银行仓库管理暂行办法

银行仓库管理暂行办法

银行仓库管理暂行办法

一、总则

为规范银行仓库管理，有效防范银行仓库财产损失及其他安全风险，根据有关法律、法规，制定本办法。

二、适用范围

本办法适用于银行的仓库管理。

三、仓库管理机构

银行应依法设立仓库管理机构，明确职责，规范管理。

四、银行仓库的设置

1、银行应根据自身业务规模和实际需要，合理设置仓库。

2、银行仓库应有独立的场地，保证安全通畅。

3、银行仓库应具备安全环境保障措施，包括但不限于防火、防盗、防爆、防潮等。

4、银行仓库应配备强化安全装置，设有专门的监控设施，规范出入管理。

五、仓库管理制度

1、银行应建立完善的仓库管理制度，明确职责，形成协同机制。

2、银行应建立并执行进出库登记制度，明确物品流向和财务责任。

3、银行应建立并执行质量检测制度，确保物品质量符合要求。

4、银行应建立并执行废品回收处理制度，定期清理废品，防止造成污染和安全隐患。

六、仓库安全管理

1、银行应定期组织安全演练，增强员工安全意识，熟悉应急措施，防范安全风险。

2、银行应建立外来人员进出仓库的记录制度，并配备专人负责管理。

3、银行应建立并执行安全防范措施，包括但不限于安装消防器材，设立安全隔

离区等。

4、银行应建立并执行风险管理制度，定期评估仓库安全风险，进行风险控制，

预防事故发生。

七、仓库差错处理

1、银行应建立并执行差错核实机制，及时准确发现和处理仓库差错。

2、银行应建立并执行严格的账务结算制度，及时发现和纠正银行仓库差错。

3、银行应建立并执行标准化的仓库管理操作流程，规范操作流程，减少差错发生。

八、仓库盘点

1、银行应定期组织全面盘点仓库内物品，核实仓库库存数目和价值，防止漏盘。

2、银行应建立并执行严格的仓库盘点制度，确保盘点工作的准确性和规范性。

3、银行应建立并执行盘点人员培训机制，确保盘点人员掌握有效的盘点技巧和

知识。

九、仓库管理监督

1、行业监管部门应加强对银行仓库管理的监督，规范管理，防止违法行为发生。

2、公安机关、安监部门应加强对银行仓库安全的监督，及时发现和处理安全隐患。

3、银行应建立并执行自我监督机制，及时纠正存在的管理不规范的问题。

十、附则

本办法自（XXXX年XX月XX日）起施行，同时按其执行。

以上是银行仓库管理暂行办法，旨在加强银行仓库管理，规范操作流程，预防人员损失和其他风险安全问题的发生。

仓库库存管理制度_仓库库存管理制度办法

仓库库存管理制度_仓库库存管理制度办法 仓库库存管理制度_仓库库存管理制度办法 仓库库存是企业物资供应体系的一个重要组成部分，是企业各种物资周转储备的环节。下面店铺为大家整理了有关仓库库存管理制度的范文，希望对大家有帮助。 仓库库存管理制度篇1 一、库管工作的基本要求 必须真实反映本店经营所需的各种物资的进、销、存情况，为财务提供原始、真实、准确的营业成本资料，必须对库存物资的安全、完整负责。 二、库房的工作环境要求 1、库房物品堆放必须按品种、规格分类存放，整齐有序，贴上标签。各类物品不得杂乱混放。 2、保持库房地面整洁、卫生、干燥，搞好“六防”工作。 3、闲杂人员不得随意进出库房。 三、库管计量、计算工作要求 1、库管员开单或记账时前后使用计量单位必须统一，若出现计量单位混用所造成财务混乱、成本反映不真实等损失，由库管员承担。 如：酒水入库不能按箱、件为单位，应以其完整的最小计量单位“瓶”为入出库计量单位。 2、对菜品计算重量时，必须以市斤或公斤或克为计量单位。 如：菜、鱼、肉食、米面、菜籽油等。 3、对每种进出库物资的计算，采用先进先出法，金额要求保留小数点后两位。 四、库管员日常工作规范 1、库管员应与采购员、各挡口厨师长密切配合，保持合理的库存量，严禁缺货现象的出现。 2、库房验收货物时，应与质检员等一起对货物质量和数量进行检查;对于零星采购的物品，要检查是否执行申购手续，未执行申购手续

的，库管员有权拒收入库;属特殊情况，口头申购的，应事先通知库管;库管员应严格按《采购验收标准》组织入库物资的验收。 3、库管员有权拒收变质、过期、假货等伪劣物资入库，对于水发货、菜类等可根据实际扣除一定比例的水份杂质。 4、根据验收合格的物品，据实填写“鲜活食品验收单”、“入库单”，经厨师长、库管员或供货商经办人签字生效，此单一式四联，第一联交供货商作为结账凭据，第二联库管员自留登记库管账，第三联按存货类别送成本核算小组,第四联按供货类别汇总送交财务室.. 5、坚持原则，除小修理材料、零星办公用品外所有存货必须开具入库单或验收单，未经财务主管批准不得擅自寄存物品。 6、所有供货商提供的赠品必须验收入库并开具“入库单”，出库应填制“领料单”。 7、不得虚开、补开、漏开、单联填写入库单，必须整联复写，违者追究库管员经济责任乃至刑事责任。 8、货物入库后，库管应按类别、品质特征、进货批次分类存放，并填制标签。 9、领用物品应由领料经手人填制“领料单”，相关部门负责人、库管员及领料人签字后，库管员方可发货，并填制“出库单”，出库单一式四联，一联由领料部门存查，一联库管自留登记库房账，另两联按存货类别汇总于第二天送财务室。 10、库管员所管物资不准擅自借出，违者应承担经济责任，物资调拨须履行相关手续。 11、发出存货实行“推陈出新、先进先出、按规定供应、节约用料”的发料原则，随时对存货进行检查。对贪图方便违反发料原则造成的存货变质、失效、霉烂等损失，库管员应承担相应经济责任。 12、库管员根据正确无误的入、出库单，随时登记库房明细账，做到数字清晰、名称规格齐全、及时结出余额。 13、库房账要求日清月结、内容完整(摘要、品名、数量、单价、金额、规格、结存数、本月合计数、本年累计数、接前页、过次页等)账实相符、账表相符。

银行仓库管理暂行办法

银行仓库管理暂行办法 银行仓库管理暂行办法 一、总则 为规范银行仓库管理，有效防范银行仓库财产损失及其他安全风险，根据有关法律、法规，制定本办法。 二、适用范围 本办法适用于银行的仓库管理。 三、仓库管理机构 银行应依法设立仓库管理机构，明确职责，规范管理。 四、银行仓库的设置 1、银行应根据自身业务规模和实际需要，合理设置仓库。 2、银行仓库应有独立的场地，保证安全通畅。 3、银行仓库应具备安全环境保障措施，包括但不限于防火、防盗、防爆、防潮等。 4、银行仓库应配备强化安全装置，设有专门的监控设施，规范出入管理。 五、仓库管理制度 1、银行应建立完善的仓库管理制度，明确职责，形成协同机制。 2、银行应建立并执行进出库登记制度，明确物品流向和财务责任。 3、银行应建立并执行质量检测制度，确保物品质量符合要求。 4、银行应建立并执行废品回收处理制度，定期清理废品，防止造成污染和安全隐患。 六、仓库安全管理 1、银行应定期组织安全演练，增强员工安全意识，熟悉应急措施，防范安全风险。 2、银行应建立外来人员进出仓库的记录制度，并配备专人负责管理。

3、银行应建立并执行安全防范措施，包括但不限于安装消防器材，设立安全隔 离区等。 4、银行应建立并执行风险管理制度，定期评估仓库安全风险，进行风险控制， 预防事故发生。 七、仓库差错处理 1、银行应建立并执行差错核实机制，及时准确发现和处理仓库差错。 2、银行应建立并执行严格的账务结算制度，及时发现和纠正银行仓库差错。 3、银行应建立并执行标准化的仓库管理操作流程，规范操作流程，减少差错发生。 八、仓库盘点 1、银行应定期组织全面盘点仓库内物品，核实仓库库存数目和价值，防止漏盘。 2、银行应建立并执行严格的仓库盘点制度，确保盘点工作的准确性和规范性。 3、银行应建立并执行盘点人员培训机制，确保盘点人员掌握有效的盘点技巧和 知识。 九、仓库管理监督 1、行业监管部门应加强对银行仓库管理的监督，规范管理，防止违法行为发生。 2、公安机关、安监部门应加强对银行仓库安全的监督，及时发现和处理安全隐患。 3、银行应建立并执行自我监督机制，及时纠正存在的管理不规范的问题。 十、附则 本办法自（XXXX年XX月XX日）起施行，同时按其执行。 以上是银行仓库管理暂行办法，旨在加强银行仓库管理，规范操作流程，预防人员损失和其他风险安全问题的发生。

XX银行现金日间库管理办法

XX银行现金日间库管理办法 第一章总则 第一条为加强营业网点现金业务管理，防范操作风险，根据本行现金业务有关制度，制定本办法。 第二条现金日间库系指在营业网点现金区内摆放的专用保险柜，用于存放、保管网点营业期间大额现金的场所。现金日间库在营业期间和非营业期间可作为保管营业网点重要空白凭证、印章以及其他非现金类重要物品的场所。 第三条现金日间库门控系指保险柜上机械锁的钥匙、密码锁的密码。 第四条现金日间库管理必须遵循“双人管库、同进同出”的原则；现金日间库门控管理必须遵循“双人分管分用、平行交接”的原则。 第五条本办法适用于本行辖内所有配备日间库的营业机构。 第二章日间库设置标准 第六条现金日间库必须设置在营业网点现金区内。各营业网点应使用专用的保险柜作为现金日间库，日间库内不得存放超出保管范围的物品。原则上，作为日间库的专用保险柜高度不低于1.5米。 第七条营业网点现金区电视监控必须覆盖现金日间库操作范围，管库员对现金日间库的操作应在监控下进行。

第八条现金日间库必须保证以下二类门控同时使用才能 开启。原则上，本行营业网点日间库门控应为一组转字密码与两把机械锁的组合。 （一）门控为机械锁的，必须配备正副钥匙。正钥匙由管库员保管；副钥匙由管库员会同支行主管行长、分行运营管理部检查专员密封，加盖印章，办理登记签收手续。配备一个机械锁的，备用钥匙由支行主管行长入符合国家安全行业标准的保险柜妥 善保管；配备两个机械锁的，备用钥匙由支行行长、主管行长分别入保险柜妥善保管。 特殊情况下需要启用备用钥匙的，需经支行主管行长批准，会同管库员共同启封，并登记动用原因和动用时间。 （二）门控为密码锁的，如经管密码锁的人员变动，密码也应随之更换。 第九条人员配备要求 营业网点必须指定一名运营内控主管（以下称管库主管）和一名现金区柜员（以下称管库柜员）为现金日间库管库员，同时明确另一名会计主管和现金区柜员为分别为管库主管、管库柜员的B岗。管库主管掌管转字管密码及一把钥匙，管库柜员掌管另一把钥匙，转字密码由两名主官共同掌握，日常可以不进行交接，但钥匙必须办理交接手续。管库员岗位交接必须坚持“平行交接”原则，严禁交叉交接。 第三章日常管理要求 第十条现金日间库物品保管范围：

银行保兑仓业务管理暂行办法(修订)模版

银行保兑仓业务管理暂行办法（修订）模版 银行保兑仓业务管理暂行办法（修订） 第一章总则 第一条为规范银行保兑仓业务，防范风险，制定本暂行办法。 第二条银行保兑仓业务是指银行依照客户委托，在进口货物抵达境内前向委托 人或境外开证银行的指定人士（以下简称“受益人”）保证付款的一种信用保障方式。 第三条本暂行办法适用于银行保兑仓业务的管理和操作。 第四条银行保兑仓业务应遵循国家法律法规、商业银行法规及相关规定，充分 考虑各类风险，切实保障委托人和银行的合法权益。 第五条银行应根据本暂行办法的要求，建立和完善银行保兑仓业务管理制度。 第二章业务流程 第六条委托人在委托银行代理开立进口信用证时，可以申请使用银行保兑仓服务。 第七条委托人开立信用证时应注明使用银行保兑仓服务，并且应在信用证条款 中明确约定保兑期限。 第八条受益人在接到信用证后，可以要求银行提供保兑仓服务。银行在接到有 关申请后，应根据双方的合同约定审核风险，决定是否提供该项服务。 第九条银行接到受益人申请提供保兑仓服务后，应签署保证书，向受益人保证 付款。 第十条受益人按信用证条款要求装运货物，并在约定的保兑期限内向银行出具 符合要求的单据。 第十一条银行对单据进行核查，符合要求的单据即使得银行付款义务。 第十二条银行在支付保兑金额后，有权向委托人追偿。 第三章风险控制 第十三条委托人违反信用证条款或其他合同约定，导致银行无法向受益人收回 保兑金额的，委托人应当向银行支付保兑金额及相关费用。

第十四条受益人提供的单据应符合信用证条款和相关法律法规的要求。银行收 到单据后，应严格审核，如发现单据存在问题，应当及时通知受益人，同时向委托人 发出通知，要求其提供合格的单据。银行未及时及时通知受益人而导致的损失，银行 应承担相应的责任。 第十五条在使用银行保兑仓服务时，委托人应对受益人进行调查，确保其为可 靠的商业伙伴。如因受益人资信不良导致支付保兑款项而引起的损失，由委托人承担。 第四章管理制度 第十六条银行应当建立健全银行保兑仓业务管理制度，包括客户管理、操作规 程和风险控制等方面的制度。并及时对制度进行修订和完善。 第十七条银行应对银行保兑仓相关岗位员工进行必要的业务培训和岗位培训， 确保员工具备相关业务知识和操作技能。 第十八条银行应对银行保兑仓业务进行日常监管，发现问题及时处理并报告上级。 第十九条银行保兑仓业务由审批、操作双重人员进行，审批人员应严格审查风险，操作人员应确保操作规范，保证业务的质量和安全。 第五章附则 第二十条根据本暂行办法的要求，各商业银行应当制定相关配套的规章制度， 并在工作中严格执行，确保银行保兑仓业务的顺利开展。 第二十一条本暂行办法自公布之日起生效。对银行保兑仓业务管理暂行办法 （试行）做出的修订予以废止。

银行仓库出入库管理制度

银行仓库出入库管理制度 1. 制度概述 银行仓库出入库管理制度是为确保银行仓库存储物品的安全、合法和有效管理，规范银行出入库流程，保障银行资产安全，制订的管理制度。 2. 适用范围 该制度适用于银行内部所有仓库的物品出入库管理，包括但不限于货币、证券、有价证券、贵金属、重要文件、样例等物品。 3. 职责分工 3.1 仓库管理员职责 仓库管理员是仓库管理的主要责任人，其职责如下： •接收、审核入库申请； •审核出库申请； •对入库物品进行接收、检验和登记，保障物品合法安全； •对出库物品进行审核、检验和登记，确认物品的安全； •对物品的库存数量、品质、安全进行监管； •汇总各级仓库物品进销存数据报表，及时反馈上级管理人员。 3.2 出入库双方职责 •对出入库物品实行证件登记制度，如书面申请单等，以确保物品来源及物品流向的合法安全； •进行物品质量、数量、包装等的检验，查找异常后报告仓库管理员； •对出库物品必须由领用人经签字、核实后方可带离库房。 3.3 部门经理职责 •对仓库管理员日常管理工作进行监督； •审核部门下发的物品出入库申请； •对物品使用管理状况进行日常督察； 3.4 领导职责 •确保各项职责分工的合理性和有效性； •对出入库申请单的审批； •对仓库管理员的考核和奖惩。

4. 出入库管理流程 •领用部门向仓库管理员提出出库申请； •仓库管理员审核出库申请，与领用部门确认出库物品的种类、数量、使用目的、核对领用人员证件并签字确认； •仓库管理员核对出库申请单和库存账册，对领用申请签发物品出库单； •领用人员凭物品出库单，领取领用物品，签字确认，并将物品带离库房； •仓库管理员确认出库物品的品质、数量及物品出库单上各项数据，并办理出库手续； •领用部门使用完物品后，填写入库申请单，交至仓库管理员审核； •仓库管理员对入库申请单进行审核，对物品进行登记、验收等程序后发货； •入库物品验收后转经库房验收员确认，保存相关记录材料。 5. 物品保管安全 •物品应放置到指定货位、架子、场地等安全固定位置； •包装物品应放内塞高韧度的反伪标志和防伪封条，并在包装上印刷反伪标志； •对汇总日销售、销毁收购或旧货兑换的货币、外币及代金券，应当做到程序、签名、印章、别号、核对，控制发放。 6. 突发事件应急响应 一旦发生火灾、车辆损伤等突发事件时，仓库管理员应在第一时间内报告主管 领导、保卫部门，并按现场情况积极采取措施，尽最大努力保护好仓库物资，防止丢失，减少损失。 7. 制度宣传及培训 银行仓库出入库管理制度应在各个部门内进行宣贯，相关员工应参加规定的培 训课程，使其了解该制度并熟悉执行流程。 8. 制度执行效果的监督与评估 银行应建立一套监督评估机制，定期对该制度的执行情况进行检查评估，制订 相应的整改计划，不断完善该制度的执行效果。

银行金库管理办法模版

金库管理办法 编制部门： 版次号： 生效日期：xx年03月25日

目录 修改与审批记录 (2) 第一章总则 (3) 第二章组织职责 (3) 第三章金库管理 (3) 第四章异常和突发紧急情况的处理程序 (6) 第五章附则 (6) 附件： (6) 附件1.《重要物品交接登记簿》 (7) 附件2.《查库登记簿》 (7) 附件3.《现金调拨专用凭证》 (7) 附件4.《现金付出日记簿》 (7) 附件5.《现金出入库票》 (8) 附件6.《中国人民银行现金交款单》 (8)

第一章总则 第一条为规范银行（以下简称“本行”）对金库的管理，保证现金正常出入库和资金安全,制定本办法。 第二章组织职责 第二条总行安全保卫部负责金库守库安全的管理。 第三条总行负责对金库保管的现金、有价单证和贵金属等进行盘查。 第四条营业部负责金库的日常管理。 第三章金库管理 第五条金库管理的基本规定如下： （一）库房必须坚固适用，要有防潮、通风、防火等设备，必须符合安全条件，库门、墙壁、房顶要牢固,库房防护设施齐全、良好,有防暴装置、报警器及监控设备,使用前必须经安全保卫部和当地公安机关验收合格； （二）库房内要搞好安全保卫工作。严禁吸烟,严禁存放易燃易爆物品,管库员对库内各项安全设备应定期检查,发现有损坏或失灵应立即修理。要严防发生火灾、霉烂、虫蛀、鼠咬、盗窃和差错事故； （三）库房应专人负责，专人管理，定期轮岗，必须配备两名以上忠实可靠、工作责任心强的人员负责管库工作。管库员要明确分工，出入库的款项、实物必须相互复核，防止差错，确保账款账实相符。非工作人员未经安全保卫部批准不得进入库房； （四）除现金、有价单证、贵金属及其他必须入库保管的重要物品外，库房内不准存放其他物品，严禁挪用库款和以白条抵作库存，所有操作必须在有效的监控下进行； （五）库房应装备符合中国人民银行要求的专用门锁。

金融仓储业务管理办法

金融仓储业务管理办法 第一章总则 第一条为了促进公司金融仓储业务依法、合理、规范地运行,防范经营风险,特制订本办法。 第二条金融仓储业务是指客户在正常经营过程中,以其自有的存货〔质押物质押给银行,公司接受银行委托,由公司监管部对质押物进行监管与管理,向银行申请办理融资业务。 第三条本办法所称质押物必须是出质人在生产、经营过程中合法拥有的,不存在所有权、货权、税收等方面纠纷和争议的原材料、半成品或产成品,且已按照国家有关标准和规范进行了检验并获得了相关证明其质量、等级的证明文件或检验证书,并且必须符合银行规定办理质押的各项条件。 第四条动产质押物监管应符合国家法律、法规,并严格执行本公司与银行、出质人所签订的《质押监管协议》。 第二章金融仓储业务品种 第五条本公司现阶段金融仓储业务范围主要为：动产质押融资监管、标准仓单融资监管以及金融仓储融资咨询服务等。 1.动产质押融资监管：是指借款企业将其合法拥有的库存原材料、半成品、产成品及机器设备等动产作为质押物,向金融机构申请贷款,由本公司代表金融机构在贷款期限内对质押物进行占有；并进行质押物的日常监督与管理,确保质押物安全、足值。

2.金融仓单质押：是指为满足企业融资需求和金融机构管理需要,由本公司提供专业仓储、监管等服务,由第三方开出同等价值的仓单作为质押物,为借款人向银行申请贷款提供保证。 3.金融仓储咨询：为企业提供动产抵〔质押融资监管、金融仓单质押等方面的咨询、仓单转让、抵押备案等服务。 第三章客户对象与基本条件 第六条本公司开展的金融仓储业务,主要是帮助和解决中小企业的融资需求,在客户具备法人资格或有完全民事行为能力的前提下,本公司将根据业务的风险控制程度,慎重选择客户。客户应有良好的经营能力和信用,并且具备以下条件：〔一经工商行政管理部门登记注册,且年检合格的企业法人； 〔二有健全的组织机构,经营管理制度和财务管理制度； 〔三有固定经营场所,合法经营,经营范围内应包括存货的生产、使用和销售,并拥有稳定的存货来源和销售渠道； 〔四持有人民银行核发的货款卡； 〔五信誉良好,具备履行合同、偿还债务的能力,无不良信用记录,且企业主要股东和经营者均无不良记录； 〔六符合银行融资业务规定的其他条件。 第四章质押物品种选择及条件 第七条质物品种的基本要求是能起到担保物的作用,当质权人将质物拍卖、出卖

银行仓库管理制度

银行仓库管理制度 第一章总则 第一条为了规范银行仓库管理，提高银行仓库的安全性和效率，保护存放在银行仓库中 的客户财产和银行资产安全，制定本制度。 第二条本制度适用于银行所有仓库的管理工作，包括货币、贵重物品、文件和资料等。 第三条银行仓库管理应遵循“安全、规范、高效、责任”的原则，做到有序管理，严格保密，确保资产安全。 第二章仓库设备和环境管理 第四条仓库设备应保持良好状态，定期进行检查和维护，确保正常使用。 第五条仓库内部环境应保持整洁，定期清理杂物，确保无障碍。 第六条仓库应安装监控设备，实时监测仓库内部情况，确保安全。 第三章仓库存储管理 第七条对入库的货物应按照标准进行分类、编号和分类储存，做好入库登记记录。 第八条对于存放在仓库中的贵重物品，应设置专人负责，每日定时进行盘点，确保不发生遗漏或丢失。 第九条仓库保管员应按规定管理存放在银行仓库中的文件和资料，禁止私自带出。 第四章仓库安全管理 第十条仓库内部应设置完善的安全设施，定期进行安全演练，提高应急处置能力。 第十一条仓库保管员应严格执行安全管理制度，保障仓库设施和存储物品的安全。 第十二条出入仓库的人员应进行严格的身份验证，保证只有合法人员可以进入仓库。 第五章保密管理 第十三条仓库保管员应保密存储在仓库中的物品信息，严禁泄露客户和银行信息。 第十四条所有存储在仓库中的文件和资料，应制定保密级别，并按规定进行存储和使用。 第十五条出入仓库的人员应签订保密协议，严格遵守保密要求。 第六章仓库检查和盘点

第十六条仓库保管员应定期进行仓库内部物品的检查和盘点，发现问题及时处理并报告有关部门。 第十七条仓库应定期组织盘点工作，核对存储物品与实际情况，确保仓库管理的准确性。 第十八条盘点后如发现物品遗漏、短缺等问题，应及时报告，并配合有关部门进行调查和处理。 第七章仓库管理责任 第十九条仓库保管员应严格遵守仓库管理制度，履行仓库管理的各项责任。 第二十条如果因为保管员不当操作导致仓库损失，应承担相应的责任，并配合有关部门进行调查和处理。 第二十一条对于严重违反仓库管理制度的人员，应严肃按照相关规定进行处理。 第八章仓库管理监督 第二十二条银行应设置专门的监督机构，对仓库管理工作进行监督检查，发现问题及时处理。 第二十三条银行应建立仓库管理档案，定期对仓库管理工作进行评估，发现问题及时整改。 第九章附则 第二十四条本制度自发布之日起施行。如有需要修改的，应经银行高管部门批准，经过全行通知后方可执行。 第二十五条对于不遵守本制度的人员，银行应给予相应的处罚。 第二十六条本制度解释权归银行高级管理部门。

银行库房管理工作规程

银行库房管理工作规程 1.0 目的 确保物资得到安全贮存，以完好状态交到使用部门或场所。 2.0 适用范围 适用于管理公司物料仓库的管理。 3.0 职责 3.1 仓库员负责入库物品的验收、标识和进出的记录。 3.2 管理公司经理不定期对仓库进行抽查和指导。 4.0 工作程序 4.1 物资盘存 仓管员每月月底对库房内物资进行一次盘点，作出下月补充物资的采购计划。 4.2 物资的验证和入库 4.1.1采购人员要根据《采购计划》和《请购单》的要求对采购回来的物资进行检验，填写《产（商）品进仓单》，在仓库办理入库手续。 4.2.2 仓库员根据《产（商）品进仓单》核对入库物资的数量、型号、规格，并进行外观检查、技术资料清查等，具体验证依照下表所列内容进行。 4.2.3 如验证中发现不合格品，应进行处理。 4.2.4 入库物资由仓管员进行《物料收发登记卡》和账簿登记，做到账、物、卡相符。 4.3 标识、储存和防护 4.3.1 库房内设置：合格区、不合格区、待验区等，并有相应的标识牌。 4.3.2 物料办理完入库手续后，由仓管员按区分类，将其放置于合适的环境。物料摆放应便于拿取，物料存放处应与物料卡对应。 4.3.3 仓管员应经常对库房进行清扫，保持库房内干净、整洁。 4.4 物料的出库 4.4.1 领用物料应由领用人填写《领料单》经经理批准后到库房领料。

4.4.2仓管员根据批准后的《领料单》发放物料。紧急情况下可先进行发放，事后必须补办出库手续。 4.4.3久存物料在发放前应进行检查或性能检测，如发现不能使用，由仓管员填写《不合格品处理报告》，经批准后进行报废处理。 4.4.4 物料发放后，仓管员进行出库登记。 4.5 工具的领用须由领用人填写《工具领用登记表》进行发放。 4.5.1 工具领用须由领用人填写《工具领用登记表》，并报经理批准。 4.5.2 仓管员根据批准的《工具领用登记表》进行发放。 4.5.3 工具归还时由仓管员核对领用工具的规格、型号、数量，并做好登记。 5.0 相关文件和记录

银行查库管理办法

ⅩⅩ银行查库管理办法 第一章总则 第一条为加强ⅩⅩ银行查库工作的管理，规范查库工作行为，有效指导业务管理部门人员进行查库工作，提高查库工作效率和工作质量，防范现金及重要单证业务风险。根据《ⅩⅩ银行会计核算基本办法》、《ⅩⅩ银行现金及出纳管理办法》、《ⅩⅩ银行金库管理办法》、《ⅩⅩ银行重要空白凭证管理办法》等相关规章制度，特制定本办法。 第二条本办法所称的查库，是指ⅩⅩ银行有关人员依据有关规章制度要求，对总行金库、各支行以及柜员尾箱的现金库存、ATM现金箱、有价单证、重要空白凭证及代保管抵（质）押品权证等进行核实和清查，确保账账、账款、账实相符。 第二章基本规定 第三条查库应遵循“保密、突击”原则，不得事先通知被检查单位和有关人员，确保检查结果的真实性。 第四条严格执行查库周期，履行查库职责。 一、总行金库 （一）总行主管领导每半年查库一次。

（二）会计结算部经理每季度查库一次，主管现金及重要空白凭证会计结算部副经理每月查库一次，会计结算部现金中心负责人每周查库一次。 二、支行库存 （一）各支行行长每月查库一次、支行副行长每月查库两次、各支行网点负责人每月查库四次。 （二）会计结算部每季度查库一次。 三、对于集中在支行信贷部保管的代保管抵（质）押品权证，各支行必须每月进行抽查核对，抽查数量不低于10%，每半年必须进行一次全面的核对和检查。 第五条查库必须独立进行，各层次查库人员不能合并一起进行。 第六条查库应坚持以事实为依据，查看相关业务凭证、登记簿、业务记录和监控资料与盘点实物一起进行，以现场检查为主要手段，查看监控为辅。 第七条查库人员的查库手续必须完备、程序合法。各现金管理部门对所属库存进行检查时，可直接进行。非现金管理部门及外部监管部门等检查时须提供由总行会计结算 部出具经主管行领导批准的查库通知书和本人的有效身份 证件方可进行。

银行金库管理办法

银行金库管理办法 XX银行金库管理办法 第一章总则 第一条为规范金库管理，保障金库安全，根据《中华人民共和国人民币管理条例》、《全国银行出纳基本制度（试行）》等有关法规，特制定本办法。 第二条我行金库（以下简称“金库”）是集中保管现金、有价单证、尾箱以及其他可入库保管的物品的专用库房，分为中心金库区及尾箱保管库区。 第三条新建、改（扩）建金库的设计方案及图纸须经总行出纳、保卫管理部门审查批准后方可施工。竣工后，须由运营管理部、保卫部会同当地公安部门、人民银行验收合格后方可启用。 第四条金库管理的目标是确保安全。 第二章人员配备与管理 第五条金库库主任由总行分管副行长担任，副主任由运营管理部总经理及保卫部总经理担任。 第六条金库库主任的主要职责： 一）保证金库正常运作与安全； 二）选好、配足金库人员，构造好考核事情；

三）监督各项制度的落实执行，对金库现金及实物的安全负直接领导责任； 四）严格履行查库职责； 五）掌管金库备用门钥匙。 运营管理部总经理在金库管理工作中的主要职责： 一）保证金库现金及存放物品账实相符； 二）负责金库管库人员的管理； 三）负责建立金库现金管理、存放物品管理、现金出入库管理等的相关制度，并加强落实和实施； 四）严格履行查库职责。 保卫部总经理在金库管理工作中的主要职责： 一）负责金库库区及入库通道的封闭管理、安全保卫及消防工作； 二）负责金库守库人员的管理； 三）负责金库人员、车辆的出入库管理； 四）负责金库平安防卫东西的管理； 第七条金库应至少配备四名专职管库员。 管库员的条件是：政治素质好，责任心强，忠于职守，无不良嗜好；从事出纳工作两年以上，具备高中以上文化程度和业务水平。

银行仓库管理办法

##银行仓库管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强全行各类实物的仓储管理,保持合理库存,节约成本支出,保障全行经营管理需要,特制定本办法. 第二条本办法所指的实物包括各类办公用品、耗材、计算机等电子设备,各类馈赠礼品与业务凭证印刷品等所有统一批量采购的物品,以与其他需要仓储的各类物品. 第二章仓库管理组织 第三条总行设置实物仓库,设置保管员负责对全行所有仓储物品的管理.实物使用部门指定使用人员或保管人员,具体负责领入实物的保管工作. 第四条各分行应遵照本规定设置相应的实物仓库,存放从总行仓库领入的以与分行统一批量采购的各种实物物品. 第五条仓库管理工作的职责分工如下: 〔一〕总行机构管理部负责提供存放物品的库房或场所、并配备仓库管理所必需的安全、消防设施与货架等办公设施. 〔二〕总行运营管理部负责对仓库与保管员的日常管理工作. 1.负责对仓库保管员的日常工作进行考核、监督和检查; 2.负责对仓库保管员的业务进行培训和指导； 3.督促仓库保管员定期进行仓库盘点,并对盘点结果进行核对和分析. 〔三〕总行审计部负责对全行仓库管理工作进行监督评价,定期或不定期开展专项审计. 第六条仓库保管员的职责如下： 〔一〕收发实物与时登记账簿与相关登记本、负责建立相关档案;

〔二〕按要求对库存物品进行整点,摆放有序,便于实物管理; 〔三〕坚持定期盘库,保证账实相符.发现物资数量不符合规定的,应与时进行纠正,并向主管领导报告; 〔四〕根据库存情况合理制定采购计划,与时通知采购部门采购物品,保证充足库存,做到既满足经营管理需要,又不造成库存积压; 〔五〕按规定办理库存物品的出入库手续,对出入库手续不完备和违反规定的不准办理出入库; 〔六〕对库房的安全保持高度警惕,做好保管物品的防盗、防火、防潮、防腐等工作,发现事故隐患与时上报,对意外事件与时处置,杜绝发生人为的安全事故; 〔七〕负责仓库卫生,保持库区整洁. 第七条仓库日常管理基本规定如下： 〔一〕除管库人员外,其他人员未经领导批准不得进入库房; 〔二〕节假日和夜间,任何人不得进入库房.如遇特殊情况必须进入库房时,应须领导批准; 〔三〕仓库不得存放账外物品,也不得为外单位或个人代存物品; 〔四〕管库员因出差、请休假,库内实物和库房钥匙必须办理交接手续. 1.库内实物按会计账详列移交清单,经交接双方清点相符后办理交接手续.未办妥交接手续不得离职； 2.交接库房钥匙,要固定人员,垂直交接,避免发生同一人在不同时间接触两把不同钥匙的现象.因管库人员工作调动而发生的交接,则需更换库房门锁.主管领导对库房的交接进行监交. 〔五〕库房钥匙不能随意乱放,保管员应将库房钥匙随身

银行保管箱业务管理办法

银行保管箱业务管理办法 一、总则 银行保管箱业务是指银行向客户提供将贵重物品、重要文件放置在银行保险库中妥善保管，并按要求开放或关闭保管箱的业务。为了规范银行保管箱业务开展，保障客户利益，按照《银行保密管理规定》、《金融机构保管箱业务管理办法》的有关规定，制定本办法。 二、业务管理 （一）开户及业务办理 1、开户条件及流程 （1）新开户：客户凭有效身份证件、预留手机号码、签署银行印章（若有）、填写《银行保管箱业务申请表》和《银行保管箱业务章程》，并按规定缴纳保管箱租金。 （2）续租：客户持有效保管箱钥匙、保管箱号码和预留手机号码到网点办理。 2、企业单位开立保管箱 （1）企业单位须凭公司营业执照、法人身份证、章程（规则）、公司印章等证件进行开户。 （2）企业单位应当指定代表办理开户、取、交保管箱；如更换代表应当到银行网点进行变更。 （二）租金收取 1、保管箱租金的收取 （1）暂存期：客户应当在到期日之前到银行进行续租或清出财产。 （2）滞纳金收取：租金逾期未缴纳的，应当加收滞纳金。 2、租金标准 租金价格应当符合银行业规定和市场公允价格。 （三）保管箱使用 1、保管箱使用权

（1）保管箱使用权属客户所有。 （2）客户应妥善保管保管箱钥匙，保证保管箱锁具的安全。 2、保管箱查验 （1）保管箱查验是指为保证客户取回存入保管箱内的物品的安全，银行将在客 户确认终止保管箱使用权前的一个月内，安排工作人员对保管箱进行查验。 （2）查验中发现问题时，应立即通知客户协调处理。 （四）保险制度 1、保管箱业务客户应当自行购买财产保险。银行可提供相关咨询和服务。 2、保管箱钥匙丢失或被盗，应及时发现并向银行报告。银行应当协调客户措施，避免财产受到损失。 （五）服务承诺 1、银行应当按照合同约定，开放、关闭保管箱，避免造成客户利益损失。 2、银行应当为保管箱业务客户提供优质、高效、安全的服务，保护客户信息和 资产安全。 3、银行应当对保管箱、保险库进行定期检查和维护，确保保管箱设施完好，保 管箱使用顺畅。 三、工作流程 1、开户流程 2、保管箱查验流程 （1）查验时间：客户确认终止保管箱使用权前一个月内。 （2）查验内容：确认保管箱使用状况和保管箱内物品是否符合约定。 （3）确认时间：查验结束当日起7个工作日内。 四、附则 1、本办法中所称的主管机关是指：国务院银行业监督管理机构。 2、未尽事宜，按照《银行保密管理规定》及其他有关法律、行政法规执行。 3、本办法自公布之日起施行。

银行仓库物流管理

银行仓库物流管理 在当今日益发展的金融领域中，银行作为一个重要的金融机构，在不断完善自 身服务的同时，也需关注自身仓库物流的管理问题。因为良好的银行仓库物流管理能够保障银行资产安全、高效的资产管理以及员工工作效率。下面将从仓库物流意义、仓库物流管理存在问题以及优化方案等几个方面探讨银行仓库物流管理。 一、仓库物流意义 银行作为一个金融公司，每天都会接收处理大量的资产，这些资产存在的时间 最长会持续一个季度，而且要求资产能够高效、安全地对接业务，在这个过程中，银行仓库物流管理就显得尤为重要。 仓库物流可以理解为：物品从生产出来到最后销售出去，中间整个物品的流通 过程，这个过程中需要进行流通的工作就是物流。银行仓库物流管主要涉及到资产的入库、出库、仓库场地的布局和设施的选择以及库存管理等方面，通过仓库物流管理可保障流程的高效性、物流成本的控制以及客户使用安全等好处。 二、仓库物流管理存在的问题 随着现代金融技术的发展，银行业务越来越多，银行仓库的物品种类也越来越 丰富。单纯依靠人工操作已经无法达到高效、准确、安全的目的。目前，在银行仓库物流管理中还存在着以下几个问题： 1、仓库效率低下：仓库内部缺乏科学的布局，存储场地、货架数量不足，造 成物品堆积，仓库内外部分货物无法及时、准确运输，导致银行资产运转效率低下。 2、安全风险加大：由于银行资产安全保障其重要性，在仓库物流过程中，需 要特别注重安全问题，但现实中仓库设施缺乏科学、协调的规范管理，且仓库内部人员监管机制不够严格，劣质的设备和操作也会导致银行资产的不安全。

3、资产数据不精确：由于部分银行物资尚未进行数字化管理，而更多依靠人工进行统计和管理，所以存在数据不完整、数据不准确的问题。这也影响银行正常运营、管理资产、支持业务。 三、优化方案 具体应该如何科学、规范、高效地管理银行仓库物流，减少存在问题呢？下面提出一些优化策略。 1、提高管理质量：银行物资管理首要强调精细化、规范化，要求全面把握仓库内的资产类型、数量等数据信息，做到精准、高效的管理资产。同时应加强对仓库人员的管理，确保在银行资产运转整个过程中做好管理人员、资产的安全监管等工作。 2、技术手段升级：在仓库管理过程中，利用现代技术手段，如智能货架、自动化仓库等工具来实现数据、行为的自动化管理，降低人为操作出错的风险，提高仓库的运作效率。 3、安全与保密：要加强对银行仓库的安全管理，建立完善的监控系统，增强仓库安全保障，规避不法分子进行窃取银行资产行为，从而保障银行业务安全性与顾客信息保密性。 4、降低物流成本：作为需要最大化利润的银行业务中的一个环节，仓库物流管理也要追求资产流通工作的高效性，不断寻求有效的设备和优化方案，降低仓库物流成本，提供更多、更好的金融服务。 以上就是对银行仓库物流管理所进行的一系列探讨，虽然同样对于不同领域的物流管理存在一定区别，但是管理规范化和科技化的思路其实是一致的，本文所提出的建议不仅能够在银行领域中提高管理质量和业务效率，也可以借鉴到其他类型仓库中。

《中国人民建设银行金库管理制度》

《中国人民建设银行金库管理制度》 《中国人民建设银行金库管理制度》 为加强建设银行金库管理，确保国家资金和财产安全，制定了《中国人民建设银行金库管理制度》，下面是详细内容。 《中国人民建设银行金库管理制度》 第一章总则 第一条为加强建设银行金库管理，确保国家资金和财产安全，根据有关规定，特制定本制度。 第二条建设银行金库，是建设银行为办理现金业务设置的现金业务库，是集中保管现金(包括外币现钞，下同)、有价证券(包括国库券、债券、股票等各类有价证券，以下简称证券)的专用库，是国家和银行的重点保卫场所。金库管理工作是建设银行出纳工作的重要内容，各级行处必须高度重视，切实加强领导，严格执行本制度，认真负责做好金库管理工作，确保国家资金和财产安全。 第三条金库管理工作的主要任务是： 一、认真执行国家金融法规、政策和建设银行有关规章制度，保证出纳和证券业务的顺利开展。 二、保管现金、证券和办理现金、证券的出库、入库，确保安全完整。 三、办理辖属办事处、分理处、储蓄所(以下简称处、所)现金、证券尾箱寄存。 四、按本制度规定，建立金库管理规定，检查安全设施，确保金库安全。 第二章基本规定 第四条县以上对外办理现金出纳业务的行(含县级行)，应设置业务金库。在同一城市的分、支行，可集中设置中心金库。县以下对外办理现金出纳业务的处、所，原则上不设金库。 办理现金出纳业务但不设金库的处、所，应配置牢固的银行专用保险柜和收款尾箱、付款尾箱，保管当天办理收付款业务的备用现金。

每天营业终了，应将当天全部备用现金装入尾箱，双锁加封，交管辖行金库寄库保管，不得留存在处、所。 第五条金库设金库主任。金库主任一般由主管出纳工作的行长兼任。出纳负责人根据主管行长的授权，负责管理金库日常工作。 第六条金库实行双人管库制度。管库工作是银行极端重要的要害工作岗位，各行要按照有关规定严格考核，选配两名忠诚可靠、事业心和责任感强的同志担任管库员。 管库员要保持相对稳定。新配备的管库员，要经过专业培训或在岗带训。经过专业培训合格的，应跟班作业一个月后才能正式顶岗;在岗带训的，要跟班作业三个月以上，并经考察合格，才能正式顶岗。 第七条管库员要严格遵守《中国人民建设银行管库员守则》，认真负责做好管库工作。 第八条两名管库员要有明确的分工。一名管库员负责出库现金、证券的初点、入库的复点，复核“库存现金登记簿”(附式一)、“库存证券登记簿”(《重要单证管理办法》)(附式二);一名管库员负责出库现金、证券的复点，入库的初点，办理现金，证券及尾箱出入库交接手续，记载“库存现金登记簿”、“库存证券登记簿”。 金库应配备专职管库员。由于工作量较小，暂未配备专职管库员的行，兼职管库员要严格实行钱帐分管的原则，柜台上管钱的(即收款复核员或付款配款员)，库内只管账(库存现金登记簿);柜台上管帐(现金收入、付出日记簿)的(即收款初收员或付款复核员)，库内只管钱。 第九条管库员调动或因故请假，应按第六条规定配置管库员(或临时顶岗管库员)办理金库管理交接。交接时，由出纳负责人监交，根据“库存现金登记簿”和“库存证券登记簿”核点现金和证券，核对无误后，连同金库钥匙办理交接，登记“出纳重要物品交接登记簿”(附式二)，监交人及交接人签章。未经清点现金、证券，办妥交接手续，原管库员不得离职，接任管库员不得上岗。临时顶岗人员只能固定顶某一管库员的班，不能先后顶两名管库员的班。 第十条管库员必须坚持“五同”规定，即两名管库员要同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库。对库存现金、证券的安全，两名

农村商业银行金库管理办法

农村商业银行金库管理办法 184号（5月26日） 第一章总则 第一条为加强农村商业银行股份有限公司(以下简称本行)金库管理，确保资金和财产安全，根据有关规定，特制定本法。 第二条本行金库，是本行为办理现金业务设置的现金业务库，是集中保管现金、有价证券（含国库券、债券、股票等各类有价证券，下同）、重要空白凭证的专用库，是重点保卫场所。金库管理是本行出纳工作的重要内容之一，是加强本行内控建设的重要举措，是防范操作风险的重要环节。 第三条金库管理工作的主要任务是： 一、认真执行国家金融法规、政策和有关规章制度，保证出纳业务的顺利开展。 二、保管现金、有价证券、重要空白凭证和办理现金、有价证券、重要空白凭证的出库、入库，确保安全完整。 三、办理辖属营业网点现金包、业务包的寄存。 第二章基本规定 第四条本行根据业务周转的正常需要，设立业务金库。每天营业终了，基层营业网点应将备用现金装入业务包，双锁加封，交总行金库保管，不得留存。 第五条金库实行双人管库制度。金库应配备专职管库员，并保持其相对稳定。按照有关规定严格考察，选配两名（或两名

以上）忠诚可靠、事业心和责任感强的同志担任管库员。新配备的管库员，要经过专业培训或在岗带训。管库员必须实行强制休假和轮岗制度。 第六条两名管库员要有明确的分工。一名管库员负责出库现金、有价单证和重要空白凭证的初点、入库的复点，记载《库存现金登记簿》和《重要空白凭证登记簿》；一名管库员负责出库现金、有价证券和重要空白凭证的复点、入库的初点，复核《库存现金登记簿》和《重要空白凭证登记簿》。 第七条管库员调动或因故请假，应按第五条规定配置管库员，办理金库交接。交接时，由财务会计部负责人监交，根据“库存现金登记簿”和“重要空白凭证登记簿”核点现金、有价证券和重要空白凭证，核对无误后，连同金库钥匙办理交接，金库钥匙交接必须严格执行单线平行交接原则，登记《会计出纳短期交接登记簿》，监交人及交接人签章。未经清点现金、有价证券及重要空白凭证，或未办妥交接手续，原管库员不得离职，接任管库员不得上岗。 第八条管库员必须坚持“五同”原则，即两名管库员要同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库。对库存现金、有价证券及重要空白凭证的安全，两名管库员负同等责任。严禁违反“五同”规定一人进库。其它无关人员不得进入库内，确因工作需要必须入库的，要经总行分管行长或主管部门负责人签字批准，并登记“非管库人员出入库登记簿”，在管库员陪同下方可进入库内。“非管库人员出入库登记簿”应由守库员掌管。 要建立严密的内控机制，严格控制节假日及八小时之外其它

中国工商银行金库管理规定

中国工商银行金库管理规定 中国工商银行金库管理规定 中国工商银行金库管理规定 各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行： 为了进一步加强金库管理，确保国家资财的安全，严防各类经济案件的发生，总行制定了《中国工商银行金库管理规定》，现印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。 第一章总则 第一条为了加强金库管理，确保库款和实物的安全，保障业务的正常进行，依据《中国工商银行出纳制度》的原则，特制定本规定。 第二条本规定所指金库，包括本行各营业机构为办理出纳业务设置的业务库，各管理行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库，以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。代理人民银行发行基金保管库的管理，除执行本规定外，还应执行人民银行货币发行制度规定。 第三条金库保管的范围：人民币和外币现钞、金银、有价证券、票样、真假币鉴别手册、假币、代保管贵重物品。凡属金库保管范围的保管品，均须分类逐项建立保管帐簿，会计建立相应的表内、表外科目帐簿，序时记载，及时核对，互相制约。 第四条金库是工商银行的要害部位，其集中保管的大量现钞、贵重物品，是工商银行资产的重要组成部分。因此，各级行必须对金库管理工作给予高度重视，加强领导，严格管理，做好安全防范工作，做到坚固可靠，管理严密，责任明确，确保帐款相符、帐实相符，帐帐相符。

第二章金库库房建设、设施及安全标准 第五条金库库房(以下简称“库房”)必须建在本行楼(院)内，不得直接接触其他单位和居民住宅，不得裸露于公共场所，库体上下、四周环境应安全可靠。 第六条库房一律采用钢筋混凝土六面浇筑结构，钢筋直径不小于 12mm，双排编网，水泥标号不低于C30号，墙体厚度不小于300mm，顶底厚度不小于400mm。 第七条库房面积、结构 一、库房面积必须适应业务开拓和发展的需要，使用面积最小不得小于10平方米。库外必须设置办理出入库手续的业务室(场地)。 二、业务库与发行库必须严格分开，分设金库和库门。 三、库房必须设置库门和安全门(安全门应设于库门上方)，库门不得面对营业室柜台。四、库区应设置守库室。 五、库房必须设置外低内高的“S”型通风孔，孔径不得超过200mm，外口距地面不低于2500mm，内口不低于3000mm并装有铁箅防护。 第八条库房必须安装总行或省、自治区、直辖市分行定点厂生产的，符合总行制订的库门技术标准的专用库门、栅栏门和安全门(备用应急门)。 库门必须安装三把总行定点厂生产的转字密码锁或两把专用库门锁和一把转字密码锁。安全门可安装两把转字密码锁或转字密码锁和专用库门锁各一把。 第九条库房安全设施配备齐全，管理良好。