重要空白凭证管理操作规程

东莞农村商业银行股份有限公司

重要空白凭证操作规程

目录：

一、重要空白凭证的印制及入总库 (1)

二、一级支行重要空白凭证的领用 (2)

三、二级支行（分理处）重要空白凭证领用 (4)

四、重要空白凭证的上缴 (7)

五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接 (9)

六、重要空白凭证的出售 (10)

七、客户重要空白凭证的作废 (12)

八、需手工登记的专用凭证的管理 (14)

为了加强东莞农村商业银行股份有限公司（以下简称“东莞农村商业银行”）重要空白凭证的管理，规范重要空白凭证的操作，根据《东莞农村商业银行重要空白凭证管理办法》的规章制度，制定本操作规程。本操作规程包括重要空白凭证的印制、领用、上缴、调拨、出售、作废等的操作细则。

一、重要空白凭证的印制及入总库

（一）业务概述及相关规定。

东莞农村商业银行使用的重要空白凭证由总行统一安排印制，各支行及个人不得自行印制重要空白凭证。所有重要空白凭证必须先入凭证总库，然后再下发到各支行。

（二）涉及交易及功能说明。

总库凭证入库（2201）

交易功能：用于总行凭证总库库管员将印刷好的各种重要空白凭证入库保管，本交易由00004凭证总库的凭证库管员使用。

（三）业务审批及授权要求。

重要空白凭证的实物入库、综合业务系统的账务操作均须库管员双人操作。操作“2201总库凭证入库”交易时，要求由00004凭证总库机构的库管员双人操作，库管员A操作交易，库管员B授权。

（四）业务操作流程。

1、确认需订印重要空白凭证数量。

每月初，根据各一级支行上报的重要空白凭证的申领数据，结合凭证总库的库存量，确定需订印重要空白凭证的种类及数量。

2、联系重要空白凭证印制厂家，订印凭证。

3、重要空白凭证入总库。

重要空白凭证印制厂家将重要空白凭证运送到我行后，凭证库管员双人核对凭证数量，

将重要空白凭证入凭证总库保管。

4、在综合业务系统记凭证电脑账。

重要空白凭证入库后，凭证库管员要及时根据送货清单，做“2201凭证入库”交易，输入凭证种类、凭证起止号码，在综合业务系统记录重要空白凭证入库情况。打印《重要空白凭证领用（交回）单》，并在“领用单位”处盖凭证总库凭证领用专用章，两名库管员签名确认，第一联做表外101科目收方传票附件。

5、按入库总假定金额填写表外收入传票，摘要为“重要空白凭证入库”。

二、一级支行重要空白凭证的领用

（一）业务概述及相关规定。

1、各一级支行的重要空白凭证应向总行凭证总库领用。

一级支行在总行凭证总库库管员处预留印鉴，预留印鉴包括一级支行营业部财务专用章、两名凭证管理员私章。

2、一级支行从总行领用重要空白凭证，需先通过交换递交《重要空白凭证领用申请表》，然后由总行统一专人专车配送重要空白凭证到各支行。一级支行递交的《重要空白凭证领用申请表》须加盖在总行凭证总库库管员处留存的预留印鉴。

3、到总行会计结算部领用的重要空白凭证原则上每月只能申领一次，配送一次；

4、到总行零售部领用的重要空白凭证（卡、密码信封等），原则上每月只能申领一次，配送一次；对批量发工资等临时性的需求，须提前一周进行申领，按需配送。

5、如有特殊或紧急需要，一级支行应与会计结算部、零售部库管员联系后确定具体领用事宜。如有需要，经会计结算部、零售部库管员同意后，可由各一级支行包括凭证库管员在内的双人专车到总行领用重要空白凭证，领用时须出具一级支行营业部开出的介绍信。

6、密码信封封面的销毁工作，由一级支行凭证库管员和稽核实时监督员双人在密码信封开箱后第一时间，在营业部监控镜头下完成相应销毁工作，并在对应的“重要空白凭证领用（交回）单”的第一联签名确认。

7、通过票据交换传送的申请表用信封密封传送，信封注明会计结算部（或零售部）库管员收。会计结算部（零售部）收到的各申请书专夹保管，保管期限三年。

8、各机构在接收到申请表、领用单时，须认真核对凭证上的预留印鉴。

（二）涉及交易及功能说明。

1、凭证调配（2202）

交易功能：凭证的库间调配，即总库、一级支行营业部库和二级支行凭证库之间的调配，不能越级调配。本交易由调出方库管员操作。

2、凭证入库确认（2205）

交易功能：当有重要空白凭调配业务发生时，调入方的库管员在确认凭证实物入库后，操作该交易确认凭证已入库。这时本批凭证的入库标志变为已入库。已入库的凭证才能被柜员领用。

交易中“凭证入库日期”须填写该凭证入凭证总库时的日期，因此须先做2206交易查询相应凭证入库日期后再做。

3、查询凭证库存（2206）

交易功能：查询凭证库存明细以及凭证状态。

（三）业务审批及授权要求。

1、《重要空白凭证领用申请表》、《重要空白凭证领用（交回）单》须加盖预留印鉴，总行凭证管理员须对各凭据上的预留印鉴进行检验。

2、重要空白凭证的实物领用、出入库须各级库房的库管员双人办理。做“2202总库凭证入库”交易时，要求由总行00004凭证总库机构的库管员双人操作，库管员A操作交易，库管员B授权。

（四）业务操作流程。

1、一级支行营业部上报申请表。

一级支行营业部库管员每月25－30号期间，填写《重要空白凭证领用申请表》，加盖预

留印鉴，通过交换传递给总行会计结算部（零售部）库管员。

2、总行凭证总库进行凭证配送。

（1）总行会计结算部（零售部）凭证总库库管员收到一级支行的《重要空白凭证领用申请表》后，在提出申请的下月20日前完成凭证配送工作。因此，从凭证申请到凭证配送到各行，最长需要一个月的时间，各行库管员要做好凭证的预算工作。

（2）配送凭证前，总行会计结算部（零售部）库管员打电话给一级支行营业部，确定配送事宜。

（3）配送凭证当日，库管员先做“2202凭证调配”交易，按申请表要求调拨凭证到各行营业部，打印《重要空白凭证领用（交回）单》，并在“发出单位”处盖凭证总库凭证领用专用章，两个库管员签名确认。然后将相应重要空白凭证实物以及盖章的《重要空白凭证领用（交回）单》第一联、第二联交由配送人员运送给支行营业部。

3、支行营业部凭证入库。

支行营业部库管员收到配送的重要空白凭证时，按会计结算部（零售部）已盖章的《重要空白凭证领用（交回）单》内容与实物相对，无误后在该《重要空白凭证领用（交回）单》“领用人签章”处盖预留印鉴，将第二联交配送人员带回会计结算部（零售部）库管员；做“2205 凭证入库确认”交易将凭证入库；《重要空白凭证领用（交回）单》第一联做表外101科目收方凭证附件；按入库总假定金额填写表外收入传票，摘要为“重要空白凭证入库”。

4、总行会计结算部（零售部）收回回单。

总行会计结算部（零售部）库管员收到营业部盖章返回的《重要空白凭证领用（交回）单》第二联，做表外101科目付方凭证附件，按出库总假定金额填写表外付出传票，摘要为“重要空白凭证出库”。

三、二级支行（分理处）重要空白凭证领用

（一）业务概述及相关规定。

1、二级支行（分理处）的重要空白凭证应向支行营业部领用。

二级支行（分理处）在所属一级支行营业部凭证库管员处预留印鉴，预留印鉴包括二级支行（分理处）业务专用章、二级支行（分理处）负责人私章。

2、二级支行（分理处）从支行营业部领用重要空白凭证，须先通过交换递交《重要空白凭证领用申请表》，然后由一级支行营业部根据网点上报数据统一专人专车安排配送。《重要空白凭证领用申请表》须加盖在一级支行营业部处留存的预留印鉴。

3、二级支行到一级支行营业部领用重要空白凭证，具体上传申请表的时间及配送重要空白凭证的时间，各支行根据实际情况做好安排。

4、通过票据交换传送的申请表用信封密封传送，信封注明一级支行营业部凭证库管员收。收到的申请表专夹保管，保管期限三年。

5、支行营业部凭证库管员在接收到申请表、领用单等凭证时，须认真核对凭证上的预留印鉴。

（二）涉及交易及功能说明。

1、凭证调配（2202）

交易功能：凭证的库间调配，即总库、支行营业部凭证库和二级支行凭证库之间的调配，不能越级调配。本交易由调出方库管员操作。

2、凭证入库确认（2205）

交易功能：当有重要空白凭调配业务发生时，调入方的库管员在确认凭证实物入库后，操作该交易确认凭证已入库。这时本批凭证的入库标志变为已入库。已入库的凭证才能被柜员领用。

交易中“凭证入库日期”须填写该凭证入凭证总库时的日期，因此须先做2206交易查询相应日期后再做。

3、查询凭证库存（2206）

交易功能：查询凭证库存明细以及凭证状态。

4、柜员尾箱凭证领用出库（2212）

交易功能：用于柜员从凭证库管员处领用重要空白凭证，由库管员操作，需由领用柜员插入柜员卡进行验证。

（三）业务审批及授权要求。

1、《重要空白凭证领用申请表》、《重要空白凭证领用（交回）单》须加盖预留印鉴。

2、重要空白凭证的实物领用、出入库须各级库房的库管员双人办理。操作“2202总库凭证入库”交易时，要求由一级支行营业部凭证库管员双人操作，库管员A操作交易，库管员B或后台人员授权。

（四）业务操作流程。

1、二级支行（分理处）上报申请表。

二级支行（分理处）填写《重要空白凭证领用申请表》，加盖预留印鉴，通过交换传递给一级支行营业部库管员。

2、一级支行营业部进行凭证配送。

一级支行营业部库管员收到二级支行（分理处）的《重要空白凭证领用申请表》后，核对预留印鉴。无误后，做“2202凭证调配”交易，按申请表要求调拨凭证到二级支行（分理处），打印《重要空白凭证领用（交回）单》，并在“发出单位”处盖业务公章、库管员签名确认；将相应重要空白凭证实物以及盖章的《重要空白凭证领用（交回）单》第一联、第二联交由介钞人员下介给网点。

3、二级支行（分理处）进行凭证入库。

二级支行库管员收到下介的重要空白凭证时，按营业部已盖章的《重要空白凭证领用（交回）单》内容与实物相对，无误后在该《重要空白凭证领用（交回）单》“领用单位”处加盖预留印鉴，将第二联交介钞人员带回营业部库管员；做“2205 凭证入库确认”交易做凭证入库账务处理；将《重要空白凭证领用（交回）单》第一联做表外101科目收方凭证附件；按入库总假定金额填写表外收入传票，摘要为“重要空白凭证入库”。

4、二级支行（分理处）柜员领用凭证。

二级支行库管员领入重要空白凭证后，须立即将凭证调拨给柜员，同时做“2212 柜员尾箱凭证领用出库”交易做凭证调拨账务处理。交易完成后打印《重要空白凭证领用（交回）单》，库管员与柜员分别在发出人、领用人处签章（名）确认。第一联做表外101科目收方传票附件，按出库总假定金额填写收入传票，摘要为“重要空白凭证柜员领用”。第二联做表外101科目付方传票附件，摘要为“重要空白凭证领用出库”。

5、一级支行营业部收回回单。

一级支行营业部库管员收到网点盖章返回的《重要空白凭证领用（交回）单》后，将该联传票做表外101科目付方凭证附件，按出库总假定金额填写表外付出传票，摘要为“重要空白凭证出库”。

四、重要空白凭证的上缴

（一）业务概述及相关规定。

1、重要空白凭证实行分级上缴，一级支行的重要空白凭证应向总行凭证总库上缴；二级支行（分理处）的重要空白凭证应向一级支行营业部上缴。

2、向上级机构上缴重要空白凭证，须先通过交换递交加盖预留印鉴的《重要空白凭证上缴申请表》，然后由上级机构根据上报数据统一专人专车安排接收。

3、向上级机构上缴重要空白凭证，属特殊业务，上传申请表的时间及接收重要空白凭证的时间，需根据实际情况再行通知。

4、通过票据交换传送的申请书用信封密封传送，注明营业部（总行）凭证库管员收。收到的各申请书专夹保管，保管期限三年。

5、营业部（总行）凭证库管员在接收到申请表、领用单等凭证时，须认真核对凭证上的预留印鉴。

（二）涉及交易及功能说明。

凭证上缴（2209）

交易功能：下级凭证库向上级凭证库的凭证上缴，即总库、支行营业部凭证库和二级支

行凭证库之间的上缴，不能越级上缴。本交易由接收方库管员操作。

（三）业务审批及授权要求。

1、向上级机构上缴重要空白凭证，《重要空白凭证上缴申请表》，《重要空白凭证领用（交回）单》须加盖预留印鉴。

2、操作“2209凭证上缴”交易时，要求由凭证库管员操作，库管员或后台人员授权。

（四）业务操作流程。

1、凭证上缴机构上报申请表。

凭证上缴机构填写《重要空白凭证上缴申请表》，加盖预留印鉴，通过交换传递给上级机构凭证管理员收。

2、上级机构凭证管理员做凭证账务处理。

上级机构凭证管理员收到下级机构的《重要空白凭证上缴申请表》后，核对预留印鉴无误后，做“2209凭证上缴”交易，按申请表要求上调凭证到本机构，打印《重要空白凭证领用（交回）单》，暂不盖章。将《重要空白凭证领用（交回）单》第一联、第二联交由配送人员到下级机构接收相应凭证。

3、下级机构上缴凭证。

下级机构根据打印的《重要空白凭证领用（交回）单》内容将实物打包封装后，交由配送人员运送到上级机构；在《重要空白凭证领用（交回）单》的“经办人签章”处加盖预留印鉴，两联均由配送人员交回上级机构。

4、上级机构凭证管理员将凭证入库。

上级机构凭证管理员收到上送的重要空白凭证时，按《重要空白凭证领用（交回）单》内容与凭证实物核对，无误后将凭证入库，然后在《重要空白凭证领用（交回）单》上加盖业务公章，库管员签名；第一联做表外101科目收方凭证附件，按入库总假定金额填写表外收入传票，摘要为“重要空白凭证上缴入库”；第二联寄回下级机构。

5、下级机构收回回单。

下级机构收到《重要空白凭证领用（交回）单》第二联，做表外101科目付方凭证附件，按出库总假定金额填写表外付出传票，摘要为“重要空白凭证上缴”。

五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接

（一）业务概述及相关规定。

1、柜员因业务需要，须将重要空白凭证调拨给其他柜员时，可将柜员尾箱中的部分凭证转出。

2、柜员因制度要求，需要对尾箱中的重要空白凭证交接给其他柜员时，须将柜员尾箱中的全部凭证转出。

3、重要空白凭证的调拨或交接，只可在同一机构的柜员间进行。

4、重要空白凭证调拨或交接时，要求先记账后交接实物，双方当面清点。

（二）涉及交易及功能说明。

1、柜员尾箱凭证交接/调拨（2213）

交易功能：将交易操作柜员尾箱中的重要空白凭证调拨到授权领用的柜员尾箱中。

2、查询凭证尾箱（2216）

交易功能：查询柜员尾箱中重要空白凭证明细以及凭证状态。

（三）业务审批及授权要求。

1、重要空白凭证调拨或交接时，需在综合业务系统操作“2213柜员尾箱凭证交接/调拨”交易。做此交易时，由调出柜员操作交易，调入柜员插卡进行验证授权。

2、重要空白凭证交接时，除调出调入方柜员，同时须由后台人员监督进行

（四）业务操作流程。

1、调出柜员操作“2216查询凭证尾箱”交易，打印出柜员尾箱中的重要空白凭证清单。

2、调出柜员操作“2213 柜员尾箱凭证交接/调拨”交易，调入柜员同时插入柜员卡进行授权。综合业务系统验证双方柜员卡信息无误后，调出柜员输入需调出的重要空白凭证明细并提交程序。交易成功后，打印“三联通用凭证”

3、根据打印的“通用凭证”清单，调出调入柜员双方当面清点交接凭证实物。

4、做重要空白凭证交接业务时，通用凭证各联分别加盖移交人、接收人和监交人私章，第一联作接收方表外101科目收方附件、第二联作凭证移交方表外101科目付方附件，第三联粘贴在《营业网点业务交接登记簿》上作交接登记记录；做重要空白凭证调拨业务时，通用凭证加盖调出方、调入方私章，第一联作调入方101科目附件，第二、三联作调出方101科目附件。

六、重要空白凭证的出售

（一）业务概述及相关规定。

1、开户单位（个人）领购重要空白凭证，应出示账户信息识别卡，提交加盖预留印鉴的“重要空白凭证领用（交回）单”。

2、已开立的人民币支票账户仍未领用账户信息识别卡的，在购买重要空白凭证前必须先办理领卡手续，新开人民币支票账户的发卡工作应在开户时完成。

3、发售账户信息识别卡时，应要求客户出示营业执照原件和复印件、经办人身份证原件和复印件，并与我行签订协议。

4、根据与客户签订的账户信息识别卡使用协议，经办人出示账户信息识别卡即视为得到支票户客户办理购买重要空白凭证的授权。

5、客户由于磁条损坏、遗失等原因申请换账户信息识别卡的，应提交加盖有单位公章的书面证明（个人签名并打指模），并按照新领卡的手续重新提供有关资料及签订协议。柜员操作“2221账户信息识别卡发卡/换卡”交易办理换卡，换卡后，原卡自动失效。

6、一份《重要空白凭证领用（交回）单》只能购买一种重要空白凭证，客户如需一次性购买多种重要空白凭证，应在多份《重要空白凭证领用（交回）单》上加盖预留银行印鉴。

（二）涉及交易及功能说明。

1、出售账户信息识别卡（2221）

交易功能：向对公或个人支票户发售或更换账户信息识别卡。交易提交后，系统提示刷

写账户信息识别卡磁条。

2、发售对公凭证（2222）

交易功能：向对公客户出售重要空白凭证，包括普通支票、清分机支票、对公电汇单等。操作此交易时，需客户出示账户信息识别卡，并刷取磁条信息进行验证。每做一次交易，只能出售一种重要空白凭证。

3、出售个人支票（2232）

交易功能：向个人支票户出售重要空白凭证，包括普通支票、清分机支票。操作此交易时，需客户出示账户信息识别卡，并刷取磁条信息进行验证。每做一次交易，只能出售一种重要空白凭证。

（三）业务审批及授权要求。

1、客户申领账户信息识别卡时，柜员须核对客户出示的营业执照原件和复印件、经办人身份证原件和复印件。

2、做2222、2232交易向客户出售重要空白凭证时，客户须出示账户信息识别卡。系统验证账户信息识别卡信息，并将相关信息显示出来，柜员对相关信息进行核对。

3、操作2221、2222、2232交易时，需后台授权人员复核授权。

（四）业务操作流程。

1、客户申请领用账户信息识别卡。

（1）已开立的人民币支票账户仍未领用账户信息识别卡的或新开人民币支票账户的须做此步骤，已领用账户信息识别卡的从第2步开始。

（2）对公客户出示营业执照原件和复印件、经办人身份证原件和复印件，经办人不是单位的法定代表人的，还需要出具法定代表人的身份证原件和复印件以及授权委托书；个人支票户出示本人身份证原件和复印件。

经办柜员核对资料无误后，客户与我行签订《账户信息识别卡协议书》。

（3）柜员操作“2221账户信息识别卡发卡/换卡”交易为客户办理发卡。

2、客户申请购买重要空白凭证。

（1）客户出示账户信息识别卡和加盖预留银行印鉴的重要空白凭证领用单。

（2）柜员通过验印系统、人工验印等方式核对预留银行印鉴无误后，在综合业务系统操作“2222发售对公凭证”、“2232出售个人支票”交易。经办柜员打印《重要空白凭证领用（交回）单》、《凭证工本费清单》。

（3）柜员向客户收取手续费和工本费；

（4）柜员在出售的支票上加盖行名、行号及付款人账号。授权柜员复点出售的重要空白凭证，无误后在《重要空白凭证领用（交回）单》加盖业务公章。经办柜员将领用单与重要空白凭证递交给客户经办人。

（5）客户清点核对所购票据实物，无误后在《重要空白凭证领用（交回）单》左下方“领用人签章”处签收。

（6）经办柜员留存《重要空白凭证领用（交回）单》第二联做表外付方传票附件，第一联交由客户留存。

七、客户重要空白凭证的作废

（一）业务概述及相关规定。

1、客户销户时，必须将未使用的重要空白凭证（主要指支票、对公电汇单）交回银行注销，如开户单位（个人）不能交回剩余重要空白凭证的，应出具证明；

2、客户遗失未使用的重要空白凭证的，可以向我行申请作废，申请作废时，对公客户应提交单位营业执照及加盖有单位公章的书面证明，对私客户应出示身份证原件及加盖预留印鉴的书面证明。

3、柜员签发重要空白凭证时，应逐份销号。重要空白凭证填错作废时，柜员在综合业务系统做作废处理，凭证实物加盖“作废”戳记，按规定剪右下角后附当日表外科目传票后作附件。作废凭证剪右下角时，要求剪切位置到小写金额角分处，不可剪掉票据号码。

（二）涉及交易及功能说明。

1、客户凭证作废或恢复（2215）

交易说明：

（1）将客户账户中的重要空白凭证的使用状态设为作废，作废后的重要空白凭证实物需收回加盖作废章；

（2）将已设为作废状态的重要空白凭证的状态恢复为正常，此项功能只可在各行营业部操作。

2、查询客户凭证（2218）

交易说明：查询客户持有的重要空白凭证的使用状况。

（三）业务审批及授权要求。

“2215客户凭证作废或恢复”交易需后台柜员复核授权。

（四）业务操作流程。

1、客户交回未用的重要空白凭证（支票、对公电汇单），手工填写《重要空白凭证领用（交回）单》（划去“领用”字样），加盖单位预留印鉴及经办人签名。

客户遗失重要空白凭证，出具申请作废凭证的书面证明。单位申请作废的，提交单位营业执照及加盖有单位公章的书面证明；个人申请作废的，提供个人身份证原件、复印件及加盖预留印鉴的书面证明并签名。柜员办结后将书面证明和相关证件的复印件专夹保管。

2、柜员做“2218查询客户凭证”交易，查出客户持有的未使用的重要空白凭证明细。根据2218查出的凭证明细，核对客户填写的《重要空白凭证领用（交回）单》或“申请作废证明”是否有误，核对客户交回的凭证实物是否与交回单填写一致，检查客户是否在要求作废的重要空白凭证上加盖作废章。并按规定对作废凭证剪右下角。

3、柜员凭审核通过的《重要空白凭证领用（交回）单》或“申请作废证明”，做“2215客户凭证作废或恢复”交易，输入需作废的凭证明细。交易成功后在《重要空白凭证领用（交回）单》背面打印交易核正行，加盖业务公章及经办柜员、复核柜员章。第一联留存作表外科目传票附件，第二联做客户的业务回单。

4、柜员办结后将书面证明和相关证件的复印件专夹保管。

八、需手工登记的专用凭证的管理

专用凭证指需要特别保管，但不归属于重要空白凭证的票据，包括“业务介绍信”、“电信发票”、“移动发票”等。专用凭证要求使用“有价单证及重要空白凭证登记簿”手工登记，按种类分别记录出入库和使用情况，以备清点与核查。

安全管理规章制度和操作规程

安全管理规章制度和操作规程 一、电工 1、安装临时用电线路的电气作业人员，必须持有电工作业证。 2、临时用电设备和线路应按供电电压等级和容量正确使用，所用的电气元件应符合国家规范标准要求，临时用电电源施工、安装应严格执行电气施工安装规范，并接地良好。 3、电气操作人员在施工过程中应思想集中，电器线路在未经测电笔确定无电前，应一律视为“有电”，不可用手触摸，不可绝对相信绝缘体，应认为有电操作。 4、工作前应详细检查自己所用工具是否安全可靠，穿戴好必须的防护用品，以防工作时发生意外。 5、维修线路要采取必要的措施，在开关手把上或线路上悬挂“有人工作、禁止合闸”的警告牌，防止他人中途送电。 6、使用测电笔时要注意测试电压范围，禁止超出范围使用，电工人员一般使用的电笔，只许在五百伏以下电压使用。 7、处理好所有拆除的电线要，带电线头包好，以防发生触电。 8、所用导线及保险丝，其容量大小必须合乎规定标准，选择开关时必须大于所控制设备的总容量。 9、工作结束后，必须全部工作人员撤离工作地段，拆除临时地线、警告牌、所有材料、工具、仪表等随之撤离，原有防护装置随时安装好。并检查是否有工具等物品遗漏。

10、操作地段清理后，操作人员要亲自检查，如要送电试验一定要和有关人员联系好，以免发生意外。 11、发生火警时，应立即切断电源，用四氯化碳粉质灭火器或黄砂扑救，严禁用水扑救。 二、焊工 1、工作前应戴好劳动保护用品，电焊工在潮湿地方作业要穿绝缘鞋，不要穿潮湿衣服工作。 2、禁止在易燃、易爆物体上和装载易燃易爆的容器内外进行焊接或切割，若需要焊接，应将容器内外所有残存物清洗干净，并经有关安全人员检查同意后才可进行工作，焊接工作要离开易燃、易爆物体10米以外。 3、禁止在可燃粉尘浓度高的环境下进行焊接或切割工作。 4、焊接工作时，先检查四周环境是否允许烧焊，高空作业要扎好安全带，工作点要牢固，焊条工具等牢固放好，防止掉下伤人，下边做好安全措施，专人监视，注意行人等安全工作，落雨时，不准露天或高空作业。 5、焊接密封容器时，要打开容器进行排气通风，人进入容器内工作，要加强通风设施，最少要2人一起工作，一人操作、一人监视保护。 6、电焊机的输入输出线头要接牢固，应有可靠的接地线，焊钳绝缘装置要齐全良好，电焊机工作温度不得超过60℃~70℃。 7、电焊工必须认真注意防火，焊条用剩部份不要乱扔，统一放置，下班前将焊机电源切断，焊把线绕好，个人所属工作面清理干净，露

重要空白凭证管理办法

陕县农村信用合作联社 重要空白凭证管理办法 第一章总则 第一条为加强重要空白凭证的管理，保障农村信用社和客户资金安全，特制定本办法。 第二条本办法所称重要空白凭证是指由农村信用社或单位填写金额等要素并签章后具有支取款项效力的空白凭证。如支票、汇票、存单、存折、贷款收回凭证、报单、银行卡、借据、股金证等，是农村信用社凭以办理收付款项的重要书面依据。第二章基本规定第三条加强重要空白凭证的印制、包装、调运、领拨的管理，明确责任，确保安全，严防散失。重要空白凭证一律加印号码。领购重要空白凭证以县（市、区）农村信用合作社联合社（以下简称县级联社）为单位，到河南省农村信用社联合社（以下简称省联社）指定的地点购买。 第四条重要空白凭证一律纳入表外科目核算，设立“重要空白凭证登记簿”，并按凭证种类、批次立户，以假定价格记账（成本装订的，以一本一元的假定价格记账；非成本装订的，以一份一元的假定价格记账），并登记库存凭证的起讫号码。 第五条重要空白凭证的管理要贯彻“证印分管，证押

分管”的原则，实行专人负责，入库保管，并经常进行账、证核对，保证账实、账簿、账账、账表相符。 第六条严禁将农村信用社的重要空白凭证移作他用；属于农村信用社签发的重要空白凭证，严禁由客户签发；严禁在重要空白凭证上预先加盖印章备用。 第七条办理与重要空白凭证有关的业务，原则上应在网点营业场所办理，不得将重要空白凭证带回家。 第八条省联社负责制订、修改、补充、完善河南省农村信用社重要空白凭证管理办法，监督检查制度执行情况，依据有关规定，制订农村信用社重要空白凭证的格式、联次及使用说明，负责全省农村信用社重要空白凭证的印制、发放等管理工作。 省联社各市办公室、县级联社负责组织实施本办法，并可根据当地情况，制订实施细则，监督检查制度执行情况。 第三章管理人员岗位职责 第九条县级联社会计部门应设置重要空白凭证管理员、会计等岗位；使用重要空白凭证的单位应设置重要空白凭证管理员、监督销号员、会计等岗位，相关岗位管理职责为： (一)重要空白凭证管理员。 1.管理账表库房，做到排放有序，使用方便，入库加锁保管； 2.管理“重要空白凭证保管登记簿”并序时记载；

空白重要凭证账实、账账不相符的案例

一起空白凭证账实账账不相符的案例 [案例经过] 检查人员在检查网点空白重要凭证时，发现网点柜员保管的业务封签实物出现账实不符、账账不符的情况。 据查，一日营业终了柜员在使用交易销账业务封签时，应销账10份，误输入销账1010份，多销1000份，在随后几天的交接班中业务封签账实不符，相差1000份的情况也未被发现，直到检查人员对该网点进行空白重要凭证查库时才发现业务封签账实、账账不相符，此后进行了整改，现已账实、账账相符。 [案例分析] 发生这起空白重要凭证账实、账账不相符的原因： 一、经办人员风险意识不强，工作不细心，未能严格执行有关规章制度是该网点连续多日出现业务封签账实、账账不相符的根本原因，部分经办人员在思想上对空白重要凭证的风险性认识不足，在办理业务封签的销账时比较随意，认为业务封签不重要，接班人员未能严格按照操作规程办理，认真逐份清点空证实物，工作上只管现金账款相符，日终轧平账务即可。 二、营业经理工作责任心不强、履职不到位。按照银行有关规定：营业经理必须认真做到定期、不定期对柜员的空重要凭证进行抽查核对，而当班营业经理的抽查核对也只是流于形式，并没有认真、仔细核点空白重要凭证实物，致使柜员保管的空证实物长达多天账实、账账不相符。 [案例启示] 一、加强柜员的业务学习，增强执行规章制度的自觉性，加强对表外业务的重视、柜员要认真审核表外业务凭证、对记账录入的数据要进行自我复核，杜绝审查不严、录入数据错误而产生的账实、账账不符的情况。 二、进一步加强营业经理履职行为的检查，对营业经理不按规定进行检查、复核的业务或对检查、复核流于形式的营业经理要加大处罚的力度，不合格的营业经理要予以更换。 三、要进一步完善事后监督中心对前台业务的监督范围，将表外业务，特别是业务封签纳入重点监督内容之一，同时加强对监督人员的考核，杜绝此类情况的再次发生。

安全技术操作规程管理制度

安全技术操作规程管理制度 第一章总则 第一条为了进一步规范安全操作规程及标准的管理，维护良好的安全生产秩序，特制定本制度。 第二章安全技术操作规程的编制 第二条编制依据 （一）现行的国家、行业安全技术标准和规范，安全规程等； （二）公司有关安全管理制度、标准和规范； （三）设备的使用说明书、工作原理资料以及设计、制造资料； （四）曾经出现过的危险、事故案例及本项操作有关的其它不全安全因系； （六）其它有关要求。 第三条编制内容 （一）明确适用范围； （二）行业和工种要求的一般规定； （三）该工种的安全规定； （四）操作前的准备及安全确认，包括：操作前做哪些检查、机器设备和环境应该处于什么状态、应该做哪些调整、准备哪些工具等； （五）劳动防护用品的穿戴要求包括：应该和禁止穿戴的防护用品种类，以及如何穿戴等到； （六）操作的先后顺序、方式； （七）正常的操作程序； （八）操作过程中机器设备的状态；

（九）操作过程需要进行哪些测试和调整，如何调整； （十）操作人员所处的位置和操作时的规范姿势 （十一）操作过程中有哪些必须禁止的行为； （十二）特殊操作内容； （十三）异常情况处理要求； （十四）收尾工作； （十五）其他要求。 第三章培训及学习 第四条对照工种作业标准，建立健全各工种、各岗位人员操作规程和各工序操作标准。 第五条建立专门的安全操作规程学习制度，聘请有经验的老工人和专业技术人员进行讲解，对职工进行安全操作规程培训，同时要在公司举办的各类安全教育培训中，将安全操作规程列为重点学习内容，保证安全操作规程的全面落实，每次学习结束后，要组织对职工进行考试，考试合格者方可上岗。 第六条推行职工持证上岗管理制度。 第四章检查及考核 第七条制定安全操作规程考核验收办法，实行动态监督检查、班清班结，并做到持证上岗，使每一位从业人员均能明确自己所从事岗位应当如何做，做什么，怎么做，不应做什么。 第八条加大对安全操作管理的监督考核力度，对不熟悉操作标准的上岗人员，要立即进行停工培训。 第九条特殊工种及各岗位从业人员必须做到持证上岗，并且熟知本岗位操作标准。对现场抽查应知应会差者或违反操作标准作业者，责令

银行空白重要凭证管理实施细则

xx银行空白重要凭证管理实施细则 xx总发〔xx〕196号，xx年9月18日印发 第一章总则 第一条为加强空白重要凭证管理，规范空白重要凭证的使用、核算和监督，特制订本实施细则。 第二条空白重要凭证是指无面额的经银行或单位填写金额并签章后，具有支付票款效力的空白凭证。包括：各类存折、存单、汇票、支票、不定额银行本票、空白信用卡、空白储蓄卡、国库券收款凭证等。 第二章基本规定 第三条空白重要凭证由总行业务主管部门根据需要，按照会计核算对凭证要式要求，结合我行企业文化建设的要求设计。会计部门依据会计核算有关制度规定进行审定。 第四条空白重要凭证由总行指定或委托的厂家印制，由总行运营部根据库存量和使用量向承印企业组织订货。各分支机构不得自行印制空白重要凭证。 第五条总行空白重要凭证必须集中存放于总行库房，由总行运营部指定专人负责空白重要凭证的管理。库房设《xx银行库箱寄存进出登记簿》（见附件1），详细记载出入库空白重要凭证的种类、数量、出入库时间等内容。各分支机构必须指定专人负责本机构空白重要凭证的保管。空白重要凭证经管人员严格按照责任心强、业务素质高的标准选择配备。 第六条我行空白重要凭证的运送通过押运车送至各营业机构。运送必须注意安全，严密交接手续。对运送时间、地点和路线，要严守秘密，不得向任何无关人员透露。 第七条空白重要凭证经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况，移交人、接收人、监交人清点无误后，共同在交接登记簿上签章。交接登记簿妥善保管，以备查考。凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。 各营业机构领取或上缴空白重要凭证时也应严格办理交接登记手续。 第八条严格按规定领取和使用空白重要凭证。不得事先在空白重要凭证上加盖业务印章或经办人名章。 第九条空白重要凭证实物应当与账务记载核对一致。 第十条从外部购入自用的空白重要凭证的核算、保管和使用方法与自行印制的空白重要凭证相同。 第三章空白重要凭证管理 第十一条空白重要凭证核算 空白重要凭证一律纳入表外科目核算，以“一份一元”为记账单位，必须定期进行账实核对。 第十二条空白重要凭证领取 （一）凭证入总库。总行运管部收到印制公司提交的“签收单”和空白重要凭证实物，验收无误后，凭印制公司的“签收单”填制表外科目收入传票，办理入库。 （二）凭证配送。分行本级机构、xx市辖机构由总行运管部负责凭证配送，分行下辖机构由分行运管部负责凭证配送。配送频率为：分行、xx市辖县域机构每月一次，xx市区（含xx县）每周一

安全操作规程管理制度—【安全资料】.doc

安全操作规程管理制度 《煤矿安全技术操作规程》是煤矿生产建设必须遵循的“三大规程”之一，是各工种职工进行生产活动的准则，按照安全技术操作规程操作，可有效提高工作效率和工程质量，避免违章作业，减少人身、设备和财产损失，保障安全生产工作的正常进行。为进一步规范员工的操作行为，提高煤矿职工的安全技术操作水平，认真贯彻落实山东煤矿安全监察局编制的《煤矿安全技术操作规程》，确保我公司的安全生产，结合我公司实际，特制定安全操作规程管理制度，望有关单位认真贯彻执行。 一、组织领导 公司成立煤矿安全技术操作规程实施领导小组，董事长兼总经理任组长，生产副总、安全副总、技术副总任副组长，成员有各单位负责人组成。 公司成立煤矿安全技术操作规程实施考核小组，办公室设在安全科。 公司各单位都要成立由单位主要负责人为组长的煤矿安全技术操作规程实施领导和考核小组，公司煤矿安全技术操作规程考核小组每月对各单位的学习贯彻开展情况进行一次考核，每年度进行总结评比，进行兑现奖惩。 二、操作规程依据标准

公司所有上岗人员均以2002年12月山东煤矿安全监察局编制的《煤矿安全技术操作规程》为学习使用标准，原操作规程与本操作规程有抵触者，以此操作规程为准。 三、各工种学习内容 结合我公司实际，立足采煤、掘进、机电、运输、通风、地质测量及爆炸材料等6个专业，93个岗位工种实行对口学习，并本着各司其职、各负其责的原则，要求公司员工人人力求弄懂、学通、学会、学精。 四、学习上岗要求 1、公司干部员工分专业、分岗位、分工种，针对各自的岗位、工种对口学习安全技术操作规程，并参加公司组织的安全技术操作规程考试，考试合格后方可上岗，否则一律停止工作，继续学习，待考试及格后方可上岗作业。 2、每周星期一各单位必须组织员工集中学习安全技术操作规程，由本单位技术员主持，公司考核小组派人参加负责监督考核，对不参加学习者一律停止工作，补课学习，直至合格后方可上岗。 3、对新招员工必须到公司培训中心参加安全知识及操作规程的学习，待

关于开展重要空白凭证自查的报告

XXX农村信用联社关于开展 重要空白凭证的自查报告 XXX: 根据XXX下发的《关于开展重要空白凭证自查的紧急通知》，为了加强全县农村信用社重要空白凭证管理，准确掌握重要空白凭证管理中存在的问题，切实防范操作风险，联社及时组织人员开展了专项检查工作。 一、组织领导 为了按时完成自查工作，XXX信用联社成立了以联社主任XXX为组长，计划财务部经理XXX、审计稽核部经理XXX为成员的重要空白凭证专项检查领导小组，抽调相关部门X名工作人员组成X个检查小组，对全县XXX个信用社（部）、XX个信用分社，共计XXX个营业网点现用和己停用的存单、存折、飞天卡、股金证、现金支票、转账支票、贷款收回凭证、大、小额支付凭证等重要空白凭证进行了全部核对，检查面达100%。 二、检查时间：2011年X月XX日至2011年X月X日。 三、检查的方法及内容： 1、检查重要空白凭证销号使用是否合规，是否纳入综合业务网络系统管理； 2、重要空白凭证是否账表、账账、账簿、账实相符； 3、重要空白凭证领用是否做到双人领取、交接是否规范； 4、重要空白凭证是否专人管理，上级部门是否按规定对重要空白凭证进行定期检查，是否登记； 5、是否建立《重要空白凭证保管登记簿》和《重要空

白凭证领用登记薄》，并详细记载领入、发出日期、种类、数量、起止号码和结存等情况； 6、重要空白凭证是否预先违规加盖预留印签。 四、检查情况： 通过检查，各社均建立了《重要空白凭证保管登记簿》和《重要空白凭证领用登记薄》，并详细记载领入、发出日期、种类、数量、起止号码和结存等情况；上级部门按规定对重要空白凭证进行了定期检查，且有登记；未发现重要空白凭证预先加盖预留印签现象；重要空白凭证专人管理。存在以下问题： 1、XXXX社账面余额XXXX元，库存金额XXXX元，相差2025元，其因是账务处理不合规，基层信用社没有做出库账务处理，联社未做入库账务处理。具体情况是： 2、XXX信用社大小额支付凭证串用，造成账实不符。大额支付凭证多一套号码为，小额支付凭证少一套号码为。 五、整改措施 1、对停止使用的重要空白凭证和作废的飞天卡联社将组织有关人员计划在2011年X月XX日前集中进行销毁。 2、对账务处理不合规、总分不符的信用社，联社要求相关信用社立即按规定及时处理账务，达到账表、账账、账簿、账实相符。 3、对红沙梁信用社大小额支付凭证串用，造成账实不符的问题，责令该社立即纠正。 4、建议XXX将大、小额支付凭证号码纳入综合系统管理，逐张进行销号。

最新企事业单位安全生产规章制度和安全操作规程管理制度

安全生产规章制度和操作规程管理制度 1目的 建立安全生产规章制度和安全操作规程的编制、审批、发布、使用、评审、修订、检查落实方法，确保所有安全生产规章制度及安全操作规程的完善和执行2范围 适用于全体员工、所有岗位 3职责 3.1 主要负责人负责安全生产工作，负责建立、健全本单位安全生产责任制，组织编制本单位安全生产规章制度和安全操作规程，并批准发布相关的安全生产管理制度及操作规程 3.2 安全生产领导小组负责组织相关管理人员、技术人员、操作人员对安全生产规章制度和安全操作规程进行评审，组织每年一次“安全生产规章制度和安全操作规程”符合性评审会议及执行情况、适用情况检查、评估，编制评审（估）报告 3.3 文控中心根据安全生产规章制度、安全操作规程汇总清单后，负责文件的发放。 3.4 各部门、车间、班组及时宣贯本公司安全生产规章制度和安全操作规程，在工作中遵守、使用 3.5安全办公室负责将本公司适用的安全生产规章制度、安全操作规程传达给相关方 3.6各部门负责修订意见的提出，安全办公室负责执行安全生产规章制度、安全操作规程的修订，修订后由主要负责人批准发布，并发放到相应的工作岗位。 4程序 4.1 编制程序 4.1.1 安全生产规章制度编制程序：由安全办公室协助各管理部门、车间进行编写，由主要负责人审批，由文控中心保管。 4.1.2 安全操作规程的编制程序：由技术部协助各管理部门、车间编写，由主要负责人审批，由文控中心保管。

4.2 内容 4.2.1安全生产规章制度的内容 至少包括目的、职责、工作内容或程序、记录等。 4.2.2 安全操作规程内容应包括： a.正常开、停设备操作程序； b.各种操作参数、指标的控制； c.安全注意事项和异常处理方法； d.事故应急处理措施； e.接触化学品的危险性； f.个体安全防护措施； g.风险分析、评估、控制内容。 4.2.3企业在新工艺、、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 4.2安全生产规章制度及安全操作规程的发布 各部门编制的安全生产规章制度及安全操作规程交安全办公室审核，审核后，由主要负责人批准，并发布实施。 4.3安全生产规章制度及安全操作规程的使用 批准后的安全生产规章制度和安全操作规程由文控中心发放到相关的部门、岗位，各部门及各级人员应遵守、使用。 4.4 评审 4.4.1 由安全生产领导小组至少1年一次，或需要时组织“安全生产规章制度和安全操作规程”符合性评审会议。由文控中心、安全办公室提供评审会议所需的文件和资料。4.4.2 由安全办公室记录评审结论。 4.4.3 安全办公室负责公司“安全生产规章制度和安全操作规程”版本更新、修订计划的实施。 4.5 修订 4.5.1 在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： （1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时 （2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时 （3）当生产设施新建、扩建、改建时 （4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时

【重要空白凭证管理办法考试试题 】

重要空白凭证管理办法考试试题 一、单项选择（共10小题，30分） 1. 重要空白凭证是指无面额、银行或客户填写（打印）金额等要素并签章或加密后即具有法律认可的特定效力的( )。 A.有效凭证 B. 空白凭证 C.重要凭证 D.具有法律效力的凭证 2.领用的重要空白凭证必须（）入账。 A.当天 B.第二天 C.3日以内 D.5日以内 3. 银行卡损坏、客户销卡及客户换卡的，应（）。 A.客户自行处理 B.收缴 C.剪角作废 4.支行长每季至少进行（）重要空白凭证的全面盘查。 A.1次 B.2次 C.3次 D.4次 5. 重要空白凭证由（）统一组织销毁。 A.总行 B.人行 C.分行 D. 支行 6.重要空白凭证销毁完毕后，监销人员应在销毁清单上注明（）。 A.销毁人员 B.销毁日期 C.销毁地点 D.销毁凭证种类 7.客户购买重要空白凭证时，应填写（），加盖预留印鉴，柜员审核无误后办理。A. 凭证领用单B.票据领用单 C.票据和结算凭证领用单 D.重要空白凭证领用单 8. 重要空白凭证必须（），其领用、签发、出售、收回和销毁等必须实行销号控制。 A.上报 B.签名 C.登记 D.编号 9.重要空白凭证的销毁由（）负责。 A.总行科技部门 B.分行会计运营部门 C.支行 D.总行会计部门 10. 收回的重要空白凭证应逐张加盖（）戳记并剪角，附于销户依据后随当日传票装订。 A.公章 B.个人签章 C.作废 二、多项选择（共10小题，40分） 1.内部重要空白凭证主要包括（） A.银行卡 B.存折 C.单位存款开户证实书 D.存款证明书 E.结算证明书 2.重要空白凭证分为（） A.内部重要空白凭证 B.外部重要空白凭证 C.合作方重要空白凭证 D.通用空白凭证 3. 重要空白凭证的（）由各级行会计运营部门负责。

化工企业各级岗位安全操作规程管理制度(新编版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 化工企业各级岗位安全操作规程管理制度(新编版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

化工企业各级岗位安全操作规程管理制度 (新编版) 1、目的： 建立安全操作规程的制订、审批、检查落实方法，确保所有岗位安全操作规程的完善和执行 2、范围： 所有岗位 3、责任者： 安全部、各车间、科室 4、程序： 4.1安全操作规程的制订审批程序： 甲类岗位的安全操作规程由车间主任、部门主管负责起草，公司安全部审核，总工程师审定签字后执行。可张挂的张挂在岗位明

显位置。 乙类以下岗位的安全操作规程由车间技术主任负责起草，车间主任审核，公司安全部审定后执行。 4.2安全操作规程必须在公司限定时间内完成制定，并整齐张挂，不按时完成的责任人予以经济处罚，由此造成的损失由责任人负责。 4.3安全操作规程制订工作完成，报公司办公室存档和安全部汇总备案。属保密范围的有关人员必须做好保密工作，如有失窃，由责任人承担一切后果。 4.4安全操作规程的宣传落实工作由车间主任、部门主管领导负责，公司安全部、人力资源部负责考核，对有不符合要求的人员按公司的相关制度规定进行处理。 4.5各级安全操作规程的修订程序与制定程序相同。 4.6安全操作规程的执行检查由公司安全管理人员和车间（部门）负责人进行定期和不定期检查，由车间（部门）负责人进行经常性检查。发现违章现象按员工守则处理。由于违反安全操作规程

重要空白凭证管理操作规程模板

重要空白凭证管理 操作规程

东莞农村商业银行股份有限公司 重要空白凭证操作规程 目录: 一、重要空白凭证的印制及入总库 ............ 错误!未定义书签。 二、一级支行重要空白凭证的领用 ............ 错误!未定义书签。 三、二级支行( 分理处) 重要空白凭证领用错误!未定义书签。 四、重要空白凭证的上缴............................. 错误!未定义书签。 五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接错误!未定义书签。 六、重要空白凭证的出售............................. 错误!未定义书签。 七、客户重要空白凭证的作废 .................... 错误!未定义书签。 八、需手工登记的专用凭证的管理 ............ 错误!未定义书签。

为了加强东莞农村商业银行股份有限公司( 以下简称”东莞农村商业银行”) 重要空白凭证的管理, 规范重要空白凭证的操作, 根据《东莞农村商业银行重要空白凭证管理办法》的规章制度, 制定本操作规程。本操作规程包括重要空白凭证的印制、领用、上缴、调拨、出售、作废等的操作细则。 一、重要空白凭证的印制及入总库 ( 一) 业务概述及相关规定。 东莞农村商业银行使用的重要空白凭证由总行统一安排印制, 各支行及个人不得自行印制重要空白凭证。所有重要空白凭证必须先入凭证总库, 然后再下发到各支行。 ( 二) 涉及交易及功能说明。 总库凭证入库( 2201) 交易功能: 用于总行凭证总库库管员将印刷好的各种重要空白凭证入库保管, 本交易由00004凭证总库的凭证库管员使用。 ( 三) 业务审批及授权要求。 重要空白凭证的实物入库、综合业务系统的账务操作均须库管员双人操作。操作”2201总库凭证入库”交易时, 要求由00004凭证总库机构的库管员双人操作, 库管员A操作交易, 库管员B授权。 ( 四) 业务操作流程。 1、确认需订印重要空白凭证数量。

安全操作规程管理制度

安全生产责任制度 一、矿长为全矿安全第一责任者，对全矿安全生产工作 负总责。 二、副矿长为分管安全生产第一责任者，对各自分管的 内的安全生产负责。 三、总工程师为矿技术安全生产第一责任者，对全矿技 术负总责。 四、副总工程师为各自分管范围安全生产第一责任者， 对分管专业技术负责。 五、各级领导干部在管理生产的同时必须负责管理安全 工作，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规，要做到“五同时”，即在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时要同时评比安全工作，对安全生产管理中存在的问题予以协调、解决，督促和检查安全生产工作，及时消除不安全隐患。 六、生产科、技术科、调度、机电、通风等有关职能科 室负责人为本科室安全生产第一责任者，带领全科人员完成矿下达的各项任务，对本科室的安全生产负责。 七、安全科负责人是本科室安全生产第一责任者，对全 矿安全监督检查和管理工作负责，负责对各单位贯彻执行上级、矿两委下发的有关安全生产文件、规章制度、现场执行《作业规程》和《操作规程》情况进行全

面监督检查。 八、区队长为本区队安全生产第一责任者，抓好本区队 的安全生产、质量等全面管理工作，对本区队的安全生产工程质量全面负责。 九、各单位工程师（技术员）是本单位安全技术管理第 一责任者，对本单位的安全技术管理负责，负责编写作业规程并及时修改安全技术措施，组织职工贯彻学习、考核，深入现场进行技术指导。 十、专职安全员为承包辖区安全生产第一责任者，对承 包辖区的安全生产负责，在科长的领导下，当好领导抓安全工作的助手、参谋，协助领导组织、推动、督促、检查安全工作。 十一、班组长为本班组安全生产第一责任者，负责抓好本班的安全生产和质量达标工作，对现场的安全生产管理负责。 十二、职工的安全生产责任是自觉遵章作业，并且随时制止他人违章作业、违章指挥，做到“三不伤害”，在安全的前提下，完成和超额完成工作任务。

代客户保管重要空白凭证的案例

代客户保管重要空白凭证的案例 一、案列情况 运行督导小组对网点进行突击检查，发现一柜员保险柜的档案袋中有几家公司客户美元基本账户空白转帐支票。经了解，柜员表示该档案袋非其本人整理，使用该保险箱时就发现里面有这样一个档案袋，由于缺乏自我保护意识，未曾仔细检查，粗粗查看发现是一些客户回单及一些作废和空白转帐支票但未作任何处理。从客户处了解，美元户转帐支票主要用于归还贷款，因为路途遥远及每次收汇金额、时间的分散性，故之前主动要求将转帐支票放在前任业务经办人处需要还贷款的时候，电话通知经办人办理相关手续。 二、案列分析 该风险事件中，涉及违规环节多处，且触及了严禁类违规操作红线，充分暴露了网点个别柜员风险意识、制度意识、流程意识极其淡薄，现场管理事中控制形同虚设，网点操作风险管控不到位。 一是柜员风险意识淡薄，未对自己所使用的保险箱中的隶属客户所有的空白重要凭证做任何处理，事实上构成了代客户保管重要空白凭证。 二是从客户处了解看，该网点一直存在以人情代替制度的严重违规现象：前任业务经办人一直代客户保管已加盖印鉴的美元转账支票，等客户电话通知即为客户代为办理还款业务。 三是该网点很多制度流于形式：在前任业务经办人和现任柜员交接过程中，未按制度规定实行严格仔细的交接程序，致使保险箱中的这些转账支票未被发现和处理。 三、案例启示 （一）要切实加强对违规员工的教育，进一步提高制度执行力，严格照章操作。 （二）网点要引以为鉴，举一反三，采取有效措施，切实防范此类风险事件的发生。在大力发展业务的同时要保持风险防范的高度敏感性，严禁违规操作，确保业务发展成果。 （三）是要加大《员工行为禁止规定》、的培训学习，促使员工牢固树立风险意识、制度意识，规范自身操作行为。通过在日常工作中“常讲、常抓、常查”，防止员工触碰“严禁”类违规操作红线。 （四）各级机构要切实加强异常行为人员排查，严禁走过场。通过行之有效的排查，及时发现员工违规操作行为和意识苗头，采取有效措施化解控制，防患于未然。

安全生产操作规程管理制度

冶金矿山安全操作规程管理制度 安全操作规程是职工从事岗位作业，进行生产活动的技术规范，是保障生产安全的基础。为规范安全操作规程的编制、审核、贯彻与执行、落实、监督中的实施，特制定本制度。 第一条从事冶金矿山生产、生活的所有岗位工种必须制定安全操作规程。由各分管领导组织本系统的单位部门负责人对本单位部门所有岗位工种需编制安全操作规程，并审核通过，认真贯彻执行。 第二条安全操作规程必须符合国家有关法律、法规的规定，必须符合本企业现场的条件，体现专业工种特点，具有指导性、安全性，使于标准规范化操作。 第三条安全操作规程应涵属如下内容： 1、各工种岗位对操作人员的基本要求； 2、各工种岗位对操作人员操作程序和标准； 3、岗位环节全过程控制，要涵盖从进入操作现场操作准备到操作结束和离开操作现场全过程的各个操作环节； 4、违反操作程序和标准可能导致的危险和危害。 第四条安全操作规程必须经单位技术负责人组织审核，安全生产第一责任者批准发布实施。 第五条职工上岗前必须经过岗位工种安全操作规程培训，掌握工种安全操作规程，经考试合格后持证方可上岗，特殊工种必须按规定经具有资质的安全培训机构进行培训，经考试合格持证上岗。

第六条工区（车间）必须经常对职工进行安全操作规程培训，培训形式多样化、每半年组织一次考试。 第七条安全监察部门，专业职能部门负责对安全操作规程的贯彻实施情况进行监督检查。违反安全操作规程的，都均断定为“三违”，对违反安全操作规程的人员要按有关规定予以处罚。 第八条安全技术操作规程，是提高职工素质，保证安全生产的一项长期基础工作，各单位部门要根据各自职责和分工、认真组织开展好此项工作。否则，因操作规程编制审核贯彻执行不力的，给予责任人100—500元的处罚，因无操作规程施工造成事故的，要追究相关人员责任。 第九条根据矿井实际情况，可分为十个区域为安全操作规程必须健全建立的岗位： 1、采掘工区（爆破员、掘进工、把钩工、信号工、放矿工、药 库工、小绞车工、扒渣机工、巷修工、平台工） 2、选矿车间（破碎工、维修工、球磨工、浮选工、配药工、电 气焊工） 3、机电工区（电工、机修工、水泵工、井下高压室配电工、井 上高压室配电工、钳工、电气焊工、车床工、水暖工、绞车 工、设备检测工） 4、锅炉车间（操作工、跟班工、水质取样工、维修工、电气焊 工） 5、充填工区（水泵工、砂泵工、管道工、排放工、维修工、电

各级安全操作规程管理制度 - 制度大全

各级安全操作规程管理制度-制度大全 各级安全操作规程管理制度之相关制度和职责，1、目的:建立安全操作规程的制订、审批、检查落实方法,确保所有岗位安全操作规程的完善和执行2、范围:所有岗位3、责任者:安全部、各车间、科室4、程序:4.1安全操作规程的制订审批程序:甲... 1、目的:建立安全操作规程的制订、审批、检查落实方法,确保所有岗位安全操作规程的完善和执行 2、范围:所有岗位 3、责任者:安全部、各车间、科室 4、程序: 4.1 安全操作规程的制订审批程序:甲类岗位的安全操作规程由车间主任、部门主管负责起草,公司安全部审核,总工程师审定签字后执行。可张挂的张挂在岗位明显位置。乙类以下岗位的安全操作规程由车间技术主任负责起草,车间主任审核,公司安全部审定后执行。 4.2 安全操作规程必须在公司限定时间内完成制定,并整齐张挂,不按时完成的责任人予以经济处罚,由此造成的损失由责任人负责。 4.3 安全操作规程制订工作完成,报公司办公室存档和安全部汇总备案。属保密范围的有关人员必须做好保密工作,如有失窃,由责任人承担一切后果。 4.4 安全操作规程的宣传落实工作由车间主任、部门主管领导负责,公司安全部、人力资源部负责考核,对有不符合要求的人员按公司的相关制度规定进行处理。 4.5 各级安全操作规程的修订程序与制定程序相同。 4.6 安全操作规程的执行检查由公司安全管理人员和车间(部门)负责人进行定期和不定期检查,由车间(部门)负责人进行经常性检查。发现违章现象按员工守则处理。由于违反安全操作规程发生事故时,一律作责任事故从严处理。 4.7 公司每次检查,要填写检查记录,并由公司安全部保存。 业主委员会职责党支部工作职责党务公开制度 欢迎下载使用，分享让人快乐

安全管理制度、操作规程的制定、评审与修订制度

安全管理制度、操作规程的制定、修订、评审管理制度 1目的 为确保公司安全生产规章制度和安全操作规程的有效性和适用性，保证岗位所使用的为最新有效版本，特制定本制度。 2适用范围 适用于本公司安全管理制度和安全操作规程的评审和修订。 3术语和定义 3.1安全生产管理制度是为让广大员工不断提高对安全重大意义的认识，增强遵守规章制度和劳动纪律的自觉性，避免事故的发生，确保各项工程顺利进行，而特别制定的制度和规定。 3.2操作规程，一般是指有权部门为保证本部门的生产、工作能够安全、稳定、有效运转而制定的，相关人员在操作设备或办理业务时必须遵循的程序或步骤。 4职责 4.1总经理 1）负责对安全生产管理制度的定期评审和修订结果进行审批。 2）负责对安全操作规程的定期评审和修订结果进行审批。 4.2安委会 1）负责组织每一年一次对安全生产规章制度的定期评审和修订。 2）负责组织每一年一次对安全操作规程的定期评审和修订。 5工作程序 5.1 安全生产管理制度的评审与修订 5.1.1安委会每一年组织人员对安全生产规章制度进行评审，根据评审结果对安全生产规章制度进行修订。 5.1.2将修订稿发放到相关部门征求意见，形成最终意见稿，报总经理批准执行。 5.1.3新版安全生产管理制度颁发实施后，及时换版并受控，各相关部门、单位应认真组织学习。5.1.4对已由新版本代替，或不需使用的文件、资料做好相应登记后进行销毁。 5.2 安全操作规程的评审与修订 5.2.1安委会每一年一次组织人员对安全操作规程进行评审，根据评审结果对安全操作规程进行修订。 5.2.2将修订稿发放到相关部门征求意见，形成最终意见稿，报总经理批准执行。 5.2.3新版安全操作规程颁发实施后，及时换版并受控，各相关部门、单位应认真组织学习。

重要空白凭证管理细则

黑龙江省农村信用社 重要空白凭证管理实施细则 （暂行） 为了进一步加强重要空白凭证的管理，完善手续，明确责任，堵塞漏洞，防范经济案件，使重要空白凭证的管理达到制度化、标准化﹑规范化，根据《黑龙江省农村信用社会计基本制度》，制定本实施细则。 一、重要空白凭证的种类 （一）支票：现金支票、转账支票。 （二）汇票：银行汇票、银行承兑汇票。 （三）银行本票。 （四）储蓄存款凭证：储蓄存折、储蓄存单。 （五）县辖往来报单：县辖往来借方报单、县辖往来贷方报单。 （六）特约电子汇兑往来凭证：往账借方凭证、往账贷方凭证、来账借方凭证、来账贷方凭证、自带凭证。 （七）大额支付系统专用凭证。 （八）贷款收回凭证。 （九）股金证。 （十）需要按重要空白凭证进行管理的其他凭证。 二、重要空白凭证的核算 （一）凡属重要空白凭证，按每份一元的假定价格，全部纳入表外科目核算。 （二）表外科目总账下，按“保管”、“使用”柜组设立分户账。 （三）“保管”分户账下按凭证种类设明细账（以重要空白凭证登记簿代替）；“使用”分户账按“柜组人员”设立明细账（以重要空白凭证销号登记簿代替）。 （四）使用柜组设立按份销号登记簿。 三、重要空白凭证的运送 （一）县级信用社需要重要空白凭证时，应填写重要空白凭证领用单，经会计部门审核同意,县级信用社领导签字后，凭县级信用社介绍信派专车到指定地点领取，押运人员（不含司机）不得少于2人。

（二）信用社需要重要空白凭证时，填写重要空白凭证领用单，经会计主管审核同意,信用社主任签字后，按照专车、双人押运的规定，到管辖联社领取。信用社车辆、人员达不到要求时，由管辖联社派车、派人（押运人员不少于2人）送到信用社。 四、重要空白凭证的保管 县级信用社领回重要空白凭证后，其保管人员根据实际收到数量与领用单核对无误后，在用纸库中设专柜加锁保管。凭领用单按凭证种类在重要空白凭证登记簿上登记收到数量和起止号码，将领用单报会计部门，会计部门按每份一元的假定价格，编制表外科目收入传票（领用单作附件），收记表外科目总账和分户账（按凭证种类设置）。 五、重要空白凭证的领取 （一）县级信用社凭信用社、营业部(以下简称信用社)领用单编制表外科目付出传票（领用单作附件），付记表外科目总账、凭证种类分户账，凭证保管员按凭证种类付记重要空白凭证登记簿。 （二）信用社取回或收到县级信用社送来的重要空白凭证后，将收到的实际数量与领用单核对无误后,由信用社凭证管理员入库专柜加锁保管，按凭证种类登记重要空白凭证登记簿，填制表外科目收入传票（领用单作附件），交综合员收记表外科目总账和“保管”分户账；账簿、传票、领用单交会计主管复核并盖章。 六、重要空白凭证的出售与使用 信用社柜组需要重要空白凭证时，由柜组经办员填写领用单（一式二联）并签章，经会计主管审核签字后，向凭证保管员按份领取，凭证保管员凭领用单分别种类付记重要空白凭证登记簿，填制表外科目付出传票（领用单作附件），交综合员付记表外科目总账和“保管”分户账。经办员凭领用单回单联填制表外科目收入传票（领用单回单作附件），收记表外科目总账和“XX柜组”分户账；经办员将凭证领回后，按种类登记“重要空白凭证使用销号登记薄”。 1、转账支票和现金支票的出售与使用。 从管库员处领回的转账支票、现金支票由记账员负责管理，记账员收到转账支票或现金支票后登记重要空白凭证登记簿。客户购买时，应以一次每种一本为限（业务量大的客户不超过三天的使用量），凭加盖客户预留印鉴的一式三联的领用单购买，付给客户支票时在账页账首处和重要空白

某银行重要空白凭证管理办法9页word

ⅩⅩ银行重要空白凭证管理办法 第一章总则 第一条为加强重要空白凭证管理，规范重要空白凭证印制、领用、保管操作程序，根据中国人民银行《有价单证及重要空白凭证管理办法》及本行有关规定，特制定本办法。 第二条重要空白凭证是指无面额经银行或单位填写金额并签章后具有支付效力的凭证，以及其他需要进行控号管理的空白凭证。包括支票、本票、汇票、电汇凭证、存折、存单、银行卡、凭证式国债收款凭证以及其他重要空白凭证等（重要空白凭证详细种类及代码见附件1）。 第三条根据使用范围的不同，重要空白凭证分为总行凭证、分行凭证、支行凭证。 （一）总行凭证指在全行范围内可使用的凭证，包括存折、存单、银行卡、银行汇票、银行承兑汇票、商业承兑汇票、电汇凭证、银行汇票申请书、本票申请书、人民币单位存款余额证明书、资信证明书、单位存款开户证实书、单位定期存单、印鉴卡片、个人存款证明书、凭证式国债收款凭证、USBKEY、代理保险公司保单等重要空白凭证。总行凭证的入库、出库只能由总行凭证库完成，不得在分行间直接调拨。 （二）分行凭证指具有地域使用范围限制的凭证，包括本票、现金支票、转账支票、代理业务发票（收据）等。分行凭证的入库、出库只能由分行凭证库完成，在同一使用区域分行之间可以直接调拨。 （三）支行凭证指在支行入库，且只能在入库机构使用的凭证，包括银行代收费业务专用发票等。

第四条总行运营管理部、分行（含石家庄营业管理部，下同）运营管理部门（运营管理部或财务会计部）、支行营业室负责重要空白凭证的管理工作。 第五条各机构主要负责人负责本机构重要空白凭证管理办法的落实工作，监督凭证库管员、经办人员正确管理和使用重要空白凭证，确保账实相符。 第二章印制 第六条总行根据人民银行、外汇管理局等部门有关重要空白凭证管理规定，制定本行重要空白凭证的格式、联次、颜色、规格及使用说明。 第七条总行业务主管部门、各分行因业务需要增加或变更重要空白凭证时，应将该凭证样式、使用说明、监管要求报总行运营管理部审定。 第八条人民银行按区域管理的票据等凭证由分行根据所在地人民银行要求向指定厂家印制，并向总行备案；代理业务发票（收据）由合作单位印制后向我行提供；其他重要空白凭证由总行统一印制。 第九条总行业务主管部门、各分行根据业务需求情况，合理匡算重要空白凭证的使用量，于每年3月、8月各向总行运营管理部报送一次印制计划，总行统一将印制计划报送印刷厂家（空白业务凭证印制计划表见附件2）。 第三章保管与交接 第十条重要空白凭证实行三级管理体制，总行设立总行凭证库，各分行设立分行凭证库，各营业机构设立支行凭证库。 第十一条各级凭证库应严格执行双人分管制度，坚持双人操作原

银行会计空白重要凭证管理办法

XX市商业银行股份有限公司 重要空白凭证管理实施细则 （试行） 第一章总则 第一条为了加强重要空白凭证管理，规范重要空白凭证的使用、监督和核算，根据中国人民银行《有价单证及重要空白凭证管理办法》，特制订本实施细则。 第二条重要空白凭证是银行业务活动中资金或权利的载体，是重要的会计核算工具，必须严格管理。 第三条重要空白凭证是无面额，经银行或单位填写金额并签章后即具有支付款项功能的空白凭证。它包括：存单、存折、支票、汇票、本票、信用卡（证）、信用证修改书、报单、即时通付款凭证、资信证明书、委托调查报告、存款证明书、协议存款凭证、业务委托书、单位定期(通知存款)证实书、信汇、电汇、对公业务客户自助卡及其他按规定应纳入重要空白凭证管理的 各种凭证。 第二章基本规定 第四条重要空白凭证实行“统一管理、分级负责、专人专管、章证分管”制度，并纳入表外科目，以“一份一元”为记账单位进行核算，确保账实、账簿、上下对账相符。 第五条由总行建立重要空白凭证业务数据库，对重要空白凭证的种类，凭证表外核算科目、凭证编号、凭证印制入库、调拨、使用、出售、作废、挂失、销毁业务进行全过程、分级次控制。重要空白凭证管理分为总行结算管理部、支行、网点支行和

营业柜员四级。 第六条重要空白凭证必须严格管理，做到手续严密，账实相符，确保安全。总行计划财务部负责重要空白凭证的印制、调运和管理工作。非业务人员（包括行长等）不得直接管理。 第七条重要空白凭证核算必须纳入事后监督范围。 第八条重要空白凭证上应印具号码，按号码顺序发售和使用，不得跳号。 第三章凭证印制 第九条各支行使用的业务凭证由总行统一格式、内容定点印刷。各支行不得直接向印刷厂定制。重要空白凭证必须按照以下要求印制： 一、重要空白凭证应按中国人民银行规定，由总行统一安排、定点印制（中国人民银行自行安排的除外）。总行采用招标方式对承印厂家进行资格审定，确定承印厂家，负责价格、质量的统一制定。所确定的厂家必须保密设施好、技术力量强、内部管理严，并与总行签定合同书，详细规定印刷质量和价格，明确责权。 二、各指定印制企业必须按照《XX市商业银行业务凭证样本》及其对重要空白凭证防伪功能的规定印制凭证，严禁擅自改动样本格式。 三、各指定印制企业必须保证履行向XX市商业银行所做出的服务承诺书中关于安全保密、设备保障、成本管理、工艺技术管理、质量管理、库房管理、服务管理、运输管理等方面的有关责任。 第四章空白凭证的调运