我局的行政执法工作,进一步规范行政执法行为,促进依法行政,根据有关法律、法规、规章的规定及上级文件精神,特制定本实施方案。 二、组织领导 为统一安排部署，组织协调我局行政执法案卷评查工作的开展，解决案卷评查工作中出现的问题，我局成立行政执法案卷评查工作领导组： 组长：郝晓东 副组长：张继斌张鹏飞 成员：局相关股室负责人 领导组负责此项工作的组织协调工作，针对案卷评查工作中存在的问题，督促相关业务股室整改落实。领导组下设办公室，办公室负责案卷评查工作的资料收集、汇总、评估、上报，办公室设于县局执法大队，主任由张鹏飞队长兼任。联络员：贾纯哲、王鹏云。

三、评查范围 此次行政执法案卷评查的范围是2016年1月1日至2017年12月31日的行政许可案卷、按照一般程序办结的行政处罚案件案卷和行政监督检查。 四、评查方式和标准 案卷评查采取责任股室自查、其他股室互查、局执法大队全面评查的方式进行。案卷评查标准按照《山西省安全生产执法检查简易案卷和执法文书评分表》执行。 （一）行政处罚实体内容评查标准 实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素,主要包括:主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容.对于实体内容的评查,不设具体分数,凡是各基本要素有一项内容不符合规定的,可以评定该案卷为不合格案卷. （1）主体合法.即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员,持有效行政执法证件； （2）事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确,表述准确；有相关证据证明； （3）处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

关于上报开展行政执法案卷评查工作的自查报告

关于上报开展行政执法案卷评查工作的自 查报告 关于上报开展行政执法案卷评查工作的自查报告 区法制办： 根据《xxx市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（市政府［20xx］32号）和《xxx区20xx 年依法行政工作要点》（x政办发［20xx］73号）要求，在全区范围内开展行政执法案卷评查活动。结合实际情况，我局对文化市场行政审批规范化建设工作进行自查自纠，对20xx年6月1日至20xx年5月31日以来的本单位行政许可项目案卷进行核查，对已审批的文化经营场所进行实地抽查，并向社会公布投诉电话及邮箱。通过座谈、电话回访、问卷调查等方式了解行政相对人对行政审批行为的满意度，听取社会公众的意见和建议，做到边检查边整改，以检查促进行政审批工作规范化、合法化、公开化、公正化。具体情况如下： 一、基本情况 20xx年6月1日至20xx年5月31日以来我局共受理娱乐经营许可16件，批准16件。其中，20xx年13件，包括歌舞娱乐场所2件、游艺游戏场所11件；20xx年3件，包括歌舞娱乐

场所3件。 二、主要做法及成效 一是加强业务学习培训，提升行政审批人员履职能力。我局经常组织文化市场行政审批工作人员学习《娱乐场所管理条例》(国务院令458号)、《娱乐场所管理办法》等法规规定，以及文化部、省、市文化部门关于规范审批工作的意见和要求，规范行政审批工作，积极参加省、市文化部门组织的业务培训， 要求人人能够熟练操作全国文化市场监督与服务平台。 二是严格依法行政，规范审批工作。明确行政审批事项的实施条件、程序和时限要求，完善各环节工作流程；进一步完善公示听证办法；文化市场行政审批业务统筹到政务大厅，完善了“一门受理、统筹协调、规范审批、限时办结”的运作方式；按照文化部的部署推进行政审批电子政务建设，实现网上受理和审批流程、结果的网络核查。实际工作开展中：1、加强对游艺娱乐场所审批管理。严格按照相关规定开展游艺娱乐场所的审批工作。游艺娱乐场所不设在《娱乐场所管理条例》第七条限制的地点和中小学校周围200米范围内，场所经营面积不得低于200平米。对每一个审批项目，我们都派工作人员认真勘察经营场地、机型及消防、建筑安全情况。2、加强游艺游戏场所经营许可证变更环节的管理。游艺游戏场所必须具备规模，提升档次、合理

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法 江苏省司法厅文件 苏司通〔2010〕196号 关于印发《江苏省司法厅行政执法案卷 评查办法（试行）》的通知 关于印发中山市行政执法案卷评查办法的通知 厅机关各处室局，监狱管理局，厅各直属、归口管理单位：现将《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。 二○一○年十二月十三日

主题词：司法行政执法 评查通知 江苏省司法厅办公室 2010年12月13日印发 （共印5份） 江苏省司法厅行政执法案卷评查办法 （试行） 第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。 第二条 本厅具有行政执法权的业务处室、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条 本办法所称的行政执法案卷评查，是指省厅通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。 本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。第四条 厅法制处负责本厅范围内行政执法主体行政执法案卷评查 工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。 第五条 厅法制处会同厅纪检监察部门、厅办公室等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。 评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查 工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。 第六条行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

卫生行政执法案卷质量自查报告

卫生行政执法案卷质量自查报告 为进一步提高卫生行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，并追究行政执法过错行为，保障行政执法职责的切实履行，规范行政处罚行为，提高卫生行政部门办理行政执法案卷的质量和水平，我站按照《满洲里市20XX年度行政执法案卷评查工作情况通报》的具体要求，对照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》对20XX年的卫生行政许可和行政执法案卷进行认真自查。 现就我站行政执法案卷自查工作情况汇报如下： 一、行政执法案卷自查情况 (一)基础标准完全符合法律、法规要求 1、实施行政执法主体合法。严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。 2、行政许可项目、许可条件、许可收费均有法律、法规、条例作为依据。没有超范围许可和高收费现象。 3、违法事实清楚，证据确凿。每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确，认定违法主体和违法行为的证据充分。 4、适用法律正确。实施的行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条款准确、完整。罚缴实行分离。

5、程序合法。认真按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在作出处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，每件行政处罚都有行政机关负责人批准需送达的法律文书，并依照法定程序和法定时间送达。 (二)文书规范，案卷质量较高 1、立案情况：立案文书齐全，填写内容符合要求。有当事人的基本情况记载，有案情来源，案情记载;有承办人的意见，注明了违反法律、法规、规章的名称，有责任科室的审理意见，并在法律规定的时间内立案。 2、调查取证情况：调查取证阶段是案件处罚的关键阶段。我们做到调查有现场笔录，有时间、场所记载。记录准确、客观、全面。 3、审查决定情况：案件处罚文书规范，记载准确，违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确，有承办人的意见，单位负责人的审查意见，处罚机关负责人的审批意见，并各有签名、有日期。 行政处罚决定书有记载当事人的基本情况，有违法的事实和证据，有行政处罚具体内容和法律依据，有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，有作出行政处罚机关的名称、印章、日期。 4、送达和执行情况：回执送达时间、地点、方式准确，内容记载齐全。处罚案件全部按时办结，没有出现有强制性执行的案件。

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办 法的通知 【法规类别】机关工作综合规定 【发文字号】昆政办[2013]70号 【发布部门】昆明市政府 【发布日期】2013.08.01 【实施日期】2013.08.01 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知 （昆政办〔2013〕70号） 各县（市）、区人民政府，市政府各委办局，各国家级、省级开发（度假）园区，各直属机构： 《昆明市行政执法案卷评查办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。 昆明市人民政府办公厅 2013年8月1日

昆明市行政执法案卷评查办法 第一条为规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及《云南省行政执法案卷评查办法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。 第二条本办法所称行政执法部门，包括市、县（市）区人民政府所属的具有行政执法职权的行政机关、实行垂直管理的行政执法部门、法律法规授权的行政执法组织以及综合行政执法机关。 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为过程中依法形成并经整理归档的法律文书和证据材料等案件卷宗，以及经行政复议形成的案件卷宗。 第三条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。 第四条市、县（市）区人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作。 市、县两级政府法制部门和行政执法部门法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织、指导、协调和监督工作。

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知 【法规类别】机关工作综合规定 【发文字号】晋政发[2009]23号 【发布部门】山西省政府 【发布日期】2009.05.31 【实施日期】2009.05.31 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知 （晋政发[2009]23号） 各市、县人民政府，省人民政府各委、厅，各直属机构： 《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。 二○○九年五月三十一日 山西省行政执法案卷评查规定

第一章总则 第一条为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，结合本省实际，制定本规定。 第二条本规定所称行政执法案卷，是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。 行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府，政府对所属行政执法部门，上一级行政执法部门对下一级行政执法部门，行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。 第三条本规定所称行政执法部门包括：具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。 第四条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。 第五条县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作，垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。

行政执法案卷评查办法

行政执法案卷评查办法 第一条为了加强行政执法案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法水平，促进依法行政，制定本办法。 第二条在本省行政区域内开展行政执法案卷评议、检查和监督（以下简称案卷评查）活动，应当遵守本办法。 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关（包括法律法规授权的组织和依据法律法规规章受委托的组织）实施行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法过程中制作和收集的与行政执法活动相关的检查记录、证据材料、执法文书等资料，经整理归档形成的卷宗材料。 第三条县级以上人民政府负责对下一级人民政府和 本行政区域内行政执法机关的行政执法案卷进行评查。 县级以上人民政府法制工作部门（以下统称案卷评查部门）具体负责本级人民政府的案卷评查工作。 第四条案卷评查应当按照全省统一的案卷评查规则和案卷评查标准实施。 案卷评查规则和案卷评查标准由省级人民政府法制工 作部门负责制定。 第五条行政执法机关应当建立行政执法案卷归档制度，按照案卷评查标准，制定符合本行业特点的行政执法案卷归

档标准。 国务院行政主管部门对行政执法案卷归档标准有统一 规定的，从其规定；尚未制定统一规定的，由省级人民政府行政主管部门负责制定规范；未设立省级人民政府行政主管部门的，由设区的市人民政府行政主管部门负责制定规范。 第六条案卷评查部门应当每年采取全面检查和重点 抽查相结合的方式组织开展案卷评查。 案卷评查部门应当创新案卷评查方式，探索利用信息化手段开展案卷评查工作，必要时可以委托第三方进行案卷评查。 第七条案卷评查部门应当建立案卷评查专家库，案卷评查专家库成员应当从政府法律顾问、有关专家和学者中选聘。 案卷评查实行一案一评，每件行政执法案卷的评查人员不得少于2人。 第八条案卷评查应当针对行政执法的合法性、合理性、规范性进行审查评价。主要审查评价下列标准： （一）行政执法主体合法，行政执法人员符合法定资格条件； （二）行政执法行为符合法定权限； （三）事实清楚，证据确凿，适用法律法规规章正确； （四）行政执法行为在法定期限内完成，符合法定程序；

执法案卷整改报告

执法案卷整改报告 篇一：行政执法案卷档案管理自查整改情况报告 XX县质量技术监督局 行政执法案卷档案管理自查情况报告为加强行政执法案卷管理，提高执法案卷档案管理工作水平，按照《关于开展行政执法案卷档案管理执法检查的通知》文件要求，我局对20XX 年1月1日至20XX年12月31日期间实施并已办结的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下： 一、自查结果基本情况 根据上级的要求，我单位明确了此次案卷自查的重点，主要针对行政执法案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政执法案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。 通过自查，行政执法案卷档案管理制度建设方面，我局制定了《XX县质量技术监督局行政执法案件档案管理办法》，20XX年1月1日至20XX年12月31日共实施并已办结行政执法案卷XX件，均符合主体合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范，在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准，均已纳入本单位档案收集范围，并按国

家档案法律法规的要求和标准归档。行政执法案卷材料均按照行政执法活动的法定程序、环节进行收集，无违法收集材料的情况；行政执法案卷齐全完整、签署完备、归档及时、整理规范；不存在拒不移交行政执法案卷等违法违纪行为；不存在损毁、丢失、涂改、伪造和擅自出售、转让档案及复制件以及利用档案泄密的情况。 二、行政执法案卷管理工作中存在的问题 从案卷自查情况上看，我局行政执法工作人员的法治意 识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，适用法律依据准确，程序合法。但同时也存在一些不足：主要是行政执法案件审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政执法案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。 三、改进措施 针对存在问题，我们将采取以下措施切实加以整改。一是加强培训，提高能力。加强对执法人员的业务培训力度，着力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政执法文书的制作运用能力，把好每一道行政执法程序关，进一步严格依法行政，把行政执法工作推向新的高度。 二是提高档案管理人员素质。我局将通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，

某某市行政处罚案卷标准与评查评分细则

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则 （2016版） 北京市人民政府法制办公室

目录 北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（）北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（）案卷模板（附录A—X）…………………………………………（）

北京市行政处罚案卷标准 （2016版） 第一部分总则 1 范围 本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。 本标准适用于本市各级行政执法主体按照一般程序实施的行政处罚案卷。 2 依据 本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 基本术语 3.1 主体 3.1.1 处罚主体 依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体 作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民 包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人 包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织 合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业；

b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融 机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。 3.4 法律依据 指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。 3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.5 当事人基本情况 3.5.1 公民：包括姓名、性别、出生日期、有效证件类型及号码、地址、联系电话等。 注:个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的 基本信息。 3.5.2 法人或者其他组织：包括名称、法定代表人（负责人）姓名、证照类型及编号、地址、联系电话等。

行政执法案卷评查工作实施方案

开展行政执法案卷评查工作实施方案 为深入贯彻落实X市第十三次党代会精神，根据省市行政执法监督规定及《X市开展优化营商专项整治行动方案》文件要求，结合我市实际，现就开展行政执法案卷评查活动的有关事项通知如下： 一、指导思想 以《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》为指针，以法律、法规、规章为依据，进一步规范行政执法行为，通过开展行政执法案卷评查活动，发现和推广先进典型，改进存在的问题，提高行政执法水平和依法执政能力，切实维护行政相对人的合法权益，为我市经济和社会发展创造良好的法制环境。 二、组织领导 本次案卷评查工作由市政府法制办负责组织实施，在市直执法部门范围内开展案卷评查。同时负责案卷评查工作的指导和监督。 三、案卷评查的对象和范围 （一）案卷评查对象：市直各行政机关、驻X执法单位及法律法规授权组织。 （二）案卷评查范围：X年7月1日以后作出的行政许可、行政处罚、行政强制等案卷。 四、案卷评查的方式 各执法部门负责组织实施所属行政执法部门的案卷评查工作。本次案卷评查遵循实事求是、分步实施的原则，按照“一案一评”的要

求，采取分别组织，逐卷逐项评审，对照相应评查内容及评分标准逐项打分的方式组织进行。 五、评分办法 本次案卷评查为优秀、合格、不合格三个层次。评分95分以上为优秀，95分以下至为80分合格，80分以下为不合格。 六、案卷评查的内容 （一）行政许可案卷主要评查：主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否合法充分，条件是否完全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当等方面； （二）行政处罚案卷主要评查：违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚主体是否有合法资格，处罚依据是否合法充分、适用是否准确，处罚内容是否适当，告知权利、交待的救济途径和期限是否准确，是否有法制审核意见，处罚裁量是否适当，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚代刑，送达和执行程序是否合法、到位等方面； （三）行政强制案卷主要评查：认定事实是否清楚，实施主体是否合法，证据是否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法等方面。 七、案卷评查的时间步骤 案卷评查工作从X年4月30日至X年7月31日结束，分三个阶段进行。