最新证券交易模拟试题与答案

第一章

一、单项选择题

1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。

A．沈阳 B．深圳

C．上海 D．广州

2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A．回购交易B．债券交易

C．股票交易D．基金交易

3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A．口头报价B．书面报价

C．间接报价D．电脑报价

4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。A．购买保险 B．事先预警

C．自律管理 D．实时监控5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．2002 B．2001 C．2000 D．1999

6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

A．交易所交易B．私下买卖

C．回购操作D．柜台转让

7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。

A．资本市场 B．货币市场

C．基金市场 D．机构投资者市场

8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。

A．10％ B．20％

C．50％ D．80％

9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购买股票

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务的提议和表决权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A．席位的实际工作位置 B．席位的报盘方式

C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式

二、多项选择题

1.以下说法是正确的有( )。

A．证券发行与证券交易相互促进

B．证券发行为证券交易提供了对象

C．证券交易有利于证券发行的顺利进行

D．证券交易决定了证券发行的规模

2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。

A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C．股份公司其职工学历组成必须公布

D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。

A．以金融期货和约为交易对象

B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D．基本类型是看涨期权和看跌期权

4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。

A．公正地办理证券交易中各项手续

B．公正地处理证券交易中的违法行为

C．公正地处理证券交易中的违规行为

D．公开证券市场信息

三、判断题

1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

第二章

一、单项选择题

1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A．证券公司不垫付资金

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可为委托人融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商 B．受托人

C．委托人 D．证券交易所

3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。

A．A股账户 B．债券账户

C．基金账户 D．期货账户

4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

A．资金账户B．B股保证金账户

C．B股资金账户 D．活期存款账户

5．（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

A．股份公司配股 B．优先送股

C．发放认股证 D．增持股份

6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。

A．看上市公司情况而定B．一样

C．不一样D．根据投资者的情况而定

7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。

A．数量B．品种

C．证券账号D．价格

8．根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。

A．自上午开市起停牌半个交易小时

Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间

C．自上午开市起停牌1个交易小时

D．自上午开市起停牌1个半交易小时

9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。

A．集合竞价 B．撮合方式定价

C．连续竞价 D．交易所定价

10．当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。A．T＋3 B．T+2

C．当天 D．下一个

二、多项选择题

1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。

A．证券公司经纪佣金 B．印花税

C．证券交易监管费 D．证券交易所手续费

2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐

3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A．本人身份证 B．资金账户卡

C．证券账户卡 D．护照

4．A股账户按持有人可以分为（）。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账尸

C．银行专用账户

D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户

5．证券交易所集合竞价的含义是（）。

A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

B．进行集中撮合处理

C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价

6．证券交易所即时行情内容包括（）等。

A．证券代码 B．证券简称

C．前收盘价 D．最新成交价

7．在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

A．本人工作证 B．本人居民身份证

C．股票账户卡 D．资金账户卡

8．根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有( )。

A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

9．新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。

A．发行价格的确定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价

B．认购成功者的确认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定

C．发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商

D．两者发行的时间也不相同

10．根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（）。

A．周报表B．日、月报表

C．年报表D．季度报表

三、判断题

1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。答案：A

7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。

第三章

一、单项选择题

1．证券公司自营业务的特点之一是（）。

A．决策的限制性 B．收益的不稳定性

C．交易的持久性 D．买卖的间接性

2．（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

A．内幕交易

B．欺诈客户

C．操纵市场

D．将自营业务与代理业务混合操作

3．根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

A．《证券公司内部控制指引》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《证券经营机构证券自营业务管理办法》

D．《证券交易所管理办法》

4．下述（）说法是正确的。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚

5．以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

A．经中国证监会批准为综合类证券公司

B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表

6．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。

A．30万元B．20万元

C．15万元D．10万元

7．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。

A．5%B．10%

C．15%D．20%

8．关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（）是错误的。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

9．以下的（）不属于客户资产管理业务的管理风险。

A．与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

B．操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

D．向委托人承诺收益或分担损失

10．证券公司应当至少每（）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A．1个月B．2个月

C．3个月D．4个月二、多项选择题

1．证券自营业务的具体含义包括（）。

A．只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B．是一种以营利为目的的经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2．以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（）。

A．10％ B．20％

C．30％ D．40％

3．专设自营账户的意义有（）。

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

4．内幕交易的不利后果有（）。

A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

B．损害投资者的利益

C．破坏证券市场的稳定

D．造成证券流动性减弱

5．下面（）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

A．以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C．在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

6．证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（）等。A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

7．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。

A．安全保管集合资产管理计划资产

B．要求证券公司出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令

D．负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

8．为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求（）。A．证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B．证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险

C．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

D．客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺

9．证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B．未按规定办理客户资产的托管

C．未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责

D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

10．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。

A．属于综合类证券公司

B．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

C．具有不低于人民币2亿元的净资本

D．有完备的内部控制和风险管理制度

三、判断题

1．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

2．发行人的董事长、2／3以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。

3．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。

4．承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。5．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

6．证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

7．对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。

8．在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。9．证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。10．集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。

第三章习题参考答案：

1．B2．C3．C4．A5．D6．D7．B 8．D9．D10．C

1．ABCD2．AC3．ABC4．ABC5．ABCD

6．ABCD7．ACD8．ABCD9．ABD10．ACD

1．B2．B3．A4．B5．A6．B7．B8．A9．A10．B

第四章

一、单项选择题

1．（）指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

A．证券交易 B．证券回购交易

C．证券抵押 D．证券清算行为

2．一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指（）。

A．开始时的初始交易及相应的清算行为

B．回购期满时的回购交易及相应的清算行为

C．开始时的初始交易和回购期满时的回购交易

D．开始时的清算行为和回购期满时的清算行为

3．上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（）面值及其整数倍。A．10万元 B．1万元 C．100万元 D．5万元

4．债券回购交易中的申报价格为（）。

A．每百元资金日收益率

B．每百元资金年收益率

C．每百元资金回购期收益率

D．每百元资金月收益率

5．全国银行间债券回购期限最长为（）。

A．180天 B．360天 C．365天 D．90天

6．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。

A．收益与风险B．成本与风险

C．收益与流动性 D．收益与成本

7．根据1994年9月6日上海证券交易所《关于调整国债回购业务的通知》的规定，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。

A．0．01 B．0．001 C．0．005 D．0．05

8．深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为（）。

A．R063和131804 B．R063和201001

C．R063和131805 Ｄ．R063和131803

9．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额（）及其整数倍为交易单位。A．10手B．1000手

C．1手D．100手

10．回购初始交易当日的清算，清算价格按（）计算。

A．标准券面值100元B．标准券1 000元面值

C．债券当日实际收盘价 D．债券实际面值1元

二、多项选择题

1．在证券回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A．证券的持有方 B．资金的贷出方

C．融券方D．资金供应方

2．我国目前证券回购交易券种为（）。

A．国库券

B．经中国人民银行批准发行的金融债券

C．企业债券

D．企业股票

3．根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的（）。

A．政府债券 B．中央银行债券

C．金融债券 D．公司债券

4．债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）。

A．成交单 B．电报 C．电传、传真 D．合同书、信件

5．在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。

A．按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令

B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

D．在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

6．在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（）。

A．债券的买卖实价 B．买卖数量

C．清算速度 D．交易对手名称

7．有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有（）。A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B．禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易

C．禁止将回购资金用于固定资产投资

D．禁止将回购资金用于期货市场投资

8．上海证券交易所企业债回购交易品种为（）。

A．1天 B．3天 C．7天Ｄ．91天

9．证券回购二次清算的步骤包括（）。

A．回购初始交易当日的清算

B．回购初始交易次日的清算

C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

10．在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括（）。

A．见券付款 B．券款对付

C．见款付券 D．买空

三、判断题

1．只有资金的供应方在证券回购交易中要经过二次交易契约行为。

2．证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

3．证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。

4．以券融资就是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。

5．公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。6．确认成交的“对话报价———确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。7．回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

8．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。

9．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。10．在证券回购交易的清算中，回购年收益率＝[(购回价－100元)／100元]×[(一年的天数／回购天数)×100％]。

第五章

一、单选题

1．证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

2．在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）。

A．全额 B．增加额 C．净额 D．相减额

3．投资者一般由（）代为办理清算、交收。

A．交易所B．清算机构

C．上市公司 D．证券经纪商

4.证券交易过程中，财产的实际转移是在（）时。

A.成交

B.清算

C.交收

D.到账

5．清算与交收最根本的区别在于（）。

A．先清算，后交收

B．清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

C．清算与交收都分为证券与价款两项

D．证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（）。

A.备付金

B.保证金

C.结算头寸

D.保证金和结算头寸

7．上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（）为明细核算单位。A．银行账户B．交易席位

C．资金结算账户 D．会员证明

8.办理非交易过户时，受让人须向（）提出非交易过户的申请。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.法院或公证处

9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T＋1滚动交收与（）。

A.T＋0滚动交收

B.T＋2滚动交收

C.T＋3滚动交收

D.T＋5滚动交收

10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（）。

A.A股交易的清算

B.B股交易的清算

C.国债交易的清算

D.国债回购交易的清算二、多项选择题

1．对清算的解释有（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

C．指投资者与证券交易所之间的账户核对

D．指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

2．证券营业部同投资者之间的资金结算有（）操作方式。

A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳

C．银行代理资金结算D．投资者自行管理

3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。

A.防止买空卖空行为的发生

B.维护交易双方正当权益

C.保证市场正常运行

D.简化手续提高效率

4.从时间安排看，结算可分为（）。

A.当日交收

B.滚动交收

C.会计日交收

D.交易印花税

5.我国股权和债权过户的种类有（）。

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.协议过户

D.账户挂失转户

6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交（）。

A.营业执照

B.法人结算协议书

C.法人结算申请表

D.法人授权委托书

7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是（）。

A.A股

B.B股

C.基金

D.债券

8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有（）。

A.基金托管人资格批复的复印件

B.托管人授权委托书

C.预留印鉴卡

D.证券资金结算申请表

9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是（）。

A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

C.逐项交收需进行交收指令对盘

D.B股交易实行T＋3资金交收

10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是（）。

A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

B.B股交易实行T＋3交收，A股及其他证券交易实行T＋1交收

C.资金交收具有终局性

D.资金交收具有不可逆转性

三、判断题

1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（）

2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）

3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。（）

4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。（）

5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。（）

6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。（）

7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。（）

8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。（）9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。（）

10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。（）

第六章

一、单项选择题

1．证券营业部内部控制的核心是（）。

A．风险控制 B．人员控制

C．收益控制 D．成本控制

2．证券营业部不可以在以下范围内迁址()。

A．同城B．同省

C．垮省D．境内外

3．根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（）的，不允许设立证券营业部。

A．10％ B．20％

C．30％ D．50％

4．证券营业部不能从事的业务是（）。

A．代理买卖B．代理还本付息、分红派息

C．为大客户融资 D．证券代保管、签证

5．设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（）人。

A．2 B．3

C．4 D．5

6．不属于技术服务站经营范围的是（）。

A．交易业务咨询、技术指导

B．办理资金账户开户、指定交易

C．现金提存

D．转托管

7．（）是无效的委托方式。

A．柜台委托

Ｂ．电话委托

C．客户直接向场内交易员报单

D．网上委托

8．营业部的电脑管理仅包括（）。

A．硬件管理和软件管理

Ｂ．运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

C．机型、容量、数量

Ｄ．通讯设备管理

9．（）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

A．资产 B．负债

C．长期待摊费用 D．利润

10．证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（）。

A．35421 B．32451

C．34152 D．35124

二、多项选择题

1．证券营业部的内部控制包括（）。

A．内部控制机制 B．内部控制制度

C．内部业务操作 D．内部岗位责任

2．证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（）原则。

A．全面性 B．审慎性

C．有效性 D．适时性

3．设立证券营业部应具备的条件有（）。

A．信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

B．拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

C．有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

D．有健全的风险管理制度

4．技术服务站可以经营的业务范围有（）。

A．提供网上证券交易业务咨询、技术指导

B．办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

C．中国证监会批准的其他业务

D．证券代保管、鉴证

5．证券营业部客户资金的存取包括（）。

A．柜台资金存取

B．转账存取

C．受理客户申请开通银证转账

D．向营业部透支提取现金

6．证券营业部客户管理主要包括（）。

A．客户开发B．客户资料管理

C．客户需求调查 D．客户服务

7．一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下（）方面。

A．技术人员管理

B．计算机房管理

C．硬件管理和电脑软件管理

D．网络安全管理

8．证券营业部信息系统常见技术故障主要有（）等。

A．交易所主机故障Ｂ．交易分析软件故障

C．电话委托系统故障D．柜台系统故障

9．证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（）。

A．便于客户了解公司业绩

B．保证证券营业部经营和财务活动依法有序

C．通过会计的核算，发挥其监督作用

D．保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

10．在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（）。

A．为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理

B．根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户

C．应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行

D．在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易

三、判断题

1．证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。

2．营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。

3．设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。4．证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。

5．当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。

6．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

7．证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。

8．警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。

9．财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。

10．客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

证券交易模拟试题

证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天

模拟证券交易的总结

模拟证券交易的总结 先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。 学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听: 模拟证券交易的简要过程 3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下： 第一，选定自己的股票。 老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。 以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。 第二,对股票进行技术分析,. 确定交易路线。 最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致, 这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。 第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。 在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。 模拟证券交易的收益和损失情况 我的起始资金为25万元，可用资金是15.75万元。股票市值为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233% 。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元

B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先

证券交易模拟4

2011证券从业资格考试《证券交易》(4) (一)单项选择题(每题0.5分，共30分) 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、封闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权

5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价 C、证券公司可向登记结算公司融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A、发行日交收 B、会计日交收 C、随时交收 D、滚动交收 11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A、50% B、60% C、80% D、100% 12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A、帐号 B、会员资格 C、交易席位 D、交易密码 13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

证券交易模拟80

证券交易模拟80 一、单项选择题 1. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。 A.100 B.1000 C.10000 D.100000 答案：A [解答] 常识内容。故选A。 2. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交。 A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量 答案：A [解答] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合I办议交易平台业务的有关规定。 3. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。 A.一次 B.三次

C.四次 D.二次 答案：D 4. 证券公司自营风险的防范应遵循相结合的原则。 A.重点防范和部分防范 B.外部防范和综合防范 C.重点防范和综合防范 D.外部防范和部分防范 答案：C 5. 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌小时。 A.0.5 B.1 C.1.5 D.2 答案：B [解答] 上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌1小时，即自上午开市时起停牌1小时，10:30恢复交易。

6. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 答案：D [解答] 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 7. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 答案：C 8. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。 A.警告

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券交易模拟81

证券交易模拟81 一、单项选择题 1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。 A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 答案：A 现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。 2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。 A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 答案：B 3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。 A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定 答案：D 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。 4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 答案：A [解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A.每年4月30日前 B.每月前7个工作日内

C.每年7月30日前 D.每月后7个工作日内 答案：B 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。 6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。 A.10 B.8 C.5 D.2 答案：A [解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。