基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目）

单选题

1.下列说法错误的是（）。

A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。

A完全复制＜抽样复制＜优化复制

B完全复制＞抽样复制＞优化复制

C优化复制＜完全复制＜抽样复制

D优化复制＞完全复制＞抽样复制

3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。

A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险

B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

C融券没有资金成本

D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会

4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。

A全额结算的结算成本较低

B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保

C全额结算也就是逐笔结算

D全额结算有助于降低结算本金风险

5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。

A融资融券市场

B上海证券交易所

C深圳证券交易所

D银行间市场

6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。

A10万元

B50万元

C5万元

D不需要追加

7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II

BI、II、III

CII、III、IV

DII、IV

8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。

A成长期

B成熟期

C初创期

D衰退期

9.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A浮动利率

B固定利率

C名义利率

D实际利率

10.2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。

A次年1月1日起

B当年12月1日起

C发布当月起

D发布之日起

11.关于政策风险，以下表述错误的是（）。

A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

B市场风险即政策风险

C政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

12.关于风险分散化，以下说法错误的是（）。

A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大

B不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险

C投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比

D资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果

13.市盈率等于每股价格与（）的比值。

A每股股息

B每股净值

C每股收益

D每股现金流

14.以下不属于盈利能力指标的是（）。

A净资产收益率

B利息倍数

C销售利润率

D总资产收益率

15.CAPM模型的主要思想是（）。

A只要承担风险，均能够获得收益补偿

B只有非系统性风险才能得到收益补偿

C只有系统性风险才能获得收益补偿

D只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿

16.关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。

A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理

B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程

D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

17.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。

A交易所上市的股指期货以当日结算价估值

B交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值

C交易所上市的权证以当日市价估值

D交易所上市的私募债按成本估值

18.以下不属于银行间债券市场交易制度的是（）。

A公开市场一级交易商制度

B共同对手方制度

C结算代理制度

D做市商制度

19.我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。

A超短期融资债券

B可转债

C企业债

D资产支持证券

20.目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。

A纯券过户

B见款付券

C见券付款

D券款对付

21.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。

A减少12%

B减少3%

C增加12%

D增加3%

22.关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。

A股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险

B基金的下行风险越大，基金的保本能力越差

C基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大

D下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险

23.所有者权益包括（）。I.股本II.资本公积III.盈余公积IV.债务

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III、IV

24.以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。

A参数法

B历史模拟法

C蒙特卡洛模拟法

D最小二乘法

25.在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）。

A不确定

B均值

D中位数和均值无区别

26.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。

A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

C投资决策委员会向交易部下达交易指令

D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议27.（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

A基点价格值

B加权平均投资组合收益率

C价格变动收益率值

D久期

28.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%（年化），该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为（）。

A.2

B.25

C.68

D.8

29.（）是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。

A短期政府债券

B商业票据

C银行承兑汇票

D中央银行票据

30.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。

A不变

B不确定

C反向变动

D同向变动

31.期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。

A建仓

B买空

C卖空

D套期保值

32.投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（）。

A10000元

B12500元

C7500元

D8000元

33.（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A回购协议

B利率互换

D融资融券

34.上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是（）。

A9：15-11：30、13:00-14:00

B9：30-11：30、13:00-14:00

C9：30-11：30、13:00-15:00

D9：30-11：30、13:00-15：30

35.关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。

A债券组合构建不需要考虑杠杆率

B债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例

C债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

D债券组合构建需要选择个券

36.（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。

A货币的互换价值

B货币的流通价值

C货币的时间价值

D货币的使用价值

37.我国债券市场的发展先后顺序是（）。

A以柜台市场为主＞以交易所为主＞以银行间市场为主

B以柜台市场为主＞以银行间市场为主＞以以交易所市场为主

C以交易所市场为主＞以柜台市场为主＞以银行间市场为主

D以银行间市场为主＞以柜台市场为主＞以交易所市场为主

38.反映有效资产组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。

A套利定价方程

B证券市场线方程

C证券特征线方程

D资本市场线方程

39.A公司上年度每股股息0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。

A10元

B5元

C7.5元

D8.25元

40.下列属于另类投资局限性的是（）。I.缺乏信息透明度II.流动性较差III.估值难度大IV.杠杆率偏低

AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DII、III、IV

41.衍生工具的基本特征不包括（），

A保值性

B杠杆性

C跨期性

42.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。

A基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

B基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

C基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

D基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

43.中期债券的偿还期限一般在（）。

A10年以内

B1年以上

C1年以上10年以下

D1年以上5年以下

44.对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。

A独立董事

B股东

C监事

D执行董事

45.关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。

A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税

B金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税

C买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税

D买卖基金份额暂免征收印花税

46.合格境外机构投资者，简称为（）。

AQDII

BQFII

CRQDII

DRQFII

47.以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

B目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

C证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

D证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税48.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。

A股票的投资收益低于债券投资

B股票投资回报的波动率小于债券投资

C债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定

D债券投资者要求更高的风险溢价

49.（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值的责任。

A基金持有人

B基金托管人

C基金销售机构

D指定会计师事务所

50.在通常情况下，下列哪种投资标的的流动性最差（）。

B非上市公司股权

C沪深300ETF

D交易所隔夜回购

51.上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为（）。

A15:00-15:30

B9:30-11:30

C9:30-15:00

D9:30-15:30

52.关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。I.可以帮助投资者制定切合实际的投资目标II.可以帮助投资者将需求准确完整的传递给投资管理人III.有助于评估投资管理人的投资业绩

AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III

53.某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为20%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。

A-3%

B4%

C-4%

D-7%

54.人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。

A存款利率、贷款利率

B存款利率、浮动利率

C浮动利率、固定利率

D固定利率、贷款利率

55.（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。

A方差

B均值

C相关系数

D中位数

56.关于基金业绩评价，下列表述正确的是（）。

A股票基金比债券基金业绩好

B债券基金比货币基金业绩好

C指数基金比货币基金业绩好

D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性

57.根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（）应制订健全有效的估值政策和程序。

A基金管理人

B基金托管人

C基金销售机构

D中国基金业协会

58.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。

A股票基金比债券基金业绩好

B债券基金比货币基金业绩好

C指数基金比货币基金业绩好

D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性

59.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。

A复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

B建立健全估值决策体系

C使用合理、可靠的估值业务系统

D制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序60.关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。

A不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

B基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

C下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

D最大回撤与投资期限无关

61.根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。

A分红再投资

B固定红利

C现金分红

D直接分配基金份额

62.关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。A当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

B当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

C债券市场价格越接近债券面值，期限越长，当期收益率就越接近到期收益率D债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率63.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。

A分红能力分析是其比较特殊的内容

B基金份额变动分析是开放式基金特有的内容

C可以评价基金过往的投资管理能力

D与普通企业会计报表分析的内容没有差异

64.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。

A普通股

B期权

C优先股

D债券

65.另类投资的投资对象通常不包括（）。

A房产与商铺

B国债

C未上市公司股权

D艺术品

66.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。

A境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验

B托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C最近3年没有受到监管机构的重大处罚

D最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

67.以下关于风险的说法正确的是（）。I.风险来源于不确定性II.风险是未来的不确定性事件可能对公司带来的影响III.风险分商业风险、操作风险、投资风险等IV.风险有多种表现形式AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DII、III

68.目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按（）税率征收。

A成交金额的0.1%

B成交金额的0.2%

C成交金额的0.3%

D成交金额的0.4%

69.基金业绩评价需要考虑的因素包括（）。

A基金规模

B时期选择

C投资目标与范围

D投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择

70.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。

A不确定

B低

C高

D两者相等

71.设立证券登记结算机构必须经（）批准。

A国务院证券监督管理机构

B机构所在地的地方人民政府

C中国人民银行

D中国银行业监督管理委员会

72.假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（）。

A1

B1.4

C1.89

D2.76

73.债券型基金在选择业绩比较基准时应该（）。

A不允许加入股票指数形成复合基准

B股票指数权重不受约束

C以股票指数为主

D以债券指数为主

74.（）是财政部代表中央政府发行的债券。

A地方政府债

B国债

C商业银行债券

D政策性金融债

75.关于信息比率，以下表述正确的是（）。

A信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益

B信息比率是单位总体风险所对应的超额收益

C信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标

D信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平上获得的超额收益越小

76.要了解一组数据分布的离散程度，可以用（）衡量。

A方差

B分位数

C均值

D中位数

77.下列证券具有到期日的是（）。

A存托凭证

B普通股

C优先股

D债券

78.根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。

A所得税

B印花税

C营业税

D增值税

79.证券交易所的职责不包括（）。

A合理确定证券交易价格

B实行自律管理

C提供交易场所和设施

D组织和监督证券交易

80.关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。

A贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度

B贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标

C贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标

D贝塔系数是用历史数据来计算的

81.买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。

A基金管理人

B基金托管人

C证券交易所

D中国结算公司

82.合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金（）。

A1个月

B1年

C3个月

D6个月

83.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。

A股息

B红利

C利差

D资本利得

84.假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。

A1.135；5000

B1.585；500

C1.630；500

D1.635；5000

85.计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（）。

A基金份额净值

B基金资产净值

C基金资产总值

D基金总份额

86.当（）时，应选择高β系数的证券或组合。

A市场处于牛市

B市场处于熊市

C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

87.“利滚利”所指的计算公式为（）。

A单利

B单利和复利

C单利或复利

D复利

88.下列关于权证的说法错误的是（）。

A按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证

B按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证

C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证

D按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证

89.下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。

A固定利率债券到期日并不固定

B固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

C固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

D通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值

90.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。

A结算银行

B证券交易所

C中国结算公司

D主承销商

91.债券到期时（）必须按时归还本金并支付约定的利息。

A承销商

B投资人

C债权人

D债务人

92.以下关于资产收益相关性的说法正确的是（）。

A资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险，也不影响投资组合的预期收益率

B资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险，又影响投资组合的预期收益率

C资产收益之间的相关性影响投资组合的风险

D资产收益之间的相关性影响投资组合的预期收益率

93.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A三种指数均以CAPM模型为基础

B特雷诺指数不以CAPM为基础

C夏普指数不以CAPM为基础

D詹森指数不以CAPM为基础

94.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%

B15%

C30%

D5%

95.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A清算资金

B实际价值

C账面价值

D资产价值

96.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A表决权

B查阅权

C分配权

D转让权

97.将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。

A持有人权利

B基础资产

C基础资产的来源

D行权时间

98.依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。

A基金份额净值

B基金所有者权益

C基金资产净值

D基金资产总值

99.基金管理费率通常与基金投资风险（）。

A成反比

B成正比

C无法判断

D无关

100.基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

A基金管理公司

B所管理的不同基金类别

C所管理的每只基金

D所管理的全部基金总体

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

2019年注安押题-技术-考前模拟卷一

2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

2020年高考押题卷及参考答案

2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排

斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

2019年基金从业考试基础押题卷

1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性

3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

帮考网证券基础押题一

证券基础1 1、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。 2、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（2）亿元。 3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（股东权利） 的法人、其他组织或个人。 4、我国证券公司的设立采取（审批制）。 5、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额。 6、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。 7、证券市场是指（股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所）。 8、股利正式发放给股东的日期叫做（派发日）。 9、2001年3月30日，（中国证券登记结算有限责任公司）成立，标志着全国集中、统一的 证券登记结算体质的组织构架已经基本形成。 10、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将（股票）交存于公司。 11、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（分散风险）特点。 12、ETF的申购和赎回在（一级市场）进行，市场交易在（二级市场）进行。 13、通常所说的交易所交易基金ETF是（一种在交易所上市交易、基金份额可变的基 金运作方式）。 14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（实际价值）。 15、下列各项中、不属于全国社会保障基金的资金来源的是（企业及其职工在依法参加 基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金）。 16、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（10%）计算营运风险基本准备。 17、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公 司总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（10%）以上。 18、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（套期保值）。 19、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金 必须实行（第三方存管）。 20、按投资标的划分，证券投资基金可分为（债券基金、股票基金、货币市场基金）。 21、股票按（是否记载股东姓名），分为无记名股票和记名股票。 22、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的 同时，做一笔与现货交易（品种、数量、期限相当但方向相反）的期货交易。 23、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（2/3）通 过。 24、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（收敛性）。 25、NASDAQ综合指数是按每个公司的（市场价值）来设定权重的。 26、（证券投资咨询业务）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券 市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 27、龙债券的投资者来自于（亚洲的主要国家）。 28、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（12年）。最短的是（5年）。 29、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（系统性风险）的需要而产 生。、