内审项目清单

内部审核检查项目清单

一、各体系部门通用检查项目：

1、询问部门负责人的职责及其他人员的环境岗位职责;

2、询问是否了解本企业环境方针;

3、询问本部门有哪些环境因素,是如何识别出来的查相关记录;

4、询问对本部门存在的环境因素是如何控制的,查相关制度;

5、询问适合于本部门的法律、法规及其他要求有哪些,本部门是如何获取这些法律、法规及其他要求的,查相应的记录;

6、询问全厂环境目标、指标如何分解到本部门的,本部门的目标、指标完成情况怎样,查相关的记录;

7、查本部门是否有环境目标、指标所需的实施方案或控制办法;

8、询问本部门的环境培训是怎样开展的,查相关的培训计划,实施方案记录、原始资料等;

9、询问本部门是怎样进行内、外环境信息交流的,查环境信息交流记录;

10、询问是否了解环境管理体系文件的编制;

11、询问本部门的体系文件是怎样管理的,查相应的文件管理记录;

12、询问本部门的记录是如何管理的,查相关记录;

13、涉及到本部门的应急项目是怎样预防与应急的,查现场管理;

14、涉及到本部门的运行控制程序有哪些,是怎样执行的,查相应的记录;

15、询问涉及到本部门的监测与测量的项目有哪些,是如何执行的,查相应的记录;

16、询问本部门如果出现不符合项是如何纠正的;

17、询问是否了解环境管理体系审核与管理评审的区别;

18、查看办公环境是否整齐;

二、各体系部门特性检查项目：

质技处

1、询问该部门如何对纸张使用、化学品化验污水排放进行控制的,查相应制度;

2、询问该部门如何对技术改造、产品质量等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关的制度和记录;

公司办

1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;

2、询问本部门怎样对使用的勤务车辆进行管理,查相应的制度和记录;

3、询问本部门是怎样获取各级政府关于环境保护规定、地方标准及规划目标、总量计划等环境方面的法律、法规及要求的,查相关记录;

4、询问本部门是否对勤务车辆司机进行环境方面的培训,查相关记录;

5、询问机动车辆司机是否了解机动车辆尾气排放标准;

工会、后勤

1、询问该部门如何对职工人身保护环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关记录;

2、询问该部门如何对全厂固体废弃物进行管理,要相关制度和记录,现场检查固体废弃物分类管理;

3、询问本部门如何对全厂职工的摩托车进行管理,查现场管理、相关制度、记录;

4、询问该部门如何对卫生防疫、固体废弃物方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查获取记录;

5、现场检查食堂环境状况是否符合要求,产生的固体废弃物是否按要求处理;

进出口公司

1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;

2、询问本部门是如何对使用的勤务车辆进行管理;

3、询问本部门是如何对产品或服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关制度和记录;

4、询问本部门是如何同国外客户进行信息交流的,查相关记录;

5、询问本部门是否对国外原、畏材料供应商的环境资格进行过评定、查相关记录;

销售公司

1、询问该部门如何对纸张的使用进行管理,查相关制度、记录;

2、询问该部门如何对产品服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;

科研所

1、询问本部门是如何对打样污水进行控制的,查相关的制度;

2、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;

3、询问本部门怎样对化学品进行管理的,查相关的制度;

4、询问本部门是如何对技术改造革新等环境方面的法律、法规及要求进行获取的,查相关的获取规定和获取记录;

5、询问本部门在产品工艺设计方面是如何减少污水产生的,查相关的制度;

6、询问本部门是否对原、辅材料新供应商的环境资格进行过评定,查相关记录;

企管处

1、询问本部门是如何对厂内噪声进行控制的,查现场管理、相应制度;

2、询问本部门是如何对安全消防进行控制的,查现场管理、相应制度;

3、询问本部门是如何对化学品进行管理的,查现场管理、相应制度;

4、询问本部门是如何对原、辅助材料的消耗进行控制的,查相应的制度和记录;

5、询问本部门是如何对安全消防、劳动保护、卫生防疫等方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的;

6、现场检查该部门对环境管理体系的了解情况、岗位责任制的执行情况,以及对化学品事故、火情的预防与应急技能的掌握情况等;

7、询问本部门怎样确定全厂能耗指标,检查相关记录;

8、询问该部门如何对全厂废油及油污物进行管理,查相关制度和记录;

9、询问该部门如何对汽车尾气进行控制的;

10、询问本部门如何对机动车辆环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关记录;

11、询问本部门如何对机动车辆进行管理,查相关记录、制度;

12、现场检查本部门产生的固体废弃物的管理情况,查相关记录;

13、询问本部门是如何对全厂环境因素进行识别评价的,查相关记录;

14、询问本部门是如何获取环境法律、法规及其他要求的,查相关记录;

15、询问本部门是如何制订全厂环境目标、指标的,目标、指标的完成情况怎样,查相关记录;

16、询问本部门如何制订环境培训计划,实施情况如何,查相关记录;

17、询问本部门是如何进行环境信息交流的,查相关记录;

18、询问本部门是如何对环境体系文件进行控制的,查相关记录;

19、询问本部门是如何对运行控制程序进行监督、监控的,查相关记录;

20、询问本部门是如何应急准备与响应程序的有效运行进行监督的,查相关记录;

21、询问本部门是如何纠正出现的不符合项的,查相关记录;

22、询问本部门如何进行环境管理体系审核的,查相关记录;

23、询问本部门如何进行管理评审的,查相关记录;

24、询问本部门如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;

生产处

1、询问本部门是如何对原、辅材料的运输进行控制,查相关制度;

2、询问该部门如何对供应商进行管理,查相关制度和记录;

3、询问该部门如何对原、辅材料有关环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;

4、询问该部门如何通过调度生产来合理使用资源、能源的,查相关制度和记录;

5、询问该部门如何对化学品事故、火情进行预防和应急,查相应制度;

政工处

1、询问该部门如何对纺织、政治、教育等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;

2、询问本部门是如何开展全厂环境培训工作的,查相关的制度、记录;

装备处

1、询问该部门如何对全厂水、电、汽的消耗进行控制的,查相关制度和记录;

2、询问该部门如何对全厂污水进行控制的,查相关制度和记录;

3、询问该部门如何对厂界噪声进行控制的,查相关制度和记录;

4、询问该部门如何对氧气、乙炔等化学品的采购与使用进行管理,查相关制度、记录;

5、询问该部门如何对资源、能源、噪声、设备、技改、污水方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;

6、询问该部门如何对设备及有关配件供应商进行控制或施加影响,查相关记录;

7、询问该部门如何对合同方进行控制或施加影响的,查相关制度和记录;

8、询问该部门如何对污水泄漏进行预防和应急的,查相关制度和记录;

9、现场检查污水处理站、计量室：

⑴询问站长的职责、污水排放标准、污水排放是否达标、污水站的重要环境因素有哪些等,查相关记录;

⑵检查现场作业指导书是否有效、管理状况及执行情况如何;

⑶检查现场是否有应急准备与响应制度、相应培训是否到位;

⑷检查现场记录管理是否符合标准;

⑸查监测、测量运行是否有效;

10、现场检查电工、管道、供水、供汽班：

⑴询问员工是否知道自己的环境岗位责任,查执行情况;

⑵询问员工是否了解环境管理体系;

⑶查固体废弃物管理制度执行情况;

准备分厂

1、询问该部门如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品的贮存与使用进行控制的,查相就制度;

2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品的贮存与使用是否符合作业指导书要求;

3、现场检查车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能环境岗位责任制培训是否到位,查相关记录;

4、现场检查固体废弃物、废油及油污物管理情况;

5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度的执行情况,相关培训是否到位;

6、现场检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;

7、检查该车间资源、能源消耗情况,是否达到目标、指标要求,查相关记录;

织造一分厂

1、现场检查该车间如何对织机噪声进行控制,查相关制度;

2、检查该车间如何对油料的贮存与使用进行管理,查相关制度;

3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;

4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物进行管理;

5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位;

6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;

7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;

织造二分厂

1、现场检查该车间对织机噪声管理情况,查相关制度和记录;

2、检查该车间对油料的贮存与使用的管理情况;

3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位,查相关记录;

4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物管理情况;

5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位,查相关记录;

6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;

7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;

成品分厂

1、询问该车间如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品贮存与使用进行控制的,查相关制度;

2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品贮存与使用是否符合作业指导书要求;

3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;

4、现场检查固体废弃物、废油及油污物的管理是否符合作业指导书要求;

5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度执行情况,相关培训是否到位;

6、检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;

7、检查该车间资源、能源消耗是否达到目标、指标要求,查相关记录;

财务处

1、询问该部门如何对财经环境方面的法律、法规及要求和有关住处进行获取,查获取记录;

2、询问本部门与企管处如何确定全厂能耗定额指标,查相关记录;

3、询问本部门如何保证ISO14000工作资金到位,查相关记录;

内审项目清单

内部审核检查项目清单 一、各体系部门通用检查项目： 1、询问部门负责人的职责及其他人员的环境岗位职责。 2、询问是否了解本企业环境方针。 3、询问本部门有哪些环境因素，是如何识别出来的查相关记录。 4、询问对本部门存在的环境因素是如何控制的，查相关制度。 5、询问适合于本部门的法律、法规及其他要求有哪些，本部门是如何获取这些法律、法规及其他要求的，查相应的记录。 6、询问全厂环境目标、指标如何分解到本部门的，本部门的目标、指标完成情况怎样，查相关的记录。 7、查本部门是否有环境目标、指标所需的实施方案或控制办法。 8、询问本部门的环境培训是怎样开展的，查相关的培训计划，实施方案记录、原始资料等。 9、询问本部门是怎样进行内、外环境信息交流的，查环境信息交流记录。 10、询问是否了解环境管理体系文件的编制。 11、询问本部门的体系文件是怎样管理的，查相应的文件管理记录。 12、询问本部门的记录是如何管理的，查相关记录。 13、涉及到本部门的应急项目是怎样预防与应急的，查现场管理。 14、涉及到本部门的运行控制程序有哪些，是怎样执行的，查相应的记录。 15、询问涉及到本部门的监测与测量的项目有哪些，是如何执行的，查相应的记录。 16、询问本部门如果出现不符合项是如何纠正的。 17、询问是否了解环境管理体系审核与管理评审的区别。 18、查看办公环境是否整齐。 二、各体系部门特性检查项目： 质技处 1、询问该部门如何对纸张使用、化学品化验污水排放进行控制的，查相应制度。 2、询问该部门如何对技术改造、产品质量等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的，查相关的制度和记录。 公司办 1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的，查相关制度。 2、询问本部门怎样对使用的勤务车辆进行管理，查相应的制度和记录。 3、询问本部门是怎样获取各级政府关于环境保护规定、地方标准及规划目标、总量计划等环境方面的法律、法规及要求的，查相关记录。 4、询问本部门是否对勤务车辆司机进行环境方面的培训，查相关记录。 5、询问机动车辆司机是否了解机动车辆尾气排放标准。 工会、后勤 1、询问该部门如何对职工人身保护环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取，查相关记录。 2、询问该部门如何对全厂固体废弃物进行管理，要相关制度和记录，现场检查固体废弃物分类管理。 3、询问本部门如何对全厂职工的摩托车进行管理，查现场管理、相关制度、记录。 4、询问该部门如何对卫生防疫、固体废弃物方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取，查获取记录。 5、现场检查食堂环境状况是否符合要求，产生的固体废弃物是否按要求处理。 进出口公司

内审报告清单【模板范本】

内审报告清单【模板范本】 一、报告概述 本次报告旨在总结和归纳内审工作的过程和结果，以评估和改进组织内部控制的有效性和风险管理的合理性。本报告提供了对内审活动的全面概述，为决策者和利益相关方提供有价值的信息。 二、审核对象 本次内审的审核对象包括但不限于以下方面： 1. 组织架构和职责分工 2. 业务流程和关键环节 3. 内部风险管理控制措施 4. 资产的保护和利用 5. 信息系统的安全性 6. 内控制度和规范的贯彻执行情况 三、内审方法

本次内审采用了以下方法和步骤： 1. 明确内审目标和范围 2. 收集和分析相关信息和数据 3. 进行风险评估和控制测试 4. 发现问题和异常情况 5. 提出改进建议和措施 6. 撰写内审报告 四、内审发现 基于本次内审工作的结果和分析，发现了如下问题： 1. 组织架构不够清晰，导致职责分工模糊不明。 2. 部分业务流程存在重复和冗余，需要进行优化和整合。 3. 内部风险管理控制措施不完善，存在漏洞和盲点。 4. 对关键资产的保护和利用不够重视，存在潜在风险。 5. 信息系统的安全性需要进一步提升，确保数据的机密性和完整性。

6. 部分员工未严格执行内控制度和规范，违反纪律和制度要求。 五、改进措施 针对上述问题，提出以下改进建议和措施： 1. 优化组织架构，明确各部门和员工的职责和权限。 2. 精简和优化业务流程，减少冗余环节，提高效率。 3. 完善内部风险管理控制措施，健全风险评估和预警机制。 4. 加强对重要资产的保护和利用，制定相关政策和流程。 5. 提升信息系统的安全性，加强网络防护和数据加密。 6. 加强对内控制度和规范的培训和宣传，提高员工的遵从性和 识别度。 六、结论 通过本次内审工作，发现了组织内部控制存在的问题和不足， 并提出了改进建议和措施。希望能够吸取教训，加强内部控制和风 险管理，确保组织的可持续发展和利益保障。

内部审计资料清单

内部审计资料清单 内部审计资料清单 1.审计期间会计报表及附注（含分公司）：这部分包括年 报主表、附表和报表附注，以及季报、月报表等。 2.全部账目：这部分包括内审期间的所有账目。 3.全部会计凭证：这部分包括内审期间的所有会计凭证。 4.科目余额表：这部分包括内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额。 5.银行存款对账单、余额调节表：这部分包括内审期间各 年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表。 6.房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）。

7.长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资 单位会计报表：这部分包括截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表。 8.长短期借款合同，抵押担保资料：这部分包括内审期间 的所有长短期借款合同和抵押担保资料。 9.固定资产盘点表：这部分包括标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值的资产盘点表。 10.存货盘点表：这部分包括截止会计报表日的盘点表， 标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额。 11.纳税申报表、缴款书、税务检查报告：这部分包括所 有税种内审期间期间各年纳税资料。 12.所有往来明细：这部分包括应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款等。

13.收支明细表：这部分包括内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细。 14.费用明细表：这部分包括内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细。 15.支票的领、用、存及作废情况表登记簿：这部分包括内审期间期的支票领、用、存及作废情况表登记簿。 16.使用情况表：这部分包括领购票号、金额，已使用的票号、金额，剩余的票号、金额等。 其他备查类资料 17.其他重要经济合同：这部分包括租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等合同。 18.工程承包合同。 19.招投标文件。

建筑方案内审表

建筑方案内审表建筑方案内审表 一、项目背景 1.1 项目名称： 1.2 项目地点： 1.3 建设单位： 1.4 设计单位： 1.5 审查单位： 1.6 审查日期： 二、审查内容 2.1 审查原则： 2.2 审查范围： 2.3 审查依据： 三、审查项目 3.1 总体规划设计 3.1.1 是否符合城市规划要求 3.1.2 是否具备合理的宏观布局 3.1.3 是否符合环境保护要求 3.2 建筑设计 3.2.1 是否满足功能需求 3.2.2 是否符合建筑设计规范 3.2.3 是否具备合理的空间布局 3.2.4 是否考虑到建筑的可持续性3.3 结构设计

3.3.1 是否满足强度和稳定性要求 3.3.2 是否符合结构设计规范 3.4 给排水设计 3.4.1 是否符合给排水设计规范 3.4.2 是否满足供水和排水需求 3.4.3 是否具备合理的防水措施 3.5 电气设计 3.5.1 是否符合电气设计规范 3.5.2 是否满足电力需求 3.5.3 是否具备合理的电气安全措施 四、审查结论 4.1 总体评价： 4.2 需改进的方面： 4.3 建议事项： 4.4 审查单位意见： 五、审查意见及签字 5.1 审查单位负责人意见： 5.2 审查人员签字： 5.3 建设单位负责人签字： 5.4 设计单位负责人签字： 六、附件清单 附件1：项目地点平面图 附件2：建筑平面布局图 附件3：建筑剖面图

附件4：结构设计图纸 附件5：给排水设计图纸 附件6：电气设计图纸 七、备注 本内审表仅供参考，具体内容和格式可根据实际情况进行调整。 以上是关于建筑方案内审表的大致内容，内审表的主要目的是对建筑方案进行全面审查，确保方案的合理性和符合相关规范要求。审查内容包括总体规划设计、建筑设计、结构设计、给排水设计、电气设计等方面，以及相应的附件图纸。审查结论将给出总体评价、需改进的方面和建议事项，供建设单位和设计单位参考。最终，审查单位负责人、审查人员以及建设单位和设计单位负责人需签字确认。

内审检查清单【模板范本】

内审检查清单【模板范本】 1. 项目概述 本文件是一份内审检查清单的模板范本，旨在帮助组织进行内部审查和评估。通过使用该清单，您可以系统地检查和评价组织内部各项业务活动和过程的合规性、有效性和可持续性。 2. 内审检查清单 以下是内审检查清单的主要内容，您可以根据实际需要进行调整和补充。 2.1 组织结构和管理体系 - [ ] 组织架构是否清晰，并且与业务流程相匹配？ - [ ] 管理层是否有效领导并明确沟通组织目标和战略？ - [ ] 是否存在适当的管理体系，包括决策机制、责任制和绩效评估？

2.2 内部控制与风险管理 - [ ] 内部控制制度是否健全，并能有效应对潜在风险？ - [ ] 是否建立了风险管理框架，并且能够进行风险评估和应对？ - [ ] 是否建立了适当的控制措施，并且进行定期测试和评估？ 2.3 业务流程和流程管理 - [ ] 业务流程是否明确，并且能够达到预期的目标和结果？ - [ ] 是否定义了关键业务流程的关键绩效指标，并进行定期追 踪和分析？ - [ ] 是否建立了流程管理机制和改进措施，并进行持续优化？ 2.4 财务和会计管理 - [ ] 是否建立了适当的财务和会计管理制度，并进行有效执行？ - [ ] 财务报表是否准确、完整，并与实际业务活动相符？ - [ ] 是否建立了财务风险管理机制，并能够进行财务风险评估 和控制？

3. 使用说明 - 根据实际情况调整和补充检查项目，在适当的时候进行内审检查。 - 内审检查后，根据检查结果制定改进计划和行动方案。 4. 总结 本内审检查清单模板提供了一个指导框架，帮助组织进行内审工作。您可以根据实际需求进行调整和补充，以便更好地适应组织的内部审查需求。通过内审检查，可以发现和解决问题，提升组织的合规性和业务效率，推动可持续发展。 希望本文档能对您的工作有所帮助。如有任何问题或建议，请随时与我们联系。 ------------------ *注意：本模板仅供参考，具体的内审检查内容和流程应根据实际情况进行调整。*

内审工作计划清单范文

内审工作计划清单范文 一、引言 内审是组织内部实施的一项重要控制活动，通过对组织运作的评价和改进，提供独立的保 证和咨询，帮助组织实现目标。本文将对内审工作计划的编制进行详细阐述，以便合理、 高效地开展内审工作。 二、内审工作计划的制定 1. 确定工作目标 内审工作计划的制定应立足于组织的整体目标，明确内审工作应对目标的支持和促进作用。通过分析组织的需求和风险，确定内审的重点和优先事项。 2. 分析业务流程和关键控制环节 对组织的各项业务流程进行分析，确定关键控制环节和可能存在的风险。结合业务流程、 内控制度和管理制度，确定内审的工作范围和审计时程。依据风险评估结果，确定工作重点，优先审计高风险和高价值的流程和环节。 3. 制定审计工作计划 根据工作目标和分析结果，制定具体的审计工作计划。计划中应明确每个审计项目的目标、范围、时程和责任人。确保审计项目之间的协调和衔接，合理安排工作进度和资源配置。 4. 风险识别和评估 通过风险识别工具和方法，对组织的风险进行识别和评估。重点关注与组织目标关联度高、发生概率大、影响程度大的风险。根据风险评估结果，确定内审的重点和优先事项。 5. 制定工作方法和程序 依据内审标准和规范，制定内审的工作方法和程序，确保内审的规范性和可操作性。包括 审计的准备、实施、整理和报告等过程。根据具体审计项目的特点，设计相应的审计程序 和工作文件，并制定相应的审计工作纪律。 6. 资源预算和配置 根据内审工作计划的实施需要，预算和配置必要的资源。包括人力资源、财务资源、信息 技术资源等。合理配置资源，确保内审工作的高效进行。 三、内审工作计划的执行 1. 按计划进行工作

内部审计资料清单

内部审计资料清单 【内部审计资料清单】 审计对象：公司名字 审计日期：XXXX年XX月XX日 审计目的： 本次审计旨在对公司的内部控制机制和业务运作进行全面评估，发现潜在的风险和漏洞，并提出改进建议，以提升公司的运营效率和风险管理水平。 审计范围： 本次审计将覆盖公司的财务管理、风险管理、合规性以及内部流程等方面。具体包括但不限于以下内容： 一、财务管理 1. 财务报表：审计公司编制的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以及相关附注和披露。 2. 资金管理：审计公司的资金运作流程和内部控制机制，包括预算编制、资金调拨和资金使用等方面。 3. 日常会计核算：审计公司的会计凭证、账簿和财务记录，以确认其准确性和合规性。 二、风险管理

1. 风险评估：审计公司的风险辨识与评估流程，包括风险辨识、风险分析和风险评估等步骤。 2. 风险控制：审计公司的风险管理措施，包括风险预警、风险避免和风险应对等方面。 3. 内部控制：审计公司的内部控制制度和政策，包括授权制度、数据保护和审批流程等。 三、合规性 1. 相关法规遵从性：审计公司的相关业务活动是否符合国家法律法规和行业准则等。 2. 内外部合同：审计公司与供应商、客户等相关方之间的合同和协议是否符合法律法规和业务要求。 四、内部流程 1. 流程规范：审计公司的各项业务流程流转情况，包括采购流程、销售流程和人事流程等。 2. 内部沟通：审计公司内部部门之间的协作与沟通情况，包括会议记录、内部邮件和工作报告等。 审计方法： 本次审计将采取以下方法进行： 1. 文件审阅：审查公司相关文件，如财务报表、合同文件等。

内审要求清单【模板范本】

内审要求清单【模板范本】 1. 引言 本文档旨在为企业内部内审工作提供清晰的指导和要求，确保内审的全面和高效进行。内审是评估和审查企业内部控制措施的过程，以确保其运作的有效性和合规性。 2. 内审目的 内审目的是提供企业管理层对组织运营和风险管理的保障，发现潜在问题并提供解决方案，以优化业务流程和资源使用。通过内审，企业可以对其内部控制、运营程序和政策进行评估，并提供建议改进。 3. 内审要求清单 3.1 内部控制要求 1. 确保内部控制制度的建立和运行，保证各项业务活动的合规性和规范性。 2. 检查内部风险，评估风险因素对企业运营的潜在影响，并提供相应对策。

3. 定期评估和监控内部控制的有效性，及时发现、确认和纠正 问题。 3.2 业务流程要求 1. 深入了解各个业务部门的运作方式和制度，评估其合规性和 效率。 2. 检查业务流程中存在的漏洞和潜在风险，提供改进建议和控 制措施。 3. 跟踪和监控业务流程的实施情况和效果，及时调整和优化流程。 3.3 财务管理要求 1. 审查企业财务制度和核算政策的合规性和准确性。 2. 检查财务数据的采集和处理过程，确保数据的真实性和完整性。 3. 评估财务报告和分析的准确性和可靠性，提供改进意见和建议。 3.4 信息技术要求 1. 评估信息系统的安全性和稳定性，防范信息泄露和网络攻击。

2. 检查信息系统的备份和恢复措施，确保业务连续性和数据的 完整性。 3. 提供信息技术管理和运用的改进建议，优化信息系统的应用 效果。 3.5 内审报告要求 1. 准确记录内审过程中的问题和发现，包括调查的方法和结果。 2. 提供有效的解决方案和改进建议，以确保问题的及时解决。 3. 报告要清晰明确，包括内审范围、目的、方法、结论和建议 等内容。 4. 内审执行 1. 编制内审工作计划和时间表，确保内审按照计划进行。 2. 分配内审任务给相应的内审人员，确保内审人员具备相应的 专业能力。 3. 定期跟踪内审进展情况，及时解决内审中的问题和难点。 5. 内审跟进 1. 跟踪和监控内审建议的实施情况，确保改进措施有效执行。 2. 定期评估内审的效果和影响，提供改进建议和优化措施。

中国粮油内审清单(全文)

中国粮油内审清单(全文) 完善的企业内部控制体系，是企业提升资源配置效率和防范经营风险的重要保障。近年来，部分中央企业按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》（以下简称“《基本规范》”）和配套指引的有关要求，相继启动了内部控制建设与实施工作。中国粮油控股有限公司（中粮控股，香港上市代号：606）于2021年11月在香港注册，2021年3月21日在香港交易所主板上市，虽不属于配套指引规定范围内的企业，然而作为中粮集团成员企业中的一员，中国粮油在内部控制方面的表现具有标杆作用，担任中国粮油审计监察部总经理的梁伟峰对此有着诸多体会和感悟。 全方位覆盖 2021年，中国粮油内部控制自我评价体系全面建立，自我评价工作全面开展，纳入自评范围的单位包括公司层面6个职能部门、6个业务单元及其下属69个利润点。评价流程包括公司层面的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化和信息沟通，以及业务流程层面共计7个方面。内部控制自我评价调查问卷作为一项管理工具，使管理层能够直观量化地看到整个集团的经营战略、管理水平、执行力度等各个内部控制情况，帮助实现管理提升。 基于自己十几年的从业经验，梁伟峰告诉记者，“即使在《基本规范》实施之前，集团内部肯定都具备一套对自身行之有效的

内控系统，并非为应对《基本规定》而临时设置。为满足自身运营需求。目前《基本规定》的内容只是一些最基本的要求，目的是为了让所有企业有章可循，业务流程等各方面有所覆盖，至于企业内部，都会设置内容更加详尽、要求更加复杂的规范。”他表示，“民营企业的规范可能单纯存在于老板的思想中，这不利于业务和风险的分割。因此把内部控制提升到系统层面，可以跟踪优化，老板的思想经验自然可以通过“模式化”，便于公司整体的资源分享和梯队建设，业务和财务人员能够更加明白老板的思路和考量，着重关注需要重视的运营要素，有助于公司更加长远的发展。” 同时，中国粮油对于风险管理尤其关注，符合《基本规范》中“以价值管理为主线、以风险管理为导向”的指引。 关于内部控制对风险环节的排查和平衡，中国粮油审计监察部针对关键风险指标体系的24项关键风险指标进行检测，以经营单元、流程、相关职能部门为划分，出具风险控制月报9份，风险控制季报3份。“我们以价值链模型为基础，为集团就预算完成率、产品毛利及大卖场市场份额差异等5项重大风险做出提示，并从行业、法律、政策及内部运营等多方面对风险成因进行分析，有效地为公司管理层提供财务风险、运营风险、法律风险等多方面的预警及监督。 扎实制度流程 事实上，内部审计与公司治理已经形成了一种互动机制。对

EHS内审清单

EHS内审清单 健康安全内审清单 受审核部门/车间： 审核准则：公司体系文件、适用法律法规 标准要素 检查内容 ◆健康安全方针的制定 编制人/日期：审核日期： 检查方法 提问 ◆是否制定了文件化的健康安全方针? ◆健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和 ◆健康安全方针的内容 其他要求的承诺？ ◆健康安全方针是否阐明了健康安全的总目标？◆如何向全休员工传达的？ 批准人/日期：审核员： 检查 文件查阅 现场检查 结果记录 健康安全方针 ◆健康安全方针的传达与管理

◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解健康安全方针？◆为员工获得健康安全方针提供了何种方便？ ◆健康安全方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？◆是否有定期评审健康安全方针的规定？ ◆健康安全方针的评审与修订 ◆最高管理者是否定期评审过健康安全方针？◆如何对健康安全方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？ ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否建立了危险源辨识、风险评 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识价和风险控制策划的程序 ◆是否规定了辨识的范围和对象？◆是否有危险源及其风险的清单？◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆危险源清单是否健全？ ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ◆如何进行风险评价 ◆评价结果是否合理？

ISO13485内审检查表(完整各部门)

受审部门 总经理 管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下内容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求内 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T 0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 内的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。