证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券

自营业务管理办法

!"##$年"%月&’日中国证券监督管理委员会

发布施行(

第一章

总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为)维护

证券市场秩序)

保护投资者合法权益)根据国家有关法律和法规制定本办法*

第二条

证券经营机构从事证券自营业务)应当遵守本办法以及证券交易所+证券登记和清算机构的业务规则*第三条中国证券监督管理委员会!以下简称证监会(负责本办法的监督执行*

证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监督*

第四条本办法所称证券经营机构)是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司*

本办法所称证券专营机构)指前款所称证券公司,证券兼"

证券经营机构证券自营业务管理办法

,证券经营机构证券自营业务管理办法

营机构指前款所称信托投资公司!

第五条本办法所称证券自营业务"是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为!

前款所称上市证券"是指在证券交易所挂牌交易的下列证券#

$一%人民币普通股&

$二%基金券&

$三%认股权证&

$四%国债&

$五%公司或企业债券&

前款所称人民币普通股’基金券’认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券!

第二章自营资格

第六条证券经营机构从事证券自营业务"应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的(经营证券自营业务资格证书)$以下简称*资格证书+%!

未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务!

证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务!

第七条证券经营机构申请从事证券自营业务"应当同时具备下列条件#

$一%证券专营机构具有不低于人民币,---万元的净资

产!证券兼营机构具有不低于人民币"###万元的证券营运资金$

%二&证券专营机构具有不低于人民币’###万元的净资本!证券兼营机构具有不低于人民币’###万元的净证券营运资金$

本办法所称净资本的计算公式为(

净资本)净资产*%固定资产净值+长期投资&,-#.*无形及递延资产*提取的损失准备金*证监会认定的其他长期性或高风险资产$

本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金$

%三&"/-以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的0证券业从业人员资格证书1!

在取得0证券业从业人员资格证书1前!应当具备下列条件(

’2高级管理人员具备必要的证券3

金融3法律等有关知识!近"年内没有严重违法违规行为!其中"/-以上具有"年以上证券业务或-年以上金融业务工作经历4

"2主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序!近"年内没有严重违法违规行为!其中"/-以上具有"年以上证券业务或-年以上金融业务的工作经历$

%

四&证券经营机构在近’年内没有严重违法违规行为或在近"年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚$

%

五&证券经营机构成立并且正式开业已超过半年4证券兼营机构的证券业务与其他业务公开经营3分帐管理$-

证券经营机构证券自营业务管理办法

,证券经营机构证券自营业务管理办法

!六"设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施#

!七"证监会要求的其他条件#

第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件$ !一"证监会统一印制的%经营证券自营业务资格申请表&’

!二"机构批设机关颁发的%经营金融业务许可证!副本"&’

!三"工商行政管理部门颁发的%企业法人营业执照!副本"&’

!四"由机构批设机关核准的公司章程’

!五"证券自营业务内部管理制度情况说明’

!六"由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明’

!七"由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表(损益表和财务状况变动表’

!八"法定代表人(主要负责人及主要业务人员的%证券业从业人员资格证书&或简历(专业证书等’

!九"上一年度经营证券业务情况说明#正式开业未超过一年的证券经营机构)应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明’

!十"证监会要求的其他文件#

第九条证监会自收到完整申请资料后的*+个工作日内对申请文件进行审查#经审查符合条件的)由证监会颁发资

格证书!经审查不符合条件的"不予颁发资格证书"且半年内不受理其重新申请#

第十条

资格证书自证监会签发之日起$年内有效"$年后自动失效#第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格"应在资格证书失效前%个月内"向证监会提出申请并报送第八条第&七’(&八’(&

九’项和证监会要求的其他有关材料"经证监会审核通过后换发资格证书#

第三章

禁止行为第十二条

证券经营机构从事证券自营业务"不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易#第十三条证券经营机构从事证券自营业务"不得从事下列操纵市场的行为)

&

一’以明示或默示的方式"约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券!

&

二’以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近(方向相反的交易!

&

三’在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动!

&

四’有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为#

第十四条

证券经营机构从事证券自营业务不得有下列

行为)*

证券经营机构证券自营业务管理办法

,证券经营机构证券自营业务管理办法

!一"将自营业务与代理业务混合操作#

!二"以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券# !三"委托其他证券经营机构代为买卖证券#

!四"证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为$第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构%&’以上的股份时(该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票$

前款所称关联公司(由证监会依据国家有关法规认定$第十六条证券经营机构从事证券自营业务(应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割(不得以当日卖出或买进的同种证券抵充$

第十七条证券经营机构从事证券自营业务(应当建立和完善内部监控机制(认真贯彻执行国家有关政策和法规(始终保持遵规守法意识(防范和制止公司内部各种内幕交易)操纵市场)欺诈客户行为的发生$

第四章风险控制

第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过%&*%(证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过%&*%$

第十九条证券经营机构从事证券自营业务(其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于+&’$第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额(不得超过其净资产或证券

营运资金的!"#$

第二十一条证券经营机构从事证券自营业务%持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的&"#$

第二十二条证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的&"#$

第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时%该机构应按月就其盈利提取’#的自营买卖损失准备金%直至累计总额达到其净资本或净营运资金的’#为止$

前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外%只能用于形成非股票类高流动性资产%不得用作其他用途$

第二十四条证券经营机构从事证券自营业务%应当保

持风险意识%

贯彻稳健经营方针%防范各种风险因素%制定证券自营风险控制和每日风险自查制度%在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查$

第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整$

第五章

监督检查第二十六条

证券经营机构从事证券自营业务%应当以公司名义建立证券自营帐户%并报证监会备案$

第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业(

证券经营机构证券自营业务管理办法

$证券经营机构证券自营业务管理办法

务!应当将经营两类业务的资金"帐户和人员分开管理!并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户!将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算#第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查!并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料#

第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构!可进行调查!并可要求提供"复制或封存有关业务文件"资料"帐册"报表"凭证和其他必要的资料#

对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查!证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料!或提供不真实"不准确"不完整的资料#在调查过程中!证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查#证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据#第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所"审计事务所等专业性中介机构!依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核#

证券经营机构对前款所称稽核!应视同为证监会的检查并予以配合#

第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文

件!资料!帐册!报表和其他必要的材料应当至少妥善保存"年#

第六章

罚则第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的$单处或并处警告!没收非法所得!%万元以上%&万元以下的罚款#

第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条!十九条!二十四条规定$又不作及时调整和建立相应风险控制制度

的$

处以警告$并限期纠正’在限期内仍达不到规定要求的$处以暂停自营业务资格半年至(年的处罚#

第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条!二十一条!二十二条规定$单处或并处警告!没收非法所得!%万元

以上%&万元以下罚款$

并限期纠正’在限期内仍达不到规定要求的$处以暂停自营业务资格半年至(年的处罚#

第三十五条证券经营机构有下列行为之一的$视情节轻重$单处或并处警告!没收非法所得!%万元以上%&万元以下罚款!暂停自营业务半年至(年的处罚)

*

一+不接受!不配合证监会的检查!调查’*

二+不按规定上报自营业务资料和情况报告’*三+由上市公司或其关联公司持有(&,以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票’

*

四+将自营业务与代理业务混合操作’*

五+以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券’-

证券经营机构证券自营业务管理办法

!

六"委托其他证券经营机构代为买卖证券#!

七"其他违反自营业务管理法规的行为$第三十六条证券经营机构有下列行为之一的%视情节轻重%单处或并处警告&没收非法所得&’万元以上’(万元以下罚款&暂停自营业务半年至)年&取消自营业务资格%并在*年内不受理自营业务资格申请+

!

一"以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格#!

二"从事或参与内幕交易和操纵市场行为$第三十七条证券经营机构屡次违反本办法%在)年的时间中受到警告&没收非法所得&罚款的处罚累计达,次以

上%

或受到暂停自营业务处罚累计达*次以上%取消自营业务资格%并在*年内不受理自营业务资格申请#情节严重的%可同时暂停或停止其他证券业务$

第三十八条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损%

在被证监会或国家有关部门调查期间%可以暂停其证券自营业务资格%暂停时间最长不超过半年%并根据调查结论作相应处理$

第七章

附则第三十九条

本办法由证监会负责解释$第四十条除第二十条外%本办法各条款自公布之日起施行#第二十条自)--.年*月)日起施行$()证券经营机构证券自营业务管理办法

证券公司自营业务审计案例分析

证券公司自营业务审计案例分析 一、背景简介 （一）会计师事务所有限公司简介 K分所所属的ABC会计师事务所有限公司于199X年12月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省（区）的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京，在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人TY，本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员660余人，其中注册会计师320余人，人员素质较高，工作经验丰富，知识结构合理。 K分所接受委托对XYZ证券公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见，双方对年报审计签订了审计合同约定书。ABC会计事务所在证券公司领域拥有丰富的审计经验与业务资源，担任几家大型证券公司的审计师。事务所方面，甲作为K分所审计项目的合伙人，乙为独立合伙人，丙为项目经理签署审计意见，丁为高级审计员担任现场负责人的工作，协调指挥团队的整体运营。 （二）被审计公司简介 A营业部所属于XYZ证券股份有限公司，作为国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经证监会批准的经营范围包括：证券的代理买卖；证券的自营和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。公司总部在上海，公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。由于日益严厉的监管环境与企业自身发展需要，XYZ证券股份有限公司建立了较完善的内部控制制度，经营状况良好。 现委托ABC会计师事务所K分所主要针对XYZ证券股份有限公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见。 二、审计过程

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

一、单项选择题 1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。 A. 5亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 0.5亿元 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。 A. 0.5亿元 B. 5亿元 C. 1亿元 D. 2亿元 3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格 二、多项选择题 4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门 B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 自营部门为自营业务的执行机构 D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 5. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 技术指引

《证券经营机构营业部信息系统技术管理 规范（试行）》技术指引 （注意：本文内容来源于中国证监会网站，由ChinaCISSP摘录整理，仅供参考。摘录者不保证内容的完全正确，关键应用应从正式渠道获得该规范文本。） 第一章管理体系技术指引 第一节组织结构 一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度（[2.1.2(1)]）至少应包括下方面： 1、组织机构与人员管理； 2、安全管理(包括病毒防范)； 3、文档资料管理； 4、数据管理； 5、硬件设备管理（包括相关设备强制更换）； 6、软件管理； 7、网络管理； 8、机房管理； 9、运行维护管理（包括操作安全管理）； 10、技术事故防范与处理。 电脑中心还应编制涵盖上述制度内容的工作手册，并根据实际情况每年进行修订。 二、电脑中心审核营业部电脑负责人的任职资格（[2.1.2(4)]），包括对其进行要的奖励和惩罚。电脑负责人任职要专岗专责，不得由业务人员兼任，也不得兼任业务职务。 三、电脑中心除为营业部提供技术支持外（[2.1.2(9)]），还应为本证券经营机的其它部门提供技术支持。 四、电脑中心的数据管理职能（[2.1.2(10)]）要求电脑中心要对数据实行集中理，尽量做到异地实时备份。 五、对营业部信息系统的定期检查应为每年至少一次（[2.1.2(12)]）。定期检为规范性检查，不定期检查为专项检查，检查必须有文字记录。 六、[2.1.3(2)]中的有关部门是指结算公司和证券通信公司。 七、[2.1.3(6)]中的其它重要数据至少包括：服务器系统参数配置，主要网络设参数配置，通信设备参数配置，智能化电源、空调的参数配置，交易系统、通信软件及其它应用软件的参数配置等。

证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(201605)

中国证券投资基金业协会 证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则 （2016年征求意见稿） 第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。 第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形： （一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外； （二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损； （三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易； （四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用； （六）违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益； （七）侵占、挪用投资者委托资产。 第四条开展资产管理业务，不得存在不适当宣传、违规销售资产管理计划、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形： （一）资产管理计划名称中含有“保本”字样，资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

关于证券公司证券自营业务投资范围 及有关事项的规定 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担 1页

保。 第五条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准，执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。 第六条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。 附件：证券公司证券自营投资品种清单 附件： 证券公司证券自营投资品种清单 一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券： （一）政府债券； （二）国际开发机构人民币债券； （三）央行票据； （四）金融债券； （五）短期融资券； （六）公司债券； （七）中期票据； （八）企业债券。 三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台 2页

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

C12003-证券公司自营业务相关规则解读-100分答案 一、单项选择题 1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券 自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本 不得低于人民币（）。 A. 0.5亿元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 5亿元 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券 自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其 净资本不得低于人民币（）。 A. 0.5亿元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 5亿元 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定（试行）》 的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正确的有（）。（本题有超 过一个的正确选项） A. 证券公司应建立健全自营业务授权制度 B. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责 C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其 它分公司经营该业务 D. 经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策 的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 D. 自营部门为自营业务的执行机构 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（本题有超过一个的正确选项） A. 国债 B. 投资级公司债 C. 货币市场基金 D. 央行票据 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司不得为该子公司提供融资 B. 证券公司可以为该子公司提供融资 C. 证券公司不得为该子公司提供担保 D. 证券公司可以为该子公司提供担保 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B. 违反规定委托他人代为买卖证券 C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场 D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务内部控制的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

证券基金经营机构合规管理办法

证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机 构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知 与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则： （一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户。 （二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。

证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构证券 自营业务管理办法 !"##$年"%月&’日中国证券监督管理委员会 发布施行( 第一章 总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为)维护 证券市场秩序) 保护投资者合法权益)根据国家有关法律和法规制定本办法* 第二条 证券经营机构从事证券自营业务)应当遵守本办法以及证券交易所+证券登记和清算机构的业务规则*第三条中国证券监督管理委员会!以下简称证监会(负责本办法的监督执行* 证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监督* 第四条本办法所称证券经营机构)是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司* 本办法所称证券专营机构)指前款所称证券公司,证券兼" 证券经营机构证券自营业务管理办法

,证券经营机构证券自营业务管理办法 营机构指前款所称信托投资公司! 第五条本办法所称证券自营业务"是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为! 前款所称上市证券"是指在证券交易所挂牌交易的下列证券# $一%人民币普通股& $二%基金券& $三%认股权证& $四%国债& $五%公司或企业债券& 前款所称人民币普通股’基金券’认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券! 第二章自营资格 第六条证券经营机构从事证券自营业务"应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的(经营证券自营业务资格证书)$以下简称*资格证书+%! 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务! 证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务! 第七条证券经营机构申请从事证券自营业务"应当同时具备下列条件# $一%证券专营机构具有不低于人民币,---万元的净资

证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)

证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品 指引（试行） 第一条为促进证券期货经营机构资产管理业务创新发展，规范管理人中管理人产品运作，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）及其他有关法律法规，制定本指引。 第二条管理人中管理人产品（以下简称MOM产品），是指证券期货经营机构（以下简称管理人）管理的同时符合以下特征的资产管理产品： （一）管理人按照本指引要求委托两个或者两个以上符合条件的第三方资产管理机构（以下简称投资顾问）就资产管理产品的部分或者全部资产提供投资建议； （二）根据资产配置需要将资产管理产品的资产划分成两个或者两个以上资产单元，每一个资产单元按规定单独开立证券期货账户。 本指引所称证券期货经营机构，是指证券公司、公募基金管理人、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。证券期货经营机构设立资产管理产品并委托两个或者两个以上投资顾问的，适用本指引。

第三条管理人委托投资顾问提供投资建议服务，依法应承担的责任不因委托而免除。管理人履行MOM产品的法定受托职责，负责投资决策及交易执行。 投资顾问按照《证券投资基金法》相关规定接受管理人委托，在约定的权限范围内为特定资产单元提供投资建议等服务。 第四条MOM产品可以通过公开募集方式或者非公开募集方式设立。 第五条注册公开募集MOM产品，管理人应当向中国证监会提交下列材料： （一）《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》要求的公开募集证券投资基金注册申请文件； （二）拟聘请的投资顾问情况及投资顾问协议； （三）投资顾问选聘、考核、解聘等管理制度； （四）中国证监会规定的其他文件。 备案非公开募集MOM产品，管理人应当按照《证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等要求向中国证券投资基金业协会提交相关产品备案材料。 第六条管理人或托管人应当按照规定办理MOM产品及各资产单元证券期货账户的开立、变更、注销等业务。 第七条管理人应当与投资顾问签订投资顾问协议，内容包括但不限于： （一）管理人与投资顾问双方的权利义务；

第六章 证券自营业务-自营业务投资范围

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第六章 证券自营业务 知识点：自营业务投资范围 ● 定义： 自营业务可投资于依法可以在境内证券交易所上市交易的证券、依法可以在银行间市场交易的证券以及依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 ● 详细描述： 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 依法可以在银行间市场交易的证券包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 例题： 1.以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。 A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券 B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品 等投资 C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制 D.《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品 正确答案：D 解析：《证券公司证券自营投资品种清单》包括开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 2.证券经营机构自营业务买卖的对象包括（ ）。

A.上市股票、上市债券、上市权证、上市基金 B.在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据 C.经中国证监会批准发行的境内开放式基金 D.经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品 正确答案：A,B,C,D 解析：以上均是买卖的对象。 3.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：证券公司自营业务的主要对象是：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 4.证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券，还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：证券公司证券自营投资品种主要包括三大类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 5.证券经营机构自营买卖的对象（）。 A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 C.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 正确答案：A,B,C,D 解析： 证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

2020证券市场基本法律法规重点：证券自营业务操作要求

2020证券市场基本法律法规重点：证券自营业务 操作要求 证券市场基本法律法规考试考点：证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。 (2)业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 (3)明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立。证券公司要建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责，保证授权制度的有效执行。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立。自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，形成有效的前、中、后台相互制衡的监督机制。 (4)风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订)

【法规标题】中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订) 【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]35号 【批准部门】【批准日期】 【发布日期】2012.11.16 【实施日期】2011.06.01 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件 【法规类别】证券公司与业务管理【唯一标志】188615 【全文】 中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 （2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订） （相关资料: 部门规章1篇） 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 （以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。 第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。 第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。 第七条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。 附件：证券公司证券自营投资品种清单 附件：

《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》证监会公告【2011】13号

中国证券监督管理委员会公告 〔2011〕13 号 现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务，限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，不受前款规定的限制。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的

证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。 第五条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准，执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕28号)、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕29号)的规定。 第六条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

证券基金经营机构合规管理办法 (征求意见稿)

证券基金经营机构合规管理办法 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本办法实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证

券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构依法对证券基金经营机构合规管理实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求： （一）采取必要手段，充分了解客户的身份、财产、收入、投资经验和风险偏好等信息并及时更新。 （二）合理划分客户类别和产品服务风险等级，确保将适当的产品服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

C 证券公司全面风险管理规范及流动性风险管理指引解读包括法规原文

C 证券公司全面风险管理规范及流动性风险管理指引解读包括法规原文

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一、单项选择题 100 1. 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。 A. 每季度 B. 每年 C. 每半年 D. 每月 2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。 A. 100% B. 200% C. 50% D. 80% 3. 证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A. 每年 B. 每季度 C. 每月

D. 每半年 二、多项选择题 4. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管 理应符合的要求包括（）。 A. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响 B. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集 中度限额 C. 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并 定期评估市场融资和资产变现能力 D. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 5. 证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）。 A. 规范性 B. 审慎性 C. 预见性 D. 全面性 6. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计 划应符合以下要求（）。 A. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应 急资金来源的可靠性和充分性

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。 第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。 第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。 第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。 证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉

洁从业管理的有效性承担责任。 证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。 第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。 第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。 前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。 第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。 证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 第八条证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账

c12003 证券公司自营业务相关规则解读90分

一、单项选择题 1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 5亿元 D. 0.5亿元 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。 A. 0.5亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 5亿元 3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 C. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格 D. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 二、多项选择题 4. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属 于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。（本题有超过 一个的正确选项） A. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 B. 违反规定超范围或者超比例自营 C. 授权分公司从事证券自营业务 D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离 5. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事 证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场 B. 违反规定委托他人代为买卖证券 C. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为 D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验

《证券公司分支机构监管规定》讲解 C13018课后测验

C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解

测试一 一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。 A. 证券公司分支机构撤销 B. 证券公司分支机构收购 C. 证券公司分支机构设立 D. 证券公司分支机构变更营业场所 2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。 A. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 B. 放开对业务范围的限定 C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 D. 整合分公司、证券营业部的监管规则 二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。 A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明 B. 公司最近2年合规情况的说明 C. 公司内部决策文件 D. 公司现有分支机构管理情况的说明

E. 申请表 4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。 A. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日 B. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告 C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度 D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核 5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。 A. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的 B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的 C. 证监会另有规定的，从其规定 D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的 6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。 A. 批复 B. 核查验收

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读 100分

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》 100分 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干 扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。 ? A.十 ? B.五 ? C.三 ? D.二 我的答案： B 2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上 年度廉洁从业管理情况报告。 ? A.1月31日 ? B.3月31日 ? C.4月30日 ? D.6月30日 我的答案： C 多选题（共2题，每题 20分）

1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以 下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。 ? A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 ? B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 ? C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 ? D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易 ?活动 我的答案： ABCD 2 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原 则（）。 ? A.区分监管要求和纪律要求 ? B.划分个人责任和管控责任 ? C.兼顾一般原则和重点领域 ? D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚 我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。 对错 我的答案：对

证券公司自有资金购买金融产品的相关法律法规

证券公司自有资金购买金融产品的相关法律法规 一、证券公司自有资金购买资产管理产品的相关要求（一）、证券公司以自有资金参与集合计划的法规主要为： 《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》。 其中《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》在第二十三条中规定“证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%”在第三十四条中规定“单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%。 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%”。 《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十三条规定证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减.（二）、证券公司以自有资金参与定向资产管理业务的主要法规为： 《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》该《细则》在二十五条中规定“定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围”。 在四十五条第五款中规定“证券公司从事定向资产管理业务不得以自有资金参与本公司的定向资产管理业务”。 第六款规定“证券公司从事定向资产管理业务不得以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求”。

证券基金 合规管理办法 - 制度大全

证券基金合规管理办法-制度大全 证券基金合规管理办法之相关制度和职责，以下是小编整理的关于证券基金合规管理办法相关资料,欢迎阅读。证券基金合规管理办法【1】近期颁布的《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》(以下简称为“管理办法”)是建立在《证券... 以下是小编整理的关于证券基金合规管理办法相关资料,欢迎阅读。 证券基金合规管理办法【1】 近期颁布的《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》(以下简称为“管理办法”)是建立在《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规规定》以及《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的基础之上的,对证券、基金这些行业进行统一规范、管理。 一、适用主体 《管理办法》的适用范围包括证券基金经营机构及其各个部门、分支机构、子公司以及全体人员,所以合规管理工作是自上而下包括总公司和分支机构、母公司和子公司(包括孙公司等下属机构),以及各个部分、单位;该办法由中国证监会实施监督管理,由中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织分别制定自律规章、进行自律管理。 二、合规原则 《管理办法》第七条明确合规经营基本原则,包括:(1)针对客户进行产品销售时,应当遵守销售适当性原则,向客户提供适合其风险承受能力的产品、服务,不得进行欺诈;(2)对委托人、客户通过机构买卖证券的行为的合法性、合规性进行监管,不得为违规的证券交易提供便利;(3)控制内幕交易,防止内部人员利用内幕信息进行交易或泄露内幕信息;(4)妥善处理机构与客户、客户之间的利益冲突,平等保护客户利益;(5)规范关联交易的审批程序、信息披露,防止利益输送、不正当的关联交易;(6)防止公司经营行为对证券市场造成重大不利影响。 三、合规职责、权限 《管理办法》第八条明确公司董事会负责提出合规要求,并承担最终责任,董事会的合规管理职责包括制度建设及其监督,审议合规报告,任免及考核合规负责人,与合规负责人沟通,对合规管理的有效性进行评估及督促解决合规瑕疵。 根据《管理办法》第十条规定,机构的高级管理人员落实合规管理工作,承担具体的合规性工作,包括建立健全合规组织架构、配备相关人员,并提供人力、物力、财力、技术等支持;将合规管理的有效性、公司经营或执业行为的合规性纳入绩效考核范围;对于违法违规的情况,及时汇报,进行整改,并追究相关责任。 并且,机构应当根据《管理办法》第十一条规定,设置合规负责人这一岗位,对机构经营的合规性进行审查、监督,前述合规负责人系指合规总监或督察长。 机构下属各个部门或分支机构、子公司等单位、部门,其负责人负责本部门、本分支机构或子公司的合规工作,承担责任,发现违法违规情况的,应当及时向机构合规负责人汇报。 如果合规负责人无法或不履行职责的,由董事长或经营管理负责人代为履行。 机构的监事会或监事有权对董事会、高级管理人员,以及机构合规工作的瑕疵进行监督、管理、甚至提出罢免相关人员的建议。 四、合规体系 机构的合规体系包括单独设立的合规部门,负责合规事务,合规部门应当保持独立性,明确与其他部门的职责分工;机构为合规部门履行职责,应当提供相应的合格人员。