风险调查问卷(自然人)

风险承受能力调查问卷（自然人）

客户姓名：证件号码：

尊敬的客户：

您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。

重要提示：

1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响

3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投

资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。

首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□

如选择是，请您确认符合以下哪种条件：

?金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）?最近三年个人年均收入不低于50 万元

?投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员

测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）

1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )

A、有较大数额未到期负债（2 分）

B、收入和支出相抵（4 分）

C、有一定积蓄（6 分）

D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）

E、比较富裕且有相当的投资（10 分）

2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )

A、80-100%（2 分）

B、50-80%（4 分）

C、20-50%（6 分）

D、10-20%（8 分）

E、0-10%（10 分）

3.您的年收入是多少：( )

A、20 万元以下（2 分）

B、20 万元至50 万元（4 分）

C、50万元至150 万元（6 分）

D、150 万元至500 万元（8 分）

E、500 万元以上（10 分）

4.您计划中的投资期限是多长：( )

A、少于1年（2 分）

B、1-2年（4 分）

C、2-3 年（4 分）

D、3-5 年（6 分）

E、5 年以上（10 分）

5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：( )

A、没有（2 分）

B、有，但是少于1 年（4 分）

C、有，在1－3 年之间（6 分）

D、有，在3－5 年之间（8 分）

E、有，长于5 年（10 分）

6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )

A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）

B、养老（4 分）

C、子女教育（6 分）

D、资产增值（8 分）

E、家庭富裕（10 分）

7.您希望获得的年收益率是多少：( )

A、相当于储蓄存款收益率（2 分）

B、相当于通货膨胀率（4 分）

C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）

D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）

E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）

8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )

A、收益只有5%，但不亏损（2 分）

B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）

C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）

D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）

E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）

9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )

A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）

B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）

C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）

D、2－3 年之内都可以持有，等待机会（8 分）

E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）

10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )

A、无法承受风险（2 分）

B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）

C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）

D、敢冒风险，比较激进（8 分）

E、爱好风险，相当激进（10 分）

投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）

□本人接受调查问卷的结果：____________________。

□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。

客户声明：

1、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；

2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿行为，自愿承担此投资的风险。

客户签名：

日期：

(风险管理)风险分析表最全版

（风险管理）风险分析表

风险评价的目的 风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。 风险评价组织 组长： 副组长： 组员： 风险评价程序 1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。 2、确定风险评价范围 3、确定风险评价方法 4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级 5、评价过程如下图所示:

风险评价范围Array 通过全公司存在的危害形式和存在的场所， 作业活动。见下表 风险评价方法 从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分

析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。 1、工作危害分析法（JHA） 工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。 工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。 2、安全检查表分析法（SCL） 安全检查表分析法是基于经验的方法。由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。并以提 问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。 安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。 3、预危险性分析法（PHA） 预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。 预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。 预危险性分析法（PHA）较适用于重点部位（岗位）的风险评价。 风险评价准则 根据事件发生的可能性（见1）、事故后果严重性（见2）的判断准则，来确定各重点部位、关键装置、作业活动发生事件的可能性（L）和事故后果严重性（S），由下式计算风险度（R）：

私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】

营业执照号码【 】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【 】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元

B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款 （二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）

个人投资者风险承受能力调查问卷

附件1、 个人投资者风险承受能力调查问卷 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷 这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分） （注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）

5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）

证券集合资产管理客户风险承受能力调查问卷(个人版)

xx证券集合资产管理计划 客户风险承受能力调查问卷（个人版） 问卷编号： 投资者姓名 证件类型/有效期 ____________________ 证件号码 为贯彻落实中国证监会颁布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》、切实保障集合资产管理业务委托人的权益，现需对委托人的风险承受能力做评估，请完成以下风险承受能力调查问卷。 免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司了解投资人的风险等级。本次调查不构成任何投资建议，或对资产管理人的投资决策形成实质影响。如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。 证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低资产管理产品、服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。 （一）投资目的 1. 您进行集合资产管理投资主要用于什么目的？( ) A、平时生活保障，赚点补贴家用 B、养老 C、子女教育 D、资产增值 E、家庭富裕 2. 在正常的市场情况下，您对这项投资的收益有何期望？( ) A、获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性。 B、获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性。 C、逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小。

D、收益保持稳定，但能取得一般盈利。 E、收益保持高度稳定，但略有薄利。 （二）投资偏好 3. 以下几种投资模式，您更偏好哪种模式？( ) A、收益只有5%，但不亏损 B、收益15%，但可能亏损5% C、收益是30%，但可能亏损15% D、收益50%，但可能亏损30% E、收益100%，但可能亏损 60% （三）投资期限 4. 您的预期投资期限是多少？( ) A、1年以内 B、1至3年 C、3至5年 D、5至10年 E、 10年以上 （四）投资经验 5. 债券、股票、基金、金融衍生品，这四类投资品种您深入了解几种？( ) A、全部都很了解 B、了解三种 C、了解两种 D、了解一种 E.、 全都不了解 6. 您有多少年的证券投资经验？( ) A、10年以上 B、5到10年 C、 3到5年 D、1到3年 E、 1年以内 （五）财务状况 7. 您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？( ) A、有较大数额未到期负债 B、收入和支出相抵 C、有一定积蓄 D、有较为丰厚的积蓄并有一 定的投资 E、比较富裕且有相当的投资 8. 您家庭的年收入是多少？( ) A、50万元以上 B、30万到50万元 C、20万

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版

附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、

股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下

B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币） A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为 A 小于10%

风险调查问卷(机构版)

私募基金合格投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版） 鉴于中国证监会及中国基金业协会的对于私募基金的监管要求，募集机构应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行特定对象调查程序，以保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场。 在填写本调查问卷前，请仔细阅读以下重要提示： 1.风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 2.本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】营业执照号【】法定代表人【】注册资本【】住所【】联系人【】联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业

投资者风险问卷调查(个人、机构版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分） 二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）

基金投资者风险评估调查问卷

基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）

a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）

基金投资人风险承受能力调查问卷(个人版)

基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版） 说明：本问卷旨在评估基金个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况，如实填写。我们将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。您的风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示： 1．您投资基金主要用于什么目的：________ A.应付通货膨胀的压力 B.养老 C.子女教育 D.资产增值 E.资本增值和未来收入的增加 2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________ A.有较大数额未到期债务 B.收入和支出基本相抵 C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资 D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划 E.家产富足，且有周详的理财计划 3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________

A.全部是固定薪水 B.主要是固定薪水 C.固定薪水和佣金提成各占一半 D.主要是佣金提成 E.全部是佣金提成 4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________ A．80%以上 B．60%-80% C．40%-60% D．20%-40% E．20%以下 5．您是否有过股票与基金的投资经历，如有投资时间是多长：________ A.没有任何基金投资经历 B.少于1年 C.1-5年之间 D.5-10年之间 E.超过10年 6．您计划中的基金投资期限是多长：________ A.没有期限，想短炒一把 B.少于2年 C.2-5年 D.5-10年 E.10年以上 7．您希望获得的年收益率是多少：________ A.获取相当于银行定期存款利率的回报

担保机构风险管理调查问卷

担保机构风险管理调查问卷 因人民银行开展担保机构风险管理调研，特设计了以下调查问卷，希望贵公司给予协助，谢谢！请于8月30日前反馈至人民银行。，邮箱地址：dtk6661486@https://www.wendangku.net/doc/a018297871.html, 担保公司名称： 联系人: 联系电话： 您认为下面影响我国担保机构风险的因素中哪些是重要因素(可多选) ： （1）缺乏持续的资金投入，资金来源渠道狭窄 （2）缺乏专业人才 （3）缺乏有效的风险管理机制和风险识别技术 （4）行政干预较大，经营独立性不强 （5）违规经营、超范围经营现象普遍 （6）银保合作中缺乏风险分担机制 （7）担保业务收益较低 （8）因被担保中小企业的信用、技术、道德及市场风险所导致担保机构损失的风险 （9）因信息不对称，据导致的逆向选择风险 （10）担保法律制度不健全 （11）再担保、担保保险等风险分散机制不健全

（12）缺乏完善的社会信用体系 担保公司名称： 1.贵单位2010年的信用评级机构是： □联合信用□东方金诚□南京中贝 2.您认为信用评级机构收集的资料是否全面，能基本反映贵单 位信用状况？ □全面□基本全面□有待补充□很不全面 3.您认为信用评级机构是否履行了尽职调查的义务（访谈、走 访合作银行及担保客户等）？ □履行□基本履行□有待改善□没有履行 4.评级小组人员构成是否合理？□是□否 5.从业人员是否具备与信用评级相适应的专业知道和经验？□ 是□否 6.评级人员是否存在故意刁难企业、“吃、拿、卡、要”等不良 现象？□是□否 7.是否按规范要求完成初评工作并及时反馈初评结果？□是 □否 8.是否开展跟踪评级？□是□否 9.评级机构是否存在以级定价或以价定级的现象？□是□ 否 10.您认为评级机构给出的信用级别、信用分析报告是否客观 反映贵单位信用状况？□是□否

私募基金投资者风险问卷调查(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 （请在以下符合的条件后签字确认） 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 （2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 （3）其他：【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？ （1）亲戚朋友推荐【】 （2）慕名而来【】 （3）其他：

（请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。） 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁（3分） B、31-45岁（4分） C、45-55岁（5分） D、55-65岁（2分） E、大于65岁（1分） 2、你的学历【】 A、高中及以下（2分） B、中专或大专（3分） C、本科（4分） D、硕士及以上（5分） 3、您的职业为【】 A、无固定职业（2分） B、专业技术人员（3分） C、一般企事业单位员工（4分） D、金融行业一般从业人员（5分） 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】 A、50万元以下（1分） B、50—100万元（2分） C、100—500万元（3分） D、500—1000万元（4分） E、1000万元以上（5分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】 A、小于10% （1分）

投资人风险承受能力测评问卷(机构版)

投资人风险承受能力测评问卷（机构版） 投资者名称：____________填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务 类别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产 品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整 性负责。 本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审 视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1、贵单位的性质： A.国有企事业单位; B.非上市民营企业; C.外资企业; D.上市公司; E.其他. 2、最近一年来贵单位的净资产规模为： A.500万元以下; B.500万元-2000万元; C.2000万元-1亿元; D.超过1亿元. 3、最近一年来贵单位年营业收入为： A.500万元以下; B.500万元-2000万元; C.2000万元-1亿元; D.超过1亿元 4、最近一年来贵单位证券账户资产为： A.300 万元以内; B.300 万元-1000万元; C.1000 万元-3000万元; D.超过 3000万元. 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%

C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上

风险承受能力调查问卷及风险提示函个人版

投资者姓名： 填写日期： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 风险提示：基金投资者需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，还需要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对资金的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、财务状况 1、您的主要收入来源是： A. 工资、劳务报酬 B. 生产经营所得 C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 E. 无固定收入 2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是： A ．70%以上 B ．50%-70% C ．30%－50% D ．10%－30% E ．10%以下 3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A. 没有 风险承受能力调查问卷（个人客户） 重要提示：投资人应确认，在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。本次调查不构成任何投资建议，也不对投资人的投资决策形成实质影响。如投资人在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。

中小企业风险管理调查问卷例题

中小企业风险管理调查问 卷例题 Ting Bao was revised on January 6, 20021

中小企业风险管理现状研究 【调查问卷】 尊敬的先生/女士： 您好！ 首先，感谢您百忙之中参与我们的问卷调查。 本调查问卷旨在研究我国中小企业目前风险管理的现状。 本问卷为匿名问卷，仅供完成调查报告使用，调查将严格属守研究道德，所获得信息将严格保密。 本调查不是测验，其中的答案没有对错之分，请您根据所在单位的实际情况填写问卷，因为问卷填写不完整将会使您的问卷作废，所以请您不要遗漏任何一项。 在您选择时，请您在认同的选项处打上勾。若你填写的是电子版问卷，请您将选项用红色字体标记；回答完后，请将填好的问卷发送到以下最后，本人在此致上最诚挚的谢意，并祝您身体健康，事业成功！ 一、个人背景情况 1．在本公司工作的时间：口1年以内口1～3年口3～5年口五年以上 2．学历：口初中及初中以下口高中口大专口本科口硕士及硕士以上 3．职务：口一般员工口基层管理者口中层管理者口高层管理者4．部门：口生产口销售或者市场口研发口财务或者会计口技术支持或者售后服务口人力资源口其它（请注明） 5. 您的性别：口男口女 6. 您的邮箱：

二、企业背景情况 1．贵公司名字的“全称”： 2．您公司所属行业： A．IT行业 B．制造业 C．服务行业 D．房地产 E．物流 F．医药 G．农林牧渔 H．公共事业 I．传媒 J．金融 K．能源化工L．消费品 3．您认为，您公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类： 口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服 务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 4．贵公司的所有制性质:_ 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 5．贵公司的总人数:口1-50人口50-100人口100-300人口300-500人口500-1000人口1000-3000人 6．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型 三、以下是关于公司风险管理实践上的描述，请根据您对公司的了解来判断下列陈述句与贵公司客观情况的符合程度。

私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 (个人版)

附件一 私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 （个人版） 投资者姓名：___ __资金账号：填写日期：____ ___ 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息 您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 1、您的年龄介于： A 高于65岁 B 51-65岁 C 31-50岁 D 18-30岁 2、你的学历： A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人) 客户姓名：证件号码： 尊敬的客户： 您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。 重要提示： 1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。 2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响

3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。 首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□ 如选择是，请您确认符合以下哪种条件： ? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资 产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） ? 最近三年个人年均收入不低于50 万元 ? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员 测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）

1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( ) A、有较大数额未到期负债（2 分） B、收入和支出相抵（4 分） C、有一定积蓄（6 分） D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分） E、比较且有相当的投资（10 分） 2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( ) A、80-100%（2 分） B、50-80%（4 分） C、20-50%（6 分）

风险调查问卷(个人版)

私募投资基金投资者风险问卷 投资者姓名： ________________ 填写日期：____________________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。 1、您的姓名【】 联系方式【】 证件类型【身份证】 证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30 岁 B 31-50 岁 C 51-65 岁 D 高于65 岁 3、你的学历

A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）? A 50 万元以下 B 50—100 万元 C 100—500 万元 D 500—1000 万元 E 1000 万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为? A 小于10% B 10% 至25% C 25% 至50% D 大于50% 三、投资知识。

理财客户风险评估调查问卷客户用精选版

理财客户风险评估调查 问卷客户用 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】

个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名：_________________ 联系方式：_________________ 证件类别：_________________ 证件号码：_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是 □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ C.51-60(-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □ A.15万元及以下(0) □ B.15万元(不含)-50万元(含)(2) □ C.50万元(不含)-100万元(含)(6) □ D.100万元(不含)-1000万元(含)(8)□E.1000万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □ A.100万元以下 (2) □ B.100万元（不含）-200万元（含）(4) □ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □ D.300万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为 □ A.30万元（不含）-50万元（含） (4) □ B.50万元（不含）-70万元（含）(4) □ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □ D.100万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)

内部控制与风险管理调查问卷

企业内部控制与风险管理调查问卷 尊敬的员工，您好！ 此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。 一、个人资料 您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾： 1. 您的性别：男（）女（） 2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含） （）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上 3．您在公司的工作年限 □1年以内□1－2年□3－5年□5年以上 4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级） （）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员） （）质量检验人员（）财务人员（）销售人员 （）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员） （）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购） （）一线操作人员（）其他 5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专 （）本科（）本科（）硕士及以上 二、企业背景情况

1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类： 口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 2．贵公司的所有制性质: 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 3．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型 三、内部控制与风险管理情况 1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门 □是□否□不清楚 2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚 3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚 4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚 5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚 如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位 7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚 如否，您认为是何原因（可多选）