中华人民共和国证券法(80分)

学习课程：中华人民共和国证券法

单选题

1.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，（D）是错误的。

1 A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

2 B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

3 C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的

工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

4 D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监

督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

2.依照《证券法》，符合（）情形，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定。

5 A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

6 B 上市公司最近二年连续亏损的

7 C 公司解散或者被宣告破产的

8 D 公司有重大违法行为的

3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（二个月）内，以及在每一会计年度结束之日起（四个月）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

9 A 一个月三个月

10 B 二个月四个月（对）

11 C 三个月六个月

12 D 六个月十六个月

4.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，（C）是错误的。

13 A 禁止法人利用他人账户从事证券交易

14 B 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

15 C 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

16 D 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定5.证券公司以下行为或做法，符合《证券法》的有（B）。

17 A 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量

和买卖价格

18 B 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

19 C 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺

20 D 证券公司未经其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

6.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（C）。

21 A 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

22 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

23 C 为投资者提供证券咨询服务

24 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

多选题

7.（ABCD ）属于内幕交易行为。

25 A 内幕人员利用内幕信息买卖证券

26 B 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

27 C 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

28 D 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

8.根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，（ABC）的表述是正确的。

29 A 公司应当在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告

30 B 公司应在4月底以前向中国证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告

31 C 公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营情况

32 D 公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10位股东的名单

和持股数额

9.根据《证券法》，以下说法错误的是（A\B\C ）。

33 A 股票交易只能在证券交易所进行

34 B 证券交易不能以期货方式进行

35 C 我国证券交易市场禁止向客户融资融券

36 D 证券公司可以自主调整交易收费标准

10.以下对相关人员买卖股票的限制，正确的有（A C D）。

37 A 证券公司从业人员在任期或者法定期限内不得借他人名义持有股票

38 B 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，在该股票承销期内和期满后十二个月内，不得买卖该种股票

39 C 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

40 D 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其

所持本公司股份总数的25%

11.上市公司的发生重大事件应向中国证监会和证券交易所报送临时报告，并予以公告，重大事件是指（ABC ）。

41 A 公司重大投资行为和重大的购置财产的决定

42 B 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

43 C 公司的董事、1/3以上监事或者财务负责人发生变动

44 D 持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况

发生较大变化

判断题

12.政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。A

45 A 正确

46 B 错误