操作规程(SOP)-财务部
标准操作程序（SOP）-财务部
（目录）
会计工作规程 (1)
审计工作规程.................................................................................................. 2-4 收投款流程 .. (5)
备用金流程 (5)
付款程序 (6)
员工报销流程 (8)
成本核算流程 (8)
验收工作规程 (8)
采购工作流程 (8)
收银工作流程 (8)
部门：财务部实行者职称：会计
任务号：SOP-01 任务的题目：会计工作规程需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
审核单据、填制凭证、过账、对账、编制报表1.1根据审核无误的原始凭证填制记账凭
证。
1.1.1外来原始凭证：酒店与其他单位或
个人发生业务、劳务关系时，由对方开给
本单位的凭证、发票、收据等。
1.1.2 自制凭证：
（1）发出凭证：由财务稽核进行分类汇
总，核查无误后，由会计根据营业报表填
制记账凭证，送交会计主管。
（2）内部凭证：采购申请单、进货验收
单（直拨单、出入库单）、费用报销单、
收款收据、借款条、各类费用的计提待摊
及分配等。
1.2逐笔输入金蝶K3进行帐务处理，并登
记打印日记账和明细分类账。
1.3会计员对各种原始凭证进行审核，审
核完毕，填制记账凭证及时交会计主管进
行审核，会计员根据审核无误后的记账凭
证登记明细账。记账凭证由专人保管。
1.4根据记账凭证汇总，登记总分类账和
明细帐。每月末，会计主管对全部记账凭
证进行汇总，编制相关报表。
1.5对总分类账与所属的明细分类账进行
核对相符，各二级明细账与有关三级明细
账及辅助账进行核对，明细账之间的核
对。。
1.5.1总账与明细账核对借贷方发生额及
余额。
1.5.3成本会计对存货三级账与仓库三级
账进行核对，由会计员根据存货明细表与
总账进行余额核对，核对无误经双方确认
后，交回会计主管保管。
1.5.4库存商品明细账与商场进行账务核
对，并结转商品成本及进销差价。
1.6根据总分类账和明细分类账，编制会
计报表。
审核其原始单据是否符合
规定标准，保证数据来源
的合法性和准确性。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：审计主管
任务号：SOP-02 任务的题目：审计工作规程需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
审核收银各类账单，核对系统、出具酒店营业日报表1.1前台账单审核
（1）查看账单所列内容与附件是否齐全。
(附件指：除房租和房间电话外，其它账
单上所列的如洗衣、迷你吧、赔偿等必须
有原始单据)
（2）查看账单中所注明的房型与规定的
房价是否一致，如不一样，看是否是协议
单位执行的协议价或有折扣单。
（3）查看账单中打印的退房时间是否超
过12：00，如超过则须加收半日房租，否
则必须有效人签免及原因说明。
（4）账单中如附有销售部的预定单，要
查看预定单的内容（包括房型、房价、房
数、要求）与账单是否一致。
（5）查看账单所附每张消费单据是否准
确合理。(例如：赔偿标准、租车时间路
程、迷你吧消耗数量名称等)
（6）查看挂帐账单上有效人签字与挂帐
协议上所签是否一样。
（7）查看结账的信用卡有效期、签字、
签购单、消费限额、授权号码等。（8）查
看账单上附的发票填写是否规范，有无多
开。
（9）查看以现金结算退房的账单中客人
押金单是否收回，账单上有无客人的签字
确认。
（10）查看贵重物品保管单，在客人退房
后请客人交还保险箱钥匙。
1.2 餐饮及康乐账单的审核
（1）查看账单上的项目与所附order单、
卡是否一致。
（2）查看每张order单所标价格与菜谱
是否相同。菜谱上没有的菜价在账单中必
须有餐饮部经理签字标价。
审核营业点收入是否准
确，有无跑单、做弊情况，
检查其营业点的折扣、免
单是否答合规定，保证酒
店的收入能够完整入账。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：审计主管
任务号：SOP-02 任务的题目：审计工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做为什么
（3）查看账单或order单上有作更改、
冲减、作废的必须有楼面主管以上人员签
字确认及原因说明。（作废账单必须三联
齐全）.
（4）根据宴请账单查看有无按宴请规定
办理或超标的。
（5）查看各部门工作餐账单及累计数，
接近限额给予提醒。
（6）查看房包餐账单与预定单或前台实
际入住人数、房数是否相符。打折单有无
越权。
（7）查看结账的信用卡有效期、签字、
签购单、消费限额、授权号码等。
（8）查看结账挂账账单上有效人签字与
挂账协议上所签是否一样
（9）对于“待处理账单”须查明原因，
跟踪解决。
（10）查看每张order单上是否有餐厅收
银员的签字、盖章。
1.3 报表单据审核
（1）客房部送来的酒水、洗衣、赔偿、
麻将出租报表与电脑数核对，看有无单据
漏输。
（2）根据每班营业日报表核对与其所附
的原始账单、票据是否齐全一致，以及投
款记录情况，确保账款相符。
（3）通过营业部门报表与前台收银核对
房租、房态情况。
（4）检查帐表，对出现已退房帐结的帐
必须查明原因，确定责任并记录，及时督
促解决。
（5）通过电脑房价表检查入住房价是否
正确合理，有无漏输或多输，注意加床、
免费房、团队会议减免等情况。
（6）通过客人离店表核对12：00后退房
半日租收/免情况。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：审计主管
任务号：SOP-02 任务的题目：审计工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
（7）根据每日营业明细表查看每笔营业
收入明细及核对各营业点住客账与该表
所挂账是否一致。
（8）酒水单、酒水报表与酒水收入三方
核对。
（9）点菜单厨房联与送审账单中的财务
联核对。
1.4分析报告：每天出具营业日报表、每
月4日前做好上月的所有审计报告，详细
分析收入状况和应收帐回款率等。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：总出纳
任务号：SOP-03 任务的题目：收投款流程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
收取营业现金 1.审计到保安部拿取保险柜钥匙
2.审计、保安、出纳至前厅办公室，由
出纳打开保险柜
3.检查保险柜内投款袋的数量是否与
投款本登记的一致，不一致时应通知
各部门负责人进行调查
4.检查投款袋中的现金是否与投款单
上的金额相一致，不一致时应通知各
部门负责人进行调查
5.对投款单进行分类并根据投款单制
作现金明细表
6.对投款袋数量和登记本进一步核查
7.对投款金额和投款单进一步核查
8.对投款金额和投款单及投款金额和
投款单不符原因作出处理意见
9.将信用卡单及银行信用卡进账单交
由应收做账
10.将现金投款单及营业款现金解款单
交由明细做账
11.将现金明细表交由审计审查
12.月底对相关单据装订存档
（下附流程图）规范收投款管理，保证资金安全。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
收投款流程图
部门：财务部实行者职称：总出纳
任务号：SOP-04 任务的题目：备用金管理
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
控制好备用金的使用管理现金的提取、支付、盘点1、酒店财务总出纳核定酒店需要
备用金金额，向财务总监→总经理申请批
准，填写现金支票到XX银行酒店基本账
户提取。
2、支付个人各种奖金、劳保、福利、差
旅费，员工食堂每天菜款，各部门零星报
销，在1000元内的现金报销，超过1000
元以上的一律转账。
3、根据财务指定报销时间，凭各部门填
写现金报销单有报批手续的单据，由财务
指定人员出具付款凭证，出纳核实报销金
额无误后报销，按定额补足报销的备用
金。
4、为了避免每天现金报销收付过程中发
生错误，每天下班前出纳应清点现金。每
月最后一天在总账会计监督下盘点库存
现金，出纳应按券别（壹角、贰角、伍角、
壹元、伍元、拾元、伍拾元、壹佰元）分
别清点其数量，然后加总，即可得出当月
的实存数。将盘存得出的实存数和账面余
额进行核对，如发现有长短款，应进一步
查明原因，及时处理。
5、审计、出纳应每月不定时对各收银点
及部门的备用金抽查2次，每月底在现金
盘存表上各收银点及部门的备用负责人
签名。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：总出纳
任务号：SOP-05 任务的题目：付款程序
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
规范管理
各类支付1、付款方式有：现金付款、转账付
款。各部门确定发生业务种类，由部
门文员填制付款凭证。
2、各部门根据业务需要，现金付款
的填制现金付款凭证。
3、对超过现金收付限额1000元以上的款
项进行收付时，必须通过银行结算。转账
付款的填制转账付款凭证。
4、付款申请需附完整的的单据凭证
⑴正式发票（能够事先提供的情况下）。
⑵收货记录（支付供应商货款时，还应
附供应商一联收货报告）。
⑶已批准的采购申请单。
⑷如有合同的付款项目须附有合同复印
件。
⑸固定资产的付款、差旅费的支付等有
关费用需附有经总经理审理批的预
算。
⑹各部门自行申请员工福利费或奖励金
等必须附有总经理的批准文件。
5、各部门填制好付款凭证，部门经
理签名，送财务对口人员核对签名—
财务总监—总经理－董事长
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：总会计师
任务号：SOP-06 任务的题目：员工报销流程需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
员工各类费用报销
1.员工填写报销单及其它支持文件
2.部门经理→会计→财务总监→总经
理→董事长
3.财务部查询员工是否已申请备用金
或借款
4.财务部查询员工申领备用金或借款
是否超过报销金额
5.对于没有申领备用金或借款的员工
付出现金
6.总账人员进行标准会计维护
7.对于报销金额超过备用金或借款的
员工付出现金
8.总账人员进行标准会计维护
9.对于申领的备用金(或借款)大于报销
金额的员工,收取现金
10.总账人员进行标准会计维护
（下附流程图）规范管理、权责分清、防止浪费。
起草者：批准者：
职称：总会计师签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
员工报销流程图
部门：财务部实行者职称：成本主管
任务号：SOP-04 任务的题目：成本核算管理规程需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
成本核算管理规程1、物品申购：审核仓管员填写的物品补
库申购单及各使用部门申购单的规格、数
量是否合理，尽可能内部调拨，并签名认
可。
2、物品询价和定价：月底与相关部门人
员到市场询价并记录，经与相关部门及供
应商协商后对进行定价，如市场价格有较
大变动时，再询价重新调整。
3、物品采购：将手续完备的申购单交采
购员进行采购。
4、物品验收：将收货人员验收过程中发
现的不合规格、质量、数量的问题及时通
知采购或供应商，及时进行更换或退货，
保证供应。
5、物品入库：审核收货人员开出的验收
记录价格、数量、金额是否正确，并做出
相应的帐务处理。
6、物品领用：各部门根据使用情况填写
的领料单，由成本会计审批后方可发货。
7、物品发放：仓管员根据手续完善的领
料单发放货物，并将领料单财务联交成本
会计做帐务处理。
8、物品盘点：月末对仓库及各部门的库
存物品进行盘点、核对，对盘盈盘亏结果
须查明原因，明确责任，做相应的帐务处
理。
9、分析报告：每月5日前做好上月的所
有成本报告，详细分析成本状况和成本率
高低原因等。
起草者：批准者：
职称：成本主管签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：仓库管理员
任务号：SOP-04 任务的题目：验收工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
验收工作规程1、进货检查
在验收货物时，要检查货物是否和申
购单上所填写的相符，凡是申购单没有的
物品，应查明原因并完备有关手续才给予
受理；对手续不全的物品不予受理。
2、验收
凡发票或送货清单与实物名称、型
号、规格、数量不相符的不予签收。食品
的质量检验可请相关人员进行鉴别。其他
物品进货要有使用部门人员在场检验。
3 、入库或直拔使用
对于验收合格的物品根据情况，采取
直拔或入总库的方法进行管理。一般鲜货
都采用直拨的方式。
4、记录
及时填写收货记录，便于管理人员了
解进货及库存情况，作为控制进货的依
据。填写好的收货记录，要妥善保管，及
时送交成本会计、供应商、使用部门。
（下附流程图）
起草者：批准者：
职称：成本主管签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
验收流程图:
到货审查进货手续
手续不完备
手续完备
查明原因
验货
原因不明
不合格
合格填验收单
直拔部门
入总库
退货补办手续
部门：财务部实行者职称：采购经理、采购员任务号：SOP-05 任务的题目：采购部日常采购程序需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
1、填写采购申请单
2、审批采购申请单
3、采购申请单审批完毕，采购部负责采购事宜。
4、物品验收
5、报帐、结算
6、单据整理
7、每日厨房原材料报单各部门填写所需物品采购申请单（名称、
规格型号及数量部门须填写清楚，个别物
品没有规格型号须提供样品给采购部）
按照部门经理、采购经理、成本经理、财
财务总监、总经理的顺序依次审批（采购
物品须采购部通过三家报价后选定采购
价格）
采购部根据审批完毕的采购申请单安排
采购事宜。
物品到货后通知收货部、使用部门按照规
定验收
采购完毕后根据相关单据及时填写会计
报销凭据汇总单和付款通知单报帐、付
款。
每月月底对采购申请单、采购合同及收货
单等进行装订归档。
每日厨房所需的蔬菜、鲜活类原材料，由
厨师长或指定专人开具“厨房每日申购
单”，经厨师长签字后交采购部，采购部
通过传真、电话形式通知供应商，供应商
按要求送货。
规范采购流程，杜绝私自
采购，保证物资正常供给
起草者：批准者：
职称：采购经理签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：收银员
任务号：SOP-05 任务的题目：收银工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
收银工作规程1、前台收银
1.1班前准备
(1)前台收款员依照排班表，准时到岗签
到，由前台收银主管或领班监督、并编制
考勤表。
(2)清点上一班转来的备用金是否准确无
误后，在现金交接本上签字，完成转交手
续。
(3)检查单据及发票等是否充足，根据客
人流量及时补充，保证当天的正常使用。
(4)领用发票时，要检查发票及其号码，
如有缺号或断联应及时退回，下班时将未
使用的发票办理移交手续。
(5)查阅交接班记录，做好相关工作。
1.2办理客人入住手续
A.散客
(1)检查预订单的内容：客人姓名、人数、
入住天数、房价（包早餐）
(2)检查付款方式（现金、信用卡、挂帐）
(3)前台收款、客人签名
(4)客人的姓名、地址、电话、身份证号
码
(5)日租金×天数×2=应收取的押金，例：
300房价1天交600元。
(6)如客人入住5天，无法一次付完住房
预付款，可先付2-3天，如客人不确定住
几天，可让客人交付最少一天的房费押
金。
起草者：批准者：
职称：签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：收银员
任务号：SOP-05 任务的题目：收银工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
收银工作规程(7)一般收取押金要足够以减少发生房租
催收和跑单的情况。
(8)注意交押金的订房人与住房人是否一
致，以免退房时把押金退错。
B.团队
(1)提前核对销售部下的预订单，（团号、
团队名称、旅行社名称、人数、用房数、
房价及是否有免单）。
(2)审核前台团队入住单内容是否与预订
单一致。
(3)房数、房价、人数的变动，须由销售
部确认后更改。
(4)结算房费总额，收取押金。
1.3房租催缴
(1)客人余款—（当天房租+押金）=所欠
房租（向客人解释含押金），例：押金500
元，房价300元，住1天，第二天催房租：
200－（300+200）=-300。
(2)所押信用卡如超限额，应及时通知客
人。
1.4离店结账
(1)根据各收银点的客账与客人核对消费
明细。
(2)凭押金单办理结账手续，请客人签字
确认。
(3) 结账时，若客人押金单遗失，请
客人出示身份证，核对入“住登记单”是
否该客人，OK后，请客人在账单上注明押
金单NO.XXX已遗失，声明作废并签名、
标日期，然后核对客人签名字样同收银联
押金单或入住登记单上签名是否一致。
(4) 编制收银报表。
起草者：批准者：
职称：签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
部门：财务部实行者职称：收银员
任务号：SOP-05 任务的题目：收银工作规程
需要使用的工具：
效益/质量标准：
做什么怎么做 为什么
收银工作规程 1.5信用卡操作
按各银行信用卡操作执行。
2、餐饮、康乐收银
2.1当服务员把点菜单或酒水单交到收银
台时，收银员应检查单上的人数、台号、
及所购物品的名称、单价、金额是否记录
齐全，如记录不全或有涂改应尽快核实。
2.2菜单上的内容记录完全后，将客人点
菜的内容输入电脑，并在点菜单上签名。
2.3客人要求结账时，收银员应及时结算
客人消费总额，与客人核对结账单，结算
消费款。(结账方式有现金、支票、刷卡、
挂帐)
2.4收取款项后开具发票。
2.5编制餐厅收银日报表。
2.6营业结束后，收银员应核对账款是否
一致，如不相符应及时查找原因。
2.7将挂账单据送交前台收银代收。
2.8账款一致后，将营业款项和报表放入
前台投款保险柜。
2.9收银交接班工作：
(1)清点上一班的备用金是否足够，在现
金交接本上签字(不准以白条抵库，未经
财务经理批准不得在营业收入现金中借
支给任何部门或个人)。
(2)登记发票、单据使用的号数。
(3)零钱、单据、卡单是否够用，办公物
品齐全与否。
(4)查阅交班记录，做好相关工作。
（下附流程图）
起草者：批准者：
职称：签字/日期：职称：财务总监签字/日期：
收银工作流程图
小桥流水人家，古道西风瘦马。夕阳西下，断肠人在天涯。
班前准备
工作
前台收银餐厅收银康乐收银
现金、备用金交
接
检查办公用品领用单据查阅交班记录宾客入住
散客团队
散客入住单查阅预定单团队入住单
结算房费与押金
宾客离店
散客团队
查房完毕打印相关账单结账
信用卡
现金、支票
挂账编制报表
交班
用餐消费娱乐消费
核对录入ORDER单
打印结账单
sop操作规程
威世半导体(西安)有限公司中国陕西省西安市西安高新开发区新型工业园信息大道20号文件号：SOP-9 修改号：文件名称：电气检修作业安全操作规程第7 页共8 页3.7.4 高处工作时应用带绳传递物料，不得上下抛掷。 3.7.5 顶棚内工作需要照明时，应用安全灯或手电筒照明，不准使用明火或一般照明。3．8 铅酸蓄电池使用保养注意事项3.8.1 搬运蓄电池，必须使用工具车平稳运送，不得多层放置，应轻拿轻放，不得在地面上拖动，应避免剧烈振动。 3.8.2 蓄电池支架必须牢固可靠，防止打滑倾覆。 3.8.3 紧固端子前，应首先检查端子确保无氧化、断裂、变形。固定螺栓螺母外观检查必须做到六方头部完好、螺纹无损坏。紧固前固定螺栓螺母必须涂抹“抗锈成”防腐润滑剂。 3.8.4 端子固定方向应以保证紧固工具不会碰撞其它端子为宜。 3.8.5 拆装、紧固蓄电池端子时，必须使用合适规格的套筒扳手或呆扳手，注意每次旋转角度不得大于60度，以防电极间短路。 3.8.6 各类连接线、工具、零件不得放置于蓄电池上，以防引起极间短路。3.8.7 端子紧固完毕后，应在其表面涂抹一薄层黄油以防止腐蚀。3.8.8 连接端子时必须注意极性，操作时首先连接正极电缆。 3.8.9 电池拆下时应先关闭浮充电源，静置1h以上再作业，拆下时应避免正负端子打火。 3.8.10 拆卸连接电缆后，必须用绝缘包布包扎电缆裸露铜线部分。保持电池外观清洁，注意及时擦去尘埃与电解液，尤其是接线端子及接线电缆.。注意检查液口栓排气孔是否堵塞。 3.8.11 定期检查液面，如低于低位线，请用蒸馏水或纯净水补注液至上水线，绝不可添加硫酸液。注液后的电池应及时使用，如长期不用，定期进行补充电。 3.8.12 新电池初注液后，应静放置20分钟如液面不下降，则可进行充电，若液位下降，应再次加注。 3.8.13 电池长时间连续放电导致亏电后，应该实施恒流充电。此时，应将液口栓打开排气。充电完毕后，逐渐减小充电电流再切断电源。充电后，电池应静放0.5h 后再将液口栓拧紧。
标准操作规程(SOP)基础知识
标准操作规程（SOP）基础知识 标准操作规程（SOP）是各种标准化管理认证和产品认证的重要内容，各行业都有SOP的要求。什么是SOP？简单的讲，SOP就是一套包罗万象的操作说明书大全。一套好SOP是确保产品或服务质量的必要条件。SOP不仅仅是一套技术性范本，它更重要的涵盖了管理思想、管理理念和管理手段。由于在成熟的行业，都有明确的管理规范和认证体系，因此其SOP的标准化和成熟性都比较高，编写SOP也有依据难度较低。由于目前还没有成熟的实验室管理和认证体系，因此，在检验工作中编写SOP会有些盲然。 首先，SOP具有行业特点，不同的行业都有不同的SOP。就检验工作而言，仪器有仪器的SOP，试剂有试剂的SOP，各个项目有各自不同的SOP，别说是细菌、生化免疫这些学科不同的有不同的SOP，就是同一学科内不同项目也有不同的SOP。所以检验SOP不是一个，而一套。 第二，SOP事无巨细，也就是说只要与项目有关，要详细全面，要包括所有的可能出现的细节。以飞行员操作规程为例，第一条竞然是“坐下”，由此可以看出，SOP涵盖细节程度。SOP不是简单的操作说明，而应该是实用操作大全，应该成为工具书性质的东西。一套理想的SOP 应该让一个不懂的学了后就能成为专家。 第三，SOP不是仅仅是详尽的操作说明，它是管理规范的一部分，也包涵着质量控制和管理理念，从中甚至可以看到人员配置等情况。 虽然不同的行业SOP的具体内容是不同的，但是其是有确实的逻辑联系，因此借鉴其他行业特别相近行业的SOP要求是很有价值的。以药品生产SOP为例，其要求是GMP认证所要求的，根据GMP，其SOP的重点见附。 借鉴药品的SOP的重点，检验SOP应该包涵： 1、操作程序：实验和仪器的操作程序、实验器械的取用和实验后的处理、实验台的清洗、实验物溢漏的处理等 2、质量控制：实验和仪器的质量监控，如实验质控数量（高、中、低？），仪器的校正（人员、时间、方法等）、维护和保养、实验的原始记录等。实验原始记录很重要，发现问题和解决问题的重要手段，除病人资料外，还应有环境参数（天气情况、温湿度等）、使用仪器及仪器情况、样本性状和质量、试剂厂商及批号、同批质控结果以及处理方式（如复查、重抽、发报告）等，尽量详尽。 3、异常结果判断及处理：判断异常结果的指标，及分析处理原因方当及程序。如，是异常给果，还是实验误差或错误？怎么判断？样本正常范围是多少？非正常范围的标本如果处理，大于多少或小于多少复查或与临床联系？ 4、流程：应包括样本收发、报告单收发审核、质量和仪器问题处理等
人员培训标准操作规程SOP
人员培训标准操作规程SOP 一、目的；建立人员培训标准操作规程，确保培训规范的执行，提高全体员工素质。 二、适用范围：适用于全体员工的培训管理。 三、责任者：综合管理部。 四、管理制度： 1 培训的基本原则： 1.1 各级管理人员，生产、检验以及与生产活动有关的维修、清洁、仓储、 服务等人员，均应按《保健食品良好生产规范》（以下简称《规范》）的原则和各自的职责要求接受培训教育。 1.2 培训教育方案应根据不同培训对象的要求分别制订。教材要深入浅出， 注重普及与提高，理论与实践相结合。 1.3 培训教育工作要制度化、规范化。个人培训记录要归档保存，培训效 果要定期考核、评比。 1.4 培训教育部门在编制企业教育规划及计划时，应将《规范》培训教育纳入计划，配备一定的任教人员，且任教人员的知识应不断提高更新，提高培训质量。 2 培训的基本内容：根据培训的对象确定培训教育的内容，制定教育方案及培训教育达到的目的和要求。培训教育的基本内容包括有关法规、规定、制度的培训，包括《保健食品良好生产规范》、企业规章制度、工艺规程及岗位操作法等。 3 培训的对象：培训对象是公司负责人、质量、生产制造等部门的负责人和从事生产、质量、销售、设备等部门的技术人员和管理人员及生产操作工人。 4培训的目的与要求： 通过培训使全体员工意识到保健品的生产、经营等各个方面都已进入法制化的阶段。 4.2 保健品是特殊商品，保健品质量关系着人的健康，全体员工要确立质量第一的原则。 4.3 使各级负责人具有相应的管理知识，懂得实施《规范》的意义和内容， 掌握实施《规范》的有关知识、方法和评价的基本原则。 4.4 使全体员工掌握企业的规章制度。 4.5 技术、管理人员进行专业知识和管理知识的培训，使其在各自的岗位上， 认真实施《规范》所规定的本岗位职责及活动内容。 4.6检验及操作人员进行全面的《规范》学习及保健品检验专业知识的培训 和本岗位的操作规程、工艺流程、岗位责任制的学习，使其了解本岗位
标准操作规程(SOP)
标准操作规程（SOP） （一）申请程序 1、申请的提出 （1）由申办者向伦理委员会提出伦理审查申请，填写《提请伦理审查申请书》，按要求准备申请材料。 （2）伦理委员会秘书负责申请材料的受理工作，并初查提交的材料是否符合伦理委员会要求。 2、申请文件 （1）伦理审查申请表； （2）临床研究批准文件； （3）申办方资质文件； （4）临床研究方案（注明版本号）及其摘要； （5）研究病历、病例报告表、受试者日记卡和其他问卷表； （6）知情同意书（注明版本号）； （7）主要研究者履历； （8）其他（如受试者招募启示等）。 3、申请的受理 （1）秘书确认申请材料符合要求、伦理委员会审查经费到位后，提请主任委员或受委托的副主任委员决定会议时间(从材料符合要求、经费到位之日起不超过15个工作日)。 （2）会议时间确定后由秘书负责向申办者发出《受理通知》。 （二）审查准备工作程序 1、秘书负责整理会议所需资料，并将审查材料于会议前3个工作日提交伦理委员会委员预审。 2、秘书负责预定会议地点，并将会议日程通知伦理委员会委员、申办者、主要研究者，必要时根据主任委员指示邀请独立顾问参会。 （三）审查程序
1、审查内容 伦理委员会在临床试验开始前要从保障受试者利益的角度严格对临床试验文件、规定进行审议，主要内容有： （1）研究方案及其附属文件 ①试验方案设计是否充分考虑了伦理原则，评价受试者在临床试验中预期风险、负担与受益的比例； ②受试者的纳入/排除标准； ③受试者退出的标准； ④不良事件的记录要求和严重不良事件的报告方法、处理措施、随访的方式、时间和转归；当受试者因参加临床试验而受到损害甚至发生死亡时的应急措施，给予的治疗和/或保险措施； ⑤暂停或中止试验的标准； ⑥临床试验的质量控制与保证； ⑦对试验方案提出的修正意见是否可接受； ⑧定期审查临床试验中受试者的风险程度。 （2）知情同意书及其取得过程 ①知情同意书应采用受试者或其法定代理人能理解的语言和文字； ②知情同意书中应告知试验目的、试验的过程与期限、检查操作、受试者预期可能的受益和风险，告知受试者可能被分配到试验的不同组别； ③必须使受试者了解，参加试验是自愿的，而且有权在试验的任何阶段随时退出试验而不会遭到歧视或报复，其医疗待遇与权益不会受到影响； ④参加试验及在试验中的个人资料均属保密。必要时，药品监督管理部门、伦理委员会或申办者，按规定可以查阅参加试验的受试者的资料；
SOP标准作业程序与作业指导书
SOP标准作业程序与作业指导书 标准作业程序与作业指导书 我常常在咨询或者辅导企业的时候有人问到：“如何才能够增强执行力”，这个问题并不难；其实一个人先有了想法，才会有看法、说法和做法，您必须让执行作业的人，知道自己的岗位职责需要做哪一些事情？那就是想法；做好的标准那就是看法；执行业务的人能够很清楚地说出来以上要做的事流程、步骤、注意事项等等以及标准那就是说法，进一步现场去执行做好，那就是做法，从想法、看法、说法到做法，一个主管部门到底如何培育与培训员工？需要那一些资料？培训？工具呢？如何做好绩效考核？怎样才能够完善呢？我在之前写的博客有提到任何一个部门体系建立都需要建立在五个方面：1、制度标准化（System Standardization）、2、专业手册化（Specialized handbook）、3、培训标准化（Training standardization）4、考核量化（Inspection quantification）5、完善工具化(Perfect tool)。 建立体系需要的两个基本的概念与技术，那就是标准作业程序SOP与作业指导书，这两个工具与技术很简单，但是很多人不想去彻底做好它，所以导致执行力弱或者低下，当然做好之后的培训更是重要，让我们先看看看怎么做，下一篇文章再告诉大家怎样来培训与怎么做好执行力的培训？ 标准作业程序SOP（Standard Operation Procedure） 什么是SOP（标准作业程序） 所谓SOP，是Standard Operation Procedure三个单词中首字母的大写，即标准作业程序，就是将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范日常的工作。 SOP的精髓，就是将细节进行量化，用更通俗的话来说，SOP就是对某一程序中的关键控制点进行细化和量化。 SOP的由来 在十八世纪或作坊手工业时代,制做一件成品往往工序很少,或分工很粗,甚至从头至尾是一个人完成的,其人员的培训是以学徒形式通过长时间学习与实践来实现的。随着工业革命的兴起,生产规模不断扩大，产品日益复杂,分工日益明细,品质成本急剧增高,各工序的管理日益困难。如果只是依靠口头传授操作方法,已无法控制制程品质。采用学徒形式培训已不能适应规模化的生产要求。因此,必须以作业指导书形式统一各工序的操作步骤及方法。 SOP的作用 1) 将企业积累下来的技术﹑经验,记录在标准文件中,以免因技术人员的流动而使技术流失; 2) 使操作人员经过短期培训,快速掌握较为先进合理的操作技术; 3) 根据作业标准,易于追查不良品产生之原因; 4) 树立良好的生产形象，取得客户信赖与满意。 5) 是贯彻ISO精神核心(说，写，做一致)之具体体现，实现
临床试验项目标准操作规程(SOP)
临床试验项目标准操作规程(SOP) 临床试验项目 标 准 操 作 规 程
临床研究流程图文件编码： 起草人：审核人： 执行日期：批准人： Ⅰ. 目的：建立临床试验的流程图，临床试验的SOP按此图制定。Ⅱ. 范围：适用于所有临床试验SOP。 Ⅲ. 规程 临床研究流程图
Ⅰ. 目的：为使项目管理人员有所参考，提高项目管理质量和效率，特撰写此总纲。 Ⅱ. 范围：医学部。 Ⅲ. 规程 1、项目管理的定义： 项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即对项目的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。 2、项目管理的内容包括以下9个部分： 1、项目范围管理 是为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行控制的管理过程。它包括范围的界定，范围的规划，范围的调整等。 2、项目时间管理 是为了确保项目最终的按时完成的一系列管理过程。它包括具体活动的界定，如：活动排序、时间估计、进度安排及时间控制等项工作。 3、项目成本管理 是为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预算成本、费用的管理过程。它包括资源的配置，成本、费用的预算以及费用的控制等项工作。 4、项目质量管理 是为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施的一系列管理过程。它包括质量规划，质量控制和质量保证等。 5、项目人力资源管理 是为了保证所有项目关系人的能力和积极性都得到最有效地发挥和利用所做的一系列管理措施。它包括组织的规划、团队的建设、人员的选聘和项目的班子建设等一系列工作。 6、项目沟通管理 是为了确保项目的信息的合理收集和传输所需要实施的一系列措施，它包括沟通规划，信息传输和进度报告等。 7、项目风险管理 涉及项目可能遇到各种不确定因素。它包括风险识别，风险量化，制订对策和风险控制等。 8、项目采购管理
GMP标准操作规程(SOP)的制定方法
GMP标准操作规程(SOP)的制定方法 GMP软件系统主要包括生产管理、质量管理、技术管理、厂房设施和设备管理以及物料管理等五大系统。GMP软件系统构成按其性质可分为标准和记录两大部分，其中标准分技术标准、管理标准和工作标准，而标准操作规程(SOP)在软件系统中属于工作标准中的一类。因各国的GMP虽基本内容相似，但GMP并没有具体到每个企业应当如何做的地步，这就要求每个企业必需制定出各自实施规范的具体规定和要求，这些通常包括在标准操作规程内。因此，SOP是GMP规范中有关内容在某一特定企业的具体规定。 标准操作规程，其英文名称为standard operating procedures(SOP)，在制定GMP软件系统中是个关键和难点，因在一般GMP规范中只是叙述一种笼统条理性条文，如在《药品生产质量管理规范》(1992年修定)中第七章生产管理第五十二条指出：每一产品均应制定生产工艺规程和岗位操作规则；第五十三条指出生产工艺规程和岗位操作规则的制定和修改应履行起草、审查、批准程序，并不得任意改变。这里的岗位操作规则即指SOP，在实际工作中可操作性差。现根据一些参考文献以及自己的理解浅析SOP的制定方法，以供参考。 1SOP制定的一般原则 一个企业在实施GMP过程中应结合本企业的实际出发，开发出一套实施GMP规范的具体规定和具体要求。首先应制定标准操作规程的SOP，具体应由质量管理部门(QA)将SOP 进行分类，对照GMP要求列出必需制定的SOP并按部门进行分类，统一编号以便统一管理；确定制定SOP的程序，明确制定人、审核人、批准人权限；确定SOP的基本格式，一个企业最好做到基本格式一致；根据SOP分类不同确定编写基本内容的思路；确定SOP 的执行与修改程序。 2SOP的分类 2.1SOP分类的一般原则标准操作规程的具体内容除了生产管理规程外，还包括卫生管理规程、质量管理规程、设备管理规程以及物料管理规程等。一般地说，有一些SOP涉及到公司许多部门的共同活动，而与产品无关，如：如何进入生产区；厂房和设备的维修；清洁指令等。 而另一些SOP则专门适用于某一类产品，规定了这类产品的生产和质量管理活动，例如：鲎的采血规程；鲎细胞洗涤规程；TAL灌装规程；TAL灵敏度标定规程等。 另外，对于某些生产方法来说，有些产品之间有许多细节是相同的，因为批生产记录必须给出每一产品制造过程的详细指令，为了避免这种雷同，最好将这些重复内容包括在SOP内，这样，批生产记录中就常用参考号码的方式指明某一SOP，例如：安瓿的洗涤；高压蒸气灭菌操作；干热除热原操作等。 2.2制药企业SOP的基本分类一个企业参照GMP要制定SOP可以有所不同，但基本应包括如下类别： 2.2.1总则(企业共同必须遵守的SOP)。 2.2.2物料管理的基本SOP(原辅料、包装、成品、半成品的收货发货，物料、成品、半成品的标签、标记凭证的储存与使用)。 2.2.3工艺及生产操作的基本SOP(工艺单元操作、批号编制、工序管理)。 2.2.4质量控制与检查的基本SOP(取样、留样、检测的单元操作、监测检查)。
稳定性试验标准操作规程(SOP)
稳定性试验标准操作规程 1. 稳定性试验的内容： 1.1 加速破坏试验，预测样品的有效期； 1.2 样品在规定的保存条件下观察若干年限的检测结果。 2.稳定性试验的基本要求： 2.1 稳定性试验包括影响因素试验、加速试验和长期试验。 2.1.1 影响因素试验适用于原料药的考察，用1 批原料药进行； 2.1.2 加速试验和长期试验适用于原料药与药物制剂,要求用3 批供试品进行。 2.2 原料药供试品是一定规模生产的，供试品量相当于制剂稳定性实验所要求的批量，原料药合成工艺路线、方法、步骤应与大生产一致。药物制剂的供试品应是放大试验的产品，其处方与生产工艺应与大生产一致。 备注：原料药的初步有效期或复检期可基于中试规模的批号，如果①中试批号采用的生产方法和工艺路线是模拟用于商业生产规模的最终工艺；②原料药的质量代表了商业生产规模的物料。 2.3 供试品的质量标准应与各项基础研究及临床验证所使用的供试品质量标准一致。 2.4 加速试验与长期试验所用供试品的容器和包装材料及包装方式应与上市产品一致。 2.5 研究药物稳定性，要采用专属性强、准确、精密、灵活的药物分析方法和有关物质的检查方法，并对方法进行验证以保证药物稳定性试验结果的可靠性。在稳定性试验中，应重视有关物质的检查。 注：有关物质的检查，Namely：杂质的检测，包括异构体，确定的or未知的其他杂质，单杂，总杂等；及包括降解，络合，破坏产生的一系列物质。 稳定性重点考察项目（附件1） 原料药： 性状、熔点、含量、有关物质、吸湿性以及根据药品性质选定的考察项目题外话：除了主峰以及辅料或溶剂峰外都是杂质峰，有的是主成分的降解产物，有的是合成中未除尽的中间体或溶剂等，还有的就是制剂过程中带进来的，都要严格控制，尤其是注射剂等品种。
SOP标准操作规程
SOP标准操作规程 血清直接胆红质（货号：OSR6111，OSR6211） 实验原理： 胆红质是血色素分解代谢的最终产物。在肝脏中它与葡糖醛酸结合，结合形式通过胆汁分泌物排出循环系统。 直接胆红质的评估有助于肝功能紊乱的测定。与阻塞性黄疸有关的总胆红质的增加主要原因在于直接胆红质。在肝炎中，血清中的直接胆红质和间接胆红质都增加。在患有溶血性黄疸和新生儿黄疸的新生儿病人中，总胆红质增加主要原因在于间接胆红质。红细胞大量破坏，胆道阻塞，肝脏疾病及肝脏在摄取，结合和排泌胆红质方面先天性异常和生理缺陷等均可导致血中胆红质升高而引起黄疸1。 方法 奥林巴斯直接胆红质是由Van den Bergh和Mueller发展的改良的重氮法2。直接（结合）胆红质直接和一种重氮盐，3，5-二氯苯基重氮盐（DPD）在酸性介质中发生反应，生成重氮胆红质。血清中的直接胆红质和重氮胆红质的颜色变化成正比，在540/600nm进行测量。一个单独的血清空白被执行以消除内生血清的干扰1。 胆红素+3，5-二氯苯基重氮盐（BF）4-------------﹥重氮胆红质 标本： 病人准备：无特殊要求。 类型：血清或肝素A血浆，标本最好不要溶血，应避光保存，尽快进行测定。 标本稳定性：暴露在直接光照条件下，标本中的胆红质会在一个小时之内减少50%。在很好的避光保存的条件下，血清中的胆红质在2～8℃下可稳定3天，在-20℃稳定大约三个月1。 仪器与材料: 仪器：奥林巴斯640生化分析仪 材料：奥林巴斯640 直接胆红质 参与反应成份的最终浓度： 盐酸150mmol/L 3，5-二氯苯基重氮盐0.07 mmol/L 其中含有稳定剂，表面活性剂和保护剂。 注意：1. 此试剂为体外诊断用。 2. 警告！腐蚀剂！不要入口。避免和眼睛，皮肤或衣服接触。如果接触到，立即用大量的水冲洗受损害的部位15分钟。接触到眼睛或吞服，立即寻找医疗保护。 试验用试管的直径在12～16mm。 定标液：奥林巴斯胆红质定标液（Cat. No. DR0046） 试剂准备：奥林巴斯AU640的直接胆红质是即开即用的。无需特殊准备。 执行参数（性能参数）：以下数据是根据奥林巴斯640直接胆红质试剂已经建立的程序。 精密度：精密度的评估是根据NCCLS推荐的典型方法5，AU640批内精密度小于4%或SD ≤0.04，总精密度小于5%或SD≤0.07。用于分析的质控血清和数据处理符合以上的NCCLS 的规则。
化学品SOP化学品操作规程
化学品操作规程SOP 一.目的 使作业人员掌握化学品性质及安全（MSDS）、化学品设备CDM、阀门分流箱VMB、化学桶更换操作及应急反应措施，确保化学品房的正常工作及必要的安全保证，特制定本规程。 二.适用范围 本规程适用于本厂化学品设备作业全过程。 三.职责 1．运行巡检人员定时巡检抄表，并熟练掌握CDM控制屏及一些调压阀、流量计的使用与操作，巡检时一旦发现异常，立即通知化学房相关负责人。 2．维护人员（或化学品相关负责人）不仅要掌握CDM、VMB的熟练操作（包括送液、换桶操作），还应对化学品的MSDS非常熟悉，发生化学品泄漏时做出相应的处理。 四.操作 （一）供液操作 1. 首先确保供给工艺机台的液体是酸或碱，确保是满桶，确保抽风已开 （0.2KPa左右）；氮封压力满足：不大于0.1MPa；PRG压力：0.3MPa左右（NaOH、KOH、H2SO4的PRG压力在0.4MPa左右）；VRG压力：0.5Mpa左右； 2. 穿戴合适的PPE：C级防化服、乳胶手套、防化靴、防毒面具（俗称“猪鼻子”）；准备相应的吸收棉； 3. 检查CDM内应打开手动阀是否已经打开（PMV、SMV、FIV、FOV），应打开的气动阀其气动软管是否插上，应关闭的手动阀门是否已关，酸（碱）桶接头是否紧固、管路接头、阀门部件及其连接处有无松动、泄漏，并确认无误； 4．检查VMB管路是否良好，应打开手动阀门（包括进入VMB的主阀及其支路阀门）是否打开、应开气动阀门是否插上气动软管，并确认无误； 5．检查机台的应开手动阀或者气动阀是否打开并确认无误。
6. 一切准备就绪，检查完好，手戴乳胶手套按CDM柜上“Stand By”按钮，让一桶“准备供液”，另一桶“待机”，把供液操作调成自动模式，实现桶空自动切换，保证工艺机台的持续供液。 7. 通知工艺机台负责人所需化学品设备已待机，机台发出信号，CDM就开始自动供液； 8. 送液完成 （二）换桶操作 图示： 注：按下Stand by钮前需要进入报警记录画面恢复空桶报警。 在进行酸（碱）桶更换操作时，务必穿戴合适的PPE 语言描述： 1.当系统发出空桶报警并将空桶下线后，按下静音按钮（Mute钮）； 2.穿戴好PPE并准备相应工具 （1）需穿戴的PPE有：C级防化服、防毒面具、乳胶手套、防酸碱手 套、防化靴 （2）需准备的工具有：扳手、丁字形酸碱桶盖拆卸工具、吸收棉、夹 酸车或推酸车（200L桶用）、液压车（1000L桶用） 3.打开CDM们，拆卸酸桶接头并用吸酸棉将其包住放到Coupler盒子 内，盖上桶盖； 4.将空桶从设备中移出，记录空桶编号，将其放到空桶储存区域； 5.用液压车或者推酸车将新桶装入设备中，检查酸碱桶化学品名称是否 正确，记录新桶编号； 6.用扳手缓缓拆卸桶盖并连接好酸桶接头； 7.关闭CDM门；
GZPTS标准操作规程(SOP)
目的：建立GZPTS高速旋转式双出料压片机标准操作规程,规范操作行为。范围：适用于GZPTS高速旋转式双出料压片机的操作全过程。 责任人：操作工、维修人员。 内容： 1、操作前的准备： 1.1启动 接通主电源开关，打开安全锁，系统给电。PLC控制器的显示器进入“初始画面” 1.2参数检查 触摸“特权输入”按钮，检查机器各分系统是否正常，并调整好分系统工作参数。 1.3液压设定 根据冲头的直径的形状调定液压的压力。 1.4加料 料斗装填药粉之后按下左、右两侧的“加料单控”键，让加料器空转大约1分钟，使药粉充满加料器。 2、药片的生产 2.1初次压片一定要减少充填、减低压力。将送料器速度设置为最低速。 2.2点动，稍加压、调整重量调节装置，直至生产出坚固得足以拿起的压片。 2.3长按点动键，同时进行重量取样。并根据要求调整“片重增加”或“片重 减少”，直到机器两侧的压片重量正确并保持一致。 2.4调节预压力 设备处于“检修运行”时，打开玻璃门，调节上预压力轮手轮，顺时针
药片可采取减小主压增加预压的处理办法。 2.5启动主机 启动主机有两种方式：一种是点动方式即触摸“点动”按钮，主电机运转，同时加料器也工作，当释放按钮时，主电机和加料器停止工作：另一种方式是当触摸“运行”按钮时，机器就连续工作。 2.6主机停止 主机停止分为高速停止和降速停止。紧急状态下直接按动“停止”按钮，主机停止。在正常状态下，应慢慢降速停止。压力不大时，可不减载。压力大或停机时间较长时必须减载。 2.7主机运行 主机启动，待机器运行稳定PLC读数变化不大后，在“生产状态”画面，进入“参数设置”画面。根据PLC运算的结果进行参数的设置，需要设置的有“标准压力”、“标准偏差”、“最大压力”、“最小压力”。 设置的方法是：“标准压力”一定要接近PLC运算的“平均压力”；“标准偏差”一定要大于PLC运算的“平均偏差”；“最大压力”一定要大于PLC运算的“单冲最大压力”；“最小压力”一定要小于PLC运算的“单冲最小压力”；点击“自动”，设备将进入片重自动调整状态。保存设置的参数，以备以后的生产。自动状态下升速，物料浪费较少，一般适合新的贵重的物料。注意升速要缓慢，给机器一个自动调整的时间。 直接升速，升速较快物料浪费稍多。达到要求的速度后，检测药片的重量，并进行相应的调整。按着上述方法进行参数的设置，再进入自动运行状态。保存设置的参数。 3、模具的拆装 3.1上冲头的拆卸： 拧下上冲头挡板两个螺钉，取下上冲头挡板。即可拔出上冲头。 3.2下冲头的拆卸： 取下重量调整组件上面的下凸轮轨道护档板，松开两个固定手轮，水平取下重量调整组件。用手逆时针转动机器，向下拉动下冲头，即可以拆掉下冲头。 3.3中模的拆卸： 拧松模具螺钉，但不能超过中冲盘边缘。将模具顶出杆插入冲头导向孔。
临床实验标准操作规程SOP
目录 附件A06 标准操作规程（SOP）目录
SOP（Standard Operating Procedure）：为有效地实施和完成某一临床试验中每项工作所拟定的标准和详细的书面规程。 药物临床试验机构标准操作规程制订、修订及编码的操作规程 1、药物临床试验机构办公室指定人员起草或修订机构总的SOP。 2、起草人或修订人按照GCP的要求，根据医院的实际情况起草 或修订SOP。 3、药物临床试验机构办公室主任审核。 4、药物临床试验机构对SOP实行统一编码。 5、编码格式为：“JGSOP×××”，“JG”代表“机构”；“×××”为 顺序号。例如：“标准操作规程的制订，修订及编码操作规程”的编码为：JGSOP001。 6、SOP经专家小组讨论通过，由药物临床试验机构主任审核批准后 生效。 7、药物临床试验机构办公室对通过的SOP归档保存。 8、新的SOP通过后，旧的SOP同时废除，并统一由办公室回收。 10、药物临床试验机构办公室组织相关人员学习SOP。由药物临床试 验机构办公室监督SOP的实施。
各专业标准操作规程的制订、修订及编码的操作规程 1、药物临床试验机构专业科室指定人员起草或修订本专业的SOP。 2、起草人或修订人按照GCP的要求，根据本专业的实际情况起草或 修订SOP。 3、对SOP实行统一编码。 4、编码格式为：“YYSOP×××”，“YY”为本专业前两个字的汉语 拼音的第一个字母（大写）；“×××”为本专业SOP的顺序号。 例如：心血管专业的第一个SOP的编号为：“XXSOP001”。 5、SOP经本专业专家小组讨论通过，专业负责人审核，上报药物临 床试验机构主任批准后生效 6、归档保存（一份存本专业办公室，一份存医院机构办公室）。 7、新的SOP通过后，旧的SOP同时废除。 8、本专业组织相关人员学习SOP并组织实施。
标准操作规程的编制规程
标准操作规程的编制规程 Final approval draft on November 22, 2020
标准操作规程编制规程 1.目的：建立标准操作规程编制管理规程，规范标准操作规程的结构、内容、一般格式和编写方法。 2.范围：适用于本公司所有标准操作规程的编写管理。 3.职责：各部门负责人负责编制或指导编制本部门相应的SOP，并且负责培训。 4.内容： 4.1标准操作规程描述与实际操作有关的详细、具体工作，是文件体系的主要组成部分，主要有生产操作、检验操作、设备操作、设备维护保养、环境监测、质量监控、清洁和职责，用SOP表示。 4.2分类： 4.2.1生产操作SOP：描述产品制造过程中与各工序实际操作有关的详细具体的工作，在公司的文件体系中，这类文件主要由生产车间起草编写。 4.2.2检验操作SOP：描述原辅料、包装材料、工艺用水、中间产品、成品检验过程中有关的详细、具体的工作，这类文件主要由质量管理部、中心检验室起草编写。 4.2.3设备操作SOP：描述生产设备、检验仪器设备的使用方法和步骤、注意事项等，这类文件主要由设备工程部起草编写。 4.2.4设备维护保养SOP：描述生产、检验仪器设备的维护保养方法、程序，维护保养校验时间和频次、所使用的润滑剂等，由设备工程部起草编写。 4.2.5清洁SOP：描述各种设备设施、容器具的清洁方法和程序、所要达到的标准、间隔时间、使用的清洁剂或消毒剂，清洁工具的清洁方法和存放地点，以保证产品
生产和检验过程中不被污染或混淆，这类文件由实施部门起草编写。 4.3SOP编写原则 4.3.1所有设有记录与生产有关的制造、检验文件中的操作均以SOP的形式描述。 4.3.2对SOP的每一个步骤的表述应清晰、简明、准确，同时，要求文件形式完整，整个公司内部的SOP类文件必须保持一致性。 4.3.3SOP的编制人员必须是熟悉了解所描述程序的技术人员或管理人员，SOP编写完成后必须经各个相关部门或相关操作者讨论后，并经该部门负责人审核、经各主管副厂长批准后才能颁布执行。 4.4SOP的格式按《文件分类编号及编写格式管理规程》执行。 4.5SOP的编写：生产操作和清洁操作SOP应在此详细说明SOP的具体操作步骤、方法、技术指标、注意事项等，在具体编写时可根据具体情况把这一项分解成各具单元内容的若干小项，以便清楚地描述整个过程。检验操作SOP应说明所用仪器与用具、试剂、操作方法步骤、计算公式、允许偏差、结果判定、检验操作注意事项。 4.6SOP的审核和批准：每个SOP都要由本部门的部长审核，最后经公司主管该项工作的副厂长或厂长签字批准，以保证该文件符合国家法规和公司内部已经建立的制度和文件。 4.7SOP的管理：质量管理部负责全公司的SOP文件的管理，负责SOP的保存、分发和修订管理。当SOP中涉及到影响其正确使用的因素如：工艺操作和质量控制方法发生变更时，SOP要随着改变。否则，每两年更新一次。颁发部门即为SOP的管理部门。分发部门是指与本SOP的实施和管理有关的部门，这些部门将得到由颁发部门拷贝的正式复印件。
标准操作规程SOP基础知识
标准操作规程SOP 基础知识
标准操作规程（SOP）基础知识标准操作规程（SOP）是各种标准化管理认证和产品认证的重要内容，各行业都有SOP的要求。什么是SOP？简单的讲，SOP就是一套包罗万象的操作说明书大全。一套好SOP是确保产品或服务质量的必要条件。SOP不但仅是一套技术性范本，它更重要的涵盖了管理思想、管理理念和管理手段。由于在成熟的行业，都有明确的管理规范和认证体系，因此其SOP的标准化和成熟性都比较高，编写SOP也有依据难度较低。由于当前还没有成熟的实验室管理和认证体系，因此，在检验工作中编写SOP会有些盲然。首先，SOP具有行业特点，不同的行业都有不同的SOP。就检验工作而言，仪器有仪器的SOP，试剂有试剂的SOP，各个项目有各自不同的SOP，别说是细菌、生化免疫这些学科不同的有不同的SOP，就是同一学科内不同项目也有不同的SOP。因此检验SOP不是一个，而一套。第二，SOP事无巨细，也就是说只要与项目有关，要详细全面，要包括所有的可能出现的细节。以飞行员操作规程为例，第一条竞然是“坐下”，由此能够看出，SOP涵盖细节程度。SOP不是简单的操作说明，而应该是实用操作大全，应该成为工具书性质的东西。一套理想的SOP应该让一个不懂的学了后就能成为专家。第三，SOP不是仅仅是详尽的操作说明，它是管理规范的一部分，也包涵着质量控制和管理理念，从中甚至能够看到人员配置等情况。
虽然不同的行业SOP的具体内容是不同的，可是其是有确实的逻辑联系，因此借鉴其它行业特别相近行业的SOP要求是很有价值的。以药品生产SOP为例，其要求是GMP认证所要求的，根据GMP，其SOP的重点见附。借鉴药品的SOP的重点，检验SOP应该包涵：1、操作程序：实验和仪器的操作程序、实验器械的取用和实验后的处理、实验台的清洗、实验物溢漏的处理等2、质量控制：实验和仪器的质量监控，如实验质控数量（高、中、低？），仪器的校正（人员、时间、方法等）、维护和保养、实验的原始记录等。实验原始记录很重要，发现问题和解决问题的重要手段，除病人资料外，还应有环境参数（天气情况、温湿度等）、使用仪器及仪器情况、样本性状和质量、试剂厂商及批号、同批质控结果以及处理方式（如复查、重抽、发报告）等，尽量详尽。 3、异常结果判断及处理：判断异常结果的指标，及分析处理原因方当及程序。如，是异常给果，还是实验误差或错误？怎么判断？样本正常范围是多少？非正常范围的标本如果处理，大于多少或小于多少复查或与临床联系？ 4、流程：应包括样本收发、报告单收发审核、质量和仪器问题处理等都要有明确的流程规定。如谁收标本、谁发报告、多少时间收，多少时间发、向谁收、仪器故障的报养程序等等。 5、试剂和样品质量指标、验收及贮存：谁人进、谁人检、以什
标准操作规程(SOP)
戴安HPLC标准操作规程(SOP) 一、准备工作： 1、泵： A、流动相： ①、流动相是否充足：(主要是有机相或者是单一通道的缓冲盐体系)，一般应在所预计 的消耗量之上加150ml，以保证仪器运行过程中不会出现流动相短缺； ②、流动相是否新鲜：(主要是高纯水及缓冲盐流动相)，一般情况下一次制得的纯水或 缓冲盐流动相应在连续的24小时内使用完，如未使用完也应弃去不用，并重新配制新鲜的流动相。特殊情况至少应重新过滤并脱气。 B、柱塞清洗液：清洗液是否新鲜及匹配：对于常规的流动相(一般指不含盐或离子对等 添加剂的流动相)，配制50%甲醇作为清洗液，在连续不超过4天工作的情况下可以两周一换；若超过4天，则一周一换。对于含盐或其它添加剂的流动相，配制5%甲醇(或高纯水)作为清洗液，在连续使用时，应每日更换；中间如有较长时间不用，则应改为50%甲醇作为保存液，并在下次使用时，根据所使用的流动相配制适宜的清洗液。 *：若泵超过半个月以上不用，应将柱塞清洗溶剂管(蠕动泵下压部分)抽出，再下次使用时放回原位置，以保证清洗管道的正常使用。 C、溶剂管道： ①、管道中的气泡：在泵长期不用时，由于脱气机停止工作，流动相会重新溶剂环境中 的气体，而产生的气泡会对柱、泵及检测器产生不同程度的影响，因此要求在停泵后重新使用时应先观察A、B、C、D四溶剂管道进比例阀部分是否存在气泡，如无，在泵启动后等待5分钟后(脱气机自动脱气)，再启动泵流速；若有，则选择相应的通道(按泵面板上的相应字母并保持约3秒钟)，打开PURGE阀后，按面板上的PURGE键进行流动相自动脱气(可选择再次按键关闭，或等待5分钟后仪器自动停止)，完成后先关闭PURGE 阀，再启动泵流速。 ②、流动相快速替换：由于流动相通道有限，当在同一个通道中更换流动相时，应首先 打开PURGE阀，再按泵面板上的PURGE键进行快速溶剂替换(流动为6ml/min，持续5分钟)，完成后再关闭PURGE阀，按要求进行系统的过渡或平衡。 2、自动进样器： A、进样针排气：当自动进样器非连续使用时(间隔一天或以上)应在仪器启动前(尤其是 泵)先进行进样针排气。打开Chromeleon主程序后，点出Files，选择Browser，打开后，点击Dionex Temp.，选择Panle中的Dionex_LC，在右边的窗口中双击ASI100.pan文件打开后，点菜单Control拉至最低下点击，在Connect变绿后，选手Wash,settings更改Wash V olue为250、Dispense为50后，在R、B盘中放置甲醇，G盘中放置异丙醇，按Prime进行针排气，完成后即可。(对于面板中有设置的用户直接在自动进样器设置窗口中按针排气(Syringe Prime)即可。 B、进样针清洗：当连续使用中需要更换样品类型或流动相粘度较大时，应在每次进样 完成后进行针清洗。在Program编辑查看时，在结束时间命令前加WASH命令；如选择单瓶进样，则在进样完成后，按自动进样器选项中的Wash键进行清洗。 3、柱温箱：柱温箱应在打开电源且柱连接好后，及时设置为方法要求的温度。 4、检测器：为减少灯能量浪费，检测器应在样品准备完成后或基本完成时，且仪器系 统按要求流动相及流速平衡至少30分钟以上后打开，在完成自检20分钟以后方可开始样品的分析。 二、仪器平衡：
检验项目标准操作规程SOP
检验项目标准操作规程 S O P Newly compiled on November 23, 2020
检验项目标准操作规程（SOP） -1-检验标本的采集 一、标本的正确采集 标本采集必须符合 2个条件，即必须满足检测结果正确性的各项要求和检测结果必须 能真实地反映检验对象当前病情，避免干扰因素的存在。 二、标本的贮存 标本采集后尽快送至实验室，若不能及时送检，已采集的标本要按检验规定的贮存条 件，如室温、冰浴、温浴或防腐贮存，将标本直立置于稳定、干燥、避光、密闭的环境中， 避免振摇，以免标本遗洒或溶血影响检测结果。 三、标本的运送 必须保证运送后标本所分析的结果与刚采集标本后分析的结果一致。 四、标本的签收 临床工作人员从口才采集标本并将标本从临床运送到实验室及实验室人员接收临床标 本，均应按标准化要求进行，做到认真核对，包括标本来源、标本属性、检查项目、标本采 集和运送是否合乎要求等，标本送出人员和标本接收人员都要做认真的记录并签字存档。 五、标本的处理
1、实验室接收标本后应及时正确地予以处理，否则会影响检测结果的准确性。 2、如果取血后未尽快转送或分离血清、血浆，血清与血块簪时间接触可发生变化。 3、实验室接收标本后处理应注意事项： （1）、时间：实验室接收标本后应尽快予以分类和离心。①、促凝标本应尽早处理，可在采血5-15分钟后离心；②抗凝标本可采血后立即离心；③非抗凝（无促凝）标本采血30-60分钟后离心； ④抗凝全血标本（全血细胞分析、ESR等）不需要离心。 （2）、温度：一般标本为室温（最好是22-25℃）放置；冷藏标本（对温度依赖性分析物）应保持在2-8℃直到温度控制离心。 （3）、采血管放置：应管口（盖管塞）向上，保持垂直立位放置。（4）、采血管必须封口：管塞移去后会使血PH改变，影响检测结果， 封口可以减少污染、蒸发、喷洒和溢出等。 六、分析前的可变因素 1、生物因素：可引起所检测物质在体内的变化，此种变化与检测方法无关，分为可变的和固定的生物因素。 2、干扰因素：在收集和分析标本过程中，干扰因素常导致分析结果与被测物真实浓度不符。 七、标本采集的基本原则 遵照医嘱采集各种标本均应按医嘱执行。凡对检验申请单有疑问，应核实清楚后再执行。
Western blot 标准操作规程(SOP)
Western blot 标准操作规程(SOP) 关键词：western blot 聚丙烯酰胺分离胶积层胶电泳 目的：蛋白质的检测与分析 【原理】 一个基因表达终极结果是产生相应的蛋白质（或酶）。因此检测蛋白质是测定基因表达的主要标志，检测蛋白质的方法很多，除ELISA法外，也可用与检测DNA 和RNA相类似的吸印方法。前两法有“南”和“北”之意，故本法遂被延伸称为Western（西）印迹法，该法能用SDS聚丙烯酰胺凝胶电泳分辨出与专一抗血清结合的专一性蛋白质。将聚丙烯酰胺凝胶上分辨出的蛋白质转移到硝酸纤维素膜上并与第一抗体共孵。第一抗体专一地与待分离蛋自质的抗原决定簇结合，然后用另一种蛋自质，如135I-蛋白A或辣根过氧化物酶连接的山羊抗IgG检测已结合上去的抗体。本法所需时间6小时或过夜。 蛋白质的聚丙烯酰胺凝胶电泳 几乎所有蛋白质电泳分析都在聚丙烯酰胺凝胶上进行，而所用条件总要确保蛋白质解离成单个多肽亚基并尽可能减少其相互间的聚集。最常用的方法是将强阴离子去污剂SDS与某一还原剂并用，并通过加热使蛋白质解离后再加样于电泳凝胶上。变性的多肽与SDS结合并因此而带负电荷，由于多肽结合SDS的量几乎总是与多肽的分子量成正比而与其序列无关，因此SDS多肽复合物在聚丙烯酰凝胶电泳中的迁移只与多肽的大小相关。在达到饱和的状态下，每克多肽约可结合1.4克去污剂，借助已知分子量的标准参照物，则可测算出多肽链的分子量。 SDS聚丙烯酰胺凝胶电泳大多在不连续缓冲系统中进行，其电泳槽缓冲液的pH 值与离子强度不同于配胶缓冲液，当两电极间接通电流后，凝胶中形成移动界面，并带动加入凝胶的样品中所含的SDS多肽复合物向前推进。样品通过高度多孔性的积层胶后，复合物在分离胶表面聚集成一条很薄的区带（或称积层）。曲于不连续缓冲系统具有把样品中的复合物全部浓缩于极小体积的能力，故大大提高了SDS聚丙烯酰胺凝胶的分辨率。 最广泛使用的不连续缓冲系统最早是由Ornsstein(1964)和Davis(1964)设计的，样品和积层胶中含 Tris-Cl(pH6.8)，上下槽缓冲液含Tris-甘氨酸(pH8.3)，分离胶中含Tris-Cl(pH8.8)的。系统中所有组分都含有 0.1％的SDS(Laemmli, 1970)，样品和积层胶中的氯离干形成移动界面的先导边界而甘氨酸分子则组成尾随边界，在移动界面的两边界之间是一电导较低而电位滴度较陡的区域，它推动样品中的多肽前移并在分离胶前沿积聚，此处pH值较高，有利于甘氨酸的离子化，所形成的甘氨酸离子穿过堆集的多肽并紧随氯离子之后，沿分离胶泳动。从移动界面中解脱后，SDS多肽复合物成一电位和pH值均匀的区带泳动穿过分离胶，并被筛分而依各自的大小得到分离。 【材料】 分离胶及积层溶液 水饱和异丁醇 1 X Tris·Cl/SDS, pH8.8