行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条为进一步规范行政执法行为,促进依法行政,提高行政执法水平,结合我所实际,特制定本制度。

第二条本制度所称行政执法案卷,就是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理与监督工作。

第四条行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行,一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条行政处罚案卷应对以下内容进行评查:

1、处罚主体就是否合法;

2、事实认定就是否清楚、证据就是否确凿,证据与事实就是否有有果关系;

3、就是否正确适用法律法规;

4、就是否符合法定程序;

5、就是否存在超越职权与滥用职权;

6、案卷内容、装订质量就是否合格。

第六条行政许可档案应对以下内容进行评查:

1、行政许可主体就是否合法;

2、行政许可的法律依据就是否准确;

3、行政许可的材料就是否真实、合法、齐全;

4、许可收费标准就是否符合规定;

5、办理程序、时限就是否合法;

6、就是否对被许可人进行监督检查;

7、案卷内容、装订质量就是否合格。

第七条行政复议案卷应对以下内容进行评查:

1、复议主体就是否合法;

2、复议确认的事实就是否清楚、证据就是否确凿,证据与事实就是否有因果关系;

3、就是否正确适用法律法规;

4、就是否符合法定程序;

5、就是否存在超越职权与滥用职权;

6、案卷内容、装订质量就是否合格。

第八条案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内,并由评查人签名。

第九条结合案卷评查情况,案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析,提出改进意见与建议;每年年终制作案卷评查综合报告,并报上级行政机关备案。

第十条案卷评查采取满分为百分制的形式,平均得分在90分以上的,为优秀;平均得分在75分以上不满90分的,为合格;平均得分不满75分的为不合格。

第十一条在评查过程中,对评查优秀的科室给予通报表彰;

对评查不合格的科室,予以通报批评,责令整改,取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件,责令纠正,并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。

第十三条本制度自公布之日起施行。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度 第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。 第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。 第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。 第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。 第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形 式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。 第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批

评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。 第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。 第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准 两部分实施。 基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。 第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。 第十条本制度自发布之日起施行。

行政处罚案卷评查标准(试行)

行政处罚案卷评查标准（试行） （一般程序）

如含有行政强制程序，按照以下十一点要求进行评分，总扣分不超过5分。 1、事先催告当事人履行义务，制作履行义务催告书。包括：(1)履行义务的期限； (2)履行义务的方式；(3)涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式；(4)当事人依法享有的陈述权和申辩权。(1分) 2、听取当事人的陈述、申辩，制作陈述、申辩笔录。包括：(1)案由记载；(2)陈述、申辩人基本情况；(3)陈述、申辩的时间、地点记载；(4)陈述申辩的内容记载；(5)陈述、申辩人、执法人员、记录人签名；(6)对陈述、申辩意见的复核； (7)当事人放弃陈述、申辩权利的记载。（1分） 3、行政强制执行审批文书，包括：(1)当事人的基本情况；(2)案情简介；(3)拟强制执行的理由和依据；(4)强制执行的方式和时间；(5)承办部门意见及签名、日期；(6)行政机关负责人审批意见及签名、日期。（1分） 4、行政强制执行决定书。包括:(1)当事人的姓名或者名称、地址；(2)强制执行

的理由和依据；(3)强制执行的方式和时间；(4)申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(5)行政机关的名称、印章和日期。（1分） 5、催告书和强制决定书的送达。直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或者证人签名，当事人拒收或直接无法送达的，采用其他方式送达应符合法定程序。（1分） 6、制作现场笔录，包括：(1)当事人基本情况；(2) 现场情况；(3)强制执行情况； (4) 当事人、执法人员、记录人签字或者盖章。当事人拒绝签名应有执法人员在笔录上签名并注明情况。当事人不到场的应有见证人和执法人员在笔录上签名或盖章。（1分） 7、中止执行审批，制作中止执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)中止执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 8、终结执行审批，制作终结执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)终结执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 9、执行协议，双方签订强制执行协议，包括：(1)案由及强制决定书编号记载； (2)当事人基本情况；(3)基本案情；(4)协议执行的方式和时间；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 10、依法需要申请人民法院强制执行的情况。（1分） 11、结案报告。包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、实施强制措施的依据、对象及期限；(4)强制执行结果；(5)承办部门及行政机关负责人的意见和签名和结案日期。(1分)

如何建立案件质量评查制度

如何建立案件质量评查制度 案件质量评查是法院内部监督的一个方面，是对已审结、执结的案件进行质量监督。如何建立和完善一套符合审判工作规律的案件质量评查体系，对案件实行有效的监督，是人民法院不断探索的课题。根据2006年我院制定的《岗位目标考核办法》、《工作差错及违规行为责任追究办法》及往年的做法，结合我院工作实际，现就案件质量评查的有关问题谈些看法。 一、案件质量评查的性质、任务及目的案件质量评查是对已裁判、执行的案件，从立案到结案的各个程序及实体处理情况等方面进行的一种事后监督，也就是对案件流程管理、审执程序、实体处理、法律文书质量、档案装订、是否严格执法等情况进行评查验收。任务是保证及时公正审执每一件案件，杜绝一切违反法定程序现象的发生，达到增强审判人员的责任心、提高审判人员的业务水平，保证“公正与效率”的效果目的。法院司法统计结案是以评查验收的数据为唯一依据，因此，案件评查虽然是一种事后监督，但对法院的整体审判工作来说，能够起到动态监督的效果，为院领导及时掌握全院案件审执情况、工作进度、案件质量提供可靠的信息。

二、案件质量评查的主体法院的一切改革的终极目的是提高审判质量，践行“公正与效率”的世纪主题。为对全院各项工作进行考核，我院成立了以院长任组长的考核领导小组，下设考核办公室，考核办公室设在审判监督庭，分管院长任办公室主任，审判监督庭庭长任副主任。我院已将审判质量管理工作纳入审判监督工作范围之内。这一作法符合最高法院和省高院对审判监督工作的要求，符合重新界定审判监督职能的要求。因为审判质量的高低，不仅取决于法官的业务水平及道德素养，还取决于审判质量监督管理体系是否科学完善。案件质量评查是审判质量管理工作的重要组成部分，审判监督庭将按照我院两个《办法》规定的基本原则和要求对全院所有案件进行评查验收，提出评查意见，向考核领导小组报告工作，由考核领导小组对评查中发现的问题作出评判和责任追究。 三、案件质量评查的内容根据我院两个《办法》的规定，审判监督庭应对全院所有已审（执）结的案件进行评查验收（包括对被上级法院改判、发还的案件），以此确定各单位审判工作任务的完成情况。审判监督庭对案件进行评查不是指导办案、干涉办案，评查的重点应是对程序的动态监督上。《追究办法》对一般过错属于案件质量评查方面的有6项，重大过错的有2项，归类后有以下几个方面：（一）立案环

武汉市行政执法案卷评查标准

市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知 武法字〔2017〕9号 各区人民政府，市人民政府各部门： 现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。 武汉市人民政府法制办公室 2017年7月7日 武汉市行政许可案卷评查标准 为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。 一、基础标准部分 （一）主体合法 1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。 2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。 3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。 （二）行政相对人认定准确 1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。 2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。 3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。 4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复

印件等）。 5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。 （三）行政许可事项合法 1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。 2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。 （四）适用依据合法 1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。 （五）程序合法 1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。 2.依法向申请人履行告知义务。 3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。 4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。 二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）： （一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）： 1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请

人民防空行政执法案卷管理办法

湖南省人民防空行政执法案卷管理办法（试行） 来源:湘西州人防办日期:2009-06-22 09:14:06访问次数:896 第一条为规范人民防空行政执法案件材料的立卷、归档和行政执法案卷的管理工作，推进人防行政执法活动规范化、程序化，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》、《人民防空行政执法规定》有关规定，结合实际制订本办法。 第二条人民防空行政执法案件材料是指人民防空主管部门在实施行政许可、行政处罚、行政征收征用、行政检查、行政强制、行政确认的过程中，由人民防空主管部门收集或制作的与案件处理相关联的所有具有法律意义的材料。 第三条各级人民防空主管部门应当定期对本单位的执法案卷进行评查，总结经验，分析问题，提高行政执法能力。上级人民防空主管部门要加强行政执法监督，不定期的对下级人民防空主管部门的执法案卷进行抽查。 第四条实施防空地下室设计审查、竣工验收认可行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，将下列行政许可文书、证据、资料入卷。 （一）投资主管部门出具的建设项目立项批复或备案证明（复印件）； （二）规划方案审查意见书（复印件）； （三）防空地下室初步设计审查申请； （四）防空地下室初步设计审查审批表及审查意见书（副本）； （五）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）； （六）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）； （七）工程场地水文地质资料（或地质勘察成果报告）； （八）项目胜地红线图（复印件） （九）经人防施工图审查机构审查通过的防空地下室施工图和光盘； （十）人防质量监督机构出具的质量监督报告副本（附人防工程质量监督申报书、人防工程质量监督书、人防工程质量监督计划、人防工程关键道听部位质量监督表）； （十一）人防部门出具的质量认可文件副本； （十二）行政许可申请材料接收凭证副本； （十三）行政许可送达凭证； 第五条实施其他人防行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，根据审批项目实际，将下列相应行政许可文书、证据资料入卷： （一）行政许可申请书； （二）行政许可申请不予受理审批表及通告书副本； （三）行政许可申请材料补正通知书副本； （四）行政许可申请材料接收凭证副本； （五）行政许可受理通知书副本； （六）行政许可审查报告及相关证据； （七）行政许可听证审批表； （八）行政许可听证公告副本； （九）行政许可听证告知书副本； （十）行政许可听证通知书副本； （十一）行政许可听证会笔录； （十二）行政许可延期决定审批表及通知书副本；

曹县地方税务局税务案卷评查制度

曹县地方税务局税务案卷评查制度第一章总则 第一条为了加强税务稽查工作的规范化管理，根据《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》、国家税务总局《税务稽查工作规程》，结合税务稽查检查环节的工作实际，制订本办法。 第二条税务检查工作，是指对通过选案、举报、转办、交办等方式确定的检查对象，依照法律、法规的规定，采取必要的方法、措施和手段，实施涉税检查的全过程。 第三条税务检查要对纳税人、扣缴义务人履行纳税义务，执行税收政策以及税务机关在税收征收管理等方面实施检查。 第四条税务检查必须坚持实事求是、客观公正、注重证据和坚持有法必依、执法必严、违法必究的原则。 第五条税务检查工作要做到事实清楚、证据确凿，符合法律、法规和工作程序。 第二章检查内容的确定 第六条检查对象确定后，稽查人员应收集有关纳税人和主管税务机关征管信息和资料，分析检查对象的特征及纳税情况，根据案件的不同，分别提出检查的具体内容和重点，对重大案件还要制定具体的检查方法。 （一）举报案件和上级交办案件检查，以举报内容或上级交办要求查处的内容为依据来确定检查的重点。并由具体查办案件的稽查人员制定检查方案，报稽查部门负责人同意后实施。除特殊情况外，不得提前通知纳税人。 （二）日常选案检查，在检查对象确定后，应在各税、费、票、证统查的基础上，针对行业特点和被检查对象的具体情况，确定检查工作的重点。 （三）其他特殊案件检查，主要是指上级安排的专项检查和各类协查案件，应把特殊要求作为检查的重点。具体由承办部门和具体负责此项工作的稽查人员落实。 第七条税务检查对象和检查年度一经确定，一般不得随意变更；如需进行延伸检查，应报稽查局长批准后，方可实施。 第三章检查方法的确定 第八条在税务检查实施时，必须向被查纳税人出示《税务检查证》和下达《税务检查通知书》或《税务专项检查通知书》。根据需要和法定程序，可采取询问、查账、账外调查和异地协查等方式： （一）询问，是国家赋予税务机关的权力。在税务检查实施过程中需向当事人、见证人或其他有关知情人了解情况时，采取询问的方式。 询问前应向被询问人发出或出示《询问通知书》，并出示《税务检查证》，制作《询问（调查）笔录》，并由被询问人签名或押印。笔录一经印证核实后，就属具有法律效力的证据。 （二）查账，是税务机关依据国家税收法律、法规和财务会计制度的规定，对纳税人、扣缴义务人的账簿、记账凭证、财务会计报表等有关涉税资料进行的纳税审查。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度 第一条：进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据有关法律、法规的规定，结合我区行政执法工作实际，制定本制度。 第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。 第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。 第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容： （一）行政执法主体是否合法； （二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确； （三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确； （四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范； （五）作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当； （六）行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定； （七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。

第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。 第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。 第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。 第八条本制度自发布之日起施行。

开展行政执法案卷评查通知

开展行政执法案卷评查通知 为进一步规范行政执法行为，提高行政执法部门及其行政执法人员的办案质量和执法水平，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发号）和《年推进依法行政工作要点》（安府办发），定于近期开展年行政执法案卷评查活动。现将有关事项通知如下： 一、评查范围 各乡镇人民政府，县各行政执法部门（包括法律、法规授权或依法受委托的组织）年1月1日至年12月31日期间办结的行政许可案卷及按照一般程序实施的行政处罚案卷。 二、评查方式 这次行政执法案卷评查，采取各乡镇人民政府、县各行政执法部门自查并选送案卷，县政府法制办组织集中评查的方式进行。 三、评查步骤 （一）自查自评阶段（年7月15日至8月30日）：各乡镇人民政府、县各行政执法部门对照《行政执法案卷评查内容和标准》（见附件）组织自查自评全部案卷。在自查自评的基础上，每个乡镇、部门选送行政处罚案卷3宗、行政许可案卷2宗，于8月30日前报送县政府法制办。 （二）集中评查阶段（年8月31日至9月30日）：县政府法制办组织有关人员，对乡镇、部门选送的行政执法案卷进行集中评查。实行一案一评，按百分制打分。90分以上为优秀，80-89分为合格，79分以下为不合格。选送案卷的平均分，为乡镇、部门得分。无正当理由不选送行政执法案卷的乡镇、部门为不合格。 四、评查结果处理 行政执法案卷评查工作结束后，将对评查结果进行通报。本次案卷评查结果将作为年度全县依法行政考核的重要依据之一。 开展行政执法案卷评查是一种重要监督方式，是贯彻落实全县开展创业服务年活动的一项举措。各乡镇人民政府、县各有关部门、各有关单位要高度重视，精心组织，周密安排，确保本次评查工作顺利进行。 感谢您的阅读。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准 使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。 3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准 序号评查 项目 分值评查标准评分要求 1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行 政处罚。 超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名 义并在委托范围内实施行政处罚。 ①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。 ②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100 分。 ③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。 被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100分。 2 事实 与 证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。 对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣 100分。 2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有 真实性、关联性、合法性。 主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100 分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政 处罚。 除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

案卷评查制度

文化市场综合行政执法案卷评查办法 （试行） 第一章总则 第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。 第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。 第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。 参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。 第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。 县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。 第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。 第二章评查标准 第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容： （一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格； （二）被处罚主体认定是否适格、明确； （三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿； （四）法律适用是否正确； （五）行政处罚程序是否合法； （六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。 在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。 第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容： （一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备； （二）行使行政处罚自由裁量权是否适当； （三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范； （四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。 第三章评查程序 第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。 省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。 第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。 全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(版)(DOC80页)

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(版) (DOC80页) （2016版） 北京市人民政府法制办公室 目录

北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（） 北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（） 案卷模板（附录A—X）…………………………………………（） 北京市行政处罚案卷标准 （2016版） 第一部分总则 1 范畴 本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。 本标准适用于本市各级行政执法主体按照一样程序实施的行政处罚案卷。 2 依据 本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 差不多术语

3.1 主体 3.1.1 处罚主体 依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有治理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体 作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民 包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人 包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织 合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业； b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设置并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设置并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受托付执法组织的负责人也可视为“行政机关负责

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法 江苏省司法厅文件 苏司通〔2010〕196号 关于印发《江苏省司法厅行政执法案卷 评查办法（试行）》的通知 关于印发中山市行政执法案卷评查办法的通知 厅机关各处室局，监狱管理局，厅各直属、归口管理单位：现将《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。 二○一○年十二月十三日

主题词：司法行政执法 评查通知 江苏省司法厅办公室 2010年12月13日印发 （共印5份） 江苏省司法厅行政执法案卷评查办法 （试行） 第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。 第二条 本厅具有行政执法权的业务处室、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条 本办法所称的行政执法案卷评查，是指省厅通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。 本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。第四条 厅法制处负责本厅范围内行政执法主体行政执法案卷评查 工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。 第五条 厅法制处会同厅纪检监察部门、厅办公室等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。 评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查 工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。 第六条行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

安监局行政执法案卷评查工作实施方案

保德县安监局开展行政执法案卷评查工作 的实施方案 为进一步加强行政执法监督，促进安全生产行政执法严格、规范、公正、文明，按照《山西省人民政府法制办公室关于在全省安监系统开展行政执法案卷评查工作的通知》及县人民政府法制办公室的指示，我局决定开展行政执法案卷评查工作。 一、工作目标 为准确评价我局的行政执法工作,进一步规范行政执法行为,促进依法行政,根据有关法律、法规、规章的规定及上级文件精神,特制定本实施方案。 二、组织领导 为统一安排部署，组织协调我局行政执法案卷评查工作的开展，解决案卷评查工作中出现的问题，我局成立行政执法案卷评查工作领导组： 组长：郝晓东 副组长：张继斌张鹏飞 成员：局相关股室负责人 领导组负责此项工作的组织协调工作，针对案卷评查工作中存在的问题，督促相关业务股室整改落实。领导组下设办公室，办公室负责案卷评查工作的资料收集、汇总、评估、上报，办公室设于县局执法大队，主任由张鹏飞队长兼任。联络员：贾纯哲、王鹏云。

三、评查范围 此次行政执法案卷评查的范围是2016年1月1日至2017年12月31日的行政许可案卷、按照一般程序办结的行政处罚案件案卷和行政监督检查。 四、评查方式和标准 案卷评查采取责任股室自查、其他股室互查、局执法大队全面评查的方式进行。案卷评查标准按照《山西省安全生产执法检查简易案卷和执法文书评分表》执行。 （一）行政处罚实体内容评查标准 实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素,主要包括:主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容.对于实体内容的评查,不设具体分数,凡是各基本要素有一项内容不符合规定的,可以评定该案卷为不合格案卷. （1）主体合法.即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员,持有效行政执法证件； （2）事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确,表述准确；有相关证据证明； （3）处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办 法的通知 【法规类别】机关工作综合规定 【发文字号】昆政办[2013]70号 【发布部门】昆明市政府 【发布日期】2013.08.01 【实施日期】2013.08.01 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知 （昆政办〔2013〕70号） 各县（市）、区人民政府，市政府各委办局，各国家级、省级开发（度假）园区，各直属机构： 《昆明市行政执法案卷评查办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。 昆明市人民政府办公厅 2013年8月1日

昆明市行政执法案卷评查办法 第一条为规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及《云南省行政执法案卷评查办法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。 第二条本办法所称行政执法部门，包括市、县（市）区人民政府所属的具有行政执法职权的行政机关、实行垂直管理的行政执法部门、法律法规授权的行政执法组织以及综合行政执法机关。 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为过程中依法形成并经整理归档的法律文书和证据材料等案件卷宗，以及经行政复议形成的案件卷宗。 第三条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。 第四条市、县（市）区人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作。 市、县两级政府法制部门和行政执法部门法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织、指导、协调和监督工作。

县人民法院案件质量评查制度

**县人 民法院 案件质 量评查 制度 **县人民法院案件质量评查规定 第一章总则 第一条为了提高办案质量,维护司法权威，强化审判人员、执行人员的质量意识，实现审判工作的制度化、规范化、科学化管理，确保司法公正，特制定本制度。 第二条开展案件评查工作,应当坚持客观公正、严谨求实、依法评查的原则，严格依照程序法、实体法和本规定的各项评查标准进行评查。 第三条本规定所涉及的案件质量评查包括对案件审判质量、裁判文书质量、卷宗装订等的评查。 第四条本院成立案件质量评查小组，负责本院案件质量的评查和考核工作。案件评查小组办公室设在审管办。 第二章案件评查操作规则 第五条各业务庭、局办理终结的案件报结后，应依据立案庭打印的结案清单，以办案人为单位填写质量评查案件登记表（一式两份），于次月5日前将案卷整理装订后送审管办，办理移交手续。 第六条审管办对各业务庭、局移交的案卷要逐案核对，登记完毕后，输入计算机。 第七条评查法官在评查中，不得通知案件主审人私下进行改动或出借卷宗，确需要借用卷宗的，须经分管审管办院长批准。 第八条对当月送评的案卷，评查法官应在30日内评查终结，逐案填写《案件评查扣分明细表》（一式两份，一份附卷存档，一份留审管办备查），列明扣分原因、数额，并根据得分情况确定评查结论。月底审管办以部门为单位汇总成表，经评查小组审核批准后送政治处及被评查庭各1份，并于每季度末进行通报。 第九条凡评查终结的案件，须加盖评查章，评查完毕退回业务庭归档。 第十条评查终结的案卷中需要补正的，由各业务庭、局负责人监督本部门承办法官补正后交审管办，审管办审查后退回相关业务庭归档，补正后的案卷不改变评查结论。 第三章案件质量评查考核办法

某某市行政处罚案卷标准与评查评分细则

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则 （2016版） 北京市人民政府法制办公室

目录 北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（）北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（）案卷模板（附录A—X）…………………………………………（）

北京市行政处罚案卷标准 （2016版） 第一部分总则 1 范围 本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。 本标准适用于本市各级行政执法主体按照一般程序实施的行政处罚案卷。 2 依据 本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 基本术语 3.1 主体 3.1.1 处罚主体 依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体 作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民 包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人 包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织 合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业；

b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融 机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。 3.4 法律依据 指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。 3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.5 当事人基本情况 3.5.1 公民：包括姓名、性别、出生日期、有效证件类型及号码、地址、联系电话等。 注:个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的 基本信息。 3.5.2 法人或者其他组织：包括名称、法定代表人（负责人）姓名、证照类型及编号、地址、联系电话等。

案卷评查工作总结

案卷评查工作总结 一、领导重视，认真开展案卷自查自评 领导重视并加强行政执法工作，是依法行政，开展行政执法案卷评查工作的关键。根据市政府法制办洪府法字[XX]14号《关于开展行政执法案卷评查的通知》的要求，我局积极布署、认真开展。我局先后于7月8日以局洪市政公用字[XX]174号《关于开展XX年上半年行政执法案卷评查工作的通知》和9月9日以局洪市政公用字[XX]221号《关于继续开展行政执法案卷评查工作的通知》下发局属各单位，按照局行政执法案卷评查工作的安排，局属相关行政执法单位主要领导重视并加强行政执法案卷的评查工作，分管领导具体抓落实，并认真组织开展本单位行政执法案卷自查自评工作，从而使我局行政执法案卷自查自评工作按规定的要求开展。 二、求真务实，高质量完成案卷自查自评 行政执法案卷是检查行政执法办案工作的凭证和依据，是法律、法规所规定的一项职责和任务。我局严格按照《南昌市行政处罚案卷质量评查标准》、《南昌市行政执法案卷立卷标准》的要求，本着实事求是的原则，对XX年1月1日至XX年6月30日行政执法案卷，组织局属相关执法单位开展自查自评工作，进行认真总结本部门行政执法案卷办理方面的主要成绩、存在的问题，根据存在的问题提出改进措施，组织力量，集中精力，在规定的时间内，按照规定的要求，求真务实，较好地完成了行政执法案卷自查自评工作。 三、案卷自查自评的情况 一执法程序方面：相关执法单位执法主体明确，程序规范，均由两人以上共同执法，现场执法人员证件均合法有效。案件事实清楚，证据确凿、充分。 二法律法规适用方面：相关执法单位根据案情事实，作出处罚决定条款正确，在案卷立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较祥实，法律文书基本规范。

行政执法案卷评查工作自查自评报告

行政执法案卷评查工作自查自评报告 二〇一一年十二月二日 依法行政是行政执法单位实施行政管理、行政执法所必须遵循的原则；多年来，桃源县发改局一直高度重视依法行政工作，将依法行政作为贯彻执行发改系统管理法律法规及各项地方政策规定的重要措施来抓紧抓好。为进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，根据滨州市《关于开展2011年度行政执法案卷评查工作的通知》的文件精神，近日在县发改系统组织开展行政执法案卷自查自评活动。 一、领导高度重视，着力安排部署 为了将自查自评活动扎实有效地开展并形成长效机制，成立了行政执法案卷自查自评工作小组。工作小组组长由局长担任，副组长由党组书记刘百业担任，成员包括：许志民、张小军、高平林。领导小组下设办公室，负责行政执法案卷自查自评活动日常性工作。办公室主任（兼）由许志民副局长担任，工作人员(兼)由张小军、李祥民担任。 在自查自评会议中，领导强调：此次行政执法案卷自查自评是我局贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》的具体工作之一，是规范行政执法行为的重要举措,有利于我局推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制;有利于提高我局的行政执法水平,保障我局切实履行法定职责;有利于总结经验,查找不足,改进工作,对于强化内部监督、学习实践科学发展观、全面提高依法行政水平具有重要意义。 在会议中，局领导安排：办公室认真开展行政执法案卷自查自评工作；业务股室负责行政执法案卷的集中、整理，积极配合办公室，进行案卷的指导工作；各股、所负责人在业务股室的领导下具体工作。 二、各项措施得力，层层抓落实 按照局领导的工作部署，局办公室采取多项有效措施，务必保障行政执法案卷自查自评工作落实到位。一是工作小组工作人员将市文件复印多份，务必保证人手一份，通过学习文件，理解并掌握评查工作的目的与意义、基本原则、范围和内容、评查办法等方面的要求和评议标准，为认真开展我局自检自查工作奠定了理论基础；二是按照市委的文件要求，积极组织力量对我局2011年在行政执法过程中整理、装订的行政处罚、行政许可进行了认真的清理，前期由各股负责人及执法人员对案卷进行自我检查，其后将所有案卷送至局业务股室，由各股室负责人共同检查、评议，保证自查自评工作扎扎实实开展，杜绝走过场、过形式。三是各股室及执法人员通过此次自查自评的集中学习，不仅了解并掌握行政执法案卷评查工作及行政许可案卷的评议标准，还对过去的案卷进行了整理及工作的回顾，在事实依据、适用法律条款、处罚额度从思想上都有了进一步的深刻认识，而不是过去的只听负责人的部署，所有这些对我局的执法人员进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平起到了积极的作用。此次自查自评的学习及行政执法案卷及行政许可案卷的评议标准将对现在及以后的各

2013案卷评查工作自查报告

案卷评查工作总结 为认真贯彻落实《锦州市2014年度行政执法案卷评查活动》精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局对2013年全年以及2014年上半年期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下： 一、组织领导落实情况 局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长张国华担任，副组长由韩胜军、李孝刚、侯国成担任，组员由各科、队、室负责人组成。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段（2014年10月11日前）完成查处的行政执法案卷的梳理登记工作；第二阶段（2014年10月15日前）对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作；第三阶段（2014年10月20日前）完成对不合格案卷的重新组卷工作。 二、案卷评查工作实施情况 1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工

作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。 2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的主要来源是举报及安监大队的日常巡查。自查自纠内容包括如下：①对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据进行自查。②对作出的处罚决定查看时间上是否给到位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位进行自查；③对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证进行自查。④检查是否有正规的行政执法处罚收据进行自查；⑤整个案卷的组卷质量进行自查。 3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。 三、主要成绩

行政执法案卷评查工作情况自查报告

XXX市国土资源局行政执法案卷 评查情况的自查报告 二〇一二年八月十日 根据《XX省国土资源厅办公室关于开展XXXX年度全X国土资源系统行政执法案卷评查工作的通知》（XXX号）文件要求，现将我局行政执法案卷评查工作的自查情况汇报如下： 一、行政执法案卷自查情况 XXXX年XX月以来，我局按照“保发展，保红线”的要求，积极主动服务，严格规范管理，进一步强化国土资源执法监管，认真总结经验，创新工作思路，对各种违法行为做到调查清楚，程序规范，处理得当，对各种违法占地行为予以坚决打击，杜绝查而无果现象发生。加大了国土资源管理的依法行政力度，不仅查处土地违法行为，更要查处违法责任人和涉及到的相关责任人员，以点带面来推动严格土地管理责任落实。行政执法查处中，严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律规定的依据办理，并着重强调执法主体是否合法、案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否正确的办案五要件进行对照检查。XXXX年

XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共立案查处国土资源违法案件XXX件，已办结XXX件，已办结案卷从立案、调查取证、审查决定、法律文书制作及送达，都按照行政处罚程序进行，程序合法，案卷归档基本完整规范。 二、行政许可案卷自查情况 为提高整个国土资源系统依法行政和执法水平，落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，杜绝行政执法人员在工作中出现错误行为。规范了本系统行政许可的设定和实施，切实保护公民的合法权益、保障本机关有效实施行政管理、提高执法水平。不断加强行政许可的制度建设及收费管理，将各科室的工作职责、责任部门、办事程序、批准时限、收费标准及工作纪律等予以公开，对各类审批事项和收费标准、依据的法律法规或批准文件公布上墙，真正做到政策、程序、收费“三公开”，从而杜绝了乱收费的现象发生，提高了政务的透明度。不断加强执法队伍建设，切实提高行政执法人员的执法水平和业务素质，按照XXX 的要求，组织工作人员先后参加了由XXXXX举办的国土资源执法培训班学习，并通过考核，取得执法证书，使我局执法人员全部实行持证上岗，依法有效地开展依法行政及执法工作。XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共办理行政许可XXXX