参考资料(5)上海黄金交易所竞价交易细则

上海黄金交易所竞价交易细则

(2017年5月修订)

目录

第一章总则

第二章交易席位与交易编码

第三章上市合约与价格

第四章指令与成交

第五章现货实盘交易与现货即期交易

第六章延期交收交易

第七章附则

附1 上海黄金交易所竞价交易合约参数表附2 上海黄金交易所交易时间明细表

第一章总则

第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。

第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。交易所为竞价交易提供集中履约担保。

第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。

第二章交易席位与交易编码

第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。

第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。

第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。

第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。

第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。

第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。

第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。

第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。

第三章上市合约与价格

第十三条竞价交易上市品种包括黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt）以及其他经中国人民银行批准的品种。

第十四条根据交易方式不同，竞价交易合约包括现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。

现货实盘合约包括：Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、iAu100g、iAu99.99、iAu99.5，其中iAu100g、iAu99.99、iAu99.5为国际板合约；

现货即期合约包括：Ag99.9和Ag99.99；

现货延期交收合约包括：Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au （T+N2）、Ag（T+D）。

新增合约根据交易所公告执行。

第十五条交易所可以根据市场情况，将一段时间内没有交易且没有持仓的合约设定为不活跃状态，待市场有交易需求时再恢复该合约的交易。

第十六条黄金、铂金的报价单位为人民币元∕克，白银的报价单位为人民币元∕千克。

第十七条竞价交易合约的交易单位为“手”，报价量必须是“一手”的整数倍，不同交易合约每手代表的商品数量，详见《上海黄金

交易所竞价交易合约参数表》（附1）。

第十八条报价应当要素齐全，包括客户交易编码、合约代码、买卖方向、开/平仓、手数、价格、指令类型等。

第十九条交易所对报价指令按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价（bp）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。即：

当bp≥sp≥cp，则：最新成交价＝sp

bp≥cp≥sp，最新成交价＝cp

cp≥bp≥sp，最新成交价＝bp

开盘价的cp为上日收盘价，新挂盘合约的cp为挂盘基准价。

第二十条现货实盘合约以当日第一笔成交的价格作为开盘价。现货即期合约和延期交收合约的开盘价通过集合竞价的方式产生，开盘集合竞价没有产生开盘价的，以当日第一笔成交的价格作为开盘价。

第二十一条新上市合约的挂盘基准价由交易所确定并提前公布。挂盘基准价是确定新合约上市首日交易涨跌停板幅度的依据。

第二十二条收盘价是某合约当日最后五笔成交的加权平均价。

收盘价是现货实盘合约计算下一交易日涨跌停板幅度的基准。当日无成交价格的，以上一交易日的收盘价作为当日收盘价。

第二十三条结算价是某合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价。当日合约无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。

结算价是现货即期合约和延期交收合约计算下一交易日涨跌停板幅度的基准，是延期交收合约进行当日未平仓合约盈亏结算的依据。交易所可以根据市场情况调整长期无成交且无持仓合约的结算价。

第二十四条交易行情中的成交量是指某一合约在当日交易期间成交的双边数量；持仓量是指客户所持有的未平仓延期交收合约的双边数量；交收量是指某一延期交收合约实物交收配对成功的双边数量。

第二十五条会员参与交易所各类合约的交易，应当按交易所的规定缴纳交易手续费。交易所可以根据市场状况调整不同合约的交易手续费标准。

第四章指令与成交

第二十六条竞价交易指令分为限价指令、市价指令和交易所规定的其他指令。

第二十七条竞价交易指令的报单只能在合约价格限制范围内，超过价格限制范围的报单为无效报单。交易指令申报经交易所确认后生效。

第二十八条限价指令分为普通限价指令、即时全部成交或撤销限价指令（下称限价FOK指令）和即时成交剩余撤销限价指令（下称限价FAK指令）。

普通限价指令是指按照限定价格或者更优价格成交的指令。

限价FOK指令是指限价指令中所有数量必须立即成交，否则将全部自动撤销的指令。

限价FAK指令是指限价指令中无法立即成交的部分自动撤销的指令。

第二十九条市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行的报单成交的指令。

市价指令分为最优五档即时全部成交或撤销市价指令（下称最优

五档市价FOK指令）、最优五档即时成交剩余撤销指令（下称最优五档市价FAK指令）和最优五档即时成交剩余转限价指令。

最优五档市价FOK指令，是指不限定价格，在对手方实时最优五个价位内立即全部成交否则自动撤销的指令。

最优五档市价FAK指令是指不限定价格，在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价依次成交，未成交部分自动撤销的指令。

最优五档即时成交剩余转限价指令是指不限定价格，在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价依次成交，未成交的剩余部分自动转为以最新成交价为委托价格的限价指令的指令。

第三十条交易所的竞价交易采用集合竞价、连续竞价以及交易所规定的其他方式。

集合竞价是指对在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

第三十一条集合竞价时交易所只接受普通限价指令，采用最大成交量原则，高于集合竞价产生价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。

第三十二条开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开盘后的连续竞价交易。

第三十三条连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。当出现涨跌停板时，以停板价格申报的指令，按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。

第三十四条撤单指令只对原报价未成交部分有效，若该笔报价已全部成交，则该指令无效。在交易暂停期间，交易所不接受任何报

价或撤销报价指令。

第三十五条会员、客户采取可能影响正常交易秩序或交易所系统安全的方式下达交易指令的，交易所可以采取相关管理措施。

第五章现货实盘交易与现货即期交易

第三十六条现货实盘合约交易，买方报价时必须有全额资金，卖方报价时交易账户中必须有相应的实物。报价后，对应的资金或实物即被冻结。

报价成交后，买入的黄金实物可用于当日或以后交易日的卖出，也可以申请提货；买入的铂金实物不能卖出，只能申请提货；卖出实物所得货款可用于本交易日内的交易。

第三十七条现货实盘合约的大宗交易是指由买卖双方协商确定成交价格、且成交数量较大的交易。会员可按交易所认可的方式进行现货实盘合约的大宗交易。

第三十八条现货即期交易是指客户在T+0日以保证金达成交易，在T+2日以T+0日结算价进行实物交割的交易。

（一）客户进行买报价或卖报价时，必须有20%的保证金。

（二）以成交当日为T+0日，日终结算时对买入量和卖出量进行轧差，轧差后的净头寸按当日结算价冻结20%的保证金，同时对成交价与结算价的差额进行结算。在T+2交易日日终结算时，按T+0日的结算价，对T+0日的净头寸执行实物交割。

（三）交易所对T+2日不能履行实物交割的一方按即期合约交割违约处理，根据违约金比例向违约方收取违约部分的违约金，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止。违约金比例为20%。

（四）实物交割后卖方的保证金转换为交付增值税专用发票的担保金。

第六章延期交收交易

第三十九条延期交收交易是指以支付保证金的形式在交易所集中买卖某种延期交收合约的交易活动，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾。

第四十条延期交收交易的报价按买卖方向和开、平仓报价类型分为：买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓四种。进行买入开仓和卖出开仓报价时，按申报价冻结规定比例的保证金；进行买入平仓和卖出平仓申报时，冻结相应持仓，成交后按上日结算价释放规定比例的保证金。

买入开仓将增加多头持仓，卖出开仓将增加空头持仓；反之，卖出平仓将减少已有多头持仓，买入平仓将减少已有空头持仓。

第四十一条延期交收合约的平仓顺序，按照先开先平的原则处理。

第四十二条交易所分别限定会员席位和客户可持有某延期交收合约的最大单边持仓数量。当会员席位某一方向的持仓达到该方向的会员席位限仓上限时，其席位下的所有客户在该方向上只能进行平仓报价，不能进行开仓报价。

当客户某一方向的合计持仓达到该方向的客户限仓上限时，该客户在该方向上只能进行平仓报价，不能进行开仓报价。

第四十三条延期交收合约的实物交割采用交收申报制度，交收申报时间参见《上海黄金交易所交易时间明细表》（附2）。在每日的交收申报时段，多头持仓可进行收货申报、空头持仓可进行交货申

报。

第四十四条客户交收申报时，应按合约最小交收申报量的整数倍进行申报，最小交收申报量参见《上海黄金交易所竞价交易合约参数表》（附1）。交易所系统对交货申报冻结相应的实物,对收货申报按上一交易日结算价冻结足额货款。交收申报结束前，客户可以撤销申报。

第四十五条延期补偿费是客户延期交收时，为了融通资金或实物所发生的成本，延期补偿费的支付方向根据交货申报和收货申报的数量对比情况确定。

当某延期交收合约空头方申报的交货量小于多头方申报的收货量时，当日延期补偿费支付方向为“空付多”，结算时该合约的全部空头持仓，按一一对应的方式向全部的多头持仓支付延期补偿费。

当某延期交收合约空头方申报的交货量大于多头方申报的收货量时，当日延期补偿费支付方向为“多付空”，结算时该合约的全部多头持仓，按一一对应的方式向全部的空头持仓支付延期补偿费。

当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期补偿费支付。

第四十六条延期补偿费有按日收付和定期收付两种收付方式。

按日收付是指合约的延期补偿费在每个交易日收付，收付数量为从本交易日到下一交易日前的自然日天数（含节假日）。

定期收付是指合约的延期补偿费在指定的延期补偿费收付日收付，其他交易日不进行延期补偿费收付，收付数量为1。

延期补偿费=持仓量×当日结算价×延期补偿费率×收付数量

各延期交收合约的延期补偿费收付方式、延期补偿费费率参见《上海黄金交易所竞价交易合约参数表》（附1）。

延期补偿费收付方式、延期补偿费率等发生变更的，按照交易所

公告执行。

第四十七条当某延期交收合约的交货申报量与收货申报量不相等、即存在交收申报量差时，通过中立仓申报调节合约实物交收不平衡的矛盾。

第四十八条中立仓是客户根据交收申报结果以实物或货款平衡交收申报量差时生成的持仓。中立仓可获得延期补偿费。当交收申报的收货量大于交货量时，客户以交实物的形式进行中立仓申报，交货成功后，按当日结算价生成相应的多头持仓；当交收申报的交货量大于收货量时，客户以收实物的形式进行中立仓申报，收货成功后，按当日结算价生成空头持仓。生成中立仓免收手续费。

第四十九条客户在中立仓申报时间段内，按照当日交收申报结果确定的中立仓方向进行中立仓申报，交易所按合约当日结算价冻结生成反向持仓所需的保证金，同时按申报方向冻结履行实物交收所需的全额货款或相应实物。中立仓申报时间段参见《上海黄金交易所竞价交易合约参数表》（附1）。

中立仓申报量应为最小交收申报量的整数倍。中立仓申报结束前，客户可以撤销申报。

第五十条交收申报和中立仓申报按时间优先的原则进行集中撮合配对，配对成功的交收申报和中立仓申报在当日结算时按合约当日结算价完成实物交割。交收配对成功但结算时没有相应的可用资金或可用库存，按交割违约处理。

第五十一条交易所按合约当日结算价和违约金比例计算违约金，违约部分不足1手按1手计。交易所可根据市场情况公布调整延期交收合约的违约金比例。

如果出现交收申报违约，交易所向违约方收取违约金，向守约方

支付补偿金，同时合约终止。如果中立仓申报违约，交易所向违约方收取违约金，向守约方支付补偿金，守约方的合约终止；违约方在交收配对时生成的中立仓依然为有效持仓。

第五十二条延期交收合约允许连续持有，直至平仓或完成交收。

交易所可以对连续持有时间超过规定期限的超期持仓征收超期费。超期费的收取按照交易所相关细则执行。

第七章附则

第五十三条本细则中所称时间均为北京时间，除本细则有明确的规定外，“日”均指交易日。

第五十四条违反本细则规定的，交易所按照《上海黄金交易所交易规则》和《上海黄金交易所风险控制管理办法》的有关规定处理。

第五十五条本细则以中文书写，任何其他语种和版本之间产生歧义的，以最近的中文文本为准。

第五十六条本细则解释权属于交易所。

第五十七条本细则自发布之日起实施。

附：1.上海黄金交易所竞价交易合约参数表

2.上海黄金交易所交易时间明细表

附1

上海黄金交易所竞价交易合约参数表

Au99.95合约参数表

上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法 第一章总则 第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。 第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。 第三条本办法适用于会员及其从业人员。 第二章会员资格 第四条交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定）综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。 第五条申请成为交易所会员必须具备下列条件： 一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人； 二）承认交易所的章程及各项业务规则； 三）具有1000 万元人民币以上的注册资本和净资产； 四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录； 五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度； 六）有固定的经营场所和必要设施； 七）认缴交易所的会员资格费和年会费； 八）交易所规定的其它条件。 第六条申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）交易所认为需要提供的其它文件。 第七条申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容: （一）申请交易所会员资格的目的和理由； （二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。 第八条交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30 个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。 第九条申请单位自收到交易所入会通知书之日起30 个工作日内，办理如下事项： （一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140 万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80 万元； （二）交纳年会费：金融类会员，年会费5 万元；综合类会员，年会费4 万元；自营类会员，年会费3 万元； （三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户； （四）参加交易员培训并取得资格证书； （五）办理有关人员和印鉴的授权手续； （六）其它应当办理的事项。 逾期未办的，视为自动放弃入会资格。 新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。 第十条申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

上海证券交易所收费及代收税费一览表(2012)

上海证券交易所收费及代收税费一览表 注： 1、本收费表只包括上海证券交易所（简称“ 上证所” ）收费及代收税费情况，不含券商佣金和登记结算公司收费情况。 2、有关通信、信息服务收费情况，请与上海证券通信有限公司（https://www.wendangku.net/doc/669620567.html, ，68664588 ）、上证所信息网络有限公司（68800098 ）联系。 联系部门及电话：财务部68808321 时间：2012年6月 1 日 业务类别收费项目收费标准最终收费对 象 交易A股 经手费成交金额的0.0087% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 印花税成交金额的0.1% （单向） 投资者交税务 机关（上证所代 收） B 股 经手费成交金额的0.026% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 证券投资基金（封闭 式基金、ETF ） 经手费* 成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 权证 经手费成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 债券现券（国债、企 业债、公司债、可转 换公司债券、分离交 易的可转换公司债 券、可转债回售等） 经手费 成交金额的0.0001%（双向）（固 定收益平台现券交易，最高不超 过100元/笔） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.001% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所

上海期货交易所会员管理办法

上海期货交易所会员管理办法 第一章总则 第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海期货交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海期货交易所章程》和《上海期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。 第三条交易所、会员及其从业人员应当遵守本办法。 第二章会员资格 第四条交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 第五条申请成为交易所会员应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内的企业法人或者其他经济组织；

（二）承认并遵守交易所的章程、交易规则及其实施细则； （三）申请期货公司会员的，注册资本不低于3000万元；申请非期货公司会员的，注册资本不低于1000万元； （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或被期货交易所除名的记录； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施； （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； （八）中国证监会和交易所规定的其他条件。 第六条申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料： （一）经法定代表人签字的申请书； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》或者《营业执照》； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明； （五）主要交易设施和信息设施的使用权证明； （六）交易所认为需要提供的其他文件。 第七条申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，还应当提供： （一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； （二）公司章程和期货经纪业务规则； （三）期货经营机构的设置、企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人员名册。第八条申请交易所会员资格，应当向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容：（一）申请交易所会员资格的目的和理由； （二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）近两年期货交易情况；

上海黄金交易所竞价交易细则20

上海黄金交易所竞价交易细则 （2019年6月） 目录 第一章总则 第二章交易席位与交易编码 第三章上市合约与价格 第四章指令与成交 第五章现货实盘交易与现货即期交易 第六章延期交收交易 第七章附则 第一章总则 第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。 第二条上海黄金交易所(以下简称交易所)的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。交易所为竞价交易提供集中履约担保。 第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。

第二章交易席位与交易编码 第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。 第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。 第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。 第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。 第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。 第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。 第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。 第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。 第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。

上海黄金交易所十大国际会员名单排名

香港的贵金属市场比较特殊，有别于国内的场内(交易所)交易模式，它沿用了伦敦市场的场外交易制度，因此交易并不是在固定的场所内进行，而是由多家电子平台构成网络，接受投资者的交易单，然后交由大型的国际金商承接。而整个市场和所有平台的管理者，正是有着超过110年历史的香港金银业贸易场。 香港金银业贸易场简称CGSE，它通过行员制分级制对所有平台实施管理。目前贸易场共有171家行员，其中分为认可铸造商、认可电子交易商、认可流通量提供者三类，投资者可以通过其官网了解其全部行员的名单。现在做贵金属投资，主要就是指买卖带有杠杆电子黄金交易产品，而且杠杆比例越高的产品，收益一般也越好，这也是内地投资选择在香港做现货黄金的主要原因。但平台要在香港市场经营电子贵金属交易(伦敦金、人民币公斤条等)，必须先成为贸易场的认可电子交易商，其中资质级别最高的是AA级平台。在这样的制度之下，如果一些平台根本没有贸易场的牌照，却宣称自己是正规的香港黄金平台，那么投资者应该避之则吉。自黄金沪港通开通后，金银业贸易场与上海黄金交易所开展合作，共有29家贸易场行员获得上海黄金交易所金银业贸易场（代理/自营）国际会员牌照。在参与金交所业务的行员中，又分为两类： 1.上海黄金交易所金银业贸易场(代理)国际会员（“代理类别行员”）； 2.上海黄金交易所金银业贸易场(自营)国际会员（“自营类别行员”）。 代理类别行员既可代理海外机构及个人客户，亦可以自营身份参与买卖，自营类别行员仅限于自营业务。下面小编为您介绍“上海黄金交易所十大国际会员名单排名”以供投资者参考。 1、金荣中国金融业有限公司 简介：“金荣中国”2010年经香港政府批准成立，并受到香港金银业贸易

上海黄金交易所现货交易交割细则(1)

上海黄金交易所现货交易交割细则 上海黄金交易所是全球最大的场内现货交易所，所有业务都围绕现货在做。 最重要的一定就是交割了。（异色字体为重点） 目录 第一章总则 第二章交割规则 第三章入库管理 第四章出库管理 第五章费用 第六章二次清算 第七章代理 第八章质量纠纷处理 第九章质押、租借业务 第十章USB-KEY管理 第十一章附则 附表上海黄金交易所交割相关费用明细表 第一章总则 第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。 第二章交割规则 第三条交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。 第四条会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。 实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。 【即矿山企业产出的精炼好了存进去的准备出售的，叫做剩余账户，也叫做剩余货权；一般人进去买的话叫做买入货权，之所以区分，主要是因为：交割顺序和仓储费用的不同】 实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。 第五条交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续。其中金锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源。

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 各市场参与人： 为贯彻落实《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关要求，进一步规范上市公司股份协议转让业务，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。 本所2013年9月30日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》（上证函〔2013〕90号）同时废止。 特此通知。

上海证券交易所
二○一八年一月二十六日 第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股份协议转让业务，明确业务受理要求和办理程序，提升市场服务水平，依据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（以下简称《暂行规则》）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）及其他有关规定，制定本指引。 第二条 出让方和受让方（以下统称转让双方）依据依法订立的协议，申请转让本所上市公司流通股股份（以下简称协议转让），适用本指引。 第三条 转让双方向本所申请办理上市公司股份协议转让业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的相关规定，不得违反转让双方或任何一方作出的承诺。

转让双方应当保证向本所提交的申请文件真实、准确、完整、合法合规，并自行承担协议转让的风险和与之有关的法律责任。 第四条 本所依据《暂行规则》及本指引的规定受理协议转让申请，对转让双方提交的申请文件进行完备性核对，并对符合条件的协议转让出具合规确认意见。 第五条 具有以下情形之一的，可以向本所提交协议转让办理申请： （一）与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让； （二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制； （三）外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让； （四）中国证监会认定的其他情形。 收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本指引办理。 第六条 转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： （一）转让协议依法生效； （二）协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织； （三）拟转让股份的性质为无限售条件流通股，法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则另有规定的除外； （四）单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%，转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外；

上海期货交易所交易规则(2017年修订)

上海期货交易所交易规则（2017年修订） 第一章总则 第一条 为了规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，根据国家有关法律、法规、规章和《上海期货交易所章程》，制定本规则。 第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。 第三条 本规则适用于交易所组织的期货交易及其相关活动。 交易所、会员、境外经纪机构、直接入场交易的境外交易者、客户、指定交割仓库、指定存管银行、期货市场其他参与者及其工作人员应当遵守本规则。 第二章品种与合约 第四条 交易所上市经中国证监会批准的品种。上市品种的合约包括期货合约、期权合约等。 第五条 期货合约是指交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 期货合约主要条款包括合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交割方式、交易代码、上市机构等。

第六条 期权合约是指交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 期权合约主要条款包括合约名称、合约标的物、合约类型、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、合约月份、交易时间、最后交易日、到期日、行权方式、行权价格、交易代码、上市机构等。 第七条 合约附件是合约的组成部分，与合约具有同等法律效力。 第八条 合约以人民币或者交易所规定的其他货币计价。 新上市合约的挂盘基准价由交易所确定。 第九条 经中国证监会确定并公布，交易所可以上市境内特定品种。 境外经纪机构、境外交易者只能从事境内特定品种的期货交易及其相关活动。 经交易所批准，符合规定条件的境外交易者和境外经纪机构可以直接在交易所从事境内特定品种的期货交易。具体办法由交易所另行规定。 第三章会员管理 第十条 交易所会员分为期货公司会员和非期货公司会员。 交易所可以根据交易、结算等业务的需要，设立特别会员。 第十一条

上海黄金交易所白银T+D：白银T+D业务介绍

上海黄金交易所白银T+D：白银T+D业务介绍 2011-4-1 14:39:03 本站原创佚名【字体：大中小】我要评论(0) 1、什么是T+D ? 什么是T+D市场？ 所谓T+D，就是指由上海黄金交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，是T+D合约所对应的现货。其特点是：以分期付款方式进行买卖，交易者可以选择当日交割，也可以无限期的延期交割。 T+D合约内容包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、交易时间、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码等。T+D合约附件与T+D合约具有同等法律效力。 T+D市场是买卖T+D合约的市场。这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公平竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值10%，与股票投资相比较，投资者在T+D市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。T+D交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。T+D市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，以 及通过公平、公开竞争形成公正的价格。 3、T+D是怎样产生的？ 为产金、用金的企业提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公平、公开竞争 形成公正的价格。 4、T+D市场有什么功能？ (1)、规避风险的功能——生产经营者可以通过T+D市场进行套期保值来回避、转移或分散现货市场价格波动的风险。 (2)、发现价格的功能——生产经营者可以依据公开、公平、公正、高效、竞争的T+D 交易运行机制而形成的具有真实性、预期性、连续性和权威性的T+D价格来正确判断市场 供求状况、准确做出生产经营决策。 (3)、风险投资的功能——企业或个人可以通过对T+D市场价格波动的正确判断和预测，利用闲置资金参与投机交易，从中猎取风险利润。 此外，T+D市场还能告诉我们许多事情的现状并预测其未来的可能趋势，了解T+D市场现状就是在了解经济，而且这些对我们的其它各项投资都是有益的。学会如何进行T+D 交易，还能够帮助我们提高在其它领域投资的能力。

上海黄金交易所按成交金额收取一定比例的手续费

上海黄金交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费( )。 选择一项： a. 万分之二 b. 万分之三 c. 万分之四 d. 万分之五 反馈 你的答案错误。 正确答案是：万分之二 题目13 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 上海黄金交易所计算机自动撮合时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价( )。选择一项： a. 买入价 b. 前一成交价 c. 卖出价 反馈 你的答案正确。 正确答案是：前一成交价 题目14 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干

上海黄金交易所夜市交易时间为( )。 选择一项： a. 19：50—22：30 b. 20：50—02：30 c. 20：30—02：30 d. 20：50—22：30 反馈 你的答案正确。 正确答案是：20：50—02：30 题目15 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 代理上海黄金交易所产品，交易( )，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。 选择一项： a. 当日 b. 下一营业日 c. 第三日 d. 第三个营业日 反馈 你的答案正确。 正确答案是：下一营业日 题目16 正确 获得1.00分中的1.00分

标记题目 题干 上海黄金交易所白银交易，所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以( )的罚款。 选择一项： a. 10％ b. 15% c. 20% d. 25% 反馈 你的答案正确。 正确答案是：20% 题目17 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 上海黄金交易所Ag99.9和Ag(T+D)在交割日( ) 日终清算前，卖方(交方)会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库。 选择一项： a. 前两日 b. 前日 c. 当日 d. 后一日 反馈 你的答案正确。

上海黄金交易所交易规则

上海黄金交易所交易规则 第一章总则 第一条为了规范市场参与者的交易行为，促进市场健康、规范发展，根据《上海黄金交易所现货交易规则》制定本规则。 第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价、撮合成交的方式组织黄金和白银品种的延期交收交易（以下简称延期易）。 第二章交易时间、交易品种 第三条交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外）： 早市09:00——11:30， （其中，周一早市时间为08:50——11:30）； 午市13:30——15:30 ； 夜市20：50——2：30。 第四条黄金延期合约代码为Au（T+D）、Au（T+N1）、Au （T+N2），白银延期合约代码为Ag（T+D）。 第五条黄金的基准交割物为符合交易所金锭质量标准的标准重量3千克、成色不低于99.95%的标准金锭，标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。白银的交割物为符合交易所银锭质量标准的标准重量15千克、银含量不低于99.90％的标准银锭。 第六条黄金延期合约的交易报价单位为人民币元/克，最小变动价格为0.01元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准

重量为1千克，最小实物交收量为1手。白银延期合约的交易报价单位为人民币元/千克，最小变动价格为1元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为15手、并以15手的整倍数申报交收。 第三章延期交易业务 第七条延期交易是指以保证金交易方式进行交易，客户可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费（简称延期费）机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。 第八条延期合约的交割采用实物交收申报制度（简称交收申报），在每日的交收申报时段，多头持仓可进行收货申报、空头持仓可进行交货申报。交收申报成功，在当日清算时完成资金和实物的过户。 第九条延期费为客户延期交收发生的资金或黄金实物的融通成本，延期费的支付方向根据交收申报数量对比确定。当交货申报量小于收货申报量时，空头持仓向多头持仓支付延期费；当交货申报量大于收货申报量时，多头持仓向空头持仓付延期费；当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期费支付。 第十条延期费=持仓量×当日结算价×延期费率。延期费有逐日收付和定期收付两种收付方式。 Au（T+D）合约和Ag（T+D）合约的延期费按自然日逐日收付，节假日按节假日前一交易日确定的方向提前收（付）延期费。Au（T+D）合约和Ag（T+D）合约的延期费率为万分之二。

上海证券交易所优先股业务试点管理办法

发文：上海证券交易所 文号：上证发〔2014〕31号 日期：2014-05-09 关于发布《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》 的通知 上证发…2014?31号 各市场参与人： 为规范优先股业务试点，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》（国发…2013?46号）、《优先股试点管理办法》（证监会令第97号）及相关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所优先股业务试点管 理办法》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 附件：上海证券交易所优先股业务试点管理办法

上海证券交易所 二○一四年五月九日 附件 上海证券交易所优先股业务试点管理办法 第一章总则 第一条为规范优先股试点，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 第二条优先股在本所上市、交易、转让、信息披露等事宜，适用本办法。本办法未规定的，适用本所其他有关规定。 第三条在本所上市、交易、转让的优先股，其登记、存管和结算由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第四条本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全 面介绍优先股的产品特征和相关制度规则，充分揭示投资风险，并要求其签署优先股投资风险揭示书。 第二章上市 第五条本所上市公司（以下简称“上市公司或发行人”）公开发行的优先股申请在本所上市，应当符合下列条件： （一）优先股经中国证监会核准已公开发行； （二）本次优先股发行后实际募集资金总额不少于人民币2.5亿元； （三）本所要求的其他条件。 本所可以根据市场需要，对前款规定的上市条件进行调整。 第六条上市公司向本所提出优先股上市申请，应当提交下列文件： （一）上市申请书； （二）中国证监会核准其优先股公开发行的文件； （三）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议； （四）中国结算出具的优先股登记存管证明文件； （五）按照有关规定编制的上市公告书； （六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；

上海期货交易所交易细则

上海期货交易所交易细则 规范期货交易，保护期货交易当事人的合法权益，保障上海期货交易所期货交易的顺利进行。下文是小编收集的上海期货交易所交易细则，欢迎阅读! 上海期货交易所交易细则全文 第一章总则 第一条为规范期货交易，保护期货交易当事人的合法权益，保障上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的顺利进行，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。 第二条交易所、会员、客户应当遵守本细则。 第二章席位管理 第三条交易席位是会员将交易指令输入交易所计算机交易系统参与集中竞价交易的通道。 交易席位分为场内交易席位和远程交易席位。 第四条在取得会员资格后，会员即拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，经交易所批准，可以增加交易席位。 第五条会员增加交易席位仅是增加该会员的交易通道，交易所对会员的持仓限额、风险控制及其他有关方面的管理规定不变。 第六条会员申请增加场内交易席位，应当具备以下条件： (一)经营状况良好且无严重违规记录; (二)自申请之日起前三个月成交量连续排名前50位，或从事交易

所期货交易的单量较多; (三)交易所要求应当具备的其他条件。 第七条会员申请增加场内交易席位应当填写《上海期货交易所会员增加席位申请表》，并提交近一年期货经纪业务的基本情况、申请增加场内交易席位说明等材料。 第八条增加场内交易席位申请经交易所批准后，会员应当与交易所签订协议书，协议期限为一年，使用费按年收取，每年为2万元。 第九条协议签署后，会员应当在10个工作日内到交易所办理有关入场手续。无故逾期的，视同放弃。 第十条协议尚未到期的，会员提出申请终止使用增加席位，经交易所批准后可以提前解除协议。 第十一条会员丧失交易所会员资格的，其拥有的交易席位全部终止使用。 第十二条有下列情况之一的，交易所可以强制撤销会员增加的交易席位： (一)管理混乱、有严重违规行为或经查实已不符合条件的; (二)私下转包、转租或转让交易席位的。 第十三条会员终止使用场内交易席位后，使用费不予返还。 第十四条由于计算机终端、通讯系统等交易设施发生故障，致使10%以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。 第三章交易大厅管理

上海黄金交易所交割细则(2019修订)

上海黄金交易所交割细则 （2019年11月修订稿） 目录 第一章总则 第二章实物账户体系 第三章实物交割 第四章入库 第五章出库 第六章质押、租借、库存互换、黄金ETF等实物过户业务 第七章费用 第八章溢短结算 第九章质量纠纷处理 第十章 USB-KEY管理 第十一章附则 附1 上海黄金交易所合约及交割品种对应表 附2 国际会员及国际客户入库资格申请流程 附3 上海黄金交易所指定存货人员登记表 附4 上海黄金交易所入库申请单 附5 上海黄金交易所出库申请单 附6 上海黄金交易所交割相关费用明细表 第一章总则 第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据中国人民银行《上海

黄金交易所业务监督管理规则》、《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所交易规则》，制订本细则。 第二条实物交割是指为履行交易合约，按照交易所的规则和程序进行的相应实物所有权转移的行为。 第三条交易所提供实物登记托管、交割、质量认证、物流配送、质押过户、租借过户和黄金ETF等业务服务。 第四条本细则适用范围为会员及客户登记、托管在交易所的实物。交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。 第二章实物账户体系 第五条交易所实物交割实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。 第六条会员及客户登记、托管在交易所的实物分为交割品种和保管品种。交割品种为可参与交易所交易交割业务的实物，保管品种为不可参与交易所交易交割业务的实物。保管品种相关业务根据《上海黄金交易所保管库管理办法》执行。 第七条实物账户分席位登记交割，同一会员或客户在不同席位下的库存独立使用。 第八条实物账户分为未分配账户和分配账户。未分配账户的实物不按会员及客户单独摆放，按重量交割，不指定到条块。分配账户的实物指定条块交割。黄金和铂金交割品种为未分配账户，白银交割品种为分配账户。 第九条未分配账户包括剩余库存账户及买入货权账户。剩余库存是会员及客户存入指定仓库的实物，记入其剩余库存账户；买入货权是会员及客户买入的实物，记入其买入货权账户。分配账户的实物统一记入剩余库存账户。 第十条会员及客户参与竞价交易、定价交易、询价交易等合约交割的实物实行同一账户管理。

上海证券交易所收费管理办法

上海证券交易所收费管理办法 第一条为加强上海证券交易所（以下简称本所）收费管理，规范本所收费行为，建立规范、透明、合理的收费制度，根据《证券法》《证券交易所管理办法》和《上海证券交易所章程》等规定，制定本办法。 第二条本所收费是指本所为证券及其相关衍生品（以下统称证券）上市交易提供场所和设施，组织和监管证券上市交易活动而向市场主体收取的费用，主要包括证券交易经手费、上市费和交易单元费等。 第三条本所收费项目和收费标准的制定、调整以及费用的收取，适用本办法。 本所根据法律法规、部门规章、规范性文件的规定，面向市场主体代收并代为缴纳的税费，不适用本办法。 第四条本所收费项目和收费标准的制定、调整遵循公开、公平、公正和合理原则，促进资本市场健康发展。 第五条本所制定收费项目和收费标准，综合考量本所提供交易场所和设施、履行组织和监管上市交易活动职责和提供相关服务的成本，相关证券产品、服务和设施的市场供求，资本市场发展状况和要求等因素。 境外交易场所在本所资本市场对外开放领域或者其他领域相关收费具有合理性的，本所可以参照确定相关收费项目和收费标准。 －1－

第六条本所根据服务实体经济、促进相关证券产品和资本市场稳定、发展的要求，可以对不同类别市场主体制定分类收费标准，可以在一定期限内减收、免收相关收费。 第七条本所相关收费项目和收费标准的依据和影响因素发生重大变化、适用的收费期限届满或出现收费不合理等情形的，本所及时调整相关收费项目和收费标准。 第八条本所制定、调整相关收费项目和收费标准时，应当对提供交易场所和设施、履行组织和监管相关上市交易活动职责和提供相关服务的成本进行测算，对相关证券产品、服务和设施使用的市场供求状况、资本市场发展状况和要求、境内外相关收费情况进行调查研究和分析，对资本市场可能带来的影响和风险进行评估。对专业性、技术性较强的产品和服务的收费组织专家进行论证。 本所开展收费的调查研究、分析评估和论证，可以单独进行，也可以结合相关业务一并进行。 第九条本所在充分调查研究、分析评估和论证基础上拟定制定、调整收费项目和收费标准的方案。方案应当包括下列内容：（一）制定、调整收费项目和收费标准的依据和理由； （二）制定、调整的收费项目和收费标准； （三）其他需要说明的事项。 第十条制定、调整收费项目和收费标准的方案，经本所总经理办公会审议后，报理事会审定。 第十一条本所理事会可以授权总经理办公会议审定以下事项： －2－

上海黄金交易所竞价交易细则

上海黄金交易所竞价交易细则 目录 第一章总则 第二章交易席位与交易编码 第三章上市合约与价格 第四章指令与成交 第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章延期交收交易 第七章附则

第一章总则 第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。 第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。交易所为竞价交易提供集中履约担保。 第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。 第二章交易席位与交易编码 第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。 第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。 第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。 第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。 第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。 第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。 第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。

第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。 第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。 第三章上市合约与价格 第十三条竞价交易上市品种包括黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt）以及其他经中国人民银行批准的品种。 第十四条根据交易方式不同，竞价交易合约包括现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。 现货实盘合约包括：Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、PGC30g、Pt99.95、iAu100g、iAu99.99、iAu99.5，其中iAu100g、iAu99.99、iAu99.5为国际板合约； 现货即期合约包括：Ag99.9和Ag99.99； 现货延期交收合约包括：Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au （T+N2）、Ag（T+D）。 新增合约根据交易所公告执行。 第十五条交易所可以根据市场情况，将一段时间内没有交易且没有持仓的合约设定为不活跃状态，待市场有交易需求时再恢复该合约的交易。 第十六条黄金、铂金的报价单位为人民币元∕克，白银的报价单位为人民币元∕千克。 第十七条竞价交易合约的交易单位为“手”，报价量必须是“一手”的整数倍，不同交易合约每手代表的商品数量，详见《上海黄金

上海期货交易所上市品种介绍

上海期货交易所上市品种介绍

目录 一、阴极铜期货合约（CU） 1.1铜期货交易时间 1.2铜期货交易合约 1.3铜期货合约的概述 1.4铜期货交易风险管理办法 1.4.1铜期货合约交易保证金制度 1.4.2铜期货合约限仓制度 1.5铜期货合约的交割 1.6影响铜期货价格的主要因素 二、铝期货合约（AL） 2.1铝期货交易时间 2.2铝期货交易合约 2.3铝期货合约的概述 2.4铝期货的风险管理办法 2.4.1铝期货合约的交易保证金制度 2.4.2铝期货合约的限仓制度 2.5铝期货合约的交割 2.6影响铝期货价格的主要因素 三、锌期货合约（ZN） 3.1锌期货交易时间 3.2锌期货交易合约 3.3锌期货合约的概述 3.4锌期货交易风险管理办法 3.4.1锌期货合约的交易保证金制度 3.4.2锌期货合约的限仓制度 3.5锌期货合约的交割 3.6影响锌期货价格的主要因素 四、橡胶期货合约（RU）

4.1橡胶期货交易时间 4.2橡胶期货交易合约 4.3橡胶期货合约的概述 4.4橡胶期货交易风险管理办法 4.4.1橡胶期货合约的交易保证金制度 4.4.2橡胶期货合约的限仓制度 4.5橡胶期货合约的交割 4.6影响橡胶期货价格的主要因素 五、燃料油期货合约（FU） 5.1燃料油期货交易时间 5.2燃料油期货交易合约 5.3燃料油期货合约的概述 5.4燃料油期货交易风险管理办法 5.4.1燃料油期货合约的交易保证金制度 5.4.2燃料油期货合约的限仓制度 5.5燃料油期货合约的交割 5.6影响燃料油期货价格的主要因素 六、黄金期货合约（AU） 6.1黄金期货交易时间 6.2黄金期货交易合约 6.3黄金期货合约的概述 6.4黄金期货交易风险管理办理 6.4.1黄金期货合约的交易保证金制度 6.4.2黄金期货合约的限仓制度 6.5黄金期货合约交割 6.6影响黄金期货价格的主要因素

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上海黄金交易所 可提供标准金锭企业及其金锭品级资格注册认定准则 （海外试行版） 第一章总则 第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）国外可提供标准金锭企业及其金锭品级资格的注册认定工作，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》及其有关规定，制定本准则。 第二条交易所、会员和注册认定企业，必须遵守本准则。 第二章申请企业基本条件 第三条申请成为交易所可提供标准金锭企业的企业，需符合以下基本条件：（一）该企业必须为法人单位。 （二）该法人企业申请时已从事黄金精炼业务年以上。 （三）企业精炼黄金能力不得低于吨年。 （四）企业生产的金锭产品符合交易所《金锭》标准的要求。 （五）对于法人企业，其注册资金或净资产应不低于人民币万元。 第三章申请认定基本要求 第四条申请交易所可提供标准金锭及其金锭品级资格的企业，应该完整填写交易所可提供标准金锭企业注册认定申请书，并附以下文件，申请材料以中文（英文翻译）为准，英文资料作为附件。 （一）营业执照及企业法人代码复印件。

（二）企业注册资金和净资产证明。 （三）担保证明或资信证明。 （四）已从事精炼业务年以上证明。 （五）产品商标注册复印件。 （六）企业金锭产品标准和分析标准。 （七）企业精炼原料的验收规定。 （八）质量手册。 （九）清晰描绘金锭印章和标记的技术图纸复印件。 （十）张彩色照片展示企业生产金锭的流程及金锭。 （十一）质量证明书、装箱单及分析报告。 （十二）其它交易所注册证书复印件。 （十三）所在国家或地区金锭标准及分析方法标准。 （十四）精炼黄金原料来源于非冲突地区及高风险地区的证明。 第四章认定评审 第五条企业提交全部文件后，由交易所初步审核，符合条件的企业将接受交易所专家评审组的认定评审和交易所的审核。 第六条交易所专家评审组根据企业的申请材料确定现场评审或样品抽检。凡最新合格供货商免于现场评审，直接进行样品抽检，如有必要需现场考察。 第七条现场评审主要内容。 （一）现场确认企业精炼工艺及能力。 （二）现场监督企业浇铸金锭全过程,对金锭的规格、重量及表面质量等进行检查。 （三）交易所准备份金考核样品。 （四）现场监督企业考核样品检测过程。 （五）现场抽查精炼原料、产品检测报告确认其准确性。 （六）现场确认申请书内容的符合性。

上海期货交易所风险控制管理办法

上海期货交易所风险控制管理办法 2003年07月18日 第一章总则 第一条为加强期货交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的正常进行，根据《上海期货交易所交易规则》制定本办法。 第二条交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度。 第三条交易所、会员和客户必须遵守本办法。 第二章保证金制度 第四条交易所实行交易保证金制度。阴极铜、铝期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%，天然橡胶期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%。经中国证监会批准交易所可以调整交易保证金。 第五条交易所根据某一期货合约上市运行的不同阶段和持仓的不同数量制定不同的交易保证金收取标准。具体规定如下: 表一 某一期货合约持仓量X(万手) 交割月份的第一个交易日起交割月份的第六个交易日起交割月份的最后交易日前一个交易日起 阴极铜交易保证金比例 X>16万手 12 投机 10% 8% 6.5% 10% 15% 20% 保值 10% 8% 6.5% 5% 5% 5% 铝交易保证金比例 X>16万手 12 投机 10% 8% 6.5% 10% 15% 20% 保值 10% 8% 6.5% 5% 5% 5% 天然橡胶交易保证金比例 X>16万手 14 投机 20% 14% 12% 15% 15% 20% 保值 20% 14% 12% 10% 10% 10% 交易过程中，当某一期货合约持仓量达到某一级持仓总量时，新开仓合约按该级交易保证金标准收取。交易结束后，交易所对全部持仓收取与持仓总量相对应的交易保证金。 在进入交割月份后，卖方可用标准仓单作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。 第六条当某期货合约出现涨跌停板的情况，则该期货合约的交易保证金按第三章的有关规定执行。 第七条当某期货合约连续三个交易日按结算价计算的涨跌之和达到第一个交易日合约规定的最大涨跌的2.5倍、连续四个交易日的涨跌之和达到第一个交易日合约规定的最大涨跌的3倍或者连续五个交易日的涨跌之和达到第一个交易日合约规定的最大涨跌的3.5倍时,交易所有权根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或