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股东、董监高及核心技术人员调查表

自然人股东、董监高及核心技术人员调查表

说明：填表人应真实、准确、完整的填写本表格内各项信息，如有不适用或者不存在的情况，请明确填写“不适用”或者“无”，不得留白。

注1：直接持股方，指直接持有投资企业股权的股东，包括企业或个人。

注2：持股比例指被调查人的直接或间接出资比例。

注3：教育背景、工作经历日期具体到年月。如有3个月以上未参加工作，请注明“待业”。

上交所董监高任职要求规则

上交所董、监、高任职要求整理一、关于董事 1、《中华人民共和国公司法》第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。 3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条：董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：（一）近三年未受中国证监会行政处罚；（二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；（三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。二、关于独立董事 1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

企业高管人员管理暂行规定

企业高管人员管理暂行规定一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择 40 岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。各版块总经理是培养接班人计划的直接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。三、任免 1、公司高管人员职务任免按照管理权限分级进行。 2、公司高管人员可以在集团内聘任，也可以直接面向社会招聘。 3、集团总经理、集团副总经理由集团公司董事长提名并决定聘任。 4、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 5、各版块总经理由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 6、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员由所在版块总经理提名，报集团总经理审批、聘任。 7、集团总经理、集团副总经理的解聘，由集团公司董事长提议并决定。 8、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 9、各版块总经理的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 10、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员的职务解聘，由所在版块总经理提议，报集团总经理审批并决定。

新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌企业董监高任职资格总结

精心整理新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌公司董事监事高管任职资格及要求北京德恒律师事务所王成柱律师一、挂牌公司董事、监事、高管人员任职资格规定和参照执行的有关规定（一）《中华人民共和国公司法》相关规定第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： 12345效。第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；

（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；全国（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。”，被全国中小企业股份转让系统认定为不适合任职的人员不得担任挂牌公司董事、监事、高管。（四）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》规定，挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。（五）关于挂牌公司管理层诚信的要求

证券公司行政许可审核工作指引第5号--证券公司董监高任职资格

证券公司行政许可审核工作指引第5号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。对本条的适用问题现作下列规定：一、本条第一项规定，从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作； 2、在证券公司任董事、监事； 3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他承担证券监管职能的专业监管岗位工作； 4、担任上市公司的高管人员，并具体负责上市公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事； 5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务； 6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公司、证券公司、基金管理公司出具审计报告，提供相关证券审计服务。

《董监高声明及承诺书》

附件1 董事声明及承诺书第一部分声明一、基本情况 1.公司名称： 2.公司股票简称：股票代码： 3.本人姓名：职务： 4.别名： 5.曾用名： 6.出生日期： 7.住址： 8.国籍： 9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）： 10.专业资格（如适用）： 11.身份证号码： 12.护照号码（如适用）： 13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶 14．最近五年的工作经历：二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？是□否□ 如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是□否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□ 如是，请详细说明。

五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？是□否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？是□否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？是□否□ 如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？是□否□ 如是，请详细说明。九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？是□否□ 如是，请详细说明。十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是□否□ 如是，请详细说明。十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？是□否□ 如是，请详细说明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？是□否□ 如是，请详细说明。十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？是□否□ 如是，请详细说明。十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？是□否□ 如是，请详细说明。十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？是□否□ 十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，

(完整版)高管人员管理准则

公司高层管理人员基本准则一、总则 1、为加强公司干部队伍建设，实现高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地评价考核高管人员履行职责的程度和业务执行能力，建立健全激励与约束机制，特制定本准则。 2、本准则适用于公司各中心总监、总裁助理、下属公司总经理、常务副总，各分园区负责人等以上级别人员。二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定人才梯队建设规划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名储备对象。储备对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。储备对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作两年以上的中层干部。若确定的储备对象不能满足以上条件，一般同一岗位应同时选择两名储备对象。人才较多的版块同一岗位应选择两名储备对象。储备对象确定后，应报公司总裁办备案。储备对象的培养期一般不超过三年。三年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。储备期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。储备对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位储备对象。各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人是人才梯队建设计划的直接责任人。应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。公司总裁办和各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人应建立每个储备对象的培养考察工作档案。公司总裁办应在上级领导的指导下，制定高管

人员培训规划和年度培训计划，把培养复合型管理人才作为目标。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 2、公司各高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作执行能力和全局协调能力。同时可对储备对象调任不同的岗位进行培养锻炼。三、任免 1、公司坚持“内部培养为主，外部引进为辅”的梯队建设原则。 2、公司高管人员职务任免由总裁办进行统筹上报，人资办执行。 3、各中心总监、下属公司总经理、常务副总、总裁助理、各分园区负责人等高管人员由公司总裁按程序审批、任免。 4、各分园区副总经理、下属公司副总经理、总经理助理等高管人员由各版块负责人提名，报公司总裁或副总裁按程序审批、任免。四、考核 1、考核工作必须坚持注重实际业绩以数据说话，秉承公平、公开、公正原则，按照绩效管理办法进行。所有考核结果均需公司总裁确认方为有效。 2、各版块总经理由公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，以季度和年度为周期进行考核，报公司总裁审批执行。 3、各版块常务副总、副总经理、总经理助理等高管人员，由各版块总经理主持，所在版块综合公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，进行日常性、周期性考核。 4、各级高管人员的考核，应以下发签订的《年度工作计划书》及个人的岗位职责、所承担的工作任务为基本依据，设计绩效考核表格，报公司总裁办备案。

董监高减持相关规定

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理 3.7.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；（六）本所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向本所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 3.7.2 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向本所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意本所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。 3.7.4 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

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公司董监高的任职资格和禁止行为的规定（一）《公司法》的规定１、任职资格《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年; （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; （五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。” 《公司法》147条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。” 《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：（一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； (二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近1２个月内受到证券交易所公开谴责; （三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、禁止行为《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为： (一）挪用公司资金; (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

新三板挂牌企业董监高任职资格和条件

新三板挂牌企业董监高和董事会秘书任职资格和任职要求北京市天银律师事务所赵廷凯一、关于企业董监高人员和董事会秘书任职资格的有关规定和参照执行的有关规定（一）《中华人民共和国公司法》第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。（二）《中华人民共和国公务员法》 1、第四十二条公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。 2、第五十三条公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。

3、第一百零二条公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。（三）《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。 3.2.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 3.2.5 董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。（四）《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；

董监高调查问卷(券商范本)

董事、监事、高级管理人员、核心技术人员尽职调查问卷一、阁下的基本情况二、阁下的学习经历（从小学开始填写）

三、阁下的工作经历（一）阁下过去的任职情况（自学习毕业后第一份工作开始填写，任期不能有时间间隔的空隙，年月要衔接【如2015年1月至2016年2月；2016年3月至2017年4月】，直至填写到在本公司的任职，工作单位写全称）（二）阁下目前的兼职情况（除本公司之外的任职）请说明阁下在公司之外的任职和兼职（任职或兼职行为及任职或兼职单位）是否与公司存在利益关系或利益冲突（包括与公司存在业务往来关系、与公司的业务存在上下游关系/供应商、客户关系、与公司存在其他交易关系、与公司存在同业竞争关系或竞争关系）：否□；

是□，具体情况如下（相关资料请作为附件提供）：四、阁下的对外投资情况（一）目前持有本公司股权的情况阁下目前是否直接或间接拥有本公司股权（包括委托他人持股、受他人委托持股、信托持股或者其他类似安排）。否□；是□，具体持股情况如下：持有人姓名：持有股份数额：是否代他人持有（如有，请同时提供相关资料）：否□；是□，具体持股情况如下：是否委托他人持有（如有，请同时提供相关资料）：否□；是□，具体情况如下：（二）其他对外投资请说明除了持有本公司股权（如有）之外，阁下是否有其他对外投资（请注意：阁下的其他对外投资包括阁下委托他人进行的对外投资，包括根据相关协议或安排在未来12个月内将拥有被投资单位权益的情形；但不包括以理财、短期投资为目的持有境内外上市公司股票，且对该上市公司没有控制权或无法施加重大影响或未在该上市公司任职）

董监高任职资格梳理

董监高任职资格梳理关于股份公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，《公司法》、《首发办法》、《首发并在创业板上市办法》以及上市公司证券发行相关规则中均有规定，本篇中对此进行了梳理，公式如下：“公司法基本规定+任一特别规定=特别条件下的任职资格要求”，例如：主板IPO 的董监高任职资格=公司法基本规定+主板IPO 董监高任职资格特别规定。一、公司法基本规定第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：(一)挪用公司资金;(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与

证券公司的高级管理人员管理办法

证券公司的高级管理人员管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条中国证监会依法对高管人员进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章任职资格第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；（三）具有大学本科以上学历；（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；（七）中国证监会规定的其他条件。第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）取得证券业执业资格；（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

董监高任职规定

董监高任职规定-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

董事、监事、高级管理人员任职一般规定一、《公司法》的规定（一）董事、监事、高级管理人员任职的法定限制第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。（二）《公司法》对董事的有关规定 (1)董事的产生第三十八条：股东会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；第四十五条：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。第九十一条：创立大会行使下列职权：选举董事会成员；第一百条：本法第三十八条关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会；

董监高股东任职投资关联关系情况调查函

xxxxxx公司董监高人员及股东任职、投资及关联关系情况调查函一、基本情况本人___________，_______国籍，有/ 无永久境外居留权，号，住所 ___ ，联系：。本人在XXXXXX公司（以下简称“XXXX”、“公司”）担任______________职务，持有XXXX_________________股股份，持股比例为___________。本人对XXXX的出资或收购他人持有XXXX的股权的资金来源是： □薪金收入；□家庭成员收入；□对其他公司投资收益；□证券投资收益； □个体或合伙经营收益；□劳务报酬所得；□向亲朋借款；□向银行借款；□向其他企业借款；□其他合法所得。二、关联关系情况 1、是否与XXXX其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、股东存在关联关系？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容） 2、近5年工作经历及任职情况

3、对外投资情况（包括近三个年度已注销的公司，请随附被投资公司营业执照及企业机读档案） 4、关系密切的家庭成员投资、任职情况

5、与公司聘请的中介机构（保荐人—XXXX证券股份、律师事务所—XXXX事务所、会计师事务所—XXXX会计师事务所）及经办人员是否存在关联关系？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容）三、持股情况 1、所持公司股份是否存在质押等他项权利，以及是否存在查封、冻结等权利限制措施？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容）

2、是否存在以委托持股、信托持股等方式为他人代持股份的情况？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容）四、任职情况 1、是否存在《公司法》第146条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形？是否曾经或正在受到中国证监会处罚及证券交易所纪律处分？是否正在被司法机关或中国证监会立案调查？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容，并提供相关文件） 2、是否在其他单位兼职？是□否□（如是，请按下表格式填写相关容）

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定（一）《公司法》的规定 1、任职资格《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。” 《公司法》147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。” 《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、禁止行为《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

董监高调查表-施劼

江苏广和慧云大数据科技有限公司自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表先生/女士：因东海证券股份有限公司作为独立财务顾问对江苏广和慧云大数据科技有限公司（以下简称“公司”）进行尽职调查之需要，现特向阁下核查以下情况，请阁下如实填写本调查表并提供有关材料。如阁下提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请阁下签名确认。 1、请阁下填写以下基本信息，并提供阁下现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等，子女要填满18周岁的）。阁下姓名施劼曾用名无性别女民族汉出生日期1983年1月28日国籍中国拥有哪些国家或地区的长期居留权无身份证上登记的住所上海市普陀区梅岭北路400弄20号709室现住址上海市嘉定区铜川路2188弄71号身份证号码310071983012381387 最近五年的工作经历工作期间工作单位或兼职单位职务 2008年12月-2009年12月上海广和营销策划有限公司市场助理 2010年1月-今江苏广和慧云大数据科技有限公司监事关系密切的家庭成员基本信息

与阁下的关系配偶子女子女配偶子女的子女姓名杨建杨睿/ / 身份证号码36252619781006 0512 未成年/ / 工作单位上海/ / / 职务销售经理/ / / 持有公司的股权数量无/ / / 持有上市公司的股份数量无/ / / 与阁下的关系父亲母亲姓名施士荣曾招成身份证号码36252619520825 0517 362526195811 110527 工作单位退休退休职务/ / 持有公司的股权数量无无持有上市公司的股份数量无无与阁下的关系配偶父亲配偶母亲子女配偶父亲子女配偶母亲姓名杨天才刘冬菊/ / 身份证号码3625261941050 60513 36252619451 002054 工作单位退休退休职务/ / 持有公司的股权数量无无

上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答

上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答二OO九年六月

目录第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范错误!未定义书签。 1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范错误!未定义书签。 2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量错误! 未定义书签。 3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票错误!未定义书签。 4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的错误! 未定义书签。 5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些错误! 未定义书签。 6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的错误!未定义书签。 7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求错误! 未定义书签。 8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施.................... 错误!未定义书签。第二，关于股东权益变动的一般规定................... 错误!未定义书签。 9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范错误! 未定义书签。 10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益.......... 错误!未定义书签。 11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的错误! 未定义书签。 12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些 ...... 错误!未定义书签。第三，关于大股东增持股份的规范................... 错误!未定义书签。 13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些........ 错误!未定义书签。 14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的........ 错误!未定义书签。 15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定........ 错误!未定义书签。 16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的.......... 错误!未定义书签。第四，关于股东减持限售存量股份的规范................. 错误!未定义书签。 17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些错误!未定义书签。 18.限售存量股份是指哪些类型的股份............. 错误!未定义书签。 19.关于限售存量股份的转让有哪些规定........... 错误!未定义书签。 20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定....... 错误!未定义书签。 21.“一个月”减持期限如何确定............... 错误!未定义书签。 22.“公开出售”如何理解................ 错误!未定义书签。 23.“1%”减持比例如何计算............... 错误!未定义书签。 24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否要将其所控制的所有账户合并计算................. 错误!未定义书签。义书签。 25. 股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算错误!未定

董事、监事、高级管理人员调查表董监高情况调查表(汇编)

董事、监事、高级管理人员调查表第一部分基本情况本人基本情况姓名别名曾用名出生日期国籍身份证号护照号（如适用）住址拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）专业资格（如适用）职务（请填写董事、监事或高级管理人员）是否直接或间接拥有公司的股权（如是请说明持股方式及数额）本人关系密切的家庭成员情况关系姓名是否直接或间接拥有公司股权是否在公司担任职务是（说明持股方式及数额）否是（说明职务）否父亲母亲配偶年满18周岁的子女子女的配偶子女配偶的父母兄弟姐妹

兄弟姐妹的配偶配偶的父母配偶的兄弟姐妹本人最近五年工作经历（应包含目前的全部任职）个人获得的主要荣誉或奖励与其他董事、监事、高管的关联关系（亲属关系）本人及本人关系密切的家庭成员对其他企业的出资情况、本人及本人关系密切的家庭成员担任董事或高级管理人员的其他企业情况（如不存在请填写“无”）截至本函出具日，本人及本人的直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况（如有情列明，如不存在请填“无”）

截至本函出具日，本人及本人的直系亲属的对外投资，如有是□无□，如回答是则说明情况：被投资企业名称出资额出资比例与公司是否同业竞争与公司是否存在关联交易第二部分任职资格及相关条件 1、是否为无民事行为能力或者限制民事行为能力；是□否□ 如回答是则说明情况：。 2、是否为担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；是□否□ 如回答是则说明情况：。 3、是否担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；是□否□ 如回答是则说明情况：。 4、是否存在所负数额较大的债务到期未清偿；是□否□ 如回答是则说明情况：。 5、是否因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；是□否□ 如回答是则说明情况：。 6、是否最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；是□否□ 如回答是则说明情况：。 7、是否因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；

新三板董监高人员任职资格及注意事项

新三板董监高人员任职资格及注意事项一、关于董监高人员的任职资格问题 1、董事、监事、高管人员的任职资格根据公司法第一百四十七条的规定，担任公司董事、监事、高管的人员，不得有下列情形之一：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。同时，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称管理办法）第二十三条的规定，公司的董事、监事和高级管理人员除符合法律、行政法规和规章规定的任职资格外，还不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。另《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.2.3条规定，董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、关于董事任职的要求根据证监会《上市公司章程指引（2006年修订）》第九十六条的相关规定，“董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。”根据该条规定，本所律师建议，在公司董事会成员（包括独立董事）中，兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事不要超过公司董事人数的一半。